Formulación 02

GUA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIN,
FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS

DE INVERSIN PBLICA, A NIVEL DE PERFIL
INCORPORANDO LA GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRE EN UN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMTICO
Direccin General de Inversin Pblica

Direccin de Poltica y Estrategias de la Inversin Pblica
Mdulo III: Formulacin
Horizonte de evaluacin del proyecto

Perodo para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos de
evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la sociedad.
Horizonte de evaluacin del PIP
Fase de Inversin
Fase de Postinversin
Tiempo en que se ejecutarn las

acciones que se han previsto.
Para estimar el tiempo de duracin de
esta fase, es necesario que se haya
elaborado el cronograma de actividades.
Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con

la capacidad que ha sido intervenida con el proyecto.
Tener presente que en el SNIP se considera como mximo
10 aos de esta fase para fines de evaluacin.
Fase de
Inversin
Fase de Postinversin
Horizonte de evaluacin
Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto

Para definir este horizonte de evaluacin se deben considerar
los distintos elementos que definen su extensin:
El periodo de ejecucin del PIP.
La vida til de los activos principales.
La obsolescencia tecnolgica esperada en los activos que
se van a adquirir.
La incertidumbre sobre el tiempo que durar la demanda
por el bien o el servicio a proveer.
En el caso de un PIP con ms de una alternativa de solucin, debers definir el horizonte de evaluacin
para cada una; si este fuese diferente no olvides que para evaluarlas debes emplear el indicador pertinente
para hacerlas comparables.
B/C: Valor anual equivalente (VAE) ^ C/E: Costo anual equivalente (CAE).
Determinacin de la brecha oferta - demanda

Para conocer cul ser la capacidad que debe tener la UP para
atender la demanda efectiva de los bienes y/o servicios, es
necesario estimar la brecha entre la oferta y la demanda, tomando
en cuenta el horizonte de evaluacin.
Para realizar las proyecciones de demanda y oferta, se deber
tener en cuenta la informacin siguiente:
El rea de influencia del proyecto.
Las variables que explican el comportamiento de la poblacin
demandante y de la demanda (diagnstico de involucrados).
Las variables que permitan definir las capacidades existentes
y su evolucin a futuro (UP).
Anlisis de la demanda
Se entiende
entiende como
como demanda
demanda la
la necesidad
necesidad de
de bienes
bienes oo servicios
servicios de
de la
la poblacin
poblacin del
del
Se
rea de
de influencia,
influencia, en
en un
un tiempo
tiempo determinado,
determinado, yy se
se mide
mide en
en trminos
trminos de
de cantidad.
cantidad.
rea
Definir los bienes o servicios
Que los usuarios o beneficiarios
Pa
so
so
Pa
Proyectar la Demanda
Considerar que en algunas
tipologas de PIP debemos
Proyectar la demanda en
situaciones Sin Py. Y con
Py. Pueden ser distintas.
necesitan o demandan
(Diagnstico)
Estimacin
de la
Demanda
determinado requerir la poblacin

Demandante efectiva).
Conocer los ratios de concentracin
so
Pa
bienes o servicios que en un periodo
Estimar la poblacin
demandante:
La que demanda el
servicio; y
Cuantos son los
demandantes
Pa
so
Estimar la demanda efectiva (cantidad de
Paso 2: Estimar la Poblacin Demandante
Paso 3: Estimar la Poblacin Efectiva
Ejemplo de poblacin demandante para un establecimiento de salud
Poblacin
Total
Poblacin de
Referencia
Poblacin
Potencial
Poblacin con
problemas de
Salud crnica
(34%) 5,355 hab.
Poblacin de
referencia
(84.6%)
15,748 hab.
Poblacin con
problemas de
Salud No
crnica (37.4%)
5,890 hab.
Poblacin Demandante
Efectiva
Poblacin que
busco atencin
(41.8%) 2,238 hab.
Poblacin que
no busco
atencin (58.2%)
3,117 hab.
Poblacin que
busco atencin
(38.9%) 2,292
hab.
Poblacin que no
busco atencin
(61.1%) 3,598 hab.
Poblacin
Demandante
Efectiva
Poblacin salud
crnica
=2,238*3.8=8,505
Atenciones por
ao.
Poblacin salud no
crnica que busca
atencin :
2,292*2.7=8,079
atenciones por
ao.
DE total = 16,584
Poblacin demandante y demanda
Servicios
Poblacin de referencia
Educacin Inicial
Poblacin del rea de influencia

entre 3 y 5 aos
Salud
Carreteras
Poblacin
Poblacin demandante
demandante potencial
efectiva
Demanda
(unidades)
Es igual a la poblacin de Poblacin en edad de 3 a

