El nuevo Cdigo Procesal Penal

INVESTIGACION
PREPARATORIA

Una nueva cultura . . .

10/4/16

Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ

1. ETAPA DE INVESTIGACION PREPARATORIA

1.1

FASE DE INVESTIGACION PRELIMINAR

Es la Investigacin Inicial que realiza Fiscal o PNP
frente a los hechos denunciados:

Desde la perspectiva del Dr. Pablo Snchez Velarde,

el Nuevo Proceso Penal distingue 3 Etapas:
(cada etapa es de naturaleza preclusiva)
1.2

FASE DE INVESTIGACION PREPARATORIA

La finalidad de esta etapa radica en la bsqueda y reunin
de los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que
permitan al
decidir
Fiscal

o cuando por propia iniciativa

deciden dar inicio a los 1eros
Actos de Investigacin ante
noticia criminal.
El Fiscal es el dueo y responsable de la indagacin,
cuenta con el apoyo tcnico de la Polica, cualquier
medida cautelar o coercitiva que requiera el
aseguramiento de su investigacin pasa por el control y
decisin judicial

SI FORMULA
ACUSACION
O REQUIERE
SOBRESEIMIENTO

Esta etapa tambin persigue que el IMPUTADO, pueda preparar su Defensa

( Es la fase de preparacin para el JUICIO, si hay pruebas para ello )
10/4/16
Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ

EL PROCESO PENAL COMUN

El Proceso Penal Comn se encuentra regulado en el Libro
Tercero del CPP 2004, dividindose en tres etapas:
1) La Investigacin Preparatoria
2) La Etapa Intermedia y
3) La Etapa del Juzgamiento
Este nuevo proceso penal con carcter acusatorio, donde las
funciones de investigacin y de decisin estn claramente
definidas, tambin se lleva a cabo por rganos diferentes,
cumpliendo cada uno el rol que le corresponde:
1)
2)
3)
4)

10/4/16

El Ministerio Pblico
La Polica Nacional del Per
La Defensora Pblica y la Defensa Particular
El Poder Judicial

Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ

Estructura
Estructuradel
delProceso
ProcesoComn
Comn
Etapa
Etapa
de Investigacin Preparatoria
de Investigacin Preparatoria
Fase Investigacin Preliminar

Etapa
Etapa
Etapa
Etapa
Intermedia de Juzgamiento
Intermedia de Juzgamiento

Fase Investigacin Preparatoria

FISCAL
(Conduce)

PNP
(Investiga)

Es el Tcnico de la Investigacin
material del delito y Ejercita la
Fuerza Pblica

Es un BINOMIO

El rol de la Polica Nacional del Per es Investigar y el rol del Ministerio Pblico es Conducir
la investigacin y a partir de ah se deben potenciar las habilidades y capacidades de cada
uno, para que ambos en un trabajo conjunto cumplan con eficiencia y eficacia cada rol
10/4/16
Mg. procesal
JEREMIASpenal
ROJAS
VELASQUEZ
encomendado por el nuevo modelo
y la
Constitucin del Per.

2 das

15 das
Art. 344

Acusacin Directa
Proceso Inmediato
Salidas Alternativas

60 d + 100d + 60d

120 d + 60 d

Investigacin
Investigacin Preliminar
10/4/16
Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ
Preparatoria

