Os 8 Desperdcios

Maro de 2017
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Hlio Ren Lopes da Rocha

E-mail: helio.rene.lopes.da.rocha@gmail.com
Skype: helio.rene.lopes.da.rocha@outlook.com
Linkedin: http://br.linkedin.com/in/heliorenelopesdarocha
Facebook: https://www.facebook.com/helio.rene.lopes.da.rocha
Fanpage: https://www.facebook.com/simplessolucoes.do
Possui graduao em Engenharia Mecnica pela UFRGS.
Possui especializaes em:
Lean Manufacturing pela ESADE;
Gesto pela Qualidade (Lead Assessor Inglaterra) pela MCG PE BATALAS Inglaterra;
Gesto / Metodologia de Projetos pelo Conselho Regional de Engenharia do RGS (CREA-RS), e;
Estudos de Poltica e Estratgias pela Associao dos Diplomados da Escola Superior de Guerra (ADESG).
Possui experincia de 24 anos nos setores industrial e de servios, tais como: metal mecnico, estruturas
metlicas, construo civil, plstico, servios, sade, processamento de vidros, mobilirio, brinquedos,
equipamentos mdicos hospitalares, grfica, produtos qumicos, beneficiamento de fumo, masterbatch.
Responsvel por projetos de consultoria em diversos escopos de trabalho em 84 empresas / clientes, somando
70 projetos e auxiliando em 50 certificaes baseado em normas internacionais (ISO 9001 e ISO 13485),
normas / portarias nacionais (RDC 59 Boas Prticas de Fabricao e SiAC / PBQP-H construo civil) e
certificaes de produtos, inclusive Marcao CE (Comunidade Europeia).
Auditor Lder do IQB - Instituto Brasileiro de Qualificao e Certificao, realizando servios de auditoria de
sistema de gesto e coleta de amostras.
Coordenou do Programa Mato-grossense da Qualidade (QUALI-MT), realizando servios de acompanhamento do
programa no estado do Mato Grosso, atravs da infraestrutura do SENAI-MT.

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Os resultados esperados
com este treinamento
Fazer com que os participantes consigam identificar os 8
desperdcios nos seus locais de trabalho, de tal forma que
possam estabelecer aes como elimin-los e / ou reduz-los.

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Part
e
1
Principais mudanas da verso 2015 da
ISO 9001

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Um pouco de histria ...

Apenas a ttulo de demonstrao esquemtica, segue abaixo os
perodos de reviso das normas da famlia ISO 9000, ocorridas nos
ltimos anos:
1987: publicao da 1 edio da ISO 9001, contendo tambm as
ISO 9002 e 9003;
1994: Publicao da 2 edio (alteraes menores);
2000: Uma grande reviso da ISO 9001 foi publicada, com a
retirada das ISO 9002 e 9003;
2008: Publicao da 4 edio (alteraes menores), e;
2015: Publicao da 5 edio com profundas alteraes, usando
como base o Anexo SL.

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O Processo de Transio da Nova Verso

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Principais mudanas:
1 Princpios de gesto da qualidade
2 Nova Estrutura Anexo SL
3 Contexto da organizao
4 No se exige mais um Representante da Direo
5 Abordagem de processos
6 Ao preventiva versus gesto de risco
7 Informaes documentadas
8 nfase nos processos terceirizados
9 Gesto de conhecimento

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1 Princpios de gesto da qualidade

Dos 8 princpios anteriores, da verso 2008, foram reduzidos para 7
princpios de gesto da qualidade.
Vide informaes no tpico 0.2 Princpios de gesto da qualidade, ou
seja:
1. Foco no cliente;
2. Liderana;
3. Engajamento das pessoas;
4. Abordagem de processo;
5. Melhoria;
6. Tomada de deciso baseada em evidncia, e;
7. Gesto de relacionamento.
Assim como contedo da verso 2015 da ISO 9000 Fundamentos e
vocabulrio.
Os 7 princpios formam a base intelectual para o desenvolvimento das
clausulas e requisitos da verso 2015 da ISO 9001.

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2 Nova Estrutura
A verso 2015 da ISO 9001 possui 10 clusulas:

1. Escopo 7. Apoio
2. Referncias normativas 8. Operao
3. Termos e definies 9. Avaliao de desempenho
4. Contexto da organizao 10. Melhoria
5. Liderana
6. Planejamento

Uma estrutura harmonizada com o Anexo SL.

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2 Nova Estrutura continuao

Anexo SL (Estrutura de Alto Nvel)
Proporciona uma estrutura nica para todas as normas de gesto
da ISO.
Para facilitar a integrao, interpretao e implementao destas
normas, caso a organizao busque um Sistema de Gesto
Integrado.
As seguintes normas de gesto, alm da ISO 9001, j esto
estruturadas como base do Anexo SL:
ISO 14001:2015 Gesto ambiental;
ISO 20121:2012 Gesto de sustentabilidade de eventos;
ISO 22301:2012 Gesto de continuidade de negcios;
ISO 30301:2011 Gesto para registros.

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2 Nova Estrutura Anexo SL

1. Escopo
Responsvel por cada especificao, definindo os
resultados esperados do sistema de gesto padro.

2. Referncias normativas
Cada disciplina dominar regulamentos especficos
aplicveis.

3. Termos e definies
Inclui-se termos comuns bsicos e definies mais
especificas para cada disciplina. Estes conceitos fazem
parte integral de textos padres, comuns aos sistema de
gesto.

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2 Nova Estrutura Anexo SL continuao

4. Contexto da organizao
preciso em um primeiro momento, compreender a
organizao dentro de cada contexto. Desse modo, as
necessidades e expectativas das partes interessadas
determinaro o alcance do sistema de gerenciamento das
aplicaes.
A organizao, por sua vez, deve determinar as questes a
serem resolvidas, representando os impactos gerados e
obtendo os resultados esperados.

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2 Nova Estrutura Anexo SL continuao

5. Liderana
a reiterao de polticas, funes, responsabilidades e
autoridades da organizao, enfatizando no s a
liderana de gesto, mas tambm, a direo que ter maior
participao.
Est clusula tem como objetivo de informar a todos os
membros da organizao a importncia do sistema de
gesto e incentivar a atuao em todo o processo.

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2 Nova Estrutura Anexo SL continuao

6. Planejamento
Tem como objetivo incluir o sistema de gesto de
preveno e discutir os riscos, assim como as
oportunidades que possam vir de encontro s
organizaes, focando na facilidade de aes preventivas
e/ou corretivas.

