DIPLOMADO GRATUITO

DIPLOMADO EN DERECHO PENAL Y DERECHO

PROCESAL PENAL: EVALUACIN DE LA APLICACIN DEL
NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL EN EL DISTRITO
JUDICIAL DE LAMBAYEQUE

PONENCIA: Diligencias Preliminares

PONENTE: Dra. Lea Guayan Huacha

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 DILIGENCIAS
PRELIMINARES

Magister Lea
Guayn Huaccha
DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONTEXTO
 CONTEXTO

SEPARACION MANEJO
DE ROLES ESTRATEGI
FISCAL
INVESTIGADOR
CO DE LA
NOTICIA
PLAN E CRIMINAL
HIPOTE
SIS
DE
INVESTI
CONSTRUCCION DE LA
GACION
TEORIA DEL CASO
TIEMPO
QUE
PASA
VERDAD
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
REFERENTES CONSTITUCIONALES Y
LEGALES

DE
T UT E I ON NES
LA J AC IO
EFEC UDICIAL V
TI LUC
TIVA O
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DILIGENCI
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O PRINCIPIO
LEGALIDA

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D
DE
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

Artculo I. Justicia Penal

Artculo II. Presuncin de inocencia
Artculo III. Interdiccin de la persecucin penal mltiple
Artculo IV. Titular de la accin penal
Artculo V. Competencia judicial.
Artculo Vl. Legalidad de las medidas limitativas de
derechos.
Artculo Vll. Vigencia e interpretacin de la Ley procesal
penal
Artculo Vlll. Legitimidad de la prueba
Artculo IX. Derecho de Defensa
Artculo X. Prevalencia de las normas de este Ttulo.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

Artculo I Justicia Penal

Toda persona tiene derecho a un juicio
previo, oral, pblico y contradictorio,
desarrollado conforme a las normas de este
Cdigo.
La justicia penal es gratuita, salvo el pago
de las costas procesales establecidas
conforme a este Cdigo.
Plazo razonable.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

Artculo II. Presuncin de inocencia.-

1. Toda persona imputada de la comisin de un
hecho punible es considerada inocente, y debe ser
tratada como tal, mientras no se demuestre lo
contrario y se haya declarado su responsabilidad
mediante sentencia firme debidamente motivada.
Para estos efectos, se requiere de una suficiente
actividad probatoria de cargo, obtenida y actuada
con las debidas garantas procesales
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

Artculo II. Presuncin de inocencia.-

En caso de duda sobre la responsabilidad
penal debe resolverse a favor del imputado.
2. Hasta antes de la sentencia firme,
ningn funcionario o autoridad pblica puede
presentar a una persona como culpable o
brindar informacin en tal sentido.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

Artculo III. Interdiccin de la persecucin

penal mltiple.-
Nadie podr ser procesado, ni sancionado
mas de una vez por un mismo hecho,
siempre que se trate del mismo sujeto y
fundamento. Este principio rige para las
sanciones penales y administrativas. El
derecho penal tiene preeminencia sobre el
derecho administrativo.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

Artculo IV. Titular de la accin penal.-

1. El Ministerio Pblico es titular del ejercicio

pblico de la accin penal en los delitos y tiene el
deber de la carga de la prueba. Asume la
conduccin de la investigacin desde su inicio.

2. El Ministerio Pblico est obligado a actuar con

objetividad, indagando los hechos constitutivos de
delito, los que determinen y acrediten la
responsabilidad o inocencia del imputado. Con
esta finalidad conduce y controla jurdicamente los
actos de investigacin que realiza la Polica
Nacional.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

Artculo Vl. Legalidad de las medidas limitativas

de derechos.-
Las medidas que limitan derechos fundamentales,
salvo las excepciones previstas en la Constitucin,
slo podrn dictarse por la autoridad judicial, en el
modo, forma y con las garantas previstas por la Ley.
Se impondrn mediante resolucin motivada, a
instancia de la parte procesal legitimada. La orden
judicial debe sustentarse en suficientes elementos
de conviccin, en atencin a la naturaleza y finalidad
de la medida y al derecho fundamental objeto de
limitacin, as como respetar el principio de
proporcionalidad.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

Artculo Vlll. Legitimidad de la prueba:

1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha

sido obtenido e incorporado al proceso por un
procedimiento constitucionalmente legtimo.

