Fundamentos jurdico-

institucionais da anlise
antitruste

Maria Tereza Leopardi Mello,

IEE 848 Defesa da Concorrncia - 2014(2)
(aula de 28/08/2014)
 Sumrio
1. Fundamentos da poltica de defesa da concorrncia
2. Caractersticas da ao antitruste
2.1. Foco no processo competitivo (no se impem resultados...)
2.2. Poder de mercado condio necessria, no suficiente
2.3. Proteo a interesses difusos
2.4. Dois tipos de ao antitruste: condutas e estrutura
3. Alguns conceitos bsicos (como os conceitos econmicos so
incorporados ao sistema jurdico de defesa da concorrncia):
3.1. Elementos para caracterizao do ilcito;
3.2. Posio dominante/poder de mercado;
3.3. Abuso de posio dominante, princpio da razoabilidade e abordagem
per se.
4. O mbito de aplicao da lei 12.529
5. A estrutura institucional de implementao da lei na esfera
administrativa
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Defesa da concorrncia requer
abordagem interdisciplinar jurdica e
econmica

1. Conceitos bsicos da anlise antitruste so,

em geral, hbridos de elementos jurdico-
normativos e econmicos; a anlise
econmica fundamental para compreend-
los.
2. No direito antitruste, a anlise econmica tem
implicaes normativas i.e., serve de base
para a distino entre o lcito e o ilcito.
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 1. Fundamentos da poltica de defesa da
concorrncia finalidades e justificativas
Garantir a existncia de competio, a fim de induzir
maior eficincia econmica como resultado do
funcionamento dos mercados.
Mercados competitivos geram resultados positivos para
a sociedade.
Implicaes normativas:
a concorrncia no um fim em si mesma, mas um
meio para obteno de resultados positivos para
interesse pblico;
o conceito de eficincia ser critrio fundamental de
deciso normativa.
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... implicaes normativas ...
Concorrncia um processo que gera assimetrias de
poder ao mesmo tempo em que as intensifica.
Apresenta, assim, resultados ambguos:
aspectos positivos (inovaes, progresso tcnico e
material socialmente aproveitveis)
aspectos negativos (a busca contnua, por parte das
empresas, de relaxamento das presses competitivas
a que esto submetidas).
OBS: Ambos podem estar associados mesma
prtica, o que implica a necessidade de critrios
para distingui-los.
Fundamentos constitucionais
Constituio, art. 173:
....
4o - A lei reprimir o abuso do poder
econmico que vise dominao dos
mercados, eliminao da concorrncia e ao
aumento arbitrrio de lucros.

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Fundamentos constitucionais
Tambm se articula com outros princpios
constitucionais da Ordem Econmica (art.
170):
O respeito livre iniciativa (170, caput);
Livre concorrncia (170, IV);
Funo social da propriedade (170, III);
Defesa do consumidor (170, V)

v. Lei 12.529/2011, art. 1o.

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fundamentos constitucionais - implicaes
A poltica de defesa da concorrncia deve ser
entendida num sentido amplo: todas as aes
do Estado que possam ter efeitos sobre a
concorrncia, de forma direta ou indireta;
medidas das autoridades pblicas devem
sempre considerar seus possveis efeitos
concorrenciais: no se pode nem desconhecer,
nem desrespeitar o princpio constitucional
sem motivao de interesse pblico ...

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 2. Caractersticas da ao antitruste

2.1. Regras buscam garantir o processo

competitivo, mas no determinar seus
resultados:
para assegurar o bem estar resultado da
concorrncia, a lei antitruste impe,
essencialmente, um dever de absteno um
agente cumpre a lei enquanto no provoca
efeitos anticoncorrenciais com suas estratgias
(regulao reativa).
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2. Caractersticas ...
2.2. Foco da ao antitruste: forma pela qual o
poder de mercado adquirido e mantido pelos
agentes econmicos (j que s agentes
detentores desse poder so capazes de provocar
danos ao processo competitivo).
- Existncia de poder de mercado condio
necessria aplicao da lei;
sem ser, no entanto, uma condio suficiente ...

OBS: poder de mercado = posio dominante, na

linguagem jurdica
10
 2. Caractersticas ...
2.3. Proteo a interesses difusos - o interesse
juridicamente protegido pela lei antitruste da
sociedade como um todo:
... A coletividade titular dos bens jurdicos
protegidos por esta lei. (Lei 12.529, art.1 ,
pargrafo nico)

Objetivo: defender/garantir a existncia do

processo concorrencial e no um ou outro
concorrente eventualmente prejudicado.
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 Proteo a interesses difusos
- implicaes -

Distinguir ao antitruste de:

Sistema de represso concorrncia desleal, que
estabelece regras para as relaes entre
particulares/concorrentes (v. Lei 9.279/96);

Sistema de defesa do consumidor (Lei 8.078/90).