referencia cuando no
5 aos que se matricula
Nde matrculas
existen instituciones
en la institucin educativa
educativas privadas
inicial
Poblacin del rea de influencia
Grupo de poblacin que
Grupo de poblacin que
Nde atenciones de
por grupos de edades y/o sexo,
tiene necesidad de los
acude al establecimiento
salud (preventivas,
relacionados con los servicios de
servicios de salud.
de salud.
recuperativas)
salud analizados.
Poblacin total del rea de
Poblacin con necesidad
Poblacin que busca
Nde vehculos (ndice
influencia.
de trasladarse (viaje)
trasladarse.
medio diario-IMD)
Poblacin total del rea
de influencia que no
recibe el servicio o lo
recibe con una calidad
inadecuada.
Poblacin que solicita el

servicio con condiciones
de calidad.
N de litros/segundo
Agua potable

influencia.
Limpieza pblica
(residuos slidos)

influencia.
Poblacin total del rea

de influencia.
Poblacin que solicita

servicio con condiciones
de calidad.
N de toneladas/da
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
En varias tipologas, la proyeccin de la demanda se
basa, fundamentalmente, en la proyeccin de
poblacin, siendo necesario recurrir a la informacin
de los Censos de Poblacin y Vivienda, que es la
informacin oficial al respecto. Con esta informacin
se determina la tasa de crecimiento de la poblacin en
el rea de influencia y se proyecta dicha poblacin,
primero, al ao base que vamos a considerar en
nuestras proyecciones (ao siguiente al que se est
elaborando el estudio de preinversin ao 1 del
horizonte de evaluacin) y, segundo, la proyeccin,
ao a ao, hasta la finalizacin del horizonte de
evaluacin.
Debemos tener presente que, para la proyeccin
de la poblacin no slo debemos tener en cuenta,
la informacin de los censos del INEI, sino tambin
la informacin que se pueda obtener de otras
fuentes de informacin primaria o secundaria,
vinculada con factores econmico-sociales que
inciden en un mayor o menor crecimiento de la
poblacin (factores de migracin).
En los casos que exista una poblacin decreciente,
segn la informacin de los censos, se recomienda
mantener la poblacin del ao base durante todo el
horizonte de evaluacin, pero al momento de
decidir sobre el tipo de tecnologa a emplear, es
necesario analizar la posibilidad de emplear
construcciones de tipo temporal.
Descendente
?
Proyeccin de
Poblacin
Ver ejemplo
Proyeccin Demanda Sin Proyecto
En la proyeccin de la demanda efectiva sin proyecto debemos
considerar las variables que pueden ser sensibles a cambios en el entorno,
como las variables climticas (ver ejemplo de riego), demogrficas (ver
ejemplo de agua potable), econmicas, culturales, entre otras.
Ejemplo: se encontr que los efectos del cambio climtico se evidencian en
incrementos de la temperatura promedio que inciden en el aumento de la ETo,
lo que incrementa la demanda de agua de cultivo en aproximadamente 10 %
durante el horizonte de evaluacin del proyecto.
Nota: ET0 = Evapotranspiracin
Proyeccin Demanda Con Proyecto
La demanda efectiva con proyecto, ser distinta a la situacin sin
proyecto cuando el proyecto puede influir en los factores que determinan la
demanda.
Ej. 1: Demanda con Proyecto.
En la situacin con proyecto debes considerar los cambios que se pueden generar en la
poblacin demandante y en el ratio de consumo de agua por hectrea (mdulo de riego)
por efecto de las acciones incluidas en el proyecto.
Debido a las acciones previstas en el proyecto para que los agricultores apliquen riego en
sus parcelas en el sector C se lograr incrementar la eficiencia de aplicacin de un 75 % a
un 90 %; esta misma eficiencia se espera en el sector A. En el sector B se ha previsto
realizar acciones para optimizar la cdula de cultivo y lograr igual eficiencia de aplicacin.
Con esta intervencin se conseguir que la demanda disminuya a un promedio de 1,1
l/s/ha en los tres sectores a partir del ao 2 de la fase de postinversin.
Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto y Con Proyecto
Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin con proyecto y sin proyecto,
PIP de riego.
Demanda
proyectada sin
proyecto
Demanda
proyectada con
proyecto

Proyeccin Demanda Con Proyecto
Ej. 2: Demanda con Proyecto. PIP de agua potable

Las proyecciones se han realizado teniendo en cuenta:
Fase de Inversin: 2 aos
Fase de postinversin: 20 aos
Dotacin de agua: 120 litros por habitante por da (l/hab./da), los 10 primeros aos de la
fase de postinversin; y 130 l/habitante/da los siguientes 10 aos, puesto que se asume
una mayor demanda por el incremento de la temperatura promedio segn los escenarios
de cambio climtico.
Los resultados de las proyecciones de la demanda se muestran en las columnas 6 y 7 del
siguiente cuadro:
Anlisis de la oferta
Se entiende por Oferta: la capacidad de
produccin de un bien o servicio cumpliendo
con los estndares establecidos (cantidad y
calidad), la cual depender de la capacidad
de los recursos o factores de produccin de
los que disponga la UP.
Oferta sin
Proyecto
Oferta de UP
Oferta
Optimizada
Oferta
Oferta en la situacin Sin Proyecto
La oferta en la situacin sin proyecto ser igual al