Etapa
Intermedia

CITACION
A
ENJUICIAMIE
ENJUICIAMIE
NTO
NTO

ACUSACIN
ACUSACIN

FIN
FIN

AUTO DE
AUTO
DE
ENJUICIAMIE
ENJUICIAMIE
NTO
NTO
CITACION A

INVESTIGACI
INVESTIGACI
N
N
PREPARATOR
PREPARATOR
IA
IA

TO
N
O
IE
M ENT
I
E
I
ES EIM
R
B
ES
SO BR
SO

CONCLUSI
CONCLUSI
N
N

DILIGENCIAS
DILIGENCIAS
PRELIMINAR
PRELIMINAR
ES
ES

O
IV O
H
C
IV
AR CH
AR
APERTURA
APERTURA
INVESTIGACI
INVESTIGACI
N
N
PRELIMINAR
PRELIMINAR

CALIFICACI
CALIFICACI
N
N

HECHO DELICTUOSO
HECHO DELICTUOSO

FIN
FIN

Aplicacin de
MEDIDAS DE
COERCION
PROCESAL

FORMALIZACI
FORMALIZACI
N
N

FLUJOGRAMA DEL PROCESO COMUN

FLUJOGRAMA DEL PROCESO COMUN

VELES DECISIVOS EN EL NCPP

NIVELES DECISIVOS EN EL NCPP

Posibilidad
Probabilidad

HECHO DELICTUOSO
HECHO DELICTUOSO

Certeza

INICIO DE LA
INVESTIGACIN

Sospecha
Sospecha
de la
de
la
comisin
comisin
Art. 329,1
Art. 329,1

FORMALIZACIN DE
LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA

DETENCIN
PRELIMINAR

Razones
Razones
plausibles
plausibles
Art. 261,1,a
Art. 261,1,a

Indicios
Indicios
reveladores
reveladores
Art. 336.1
Art. 336.1

PRISIN
PREVENTIVA

Elementos
Elementos
de conviccin
de conviccin
fundados
fundados
y graves
y graves
Art. 268,1, a
Art. 268,1, a

ACUSACIN

CONDENA

Elementos
Elementos
de
de
conviccin
conviccin
suficientes
suficientes
Art. 349,1,c
Art. 349,1,c

Prueba
Prueba
suficiente
suficiente
Art. II Ttulo
Art. Preliminar
II Ttulo
Preliminar

Investigacin Preliminar
Investigacin
Preparatoria

Etapa Intermedia
Etapa
Juzgamiento

10/4/16

Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ

Se rene todo el material probatorio

hallado en la Etapa de Investigacin
Preparatoria
TRABAJO EN EQUIPO

10/4/16

FORMALIZACI
FORMALIZACI
N
N

APERTURA
APERTURA
INVESTIGACI
INVESTIGACI
N
N
PRELIMINAR
PRELIMINAR

INVESTIGACI
INVESTIGACI
N
N
PREPARATOR
PREPARATOR
IA
IA

Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ

ACUSACIN
ACUSACIN

AUTO DE
AUTO
DE
ENJUICIAMIE
ENJUICIAMIE
NTO
NTO

FISCAL

CONCLUSI
CONCLUSI
N
N

POLICIA

CALIFICACI
CALIFICACI
N
N

DILIGENCIAS
DILIGENCIAS
PRELIMINAR
PRELIMINAR
ES
ES

se postula los Medios de Prueba

en AUDIENCIA DE CONTROL DE
ACUSACION

JUICIO

HECHO DELICTUOSO
HECHO DELICTUOSO

Binomio

Medios de Prueba que

ingresan a

EL
ELTRABAJO
TRABAJOEN
ENEQUIPO
EQUIPO

en
la
Investigacin
del
delito
en la Investigacin del delito
Fiscal
Polica Nacional
Asistente Funcin Fiscal
Abogado

