SESIN 2

CPP y NCPP
Anlisis comparativo
Especial mencin al TP del NCPP:
principios y garantas del proceso
penal.

Prof. Marco Fernando Cerna Bazn

1
 CDIGO DE PROCEDIMIENTOS
PENALES
Ley 9024, en 1940 puso en vigencia el CPP
Decreto Ley 17110 puso en vigencia el
proceso penal SUMARIO. Ciertos delitos
fueron sometidos a este tipo de proceso
En 1981, el Decreto Legislativo 124 ampla
delitos sometidos al proceso sumario.
Este conjunto normativo determin que en el
pas estuviera vigente un SISTEMA PROCESAL
MIXTO, inclua pautas de naturaleza
inquisitiva pero tambin acusatoria.

2
 Sistema mixto
Sistema mixto: concurrencia de sistema
inquisitivo y sistema acusatorio.
Artculo 1 del CPP: el proceso se divide en dos
etapas: instruccin y juicio.
Instruccin a cargo del Juez INSTRUCTOR
(artculo 49 del CPP) determina la existencia de
un sistema inquisitivo.
La regulacin del JUICIO ORAL (art. 207: el juicio
ser oral y pblico ante los Tribunales
Correccionales), determina la existencia de un
sistema ACUSATORIO.
3
 Proceso SUMARIO
Se gest con la finalidad de conseguir una
pronta administracin de justicia.
Se elimin la fase del juzgamiento, es decir, una
etapa de discusin y deliberacin para arribar a
la sentencia. Slo qued la fase de instruccin.
El Juez INSTRUCTOR estaba a cargo de las dos
etapas: instruccin y juzgamiento.
Se inici como un proceso EXCEPCIONAL para
terminar siendo la casi generalidad de procesos
(90%)

4
 Por qu una REFORMA
Ley posterior y ley anterior.
Derecho como regulacin de conductas y
relaciones sociales.
Lentitud en la administracin de justicia.
Servicio de justicia genera sensacin de
impunidad.
Percepcin social de una justicia con ndices de
corrupcin.
Mayora de procesos reservados y NO orales y
pblicos: predominaban los procesos sumarios.

5
 Por qu una REFORMA
Necesidad de constitucionalizar el
proceso penal: PROGRAMA o diseo
CONSTITUCIONAL del PROCESO PENAL
(artculo 139 de la Constitucin).
Respeto a los derechos fundamentales de
la persona: normas internacionales de
derechos humanos: Pacto, Convencin.
Persona humana: objeto de derecho o
sujeto de derechos.

6
La REFORMA procesal penal
Decreto Legislativo 638 (ao 1991) que
promulga el Cdigo Procesal Penal.
No entr en vigencia por golpe de
Estado de 1992.
Decreto Legislativo 957 que promulga
el Nuevo Cdigo Procesal Penal
(publicado el 29 de julio del 2004)
Entr en vigencia en el Distrito Judicial
de Huaura a partir de febrero del 2006.
7
Anlisis comparativo: CPP y NCPP

CPP NCPP

Divisin de funciones
ineficaz: El MP deja en MP: a cargo de la
la Polica la direccin de la
investigacin. El MP investigacin y titular
no existe o no del ejercicio de la
participa realmente. accin penal

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Anlisis comparativo: CPP y NCPP

CPP NCPP
MP delega la MP dirige la
investigacin a la investigacin con el
polica. Polica elabora
apoyo tcnico de la
atestado en el cual
polica. La polica es
califica jurdicamente
dependiente de la
el hecho denunciado.
Fiscal formula la
funcin del Fiscal. MP
denuncia ante el juez tiene la direccin
en base a la jurdica de la
investigacin de la investigacin. MP
polica formaliza la denuncia

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Anlisis comparativo: CPP y NCPP

CPP NCPP

Divisin de funciones
ineficaz: El MP deja en Existe divisin de
la Polica la funciones. La Fiscala
investigacin. El MP tiene la funcin
no existe o no acusadora y el juez la
participa realmente. de juzgar y ejecutar lo
juzgado.