nivel de produccin que se puede alcanzar con aquel
factor que tenga la menor capacidad.
La oferta optimizada ser igual al nivel de produccin
que puede alcanzarse interviniendo en los factores con
restricciones.
El anlisis de la capacidad de cada uno de los factores
debe ser cuantitativo y cualitativo; no basta definir la
capacidad productora del bien o servicio en trminos de
cantidades, sino tambin establecer si esa capacidad
cumple con los estndares de calidad.
Oferta
Proceso de Estimacin de la Oferta
de Produccin
Pa
so
so
Pa
Proyeccin de la Oferta
Evaluacin de los factores
Pa
so
Unidad productora (UP)
so
Pa
Definicin de la oferta de la
Estimacin
de la Oferta
Estimacin de las
Capacidades de Produccin
Paso 1: Evaluacin de los factores de Produccin
Evaluar los factores de produccin disponibles en la UP,
para definir cules cumplen o no con los estndares o
normas tcnicas establecidas (Diagnstico).
Ejemplo
Al evaluar los recursos disponibles en una I.E. se encontr que
existen 5 aulas para educacin primaria, de las cuales solo 2
cumplen con los estndares establecidos por el sector (rea por
alumno, iluminacin, ventilacin, entre otros) y cuentan con el
mobiliario y equipos requeridos en buen estado. As mismo, hay 5
profesores. Cul es la Capacidad de la I.E.?
La capacidad de la IE, es de las 2 aulas que cumplen

con los estndares tcnicos del sector.
Oferta
Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin
Estimar las capacidades de los factores de produccin de
la UP que cumplan con los estndares o normas tcnicas,
aplicando parmetros definidos por el sector o de no existir
stos, con referencias internacionales.
Ejemplo
El sector educacin ha establecido que en un aula se puede

atender hasta 30 alumnos de primaria y que un profesor
puede atender como mximo 30 alumnos, y cuenta con 2
aulas y 2 profesores. Cul es la Capacidad de la UP?.
La capacidad de la UP: 60 alumnos
(salvo que sea factible

implementar doble horario = cap. 120 alumnos).
Oferta
UP
de
Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin
Cuando en una UP, los bienes o servicios que

se proveen a los usuarios no cumplen con los
estndares tcnicos de calidad, la capacidad
existente no puede ser tomada como oferta y,
por lo tanto se estara considerando como
oferta nula u oferta cero.
Oferta?
Paso 3: Definicin de la oferta de la UP
Definir la oferta en funcin a las capacidades estimadas

de cada factor de produccin.
La oferta ser igual a la menor capacidad que se haya
determinado entre los factores.
Oferta
Siguiendo el ejemplo, la oferta de matrculas para
educacin primaria en la I.E., ser de 60, debido
a que el factor de menor capacidad son las aulas.
Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto
Proyectar la oferta en la situacin sin proyecto para el

horizonte de evaluacin.
La oferta actual no siempre se va a mantener constante,
pues puede darse el caso que sta disminuya (deterioro
de los activos, No exista posibilidades de su reposicin).
Cuando se produce esta disminucin en la oferta sin
proyecto, la brecha en la cual intervendr el PIP ser
mayor.
Las proyecciones de la oferta se realizarn sobre la base
de la evaluacin del comportamiento futuro de los
factores de produccin.
Oferta proyectada
Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto
En el ejemplo relacionado con el servicio de

educacin primaria, se ha concluido que las 2
aulas mantendrn su capacidad durante el
horizonte de evaluacin, ya que tienen una
antigedad de 5 aos y su mobiliario y equipos
sern repuestos oportunamente.
En consecuencia durante el horizonte
evaluacin ser de 60 matrculas.
de
matriculas
Oferta proyectada
60
aos
Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Oferta Optimizada
Mxima cantidad de produccin que se puede lograr
con los recursos actuales disponibles, luego de
realizar
pequeas
intervenciones
como
adecuaciones en la infraestructura, mejoras en la
gestin, que no involucren gastos significativos, los
cuales puedan ser cubiertos por el presupuesto de
gastos corrientes de la UP o la entidad.
Anlisis de
Posibilidades
de
Optimizacin
Estimar la Oferta
Optimizada
Paso 3
2
so
Pa
Pa
so
1
Oferta Optimizada
Estimar las
nuevas
capacidades
Proyectar la oferta
Optimizada
Paso 4
Proceso de
Optimizacin

Paso 1: Analizar las Posibilidades de Optimizacin
Considerar los resultados del anlisis de la oferta en la
situacin sin proyecto respecto a las factores de menor
capacidad (cuellos de botella) y evaluar si es posible
superar los cuellos de botella.
Medidas generales para Optimizacin:

