UNIVERSIDAD

NACIONAL DE TRUJILLO
MODELO ISO 9001:2008 SOBRE GESTION DE CALIDAD

MODELO ISO 14001 SOBRE GESTION AMBIENTAL

MODELO OHSAS 18001 SOBRE SEGURIDAD Y SALUD

LABORAL

INTEGRANTES

Burgos Obeso Pablo

Diaz Uceda Jaime

Mende Rosas Brayan

Otiniano Ulloa Eladio

Ramos Lpez Leonardo

Robles Torres Daniel

Rojas Joaquin Martin

Vergara Polo Brayan

INTRODUCCION
Definicin de un sistema de gestin

Un sistema de gestin es una estructura probada para la

gestin y mejora continua de las polticas, los
procedimientos y procesos de la organizacin.

INTRODUCCION

Si la organizacin desea implementar un SIG se

tendran que tener en cuenta los siguientes
aspectos:
CALIDAD DEL
PRODUCTO E
INCREMENTO DE LA
SATISFACCION DEL
CLIENTE
CONTROL DE
LOS RIEGOS
CUIDADO
DE SALUD Y
DEL MEDIO
SEGURIDAD
AMBIENTE
DEL
PERSONAL

ISO 9000
ISO 14000
OHSAS
18000

Es un sistema de calidad regulando la

gestin de las organizaciones
relacionando lo con la calidad de los
productos y servicios
suministrados
Es un conjunto de estndares internacionales que
definen los requisitos necesarios para el desarrollo e
implementacin de un sistema de gestin que
asegure la responsabilidad ambiental de

la empresa previniendo la
contaminacin pero considerando las
necesidades socioeconmicas de la
compaa.
(Occupational Health and Safety

Assessment Series) establece un

modelo para la Gestin de la
Prevencin de los Riesgos
Laborales.

NORMAS ISO 9001:2008

EVOLUCION DE LA CALIDAD

NORMATIVIDAD ISO

HISTORIA:

En 1940, durante la segunda guerra mundial, cuando los soldados de diferentes pases quisieron
ayudarse unos a otros, se llevaron una sorpresa cuando las tuercas de unos no coincidan con los
tornillos de otros, las armas y municiones eran diferentes, el tamao de las herramientas variaba por
pas, etc. Esto consolid la necesidad de estandarizar productos y procedimientos.

NORMATIVIDAD ISO

HISTORIA:

En 1987 se aprobaron las normas serie ISO-9000 con el fin de establecer una racionalizacin en los
diferentes enfoques de sistemas de calidad.
Para ello se establecieron cinco normas como parte de la serie ISO:9000; dos para propsitos de la
gestin interna de calidad: ISO-9000 e ISO-9004 y tres ms para fines externos de aseguramiento de
Calidad en situaciones contractuales: ISO-9001, ISO-9002 e ISO-9003.

NORMATIVIDAD ISO 9000:2000

HISTORIA:

En 1990, se empieza a preparar una nueva edicin que respondiera a la importancia creciente de la
calidad, a las nuevas prcticas administrativas y a los nuevos supuestos y conocimientos; as, la versin
2000 de la ISO-9000 recibe una reforma radical, disminuyendo en nfasis en la documentacin y
afianzando la necesidad de la mejora continua y el enfoque al cliente.

NORMATIVIDAD ISO 9000:2000

HISTORIA:

El propsito central de la familia de normas ISO 9000:2000 es apoyar a las organizaciones de todo tipo
y tamao, en la implementacin y operacin de sistemas de gestin de la calidad eficaces.

Principios de Gestin de la calidad

1
2
3
4
5
6
7
8

Organizacin enfocada a los clientes

Liderazgo
Compromiso del personal
Enfoque de procesos
Enfoque de Sistemas para la Gestin
Mejora Continua
Decisiones basadas en hechos
Relaciones de mutuo beneficio con

1. Organizacin enfocada a los clientes

Las Organizaciones dependen de los clientes, estas deberan comprender sus
necesidades actuales y futuras.
El xito es superar las expectativas del cliente.

2. Liderazgo
Los lderes establecen la unidad de propsito y la orientacin de la
Organizacin.
Los lderes deberan crear y mantener un ambiente interno, donde el personal
logre involucrarse en el logro de los objetivos de la Organizacin.

3. Compromiso del Personal

El personal en todos los niveles es la esencia de la Organizacin.
Un Personal comprometido posibilita que sus habilidades
competencia sean utilizadas en beneficio de la Organizacin.

4. Enfoque de Procesos
Los resultados deseados son alcanzados ms eficientemente si las
actividades y recursos se gestionan como procesos.

5. Enfoque de Sistemas para la Gestin

Identificar las actividades, procesos y su interrelacin dentro de la
Organizacin.
Cumplir con el concepto de Sinergia.

6. Mejora Continua
Las Mejora Continua del desempeo de la Organizacin debe ser un
objetivo permanente de sta.

7. Decisiones basadas en hechos

Las decisiones eficaces se basan en el anlisis de los datos y la
informacin.

8. Relaciones de mutuo beneficio con los proveedores

Los Proveedores y las Organizaciones son interdependientes, se puede
crear una red de mayor valor agregado.

FAMILIA DE LAS NORMAS ISO

9000

Se han elaborado para ayudar

y mejor la gestin de calidad
en las organizaciones.

Las cuales son:

ISO 9000:2008.
PRINCIPIOS Y
VOCABULARIO
-Describe los
fundamentos de los
sistemas de gestin
de calidad y la
terminologa

ISO 9001:2008
REQUISITOS

-Proporcionan
productos que
cumplan los requisitos
de sus clientes.
-Objetivo: Aumentar
las satisfaccin del
cliente.