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Anlisis comparativo: CPP y NCPP

CPP NCPP
Fiscal dirige la investigacin
con el apoyo de la polica.
Juez Instructor: conduce Por su parte, el juez es
y dirige la instruccin. juez de control de
Art. 49 del CPP. Fase garantas porque
controla la legalidad de la
de instruccin en la
investigacin. Slo el juez
que el juez repite los ordena diligencias que
actos realizados por la impliquen restriccin de
polica. derechos fundamentales.
Divisin de funciones
REAL y FORMAL

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Anlisis comparativo: CPP y NCPP

CPP NCPP
1. Las partes aportan pruebas
para sustentar pretensin.
2. Existen pruebas de oficio pero
En la instruccin son excepcionales. Art. 385.2
conducida por el juez, 3. Juez de conocimiento (juez
penal) dirige el juicio, instruye
las partes aportan sus derechos al acusado y partes
pruebas y el juez presentan sus pruebas
puede actuar pruebas 4. Las partes se responsabilizan
de oficio del resultado del proceso. Juez
juzgador que resuelve el
conflicto y/o imparte justicia

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Anlisis comparativo: CPP y NCPP

CPP NCPP
1. Juez control de garantas no
practica pruebas
Como el juez dirige la 2. Juez de conocimiento es quien
interviene en la prcticas de
instruccin, las pruebas en el juicio oral
diligencias tienen el 3. Las diligencias de la
investigacin (preparatoria) no
valor de prueba son pruebas, sino tienen el
En consecuencia, nada valor de elementos de
conviccin para llevar el caso a
se aporta en el debate juicio
del juicio oral 4. Fiscala, como acusador, tiene
la obligacin de probar en juicio
su acusacin.

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Anlisis comparativo: CPP y NCPP

CPP NCPP

Formalidades slo tienen

razn en la medida
que protegen un
Perdura el formalismo debido proceso,
riguroso: expediente observando los
judicial principios (legalidad,
presuncin de
inocencia,
objetividad).

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Anlisis comparativo: CPP y NCPP

CPP NCPP

Es proceso es oral.
Prevalece la escritura, la Impera el rgimen de
oralidad no es audiencia y busca
trascedente lograr la supremaca
del derecho sustancial

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Anlisis comparativo: CPP y NCPP

CPP NCPP
Las decisiones del juez se
adoptan con base en lo
debatido por las partes en la
El juez resuelve audiencia
basndose en el No existe el expediente, sino
carpetas (fiscal y judicial)
expediente
En el juicio oral se deben actuar
El expediente sigue las pruebas. Las pruebas que
siendo la fuente para no se practican en el juicio, no
sern valoradas por el juez
la decisin del juez
Juez basa su decisin
nicamente en lo realizado en
el juicio

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Anlisis comparativo: CPP y NCPP

CPP NCPP
La investigacin es La investigacin es
reservada reservada, pero no para el
imputado y se protege la
El inculpado es objeto de
dignidad del investigado.
investigacin: no tiene
Imputado siempre tiene
derechos. No conoce
acceso a las actuaciones.
los actos de Imputado sujeto de
investigacin. Su derechos: debe ser odo,
declaracin no es un su silencio no es indicio
medio de defensa, sino que puede ser usado en
un medio de prueba su contra

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Anlisis comparativo: CPP y NCPP

CPP NCPP
Sistema de libertad probatoria.
Los hechos pueden
Para valorar la prueba se establecerse por cualquier
medio de prueba.
exige la sana crtica,
El juez debe fallar con base en
pero en la prctica el sistema de la sana crtica
impera la ntima razonada, es decir, apreciar
conviccin. Dficit de las pruebas con base en
leyes de la lgica, reglas de
motivacin de las la experiencia, el
decisiones judiciales conocimiento y fundamentar
el valor que le da a cada
prueba

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Anlisis comparativo: CPP y NCPP

