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CURSO-TALLER PARA LA CONSTRUCCIN DE

INDICADORES DE DESEMPEO
FRANCISCO RIVELINO BERNAL CERQUERA.
Profesor T.C.
ADMINISTRACIN EN SALUD OCUPACIONAL

Neiva, Agosto de 2015

Porqu necesitamos
indicadores?

Objetivo, Indicador, Metas


OBJETIVO
Cubrir la demanda de
agua potable de las
zonas rurales.

Nmero de hogares rurales


con agua potable x 100/ Total
de hogares rurales.

Ao 2015

60% Hogares rurales cuentan


con agua potable.

META 2017:

66% Hogares rurales cuentan


con agua potable.

Ao 2019

95% Hogares rurales cuentan


con agua potable.

El proceso productivo del sector pblico

RECURSOS

DESICIONES

GESTIN
PBLICA

PROYECTOS

INFORMACIN
(INDICADORES)

Bienes

PROGRAMAS
SERVICIOS

RESULTADOS
INSUMOS

PROCESO

PRODUCTOS

Indicadores y
presupuesto
La idea de incorporar indicadores y metas de
desempeo al proceso presupuestario es disponer
de informacin sobre los niveles de cumplimiento de
los objetivos planteados y resultados esperados de
cada programa y enriquecer el anlisis en la
formulacin del presupuesto y su discusin en el
Congreso.
Los indicadores y sus metas se presentan como
informacin complementaria al Proyecto de Ley de
Presupuestos, y una vez aprobado ste, las metas
se vinculan con el seguimiento (monitoreo) de la
ejecucin.

Pero ..
QU SON LOS INDICADORES?

Indicador
Segn el diccionario de la RAE:
Que indica o sirve para indicar
Del Latn Indicare que significa
mostrar o significar algo, con indicios y seales

Una definicin ms
completa
Un indicador es un instrumento que nos provee
evidencia cuantitativa acerca de si una determinada
condicin existe o si ciertos resultados han sido
logrados o no. Si no han sido logrados permite evaluar
el progreso realizado.
Un indicador de desempeo nos entrega informacin
cuantitativa respecto del logro de los objetivos de un
programa. Puede cubrir aspectos cuantitativos o
cualitativos.

UN INDICADOR ES UNA SEAL, UN AVISO, QUE NOS


ENTREGA INFORMACIN

SE RELACIONA DIRECTAMENTE Y SIEMPRE CON UN OBJETIVO

Aumentar nivel
de escolaridad
del pas

Aos promedio de
escolaridad por
habitante del pas

QUE TIPO DE INDICADORES


HAY?

Clasificacin de los
indicadores
Segn qu miden
(dimensiones del
desempeo):

Eficacia
Calidad
Eficiencia
Economa

Segn etapa del proceso


productivo:
Insumos
Procesos
Productos
(bienes y servicios)
Resultados
(intermedios y finales)

Establecer las reas de desempeo


relevantes a medir
Economa

Eficacia

Eficiencia
Eficacia

$$

Insumos

Procesos

Productos

Costo Efectividad

Resultados

EFICACIA
Indicador de eficacia: nos dice acerca del
grado de cumplimiento de los objetivos de la
organizacin, sin referirse al costo de los
mismos. Por esta razn podemos obtener
indicadores de eficacia, tanto de los
productos (outputs), o bien de los resultados
ya sea intermedios o finales (impactosoutcomes)

Indicador de EFICACIA
Mide el grado de cumplimiento de un
objetivo.
No considera los recursos asignados
para ello
Ejemplo:
Porcentaje de becas entregadas en
relacin a las programadas
Reduccin de la tasa de analfabetismo

Eficacia
RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE
RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)

FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)

COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA


POSIBLE)
IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE
QUIERE ATACAR)

Calidad
Capacidad de la institucin por responder en forma
consistente, rpida y directa a las necesidades de
los usuarios
A)
Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y
caractersticas de los productos.
B) Mediciones Directas.
Grado de satisfaccin de los
usuarios.