ISO 9004:2008
GUIA PARA LA
MEJORA CONTINUA

-Es recomendada para

organizaciones cuya
direccin de
organizacin vaya mas
all de los requisitos
de la norma 9001

ISO 19011. DIRECTRICES PARA

LA AUDITORIA DE GESTION DE
LA CALIDAD Y/O
MEDIOAMBIENTAL
-Incluye los principios de
auditoria , manejo de un
programa de auditoria
dando sus alcances y
objetivos.

NORMA ISO
9001:2008

Da su enfoque
basado en procesos
los cuales son:

VENTAJAS DE SU
ENFOQUE
Control sobre los vnculos
entre cada uno de los procesos
individuales.
Uso eficaz de recursos,
reduciendo tiempo y costo.

Actividades que usan

recursos y que se gestionan
para permitir que los
elementos de entrada se
conviertan en resultados.

Los elementos
pueden ser:
equipos,
materiales ,
recursos
financieros.

ETAPAS DE ESTA NORMA

Ayuda a que las empresas gestiones

de manera eficaz y organizada sus
actividades y procesos.

EVOLUCION DE LA NORMA ISO

9001:2000
A LA ISO 9001:2008
Cambios concretos de la
nueva versin

El representante de la
direccin debe ser un
miembro de la
organizacin

Hay mas exigencia

en cuanto a la
competencia del
personal .

Los sistemas de informacin

forman parte de la
infraestructura de la
organizacin

Se da con
el fin de

Que el manejo de la norma sea mas

sencillo para las empresas, y mejorar la
compatibilidad con otras normas.
-EJ: Norma ISO 9001:2008 y la norma
ISO 14001:2004 relativa al medio
ambiente

-Se orienta
adicionalmente en el
seguimiento y
medicin de la
satisfaccin del cliente

Incorpora a los sistemas

de informacin tales
como el crecimiento
del uso del internet a
la infraestructura de la
organizacin.

ISO 9001 : 2008

CAPITULOS
4. Sistema de Gestin de la Calidad
5. Responsabilidad de la Direccin
6. Gestin de los Recursos
7. Realizacin del Producto
8. Medicin, Anlisis y Mejora

REQUISITOS DELA
NORMA

ISO
9001:2008
4. SISTEMA DE GESTION DE
CALIDAD

4.1. Requisitos Generales

4.2. Requisitos de la
Documentacin

4.2.2. Manual de la Calidad

4.2.3. Control de Documentos
4.2.4. Control de los registros
De la calidad

4. Sistema de Gestin de la Calidad

4.1. Requisitos Generales
SISTEMAS DE GESTION DE
CALIDAD

Establecido
Documentado
Implementado
Mantenido
- Mejora Continuamente su
eficacia

Identificar los procesos necesarios del SGC

Secuencia e interaccin de los procesos
Criterios y mtodos
Disponibilidad de recurso e informacin
Seguimiento, medicin y anlisis de los procesos
Acciones para alcanzar lo planificado y la mejora continua
de los procesos

4. Sistema de Gestin de la Calidad

4.2. Requisitos de la documentacin
DOCUMENTACION DEL
SISTEMA
Poltica de Calidad
Objetivos de Calidad
Manual de Calidad (4.2.2)
Procedimientos Documentados
Registros requeridos por la Norma
Documentacin necesaria para la :
Planificacin
Operacin y
Control de los procesos

4. Sistema de Gestin de la Calidad

4.2. Requisitos de la documentacin
CONTROL DE DOCUMENTOS
Procedimiento
Documentado
Documentacin Interna
Aprobacin
Revisin y Actualizacin
Identificacin de cambios y
estado de revisin
Disponibles
Legibles e identificables
Obsoletos identificadles

Documentacin Externa
Identificada
Controlada su distribucin

4. Sistema de Gestin de la Calidad

4.2. Requisitos de la documentacin
CONTROL DE REGISTROS

Procedimiento
Documentado

Identificacin
Almacenamiento
Proteccin
Recuperacin
Tiempo de retencin
Disposicin

Evidencias de la :
Conformidad con
los
Requisitos
Operacin Eficaz
del SGC

REQUISITOS DELA
NORMA

ISO
9001:2008
5. RESPONSABILIDAD EN LA
DIRECCION
5. 6. Revisin del
SGC

5. 1. Compromiso

5. 5.
Responsabilidad
Autoridad y
Comunicacin

5.2. Enfoque al
cliente
5. 3. Poltica de
Calidad

5. 4. Planificacin

5. Responsabilidad en la Direccin
5.1. Compromiso en la Direccin
Proporcionar Evidencia de su compromiso
con:
El Desarrollo e implementacin del SGC
La mejora continua de su eficacia

Comunicacin a la organizacin e
importancia de los requisitos del cliente, los
legales y reglamentarios
Estableciendo la Poltica de Calidad
Revisando el SGC

5. Responsabilidad en la Direccin
5.2. Enfoque al cliente

SATISFACCION
DEL CLIENTE

Aumentar

REQUISITOS
DEL CLIENTE

ASEGURAR

Se Determinan
y
Se Cumplen

5. Responsabilidad en la Direccin
5.3. Poltica de Calidad
Poltica de Calidad
Adecuada al propsito de la organizacin
Incluir un compromiso de cumplir con los requisitos
y mejorar continuamente la eficacia del SGC
Proporcionar un marco de referencia para establecer
Y revisar los objetivos