CPP NCPP
El objeto del proceso es, Se busca solucionar el
primero, sancionar al conflicto generado por la
responsable del delito comisin del delito.
y, luego, restablecer la Lo que importa es reparar
paz social integralmente a la
vctima.
En la prctica, la vctima
La pena debe cumplir de
no goza de una manera conjunta sus
reparacin ni se logra finalidades preventiva,
resocializar al sancionadora y
condenado resocializadora

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 TTULO PRELIMINAR y NCPP
TITULO PRELIMINAR como prtico de VALORES.
Valores que de la Constitucin es trasladan a la
norma procesal. Constitucionalizacin del
proceso penal.
TTULO PRELIMINAR que enmarca la proyeccin
poltico-criminal
TTULO PRELIMINAR de PRINCIPIOS y GARANTAS
TTULO PRELIMINAR que conteniendo estos
principios y garantas, dan ESTRUCTURA a un
sistema ACUSATORIO con rasgos
ADVERSATIVOS.
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 TTULO PRELIMINAR y NCPP
PRINCIPIOS:
Estructura axiolgica
Rectores por su importancia y prevalencia
Directrices o faros hermenuticos: instrumentos
de interpretacin y aplicacin.
Frmulas abstractas, generales e inductivas que
sirven de sustento o apoyatura a la legislacin
GARANTAS:
Mecanismos de proteccin, de amparo que el
Estado otorga ante el riesgo o peligro de
afectacin
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PRINCIPIOS y GARANTAS en el NCPP

Gratuidad en el servicio de justicia penal.

Juez Imparcial.
Juicio oral.
Juicio pblico.
Juicio contradictorio/igualdad procesal
Instancia plural.
Presuncin de inocencia
In dubio pro reo
Interdiccin de la persecucin penal mltiple
Ministerio Pblico: titular de la accin penal.

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PRINCIPIOS y GARANTAS en el NCPP

Potestad de administrar justicia: jurisdiccin.

Legalidad de las medidas limitativas de
derechos.
Vigencia de la ley procesal.
Legitimidad de la prueba.
Derecho de defensa del imputado.
No autoincriminacin.
Derecho de defensa de la vctima.
Motivacin de resoluciones.
Principio de proporcionalidad.

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GRATUIDAD en el servicio de justicia
penal
Bien controvertido de naturaleza
pblica y no privada.
En controversia: intereses pblicos y
no privados. Afectacin al conjunto
de la sociedad.
Tutela judicial efectiva.
Defensora Pblica: como servicio de
gratuito

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GRATUIDAD en el servicio de justicia
penal
Acceso gratuito a la jurisdiccin: la
vctima cuando denuncia.
Efectividad gratuita del derecho de
defensa: imputado que ejerce su
defensa.
Artculo 84.7. es derecho del
abogado defensor obtener copias
simple de las actuaciones en
cualquier estado o grado del
procedimiento 25
 Juez IMPARCIAL
Que no es parte.
Requisito esencial del juez, pues sino es as, vera
desnaturalizadas sus funciones.
Asumir el inters de una de las partes,
inclinaciones hacia una de ellas, interesado a favor
o en contra de una ellas: factor que PERTURBA la
imparcialidad.
Elementos extraos: presin meditica, sobornos,
inclinaciones polticas, sociales o religiosas:
PERTURBAN la imparcialidad.
Afecta la legalidad y JUSTICIA de la decisin y fallo.

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 Juez IMPARCIAL
El proceso se constituye por dos parciales y un
imparcial.
Mixn: Principio de identidad: el juez es juez,
nada ms que juez. Principio de tercio excluido:
o bien es parte o bien es juez, no hay
posibilidad intermedia.
Es manifestacin de la INDEPENDENCIA del
Poder Judicial: capacidad AUTODETERMINATIVA.
Cuando no se es imparcial: mecanismo procesal
de la RECUSACIN e INHIBICIN. Art. 53 sgts.

