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Gestin del Riesgo

Sistema de Mejor
Gestin
2012.

TEMTICA
Generalidades de La
Gestin Del Riesgo
Antecedentes

Metodologa
Identificacin del Riesgo
Anlisis del Riesgo

Normativa

Definicin y valoracin de
controles

Vocabulario y
Terminologa

Construccin del mapa de


riesgos y plan de tratamiento.

Principios

Seguimiento, monitoreo y
evaluacin del Riesgo.

Ciclo PHVA

Evaluacin.
Retroalimentacin

ADMNISTRACIN DEL
ADMINISTRACIN DEL RIESGO
RIESGO
En el marco de la sostenibilidad y mejora de las
Entidades
Pblicas,
se
han
establecido
metodologas para garantizar el cumplimiento de
requisitos establecidos y la generacin de
resultados ptimos.
La administracin del riesgo, ha sido una de las
ms requeridas por las entidades de control, pues
identifica aquellas situaciones potenciales que
puedan llegar a atentar el cumplimiento de la
misin y de los objetivos institucionales,
determinando
mecanismos
de
control
y
prevencin que contribuyan a mejorar la gestin.

ADMNISTRACIN DEL
Principios bsicos para la Gestin del Riesgo
RIESGO
Para una mayor eficacia, la gestin del riesgo en una organizacin
debe tener en cuenta los siguientes principios
1. Crea valor. Contribuye a la consecucin de objetivos as como la
mejora de aspectos tales como la seguridad y salud laboral,
cumplimiento legal y normativo, proteccin ambiental, etc.
2. Est integrada en los procesos de una organizacin. No debe
ser entendida como una actividad aislada sino como parte de las
actividades y procesos principales de una organizacin.
3. Forma parte de la toma de decisiones. La gestin del riesgo
ayuda a la toma de decisiones evaluando la informacin sobre las
distintas alternativas.
4. Trata explcitamente la incertidumbre. La gestin del riesgo
trata aquellos aspectos de la toma de decisiones que son inciertos,
la naturaleza de esa incertidumbre y como puede tratarse.
5. Es sistemtica, estructurada y adecuada. Contribuye a la
eficiencia y, consecuentemente, a la obtencin de resultados fiables.

6. Est basada en la mejor informacin disponible. Los inputs del proceso de


gestin del riesgo estn basados en fuentes de informacin como la
experiencia, la observacin, las previsiones y la opinin de expertos.
7. Est hecha a medida. La gestin del riesgo est alineada con el contexto
externo e interno de la organizacin y con su perfil de riesgo.
8. Tiene en cuenta factores humanos y culturales. Reconoce la capacidad,
percepcin e intenciones de la gente, tanto externa como interna, que puede
facilitar o dificultar la consecucin de los objetivos de la organizacin.
9. Es transparente e inclusiva. La apropiada y oportuna participacin de los
grupos de inters (stakeholders) y, en particular, de los responsables a todos los
niveles, asegura que la gestin del riesgo permanece relevante y actualizada.
10. Es dinmica, iterativa y sensible al cambio. La organizacin debe velar
para que la gestin del riesgo detecte y responda a los cambios de la empresa.
11.Facilita la mejora continua de la organizacin. Las organizaciones
deberan desarrollar e implementar estrategias para mejorar continuamente,
tanto en la gestin del riesgo como en cualquier otro aspecto de la
organizacin.

Que persigue la Administracin de


Riesgos

Proteger
los
recursos
del
Estado,
resguardndolos contra la materializacin
de los riesgos.
Introducir
dentro
de
los
procesos
y
procedimientos los controles o acciones de
mitigacin resultado de la administracin de
riesgos.
Involucrar y comprometer a todos los servidores
de las entidades de la Administracin pblica.
Propender que cada entidad interacte con otras
para fortalecer su desarrollo y mantener la buena
imagen y las buenas relaciones
Evitar o reducir prdidas
Asegurar informacin confiable y oportuna
Asegurar el cumplimiento de normas, leyes y

Beneficios de la Gestin del Riesgo

Beneficios

Rol del lder

DIRECCIN Y COMPROMISO
La Alta Direccin debe:
Definir y apoyar la poltica de gestin de riesgos
Asegurar que la cultura de la organizacin y la poltica estn alineados
Determinar los indicadores de gestin de riesgos alineados con los
indicadores de desempeo de la organizacin
Mantener los objetivos de la gestin de riesgos alineados con los
objetivos y estrategias de la organizacin
Asegurar el cumplimiento legal y regulatorio
Asignar funciones y responsabilidades en los niveles apropiados de
la organizacin
Asegurar que sean destinados los recursos necesarios para la
gestin de riesgos
Comunicar los beneficios de la gestin de riesgos a las partes
interesadas