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 Tipo de ao Objeto
Representao s Multas por conduta
autoridades anticompetitiva; cessao
Direitos administrativas
Difusos da prtica; controle das
(CADE)
concentraes
Ao civil pblica Obrigao de fazer ou no
(Lei 7.347/85) fazer; condenao em
dinheiro.

Direitos Ao cf. art. 47 da Cessao da prtica;

individuais Lei 12.529 indenizao por danos.

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2. Caractersticas ...
2.4. Dois tipos de ao antitruste:

- Represso a condutas anticompetitivas;

- Controle das condies estruturais de mercado
que condicionam as condutas dos agentes,
tambm conhecido como controle dos atos de
concentrao (de natureza preventiva).

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3. Conceitos bsicos da lei antitruste
brasileira
3.1. posio dominante (poder de mercado;
mercado relevante)
3.2. critrios para identificar o uso abusivo de
posio dominante
abuso de direito
per se X princpio da razoabilidade (ou: como
o sistema jurdico antitruste considera as
eficincias)

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3.1. Poder de mercado/posio dominante
Na literatura jurdica costuma estar associada a
independncia e ausncia de riscos.
A Lei adota, como parmetro, uma medida de market
share associada capacidade de controle do mercado, cf.
art. 36, 1 :
A posio dominante presumida quando uma empresa (ou
grupo) :
- tiver capacidade de alterar as condies de mercado, de forma
unilateral ou coordenada;
ou
- controlar 20% ou mais de um mercado relevante
OBS: presume-se existir aquela capacidade quando o agente detm 20% de
market share. uma presuno no absoluta.
Poder de mercado/posio dominante

O parmetro de 20% serve como mera

presuno no absoluta - de posio
dominante;
seu efeito jurdico apenas estabelecer a
inverso do nus da prova - i. e., pode-se
provar o contrrio da presuno legal
(pela comprovao de que, apesar do market
share elevado, outras variveis fazem com que
uma firma no exera posio dominante).
 Lei 12.529, art. 36
Art. 36. Constituem infrao da ordem econmica,
independentemente de culpa, os atos sob qualquer forma
manifestados, que tenham por objeto ou possam produzir os
seguintes efeitos, ainda que no sejam alcanados:
I - limitar, falsear ou de qualquer forma prejudicar a livre
concorrncia ou a livre iniciativa;
II - dominar mercado relevante de bens ou servios;
III - aumentar arbitrariamente os lucros; e
IV - exercer de forma abusiva posio dominante.
1o A conquista de mercado resultante de processo
natural fundado na maior eficiencia de agente
economico em relacao a seus competidores nao
caracteriza o ilicito previsto no inciso II do caput deste
artigo.
2o Presume-se posicao dominante sempre que
uma empresa ou grupo de empresas for capaz de
alterar unilateral ou coordenadamente as condicoes
de mercado ou quando controlar 20% (vinte por
18
cento) ou mais do mercado relevante, podendo este
... Posio dominante (poder de mercado)
Embora a lei no o diga expressamente, a posio
dominante condio lgica para a ocorrncia dos
efeitos anticompetitivos (listados no art. 36, que
caracterizam a infrao da ordem econmica).
, portanto, uma condio necessria* para se saber
se um caso relevante do ponto de vista antitruste.
OBS: diferena entre a considerao jurdica e a anlise
econmica. No ser expressamente um requisito legal
para caracterizao da ilicitude da conduta implica que
no se exige prova de sua ocorrncia (e, portanto, um
objeto de controvrsia a menos na anlise de um caso ...)