7. Apoio
Falar sobre questes como recursos, competncia,
conscincia, comunicao ou informao documentada,
constituindo suporte necessrio para atender aos objetivos
organizacionais.

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2 Nova Estrutura Anexo SL continuao

8. Operao
Processo no qual os planos da organizao controlam os
processos internos e as mudanas externas originando,
consequentemente, implicaes no intencionais.
Embora esta seja a clusula mais curta, porm, aquela
que mais carece de disciplina.

9. Avaliao de desempenho
Parte em que se faz referncia ao monitoramento,
medio, anlise e avaliao, auditoria interna e reviso.

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2 Nova Estrutura Anexo SL continuao

10. Melhorias
Busca-se abordar as no-conformidades, assim como as
aes corretivas e a melhoria contnua, de modo a
proporcionar melhorias reais.
Desse modo, pode-se enfrentar as no-conformidades com
aes mais precisas e eficazes.

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3 Contexto da organizao
Duas novas clausulas foram adicionadas na verso 2015 da ISO 9001,
no que se refere a compreender a organizao e seus contextos, assim
como as necessidades e expectativas das partes interessadas, no
mais simplesmente atender os clientes:
4.1 Entendendo a organizao e seu contexto, e;
4.2 Entendendo as necessidades e expectativas das partes
interessadas.
Vide informaes no Anexo A da verso 2015 da ISO 9001, no tpico
A.3 Entendendo as necessidades e expectativas de partes
interessadas.

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4 No se exige mais um Representante da Direo

A ISO 9001:2015 no exige mais um representante da direo, prope-se
apenas a figura do Diretor que dever prestar contas ao Sistema de Gesto
de Qualidade.
Com o propsito de explicar melhor este novo conceito, a clusula 5
Liderana, trata deste assunto com mais abrangncia.
As organizaes podem excluir o papel de um representante da direo. No
entanto, preciso que as organizaes assumam o sistema de liderana
atravs da funo gestor.

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5 Abordagem de processos
A verso 2015 da ISO 9001 promove a abordagem de processo
para alm dos requisitos existentes na verso anterior (2008).
Na clausula 4.4 (sistema de gesto da qualidade e de seus
processos) da verso 2015 da ISO 9001, estabelece
requisitos especficos para a adoo de uma abordagem de
processo.

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Como os gestores normalmente representam o

funcionamento da organizao?
Organizao

Desenvolvimento Fabricao Vendas/Servios Finanas

Tecnologia Custo/Prazo Quota/Resposta Lucro

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Como funciona um Sistema de Gesto pela

Qualidade baseado em processos?!
A organizao como um ser adaptvel ...
INFLUNCIAS
INFLUNCIASDO
DOAMBIENTE: - -GOVERNAMENTAL
AMBIENTE: GOVERNAMENTAL
- -ECONMICO
ECONMICO
- -CULTURAL
CULTURAL

ACIONISTAS
MATRIA PRIMA
MATRIA PRIMA $$ ACIONISTAS
SCIOS
FORNECEDORES

SCIOS
FORNECEDORES

TECNOLOGIA
TECNOLOGIA
PRODUTOS /
PRODUTOS /
SERVIOS
SERVIOS
RECURSOS

CLIENTES
RECURSOS

CLIENTES
HUMANOS
HUMANOS

PARCERIAS SOLICITAO

PRODUTOS /
CONCORRNCIA PRODUTOS /
SERVIOS
CONCORRNCIA SERVIOS

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Interao entre os processos - Incoterm

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Interao entre os processos - Incoterm

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Infra-estrutura
Infra-estruturanecessria
necessriapara Funes
para Funesenvolvidas
envolvidaspara
paraaarea-
rea-
aarealizao
realizaodas
dasatividades
atividadesdo lizao
do lizaodas
dasatividades
atividadesdo
dopro-
pro-
processo. cesso.
processo. cesso.

COM O QUE FAZER? COM QUEM FAZER?

Entradas
Entradas PROCESSO Sadas
Sadas

COMO MONITORAR? COMO FAZER?

Mtodos so as orientaes ne-

Mtodos so as orientaes ne-
Controles
Controles/ /Indicadores
Indicadoresso
soos
os cessrios
cessriospara:
para:atingir
atingiraaconfor-
confor-
itens
itensque
quemonitoram
monitoramooanda-
anda- midade
midade com os requisitosdo
com os requisitos docli-
cli-
mento dos processos. ente
mento dos processos. enteeeaamelhoria
melhoriada
daqualidade
qualidadeee
meio
meioambiente.
ambiente.

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6 Ao preventiva versus gesto de risco

Uma das principais finalidades da implementao de um sistema de
gesto da qualidade atuar como um instrumento de preveno.
Como resultado, na verso 2015 da ISO 9001 no existe em nenhumas
das clausulas a meno de aes preventivas.
Foi substitudo por um pensamento baseado em risco, gesto.
Vide informaes no tpico 0.3.3 Mentalidade de risco, na
verso 2015 da ISO 9001.
Assim como no Anexo A da norma, especificadamente no
tpico A.4 Mentalidade de risco

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7 Informaes documentadas
Na verso anterior (2008) tnhamos dois termos distintos:
documentos e registros.
Na verso 2015 da ISO 9001 houve a harmonizao destes
dois termos para informao documentada.
Vide informaes no Anexo A da verso 2015 da ISO 9001,
no tpico A.6 Informao documentada.

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7 Informaes documentadas

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7 Informaes documentadas

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7 Informaes documentadas

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8 nfase nos processos terceirizados

A terceirizao um dos aspectos em destaque na clusula 8.4
Controle dos produtos e servios fornecidos externamente.
Os critrios para a avaliao no sero iguais a todos, deve-se
levar em considerao a criticidade e a confiabilidade nos
negcios.
As organizaes devem tratar os seus respectivos clientes /
fornecedores como aliados / parceiros, uma vez que estes se
incluem em algumas partes do processo, devendo, portanto,
aplicar o sistema de gesto em conjunto.

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9 Gesto de conhecimento
A gesto do conhecimento organizacional foi inclusa nesta
verso da ISO 9001, na clusula 7.1.6, que determina o
conhecimento necessrio para o funcionamento do Sistema de
Gesto da Qualidade.
Desse modo, possvel garantir a conformidade dos produtos e
servios, visando a satisfao do cliente e atribuindo
responsabilidade para as organizaes, tais como: assegurar,
resguardar e manter todo o conhecimento necessrio.