INTEGRACIN EN LOS PROCESO DE LA


ENTIDAD

La gestin del riesgo debera estar incluida en todas las prcticas


y
los procesos de la organizacin en una manera que sea
pertinente,
eficaz y eficiente.
El proceso para la gestin del riesgo se debera convertir en parte
indispensable de los procesos de la organizacin.
La gestin del riesgo se debe incluir en el desarrollo de la
poltica, la
planificacin estratgica y del negocio, la revisin y en los
procesos
de gestin del cambio.
Debe existir un plan para la gestin del riesgo a todo lo ancho de
la organizacin para garantizar que se implementa la poltica
para la gestin del riesgo y que la gestin del riesgo est incluida
en todos los niveles.
Las prcticas y los procesos de la organizacin. El plan para la
gestin del riesgo se podra integrar en otros planes de la
organizacin, por ejemplo en el plan estratgico.

RECURSOS REQUERIDOS
Se recomienda considerar los siguientes
aspectos:
1.

Personas,
habilidades,
experiencia
y
competencia
2.Recursos necesarios para cada paso del
proceso para la gestin del riesgo.
3.Los procesos, mtodos y herramientas de la
organizacin que se van a utilizar para
gestionar el riesgo.
4. Procesos y procedimientos documentados.
5.Sistemas de gestin de la informacin y el
conocimiento
6. Programas de entrenamiento.

DEFINICIN DE RIESGO
Es toda posibilidad de ocurrencia de
aquella(s) situacin(es) que pueda(n)
entorpecer el normal desarrollo de
nuestras funciones e impidan el logro
de los objetivos.

NORMATIVA APLICABLE PARA LA


ADMINISTRACIN DE RIESGOS
-ISO 31000
-ISO 5254
-Cdigos de las normas de Control Interno
-AS/NZS 4360

-COSO
GUIA ADMINISTRACIN DEL RIESGO DAFP

Conceptos Bsicos

Gestin
del
riesgo.
Actividades
coordinadas para dirigir y controlar una
organizacin con respecto al riesgo.
Marco de referencia para la gestin del
riesgo.
Conjunto de componentes que brindan
las bases y las disposiciones de la
organizacin para disear, implementar,
monitorear,
revisar
y
mejorar
continuamente la gestin del riesgo a
travs de toda la organizacin.

Conceptos Bsicos
Poltica para la gestin del riesgo.
Declaracin de la direccin y las
intenciones generales de una organizacin
con respecto a la gestin del riesgo.

Plan para la gestin del riesgo.


Esquema dentro del marco de referencia
para la gestin del riesgo que especifica el
enfoque, los componentes y los recursos
de la gestin que se van a aplicar a la
gestin del riesgo.

POLTICA DE ADMINISTRACIN DE
RIESGOS
Es la declaracin documentada
de la Alta Direccin donde afirma
el compromiso para la gestionar
los riesgos de la entidad en
diferentes enfoques, como:
- Prevencin
- Minimizacin
- Control

Ejemplos de Polticas de
Administracin de Riesgos
La poltica de Administracin del Riesgo
tiene como propsito orientar las acciones
necesarias que conduzcan a disminuir la
vulnerabilidad, frente a situaciones que
puedan interferir en el cumplimiento de
sus funciones y en el logro de sus
objetivos institucionales.

ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO

PASO 1.DEFINICIN DEL


CONTEXTO
ENTENDER LA ORGANIZACIN Y SU
CONTEXTO
CONTEXTO EXTERNO:
a) El ambiente social y cultural, poltico, legal,
reglamentario,
financiero,
tecnolgico,
econmico, natural y competitivo, bien sea
internacional, nacional, regional o local.
b) Impulsores clave y tendencias que tienen
impacto en los objetivos de la organizacin.
c) Las relaciones con las partes involucradas
externas, y sus percepciones y valores.

QU SITUACIONES GENERAN RIESGO?


SOCIALES

TECNOLGICOS

COMPETENCIAS
PROCESOS

POLTICOS

RECURSOS

INFRAESTRUCTURA
ECONMICOS

NATURALES

A qu aplica identificar riesgos ?

