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Curso de Formacin Especializada en el

Nuevo Modelo Procesal Penal

ESTRUCTURA DEL PROCESO COMUN I

DENUNCIA

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Estructura de la sesin
Marco general de la Investigacin
preparatoria:
Objetivos
Enfoque estratgico
Amplitud de los actos de investigacin
Subtema 1: La Denuncia
Subtema 2: Polica y Ministerio Pblico

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a) Objetivos formales de la Investigacin
Preparatoria. Art 321

Segn la perspectiva de las partes


Para el Fiscal : Reunir elementos de conviccin (para ver si
formula acusacin o no)
Para el imputado: Preparar su defensa
Respecto del hecho. Se trata de determinar:
Si lo investigado es delito
Las circunstancias y mviles de su perpetracin
Si existe Identidad de
Partcipe
Vctima
Autor
La existencia del dao causado
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a) Objetivos formales de la Investigacin
Preparatoria Art 321
Colaboracin con el Ministerio Pblico para
alcanzar tales objetivos
Entidades que tienen la obligacin de prestar apoyo
al Fiscal
Polica Nacional del Per
rganos especializados en Criminalstica de la PNP
Direccin de la PNP contra la Corrupcin
Instituto de Medicina Legal
Potestad para proporcionar informes y estudios
Universidades
Institutos superiores
Entidades privadas

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a) Objetivos formales de la Investigacin
Preparatoria. Art 321
Potestad de prestar apoyo (modificacin de la Ley N
28697)
Contralora General de la Repblica
Sentido de este cambio:
Triunfo contra el uso de los informes de los rganos de
Control como prueba preconstituda
Originariamente era obligacin de prestar apoyo (Por qu
facultad y no obligacin?
Retroceso de esta frmula, buscada expresamente por el
Contralor General de la Repblica
Asesora experimentada (segn directivas de la FN)
Expertos de entidades pblicas y privadas
Equipo interdisciplinario de investigacin cientfica para casos
especficos
Bajo direccin fiscal
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b) Objetivos estratgicos
Demostrar la teora del caso, lo cual es vlido
para las partes principales confrontadas en el
proceso
Para el Fiscal, por antonomasia, al tener la carga de
la prueba y la titularidad de la accin penal pblica
Para el imputado, porque no es cierto que no tenga
nada que demostrar a causa de la presuncin de
inocencia, en tanto que al configurar el Fiscal un
cierto panorama de los hechos, se puede decir que
ya se rompi la presuncin de inocencia porque hay
indicios de la existencia de un delito y que para
restaurarla es necesario hacer labor demostrativa

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b) Objetivos estratgicos
Un ejemplo: Se acusa a Humberto de haber
matado a Miguel porque ste le quit el amor de
Ana
El Fiscal sustenta su imputacin con:
El registro de un amenazante mensaje de voz en el celular
de Miguel, con la voz de Humberto
El testimonio de Adrin, un amigo comn de ambos, quien
presenci una agria discusin entre ambos, luego de lo cual
Humberto profiri amenazas contra Miguel
Una pericia de absorcin atmica en la mano derecha de
Humberto, que da positivo para plomo, antimonio y bario
(Miguel muri de impacto de proyectil de arma de fuego)

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b) Objetivos estratgicos
Indicialmente hay un panorama que pinta a Humberto
como principal sospechoso de la muerte de Miguel.
Se puede decir que a menos que la defensa de
Miguel alegue algo muy importante el Ministerio
Pblico ya hizo casi todo lo que tena que hacer.
En la mayora de los casos y en diversos grados,
cuando el Fiscal decide realizar diligencias
preliminares (art 330), formalizar la investigacin
preparatoria (art 336) y acusar (art 349), ya tiene
un panorama inclinado hacia la acusacin que va
contra la inocencia del imputado.
Es falso entonces que el imputado no tenga que
demostrar nada porque se le presume inocente. Los
principios estn separados de la vida porque si el
imputado no se defiende se puede perjudicar.
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b) Objetivos estratgicos
Tampoco es cierto que la defensa se limite a
alegar alguna causa que extinga o disminuya
la responsabilidad penal (arts 20 y 21 del
CP).
Puede ocurrir que Humberto sostenga que no
mat a Miguel porque se hallaba cazando
patos en una localidad situada a 165 km del
lugar de la muerte de Miguel, as como que
estuvo all 48 horas antes del fallecimiento
de ste y hasta 24 horas despus.