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Part
e
2
Correlao entre a verso 2008
e a verso 2015 da ISO 9001

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Matriz de correlao
O estudo a seguir, no que se refere a correlao entre os requisitos da
verso 2008 e verso 2015 da ISO 9001 foi baseado na informaes
contidas no documento N1224 Agosto de 2014 do Comit 176 da ISO.

Ateno para as informaes descritas no Anexo A da

verso 2015 da ISO 9001, mais especificadamente no
tpico A.1 Estrutura e terminologia.

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Matriz de correlao verso 2008 verso 2015

No contedo da Lista de Verificao Gap Analysis elaborado pela

consultoria, existem colunas especificas onde se pode verificar esta
correlao entre os requisitos da verso 2008 e verso 2015 da ISO
9001.

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Matriz de correlao verso 2008 verso 2015

ISO 9001:2008 ISO 9001:2015

Sistema de gesto da qualidade e
4.1 Requisitos gerais 4.4
seus processos.
4.2 Requisitos de documentao 7.5 Informao documentada.
4.2.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades.
Determinando o escopo do sistema
4.2.2 Manual da qualidade 4.3
de gesto da qualidade.
7.5.1 Generalidades
Sistema de gesto da qualidade e
4.4
seus processos.
4.2.3 Controle de documentos 7.5.2 Criando e atualizando.
7.5.3 Controle de informao documentada.
4.2.4 Controle de registros 7.5.2 Criando e atualizando.
7.5.3 Controle de informao documentada.

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Matriz de correlao verso 2008 verso 2015

ISO 9001:2008 ISO 9001:2015
5.1 Comprometimento da direo 5.1 Liderana e comprometimento.
5.1.1 Generalidades.
5.2 Foco no cliente 5.1.2 Foco no cliente.
5.3 Poltica da qualidade 5.2 Poltica
5.4 Planejamento 6 Planejamento
Objetivos da qualidade e
5.4.1 Objetivos da qualidade 6.2
planejamento para serem alcanados
Aes para abordar riscos e
5.4.2 Planejamento do SGQ 6.1
oportunidades.
6.3 Planejamento de mudanas.
Responsabilidade. Autoridade e
5.5 5 Liderana.
comunicao
Papis, responsabilidades e
5.5.1 Responsabilidade e autoridade 5.3
autoridades organizacionais.
5.5.2 Representante da direo Requisito removido

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Matriz de correlao verso 2008 verso 2015

ISO 9001:2008 ISO 9001:2015
5.5.3 Comunicao interna 7.4 Comunicao
5.6 Anlise crtica pela direo 9.3 Anlise crtica pela direo
5.6.1 Generalidades 9.3.1 Generalidades
5.6.2 Entradas para a anlise crtica 9.3.2 Entradas de anlise crtica
5.6.3 Sadas da anlise crtica 9.3.3 Sadas de anlise crtica pela direo
6 Gesto de recursos 7.1 Recursos

6.1 Proviso de recursos 7.1.1 Generalidades

7.1.2 Pessoas
6.2 Recursos humanos Requisito removido
7.2 Competncia
6.2.1 Generalidades 7.2 Competncia
Competncia, treinamento e
6.2.2 7.2 Competncia
conscientizao
7.3 Conscientizao

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Matriz de correlao verso 2008 verso 2015

ISO 9001:2008 ISO 9001:2015
6.3 Infraestrutura 7.1.3 Infraestrutura
6.4 Ambiente de trabalho 7.1.4 Ambiente para operao dos
processos
7 Realizao do produto 8 Operao
Planejamento da realizao do
7.1 8.1 Planejamento e controle operacional
produto
8.2 Determinao de requisitos para
7.2 Processos relacionados a clientes
produtos e servios
7.2.1 Determinao de requisitos 8.2.2 Determinao dos requisitos
relacionados ao produto relacionados aos produtos e servios
7.2.2 Anlise crtica dos requisitos 8.2.3 Anlise crtica dos requisitos
relacionados ao produto relacionados aos produtos e servios
8.2.4 Mudanas nos requisitos para
produtos e servios
7.2.3 Comunicao com o cliente 8.2.1 Comunicao com o cliente

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Matriz de correlao verso 2008 verso 2015

ISO 9001:2008 ISO 9001:2015
7.3 Projeto e desenvolvimento 8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e
servios
7.3.1 Planejamento do projeto e 8.3.2 Planejamento de projeto e
desenvolvimento desenvolvimento
7.3.2 Entradas de projeto e desenvolvimento 8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento

7.3.3 Sadas de projeto e desenvolvimento 8.3.5 Sadas de projeto e desenvolvimento

7.3.4 Anlise crtica de projeto e 8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento
desenvolvimento
7.3.5 Verificao de projeto e 8.3.4 Controles de projetos e desenvolvimento
desenvolvimento
7.3.6 Validao de projeto e desenvolvimento 8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento

7.3.7 Controle de alteraes de projeto e 8.3.6 Mudanas de projeto e desenvolvimento

desenvolvimento
8.5.6 Controle de alteraes de projeto e
desenvolvimento

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Matriz de correlao verso 2008 verso 2015

ISO 9001:2008 ISO 9001:2015
7.4 Aquisio 8.4 Controle de produtos e servios
fornecidos externamente
7.4.1 Processo de aquisio 8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo e extenso do controle do
fornecimento externo

7.4.2 Informaes de aquisio 8.4.2 Tipo e extenso do controle do

fornecimento externo
7.4.3 Verificao do produto adquirido 8.4.2 Tipo e extenso do controle do
fornecimento externo
8.6 Liberao de produtos e servios
7.5 Produo e prestao de servio 8.5 Produo e prestao de servio
7.5.1 Controle de produo e prestao de 8.5.1 Controle de produo e prestao de
servio servio
8.5.5 Atividades de ps-entrega
7.5.2 Validao dos processos de produo 8.5.1 Controle de produo e prestao de
e prestao de servio servio
7.5.3 Identificao e rastreabilidade 8.5.2 Identificao e rastreabilidade

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Matriz de correlao verso 2008 verso 2015