Indicador de CALIDAD
Mide atributos, capacidades o caractersticas
que deben tener los bienes o servicios para
satisfacer adecuadamente los objetivos del
programa.
Calidad es una dimensin de la eficacia, pero
por su importancia se la distingue con nombre
propio
Ejemplos:
Grado de satisfaccin de los usuarios
Tiempo de respuesta a requerimientos de
los beneficiarios

Indicador de CALIDAD
Mide atributos, capacidades o caractersticas
que deben tener los bienes o servicios para
satisfacer adecuadamente los objetivos del
programa.
Calidad es una dimensin de la eficacia, pero
por su importancia se la distingue con
nombre propio
Ejemplos:
Grado de satisfaccin de los usuarios
Tiempo de respuesta a requerimientos de
los beneficiarios

EFICIENCIA
Indicador de eficiencia: costo por unidad de
servicio o bienes provistos; o productividad
de un input,
son tiles en evaluar los costos relativos y
productividad que diferente mtodos de
servicio entregan o la produccin de bienes.
Los indicadores de eficiencia pueden
expresarse como costo por producto, o
unidades por insumo, o costo por
resultado.

Indicador de EFICIENCIA
Mide la relacin entre los productos y servicios
generados con respecto a los insumos o recursos
utilizados.
Aproximaciones a este concepto:
Costos de produccin (costos medios, costos unitarios gastos
administrativos en relacin al gasto total)
Productividad media de los distintos factores de produccin

Ejemplos:
Costo promedio anual por alumno atendido
Solicitudes tramitadas por funcionario

EFICIENCIA
EFICIENCIA-Producto Medio
Nmero de inspecciones/nmero de
inspectores
Nmero de expedientes resueltos por
semestre/dotacin de personal en la tarea
Nmero de inspecciones al transporte de
pasajeros/personal que participa en la
tarea
Nmero de consultas/nmero de mdicos

ECONOMIA
Indicador de economa: mide la capacidad
de de la institucin para movilizar
adecuadamente sus recursos financieros
para lograr el cumplimiento de sus objetivos
Porcentaje de recuperacin de crditos de corto plazo
Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de
inversin del programa
Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales
Recuperacin de cobranza/Facturacin

Indicador de ECONOMA
Mide la capacidad del programa para generar o
movilizar adecuadamente los recursos
financieros.
Economa es una dimensin de la eficiencia.
Ejemplos:
Ingresos propios generados
Presupuesto ejercido

ECONOMIA
Porcentaje de recuperacin de crditos de
corto plazo
Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto
total de inversin del programa
Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales
Recuperacin de cobranza/Facturacin

Es necesario definir indicadores


para:
INSUMOS

RECURSOS

Eficacia
Calidad
Eficiencia

PROCESO

Eficacia
Calidad
Eficiencia
Economa

PRODUCTOS

Eficacia
Calidad
Eficiencia

PROYECTOS
Bienes

PROGRAMAS

SERVICIOS

RESULTADOS
Eficacia
(Eficiencia)

COMO CONSTRUIMOS UN
INDICADOR?

Pasos para construir un


indicador
1. Analizar el objetivo cuyo avance se desea
medir.
2. Seleccionar aspectos relevantes a medir.
3. Formular el indicador:

Nombre
Frmula de clculo

4. Establecer los medios de verificacin.


5. Validar el indicador.
6. Establecer frecuencia de clculo, lnea base
y metas

1- Analizar el objetivo cuyo avance


se desea medir
Para tener sentido un indicador debe
estar asociado a un objetivo.
`
Si el objetivo no est bien definido el
indicador tampoco lo estar.
Para tener buenos indicadores los
objetivos deben estar bien definidos.

Objetivos en la Matriz de
Indicadores
La Matriz de Indicadores es el referente
para la medicin del desempeo
Los niveles de objetivos en esta son:
Fin
Propsito
Componentes
Actividades

LGICA VERTICAL DEL PROGRAMA


Si el programa est bien diseado se pueden examinar los vnculos
causales desde abajo hacia arriba:
FIN
PROPSITO
COMPONENTES
Si se logra el Propsito, el programa contribuir al Fin
Los Componentes son los necesarios y suficientes
para el logro del Propsito
ACTIVIDADES
Las Actividades son las necesarias y suficientes para
producir los Componentes

Indicadores en la Matriz de
Indicadores
Objetivos Indicadores Medios de Supuestos
verificacin

Fin

Resultado
final

Propsito

Resultado
intermedio

Componentes

Productos

Actividades

(bienes y servicios)

