UNIVERSIDAD NACIONAL

DE TRUJILLO

AUDITORIA DE SISTEMAS DE
GESTION AMBIENTAL
ISO 14000
Docente:
Ing. JORGE MENDOZA BOBADILLA

2016- II
 AUDITORIA MEDIOAMBIENTAL

ISO 19000 Directrices para la auditora de los

sistemas

Proporciona orientacin sobre los principios de auditora, la

gestin de programas de auditora, la realizacin de auditoras de
sistemas de gestin de la calidad y auditoras de sistemas de
gestin ambiental, as como sobre la competencia de los
auditores de sistemas de gestin de la calidad y ambiental.
Esta norma es aplicable a todas las organizaciones que tienen
que realizar auditoras internas o externas de sistemas de
gestin de la calidad y/o ambiental o que gestionar un programa
de auditora.
 AUDITORIA MEDIOAMBIENTAL
AUDITORIA MEDIOAMBIENTAL (AMA)
La Auditoria medioambiental (AMA), es un proceso de evaluacin
sistemtico, documentado, independiente y peridica, del sistema de
proteccin del medio ambiental de la empresa en una determinada
instalacin o actividad, que permita mejorar el desempeo en materias de
medio ambiente.
LA auditoria se utiliza para determinar el grado en que se han alcanzado
los requisitos del SGMA.
Los hallazgos de la auditoria se utilizan para evaluar la eficacia del SGMA
y para identificar oportunidades de mejora.
Es esencial que se mantengan registros para demostrar el funcionamiento
de SGMA a los auditores.

La AMA debe proporcionar a la direccin de la organizacin la

informacin suficiente para controlar, planificar y revisar las actividades
que pueden ocasionar efectos sobre el medio ambiente.
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DEFINICIONES
AUDITADO: Organizacin que es auditada.
AUDITOR: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito.
ACCION CORRECTIVA: Accin tomada para eliminar una No Conformidad.
ACCIN PREVENTIVA: Accin tomada para eliminar la causa de un No Conformidad.
CRITERIOS DE AUDITORA Grupo de polticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y
contra los cuales se compara la evidencia de auditora
EVIDENCIA DE AUDITORIA: Registros, declaraciones de hechos, cualquier otra informacin que son
pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables.
PLAN DE AUDITORIA: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditora.
PROGRAMA DE AUDITORIA: Conjunto de una o ms auditorias planificadas para un periodo de tiempo
determinado.
VERIFICACION:
VERIFICACION Confirmacin mediante evidencia objetiva del cumplimiento de los requisitos.
EVIDENCIA OBJETIVA: Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo, obtenidos por medio de
la observacin, medicin, prueba.

DIGA USTED LO QUE HACE. HACE USTED LO QUE DICE.

DEMUESTRELO.
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DEFINICIONES
HALLAZGOS DE LA AUDITORA Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora (3.3)
recopilada frente a los criterios de auditora (3.2).
NOTA 1 Los hallazgos de auditora indican conformidad o no conformidad.
NOTA 2 Los hallazgos de auditora pueden llevar a la identificacin de oportunidades de mejora o al
registro de mejores prcticas.
NOTA 3 Si los criterios de auditora son seleccionados de requisitos legales o de otra ndole, los
hallazgos de auditora se denominan Cumplimiento o Incumplimiento.
NOTA 4 Adaptado de ISO 9000:2005, definicin 3.9.5.
CLIENTE DE LA AUDITORA organizacin o persona que solicita una auditora .
GUA persona nombrada por el auditado (3.7) para asistir al equipo auditor.
ALCANCE DE LA AUDITORA extensin y lmites de una auditora .
NOTA El alcance de la auditora incluye generalmente una descripcin de las ubicaciones, las unidades
de la organizacin, las actividades y los procesos, as como el perodo de tiempo cubierto.
COMPETENCIA habilidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados
esperados ISO 19011:2011(E)
NOTA Habilidad implica la aplicacin apropiada de comportamiento personal durante el proceso de
auditora
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OBJETIVOS DE UNA AUDITORIA
Evaluar los documentos del sistema.
Establecer el nivel de cumplimiento.
Verificar que realmente se siguen los procedimientos e instrucciones tecnicas.
Determinar el grado de conformidad del sistema.
Proponer Acciones correctivas y de mejora.
Proponer modificaciones en los procedimientos.
Prevenir la repeticin de los problemas ambientales.
Identificar las areas de mejora potencial del SGMA.