ISO 9001:2008 ISO 9001:2015
7.5.4 Propriedade do cliente 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou
fornecedores externos
7.5.5 Preservao de produto 8.5.4 Preservao
7.6 Controle de equipamento de 7.1.5 Recursos de monitoramento e
monitoramento e medio medio
8.0 Medio, anlise e melhoria 9.1 Monitoramento, medio, anlise e
avaliao
8.1 Generalidades 9.1.1 Generalidades
8.2 Medio e monitoramento 9.1 Monitoramento, medio, anlise e
avaliao
8.2.1 Satisfao dos clientes 9.1.2 Satisfao do cliente
8.2.2 Auditoria Interna 9.2 Auditoria interna
8.2.3 Monitoramento e medio de 9.1.1 Generalidades
processos
8.2.4 Monitoramento e medio de produto 8.6 Liberao de produtos e servios
8.3 Controle de produto no conforme 8.7 Controle de sadas de processos,
produtos e servios no conformes

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Matriz de correlao verso 2008 verso 2015

ISO 9001:2008 ISO 9001:2015
8.4 Anlise de dados 9.1.3 Anlise e avaliao
8.5 Melhorias 10 Melhorias
8.5.1 Melhoria contnua 10.1 Generalidades
10.3 Melhoria contnua
8.5.2 Ao corretiva 10.2 No-conformidade e ao corretiva
8.5.3 Ao preventiva Requisito removido
6.1 Aes para tratar riscos e
oportunidades

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Processo versus Requisitos da Verso 2015 da ISO 9001

Processos Responsvel ISO 9001:2015

1. Diretoria

2. Qualidade

Fabricao e Comercializao de instrumentos

3. Comercial

4. CAC

5. Programao da Produo

6. Almoxarifado de MP

7. Processo de Fabricao
8. Inspeo de Produtos Acabados
Importados
9. Expedio

Fonte: Manual da Qualidade Reviso 16 Folhas 4 7

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 Os 8 Desperdcios

Processo versus Requisitos da Verso 2015 da ISO 9001

Processos Responsvel ISO 9001:2015

Fabricao e Comercializao de Instrumentos

10. Comercial

11. CAC

12. Programao da Produo

13. Almoxarifado de Produtos
Acabados
14. Almoxarifado de MP

15. Calibrao e Dimensional

16. Expedio

Fonte: Manual da Qualidade Reviso 16 Folhas 4 7

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 Os 8 Desperdcios

Processo versus Requisitos da Verso 2015 da ISO 9001

Processos Responsvel ISO 9001:2015

Ensaio de Auto Verificao

17. Programao

18. CAC

19. Almoxarifado 98

20. Almoxarifado de MP

21. Auto Verificao

22. rea Sade

23. Expedio

Fonte: Manual da Qualidade Reviso 16 Folhas 4 7

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 Os 8 Desperdcios

Processo versus Requisitos da Verso 2015 da ISO 9001

Processos Responsvel ISO 9001:2015

24. Aquisio (Mercado Interno)

20. Aquisio (Mercado Externo)

21. Avaliao e Qualificao de
Fornecedores
22. Recursos Humanos
23. Manuteno (Industrial, Predial
e Veculos)
24. Informtica

25. Marketing
26. Segurana no Trabalho e Meio
Ambiente

Fonte: Manual da Qualidade Reviso 16 Folhas 4 7

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 Os 8 Desperdcios

Part
e
3
Interpretao e Aplicao dos requisitos
da verso 2015 da ISO 9001

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SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

CLUSULAS
REQUISITOS

0. Introduo 7. Apoio
1.Escopo 8. Operao
2.Referncias normativas 9. Avaliao de desempenho
3.Termos e definies 10. Melhoria
4.Contexto da organizao
5.Liderana
6.Planejamento

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4 CONTEXTO DA ORGANIZAO

O contexto da organizao (por vezes tambm denominado de

ambiente de negcios) refere-se combinao de:
Fatores Positivos e/ou Negativos, e;
Condies Internas e Externas.
Que podem ter efeito sobre a abordagem de uma organizao
de seus produtos e/ou servios.

Como resultado, a concepo e implementao do Sistema de gesto

da qualidade ser influenciado pelo seu ambiente de negcio.

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 Os 8 Desperdcios

4 CONTEXTO DA ORGANIZAO

4.1. Entendendo a organizao e seu contexto

4.2. Entendendo as necessidades e expectativas de

partes interessadas

4.3. Determinando o escopo do sistema de gesto da

qualidade

4.4. Sistema de gesto da qualidade e seus

processos

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 Os 8 Desperdcios

5 LIDERANA

Esta clusula no uma cpia da antiga clusula 5 da verso 2008 da

ISO 9001, pois a nfase na liderana em vez de apenas gesto.
A gesto da Alta Administrao agora obrigada a demonstrar uma
maior envolvimento direto pelo sistema de gesto da qualidade.
A excluso do Representante da Direo (RD) em parte uma
tentativa de garantir que a propriedade do sistema de gesto da
qualidade no , simplesmente focada em uma nica pessoa.

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 Os 8 Desperdcios

5 LIDERANA

5.1. Liderana e comprometimento

5.2. Poltica

5.3. Papis, responsabilidades e autoridades

organizacionais

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 Os 8 Desperdcios

6 PLANEJAMENTO

Esta clusula no uma cpia do antigo requisito 5.4 da verso 2008 da

ISO 9001.

A norma exige, agora, uma maior nfase no planejamento que uma

organizao faz e como determina o que essencial para o seu negcio.

A organizao agora obrigada a considerar o seu contexto (ambiente de

negcio) e as partes interessadas ao planejar e implementar o seu sistema
de gesto da qualidade.

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 54

 Os 8 Desperdcios

6 PLANEJAMENTO

6.1. Aes para abordar riscos e oportunidades

6.2. Objetivos da qualidade e planejamento para

serem alcanados

6.3. Planejamento de mudanas

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 55

 Os 8 Desperdcios

7 APOIO

Esta clusula ir abordar como a organizao estabelece os requisitos

do sistema de gesto da qualidade relacionados com o apoio necessrio
para cumprir os objetivos da organizao.

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 56

 Os 8 Desperdcios

7 APOIO

7.1.1. Generalidades

7.1.2. Pessoas

7.1.3. Infraestrutura

7.1.4. Ambiente para operaes dos processos

7.1.5. Recursos de monitoramento e medio

7.1.6. Conhecimento organizacional

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 57

 Os 8 Desperdcios

7 APOIO

7.2. Competncia

7.3. Conscientizao

7.4. Comunicao

7.5.1. Generalidades

7.5.2. Criando e atualizando

7.5.3. Controle de informao documentada

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 58

 Os 8 Desperdcios

8 OPERAO

Esta clusula aborda as principais atividades de negcio da organizao

que implementa o seu sistema de gesto da qualidade, alm de
requisitos no que se refere ao planejamento operacional e controle.