Comunicada y entendida en la organizacin

Revisada para su continua adecuacin

5. Responsabilidad en la Direccin
5.4. Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin

Responsabilidad y Autoridad

Definida
Comunicadas

Representante de la
Direccin

Establecer Implementar y mantener el

SGC
Informar a la direccin el desempeo de
SGC y las necesidades de mejora
Promover conciencia sobre los
Requisitos del cliente

Comunicacin Interna

Establecer procesos de comunicacin

Que se efectu considerando la eficacia
del SGC

5. Responsabilidad en la Direccin
5.5. Planificacin

Poltica de Calidad
5.4.1
Objetivos de la
calidad
5.4.2
Planificacin del SGC

Establecidos en las funciones y niveles

Deben ser medibles y coherentes con la
Poltica de Calidad

Cumplir con los requisitos 4.1 de la

Norma
Cumplir con los Objetivos de la Calidad
Mantener la integridad del SGC cuando
se realicen cambios en ste

5. Responsabilidad en la Direccin
5.6. Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin
Comunicacin de la
Direccin
Reuniones
Informativas

Comunicacin
Interna
Tableros de
Noticias,
peridicos y
revistas internas

Esquema de
Sugerencias

Encuesta a los
empleados
Medios Audiovisuales y
electrnicos

5. Responsabilidad en la Direccin
5.7. Revisin por la Direccin

REVISION POR LA
DIRECCION

Revisar el SGC a Intervalos planificados, para

asegurar continua conveniencia, adecuacin y
Eficacia continua
Incluir la evaluacin de las oportunidades de
mejora y necesidades de efectuar cambios en el
SGC, la poltica y objetivos
Mantener Registros de Revision

5. Responsabilidad en la Direccin
5.7. Revisin por la Direccin
La informacin para la revisin debe incluir:
Resultados de auditorias
Retroalimentacin del cliente
Desempeo de los proceso y del producto
Estado de las acciones correctivas y preventivas
Acciones de seguimiento de revisiones de la
direccin
Cambios que podran afectar al SGC
Recomendaciones para la mejora
Entrada
Revision por la Direccin
Resultado
Incluir todas las decisiones y acciones realizadas con
La mejora de la eficacia del SGC y sus procesos
La mejora del producto

REQUISITOS DELA
NORMA

ISO
9001:2008
6. GESTION DE LOS RECURSOS

6. 1. Provisin de
Recursos

6.2. Recursos
Humanos

6. 4. Ambiente de
Trabajo

6. 3.
Infraestructura

6. GESTION DE RECURSOS
6.1. Provisin de Recursos

Implementar y mantener el
Provisin de Recursos

SGC y Mejorar continuamente

su eficacia
Aumentar la satisfaccin del
cliente

6. GESTION DE RECURSOS
6.2. Recursos Humanos
Personal que realice trabajos que
afecten la calidad del producto
debe ser competente en base a :
Educacin
Formacin
Habilidades y
Experiencia
COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA Y FORMACIN
Determinar las competencias necesarias para el personal
Proporcionar formacin u otras acciones para satisfacer dichas
necesidades
Evaluar eficacia de las acciones tomadas
Asegurar que personal es consiente de la importancia de sus actividades
Mantener registro de la educacin, formacin , habilidades y experiencia

6. GESTION DE RECURSOS
6.3. Infraestructura

Determinar
Proporcionar
Mantener

INFRAESTRUCTURA NECESARIA

INCLUYE

Edificios, espacio de trabajo y

servicio asociados
Equipo para los procesos
(Hardware, software)
Servicio de apoyo
(Transporte, comunicacin)

Lograr la
conformidad con
los requisitos del
producto

6. GESTION DE RECURSOS
6.4. Ambiente de Trabajo

FACTORES
HUMANOS

AMBIENTE DE TRABAJO
ADECUADO

FACTORES FISICOS

Determinar y gestionar el ambiente de trabajo

necesario para lograr la conformidad con los requisitos
del producto

6. GESTION DE RECURSOS
6.4. Ambiente de Trabajo
Condicin de
Seguridad

Condiciones
Ergonmicas
Condiciones
Ambientales
Aprovechamiento del
potencial del personal

Condiciones
Controladas
Servicios
Fomentar la
interaccin de
Personal

Mtodos de Trabajo
creativos

REQUISITOS DELA
NORMA

ISO
9001:2008
7. Realizacin del Producto

7.1. Planificacin del

Producto

7.6. Control de los

equipos de seguimiento y
control
7.5. Control de la
produccin y prestamos
del servicio

7.2. Procesos
relacionados con el
cliente
7.3. Diseo y
Desarrollo
7.4. Compras

7.5.1. Control de la Produccin y Prestacin

del servicio
7.5.2. Validacin de los proceso de
produccin y entrega del Servicio
7.5.3 Identificacin y Trazabilidad
7.5.4 Propiedad del Cliente
7.5.5. Preservacin del Producto

7. Realizacin del Producto

7.1. Planificacin de la Realizacin del Producto

7. Realizacin del Producto

7.2. Procesos Relacionados con el cliente

7. Realizacin del Producto

7.3. Diseo y Desarrollo

7. Realizacin del Producto

7.4. Compras

7. Realizacin del Producto

7.5. Prstamo y Produccin de Servicio

La
seleccin
de los
proveedore
s es de
vital
importanci
a.
Se
realizara
las
verificacio
nes en las
instalacion
es del
proveedor.