El incremento de personal o la reasignacin del
personal existente.
Establecimiento de turnos adicionales
El cambio de procesos y/o procedimientos de gestin.
La readecuacin de ambientes con pequeas obras.
La reparacin, rehabilitacin y repotenciacin de
equipos existentes
Ejemplo de Servicio de Hospitalizacin

Peditrica
Los principales factores de produccin existentes en la UPSS de

hospitalizacin peditrica son las camas y el personal; de manera
simplificada se asume que:
Los das tiles de cada cama, son 260 por ao.
Los das promedio de hospitalizacin por paciente, son cuatro das.
Despus de cada egreso las camas no se utilizan un da.
Un mdico puede atender dos pacientes por hora. Cada paciente es
atentido una vez por da.
Una enfermera puede atender 1 paciente por hora. Cada paciente es
atentido una vez por da.
Con la informacin anterior se estima la capacidad de egresos
anuales por cama mediante la frmula:
Egresos anuales por cama
Das disponibles al ao por cama

Das promedio de hospitalizacin + das de descanso
Egresos anuales por cama= 260

4+1
= 52
La capacidad de egresos por mdico se estima mediante la frmula:

Egresos anuales por mdico =
Horas disponibles al ao x atenciones por hora

Das promedio de hospitalizacin
Egresos anuales por mdico = 500 x 2

4
= 250
En el siguiente cuadro se muestra las capacidades de los recursos de

la UPSS de hospitalizacin peditrica
Analizando las capacidades de los factores se concluye que con las camas
disponibles se puede atender 416 egresos, mientras que con el personal la
capacidad es menor, el factor mdico es el restrictivo. Por tanto, la oferta de la
UPSS de hospitalizacin peditrica es de 250 egresos, como se aprecia en el
grfico siguiente:

Paso 2: Estimacin de las nuevas capacidades
Estimar la oferta optimizada en funcin a la capacidad
que se lograra con la implementacin de medidas
como las sealadas en el paso 1 en cada FACTOR
RESTRICTIVO OPTIMIZABLE.
Ejemplo
Como resultado de la reprogramacin del tiempo, ahora

otro mdico destina horas al servicio, al igual que otra
enfermera, lo que aumenta la capacidad de produccin de
ambos factores en el servicio de hospitalizacin
peditrica, como se aprecia en el cuadro siguiente:
Con la mayor disponibilidad de mdicos, ahora el factor restrictivo son

las camas, cuya capacidad no se puede ampliar con acciones de
optimizacin.

Paso 3: Estimacin de la Oferta Optimizada
La oferta optimizada sera el nivel mnimo que se tendra
una vez estimada las capacidades de los factores
restrictivos optimizables (Paso 2).
Ejemplo
La oferta optimizada sera 416 atenciones por ao

en funcin a la disponibilidad de camas, como se
puede observar en el siguiente grfico.
Paso 4. Proyectar la oferta optimizada

La oferta optimizada que se ha estimado se mantendr durante el horizonte
de evaluacin.
Brecha oferta - demanda

Balance Oferta - Demanda
La brecha
brecha oferta
oferta demanda
demanda se
se determina
determina aa
La
partir de
de la
la comparacin
comparacin entre
entre la
la oferta
oferta sin
sin
partir
proyecto (u
(u oferta
oferta optimizada,
optimizada, si
si fuera
fuera factible),
factible),
proyecto
la Demanda
Demanda sin
sin proyecto
proyecto (o
(o con
con proyecto,
proyecto, si
si
yy la
fuera el
el caso).
caso).
fuera
Oferta de
Servicios
Demanda de
Servicios
Dficit

En la estimacin de la brecha entre la
demanda y la oferta sin proyecto, es
necesario que ambas variables estn
expresadas en la misma unidad de medida.
La brecha se determina con la oferta sin
proyecto o la oferta optimizada.
La brecha se estima sobre bienes y servicios
brindados con una adecuada calidad. Una
oferta sin la calidad necesaria es una oferta
nula.
No es correcto usar la Oferta con Proyecto,
pues no habra Dficit.

Ejemplo: Brecha de Servicio de agua para riego
Ubicacin
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
24 841
24 841
24 841
24 841
Demanda con
proyecto
39 483 39 812 40 145
Balance (MMC) (15304)
40 480
(15639)
Oferta
optimizada
Horizonte de
evaluacin
Fase inversin
Ao 12
24 841
43 263
(18422)
Ao 2
Fase
postinversin
Ao 10
Ao 1

El proyecto necesariamente debe satisfacer el dficit?
La respuesta es: No necesariamente. Si bien, satisfacer

todo el dficit es lo ideal para cada PIP, podran existir una
serie de limitaciones que impidan que esto suceda, como
por ejemplo, la falta de recursos econmicos. Por este
motivo es que se puede acotar la intervencin del PIP a una
poblacin objetivo, el cual representa un porcentaje o
fraccin de la poblacin demandante efectiva total sin
atencin.
Anlisis tcnico de las Alternativas
?
Localizacin
En este proceso, debemos dar

respuesta a las siguientes Preguntas:
Dnde se producir el bien y/o
servicio?
Tecnologa
Cmo se producir el bien y/o

servicio?
Tamao
Cunto se producir del bien y/o

servicio?
Momento
Cundo se ejecutar la inversin?
Considera :
Los factores que influyen sobre cada variable.