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b) Objetivos estratgicos
De esta manera, una misma prueba (la
pericia de absorcin atmica) se inserta en
dos teoras del caso opuestas y ambas tienen
que sustentarse para que luego, en el juicio,
pueda una de ellas causar conviccin en el
Juez.
Esto pasa por un objetivo estratgico que
tiene correspondencia con el antes expuesto:
Destruir la teora del caso del adversario

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c) Objetivos funcionales del
Ministerio Pblico (art 65)
Objetivos sobre la ndole de la investigacin (art
65.3)
Objeto
Formalidades
Objetivos sobre la eficacia (art 65.4)
Decidir la estrategia de investigacin adecuada al
caso.
Programar y coordinar con quienes corresponda
sobre el empleo de:
pautas,
tcnicas y
medios indispensables
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c) Objetivos funcionales del
Ministerio Pblico (art 65)
Objetivos sobre las garantas a favor del
imputado (art 65.4).
El Fiscal garantiza:
El derecho de defensa del imputado
Los derechos fundamentales del imputado
La regularidad de las diligencias
correspondientes

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b) Enfoque estratgico Ideal del flujo
de casos

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b) Enfoque estratgico

El Fiscal al recibir la notitia criminis


debe buscar ante todo razones para
archivar la denuncia
Por el principio de ultima ratio
Por gestin estratgica de la capacidad de
trabajo
Si no puede evitar el archivo, ha de
buscar la aplicacin del principio de
oportunidad (art 2.1) o del acuerdo
reparatorio (art 2.6)
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b) enfoque estratgico
Si no es aplicable intentar la aplicacin del principio de
oportunidad o el acuerdo reparatorio, ha de buscar que
se abra el proceso especial de terminacin anticipada
(arts 468 - 471).
Si no es aplicable la terminacin anticipada, ha de
buscar la acusacin directa (art 336.4); el proceso
inmediato (arts 446 - 448); y al admitirse ste puede
sugerir al imputado que solicite su cambio a la
terminacin anticipada (art 448.3, 468 y 471).
Slo si ninguna de estas estrategias prospera el
Fiscal formalizar la investigacin preparatoria como
medio de llegar a un juicio oral en un proceso en el que
no se aplicaron mecanismos compositivos de
simplificacin
15
b) enfoque estratgico

Por ello, debe interpretarse que la


conjuncin de los requisitos del art 336.1
no obliga sino que slo permite al Fiscal
formalizar la investigacin preparatoria.
Si se interpretara que formalizar (ante la
verificacin de requisitos) fuese un deber,
en un futuro mediato ni el Ministerio
Pblico ni el Poder Judicial podran
manejar la carga de trabajo
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Amplitud de los actos de investigacin

La nueva investigacin supone dos tipos


de apertura:
El investigador tiene que estar al tanto de las nuevos medios de
investigacin y de hallazgo de evidencias y pruebas que la
Criminalstica ha abierto y que la ciencia y la tecnologa
permiten. Por ejemplo: antes nadie saba que se poda medir
psicolgicamente la veracidad de un testimonio; y hace 20 aos
no se saba mecanismos que hoy se usan para el seguimiento
del lavado de activos o del delito informtico.
El investigador tiene que saber preguntar a las personas
especializadas sobre asuntos que corresponden a su experticia,
si es posible tal o cual resultado y no limitarse a averiguar si
alguien ya invent y patent una determinada clase de pericia.
Por ejemplo, si un programa de informtica fue vulnerado en su
seguridad y se introdujeron datos falsos, se puede establecer
cundo y desde dnde?
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Amplitud de los actos de investigacin

Toda forma posible de averiguar los hechos se


puede utilizar, el nico lmite es que no vulnere
el ordenamiento jurdico. No se trata de admitir
solamente una lista nica de diligencias
prestablecidas oficialmente sino nicamente
de no obtener prueba prohibida.
Se realizan en las diligencias preliminares:
actos urgentes o inaplazables destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad (art 330.2)
todo aquello que se considere indispensable para el
debido esclarecimiento de la imputacin (art 332.2)
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Amplitud de los actos de investigacin

En la investigacin preparatoria:
El Fiscal realizar las diligencias de investigacin
que considere pertinentes y tiles, dentro de los
lmites de la Ley (art 337.1)
En el juicio oral, cuando esos actos de
investigacin se vuelvan pruebas:
Las pruebas se admiten a solicitud del Ministerio
Pblico o de los dems sujetos procesales. El Juez
decidir su admisin mediante auto especialmente
motivado, y slo podr excluir las que no sean
pertinentes y prohibidas por la Ley (art 155.2)