Insumos
Proceso

Indicadores
estratgicos

Indicadores
de gestin

Indicadores en la Matriz de
Indicadores
Objetivos Indicadores Medios de Supuestos
verificacin

Fin

Eficacia

Propsito

Eficacia
Economa

Componentes

Eficacia
Eficiencia
Calidad

Actividades

Eficacia
Eficiencia
Calidad

(Eficiencia)

(Economa)

Principales Indicadores de Gestin para Programas

Cobertura
Focalizacin
Tiempo promedio de respuesta a usuarios
Costo promedio
Gastos de administracin
Adicionalmente para Programas encargados de
Regulacin:

Cobertura de fiscalizacin
Reincidencia

Aspectos relevantes a medir


Se refiere las caractersticas que
deseamos medir respecto al logro del
objetivo.
Ejemplo:
Objetivo: Familias de escasos recursos
habitando una vivienda social ubicada
en conjuntos habitacionales que les
permita desarrollar su vida familiar,
comunitaria y ciudadana.

Ejemplo de indicadores de Actividades


Porcentaje de alumnos que cumplen requisitos
Programa Nacional de Becas y Financiamiento

Frmula de clculo:
(Total de alumnos que cumplen requisitos en el ao t / Total de alumnos
que postulan en el ao t) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia

PASO 3:
Formular el indicador:
Nombre
Frmula de Clculo

Nombre del Indicador


El nombre del indicador debe ser:
Autoexplicativo
Contextualizado
Por ejemplo:
Porcentaje de solicitudes respondidas
Es autoexplicativo y contextualizado?

Nombre del Indicador


Porcentaje de solicitudes respondidas

En la Oficina Principal de la institucin?

En el pas?

En un mes?

En un ao?

Respecto de las solicitudes presentadas?

Nombre del Indicador


Nombre del indicador
Qu o cul es la medicin.universo a considerar
(contexto)

% de solicitudes

respecto de las

respondidas

solicitudes ingresadas

Porcentaje de solicitudes respondidas respecto


de las ingresadas a nivel nacional en el mes

Primer taller
Analizar los objetivos
Determinar aspectos relevantes a medir
Proponer indicadores

Para cada indicador validado se debe definir la


frmula de clculo
Aspectos relevantes
a medir
Fin

Propsito

Componentes

Actividades

Indicadores

Frmulas

Construccin de Frmulas
Nombre del indicador

Variables que intervienen

Frmula del indicador

Nombre del Indicador


Indica la relacin

Porcentaje de solicitudes respondidas respecto de las solicitudes ingresadas


Variables
Variable 1: solicitudes respondidas

Numerador

Variable 2: solicitudes ingresadas

Denominador

Ingresadas

Respondidas

Frmula de clculo
Frmula:
Numerador
Denominador

* 100

Total de solicitudes respondidas en el ao t


Total de solicitudes ingresadas en el ao t

* 100

Frmula de clculo
Tipos de frmulas ms usadas
Porcentaje (proporciones)
Tasa de variacin
Razn o promedio
ndices

1. Porcentajes (cobertura, focalizacin, etc.)

Razn entre dos variables con una misma unidad de


medida
numerador
denominador

* 100

= X por ciento

Igual unidad de medida (personas,


Km., solicitudes, etc.

Cobertura:
Porcentaje de cobertura en la atencin de adultos mayores
(Total de adultos mayores atendidos / Total de adultos mayores del
pas)*100
COBERTURA

Adultos Mayores
del pas

Adultos Mayores
atendidos

Focalizacin:
Porcentaje de adultos mayores atendidos que se encuentran en
situacin de extrema pobreza
(Total de adultos mayores atendidos que se encuentran en situacin de
extrema pobreza / Total de adultos mayores atendidos)*100
FOCALIZACIN

Adultos Mayores
del pas

Adultos Mayores
pobres
Adultos Mayores
atendidos

Ejemplo de indicadores de Actividades


Porcentaje de cumplimiento del plazo normativo para la atencin de las
solicitudes dictaminadas de los Fondos de Aseguramiento
Programa de Apoyo a los Fondos de Aseguramiento Agropecuario

Frmula de clculo:
(Total de solicitudes dictaminadas dentro del plazo en el ao t / Total de
solicitudes dictaminadas en el ao t) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de Actividades