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 59

 Os 8 Desperdcios

8 OPERAO

8.1. Planejamento e controle operacionais

8.2.1. Comunicao com o cliente

8.2.2. Determinao de requisitos relativos a

produtos e servios

8.2.3. Anlise crtica de requisitos relativos a

produtos e servios

8.2.4. Mudanas nos requisitos para produtos e

servios

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 60

 Os 8 Desperdcios

8 OPERAO

8.3.1. Generalidades

8.3.2. Planejamento de projeto e desenvolvimento

8.3.3. Entradas de projeto e desenvolvimento

8.3.4. Controles de projeto e desenvolvimento

8.3.5. Sadas de projeto e desenvolvimento

8.3.6. Mudanas de projeto e desenvolvimento

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 61

 Os 8 Desperdcios

8 OPERAO

8.4.1. Generalidades

8.4.2. Tipo e extenso do controle de fornecimento

externo

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 62

 Os 8 Desperdcios

8 OPERAO
8.5.1. Controle de produo e de proviso de
servio

8.5.2. Identificao e rastreabilidade

8.5.3. Propriedade pertencentes a clientes ou

provedores externos

8.5.4. Preservao

8.5.5. Atividades de ps-entrega

8.5.6. Controle de mudanas

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 63

 Os 8 Desperdcios

8 OPERAO

8.6. Liberao de produtos e servios

8.7. Controle das sadas no conformes

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 64

 Os 8 Desperdcios

9 AVALIAO DE DESEMPENHO

Esta clusula aborda como as organizao ir avaliar o desempenho do

SGQ, considerando as seguintes etapas:
Monitoramento;
Medio;
Anlise, e;
Avaliao.

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 65

 Os 8 Desperdcios

9 AVALIAO DO DESEMPENHO

9.1.1. Generalidades

9.1.2. Satisfao do cliente

9.1.3. Anlise e avaliao

9.2. Auditoria interna

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 66

 Os 8 Desperdcios

9 AVALIAO DO DESEMPENHO

9.3.1. Generalidades

9.3.2. Entradas de anlise crtica pela direo

9.3.3. Sadas de anlise crtica pela direo

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 67

 Os 8 Desperdcios

10 Melhorias

Esta clusula aborda como as organizao deve determinar e selecionar

as oportunidades de melhorias, assim como implementa-las para
atender aos requisitos dos clientes, assim como aumentar a sua
satisfao.

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 Os 8 Desperdcios

10 MELHORIA

10.1. Generalidades

10.2. No conformidade e ao corretiva

10.3. Melhoria contnua

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 69

 Os 8 Desperdcios

Part
e
4
Roteiro de como realizar um processo de
migrao da verso 2008 para 2015 da ISO 9001.

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 Os 8 Desperdcios

O Processo de Transio da Nova Verso

J estamos no perodo de transio, que de 3 anos.
O inicio da transio foi em setembro de 2015, e;
O trmino ser em setembro de 2018.
Durante este perodo, os certificados emitidos pela verso 2008
permanecero vlidos.

Os certificados da nova verso da ISO 9001 somente podero ser

emitidos pelos organismos certificadores, quando a acreditao, por
exemplo Inmetro, tiver sido concedida a estes organismos certificadores
para a nova norma e aps a realizao de uma auditoria de transio
na nova norma.

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 Os 8 Desperdcios

O Processo de Transio da Nova Verso continuao

Algumas informaes / orientaes prticas relacionadas transio do
certificado:
Para uma validade continuada, os certificados emitidos pela verso
2008 precisam ser atualizados pela nova verso antes do final do
perodo de transio de trs anos.
A transio pode ser realizada durante qualquer auditoria
programada nesse perodo de trs anos, desde que a organizao
esteja pronta.
Provavelmente ser necessrio um tempo adicional nesta
auditoria, devido extenso das mudanas.
Realizar a transio durante uma auditoria de recertificao
normalmente exigir menos tempo adicional e custar menos
do que a transio em uma auditoria de manuteno.
O tempo adicional ser confirmado no momento do
planejamento da auditoria.
Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 72
 Os 8 Desperdcios

O Processo de Transio da Nova Verso continuao

Se a transio for realizada durante uma auditoria de manuteno, a
data de validade do certificado ser consistente com a data de validade
do certificado verso 2008 da ISO 9001.
Se a transio for realizada durante uma auditoria de recertificao, a
validade do certificado ser de trs anos a partir da data de expirao
do certificado verso 2008 da ISO 9001.

As empresas que atualmente esto iniciando e finalizando a

implementao de um sistema de gesto da qualidade baseado na ISO
9001, podero at maro de 2017, se optarem, buscar a certificao
pela verso 2008 da ISO 9001.

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 Os 8 Desperdcios

O Processo de Transio da Nova Verso continuao

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 74

 Os 8 Desperdcios

Recomendaes
Recomenda-se que a empresa / organizao comece a verificar essas
mudanas o mais rpido possvel, considere as seguintes etapas para
garantir uma transio adequada:
1. Familiarizar-se com o contedo da verso 2015 da ISO 9001 e
identificar as lacunas que precisam ser preenchidas para atender
os novos requisitos.
Realizando, por exemplo, uma auditoria interna extraordinria,
denominada de gap analysis, a ser realizada por auditores
internos capacitados na verso 2015 da ISO 9001 ou por
terceiros, com esta qualificao.
2. Desenvolver um plano de transio, a partir das lacunas
identificadas na auditoria de gap analysis.
3. Disponibilizar treinamentos e garantir conhecimento das pessoas
envolvidas neste processo de transio.

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 Os 8 Desperdcios

Recomendaes continuao
4. Realizar as adaptaes e desenvolvimento de novas rotinas, sendo
que quando necessria, realizar a documentao das mesmas
incluindo novos registros.
5. Revisar o mapeamento dos processos, considerando a
necessidade de criao e implementao de uma metodologia
prpria de gerenciamento de riscos.
6. Estabelecer e implementar uma nova rotina de anlise critica pela
direo.
7. Estabelecer ou revisar a metodologia de planejamento estratgico.
8. Estabelecer e implementar uma nova metodologia de melhoria
contnua.
9. Capacitar novos auditores internos ou reciclar, os existentes em um
treinamento de formao de auditores internos.

