FORMULACIN Y EVALUACIN DE

PROYECTOS

Formulacin y Evaluacin de Proyectos

Qu es un Proyecto?
Es la presentacin de una idea de
negocio,
que
busca
una
solucin
inteligente al planteamiento de un
problema determinado; entre muchas
tantas, necesidades humanas.
PROBLEM
A

NECESIDA
D

PROYECT
O

Formulacin y Evaluacin de Proyectos

La base de un Proyecto consiste en generar
una solucin innovadora, que permita
resolver y satisfacer necesidades, an no
del todo resueltas, por la humanidad.
Todo proyecto requiere realizar un conjunto
Inversiones y Costos, a la espera de un
retorno de beneficios mayor a la inversin,
luego de algunos periodos de tiempo.

Caractersticas de un
Buen Proyecto
1. Estn bien Planificados: Por lo general su preparacin
puede llevar desde meses hasta aos. Todas las actividades
del proyecto debern estar adecuadamente planificadas.
2. Estn destinados a lograr Objetivos: Todo proyecto
deber tener su propia razn de ser y al final del mismo,
deber brindar las soluciones prometidas.
3. Tienen un Presupuesto determinado y detallado:
Todo proyecto requiere contar con recursos y un
presupuesto determinado, previamente aprobado y
correctamente asignado y/o direccionado.
4. Tienen un Plazo determinado de Ejecucin: Un
proyecto deber ejecutarse en un determinado periodo de
tiempo, previamente planificado.

Tipos de
Proyectos
1.EMPRESARIALES O PRIVADOS: Si se
ejecuta
con
fondos
privados
y/o
empresariales y la decisin final de su
realizacin se hace sobre la bases de una
demanda, capaz de pagar el precio del bien
o servicio que producir el proyecto, con
sus respectivos beneficios.
. Ejemplo: La Construccin de una planta de
produccin que permita a una empresa
producir ms y atender a una mayor
demanda de mercado, que le genere
mayores ganancias a futuro.

Tipos de
Proyectos
2.SOCIALES O ESTATALES: Si se ejecuta
con fondos pblicos y/o estatales y la
decisin final de su realizacin se hace
sobre la bases de una necesidad de ciertos
grupos de la poblacin, que se busca
satisfacer
por
razones
polticas,
econmicas, sociales o morales.
. Ejemplo: La Construccin de una carretera
que une a varios pueblos y que busca
generar mayor crecimiento del turismo y
las comunicaciones.

Tipos de
Proyectos
3.PROYECTOS DE INVESTIGACIN: Se
suele ejecutar con fines acadmicos, con
la finalidad de descubrir alguna nueva
informacin,
y/o
encontrar
nuevas
respuestas a lo ya conocido, utilizando
mtodos cientficos o hiptesis.
Proyecto de Investigacin:
. Demostrar
la
efectividad
de
un
medicamento capaz de curar el dolor
muscular en menos de 24 horas.
. Evaluacin del riesgo/beneficio entre
invertir en un negocio propio o invertir en

Tipos de
Proyectos

Fases de un
Proyecto

Fases de un
Proyecto
Fase 1 Identificacin :
Primera aproximacin al proyecto, que
incluye el anlisis de la situacin y los
problemas existentes, con la finalidad
de plantear posibles soluciones y
objetivos.

Fases de un
Proyecto
Fase 2: Diseo o Formulacin:
Determinacin
de
todos
los
aspectos
detallados de un proyecto, que adems de la
informacin recogida en la identificacin,
debe incluir al menos lo siguiente:
Los
Logros,
Objetivos
y
Resultados
esperados, con sus respectivos Indicadores,
El Presupuesto Detallado,
El Cronograma de Actividades,
Los Estudios de Viabilidad Econmica, Social,
Poltica, Medioambiental, etc.