10/4/16

Perito de Criminalstica
Mdico Legista
Abogado

Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ

a) ASPECTOS IMPORTANTES QUE SE DEBEN DE TENER EN

a) ASPECTOS
IMPORTANTES
QUE SE
DEBEN DE
CUENTA
EN EL TRABAJO
EN EQUIPO
DURANTE
LATENER EN
CUENTA EN EL TRABAJO
EN EQUIPO DURANTE LA
INVESTIGACION
DEL DELITO
INVESTIGACION DEL DELITO
La responsabilidad de la Investigacin
esLatanto
responsabilidad
la Fiscal,
Investigacin
individual de
(del
del
es
tanto
individual
(del
Fiscal,
Polica) como grupal (Fiscal del
y
Polica)
como
grupal
(Fiscal
Polica). Ej.: Una mala investigacin y
Ej.:trabajo
Una mala
investigacin
esPolica).
por un mal
del Fiscal
y de la
es
por
un
mal
trabajo
del
Fiscal
y de la
Polica Nacional
Polica Nacional
Se deben generar resultados, que sean
del
Seproducto
deben generar
resultados,
que Ej.:
sean
del trabajo
colectivo.
producto Identificar,
del trabajo colectivo.
Eldel
descubrir,
detener Ej.:
y
El descubrir,
Identificar,
lograr
una sancin
penal detener
para el y
logrardeuna
penalser
para
autor
un sancin
delito debe
delel
autor dey un
delito
ser del
esfuerzo
logro
tantodebe
del Fiscal,
esfuerzo
y logro tanto del Fiscal,
como
del Polica.
como del Polica.
Debe existir mayor integracin grupal
entre
DebePolicas
existir ymayor
integracin
grupal
Fiscales
para obtener
entre Policas
y Fiscales
obtener
buenos
resultados.
Ej.: para
Entre
el
buenos
resultados.
Ej.:
Entre
Fiscal y el Polica debe existir unael
Fiscal y el
Polica debeyexistir
una
constante
comunicacin
esfuerzo
as
constante en
comunicacin
c
i
l
o
colectivo
beneficio y esfuerzo
de la
yP
s
e
colectivo
en
beneficio
de
la
l
a
investigacin
Fisc
10/4/16
Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ
investigacin

b) BENEFICIOS DEL TRABAJO EN EQUIPO

b) BENEFICIOS DEL TRABAJO EN EQUIPO

La capacidad de un equipo es mayor

que
La capacidad
equipo
es mayor
la suma dedeun las
capacidades
que la suma
las (el
capacidades
individuales.
Ej.: Sideel MP
Fiscal)
individuales.
Ej.:
Si
el
MP
(el
y la PNP (el efectivo policial)Fiscal)
se
y la PNP (ela efectivo
integraran
favor policial)
de
lase
integraran
a
favordelito,
de nola
investigacin
de
un
investigacin
delito, no
serian
dos de un
profesionales
serian
dos
trabajando
sino
unaprofesionales
maquina
trabajando
sino
una
maquina
humana a favor de la justicia
penal
a de
favor
de la justicia penal
y humana
en contra
la delincuencia.
y en contra de la delincuencia.
Los objetivos son alcanzados mas
fcilmente.
Los objetivos
alcanzadosda mas
Ej.: Lason
integracin
la
fcilmente.
Ej.: trabajo
La integracin
da la
ventaja
de un
coordinado,
de como
un trabajo
loventaja
cual trae
efecto coordinado,
eficiencia,
lo
cual
trae
como
efecto
eficiencia,
para
lograr
rpidamente
los
para
lograr
rpidamente
los
objetivos
deseados
en
la
objetivos
deseados
en
la
investigacin.
investigacin.

10/4/16

s
lica
o
P
es y
l
a
c
Fis
Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ

b) BENEFICIOS DEL TRABAJO EN EQUIPO

b) BENEFICIOS DEL TRABAJO EN EQUIPO

Se tiene la capacidad de aprender de

Sehabilidades
tiene la capacidad
de aprender
las
y capacidades
de losde
las habilidades
de El
los
otros
miembros ydelcapacidades
equipo Ej.:
otros aprende
miembrosdedella equipo
Fiscal
Polica Ej.:
y laEl
Fiscal aprende
aprende del
de Fiscal
la Polica
Polica
y si ysela
Polica aprende
del Fiscal yy si
integran
los conocimientos
lasse
integran los el
conocimientos
y las
experiencias
equipo se hace
experiencias
el equipo se hace
cada
vez mas fuerte
cada vez mas fuerte
Cada miembro de un equipo (Fiscal y
Cada miembro
un equipo
(Fiscal y
Polica)
tiene de una
importancia
Polica) ya tiene
unaunoimportancia
especial,
que cada
de ellos
especial,
ya
que
cada
uno
de ellos
posee una parte de la informacin
o
posee
una
parte
de
la
informacin
conocimiento que es fundamental o
conocimiento
es fundamental
para
el logro de que
los objetivos
de una
para
el
logro
de
los
objetivos
de una
buena Investigacin.
buena Investigacin.
10/4/16

Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ

c) CARACTERISTICAS DE UN EQUIPO TRIUNFADOR EN UNA

c) CARACTERISTICAS DE UN EQUIPO TRIUNFADOR EN UNA
INVESTIGACION DEL DELITO
INVESTIGACION DEL DELITO

Amar lo que se hace y amar a la gente con

quien
Amarse
lo que
y amar a la gente
con
haceselahace
investigacin
TENER
quien se hace la investigacin TENER
VOCACION
VOCACION
Pensar en grande (mantener siempre una
actitud
Pensar positiva
en grande
una
y (mantener
ganadora) siempre
NUNCA
actitud positiva CONVIRTIENDO
y ganadora) NUNCA
DESFALLECER,
LAS
DESFALLECER,
CONVIRTIENDO
LAS
DEBILIDADES EN FORTALEZAS
DEBILIDADES EN FORTALEZAS
Ayudarse unos a otros (Ej.: El Fiscal
Ayudarse unos a otros (Ej.: El Fiscal

guiando a la polica y el polica

guiando a la su
polica
y el polica
compartiendo
experiencia
con
su experiencia con
elcompartiendo
Fiscal)
el Fiscal)

10/4/16

as
c
i
l
o
P
s y
e
l
a
Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZFisc

d) DEBEN SER COMPAEROS Y AMIGOS

d) DEBEN SER COMPAEROS Y AMIGOS

Comprensin: Si el Fiscal se equivoca, el

polica
Comprensin:
Si el Fiscalque
se equivoca,
debe comprender
la falta deel
polica debeen
comprender
que la falta
de
experiencia
la investigacin
puede
experiencia
la investigacin
puede
hacer
que el en
fiscal
cometa errores
y
hacer
que
el
fiscal
cometa
errores
viceversa. Si el Polica se equivoca el y
viceversa.
Si el Policaque
se aun
equivoca
Fiscal
debe comprender
existeel
debe
comprender
que aun existe
elFiscal
espritu
inquisitivo
y la presuncin
de
el
espritu
inquisitivo
y
la
presuncin
de
culpabilidad en trabajo del polica.
culpabilidad en trabajo del polica.
Evite designar a los dems intensiones que
estos
Eviteno
designar
a losEvite
dems
intensiones
que
tuvieron.:
echar
la culpa.
estos
no tuvieron.:
echarnosotros
la culpa.
La
culpa
la tiene Evite
el Fiscal,
La culpa la
el y
Fiscal,
nosotros
entregamos
al tiene
detenido
el lo solt.
O
entregamos
al
detenido
y
el
lo
solt.
la culpa la tiene el polica el hizo mal laO
la culpa laytiene
polica el tener
hizo mal
diligencia
no el
logramos
lasla
diligencia
y no logramos
tener en
las
pruebas
necesarias
para sustentar
pruebas
necesarias
para sustentar en
juicio
la autora
de un acusado.
juicio la autora de un acusado.

10/4/16

as
c
i
l
o
P
s y
e
l
a
sc
Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ Fi

Fiscales
y
Policas

10/4/16

JUNTOS Y TRABAJANDO EN EQUIPO

TIENEN LA LLAVE DEL XITO EN LA
Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ
INVESTIGACIN
DEL DELITO

AFUERA HAY UN ENEMIGO QUE SE LLAMA

DELINCUENCIA QUE DEBE SER
ENFRENTADA EN EQUIPO

10/4/16

Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ

Esquema General de la
FASE DE INVESTIGACION PRELIMINA

DECISION

Archivo

de
de
Apertura de
n cia Investigacin
as a
ia
i
i
c
i
ac un
nc nc
un
c
e
Preliminar
n
n
g e
e
lif De
D
con
ili urg
a
C la
D
Indicacin de
Diligencias