BENEFICIOS DE UNA AUDITORIA

 TIPOS DE AUDITORIA

AUDITORIA AMBIENTAL INTERNA

En este caso, el equipo auditor forma parte de la empresa auditada. Permite establecer un sistema de control ambiental
a menor costo,
costo pero sacrificando objetividad. Auditoria de primera parte.
AUDITORIA AMBIENTAL EXTERNA
La realiza un equipo de auditores orgnicamente desvinculados de la empresa e independientes de esta. Este tipo de
auditoria permite mayor objetividad en los resultados.
DE SEGUNDA PARTE.: A proveedores.
DE TERCERA PARTE: Para certificacin.
AUDITORIA DE VERIFICACION
Verifica si la empresa cumple con la legislacin ambiental vigente y acuerdos formales que limitan la magnitud de las
descargas al ambiente. Este es el tipo ms frecuente de auditoria .
AUDITORIA MEDIOAMBIENTAL
Diagrama de flujo del Gestin Ambiental
Autoridad para
proceso para la gestin el programa de
auditoria
de un programa de
auditoria Establecimiento del programa de
auditora
-Objetivos y amplitud
PLANIFICAR
-Responsabilidades
-Recursos
-Procedimientos

Implementacin del programa de Competencia y

auditoria evaluacin de
A -Elaboracin del calendario de las los auditores
Mejora del
C auditorias HACER
programa de
T -Evaluacin de los auditores
auditoria
U -Seleccin de equipos de auditores Actividades de la
A -Conduccin de las actividades de auditoria
R la auditoria
-Conservacin de los registros

Seguimiento y revisin del programa

de auditoria
-seguimiento revisin
-identificacin de la necesidad de VERIFICAR
acciones correctivas
-identificacin de oportunidades de
mejora

Universidad de Atacama
Fuente: Norma ISO 19011
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Inicio de la auditora Realizacin de las actividades de

Designacin del lder del equipo
auditoria in situ
auditor Realizacin de la reunin de
Definicin de los objetivos, el alcance
apertura
y los criterios de auditoria Comunicacin durante la auditoria
Determinacin de la viabilidad de la
Papel y responsabilidades de los
auditoria guas y observadores
Seleccin del equipo auditor
Recopilacin y verificacin de la
Establecimiento del contacto inicial
informacin
con el auditado Generacin de hallazgos de la
Revisin de la documentacin
Revisin de los documentos auditoria
pertinentes del sistema de gestin, Preparacin,
Preparacin de lasaprobacin
conclusionesy de
incluyendo los registros y distribucin del informe de la
la auditoria
determinacin de su adecuacin con Realizacin de auditoria
la reunin de cierre
respecto a los criterios de auditoria. Preparacin del informe de la
auditoria
Aprobacin y distribucin del informe
Preparacin de las actividades de
de la auditoria
Auditora in situ Finalizacin de la auditoria
Preparacin del plan de auditoria
Asignacin de tareas al equipo
auditor Realizacin de las
Preparacin de los documentos de actividades de
trabajo seguimiento de la
auditoria
Visin global de las actividades tpicas de Auditoria.
Fuente: Norma ISO 19011
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COMPETENCIA Y EVALUACION DE AUDITORES
COMPETENCIA habilidad para aplicar
conocimientos y habilidades para
alcanzar los resultados esperados
Competencia Capacidad demostrada

Calidad
Conocimientos y Medio ambiente
Conocimientos y habilidades habilidades Conocimientos y habilidades
especficos de calidad especficos del medio ambiente

Educacin Experiencia Experiencia formacin

Laboral en auditorias como auditor
-Etico.
-Tenaz
-Observador
Atributos personales - Seguro de si mismo
- Mentalidad abierta.
-Diplomatico