Las normas tcnicas sectoriales.
Aspectos relacionados con la gestin de riesgo de desastres, impactos
ambientales del proyecto y los efectos del cambio climtico.
Para cada
Alternativa de
Solucin

Anlisis Tcnico
Ejemplos

Localizacin
Paso 1
Identificar Normas
Localizacin?
tcnicas y factores
condicionantes
Paso 2
Paso 4
Elaboracin
Evaluacin
de estudios de
de factores
condicionantes
Base y recopide localizac.
cin de
Evaluacin
Informac.
de cumplimiento
de normas referidas
a localizacin
Paso 3

Localizacin(Pasos)
Localizacin
Paso 1: Identificacin las normas tcnicas y factores condicionantes
Identifica criterios y factores condicionantes de la
ubicacin de la UP .
Establece los estudios de base y la informacin necesaria
para evaluar alternativas de localizacin.
Ejemplo de Factores condicionantes:
Concentracin de la poblacin objetivo.
Vas de comunicacin.
Vas de acceso a la UP.
Facilidades de acceso para discapacitados.
Facilidades para la provisin de recursos e insumos.
Disponibilidad de servicios bsicos.
Exposicin a peligros.
Clima, ambiente y salubridad, otros.
Localizacin?

Localizacin(Pasos)
Localizacin
Paso 2: Elaboracin de estudios de base y recopilacin de informacin
Elabora estudios de base necesarios que se pueda disponer
de informacin (tipo y calidad de suelos, la topografa, la
geologa, la existencia de flujos de agua).
Paso 3: Evaluacin de las normas referentes a localizacin
Con los resultados de Estudios de Base, Evala las opciones
de localizacin cumplen con las normas tcnicas.
Las opciones de localizacin que no cumplan con las NTL, se
rechazan.
Las opciones que cumplan con las NTL, deben ser evaluadas
(Evaluacin).
Localizacin?

Localizacin
Paso 4: Evaluacin de los factores condicionantes de la localizacin
Localizacin?
Las opciones de localizacin que cumplen las NTL

deben ser analizadas en funcin a los factores
condicionantes para la viabilidad tcnica que fueron
identificados en el paso 1.
Ejemplo de factores condicionantes:
La concentracin de la poblacin.
Disponibilidad de servicios bsicos.
Impactos ambientales de la UP..
Las opciones de Localizacin, generarn diferentes
costos de inversin y de O&M.

Tecnologa
Paso 1
Identificar Normas
Proceso de Anal.
Tecnologa?
tcnicas y factores
condicionantes
de cumplimiento
de normas referidas
tecnologa
Paso 3
Paso 2
Paso 4
Evaluacin
de factores
Recopilacin
condicionantes
de informacin
de tecnologa
Evaluacin

Tecnologa
Paso 1: identificacin de Normas Tcnicas y factores condicionantes
Identifica normas tcnicas sectoriales y factores condicionantes de
cumplimiento de una determinada tecnologa.
Ejemplo de Factores influyentes:
Especificaciones tcnicas (fase de inversin y O&M). (equipos,

materiales, tcnicas constructivas, otros)
Garanta de servicio de mantenimiento de equipos.
Obsolescencia tecnolgica (condiciona las reposiciones).
Seguridad industrial y riesgos ambientales asociados.
Condiciones climticas y fsicas. (ejp lagunas de oxidacin).
Disponibilidad de recursos (ejp. Caractersticas del agua

condicionan la tecnologa de tratamiento, agotamiento de
recurso hdrico de fuentes superficiales lleva a explorar
tecnologas de salinizacin de agua de mar).
tecnologa?

Tecnologa
Paso 2: Recopilacin de informacin
En base a los factores condicionantes se recopila informacin
relacionada con las distintas alternativas tcnicas que se
pueden aplicar en el proyecto
Paso 3: Evaluacin del cumplimiento de las NT en tecnologa
Por ejemplo en el sector salud hay normas especficas en
relacin con la tecnologa que deben tener los equipos
Paso 4: Evaluacin de los factores condicionantes de la tecnologa
Aquellos que no cumplan con lo requerido (ejp especificaciones
tcnicas), deben ser descartados;
Si no existe en el mercado considerar aquellos con caractersticas
equivalentes . Caso extremo se revisa el planteamiento tcnico.
tecnologa?