2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas,

directa o indirectamente, con violacin del contenido
esencial de los derechos fundamentales de la
persona.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

Artculo IX. Derecho de Defensa:

1. Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se

le informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato
y detalladamente la imputacin formulada en su contra, y a ser
asistida por un Abogado Defensor de su eleccin o, en su caso,
por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la
autoridad. Tambin tiene derecho a que se le conceda un tiempo
razonable para que prepare su defensa; a ejercer su autodefensa
material; a intervenir, en plena igualdad, en la actividad
probatoria; y, en las condiciones previstas por la Ley, a utilizar los
medios de prueba pertinentes. El ejercicio del derecho de
defensa se extiende a todo estado y grado del procedimiento, en
la forma y oportunidad que la ley seala.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

Artculo IX. Derecho de Defensa:

2. Nadie puede ser obligado o inducido a declarar o a

reconocer culpabilidad contra s mismo, contra su cnyuge, o sus
parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo
de afinidad.

3. El proceso penal garantiza, tambin, el ejercicio de los

derechos de informacin y de participacin procesal a la persona
agraviada o perjudicada por el delito. La autoridad pblica est
obligada a velar por su proteccin y a brindarle un trato acorde
con su condicin.
 PROCESO COMUN

ETAPAS

PREPARATORIA INTERMEDIA JUZGAMIENTO

INVESTIGACION PRELIMINAR
INVESTIGACION PREPARATORIA
ETAPA INTERMEDIA
JUZGAMIENTO
EJECUCION
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
DEFINICION
Es un estado previo a la Formalizacin
de la Investigacin Preparatoria,
comprende un lapso temporal inicial y
muy corto de la investigacin del
delito.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
FINALIDAD

FINALIDAD

INMEDIATA MEDIATA
 FINALIDAD INMEDIATA
REALIZAR
LOS ACTOS
URGENTES O
INAPLAZABLE
S

asegurar los elementos

Determinar si han tenido
lugar los hechos objeto
de conocimiento y su
delictuosidad
materiales de su comisin,
individualizar a las
personas involucradas en
su comisin, incluyendo a
los agraviados.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
FINALIDAD MEDIATA
Artculo 330.1.: El fiscal puede, bajo su
direccin, requerir la intervencin de a
Polica o realizar por s mismo diligencias
preliminares de investigacin para
determinar

si debe formalizar la
Investigacin Preparatoria.
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
ACTOS URGENTES O
INAPLAZABLES

URGENTE: Es lo que necesita ser realizado

con mucha rapidez.
URGENTE: Es todo lo que necesita una
accin o solucin rpida.
INAPLAZABLE: Que no se puede aplazar

que no se puede retrasar.

 DILIGENCIAS PRELIMINARES
ACTOS URGENTES O
INAPLAZABLES
ACTOS DE INVESTIGACION:
Se refiere a una hiptesis y persigue
alcanzar el conocimiento de los hechos para
determinar si luego puede hacerse una
afirmacin sobre los hechos.
Proveen de fundamento para que se dicten
resoluciones (medidas limitativas de
derechos, sobreseimiento, etc.)
DILIGENCIAS PRELIMINARES
ACTOS URGENTES O
INAPLAZABLES
ACTOS DE INVESTIGACION:
Permiten un juicio de mera probabilidad
acerca de la responsabilidad de una
persona.

PARA ASEGURAR LAS

POSIBILIDAD FUENTES DE
DE DECLARAR PRUEBA
EL SECRETO
DILIGENCIAS PRELIMINARES
VALOR PROBATORIO
PRUEBA PRE-CONSTITUIDA:
Aquella practicada antes del inicio formal
de la investigacin del proceso penal- en
la denominada fase pre-procesal y en la
propia fase de investigacin realizada con
las garantas constitucionales y legales y
en la medida en que sean de imposible o
de muy difcil reproduccin.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
VALOR PROBATORIO
La irrepetibilidad del hecho
( no han de poder ser
reproducidas en el juicio oral)

La intervencin judicial y la posibilidad de

PRUEBA contradiccin
PRE (con citacin de las partes, salvo las
CONSTITUI diligencias de allanamiento, incautacin,
DA inspecciones oculares preliminares,
levantamiento de cadver.

La lectura de documentos
(deben ser introducidas al juicio oral a
travs de lectura de documentos u
oralizacin de medios probatorios)
DILIGENCIAS PRELIMINARES
VALOR PROBATORIO
Artculo 383.1.: Slo
podrn ser
incorporados al juicio
para su lectura:
b) La denuncia, la
prueba documental o
de informes, y las
certificaciones o
constataciones
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
VALOR PROBATORIO
Artculo 383.1.: Slo
podrn ser
incorporados al juicio
para su lectura:
e) Las Actas levantadas por la polica, el Fiscal o el
Juez de la IP que contienen diligencias objetivas e
irreproducibles actuados conforme a lo previsto en
este Cdigo o la ley, tales como las actas de
detencin, reconocimiento, registro, inspeccin,
revisin, pesaje, hallazgo, incautacin y allanamiento
entre otros.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
VALOR PROBATORIO
La irrepetibilidad del hecho
( no han de poder ser
reproducidas en el juicio oral)

La intervencin judicial y la posibilidad de

PRUEBA contradiccin
PRE (con citacin de las partes, salvo las
CONSTITUI diligencias de allanamiento, incautacin,
DA inspecciones oculares preliminares,
levantamiento de cadver.