PROCESOS

RIE
SG
O

PROGRAMAS

RI
ES
G

O
SG
RIE

PLANES

OS

PROYECTOS

RI

O
ESG

OBJETIVOS INSTITUCIONALES

Definir el Contexto

IDENTIFICAR, CONDICIONES
EXTERNAS E INTERNAS

Identificar los riesgos

IDENTIFICAR QUE EVENTOS


DIFICULTAN QUE SE LOGREN
LOS OBJETIVOS

Analizar los riesgos

CALIFICAR Y EVALUAR CADA


RIESGO

Valorar los riesgos

CONFRONTAR CON LOS


CONTROLES EXISTENTES

Definir el tratamiento

TOMAR ACCIONES PARA


MINIMIZAR, EVITAR,
COMPARTIR O ASUMIR LOS
RIESGOS

MONITOREAR, REVISAR Y MEJORAR

COMUNICAR

Cuales son los pasos para Administrar el Riesgo?

Identificar los Riesgos


TENER CLARO CUAL ES EL
OBJETIVO DE NUESTRO PROCESO

QU EVENTOS EVITARAN LOGRARLO

CAUSAS
AGENTES GENERADORES
EFECTOS

7M
5 POR QUES?
CAUSA Y
EFECTO

Frase del Riesgo


Debido a __________(CAUSA)
Puede Ocurrir_______(RIESGO)
Lo que conllevara a ______(EFECTOS)
Ejemplo:
DEBIDO A _No claridad sobre los requisitos a
evaluar PUEDE OCURRIR _unas Auditorias
deficientes
LO QUE CONLLEVARIA A perdidas de
oportunidades de mejora, reproceso por la
repeticin de auditorias, mala imagen del
Sistema de Gestin de Calidad.

FORMATO DE IDENTIFICACION DEL RIESGO

PROCESO:
OBJETIVO DEL PROCESO:
CAUSAS

RIESGO

DESCRIPCION

EFECTOS

ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
Identificacin del Contexto:
Para la formulacin y operacionalizacin de la poltica de
administracin del riesgo es fundamental tener claridad sobre la
misin, los objetivos y la naturaleza de la Universidad, como
tambin se debe tener en cuenta la misin y objetivos de cada
equipo de gestin y de los proceso que cada uno de ellos
desarrolla, como parte de la misin general de la Universidad.
El anlisis del contexto estratgico se realiza a partir del
conocimiento e identificacin de situaciones del entorno tanto de
carcter social, econmico, cultural, de orden pblico, poltico,
legal y /o cambios tecnolgicos que afectan o pueden afectar al
cumplimiento de los objetivos definidos en los procesos, y las
particularidades internas de la institucin como la estructura
organizacional, asignacin presupuestal, procesos internos, tipo
de vinculacin de personal, entre otros.

ADMNISTRACIN
DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
Identificacin del Riesgo
La fase de la identificacin del riesgo debe ser permanente e
interactiva, debe basarse en el resultado del anlisis del
contexto estratgico y debe partir de la claridad de los
objetivos de la Universidad, del proceso y de los equipos de
gestin.
La identificacin del riesgo debe tener en cuenta el
conocimiento previo de situaciones que han o que pueden
llegar a entorpecer u obstaculizar el cumplimiento de un
objetivo, la obtencin de un resultado, obtener un producto o
servicio especfico, el cumplimiento de un requisito legal,
organizacional o externo, y/o la satisfaccin de los usuarios en
la Institucin.
Se pueden tomar como referencias metodologas como causaefecto y la espina de pescado, anlisis de escenarios,
entrevistas, cuestionarios u otros.

ADMNISTRACIN
ETAPAS
EN LA GESTIN DEL DEL
RIESGO
RIESGO

Clasificacin de los Riesgos:

Riesgos de Cumplimiento: Situaciones o eventos que atentan el


cumplimiento de requisitos internos o externos de la Institucin.
Riesgos Estratgicos: Situaciones o eventos que atentan el
cumplimiento de la misin y los objetivos estratgicos, en funcin de
sus polticas o directrices institucionales.
Riesgos Financieros: Situaciones o eventos que atentan la
sostenibilidad financiera, se relacionan con el manejo de los recursos
de la entidad, la eficiencia y transparencia en el manejo de los
recursos.
Riesgos Operativos: Comprende los riesgos relacionados tanto con
la parte operativa como tcnica de la entidad relacionados con su
funcin.
Riesgos de Tecnologa: Se asocian con la capacidad de la Institucin
para que la tecnologa disponible satisfaga las necesidades actuales y
futuras de la entidad y soporten el cumplimiento de su misin.