Tamao
Identifica NT y
factores
condicionantes
2
so
Pa
Pa
so
Capacidad de produccin de bienes y servicios

que proveer el PIP, que cubrir la brecha en el
Horizonte de Evaluacin.
Recopilacin de
informacin
Evaluacin de
cumplimiento de NT y
factores condicionantes del
tamao
Paso 3
Proceso de
Dimensionamiento
del PIP

Tamao
Paso 1: Identificar NT y factores condicionantes
Normas Tcnicas: ejemplo: salud, educacinCapacidad
instalada
(m2)
Ejemplo de Factores condicionantes:
Brecha oferta demanda (ejemplo 100% ultimo

ao o porcentaje del ultimo ao - racionamiento)
Periodo de brecha a considerar del horizonte de

evaluacin (vida til, fijados por el sector)
Periodo ptimo de Diseo.
Implementacin modular (ejemplo PIP de

tratamiento de lagunas de estabilizacin, limpieza
pblica).
Restricciones de localizacin y tecnologa

(terreno, tecnologa de equipos).
Disponibilidad de recursos (agua, suelos,

tendencias climticas, otros)
Capacidad ociosa
Demanda
Capacidad
instalada
La capacidad ociosa
se minimiza
Demanda
Se ampla la capacidad
cuando se satura

Tamao
Paso 2: Recopilacin de informacin
Recopila informacin de los factores condicionantes del tamao.
Paso 3: Evaluacin del cumplimiento de las NT y factores condicionantes

Ejemplo en el sector educacin hay normas especficas sobre el rea
que se debe considerar por alumno; en el sector transportes, segn
el IMD corresponde un nmero de carriles de la va.
Como Resultado final, determinaras la capacidad de cada elemento y
el tamao del PIP

Paso 1
Analizar la exposicin a
Proceso de Anal.
Tecnologa?
peligros
Analizar la
Fragilidad ante
Paso 2
Paso 4
Identificar
los probables
daos y
prdidas
el impacto de los
peligros.
Analizar
la resiliencia
Ante el impacto de los
peligros
Paso 3

Gestin del Riesgo
Paso 1: Analizar la exposicin de peligros
Verificar el grado de exposicin
Recuerda que en el diagnstico del rea de estudio determinaste si existan peligros que
pudieran impactar en la UP y/o el PIP; ahora que ya tienes informacin sobre la
ubicacin propuesta para el PIP verifica si los elementos considerados en el proyecto se
ubican en el rea de impacto de algn peligro. Si concluyes que el PIP o alguno de sus
elementos en efecto estn expuestos en el rea de impacto del peligro, debes analizar
las medidas que permitan reducir tal exposicin.
Plantear medidas de la reduccin de la exposicin

Cambio de localizacin. Se deber indagar sobre otras posibles alternativas de localizacin del
PIP, o del elemento expuesto, donde no existan peligros o estos no sean de grado alto o muy
alto.
Reduccin del rea de impacto de los peligros. Si no existiese otra alternativa de localizacin,
se tendrn que analizar medidas tcnicas que permitan minimizar el impacto del peligro sobre
los elementos, como estructuras de proteccin que limiten el rea de impacto del peligro.
Gestin del
Riesgo?

Gestin del Riesgo
Paso 2: Analizar la fragilidad ante el impacto de los peligros
Identificar los factores que pueden generar la fragilidad y
plantear las medidas para reducir la fragilidad.
Paso 3: Analizar la resiliencia ante el impacto de peligros
Analiza capacidades alternas de prestacin del servicio y
plantar medidas para incrementar la resiliencia.
Paso 4: Identificar probables daos y prdidas
Por ejemplo, si un PIP de ampliacin de servicios de salud no se ejecutaran las medidas de
reduccin de riesgo el impacto podra generar los siguientes daos y prdidas: 1) daos en las
instalaciones de los servicios de atencin de emergencias y en los equipos, y los consiguientes
costos de recuperacin; 2) los usuarios no podran ser atendidos en los casos de emergencia,
lo cual puede poner en riesgo su vida y 3) desplazamientos a otros establecimientos o en el
peor de los casos a otra localidad con los consiguientes costos de traslado y prdidas de
tiempo.
Gestin de Riesgo?
Anlisis tcnico de las alternativas

Momento de la Inversin
Se requiere analizar cundo es ms conveniente que se
inicie la ejecucin del PIP.
Entre los factores que inciden en la decisin del momento,
estn:
Evolucin de la demanda.
Costo de oportunidad.
Recursos pblicos escazos
Evolucin de la competencia (oferta)

Sntesis del anlisis tcnico
Esta sntesis debe contener por cada alternativa de
solucin: Localizacin , Tecnologa, Tamao y Momento
Para cada alternativa tcnica se deber desarrollar el
anteproyecto o Layout o plano que muestre:
Distribucin de espacios (edificaciones de
infraestructura )
Trazo en el caso de lneas de trasmisin elctrica,
Medidas de reduccin de riesgos a travs de medidas
prospectivas, correctivas y reactivas.