Porcentaje de proyectos validados con relacin al total de proyectos
recibidos completos
Programa de Coinversin Social

Frmula de clculo:
(Total de proyectos validados en el ao t / Total de proyectos completos
recibidos en el ao t) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de Componentes:


Porcentaje de familias beneficiadas en la modalidad de ampliacin y
mejoramiento
Programa de Ahorro y Subsidio para la Vivienda "Tu casa"

Frmula de clculo:
(Total de familias beneficiadas con el subsidio modalidad de ampliacin y
mejoramiento en el ao t / Total de familias que postulan al subsidio modalidad de
ampliacin y mejoramiento en el ao t) * 100

Unidad de medida: porcentajes


Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de Componentes:


Costo promedio del sistema pozo-equipo electromecnico de bombeo
Programa de Uso Eficiente del Agua y la Energa Elctrica

Frmula de clculo:
(Sumatoria del costo de cada sistema pozo-equipo electromecnico de
bombeo instalado en el ao t / Total de sistemas pozo-equipo
electromecnico de bombeo instalados en el ao t)
Unidad de medida: pesos
Sentido de medicin: descendente
Dimensin: eficiencia

Ejemplo de indicadores de Componentes:


Porcentaje de IES que ejecutan proyectos financiados por el FOMES
Programa Fondo de Modernizacin para la Educacin Superior

Frmula de clculo:
(Total de IES que ejecutan proyectos financiados por el FOMES en el ao
t / Total de IES del pas en el ao t) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de
Componentes:
Programa: Fondo Concursable para el Tratamiento de Aguas
Residuales
Plantas de Tratamiento de aguas residuales operando y cumpliendo con la
normatividad
Porcentaje de plantas de tratamiento de aguas residuales
operando en cumplimiento con la normatividad con
apoyo del
Programa.
Indicador:

(Nmero de plantas con apoyo del Programa, que


cumplen con la normatividad en el trimestre /Nmero de
plantas
suscritas para apoyo del Programa en el
ejercicio)*100
Frmula:

Ejemplo de indicadores de Propsito:


Porcentaje de la poblacin que cuenta con agua desinfectada para su
consumo
Programa Agua Limpia

Frmula de clculo:
(Total de poblacin que cuenta con agua desinfectada para su consumo
en el ao t / Total de poblacin del pas en el ao t) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de Propsito:


Programa: Operacin y mantenimiento del sistema de pozos de
abastecimiento del Valle de Mxico

Garantizar el abasto de agua potable y alcantarillado en la zona


metropolitana del Valle de Mxico
Indicador: Cobertura Estimada con la entrega de agua en
bloque
Frmula: (Habitantes beneficiados con el servicio de agua
en bloque / poblacin total proyectada en vivienda
particular ) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de Propsito


Prorbol - Programa de Plantaciones Forestales Comerciales (PRODEPLAN)

Las superficies establecidas de plantaciones forestales comerciales son


incrementadas
Indicador:Tasa de Incorporacin de Plantaciones Forestales Comerciales
Formula: [(Superficie forestal con plantaciones comerciales establecidas del
periodo actual/Superficie forestal con plantaciones comerciales establecidas en el
periodo inmediato anterior)-1] *100.

Unidad de medida: porcentaje


Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de Propsito:


Sobrevivencia de las MIPYMES atendidas por el Fondo PYME para su
creacin
Fondo de Apoyo para la Micro, Pequea y Mediana Empresa (Fondo PYME)

Frmula de clculo:
(Total de MIPYMES atendidas por el Fondo PYME que se consolidan /
Total de MIPYMES atendidas por el Fondo PYME) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de Propsito:


Porcentaje de IES Pblicas con programas educativos acreditados
Fondo de Inversin de Universidades Pblicas Estatales con Evaluacin de la
ANUIES
Frmula de clculo:
(Total de IES Pblicas con programas educativos acreditados en el ao t / Total de
IES Pblicas del pas en el ao t) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia

Ejemplos de indicadores de Fin:


Cambio porcentual en el impacto en la calidad de vida del grupo tratamiento
( beneficiarios) respecto al grupo control (no beneficiarios)
Programa de Ahorro y Subsidio para la Vivienda "Tu casa"

Frmula de clculo:
(Variacin del ndice de calidad de vida de beneficiarios del programa en el
ao t / Variacin del ndice de calidad de vida del grupo de control en el ao t)
*100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia

Ejemplos de indicadores de Fin:


Prorbol

Programa

de

Plantaciones

Forestales

Comerciales (PRODEPLAN)
Contribuir a elevar los niveles de produccin, productividad y
competitividad del sector forestal abasteciendo la demanda nacional de
materias primas maderables incrementando su produccin, a partir del
establecimiento de superficies de plantaciones forestales comerciales.