Fases de un
Proyecto
Fase
3:
Implementacin,
Seguimiento y Control:
Es el momento exacto en que se pone en
prctica y lleva a cabo todas aquellas
actividades que fueron debidamente
planeadas, diseadas y formuladas, y que
con el tiempo debern llevarnos a conseguir
los logros, objetivos y resultados esperados.
Se deber realizar el seguimiento y control
en cada una de las etapas del proyecto, con
la finalidad de asegurar la direccin correcta

Fases de un
Proyecto
Fase 4: Evaluacin y Cierre:
La evaluacin consiste en hacer una apreciacin
sobre un proyecto en curso o terminado. Se trata de
determinar la pertinencia de los objetivos y su grado
de realizacin, la eficiencia en cuanto al desarrollo,
la eficacia, en cuanto al impacto y la viabilidad
econmica y social.
Una evaluacin debe propiciar informaciones
crebles y tiles, que permitan mejorar de forma
progresiva la gestin de los proyectos, en cada una
de sus fases.

Fase 1 : Pasos para la Identificacin

1. Antecedentes:
. Son todos aquellos importantes acontecimientos
previos ocurridos, que dieron origen a la realizacin
del presente proyecto.
. Son importantes en la medida que nos orientan sobre
qu base debemos partir, para no caer en la bsqueda
de informacin repetitiva ni en la falta de innovacin.
. No es cuestin de describir histricamente todo
aquello que ha sido investigado, sino solamente
aquella informacin relevante, que va directamente
relacionada a la creacin de nuestro proyecto. De
preferencia es necesario indicar las fuentes de
recopilacin.

Fase 1 : Pasos para la Identificacin

2. Planteamiento del Problema: Se debe
determinar de manera clara, precisa y
ordenada lo siguiente:
.Sobre qu factores queremos actuar y
porqu?
.Cules sern los lmites y alcances del
problema?
.Cules son los elementos participantes del
problema?

Fase 1 : Pasos para la Identificacin

Se dice que todo problema aparece o se origina
a partir de una necesidad, en la cual aparecen
dificultades sin resolver. De ah, la necesidad
de hacer un planteamiento adecuado del
problema a fin de no confundir ni conducir a
encontrar soluciones erradas.
Por tanto, el planteamiento establece la
direccin del proyecto para lograr ciertos
objetivos, de manera que los datos que se
recolectan, le den significado a la solucin
planteada a cada proyecto.

Fase 1 : Pasos para la Identificacin

3. Identificacin de Clientes y/o Beneficiarios:
. Proceso clave mediante el cual se determinar con
la mayor precisin posible, cul es el mercado al
que se quiere llegar a satisfacer. De ello
dependern las prximas gestiones a realizarse, ya
que enfocarn todos sus procesos hacia la
satisfaccin de sus clientes.
1. Quines son nuestros clientes?
2. Qu es lo que quieren estos clientes?
3. Cmo voy a satisfacer sus necesidades?

Fase 1 : Pasos para la Identificacin

4. Eleccin de la Localizacin:
. La localizacin tiene por objeto analizar los
diferentes lugares donde es posible ubicar el
proyecto, con el fin de establecer el lugar que
ofrece los mximos beneficios, los mejores
costos, es decir en donde se obtenga la
mxima ganancia si es una empresa privada,
o el mnimo costo unitario si se trata de un
proyecto social.

Fase 2 : Pasos para la Formulacin

1. Eleccin del Ttulo del Proyecto:
. Para escoger el ttulo usualmente el emprendedor
ya ha identificado un problema que desea resolver.
. El ttulo elegido debe tener el poder de transmitir
todo aquello que el emprendedor desea comunicar
y sintetizar todo el tema abordado en el proyecto.
. La eleccin de un buen ttulo es sin duda algo que
debe hacerse con mucho cuidado porque, en
primera instancia, el trabajo ser juzgado a partir
del mismo.