La fiabilidad en el proceso de Auditoria y la confianza en los resultados obtenidos

dependen de la competencia de aquellos que llevan a cabo la Auditoria.
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PARMETRO
Educacin
Experiencia laboral total
Experiencia laboral en el campo de
la gestin de la calidad o ambiental
Formacin como auditor
Experiencia en auditorias
AUDITOR
Educacin secundaria
(vase la nota 1)
5 aos (vase la nota 2)
Al menos 2 de los 5 aos
40 h de formacin en auditoria
Cuatro auditorias completas con un
total de al menos 20 das de
experiencia en auditoria como
auditor en formacin, bajo la
direccin y orientacin de un auditor
competente como lder del equipo
auditor (vase la nota 5).
Las auditorias deberan realizarse
dentro de los 3 ltimos aos
consecutivos.
AUDITOR EN AMBAS
DISCIPLINAS
Igual que para el auditor
Igual que para el auditor
2 aos en la segunda disciplina
(vase la nota 3)
24 h de formacin en la segunda
disciplina (vase la nota 4)
Tres auditorias completas con un
total de al menos 15 das de
experiencia en auditoria en la
segunda disciplina, bajo la direccin
y orientacin de un auditor
competente como lder del equipo
auditor en la segunda disciplina
(vase la nota 5)
Las auditorias deberan realizarse
dentro de los 2 ltimos aos
consecutivos.
LDER DEL EQUIPO AUDITOR
Igual que para el auditor
Igual que para el auditor
Igual que para el auditor
Igual que para el auditor
Tres auditorias completas con un
total de al menos 15 das de
experiencia en auditoria actuando
como lder del equipo auditor, bajo
la direccin y orientacin de un
auditor competente como lder del
equipo auditor (vase la nota 5)
Las auditorias deberan realizarse
dentro de los 2 ltimos aos
consecutivos.

NOTA 1: La educacin secundaria es aquella parte del sistema de educacin nacional que comienza despus del grado primario o elemental, y que
se completa antes del ingreso a la universidad o a una institucin educativa similar.
NOTA 2: El nmero de aos de experiencia laboral podra reducirse en un ao si la persona ha completado una educacin apropiada posterior a la
secundaria.
NOTA 3: La experiencia laboral en la segunda disciplina puede ser simultnea a La experiencia laboral en la primera disciplina.
NOTA 4: La formacin el la segunda disciplina es para adquirir conocimientos de las normas, leyes, reglamentos, principios, mtodos y tcnicas
pertinentes.
NOTA 5: Una auditoria completa es la que trata todos los pasos descritos en los apartados 6.3 a 6.6. La experiencia global en auditorias debera
comprender la totalidad de la norma de sistemas de gestin.

Niveles de educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditorias

para auditores que realizan auditorias de certificacin o similares.
Fuente: Norma ISO 19011
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Tcnicas de Auditoria
Entrevistas
Muestreo
Observacin
Toma de notas

Preguntas de las entrevistas

Quien - Responsabilidades
Qu - Informacin
Por qu - Comprensin
Dnde - Ubicaciones
Cundo - Secuencia
Cmo - Proceso
Mustreme - Reunir pruebas
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NO CONFORMIDADCOMO
Un incumplimiento total o sistemtico de un requisito de la Norma de
aplicacin, un requisito del sistema o un requisito legal u otro que la
organizacin suscriba. Por ejemplo, no se ha definido una Poltica o no se ha
implantado en la Organizacin una metodologa para el control de los
documentos.

DESVIACIONES.
Se pueden definir como un fallo aislado, no sistemtico. Por ejemplo, no se
ha llevado a cabo la accin formativa El agua un recurso cada vez ms
escaso, en contra de lo establecido en el Programa de concienciacin
MA. S que existe un plan de formacin, no se ha llevado a cabo una de las
acciones formativas establecidas. Sino existiese el plan de formacin o no se
hubiera llevado a cabo ninguna de las acciones correctivas estaramos ante
una no conformidad