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 Os 8 Desperdcios

Recomendaes continuao

10. Realizar, no mnimo uma rodada de auditoria internas pela verso

2015 da ISO 9001.
11. Realizar as aes de melhorias / corretivas para as no
conformidades detectadas durante a auditoria interna.
12. Avaliar a necessidade de solicitar junto ao Organismo Certificador,
uma pr-auditoria baseada na verso 2015 da ISO 9001, e;
13. Realizar a auditoria de recertificao pela verso 2015 da ISO
9001.

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 Os 8 Desperdcios

Part
e
O Processo
5
de Auditoria
(ISO 19011:2012)

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 Os 8 Desperdcios

Preparando-se para as auditorias

... no seja bvio, j

sabemos que seu
departamento tem
auditoria esta semana

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 Os 8 Desperdcios

A importncia da auditoria no Sistema de

Gesto da Qualidade
Atividade obrigatria (vide requisito 9.2 Auditorias
Internas da ISO 9001);
Elemento importante do ciclo PDCA, em que esto o
Sistema de Gesto da Qualidade baseado na ISO 9001, e;
Ferramenta para avaliar a conformidade e aderncia do
Sistema de Gesto da Qualidade com os requisitos da
ISO 9001.

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 80

 Os 8 Desperdcios

Objetivos das Auditorias

Determinar as conformidades e as no conformidades;
Determinar eficcia do SGQ;
Favorecer melhoria contnua dos processos;
Viabilizar a certificao do SGQ;
Atender requisitos legais;
Base para relao contratual entre organizaes e seus
fornecedores.

Precisa promover:
Identificao e reduo de no conformidades reais;
Preveno de no conformidades potenciais;
Fonte de dados para anlise de desempenho da organizao.

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 Os 8 Desperdcios

Estrutura da NBR ISO 19011:2012

Diretrizes para auditoria de sistemas de gesto
Prefcio
Introduo
1.Escopo
2.Referncias Normativas
3.Termos e Definies
4.Princpios de Auditoria
5.Gerenciando um Programa de Auditoria
6.Executando uma Auditoria
7.Determinao da Competncia do Auditor para atender s
necessidades do programa de auditoria
Anexos
Bibliografia

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 Os 8 Desperdcios

3. Termos e Definies
Auditoria:
processo sistemtico, documentado e independente para obter evidncia da auditoria e
avali-la objetivamente para determinar a extenso na qual os critrios de auditoria so
atendidos.
Critrios de auditoria:
conjunto de polticas, procedimentos ou requisitos utilizado como referncia em relao ao
qual se comparam as evidncias de auditoria.
Evidncias de auditorias:
registos, afirmaes factuais ou outra informao, que sejam relevantes para os critrios da
auditoria e verificveis.
Constataes da auditoria:
resultados da avaliao das evidncias de auditoria recolhidas face aos critrios da auditoria.
Nota 1: As constataes da auditoria indicam conformidade ou no conformidade.
Nota 2: As constataes da auditoria podem levar identificao de oportunidades de
melhoria ou ao registro de boas prticas.

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 Os 8 Desperdcios

3. Termos e Definies (Continuao)

Concluses da auditoria:
Resultados finais de uma auditoria, aps serem tidos em considerao os
objetivos da auditoria e todas as constataes da auditoria.

Equipe Auditora:
Um ou mais auditores que conduzem uma auditoria, se necessrio com o suporte
de Especialistas.
Nota 1: Um dos auditores da equipe auditora nomeado coordenador da
equipe auditora.
Nota 2: A equipe auditora poder incluir auditores em formao.

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 Os 8 Desperdcios

3. Termos e Definies (Continuao)

Observador:
Pessoa que acompanha a equipe auditora, mas que no audita.
Nota 1: Um observador no faz parte da equipe auditora e no influencia ou interfere
na conduo da auditoria.
Nota 2: Um observador pode pertencer ao auditado, a um regulador ou a uma outra
parte interessada que testemunha a auditoria.
Programa de auditoria:
Preparativos para um conjunto de uma ou mais auditorias planejadas para um determinado
perodo de tempo e dirigidas a uma finalidade especfica.
Plano de auditoria:
Descrio das atividades e dos preparativos de uma auditoria.
Conformidade:
Satisfao de um requisito.
No conformidade:
No satisfao de um requisito.

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 85

 Os 8 Desperdcios

Estrutura da NBR ISO 19011:2012

Diretrizes para auditoria de sistemas de gesto
Prefcio
Introduo
1.Escopo
2.Referncias Normativas
3.Termos e Definies
4.Princpios de Auditoria
5.Gerenciando um Programa de Auditoria
6.Executando uma Auditoria
7.Determinao da Competncia do Auditor para atender s
necessidades do programa de auditoria
Anexos
Bibliografia

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 Os 8 Desperdcios

5. Gerenciando um programa de auditorias

Agir Planejar
Atividades de Ps-auditoria Preparao da Auditoria
AP
Agir Planejar

Verificar Fazer

Verificar
CD Fazer
Atividades de Ps-auditoria Conduo da Auditoria

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 87

 Os 8 Desperdcios

Planejar Preparao da Auditoria

1.1. Os Elementos (Funes) no Time de Auditoria

1.2. Seleo do time auditor

1.3. Anlise prvia da Documentao (Manual, Procedimentos, etc)

1.4. Elaborao de um Plano de auditoria

1.5. Programao e separao das atividades

1.6. Preparao dos documentos de trabalho

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 88

 Os 8 Desperdcios

Planejar Preparao da Auditoria

1.1. Os Elementos (Funes) no Time de Auditoria
Auditor Lder:
o comandante da Auditoria.
Responsvel por coordenar o time auditor em todas as fases da auditoria;
Fonte de consulta e referncia para os demais auditores;
Controla rigorosamente o plano da auditoria (prazo / locais/ etc);
Responsvel pelo Relatrio Final da Auditoria;
Conduz as reunies de abertura e encerramento.
Auditor Auxiliar:
Deve seguir as orientaes do lder;
Faz as devidas anotaes das E.O. e o registro das NCs;
Recorrer sempre ao Lder em caso de dvidas ou divergncias.

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 89

 Os 8 Desperdcios

Planejar Preparao da Auditoria

1.2. Seleo do time auditor
A formao do time auditor atribuio do responsvel pelo programa
de auditoria levando em considerao:
Escopo e complexidade da auditoria;

Requisitos legais e estatutrios;

Interesse de conflitos e independncia dos auditores.