ADMNISTRACIN
ETAPAS
EN LA GESTIN DEL DEL
RIESGO

RIESGO
Identificacin de Causas

Causas (factores internos o externos): son los medios,


las circunstancias y agentes generadores de riesgo. Los
agentes generadores que se entienden como todos los sujetos
u objetos que tienen la capacidad de originar un riesgo.
Tipos de Causas:
Recurso Humano (competencia, suficiencia)
Informacin (informacin confiable, oportuna, suficiente)
Mtodo (procedimientos no aplicados o inexistentes)
Infraestructura (software, hardware)
Recursos Econmicos (oportunidad y suficiencia)
Medio ambiente (infraestructura, condiciones ambientales,
entorno)
Administracin(Ausencia, inaplicacin o desconocimiento de
Polticas
Tecnloga

ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
Identificacin de Consecuencias:
Consecuencias o Efectos: Los eventos que se
generaran en caso que se materialice el riesgo.
Tipos de Consecuencias:
Prdidas econmicas
Prdida de Imagen
Insostenibilidad Financiera
Daos a la integridad Fsica
Llamados de Atencin
Sanciones Judiciales
Reprocesos

Analicemos nuestros
riesgos

ES POSIBLE QUE OCURRA

HA OCURRIDO

Y CMO LO PONDERAMOS

CUANTAS VECES

ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
Valoracin del Riesgo
Se han establecido dos aspectos a tener evaluar en el
anlisis de los riesgos identificados la Probabilidad y
el Impacto. La Probabilidad puede ser medida con
criterios de Frecuencia, si se ha materializado por
ejemplo: No. de veces que un riesgo ha sucedido en
un tiempo determinado, o de Factibilidad teniendo en
cuenta la presencia de factores internos y externos
que pueden propiciar el riesgo, aunque ste no se
haya materializado. El Impacto se mide segn el
grado en que las consecuencias o efectos pueden
perjudicar a la organizacin si se materializa el riesgo.

DESCRIPCIN DE NIVELES DE PROBABILIDAD

DESCRIPCIN DE NIVELES DE IMPACTO

Matriz de calificacin, evaluacin y respuesta a los riesgos

DESCRIPCIN DE NIVELES DE SIGNIFICANCIA DE LOS RIESGOS

Clasificacin del Riesgo acorde a su evaluacin:

Riesgos Inaceptables: Zona E


Riesgos Importantes: Zona A

Riesgos Significativos

Riesgos Moderados: Zona M


Riesgos Aceptables: Zona B
Riesgos Tolerables: Zona B

Riesgos No Significativos

ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
Definicin de Controles
Los controles se definen como mecanismos, polticas,
prcticas u otras acciones existentes que actan para
minimizar
el
riesgo
negativo
o
potenciar
oportunidades positivas en la gestin del riesgo, con el
fin de garantizar el desarrollo y cumplimiento de las
actividades acorde a los requisitos institucionales.
Los controles se pueden clasificar en:
Preventivos: aquellos que actan para eliminar las
causas del riesgo para prevenir su ocurrencia o
materializacin.
Correctivos: aquellos que permiten el restablecimiento
de la actividad despus de ser detectado un evento no
deseable; tambin permiten la modificacin de las
acciones que propiciaron su ocurrencia.

ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO


La clasificacin de los controles puede estar asociada a:
Controles de Gestin: Son aquellos controles orientados a garantizar
el cumplimiento de las estrategias, polticas y objetivos institucionales,
dentro de los cuales se encuentran: los indicadores, evaluaciones,
auditorias, informes, comits etc.
Controles Operativos: Son aquellos controles enfocados a garantizar
la ejecucin de las actividades, se encuentran soportados en los
manuales, procedimientos, guas o instructivos definidos para
desarrollar dicha actividad; tambin hacen parte las funciones y
responsabilidades determinadas al personal, la infraestructura y todos
los recursos dispuestos para la realizacin de dichas actividades.
Controles Legales: Son aquellos en los
cuales hacen parte la
normatividad interna y externa aplicable a la Institucin. Por ejemplo,
Acuerdos, Resoluciones etc.
Nota:Los controles acorde a su tipo, correctivo o preventivo, debe tener
en cuenta la viabilidad y costo de los mismos.