La lectura de documentos
(deben ser introducidas al juicio oral a
travs de lectura de documentos u
oralizacin de medios probatorios)
DILIGENCIAS PRELIMINARES

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Las diligencias preliminares y
la Criminalstica

PRINCIPIOS DE LA CRIMINALISTICA:
PRINCIPIO DE USO
PRINCIPIO DE PRODUCCION
PRINCIPIO DE INTERCAMBIO
PRINCIPIO DE CORRESPONDENCIA DE
CARACTERISTICAS
PRINCIPIO DE RECONSTRUCCION DE
HECHOS Y FENOMENOS
PRINCIPIO DE PROBABILIDAD
PRINCIPIO DE CERTEZA
DILIGENCIAS PRELIMINARES
ROL DE LA FISCALIA
BINOMIO : POLICIA-FISCALIA

Art. 166 de la Constitucin Artculo 159 de la Constitucin

Poltica del Estado Poltica del Estado
DILIGENCIAS PRELIMINARES
INICIO
DENUNCIA

DENUNCIA VERBAL DENUNCIA ESCRITA

DILIGENCIAS PRELIMINARES
INICIO
DENUNCIA OBLIGATORIA:
Quienes estn obligados a hacerlo por
expreso mandato de la ley. En especia los
profesionales de la salud y los educadores.
Los funcionarios que en el ejercicio de sus
atribuciones, o por razn del cargo, tomen
conocimiento de la realizacin de algn
hecho punible.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
INICIO
DENUNCIA NO OBLIGATORIA:
Nadie est obligado a formular denuncia
contra su cnyuge y parientes comprendidos
del 4 grado de consanguinidad o 2 de
afinidad.
Tampoco existe esta obligacin cuando el
conocimiento de los hechos est amparado
por el secreto profesional.
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
DENUNCIA-CONTENIDO

Toda denuncia contendr:

Debe contener la identidad del
denunciante.
Una narracin detallada y veraz
de los hechos
De ser posible la
individualizacin del presunto
responsable.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
ROL DEL FISCAL
ElFiscal inicia los actos de investigacin
cuando tenga conocimiento de la sospecha
de la comisin de un hecho que reviste los
caracteres de delito.
Promueve la investigacin

DE OFICIO A PETICION DE LOS DENUNCIANTES

LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

AL TENER CONOCIMIENTO DE UN DELITO

DE EJERCICIO PUBLICO DE LA ACCION
PENAL

EFECTUAR UN
PODRA CONSTITUIRSE EXAMEN CON LA
INMEDIATAMENTE EN EL FINALIDAD DE
LUGAR DE LOS HECHOS ESTABLECER LA
REALIDAD DE LOS
HECHOS Y EN SU
CASO, IMPEDIR QUE
CON EL PERSONAL EL DELITO
Y MEDIOS PRODUZCA
ESPECIALIZADOS CONSECUENCIA
NECESARIOS ULTERIORES Y QUE
SE ALTERE LA
ESCENA DEL DELITO.
 LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
ACTUACION POLICIAL

TAN PRONTO LA POLICIA TENGA NOTICIA DE

LA COMISION DE UN DELITO LO PONDRA EN
CONOCIMIENTO DEL MINISTERIO PUBLICO

POR LA VIA MAS RAPIDA

INDICANDO LOS ELEMENTOS
ESENCIALES DEL HECHO Y DEMAS
ELEMENTOS INICIALMENTE RECOGIDOS,
ASI COMO LA ACTIVIDAD CUMPLIDA, SIN
PERJUICIO DE DAR CUENTA DE TODA LA
DOCUMENTACIN QUE PUDIERA EXISTIR.
LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

AUN DESPUES DE
COMUNICADA LA NOTICIA DEL
DELITO

LA POLICIA CONTINUARA LAS

INVESTIGACIONES QUE HAYA INICIADO Y
DESPUES DE LA INTERVENCION DEL
FISCAL PRACTICARA LAS DEMAS
INVESTIGACIONES.
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
INFORME POLICIAL

ESTRUCTURA
I. Antecedentes
II. Relacin de diligencias
efectuadas
Adjuntar:
III. Anlisis de los hechos
Actas levantadas
investigados.
Manifestaciones recibidas
Comprobacin del domicilio
Datos personales de los
imputados
DILIGENCIAS PRELIMINARES
PLAZO
Si hay detenido: 24 horas
20 das