Fase 2 : Pasos para la Formulacin

1. Eleccin del Ttulo del Proyecto:
. Antes de decidir el nombre, es necesario que
los socios verifiquen previamente ante las
oficinas de Registros Pblicos (SUNARP), si el
nombre elegido se encuentra libre, y no guarda
ninguna similitud con algn nombre de empresa
existente.
. Una vez que lo hemos comprobado, se deber
solicitar ante SUNARP, la reserva del nombre, el
cual tendr una validez de 30 das calendario.

Fase 2 : Pasos para la Formulacin

2. Justificacin del Proyecto y sus
Beneficios:
. En esta parte se deber explicar de forma
muy convincente el motivo por el qu y para
qu se va a realizar un proyecto.
. Para esto, es necesario entender bien el
contexto en el que se va a realizar el
proyecto, para poder explicar el porqu es
conveniente desarrollar el proyecto, adems
de los beneficios que se conseguirn al
solucionar la problemtica que se expone.

Fase 2 : Pasos para la Formulacin

2. Justificacin del Proyecto y sus
Beneficios:
. La mejor manera de sustentar y justificar las
razones ms importantes, para poder llevar a
cabo un proyecto, es a travs de un
Estudio de Viabilidad.

Fase 2 : Pasos para la Formulacin

3. Definicin de la Misin y Visin de la empresa:
. LaMisindescribe
el
rol
que
desempea
actualmente la organizacin en la sociedad, para el
logro de sus objetivos. Es la razn de ser de la
empresa.
Quines somos?
Qu buscamos?
Qu hacemos?
Dnde lo hacemos?
Por qu lo hacemos?
Para quin trabajamos?

Fase 2 : Pasos para la Formulacin

LaVisindenominado como el SUEO de la
empresa, es una declaracin de aspiracin
de la empresa a mediano o largo plazo. Es la
imagen a futuro de cmo deseamos que sea
la empresa mas adelante.
Cul es la imagen deseada de nuestro
negocio?
Cmo seremos en el futuro?
Qu haremos en el futuro?
Qu actividades desarrollaremos en el
futuro?

Fase 2 : Pasos para la Formulacin

Ejemplos de Misin y Visin:
Banco de Credito del Peru (BCP):
Visin:Ser el Banco lder en todos los segmentos y productos
que ofrecemos.
Misin:Promover el xito de nuestros clientes con soluciones
financieras adecuadas para sus necesidades, facilitar el desarrollo
de nuestros colaboradores, generar valor para nuestros accionistas
y apoyar el desarrollo sostenido del pas.
LAN Airlines:
Visin:Ser reconocida como una de 10 mejoresaerolneasdel
mundo
Misin:Transportamos sueos entregando lo mejor de nosotros
para lograr la preferencia del cliente y comunidades, y as
construimos una empresa sustentable donde nos encante trabajar

Fase 2 : Pasos para la Formulacin

4. Anlisis del Entorno:
. Dicho anlisis consiste en evaluar todos
aquellos factores Internos y Externos que
intervienen
e
influyen
directa
o
indirectamente, a la hora de la puesta en
marcha del proyecto o negocio y durante el
desarrollo del mismo.

Fase 2 : Pasos para la Formulacin

4. Anlisis del Entorno:
.Los Factores Internos son todos aquellos recursos
y capacidades con los que cuenta una empresa y
son hasta cierto punto variables CONTROLABLES.

Ejemplos de Factores Internos:

Basta experiencia en el negocio,

Nueva maquinaria de produccin,
Personal altamente especializado,
Alta capacidad financiera,
Producto o servicio innovador,
Ubicacin estratgica, etc.

Fase 2 : Pasos para la Formulacin

4. Anlisis del Entorno:
.Los Factores Externos son todos aquellos
sucesos que afectan directamente no solo a la
empresa, sino probablemente a toda la Industria; y
se trata de variables INCONTROLABLES.
Ejemplos de Factores Externos:
Regulaciones gubernamentales,
Aparicin de una nueva tecnologa de produccin,
Aparicin de nuevos competidores y proveedores,
Subida del impuesto a las importaciones,
Nueva exigencia medioambiental,
Aumento del precio del dlar, etc.