DECISION

Diligenci
as
Policial
Diligenci
as
Despach
o Fiscal

Archivo
Anlisis
de lo
actuado

Formalizacin
de la
Investigacin
Preparatoria

Fiscal

10/4/16

El Polica Tiene que apoyar y

coordinar con el Fiscal, debe
trabajar en equipo en las diferentes
Binomio
actividades que se dispongan en la
investigacin del delito.
Fiscal
PNP
Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ
TRABAJO EN EQUIPO

Ante la Noticia de un Hecho Delictuoso, EL

Ante la Noticia de un Hecho Delictuoso, EL
FISCAL
Art. 65, inc. FISCAL
2
Realizar
si correspondiera
O

Las primeras
DILIGENCIAS PRELIMINARES
Art. 330, inc. 1

Dispondr

Que la Polica Nacional realice

DILIGENCIAS PRELIMINARES

En cualquiera de
estos casos que el
Fiscal opte

Fiscal
Siempre bajo la conduccin
y control del

Tendr que disear

una ESTRATEGIA

DE
INVESTIGACIN,

Es el direccionamiento de los actos de investigacin,

que parten de un anlisis de la denuncia y de las
diligencias preliminares o de urgencia, a fin de
establecer el uso mas eficiente de las potencialidades
del
binomio Fiscal-PolicaMg.
Nacional
con VELASQUEZ
el objetivo de
10/4/16
JEREMIAS ROJAS
esclarecer y resolver el caso denunciado

por que es a partir de

este momento que
se empieza a
elaborar la Teora
del Caso

Ante la Noticia de un Hecho Delictuoso, EL

Ante la Noticia de un Hecho Delictuoso, EL
POLICIA
POLICIA
DILIGENCIAS DE
URGENCIA

Art. 330, inc.2

ACTOS
URGENTES
e
INAPLAZABLES

Podr realizar
Art. 67, inc.1

con el
OBJETO de

Determinar si efectivamente
han tenido lugar los hechos
denunciados
Asegurar
los
elementos
materiales de la comisin del
delito.
(Cadena de Custodia)

Por propia iniciativa, al tomar

conocimiento del delito, pero
dando cuenta Inmediatamente
despus al FISCAL

Individualizar a las personas

involucradas en la comisin
del delito denunciado

con el fin de

10/4/16

Establecer la realidad de los

hechos Impedir que el delito
produzca
consecuencias
Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ
ulteriores y que se altere la

CADENA DE
CUSTODIA
El Polica al realizar las diligencias de urgencia debe
tener presente que La Cadena Custodia, que es uno de
los pasos de la investigacin muy importante y que se
traduce en la
1. Recoleccin
2. Manejo
de
los
elementos
materiales
3. Preservacin y
(indicios), que se han utilizado en
4. Almacenamiento
la comisin de un delito, que
despus que han sido sometidos a
un examen especial o pericial
(evidencias)
Art. 68, inc. 1, numeral (d)
Van a constituir Medios de Prueba,
para finalmente ser sometidos al
Contradictorio (Etapa intermedia o
Etapa
de
Juzgamiento)
y
ser
considerados como pruebas
10/4/16

Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ

Cunto puede durar la

INVESTIGACION PRELIMINAR?
Diligencias
Preliminares

60
das

60
das

Salvo que se produzca

la detencin de una
persona
24 hrs., si es delito comn o
15 das, en delitos complejos

No obstante el FISCAL podr fijar un

plazo distinto segn las caractersticas y
circunstancias de los hechos objeto de
investigacin

Aqu se practican las

DILIGENCIAS DE
URGENCIA

Art. 334, inc. 2

10/4/16

? das

JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ

120Mg.das

Cuando se
complejo

torna

ASE
ASEDE
DEINVESTIGACION
INVESTIGACIONPREPREPARATOR
PREPREPARATOR
Fiscal de
Investigacin

Artculo 336:
Artculo 336:y continuacin de la Investigacin Preparatoria
Formalizacin
Formalizacin y continuacin de la Investigacin Preparatoria
1. Si de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias
1. Si de la
del Informe
Policial
o dedelas
Diligencias
Preliminares
quedenuncia,
realiz, aparecen
indicios
reveladores
la existencia
aparecen
indicios
reveladores
la existencia
dePreliminares
un delito, que
querealiz,
la accin
penal
no ha
prescrito,deque
se ha
de
un
delito,
que
la
accin
penal
no
ha
prescrito,
que
individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han satisfechoselosha
individualizado
al imputado y que,
si fuera el la
caso,
se han satisfecho
los
requisitos
de procedibilidad,
dispondr
formalizacin
y la
requisitos de
dela Investigacin
procedibilidad,
dispondr la formalizacin y la
continuacin
Preparatoria.
continuacin de la Investigacin Preparatoria.