EVALUACIN DE LOS CONTROLES


CRITERIO DE LA CALIFICACIN DEL
CONTROL

TIPO DE CONTROL
Probablidad/Impacto

PUNTAJE

DISMINUYE LA VALORACIN DEL


RIESGO EN

Se encuentra definido

15

Se encuentra definido, documentado

30

Se encuentra definido, documentado,


implementado

60

1 casilla en la valoracin segn


sea de impacto o probablidad

Se
encuentra
definido,
documentado, implementado y
socializado

75

2 Casillas en la valoracin segn


sea de impacto o probabilidad

Se
encuentra
definido,
documentado,
implementado,
socializado, con seguimiento y ha
sido
evaluado
de
manera
satisfactoria.

100

2 Casillas en la valoracin segn


sea de impacto o probabilidad

EVALUACIN DE LOS CONTROLES

EVALUACIN DE LOS CONTROLES

ADMNISTRACIN
ETAPAS
EN LA GESTIN DEL DEL
RIESGO
RIESGO

Implementacin de Controles:

La implementacin se asocia a que estn claramente definidos,


documentados, conocidos y puestos en marcha acorde a los
criterios establecidos.
Verificacin de Controles
La verificacin de su implementacin se debe realizar por medio
de mecanismos como seguimientos, evaluaciones y/o auditorias,
con el fin de asegurar el mantenimiento de los mismos y/o
necesidad de cambio de stos.
Anlisis de Efectividad
El anlisis de efectividad de los controles se refleja
directamente en los resultados de desempeo del proceso
asociado, el cumplimiento de la poltica de administracin del
riesgo y la ocurrencia de eventos asociados a la materializacin
del riesgo.

EVITAR

MITIGAR

COMPARTIR

ASUMIR

Tomar las
medidas
encaminadas
para prevenir la
materializacin
de los riesgos

Medidas para
disminuir la
probabilidad
(prevencin), y
el impacto
(proteccin)

Traspasar las
pedidas a otras
organizaciones
con el fin de
distribuir el
riesgo

Aceptar las
prdidas y
elaborar planes
de contingencia
para manejarlos.

DE QUE DEPENDE EL TRATAMIENTO


DE LOS RIESGOS?
ES VIABLE
ES COSTOSO

PLAN DE
TRATAMIENTO

ADMNISTRACIN
ETAPAS
EN LA GESTIN DEL DEL
RIESGO
RIESGO

Opciones de Manejo:
Se deben tener en cuenta alguna de las siguientes opciones, las
cuales pueden considerarse cada una de ellas independientemente,
interrelacionadas o en conjunto.
Evitar el riesgo, tomar las medidas encaminadas a prevenir su
materializacin. Es siempre la primera alternativa a considerar, se
logra cuando al interior de los procesos se genera cambios
sustanciales por mejoramiento, rediseo o eliminacin, resultado de
unos adecuados controles y acciones emprendidas. Un ejemplo de
esto puede ser el control de calidad, manejo de los insumos,
mantenimiento preventivo de los equipos, desarrollo tecnolgico, etc.
Reducir el riesgo, implica tomar medidas encaminadas a disminuir
tanto la probabilidad (medidas de prevencin), como el impacto
(medidas de proteccin). La reduccin del riesgo es probablemente el
mtodo ms sencillo y econmico para superar las debilidades antes
de aplicar medidas ms costosas y difciles. Se consigue mediante la
optimizacin de los procedimientos y la implementacin de controles.

ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO

Compartir o Transferir el riesgo, reduce su efecto a


travs del traspaso de las prdidas a otras organizaciones,
como en el caso de los contratos de seguros o a travs de
otros medios que permiten distribuir una porcin del riesgo
con otra Universidad, como en los contratos a riesgo
compartido. Es as como por ejemplo, la informacin de
gran importancia se puede duplicar y almacenar en un
lugar distante y de ubicacin segura, en vez de dejarla
concentrada en un solo lugar.

Asumir un riesgo, luego de que el riesgo ha sido reducido


o transferido puede quedar un riesgo residual que se
mantiene, en este caso el gerente del proceso simplemente
acepta la prdida residual probable y elabora planes de
contingencia para su manejo.

ADMNISTRACIN
DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
Definicin de Acciones:
Para el manejo de los riesgos se deben analizar las posibles
acciones a emprender, las cuales deben ser factibles y
efectivas, tales como: la implementacin de las polticas,
definicin de estndares, optimizacin de procesos y
procedimientos y cambios fsicos, entre otros. La seleccin de
las acciones ms conveniente debe considerar la viabilidad
jurdica, tcnica, institucional, financiera y econmica y se
puede realizar con base en los siguientes criterios:
Para la ejecucin de las acciones, se deben identificar las reas
o dependencias responsables de llevarlas a cabo, definir un
cronograma y parmetros para realizar el seguimiento y
verificacin de las actividades realizadas.
Las acciones definidas se describen a travs de los planes de
tratamiento.

ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
Determinacin de Planes de
Tratamiento
Los planes de tratamiento son el conjunto de actividades
(acciones) encaminadas a prevenir y/o mitigar el riesgo, las
cuales comprenden su correspondiente descripcin, fechas
de inicio, fechas de ejecucin, seguimiento y responsables.

ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO

Monitoreo y Revisin:
Es necesario monitorear continuamente los
riesgos, la efectividad del plan de tratamiento, las
estrategias y el sistema de administracin que se
establece para controlar la implementacin. Los
riesgos y la efectividad de las medidas de control
necesitan ser revisadas constantemente para
asegurar que las circunstancias cambiantes no
alteren las prioridades de los riesgos, la aparicin
de riesgos remanentes. Es importante tener en
cuenta que pocos riesgos permanecen estticos.

PARA QU?

CMO?
SEGUIMIENTOS

SUPERVISIONES

EFECTIVIDAD DEL PLAN DE TRATAMIENTO


EVALUAR LOS CONTROLES
IDENTIFICAR NUEVOS RIESGOS
PRIORIZAR LOS RIESGOS
FOMENTAR EL AUTOCONTROL
EVALUACION A LOS INDICADORES

ALGO MS

CON

La comunidad universitaria

La comunidad en general

ADMNISTRACIN DEL
ETAPAS EN LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO

Actualizacin del Mapa de Riesgos:


Cuando el proceso evaluado presente cambios
organizacionales, como
objetivo, alcance y/o
actividades se deber actualizar el mapa,
teniendo como mnimo una revisin y/o
actualizacin anual a partir de su fecha de
emisin.

ADMNISTRACIN DEL
EVALUACIN DE LA GESTIN DEL RIESGO
RIESGO
La evaluacin de la efectiva gestin del riesgo se puede
evidenciar a travs de:
La disminucin de la valoracin de los riesgos
significativos
identificados.
El aumento del nmero de controles existentes.
Los resultados de la evaluacin de efectividad de los
controles.
La ejecucin de los planes de tratamiento determinados.
La materializacin del Riesgo.
Los resultados asociados al desempeo de los procesos.
El Cumplimiento de los Objetivos Institucionales.

ADMNISTRACIN
DEL
QUE SUCEDE SI NO TENGO CONTROLES
O SI LOS EXISTENTES
RIESGONO SON LOS
ADECUADOS?

En caso que no existan controles o en caso que


los existentes no sean los adecuados, se debe
definir un plan de accin correspondiente( plan
de tratamiento) con el fin de determinarlos y
poder asegurar su efectividad.

ADMNISTRACIN DEL
CUNDO DEBO GENERAR UNA ACCIN
RIESGO
CORRECTIVA
Se debe generar una accin correctiva, en los
siguientes casos:
Cuando se materialice el riesgo.
Los controles establecidos no sean efectivos.
No se cumplan las fechas definidas en los planes
de tratamiento.
Los resultados del proceso no sean los esperados.

ADMNISTRACIN DEL
QUE SUCEDERIESGO
CON LOS INDICADORES?
Se debe considerar si los indicadores que miden
el desempeo del proceso, evidencian una
efectiva gestin del riesgo.
En caso contrario, se debe formular el requerido,
con su respectiva hoja de vida.

ADMNISTRACIN
DEL
ETAPAS EN LA ADMINISTRACIN
DE
RIESGOS
RIESGO

I. Levantamiento de los mapas de riesgo y planes de


tratamiento.
II. Verificar el cumplimiento de las actividades
definidas en los
planes de tratamiento.
Revisar y/o Actualizar los mapas de riesgo,
incluyendo
nuevos controles.
Generar nuevas actividades en los planes de
tratamiento.
III. Comparar y evaluar la disminucin en la valoracin
del riesgo.

ADMNISTRACIN
CULTURA EN GESTINDEL
DEL
RIESGO
RIESGO
Socializar la importancia de:
Conocer los riesgos asociados al
desarrollo de las actividades.
Reconocer la importancia de los
controles
( conocimiento y aplicacin)
Tener claridad cuando aplica una accin
correctiva y una accin preventiva.

GRACIAS!!!!