Indicador: Incremento porcentual anual en la produccin de PFC


nacional.

Frmula: [(Volumen de produccin maderable de PFC del


periodo actual/Volumen de produccin maderable
de
PFC del periodo anterior)-1]*100

Ejemplos de indicadores de Fin:


Impacto del Programa en el salario de las trabajadoras y los trabajadores
capacitados
Programa de Apoyo a la Capacitacin (PAC)

Frmula de clculo:
{(ndice de remuneraciones en el ao

t de trabajadore(a)s capacitados
por programa en el ao t-1 / ndice de remuneraciones en el ao t-1 de
trabajadore(a)s capacitados por el programa en el ao t-1) -1}*100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia

Segundo Taller
Construccin de frmulas de los
indicadores
Definicin de medios de
verificacin

Requisitos de las metas

(desempeo histrico, programas similares, estndares)


Deben ser posibles de cumplir por la institucin con los
recursos financieros, humanos, fsicos y tecnolgicos
disponibles
Su logro debe depender de la institucin (establecer
supuestos)

Requisitos de las metas


Deben establecerse para ser cumplidas en un plazo
determinado
Deben expresar claramente el mbito geogrfico que cubre
Deben ser conocidas y acordadas con los ejecutores de un
programa (establecer los responsables por el cumplimiento)

Para establecer la meta se deben considerar


diferentes parmetros

Lnea base y desempeo histrico


Desempeo de instituciones similares
(benchmarking)
Estndares aplicados a normas tcnicas

Pasos para determinar una meta

Identificar la lnea base

Se construye
No existe?

Programas
similares

Existe?

Estndar tcnico

Se toma como referencia el actual


desempeo

Meta
Indicador
% de alumnos
egresados

Ao t
60%

Qu es la lnea base?

Dato que se tomar como inicio para establecer los


valores futuros a alcanzar por el indicador, los que
servirn para evaluar el grado de cumplimiento de las
metas.
Para indicadores nuevos, podra suceder que no exista
un valor base, por lo cual debe ser estimado.
Una vez realizada la primera medicin, se tomar como
lnea de base el ltimo dato obtenido.

Dnde estamos ahora?


Cmo hemos estado antes?

Cuan lejos
queremos y
podemos llegar?

Considerar el nivel de desempeo de las metas a


nivel nacional / local
El tiempo de respuesta de la entrega de los pasaportes
ser el mismo en el pas, en el Estado o en una
determinada Regin.
Los kilmetros de vas reparadas sern un promedio
nacional o en un tramo especfico.

Problemas frecuentes cuando se establecen las


metas

No existen o no se construyen
los medios de verificacin

La evaluacin (el juicio sobre el


desempeo no es confiable)

Los supuestos no son


pertinentes (se imputan
aspectos que la institucin
controla)

Las metas estimulan un


desempeo poco innovador y
desafiante

Problemas frecuentes cuando se establecen las


metas

No existen datos disponibles para


estimar la lnea base
La institucin desconoce
estndares de entidades similares
Se desconoce la poblacin objetivo
y potencial

Riesgo se sobre o subvalorar la


meta

No es posible evaluar
respecto de las mejores prcticas
(autocomplacencia)
La meta no permite monitorear el
avance hacia el cumplimiento
del objetivo (y por lo tanto no se
pueden tomar decisiones adecuadas)

Problemas frecuentes cuando se establecen las


metas

Subvaloracin de las metas frente


a un ambiente punitivo de la
evaluacion
Trampa de la medicin: se muestra
como resultados (y se hace) solo
lo que se puede medir

Escasa utilidad para la toma de


decisiones y mejora de la gestin

No es posible avanzar hacia la mejora


de los resultados relevantes para la
organizacin y por ende para la
ciudadana