10/4/16

Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ

Fase de Investigacin Preliminar

Plazo: 60 das o lo que el Fiscal considere (+)100 d. y (+) 60 d. si se torna complejo
Inicia

Finaliza

Si el AGRAVIADO se
siente afectado por el
plazo

Control de Plazo : Art. 334, inc. 2

Finalidad: Es para saber si se Formaliza o se Archiva

Denuncia
Polica

Formalizacin
de la
Investigacin
Preparatoria

Fiscal

TRABAJO EN EQUIPO

Art. 330, inc.

1,2,3

Fase de Investigacin Preparatoria

Plazo: 120 das (+) 60 d. si se torna complejo
Inicia

Si el AGRAVIADO se
siente afectado por el
plazo

Finalidad:
Formalizacin
de la
Investigacin
Preparatoria

10/4/16

Finaliza
Control de Plazo : Art. 343

Es para determinar si se Acusa o se Sobresee

Conclusin
de la
Investigacin
Preparatoria

siguen investigando
bajo el conocimiento
del Juez
Art. 337,Mg.
inc.JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ
1,2,3

Art. 336, inc. 3

Art. 3

Formalizacin de la Investigacin Preparatoria

Inicia

A
quien
da a
conocer
esta
decisin?

Formalizacin
de la
Investigacin
Preparatoria

Juez de la
Investigacin Art. 323
Preparatoria

Art. 337, inc. 1, 2, 3, 4, 5

Cul es el efecto?
El Fiscal pierde
facultad de Archivar
sin la intervencin
judicial
Suspende el
curso de la
prescripcin de
la10/4/16
accin penal

Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ

Finaliza

Conclusin
de la
Investigacin
Preparatoria

Art. 337, inc. 1

INVESTIGACIN
PREPARATORIA
Fase de Investigacin Preliminar
El Fiscal realizar las diligencias de investigacin que
considere pertinentes y tiles, dentro de los limites de
la ley

Reconstruccin de hechos

Fase de Investigacin Preparatoria

Art. 337, inc. 2

Formalizada la investigacin no se podrn repetir las

diligencias realizadas en la fase de investigacin
preliminar.
Lo que si proceder ser una ampliacin de las mismas
si resultar indispensable siempre que:
a) Se advierta un grave defecto de su actuacin
b) o que ineludiblemente deba completarse como
consecuencia de la incorporacin de nuevos
elementos de conviccin

10/4/16

Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ

Art. 337, inc. 3

Agraviado

El Fiscal
Podr
disponer la
concurrencia
del:

Imputado

Estn obligados a comparecer ante

la
Fiscala,
para
informar
o
manifestarse sobre los hechos
objeto de investigacin
y de las dems
Partes

Los Peritos

La inasistencia injustificada por parte de

alguna persona el FISCAL podr determinar
10/4/16

Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ

CONDUCCION COMPULSIVA
Que ser ejecutada por la

POLICIA

4.2.2.
4.2.2.LAS
LASSALIDAS
SALIDASALTERNATIVAS
ALTERNATIVAS

e
e
d
d
o
i
o
i
p
i
p
c
i
c
n
i
n
r
i
r
P
P
d
)
d
a
aa)
a
d
i
d
i
n
n
u
t
u
r
t
r
o
ppo b)
OO
b)Proceso
Proceso
Inmediato
Inmediato
c) Terminacin Anticipad
Cul es la labor de la Polica en estas Salidas Alternativas?

10/4/16

Mg. JEREMIAS ROJAS VELASQUEZ