Fase 2 : Pasos para la

Formulacin
ANLISIS EXTERNO

NO

ANLISIS INTERNO

CONTROLABLE

Fase 2 : Pasos para la

Formulacin
La frmula ms conocida para realizar un
rpido anlisis, tanto interno como
externo, es a travs de la Matriz F.O.D.A.

Fase 2 : Pasos para la Formulacin

Ejemplo
de
Algodonera:

FODA

Empresa

Fase 2 : Pasos para la

Formulacin
1. Estrategia Ofensiva (Fortalezas + Oportunidades): Disear
un plan o proyecto que nos permita aprovechar una oportunidad
del mercado haciendo uso de nuestras propias fortalezas.
2. Estrategia
Defensiva
(Fortalezas
+
Amenazas):
Planteamiento de una tctica de proteccin haciendo uso de las
fortalezas frente a cualquier amenaza del mercado que nos
pueda afectar.
3. Estrategia
de
Reorientacin
(Debilidades
+
Oportunidades): Reconocimiento de la necesidad de mejora
de algunas debilidades para poder aprovechar nuevas
oportunidades del mercado.
4. Estrategia de Supervivencia (Debilidades + Amenazas):
Bsqueda de soluciones y alternativas para mejorar y saber
cmo afrontar momentos de crisis y dificultades en el futuro.

Sistema de
Informacin
Comercial

Informacin
Interna

Informacin
Externa

Preferencia de los
Clientes
Condiciones del Mercado
Estrategias de la
Competencia
Coyuntura Social y
Econmica

Resultados Financieros
Estadsticas Comerciales
Productos Nuevos
Capacidad de
Distribucin

DECISIO
NES

Sistema de Informacin Comercial

El sistema de informacin continua puede
definirse como un conjunto de relaciones
estructuradas,
donde
intervienen
los
clientes, las empresas y la competencia; y
que tiene por objetivo conseguir alguna
informacin importante, proveniente de
fuentes internas y externas a la empresa,
sobre el mercado.
Dicha
informacin
importante
est
destinada
a
servir
como
base
de
conocimiento para las futuras decisiones
dentro de las reas responsables de

Sistema de Informacin Continua

Para que se pueda hacer una correcta
interpretacin y aplicacin de los datos
procedentes de una informacin deben
determinarse:
El grado de fiabilidad de la informacin,
sometindola
a
un
anlisis
objetivo,
examinando el mtodo que se sigui para su
obtencin, as como las personas e instituciones
que recogieron los datos y publicaron la
informacin.
El ritmo de actualizacin que tiene la
informacin utilizada, ya que necesitamos la

Fuentes de Investigacin Comercial

Proceso de Bsqueda de Informacin

Las etapas necesarias en todo proceso de
bsqueda de informacin son los siguientes:

Estudios Preliminares
1. Anlisis de la Situacin:
En principio, realizamos un anlisis de la
situacin, manejando toda la informacin
disponible
para
obtener
una
panormica
completa de la organizacin acerca de:
La Empresa y el Sector: Su evolucin, productos
con los que opera, su importancia en el sector,
problemas que ha tenido en otros tiempos,
soluciones que se aportaron, etc.
El Mercado y los Clientes: Anlisis sobre la
distribucin geogrfica del mercado, variaciones

Estudios Preliminares
Organizacin Comercial: Canales de distribucin
que se siguen, rendimiento de la red de ventas,
mrgenes con los que se opera, descuentos
ofrecidos, bonificaciones, etc.
Posicionamiento en la Red: Motivado por la gran
importancia que la red aporta a las compaas;
habr que realizar un informe comparativo de
su situacin con respecto a la competencia.

Estudios Preliminares
2. Verificacin sobre la Informacin:
Conviene que los responsables de la
realizacin de los cuestionarios e informes
mantengan conversaciones y entrevistas a
diferentes niveles, no solo para descubrir
nuevas hiptesis, sino para confirmar los
puntos estudiados anteriormente.
Con esta segunda informacin quedan
confirmadas
y
fijadas
claramente
las
directrices que habrn de presidir la ejecucin
del trabajo.