Competncia individual e global da equipe, para indicar o Auditor Lder, Auditor e

se necessrio, convocar especialistas;

O auditado deve, onde aplicvel, indicar guias.

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 Os 8 Desperdcios

Planejar Preparao da Auditoria

1.3. Anlise prvia da Documentao
A anlise crtica documental deve considerar o tamanho, a natureza e a
complexidade da organizao/ processo do auditado, bem como o
escopo e os objetivos da auditoria.
Convm que, quando aplicvel, a documentao pertinente ao SGQ
inclua registros, bem como, relatrios de auditorias anteriores.
Com esta anlise possvel obter informaes para preparar as
atividades da auditoria e os documentos aplicveis.
Permite ter uma viso da abrangncia do SGQ e detectar possveis
lacunas na documentao.

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 Os 8 Desperdcios

Planejar Preparao da Auditoria

1.4. Elaborao de um Plano de Auditoria
Um plano de auditoria deve ser estabelecido para direcionar o fluxo
das atividades, devendo ser flexvel para necessidades de ajustes,
conforme andamento da auditoria.
Para que o plano facilite a compreenso e a programao das
atividades da auditoria necessrio que a quantidade de detalhes
fornecidas pelo mesmo reflita o escopo e complexidade da auditoria.
Nas auditorias internas, convm que a ateno seja dada s
interaes entre os processos e os objetivos estratgicos.

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 92

 Os 8 Desperdcios

Planejar Preparao da Auditoria

1.5. Programao e separao das atividades
Toda auditoria deve ter um auditor lder.
O auditor lder deve atribuir responsabilidades para cada um dos
membros do time auditor, considerando a independncia e a
competncia dos auditores, bem como as diferentes atribuies entre
auditores, auditores em treinamentos e especialistas.
Mudanas de atribuies podem ser feitas medida que progrida a
auditoria para assegurar o cumprimento dos objetivos da auditoria.

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 93

 Os 8 Desperdcios

Planejar Preparao da Auditoria

1.6. Preparao dos documentos de trabalho

imprescindvel que o time auditor prepare os documentos de

trabalho que sero utilizados durante a auditoria.
Tais documentos podem incluir: listas de Verificao, planos de
amostragem, formulrios para registros das constataes e outros.
As lista de verificao serve para uniformizar atuao dos auditores,
evitar a omisso de pontos importantes, reduzir o tempo gasto na
auditoria, registro de pontos satisfatrios e deficincias e como
mtodo de treinamento de novos auditores.
importante a reteno desses documentos no mnimo at a
concluso da auditoria.

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 Os 8 Desperdcios

Estrutura da NBR ISO 19011:2012

Diretrizes para auditoria de sistemas de gesto
Prefcio
Introduo
1.Escopo
2.Referncias Normativas
3.Termos e Definies
4.Princpios de Auditoria
5.Gerenciando um Programa de Auditoria
6.Executando uma Auditoria
7.Determinao da Competncia do Auditor para atender s
necessidades do programa de auditoria
Anexos
Bibliografia

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 Os 8 Desperdcios

Fazer Conduo da Auditoria

2.1. Realizao da Reunio de Abertura

2.2. Conduo da Auditoria

2.3. Realizao da Reunio de Encerramento

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 96

 Os 8 Desperdcios

Fazer Conduo da Auditoria

2.1. Realizao da Reunio de Abertura
a reunio para dar incio ao processo de auditoria.
O objetivo principal desta reunio informar aos auditados como ser
conduzida a auditoria.
Pauta:
Apresentao da equipe auditora;
Divulgao dos objetivos da auditoria;
Metodologia da auditoria (amostragem);
Conceitos de N/C, como e quando so relatadas
Confirmao do programa de auditoria
Confirmao da disponibilidade do guia;
Horrios de pausa e reunio entre os auditores;
Data e hora da reunio de encerramento.

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 Os 8 Desperdcios

Fazer Conduo da Auditoria

2.2. Conduo da Auditoria
Fazer visitas s instalaes do processo a ser auditado.

Realizar auditoria conforme lista de verificao.

Realizar o rastreamento.

Registrar as deficincias no decorrer da auditoria.

Se necessrio, fazer notas de investigao.

No faa anotaes baseadas em conversas, certifique-se e obtenha

registros dos fatos.

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 98

 Os 8 Desperdcios

Fazer Conduo da Auditoria

2.2. Conduo da Auditoria (continuao)
Informe ao auditado que est fazendo anotaes.

Se necessrio, indicar as no conformidades.

No critique as operaes, a menos que algo grave esteja

acontecendo, como violao a uma lei.

Enfatiza aspectos do sistema, em vez de pessoas.

Reveja sistematicamente o cronograma de auditoria.

No cite nomes de outros processos ou empresas.

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 Os 8 Desperdcios

Fazer Conduo da Auditoria

2.2. Conduo da Auditoria (continuao)
Como Questionar:
Converse com vrias as pessoas, no somente com as chefias.
V alm das perguntas listadas. Aprofunde.
No pergunte tudo do processo. Faa observaes.
Pergunte a mesma questo mais de uma vez.
Questes fechadas:
Voc faz esta atividade?
Questes abertas:
Como voc faz esta atividade?
Mostre-me como voc faz esta atividade.
Mostre-me o seu registre/ evidncia...

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 100

 Os 8 Desperdcios

Fazer Conduo da Auditoria

2.2. Conduo da Auditoria (continuao)
Como Registrar:
No tenha pressa em escrever, faz parte do seu trabalho tomar notas.

Ordene as anotaes de forma lgica:

1.Documentao: Ttulo, reviso, nmero, data e outros dados pertinentes.
2.Produtos: Tipo, modelo, N. de srie, cdigo, etc.
3.Processo: Nome, localizao, etc.
4.Pessoas: Cargo, matricula, atividade, setor, etc

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 101

 Os 8 Desperdcios

Fazer Conduo da Auditoria

2.2. Conduo da Auditoria (continuao)
Como Comunicar:
Perguntar de forma clara e objetiva.

Ouvir as respostas atentamente.

Obtenha o feedback do auditado.

Caso o auditado no entenda, o ciclo acima deve ser repetido.