8.4
Compra
s
La
empresa
establecer
una serie
de
inspeccion
es o
acciones
que crea
convenien

Es
necesario
disponer de
una
informaci
n adecuada
y completa
de las
compras.

8.5 Produccin y prestacin de

servicio
Control de la produccin y de la
prestacin del servicio.
Validacin de los procesos de la
produccin y de la prestacin del
servicio.
Identificacin y trazabilidad.
Propiedad del cliente.
Preservacin del producto.

Calibracin y
verificacin en
periodos de
tiempo fijados.

Evitar el
dao y
deterioro
de los
equipos.

Evitar elementos que

afecten el resultado de
la medicin de forma
negativa.

8.6
Control
de los
Dispositiv
os de
medicin
y
seguimie
nto.

Ajustes
del
equipo

Identificacin
de los
equipos.

9. Medicin, Anlisis y Mejora

9.1 Generalidades
La organizacin debe
planificar, implementar, medir,
analizar y mejorar todos
aquellos procesos necesarios
para demostrar la conformidad
del producto y asegurar la
conformidad del Sistema de
Gestin de Calidad .

9.2 Seguimiento y medicin

Satisfaccin del cliente
Auditoria interna
Seguimiento y medicin de los
procesos
Seguimiento y medicin del
producto

Acciones
Acciones
apropiadas
apropiadas
en
en el
el caso
caso
de
de
detectar
detectar
la
la no
no
conformid
conformid
ad
ad una
una vez
vez
haya
haya sido
sido
entregado
entregado
el
el
producto
producto..

Acciones
Acciones
que
que
eliminen
eliminen
la
la no
no
conformi
conformi
dad.
dad.

9.3 Control
del
producto no
conforme
Impedir
su
entrega
y uso..

Autorizac
Autorizac
in
in de
de su
su
uso
uso bajo
bajo
concesi
concesi
n
n de
de una
una
autorida
autorida
d
d
pertinent
pertinent
e
e..

9.4 Anlisis de datos

La organizacin deber definir
la metodologa necesaria para
determinar, recopilar y
analizar todos los datos que
permitan demostrar la
eficacia y eficiencia del SGC.
De esta manera ser mas fcil
detectar aquellas reas donde
es mas necesario aplicar algn
tipo de mejora.
Los datos obtenidos deben dar
informacin sobre la
satisfaccin del cliente, la
conformidad de los productos,
las caractersticas de los
procesos y proveedores.

9.5 Mejora
Acci
n
correc
tiva

Referente a
acciones que
eliminen las
causas de las no
conformidades.

Revisar
las no
conformid
ades

Accin
preventiva

Determinar las
causas, evaluar
acciones para
que no vuelva
ocurrir.

En este caso se
trata de acciones
para eliminar las
causas de no
conformidades.

ISO 14001 - 2004

INTRODUCCION A LA NORMA
ISO

14000

Es una serie de normas internacionales que establece una serie de requerimientos para
cualquier empresa que desee implantar un sistema de gestin ambiental (SGA).
Desarrolladas bajo el Comit Tcnico ISO 207.
OPTIMIZAR LA
GESTION DE
RECURSOS Y
RESIDUOS

REDUCE COSTOS
AUMENTA
PRODUCTIVIDAD

DISMINUYE
RIESGOS
AUMENTA
MOTIVACION AL
PERSONAL

ELIMINA
BARRERAS DE
EXPORTACCION
MAYOR ACCESO
A FINANCIACION

HISTORIA Y EVOLUCION
NESECIDAD DE ESTANDARES ADMINISTRATIVOS
APARICION NORMAS A NIVEL MUNDIAL
ACEPTACION DE LA SERIE ISO 9000

ISO 14001
SISTEMA DE
GESTIN
AMBIENTAL

Primera versin: Octubre de 1996

Segunda versin: Noviembre de 2004

(proceso de actualizacin para el 2015)

HISTORIA Y EVOLUCION
Sello ambiental, mediante este los
productos son certificados

ISO 14001
SISTEMA DE
GESTIN
AMBIENTAL

Certificacion del sistema de gestin

ambiental, mediante este las
empresas reciben el certificado

FAMILIAS DE LAS NORMAS ISO

14001

Deben poder mejorar la gestin ambiental

Aplicables en todas las empresas en diferentes pases

Ser flexibles para cubrir cualquier organizacin, independiente de su

sector y tamao

ISO
14001
ISO
14001
ISO
14010
ISO
14011
ISO
14012
ISO
14020/23

LA FAMILIA DE NORMAS ISO

Gua para la
14000 ISO
gerenciaprincipios,
sistemas y
Sistema de
tcnicas
gestin
ambientalAuditoria
directrices
ambientalprincipios
Auditoria
generales
ambiental

directrices y
procedimient
Proteccin
os
ambiental

revisin e
intervencin
Etiquetado
ambiental

14024

Etiquetado
ambientalprocedimientos y
practicas

ISO
14031/32

Evaluacin de la
gestin ambiental
guas de consulta

ISO
14040/44

Ciclo de vida del

producto principios
y practicas

ISO 14050

Gestin ambiental
glosario palabras
claves

ISO 14060

Estndares de
productos- gua de
inclusin de aspectos
ambientales

65

PASOS PARA LA
IMPLEMENTACION Y
ACTUALIZACION

1.- AUTOEVALUACION INICIAL DE

GESTION AMBIENTAL
LA ORGANIZACIN DEBE ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y MANTENER UNO O
VARIOS PROCEDIMIENTOS PARA:
a) Identificar los aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios que pueda controlar y aquellos
sobre los que pueda influir dentro del alcance definido
del SGA
b) La Organizacin debe asegurarse de que los aspectos
ambientales significativos se tengan en cuenta en el
establecimiento, implementacin y mantenimiento de
su SGA.
c) Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden
tener impactos significativos sobre el medio ambiente.