Estudios Preliminares
3. Determinacin de los Objetivos:
El reconocimiento de los problemas de
marketing es una de las tareas ms difciles
con que se encuentran los directivos, ya que
hay que saber aceptar que no siempre se
puede captar toda la informacin.
Solo conociendo previamente cules son los
problemas, puede empezarse a pensar en la
forma de estudiarlos y, como consecuencia,
en solucionarlos.

INVESTIGACIN REAL
1. Fuentes de Datos:
. En el mercado existe una serie de informes
monogrficos, datos estadsticos, estudios
de organismos pblicos y asociaciones, que
estn a disposicin del analista.
. Si bien constituyen una fuente valiosa de
informacin, en la mayora de los casos no
siempre son las nicas fuentes consultadas,
debido a la inmediatez con que se
consiguen y que no aseguran su fiabilidad a
un 100%.

INVESTIGACIN REAL

INVESTIGACIN REAL
Una vez elegidas las posibles fuentes de
datos, hemos de valorarlas, teniendo en
cuenta los siguientes aspectos:

Grado de fiabilidad.
Origen de la fuente.
Grado de obsolescencia.
Validez contrastada.

Las fuentes de datos las podemos dividir en

internas y externas.

INVESTIGACIN REAL
2. Diseo de la Muestra:
Si hemos decidido realizar la investigacin
de mercados utilizando una encuesta,
debemos definir la muestra.
Es evidente que para cualquier empresa
resulta ms fcil conocer cuntos son las
personas de una pequea localidad, pero lo
que toda empresa desea con el tiempo, es
disponer de datos relativos a una amplia
zona geogrfica, y este dato sera imposible
de averiguar si para ello hubiera que

INVESTIGACIN REAL
2. Diseo de la Muestra:
Lo que se hace pues, es sustituir el universo
que se quiere estudiar por una muestra que
lo represente.
La cuestin que ahora puede plantearse es
la obtencin del grado de fiabilidad de la
encuesta. Si la muestra est bien elegida y
es suficientemente amplia, esta ser
representativa.

INVESTIGACIN REAL
2. Diseo de la Muestra:
Adems, es necesario atender al mtodo
mediante el cual se elige fsicamente la
muestra:
Muestreo Aleatorio o Probabilstico.
Muestreo no Aleatorio o Puro.

INVESTIGACIN REAL
Muestreos Aleatorios:
Cmo elegirlos? En principio, pensar en
cualquier procedimiento es bueno; pero en
la prctica para que las muestras sean
representativas se utilizan las denominadas
tablas de nmeros aleatorios.
Este tipo de muestras presenta ciertos tipos
de inconvenientes. Por eso, cuando el
nmero de elementos que constituye la
poblacin es elevado, este proceso lleva
consigo un esfuerzo considerable.

INVESTIGACIN REAL
Muestreos no Aleatorios:
El muestreo no aleatorio, consiste en la eleccin
de una muestra segn el juicio del equipo
investigador.
Naturalmente, la calidad del muestreo no puede
valorarse siempre objetivamente, pues depende
de los criterios utilizados para escoger a los
componentes de la muestra.
A veces, por razones de economa y rapidez se
hace aconsejable. En ocasiones se completa el
muestreo
realizando
cierto
nmero
de

INVESTIGACIN REAL
3. Tamao de la Muestra:

INVESTIGACIN REAL
3. Tamao de la Muestra:
La muestra es el nmero de elementos, elegidos
o no al azar, que hay que tomar de un universo
para que los resultados puedan ser tomados en
cuenta, y con la condicin de que sean
representativos de la poblacin.
El tamao de la muestra depende de tres
aspectos:
Del nivel de confianza estimado y de error
permitido.
De la dimensin del mercado al cual nos