Sntesis del anlisis tcnico : ejemplo
Alternativas de
solucin
1.Pozos entubados
(aguas subterrneas)
2. Captacin de un
ro (aguas
superficiales)
Localizacin
Tecnologa
Localizacin B
Pozos y lnea de
impulsin
Captacin y lnea de
conduccin con
tubera polietileno
Alternativas tcnicas
Tamao
Final
100 lps
Pozos y lnea de impulsin para 100 lps,

localizados en B, en el primer ao del
horizonte de evaluacin
100 lps
Captacin y lnea de conduccin con

tubera polietileno para 100 lps,
localizado en A, en el primer ao del
horizonte de evaluacin
100 lps
Captacin y lnea de conduccin con

tubera PVC para 100 lps, en el primer
ao del horizonte de evaluacin
localizado en A
Localizacin A
Captacin y lnea de
conduccin con
tubera PVC
Metas de productos (componentes)

Establecer un indicador con el que se medir el logro de cada
medio fundamental o componente del PIP que hemos previsto
ejecutar, teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y
el anlisis tcnico realizado.
En la fase de inversin, podemos tener metas como: nmero
de aulas, km de carreteras, sistema de agua potable para
producir X lt/seg, una posta sanitaria de X m2 de rea
construida, nmero de cursos de capacitacin, entre otros.
En la fase de post inversin tambin se estiman las metas de
productos (vinculadas a O&M, y reposiciones).
Igualmente, incluir las metas que se relacionen con las

medidas de reduccin de riesgo de desastres y/o
adaptacin al cambio climtico
Metas
Metas de productos (componentes)

Ejemplos:
Metas?
Requerimiento de recursos
Identifica los recursos que se necesitarn para
lograr, en la fase de inversin, las metas de
producto de los medios fundamentales, o
componentes, que en conjunto permitirn contar
con la capacidad para brindar el bien o los
servicios sobre los que interviene el proyecto con
los estndares de calidad requeridos. Tal como se
observa en el siguiente lmina:
Metas de producto
Construccin de un sistema
para el abastecimiento de
agua
potable
con
una
capacidad de 2.31 l/s
100
Mecanismos
disposicin de excretas
de
Recursos
Una captacin tipo barraje para 3.35 lt/seg.
Una lnea de conduccin de 1200 ml de longitud con tubera de 200 mm
de dimetro de PVC de clase X, enterrada en un tramo 300 m lineales.
Una planta de tratamiento de agua potable de filtros lentos, de 2 lt/ seg.
de capacidad
Un reservorio apoyado de 50 m3
Una red de distribucin de agua en una extensin de 1000 m. con
tubera de 100 mm de dimetro de PVC
100 conexiones domiciliarias
100 UBS con sistema de arrastre hidrulico
Fortalecimiento de la JASS,
con
los
suficientes
conocimientos para la gestin
del servicio
1 especialista para capacitar en gestin del servicio de agua

Un local para capacitacin
100 carpetas con materiales para capacitacin
Educacin a 50 familias en el
buen uso del agua y buenas
prcticas sanitarias
2 especialistas en educacin sanitaria

4 avisos radiales de educacin sanitaria por 6 semanas.
50 boletines informativos
Requerimiento de recursos
En la fase de postinversin:
Est referido a requerimientos de personal, bienes,
servicios y otros conceptos para garantizar la
sostenibilidad del proyecto.
Para la situacin sin proyecto se parte de la
informacin del diagnstico, respecto a los recursos
utilizados y se determina si stos podran o no variar
en el transcurso del horizonte de evaluacin en
funcin a cmo se ha proyectado la oferta sin
proyecto u oferta optimizada.
Recursos?
Costos a precios de mercado

En general:
Precisar las fuentes y fechas de informacin en las cuales se
sustentan los costos.
Posibles fuentes: investigaciones de mercado, cotizaciones,
proyectos ya ejecutados por la UE, disponibilidad de una base de
costos unitarios de la entidad u otras entidades de la zona, revistas
especializadas en costos de construccin, informacin histrica de
costos de O&M que la entidad posee.
Debemos determinar para cada Alternativa a precios de
mercado:
Los costos de inversin para cada una de las alternativas.
Los costos incrementales de O&M, a precios de mercado.
Elaborar flujo de costos incrementales, a precios de mercado.

Costos de Inversin
Por cada componente se debe estimar sus costos, que en
general podran ser:
Elaboracin de estudios definitivos (ET, Especificaciones T.,
TdR)
Elaboracin de estudios complementarios especializados (EIA,
anlisis de riesgos y otros)
Ejecucin de obras
Adquisicin de equipos
Desarrollo de consultoras
Ejecucin de servicios diversos
Ejecucin de medidas de reduccin de riesgos e de mitigacin
de impactos ambientales negativos
Supervisin de estudios, obras, equipamientos, consultoras y
otros servicios
Gestin del proyecto