67

o
pl
m
je
E
Lodo
inerte

Aspecto

Actividad
Mantenimiento
planta de
potabilizacin de
agua

Generacin de lodos

Impacto
Contaminacin del suelo

o
pl
m
je
E

Actividad
Transporte de
productos
qumicos

Aspecto
Derrame de Producto
Qumico

Impacto
Contaminacin del agua

m
je
E
Aspecto

Actividad
Trabajo de oficina

Generacin de residuos
slidos

Impacto
Aumento del volumen de
residuos a disponer

o
pl

Papel original
No contiene
material
reciclado

m
je
E
o
pl

Detergente
ZZZ

Aspecto

INSUMO
Detergente para
aseo

Consumo de un producto
qumico no biodegradable

Impacto
Contaminacin de
cursos de agua

2.-CONPROMISO Y POLTICA
AMBIENTAL

PUNTOS A CONSIDERAR DEL REQUISITO ..

Incluye compromiso de mejora continua y prevencin de la

contaminacin
Compromiso de cumplir requisitos legales aplicables y otros
Documentarla y mantener actualizada
Como esta disponible al pblico
Como se comunica de forma interna

72

3.- PLANIFICACION
IDENTIFICACION Y REGISTRO DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES
Consumo de Materiales
Plstico
Papel
Consumo de sustancias
Reactivos

Disminucin de Recursos
Naturales

Consumo de Agua
Consumo de Energa
Electricidad
Combustibles

Reduccin de la Capa de Ozono

Lluvia cida
Contaminacin a la Atmsfera

Emisiones a la Atmsfera
Emisiones de CO2

73

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

RECOMENDACIONES PRCTICAS ..
Procedimientos Documentado
Acceso a los requisitos legales
Actualizacin y distribucin de estos
Identifican los relacionados con aspectos ambientales
Cuales son las principales diferencias con otros requisitos

74

OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS

PUNTOS A CONSIDERAR DEL REQUISITO ...
Al establecer los Objetivos, la Organizacin debe
tener en cuenta requisitos legales, otros y los
aspectos ambientales significativos.
Objetivos medibles cuando sean factibles.
La Organizacin debe mantener programas para
lograr sus objetivos y metas
Estos programas deben incluir responsabilidades,
medios y plazos para alcanzarlos

75

EJEMPLO DE OBJETIVOS AMBIENTALES

Reducir el consumo de recursos naturales que se
emplea.
Establecer prcticas ambientales en los
laboratorios.
Crear y fomentar la conciencia ambiental en la
comunidad.
Implementar el programa de separacin de
residuos slidos.
Reducir el impacto ambiental por la descarga de
agua residual.

76

4.- IMPLEMENTACION DE LA
NORMA

PARA UNA CORRECTA IPLEMENTACION SERA NECESARIO DEFINIR:

RECURSOS HUMANOS Y TECNICOS
LAS FUNCIONES DE CADA PERSONA
RESPONSABILIDADES DE CADA INVOLUCRADO
AUTORIDAD DE CADA INVOLUCRADO

77

RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y

AUTORIDADES
RECOMENDACIONES PRCTICAS ...
Se encuentran definidas y
documentadas
Como se hacen de conocimiento
del personal
Asignacin de responsabilidades en
caso de ausencias
Nombramiento del Representante
por la Direccin

78

COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA

RECOMENDACIONES PRCTICAS ...
Las descripciones de puestos de trabajo pueden servir de base
para identificar necesidades de formacin.
Realizar un plan de formacin sobre la gestin medioambiental.
Conviene evaluar la eficacia de los conocimientos adquiridos
mediante la formacin.

79

COMUNICACIN
RECOMENDACIONES PRCTICAS ...
Optimizar canales ya existentes para comunicacin interna, como
son tablones, boletines internos,
Elaborar registro de reclamaciones medioambientales
Incluir pautas para comunicaciones extraordinarias como parte de
Planes de emergencia
Aprovechar las posibilidades que ofrece Internet para la
comunicacin externa

80

Documentacin
RECOMENDACIONES PRCTICAS ...
Se consideren documentos sujetos a actualizacin,
Polticas, Objetivos y Metas
Se Documenta el alcance del Sistema de Gestin
Los registros que solicita la norma
Referencia a la estructura de la documentacin

81

CONTROL OPERACIONAL

Establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para controlar situaciones en las que su
ausencia, podra llevar a desviaciones de la poltica, los
objetivos y metas
82

PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

Establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para identificar situaciones potenciales de
emergencia y accidentes potenciales que puedan tener
impactos en el medio ambiente y cmo responder a ellos
83

PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

84

5.-MEDICION Y EVALUACIN
La Organizacin debe establecer y mantener uno o varios
procedimientos para hacer el seguimiento y medir de
forma regular las caractersticas fundamentales de sus
operaciones que pueden tener un impacto significativo
en el medio ambiente.
Los procedimientos deben incluir la documentacin de la
informacin para hacer el seguimiento del desempeo,
de los controles operacionales aplicables y de la
conformidad con los objetivos y metas ambientales de la
organizacin.