* mas no suficiente .
 Posio dominante (poder de mercado) no
controle das concentraes
Critrios para submisso obrigatria dos atos de
concentao ao CADE so baseados no faturamento, cf.
art. 88 (indicador de tamanho da empresa, mas no de
seu poder de mercado).
Razes de ordem prtica . ; necessidade de triagem dos casos
+ relevantes no processo de anlise.
Posio dominante elemento essencial dos critrios de
avaliao dos ACs:
Art. 88, 5o: Serao proibidos os atos de concentracao que
impliquem eliminacao da concorrencia em parte
substancial de mercado relevante, que possam criar ou
reforcar uma posicao dominante ou que possam
resultar na dominacao de mercado relevante de bens ou
servicos, ressalvado o disposto no 6o deste artigo.
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 3.2. Criterios para identificar o abuso de
posio dominante
A posio dominante no ilcita quando adquirida ou
mantida por meios naturais:
art. 36, 1: A conquista de mercado resultante de processo
natural fundado na maior eficincia de agente econmico em
relao a seus competidores no caracteriza o ilcito previsto no
inciso II do caput deste artigo.
Apesar de necessria, no condio suficiente para a
caracterizao de infraes: o sistema brasileiro visa
represso ao abuso de poder econmico, cf. Constituio.
Portanto, requerem-se critrios para distino entre uso
abusivo e no abusivo desse poder.
Abuso desvio de finalidade; conflito entre interesses
individuais e coletivos
 3.2.1. Abuso como desvio de finalidade
Ferraz Jr. (1995) aplica a noo de desvio de
finalidade e de conflito de interesses
individuais e coletivos anlise do abuso de
poder econmico:
abusiva a prtica que, mesmo em condies
objetivamente legais, possa gerar efeitos
contrrios ao princpio da concorrncia.
A liberdade no pode ser exercida com efeitos
contra a prpria concorrncia quando o agente
formula suas estratgias no uso de seu poder
econmico.
... Abuso como desvio de finalidade
Finalidade da qual se desvia aquela
subjacente ao princpio da liberdade de
iniciativa (que inclui a liberdade de uso do
poder econmico): promover a concorrncia
para alcanar seus resultados positivos para o
bem estar;
portanto, o desvio ser caracterizado pela
verificao de certos efeitos (art. 36), quando
havia o dever de absteno.

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3.2.2. Abuso e efeitos lquidos (o princpio da
razoabilidade)
Abordagem do princpio da razoabilidade do
direito antitruste americano (rule of reason)
ajuda a colocar parmetros para avaliao da
abusividade: implica considerao de
eficincias compensatrias aos efeitos
restritivos.
Compatibilidade com sistema jurdico
brasileiro no controle de condutas: se
desconsiderar eficincias compensatrias, a
aplicao da lei poderia ter resultados
contrrios ao interesse social.
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Rule of reason X Per se
Dois mtodos de anlise adotados na
jurisprudncia americana:
Prticas restritivas que possam gerar ganhos de
eficincia abordagem da razoabilidade implica
considerar efeitos lquidos.
Prticas s quais, geralmente, no se associam
eficincias ilcitas per se.
Tipo de abordagem repercute no processo
judicial e nos argumentos aceitos como
defesa.
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No caso da abordagem baseada no princpio
da razoabilidade
Dado que uma mesma conduta pode apresentar
efeitos ambgos sobre a concorrncia -
restritivos mas geradores de eficincias -, a
anlise deve ponder-los a fim de verificar qual
deles prevalece, e s proibir as condutas que
apresentarem efeitos anticompetitivos lquidos.
Para isso, identificam-se as eficincias que podem ser
geradas por prticas restritivas da concorrncia. Esse
o critrio para distinguir o abuso de poder
econmico.
 Per se definies da jurisprudncia
americana - 1958
H certos acordos ou prticas que, devido a seus efeitos
perniciosos sobre a concorrncia e ausncia de
qualquer virtude redentora, se presumem no razoveis
e ilegais, sem necessidade de um elaborado inqurito
sobre quais os efeitos ... ou sobre (suas) justificativas .. ..
Esse princpio ... torna as prticas proibidas pela Lei
Sherman mais certas ... , e tambm evita a necessidade
de complicadas e prolongadas investigaes ... -
freqentemente infrutferas ... . (Suprema Corte
americana no caso Northern Pacific Ry v. United States)