Costos de Inversin
Recomendaciones:
Los costos por posibles imprevistos o contingentes
tcnicos no se incluyen como parte de la inversin
del proyecto.
Los costos que se definan para la elaboracin de
estudios definitivos o complementarios deben tener
sustento.
En el caso de los gastos generales de obras, debe
presentarse el sustento desagregado.
El % de utilidades en obras ejecutadas por
contrata, debe ser consistente.
Costos a precios de mercado (Estimacin de costos por accin)
Costos a precios de mercado (Estimacin de

costos por accin)
Costos a precios de mercado (Costos de Inversin Ejemplo)
Costos a precios de mercado (Costos de Inversin

Ejemplo)

Costos de Reposicin
Corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida til culmina durante el horizonte
de evaluacin, y que se requieren reemplazar para que el PIP contine produciendo la
misma cantidad de servicios previstos hasta su culminacin.
Componentes / actividades
Ao 5
Ao 10
46,455
46,455
Componente: Construccin de un sistema para el abastecimiento de

agua potable con una capacidad de 20 l/s
Reposicin de 1,000 micromedidores
Componente: Instalacin de Redes de alcantarillado
Reposicin de equipos de bombeo de aguas residuales
Total
30,000
46, 455
76, 455

Costos de O & M Incrementales
La estimacin de los costos, en las situaciones con proyecto y
sin proyecto, nos permite determinar los costos incrementales
necesarios para realizar la evaluacin social de las alternativas
tcnicas
Situacin sin proyecto;

Se estima todos los costos en los que se seguir incurriendo
durante el horizonte de evaluacin, en caso de no ser ejecutado
el PIP.
Corresponden principalmente, a los gastos en operacin y
mantenimiento para la obtencin de los bienes y servicios que
actualmente se brindan. Es importante que estos gastos que se
estimen sean en la situacin OPTIMIZADA.

Costos de O & M sin proyecto. Ejemplo

Costos de O & M Incrementales
La situacin con proyecto:
Se estima todos los costos de O&M, en los que se incurrir una
vez ejecutado el PIP, durante la fase de pos inversin (incluir costos
MRR y mitigacin de impactos ambientales negativos).
Previamente establecer el plan de produccin de bienes o
servicios.
Si la O&M es asumida por otra entidad del Estado u operador (por
ejemplo, un proyecto de electrificacin rural Municipalidad Empresa), se debe obtener la conformidad de la entidad receptora,
respecto a la estimacin de los costos y su viabilidad de poder
financiarlos.

Costos de O&M incrementales
Flujo de costos incrementales a precios de mercado

Con la estimacin de los costos de inversin, reposicin y O&M a precios de mercado durante
el horizonte de evaluacin se elaborarn los flujos de costos incrementales para cada una de
las alternativas, organizndolos por medios fundamentales o componentes.
Flujos de costos incrementales a precios de mercado
Direccin General de Inversin Publica

Direccin de Poltica y Estrategias de la Inversin Pblica

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GUA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS

Direccin General de Inversin Pblica

Mdulo III: Formulacin

Horizonte de evaluacin del proyecto

Tiempo en que se ejecutarn las

Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con

Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto

Determinacin de la brecha oferta - demanda

determinado requerir la poblacin

Conocer los ratios de concentracin

bienes o servicios que en un periodo

Estimar la demanda efectiva (cantidad de

Poblacin del rea de influencia

Es igual a la poblacin de Poblacin en edad de 3 a

Poblacin que solicita el

Poblacin total del rea de

Poblacin total del rea de

Poblacin total del rea

Poblacin que solicita

Nota: ET0 = Evapotranspiracin

Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda

Ej. 2: Demanda con Proyecto. PIP de agua potable

La oferta en la situacin sin proyecto ser igual al

Evaluacin de los factores

Unidad productora (UP)

La capacidad de la IE, es de las 2 aulas que cumplen

El sector educacin ha establecido que en un aula se puede

La capacidad de la UP: 60 alumnos

(salvo que sea factible

Cuando en una UP, los bienes o servicios que

Definir la oferta en funcin a las capacidades estimadas

Proyectar la oferta en la situacin sin proyecto para el

En el ejemplo relacionado con el servicio de

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Medidas generales para Optimizacin:

Ejemplo de Servicio de Hospitalizacin

Los principales factores de produccin existentes en la UPSS de

Egresos anuales por cama

Das disponibles al ao por cama

Egresos anuales por cama= 260

La capacidad de egresos por mdico se estima mediante la frmula:

Horas disponibles al ao x atenciones por hora

Egresos anuales por mdico = 500 x 2

En el siguiente cuadro se muestra las capacidades de los recursos de

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Como resultado de la reprogramacin del tiempo, ahora

Con la mayor disponibilidad de mdicos, ahora el factor restrictivo son

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

La oferta optimizada sera 416 atenciones por ao

Paso 4. Proyectar la oferta optimizada

Brecha oferta - demanda

Brecha oferta - demanda

Brecha oferta - demanda

Brecha oferta - demanda

La respuesta es: No necesariamente. Si bien, satisfacer

Anlisis tcnico de las Alternativas

En este proceso, debemos dar

Cmo se producir el bien y/o

Cunto se producir del bien y/o

Cundo se ejecutar la inversin?