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 102

 Os 8 Desperdcios

Fazer Conduo da Auditoria

2.2. Conduo da Auditoria (continuao)
Declarando as No conformidades:
Ao encontrar No conformidades, o auditor deve declarar verbalmente e depois fazer as
anotaes:
Falta de atendimento a qualquer dos requisitos requeridos pela norma de
referncia.
Deve ser baseada em evidncias objetivas.
Apresentar a evidncia ao auditado e guia e obter concordncia dos fatos.
Se necessrio, o auditado corrigir se os fatos estiverem errados.
Se o Auditor estiver seguro da no conformidade, manter e anotar o fato para a
reunio de encerramento.
Fazer registros adequados da no conformidade.

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 Os 8 Desperdcios

Redao da No Conformidade
Ao redigir uma No Conformidade, o auditor deve registrar:

Fato / Evidncia Objetiva.

Norma Referncia / Documento Normativo.

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 Os 8 Desperdcios

Redao da No Conformidade Exemplo

Situao:
Em visita ao Controle de Qualidade, o auditor verificou que no havia a etapa de
inspeo de recebimento de material. Conversando com o gerente da rea, o
mesmo declarou que no so necessrias atividades para isso.
Fato / Evidncia Objetiva:
No havia a etapa de inspeo de recebimento de material.
O gerente da rea declarou que no so necessrias atividades que garantam a
verificao do produto adquirido.
Norma Referncia / Documento Normativo:
item 8.6 da ISO 9001:2015 Liberao de produtos e servios

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 105

 Os 8 Desperdcios

Fazer Conduo da Auditoria

2.2. Conduo da Auditoria (continuao)
Reunio do Time Auditor :
importante que o lder se rena com o time auditor, antes do trmino da
auditoria, preferencialmente ao fim de cada perodo, discutindo o progresso do
trabalho, dvidas surgidas, pontos que no foram considerados e que devem
s-lo, etc. Isto tudo, de forma a obter os melhores resultados possveis.
Antes de dar por encerrada a auditoria, deve-se promover uma reunio final, a
fim de assegurar que no haja dvidas ou omisses a serem resolvidas.
Somente aps esta verificao, o relatrio de auditoria finalizado e o
trabalho dado como completado.

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 106

 Os 8 Desperdcios

Fazer Conduo da Auditoria

2.3. Realizao da Reunio de Encerramento
A apurao dos resultados consiste na elaborao do Relatrio Final da
Auditoria que apresentado na Reunio de Encerramento.

Pauta:
Re-apresentar a equipe de auditora;
Explicar conceitos: Amostragem, NC e OM.
Confirmar o cumprimento do plano de auditoria;
Explicar detalhadamente todas as NCs e OMs detectadas;
Deixar claro o resultados gerais da auditoria;
Agradecimentos em geral.

Propriedade Intelectual da Simples Solues Desenvolvimento Organizacional Slide 107

 Os 8 Desperdcios

Verificar e Agir Atividades de Ps-Auditoria

3.1. Relatrio de Auditoria e Tratativas

3.2. Monitoramento das Aes Imediatas e Aes Corretivas

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 Os 8 Desperdcios

Verificar e Agir Conduo da Auditoria

3.1. Relatrio de Auditoria e Tratativas
Aps sua auditoria o Processo deve:
Analisar criteriosamente os apontamentos do Relatrio de Auditoria.
Realizar as Aes Imediatas para cada No Conformidade detectada.
Identificar as Causas Reais de cada No Conformidade detectada.
Definir as Aes Corretivas, a fim de eliminar as Causas Reais de cada No
Conformidade, de tal forma que no acontea, novamente estas No Conformidades.
Efetivar as Aes Corretivas.
Analisar a eficcia das Aes Corretivas efetivadas, ou seja, avaliar se de fato no
houve reincidncia das No Conformidades;
Corrigir eventuais desvios;
Submeter os resultados para o Representante da Direo e a Alta Direo.

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Verificar e Agir Conduo da Auditoria

3.1. Monitoramento das Aes Imediatas e Aes
Corretivas

A organizao deve eleger um responsvel para:

Analisar criticamente se as aes realizadas pelo auditado para correo
(ao imediata) e eliminao das causas reais (ao corretiva) das no
conformidades foram efetivas de forma a evitar a sua recorrncia.
Verificar se os resultados das aes efetuadas foram registrados e se os
registros de auditoria foram finalizados.

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Estrutura da NBR ISO 19011:2012

Diretrizes para auditoria de sistemas de gesto
Prefcio
Introduo
1.Escopo
2.Referncias Normativas
3.Termos e Definies
4.Princpios de Auditoria
5.Gerenciando um Programa de Auditoria
6.Executando uma Auditoria
7.Determinao da Competncia do Auditor para atender s
necessidades do programa de auditoria
Anexos
Bibliografia

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Habilidades do Auditor
Entrevistas / Questionamentos:
Deixar o auditado tranquilo.
Usar linguagem simples com sentenas curtas.
Usar questes abertas.

Escutar:
Parar de falar, concentrar, interessar pelo assunto.
Evitar distraes.
Ser paciente e manter o controle.

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Performance do Auditor
O auditor deve julgar, porm no deve julgar sem fatos.
Buscar as evidncias.
Comparar os fatos com os requisitos estabelecidos.
Trocar informaes com os demais auditores.

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 Os 8 Desperdcios

Auditor necessita:
Estar familiarizado com o sistema a ser auditado.
Manter independncia ao processo auditado.
Evidenciar a evoluo dos objetivos.
Checar novos documentos e validar o uso.
Conduzir corretamente as reunies.
Ter total habilidade para se comunicar, buscar evidncias.

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Virtudes do Auditor

Um auditor deve sempre:

Se Preparar - Conhecer o SGQ.
Aprender - Sobre os auditados.
Controlar - Tempo e Equipe.
Assistir - Ateno aos detalhes.
Ouvir - Tudo que for dito pelos auditados.
Registrar - Evidncias.

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Defeitos do Auditor
Um auditor NO deve:
Chegar ou sair atrasado.
Comparar SGQs ou auditados.
Ser sarcstico / irnico .
Criticar as situaes.
Discutir personalidades.
Discutir Polticas.

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 Os 8 Desperdcios

Senhor! Senhor!
Faa com que, Afasta de mim todas as
se alguma coisa errada tiver inferncias, me mantm na
sido feita, busca permanente de
ainda que s uma vez, evidncias, permita que as
eu a encontre; minhas atitudes e concluses
mas, acima de tudo, contribuam para a melhoria
conceda-me a graa e, acima de tudo, inspira os
de no sorrir auditados a perceber o valor
na frente do auditado. agregado pelos auditores.
Amm!!! Amm!!!

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