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Per se definies da jurisprudncia
americana - 1984
A regra per se requer que o Tribunal proceda a
uma ampla generalizao a respeito da utilidade
social de certas prticas comerciais ... Casos
que no se enquadram nessa generalizao
podem aparecer, mas regra per se reflete o juzo
de que tais casos no so suficientemente
comuns ou importantes a ponto de justificar o
tempo e os gastos requeridos para identific-
las.... Suprema Corte dos EUA, caso Sylvania.
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 Custos e Benefcios da anlise per se
Custos: possibilidade de condenar uma prtica que no
tenha efetivamente causado dano concorrncia, ou que
tenha efeitos positivos lquidos; o custo ser maior se a
conduta condenada tiver estes efeitos benficos para a
concorrncia.
Benefcios: evita custos do sistema judicial e das partes
litigantes necessrios soluo de um litgio com base
na rule of reason (custos pblicos e privados). Rapidez
da soluo dos casos - evita discusses sobre efeitos de
uma prtica que, na maioria das vezes, causa dano
concorrncia. Clareza das regras: certeza jurdica - serve
de guia para os agentes (efeito antecipatrio de evitar
prticas que, na maioria das vezes, so perniciosas).
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Conseqncias do status de per se (EUA)
A conduta pode ser condenada sem necessidade de
demonstrar poder de mercado do agente (porque esse
poder suposto).
Desnecessidade de demonstrar efeitos anticompetitivos (o
denunciante no tem o nus da prova da existncia de
efeitos anticoncompetitivos, embora se suponha que
existam);
desnecessidade de demonstrao da no razoabilidade
de seus resultados;
ambos - a existncia de efeitos e a no razoabilidade
destes - esto implcitos e supostos na conduta em
questo;
Condenao se d sem considerar justificativas do acusado
(ou, pelo menos, certos argumentos so inadmissveis)
(v. Krattenmaker). 30
Argumentos de defesa so inadmissveis per se
Cf. Krattenmaker no se deve falar em
violao per se das normas, mas sim em
defesas/justificativas inadimissveis per se; no
se trata de um atributo da conduta, mas de certos
argumentos de defesa.
Na abordagem per se, certas defesas so
sumariamente rejeitadas, seja por princpios,
seja porque a experincia mostra que os custos
de um inqurito detalhado iro exceder os
ganhos potenciais.
A matria de defesa que per se inadmissvel
varia conforme a natureza da violao.31
Exemplos:
Em acordos horizontais de fixao de preos, a
ausncia de poder de mercado no vlida como nico
argumento de defesa, porque se supe que a prtica s
pode ser efetivada por empresas que, pelo menos em
conjunto, detenham esse poder (a ausncia de poder de
mercado no seria um argumento crvel).
Tampouco admissvel o argumento de que os preos
fixados sejam razoveis, pois:
preos razoveis so aqueles determinados pelas foras de
mercado, e no aqueles escolhidos pelas firmas (ou
determinados pelos juzes...);
se no fosse para aumentar preos acima do nvel
competitivo (ou permitir que eles no caiam) no haveria
racionalidade econmica na prtica do acordo.
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 As eficincias na anlise das concentraes
Art. 88 . 5o: Sero proibidos os atos de concentrao que
impliquem eliminao da concorrncia em parte substancial de
mercado relevante, que possam criar ou reforar uma posio
dominante ou que possam resultar na dominao de mercado
relevante de bens ou servios, ressalvado o disposto no
6o deste artigo.
6o Os atos a que se refere o 5o deste artigo podero
ser autorizados, desde que sejam observados os limites
estritamente necessarios para atingir os seguintes
objetivos:
I - cumulada ou alternativamente:
a) aumentar a produtividade ou a
competitividade;
b) melhorar a qualidade de bens ou servicos; ou
c) propiciar a eficiencia e o desenvolvimento
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tecnologico ou economico; e
 4. O mbito de aplicao da lei
A lei define os agentes destinatrios de forma ampla, de
modo a no limitar sua aplicabilidade v. art. 31: no
faz referncia ao tipo de atividade nem ao propsito
lucrativo.
Sindicatos, associaes de profissionais etc. podem ser
processados;
Entidade da administrao pblica pode ser sujeito de
infrao.
Implicaes para setores regulados.
Uma mesma conduta pode infrigir mais de um sistema
jurdico (concorrncia, consumidor etc.), ficando sujeita
a mais de uma punio (art. 35
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5. Estrutura institucional de aplicao da lei
CADE autarquia vinculada ao Ministrio
da Justia. Compreende:
O Tribunal Administrativo de Defesa
Econmica - rgo com poder de deciso;
A Superintendncia Geral (que substitui a
SDE/MJ), com funes investigatrias e
instrutrias, principalmente.
Departamento de Estudos Econmicos.

SEAE/MF advocacia da concorrncia.

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5.1. TADE (arts. 6 a 11)
Composio: 7 conselheiros nomeados pelo
Presidente da Repblica, com prvia
aprovao do Senado, para mandatos de 4
anos (art. 6).
Perda do cargo de conselheiro s pode ocorrer
nas hipteses do art. 7o; no h demisso
imotivada (no cargo de confiana).

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 .... TADE
Suas decises constituem ltima instncia no
mbito administrativo.

Competncias:
do Plenrio art 9o;
do Presidente art. 10;
dos Conselheiros art. 11.

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5.2. Superintendncia Geral (arts. 12-14)
Dirigida por um superintendente, nomeado
pelo PR (com aval do Senado), para mandato
de 2 anos (art. 12).
hipteses de perda de mandato segue regras do
art. 7) - v. art. 12, p. 3.

Atribuies da Superintendncia: art. 13

Atribuies do Superintendente-Geral: art. 14

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 5.3. SEAE
rgo da Administrao Direta (Ministrio da
Fazenda);
Tem, basicamente, funo de promover a defesa
da concorrncia em rgos do governo (art. 19):
Opina s/ efeitos concorrenciais de atos normativos
das agncias reguladoras, das demais entidades
pblicas e de PLs do Congresso;
Elabora estudos setoriais;
Prope reviso de leis e regulamentos
Etc.
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