27
 Juez IMPARCIAL
Imparcialidad subjetiva, alude al sujeto: Juez. El
Juez que debe evitar cualquier tipo de inclinacin
hacia una de las partes.
Imparcialidad objetiva: referida al objeto del
proceso: el juez se aproxima al tema debatido sin
tomar postura en relacin a l.
La teora de las apariencias: Corte de Estrasburgo,
Convenio Europeo de DDHH: algunas apariencias,
pese a no corresponder a la realidad, pueden crear
en los justiciables, una imagen de parcialidad del
rgano jurisdiccional. Art. 53.1.e)

28
 Juicio ORAL
ROXIN: un proceso es oral si la
fundamentacin de la sentencia se realiza
exclusivamente mediante el material de
hecho introducido VERBALMENTE en el
juicio.
Principio que rige todo el proceso pero que
tiene su fase estelar en la actividad
PROBATORIA.
Habilidades y destrezas en la LITIGACIN
ORAL.
29
 Juicio ORAL
El derecho a AUDIENCIA: derecho a
ser odo. Derecho que tiene el
justiciable de ser escuchado por el
juez que resolver su situacin
jurdica.

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 Principio de
CONTRADICCIN/IGUALDAD
PROCESAL
Debate en juicio entre las partes: DUALIDAD DIALCTICA. Para ello se
requiere IGUALDAD PROCESAL: IGUALDAD DE ARMAS
Rige durante todas las etapas del proceso. Aunque adquiere su mayor
manifestacin en el juicio oral.
Por la contradiccin, el imputado tiene el derecho a refutar la sindicacin
del fiscal.
Por la contradiccin, el imputado tratar de desvirtuar los cargos
imputados en su contra
Imputado aporta sus pruebas para desvirtuar las pruebas del fiscal
Para arribar a una contradiccin, las partes deben conocer los actos del
proceso.
Bilateralidad y contradiccin.
Manifestaciones del principio de contradiccin: contrainterrogatorio,
oposiciones, objeciones, alegatos de apertura, alegatos de conclusin,
derecho a solicitar pruebas de refutacin, derecho a impugnacin.
Principio que deriva del derecho de DEFENSA

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 Garanta de PUBLICIDAD
Transparencia de las decisiones. No puede
existir credibilidad en la justicia si el trmite
es a puertas cerradas.
Control que ejerce la sociedad sobre el
funcionamiento de los rganos
jurisdiccionales
Lo que ocurre en los Tribunales es de inters
de la sociedad.
Excepcin: art. 357.

32
 Garanta de PUBLICIDAD
Mario Rodrguez: juicio a la vista de
TODOS, con completa transparencia,
exhibiendo al pblico las calidades y
capacidades de cada operador

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 Garanta de INSTANCIA PLURAL/
derecho al recurso efectivo
Garantizar que las personas que participen en un
proceso penal, tengan la oportunidad de que lo
resuelto sea REVISADO por un rgano superior.
Para ello se requiere hacer uso adecuado y
pertinente de los medios impugnatorios
(legalidad, legimitidad, tiempo y forma previstas
en la ley).
Entonces la garanta de la instancia plural viene
determinado por el uso del recurso efectivo
Ambos tienen amparo en el derecho de defensa

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 Garanta de INSTANCIA
PLURAL/derecho al recurso efectivo
REQUISITOS de la impugnacin penal:
Legalidad. Art. 404.

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 Garanta de INSTANCIA
PLURAL
Garantizar que las personas que participen en un
proceso penal, tengan la oportunidad de que lo
resuelto sea REVISADO por un rgano superior.
Para ello se requiere hacer uso adecuado y
pertinente de los medios impugnatorios
(legalidad, legimitidad, tiempo y forma previstas
en la ley).
Entonces la garanta de la instancia plural viene
determinado por el uso del recurso efectivo
Ambos tienen amparo en el derecho de defensa

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 Garanta de INSTANCIA
PLURAL
Garantizar que las personas que participen en un
proceso penal, tengan la oportunidad de que lo
resuelto sea REVISADO por un rgano superior.
Para ello se requiere hacer uso adecuado y
pertinente de los medios impugnatorios
(legalidad, legimitidad, tiempo y forma previstas
en la ley).
Entonces la garanta de la instancia plural viene
determinado por el uso del recurso efectivo
Ambos tienen amparo en el derecho de defensa

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