Otro plazo distinto que fije el fiscal de

acuerdo a las caractersticas, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de
investigacin.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONTROL DE PLAZO
Quien se considera afectado por una
excesiva duracin de las diligencias
preliminares solicitar al Fiscal le d trmino
y dicte la Disposicin que corresponda.
Si el fiscal no acepta la solicitud del afectado
o fija un plazo irrazonable se podr acudir al
Juez de la IP en el plazo de 5 das instando
su pronunciamiento.
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONTROL DE PLAZO

Casacin No. 002-2008-La Libertad

(03.Jun2008)
Los plazos para las diligencias preliminares, de
20 das naturales y el que se concede al Fiscal
para fijar uno distinto segn las caractersticas,
complejidad y circunstancias de los hechos,
objeto de investigacin son diferentes y no se
hayan comprendidos en los 120 das naturales
ms la prrroga a la que alude la norma
pertinente que corresponde a la IP
DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONCLUSION
Fiscal:

Declarar que no procede formalizar y

continuar Investigacin Preparatoria.
Ordenar la intervencin de la polica cuando
faltare la identificacin del autor o partcipe.
Reservar provisionalmente la investigacin
cuando faltare algn requisito de
procedibilidad.
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONCLUSION

APLICAR PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

O
ACUERDO REPARATORIO

FORMALIZAR Y CONTINUAR
INVESTIGACION PREPARATORIA
DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONCLUSION
Formular acusacin directa.
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Derecho constitucional al plazo razonable

de la investigacin preliminar (polica o
fiscal): Lapso de tiempo suficiente para
el esclarecimiento de los hechos objeto
de investigacin y la emisin de la
decisin respectiva.
(Expediente N. 2748-2010-PHC/TC: Caso
Mosquera Izquierdo)
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

PLAZO RAZONABLE:
Para iniciar investigacin: causa
probable y bsqueda razonable de la
comisin de un ilcito penal.
Plazo: para su determinacin : criterios
objetivos y subjetivos.

(Expediente No. 5228-2006-PHC/TC Caso Gleiser Katz)

DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Actividad fiscal previa al inicio del

proceso penal: El Fiscal acta como
defensor de la legalidad y representante de
la causa pblica en el proceso penal. En
efecto, el respeto de este principio
implica que el M.P. ejercite la accin
penal por todo hecho que revista los
caracteres de delito.
(Expediente No. 6167-2005-PHC/TC: Caso Cantuarias
Salaverry)
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Debido proceso y tutela jurisdiccional: Al

respecto este Colegiado ha reconocido
que el debido proceso se proyecta
tambin al mbito de la etapa
prejurisdiccional de los procesos
penales, es decir en aquella cuya
direccin compete al Ministerio Pblico.
(Expediente No. 6167-2005-PHC/TC: Caso Cantuarias
Salaverry)
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Control constitucional de los actos del

Ministerio Pblico: La Constitucin no
ha excluido la posibilidad de
realizar un razonable control
constitucional de los actos del
Ministerio Pblico.

(Expediente No. 2725-2005-PHC/TC: Caso Chauca Temoche)

DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Examen corporal: En ese sentido, dado que

los actos de investigacin corporal buscan
determinar hechos que son indispensables
para el xito del proceso penal, su objetivo
ltimo lo constituye el no dejar impute la
comisin de un delito, y, en consecuencia
garantizar el inters pblico en la
investigacin del delito, bien jurdico que en
definitiva merece atencin por parte del
Estado.
(Expediente No. 00815-2007-PHC/TC: Caso Flores Llerena).
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Examen corporal: As, la medida de

intervencin corporal, para el caso en concreto
(examen de ADN), tiene por finalidad la
averiguacin de la identidad del autor en un
presunto delito de violacin sexual, en el marco de
la investigacin N 216-2006. En ese sentido, la
medida cuestionada resulta idnea para la
realizacin del fin constitucionalmente protegido en
el presente caso, es decir, el inters pblico en la
investigacin del delito.

(Expediente No. 00815-2007-PHC/TC: Caso Flores Llerena)

DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Ne bes in idem:
Decisin fiscal de No ha lugar a
formalizar denuncia penal genera estatus
de inamovible cuando el hecho no
constituye delito.
Distinto es el caso si el motivo de
archivamiento fiscal de una es por dficit
o falta de elementos de prueba.
(Expediente No. 2725-2008-PHC/TC: Caso Chauca Temoche)
GRACIAS AMIGOS CHICLAYANOS