85

SEGUIMIENTO Y MEDICIN

Emisiones no
planificadas

Generacin de
desechos

Descarga
de Aguas
Residuales

Consumo
de Agua

Emisiones a la
atmsfera

Seguimiento y
Medicin

Actividades
de Reciclaje

Uso de
Energticos

Uso de
Sustancias
Qumicas

86

EJEMPLO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN

RESULTADOS DE LA GESTIN DE UNA ORGANIZACIN
SOBRE SUS ASPECTOS AMBIENTALES

Metas

Objetivo

Indicador medioambiental
Consumo de Energa Elctrica kWh/kg

87

EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

La organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
La organizacin debe mantener los registros de los
resultados de las evaluaciones peridicas.

88

NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN

PREVENTIVA

89

6. - REVISIN POR LA DIRECCIN

GENERALIDADES

Oportunidades de Mejora
Necesidad de Realizar Cambios
Poltica, Objetivos y Metas

INFORMACIN REVISIN
a)

Resultados de Auditoras y evaluaciones de cumplimiento legal,

b)

Comunicaciones de partes interesadas externas. Quejas.

c)

Desempeo ambiental de la Organizacin.

d)

Cumplimiento de Objetivos y Metas.

e)

Estado de las acciones correctivas y preventivas.

f)

Acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previas.

g)

Cambios que podran afectar al sistema de gestin.

h)

Recomendaciones para la mejora.

90

6. - REVISIN POR LA DIRECCIN

B

RESULTADOS DE LA REVISIN
Decisiones y Acciones relacionadas con cambios a:
La Poltica
Los Objetivos y Metas
El Compromiso de Mejora Continua

RECOMENDACIONES

Es un registro obligatorio
Indicar los participantes en la reunin
Indicar datos de entrada y salida
Debera hacer referencia a los acuerdos
Responsable de ejecucin y seguimiento
Fechas de Compromiso
Aprobacin por la alta direccin
91

ESTRUCTURA DE LA
NORMA 14001:2004
SISTEMA DE GESTIN
AMBIENTAL

La Norma
14001:2004

Permitir a las
organizaciones gestionar su
poltica y objetivos
medioambientales de
manera eficaz y coherente.

PLANIFICACIN
PROCEDIMIENTO
S
PROCESOS
RECURSOS

IMPLANTAR
REVISAR
MANTENER

SISTEMA
DE
GESTIN
AMBIENTAL

4. Requisitos del
sistema de gestin
ambiental.

3. Trminos y
definiciones

2. Normas para
Consulta

INDICE DE LA
NORMA

INTRODUCCIN
1. Objeto y
Campo de
Aplicacin.

4.1. Requisitos Generales

4.2. Poltica Ambiental
4.3. Planificacin
4.4. Implementacin y
operacin
4.5. Verificacin
4.6. Revisin por la
direccin

que

Las empresas
interesadas puedan
alcanzar y demostrar
un slido desempeo
ambiental.

Se define el
Objetivo de la
Norma

Anlisis
Implantacin
Seguimiento
Mejoras

El Objetivo Global de la Norma

es apoyar la Proteccin
Ambiental y Prevencin de la
Contaminacin.

INTRODUCCIN

Importancia del
Compromiso.

OBJETO Y CAMPO
DE APLICACIN

El Grado de Aplicacin
depende del Tipo de
Organizacin, su Poltica,
Productos o Servicios,
etc.

La Norma especifica los

requisitos para disponer
de un SGA.

Establecer, implementar, mantener y

mejorar un SGA.
Asegurar la conformidad de su
Poltica Ambiental.
Demostrar que se cumplan todos los
requisitos establecidos por la Norma.
Asegurar la conformidad de sus
procesos en lo relativo al medio
ambiente.

REQUISITOS DEL
SISTEMA DE GESTIN
AMBIENTAL
REQUISITOS
GENERALES

POLTICA AMBIENTAL

La Organizacin
mantendr un SGA
que cumpla con
todos los requisitos
de la Norma.

Una poltica
ambiental que sea
coherente y acorde
al SGA. Debe
contener el
Compromiso de
mejora.

PLANIFICACI
N

Debe ser capaz de

crear un entorno
de trabajo.
Adecuada a la
actividad de la
empresa.

1. Aspectos Ambientales
2. Requisitos Legales y otros equipos.
3. Objetivos, metas y programas.

REQUISITOS DEL
SISTEMA DE GESTIN
AMBIENTAL
IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN

1. Recursos, Funciones,
Responsabilidad y
autoridad.

4. Documentacin

2. Competencia,
formacin y toma de
conciencia.

5. Control de
Documentos

3. Comunicacin

6. Control
Operacional

7. Preparacin y
respuesta ante
emergencias.

VERIFICACIN

1. Seguimiento y Medicin
2. Evaluacin del
Cumplimiento Legal.
3. No Conformidad,
accin correctiva y accin
preventiva.
4. Control de los
Registros.
5. Auditoria Interna.

REQUISITOS DEL
SISTEMA DE GESTIN
AMBIENTAL
REVISIN POR LA
DIRECCIN

Los resultados de auditorias

internas y otras evaluaciones.
Comunicaciones con Partes
Interesadas.
Desempeo Ambiental
Grado de Cumplimiento
Recomendaciones de mejora.

VENTAJAS DE IMPLANTACION (14001:2004)

AHORRO DE COSTES
COMPROMISO MEDIOAMBIENTAL
NUEVOS SECTORES
MEJORA LA REPUTACION Y LA MARCA

Occupational Health and Safety Assessment

Series (OHSAS 18001:2007)

Sistemas de
Gestin de
Seguridad y
Salud
Ocupacional

DEFINICION

OHSAS 18001

La norma OHSAS 18001 es un sistema de gestin de la

seguridad y salud en el trabajo, que contribuye a la
mejora de las condiciones y factores que pueden
afectar al bienestar de toda persona que se encuentre
en el entorno fsico de la empresa.

TASAS DE MORBIDAD POR CADA 100 TRABAJADORES

OBJETIVO- OHSAS 18001

Las empresas que implantan la norma OHSAS 18001 se

comprometan a eliminar o minimizar los riesgos para los
empleados y a otras partes interesadas que pudieran estar
expuestas a peligros asociados con sus actividades.

OHSAS 18001 - CLIENTES

VENTAJAS
Disminucin de la siniestralidad
laboral y aumentar la
productividad laboral
Cumplimiento de la legislacin en
materia de prevencin.

Fomentar una cultura preventiva

Identificar

Disminucin de la
siniestralidad
laboral y aumentar
la productividad
laboral

Evaluar

controlar

Riesgos de los
distintos
puestos de
trabajo

Reduccin
de costes
Mejora
adems la
gestin
interna de la
organizacin

Cumplimiento
de la legislacin
en materia de
prevencin.
Sanciones
administrativas

Crear un
ambiente
seguro

Fomentar
una cultura
preventiva
Mejora
continua en el
desempeo de
la SST

FAMILIA DE LAS NORMAS OHSAS

OHSAS
18001

Criterio de
auditoria para
ayudar a las
empresas a
superar con
xito las
auditorias
externas por
entidades
autorizadas

Especificacion
es y requisitos

OHSAS
OHSAS
18003

OHSAS
18002

Gua para
implantar el
sistema de
gestin de
SST

PASOS PARA LA IMPLANTACION Y ACTUALIZACION

Elaboracin de la Poltica
Definicin y elaboracin de la poltica de SST
Planificacin
Evaluar e identificar todos los riesgos de los puestos de trabajo a los cuales estn
expuestos los trabajadores
Implementacin y operacin
Capacitar a personal, control y orden en la organizacin.
Verificacin
Comprobar si el sistema de SST se esta llevando acabo.
Revisin por la direccin
Direccin revisa documentacin, objetivos y resultados de auditorias.

ESTRUCTURA DE LA NORMA OHSAS

18001:2007
Introduccin
Termino y definiciones
Requisitos del sistema de gestin de seguridad y
salud en el trabajo.
Requisitos Generales, Poltica, Planificacin, Implementacin y
operacin, Verificacin, Revisin por la gerencia

SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD, SALUD

OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE COSTRUCCION

OBJETIVO

El objetivo principal del

servicio es la prevencin y
control de Perdidas, con la
prioridad de atender a los
peligros con mayor potencial
de

Perdidas
humanas
ambientales

materiales
Equipos
durante la
fase del
proyecto

MARCO LEGAL

NORMAS PERUANAS VIGENTES EN EL SECTOR CONSTRUCCION.

1.

Normas bsicas de Seguridad e Higiene en Obras de Edificaciones R.M.

021-83-TR.

2.

Normas Tcnicas del seguro Complementario de Trabajo de Riesgo

D.S.003-98-SA.

3.

Norma NTE G-050 Seguridad durante la construccin.

4.

Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.

. SISTEMA DE

GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS 18001

PRINCIPIOS DEL SISTEMA

Mejora
continua
Revisin del
Sistema

Poltica

Comprobacin
y Accin
Correctiva

Planificacin

Implantacin y
Funcionamiento

IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION OHSAS

18001
CAPACITACION

ARTICULO 19
DE LA NORMA
G.050

De acuerdo a
las actividades
que realizan

Finalidad:
Reconocer
riesgo y
evitar
accidentes.

A cargo de los
supervisores o
responsables
de obra.

Trabajo de alto
riego
Departamento
de Seguridad.

IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION OHSAS

18001
CHARLA DE 5
MINUTOS

Antes de
iniciarse la
labor diaria

Participacin de
trabajadores

Operarios y
trabajadores

El tema ser
escogido por el
Jefe de
seguridad,
Supervisores.

Tema
especifico
relacionado
con la labor
del da.

IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION OHSAS

18001
CAPACITACION SEMANAL
Capacitacin programada con la Participacin de operarios y trabajadores
encargados de realizar labores que impliquen un mayor grado de riesgo. Ejm:
obligatoriedad de uso de equipos de proteccin personal. Demostraciones o
practicas ejm: Arns.
CAPACITACION NO PROGRAMADA
Esta capacitacin ser en cualquier momento a criterio del Jefe de Seguridad, o por
sugerencia de los supervisores. Participacin de personal especfico convocado por
la supervisin de seguridad y medio ambiente.
El tema por alguna OBSERVACION ejm:falla en el proceso o desconocimiento de las
normas o por ser MOTIVO DE SEGURIDAD.
CAPACITACION PROGRAMADA
Prevenir accidentes en los siguientes temas:
Identificacin de peligros y Evaluacin de Riesgos, Trabajos de altura, Transito de
materiales, Manejo de sustancias peligros, Pernos de anclaje, Revestimiento,
Excavaciones, entre otras.

SEALIZACIN DE REAS DE TRABAJO Y CDIGO DE COLORES

La sealizacin en la obra, ser respetando la NTP 399.010 Seales de

Seguridad, Colores, smbolos, formas y dimensiones de seales de Seguridad.

Avisos en puntos
visibles en reas de
alto riesgo

Jefe de Seguridad
capacitara para que
los trabajadores.

Trabajadores saben el
significado de las
seales y los colores
utilizados en sus
respectivas reas de
trabajo.

Proceso de Acreditacin y
Certificacin

ISO 9001:2008
ISO14001:2004
OHSAS18001:2007

Acreditacin:
Entidad Nacional de Acreditacin (ENAC)
Mantener el sistema de acreditacin a nivel nacional de acuerdo a normas
internacionales
Misin:
Evaluar la competencia tcnica de los organismos sujetos a la evaluacin
para generar confianza en sus actividades a la Administracin, al mercado y
a la sociedad

Proceso de Acreditacin:
1) Solicitud de acreditacin
ENAC asegura la competencia tcnica en el cumplimiento de los requisitos
2) Evaluacin
Estudio de la documentacin y visita de instalaciones
3) Decisin de acreditacin
Comisin de acreditacin

BENEFICIOS DE LA ACREDTIACION
Reconocimiento formal de la competencia tcnica de la Organizacin.
Administracin:
.

Facilita el desarrollo de mercados seguros

Contribuye a reforzar la proteccin de los consumidores

Reduce la reglamentacin.

EVALUADORES
Reconocimiento
de su
competencia
tecnica.

Aumento de
oportunidades
comerciales

Concienciacin
sobre la mejora
continua de la
empresa

Garanta de
integridad

ELEGIR
EVALUADOR
ACREDITADO:

competencia
tecnica

Equipo humano
calificado y
equipamiento
adecuado

Criterios de
calidad

Mtodos de
trabajo
apropiados

VENTAJAS DE LA ACREDITACION
Reduccin de
tiempo y costes

Minimizacin de
Riesgos

Refuerzo de la
imagen de la
empresa

Mayor aceptacin
de los productos en
otros mercados.

CERTIFICACION
Proporciona Criterio de Confianza al comprador
Estimula al Fabricante a elevar la calidad del producto

Facilita venta de
productos

Mejora reputacin

Aumenta
competitividad
Para el fabricante.
Disminuye el numero de
productos rechazados
Se crean acuerdos de
reconocimiento de
marcas
BENEFICIOS DE LA
ACREDITACION

Participacin de
sistemas de
certificacin europeos
e internacionales

Para el Exportador.

Para el consumidor

Ayuda en le eleccin
del producto

Asegura calidad optima

Garantia

FASES DE
IMPLANTACION
DEL SGI

7.
Implementacin

8. Primera
Auditoria Interna

15. Certificacin

1. Anlisis de la
situacin actual

6.Capacitacion

9. Revisin
General

14. Auditoria
Externa

2. Mapeo de
procesos

5.Elaboracion de
Procedimientos e
Instrucciones de
trabajo

10. Acciones
Correctivas y
Preventivas

13. Proceso de
Anlisis y mejora

3.
Documentacin
de Poltica y Plan
de calidad

4. Elaboracin de
manual de
calidad

11. Segunda
Auditoria Interna

12. Acciones
Correctivas y
Preventivas

1. Anlisis de la
situacin actual

2. Mapeo de
procesos

Se indica el estado actual de la empresa

Se toma como punto de partida , para planear a donde se quiere llegar
Se establecen objetivos de calidad y metas para el SGI

Se establecen y registran los procesos actuales, para tener una mejor

visin de estos
Conocer la interaccin con los distintos departamentos y areas

Que Procedimientos ?
3. Documentacin Quien debe aplicarlos?
de Poltica y Plan
Cuando deben aplicarse?
de calidad

4. Elaboracin de
manual de calidad

5.Elaboracion de
Procedimientos e
Instrucciones de
trabajo

6.Capacitacion

UNE EN ISO 9001:2008, ISO 14001 Y OSHAS

Contiene los procedimientos documentados de la organizacin en todos sus niveles

Documentacin de los procesos y procedimientos

Se plasma todo lo que se hace, como se hace, los alcances y quienes son los responsables.
4niveles:
1nivel: Incluye manual de calidad
2nivel: Incluye los Procedimientos
3nivel: Incluye las instrucciones de trabajo
4nivel: Incluye los registros o formatos

Cambiar de mentalidad al recurso humano, hacia un cambio basado en normas y procesos controlados
Capacitar todo el personal
Mejorar las actividades de la empresa
Herramientas a utilizar para acciones correctivas y preventivas

 Se pone en marcha todo el sistema

7.
El personal comienza el uso de esta herramienta.
Implementacin

Se realiza la revisin del sistema

8. Primera
Se detectan posibles fallas
Auditoria Interna

9. Revisin
General

Como esta funcionado el sistema implementado?

Corregir y evitar que vuelvan a suceder las fallas detectadas
Se refuerza las partes donde esta debil

10. Acciones
Correctivas y
Preventivas

Se trabaja sobre las observaciones

Se crea un sistema que permita gestionar las solicitudes
de acciones correctivas y preventivas.
Es opcional

11. Segunda
Auditoria Interna

12. Acciones
Correctivas y
Preventivas

 Se analiza los resultados obtenidos en las auditorias y las acciones correctivas

implementadas y completas
13. Proceso de
Se identifica las observaciones que fueron No Conformidades , y las Oportunidades
Anlisis y
mejora

Se realiza una pre auditoria, por un organismo externo.

Se hacen las solicitudes de las acciones correctivas
14. Auditoria
Externa

En caso de encontrar No conformidades, se da un plazo de 30 das.

El organismo certificador entrega en un plazo de 60 das la certificacin , registrado
ante los organismos ISO, ANSI Y ASQ
15. Certificacin Se realiza una recertificacin anual, y cada 3 aos se realiza el proceso nuevamente.