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La Denuncia
Debe distinguirse entre denuncia y
puesta en conocimiento de la notitia
criminis.
La notitia criminis es el conocimiento
de un hecho que reviste
caractersticas de un delito. Puede
tener diversas fuentes:
El hallazgo de elementos relacionados
con un eventual delito (un cadver, un
fragmento del cuerpo humano, etc)
20
La Denuncia
Fuentes de la notitia criminis
La difusin meditica de hechos con contenido
virtualmente delictivo
La puesta en conocimiento hecha por alguna
persona, que da o no a conocer su identidad, sea
de manera:
Directa, ante sujetos calificados tales como la Polica
(arts 67.1; 68.1.a) o el Ministerio Pblico (art 329.1)
Indirecta, a travs de sujetos no calificados tales como
cualquier autoridad estatal distinta de las anteriores
(como el Poder Judicial o la Gobernacin) o incluso ante
personas de cierta prestancia o relevancia (como el
prroco o un dirigente vecinal), para que ste a su vez
ponga en conocimiento el hecho ante los sujetos
calificados.

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La Denuncia
La notitia criminis hecha de manera
directa por medio de una persona
que da a conocer su identidad, podra
ser considerada denuncia.
Pero independientemente de ello, hay
que tomar en cuenta las
consecuencias procesales que fluyen
de toda denuncia, en nuestro CPP:
El derecho a ser notificado (art 334.1)
El derecho a impugnar (art 334.5)
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B) La Denuncia
No parece tener sentido que alguien no
legitimado tenga tales derechos.
Recordemos: El proceso se promueve slo a
iniciativa de parte, la que invocar inters y
legitimidad para obrar. No requieren invocarlos
el Ministerio Pblico, el procurador oficioso ni
quien defiende intereses difusos (art VI del TP
del TUO del CPC)
La solucin correcta debi haber sido admitir la
notitia criminis de cualquier persona que desee
presentarla y a partir de ese momento
entenderse con el agraviado.

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LA DENUNCIA
Facultad y obligacin de denunciar (326)
Accin popular
Denuncia de cualquier delito de persecucin pblica
Diferencia con antiguo estatuto, en que la accin popular
es slo para delitos de comisin inmediata [?]
Un panorama histrico sobre el ejercicio de la accin penal:
C Pp Pp. Art 2 (1939). La ejerce el Ministerio Pblico
De oficio
A instancia del agraviado
Por accin popular en los casos autorizados por la Ley
LOMP, D Leg N 052. Art 11 (1981). La ejerce el
Ministerio Pblico:
De oficio
A instancia de la parte agraviada
Por accin popular, si se trata de:
Delito de comisin inmediata (?)
Delito contra el cual la ley concede (la accin popular)
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LA DENUNCIA
Especial deber de denunciar
Quienes estn obligados a hacerlo por expreso
mandato de la Ley
Los profesionales de la salud por los delitos que
conozcan en el desempeo de su actividad. No
estn bajo secreto profesional?
Los educadores por los delitos que hubieren tenido
lugar en el centro educativo.
Los funcionarios que en el ejercicio de sus
atribuciones, o por razn del cargo, tomen
conocimiento de la realizacin de algn hecho
punible. Aqu hay un problema
El art 21, inc. g del Dec. Leg 276 no establece la
obligacin de denunciar (en el sentido de este CPP, de
poner en conocimiento del MP, ver arts 328 y 329,1),
sino el deber de Informar a la superioridad de los actos
delictivos o de inmoralidad cometidos en el ejercicio de la
funcin pblica 25
LA DENUNCIA
La razn es simple:
La defensa de los intereses del Estado est a
cargo de los Procuradores Pblicos conforme a
ley (art 47 de la Constitucin)
Para [ ] formular denuncias a nombre del
Estado, ser necesario la expedicin previa de
Resolucin Ministerial autoritativa, salvo las
excepciones que expresamente contemplen las
leyes de carcter especial y el artculo siguiente
(art 12 de DL 17537, modificado por el DL 17667)
Para ejercitar o contestar una accin es
necesario tener legtimo inters econmico o
moral.
El inters moral autoriza la accin slo cuando se
refiere directamente al agente o a su familia, salvo
disposicin expresa de la ley. (art VI del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil)
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LA DENUNCIA
No estn obligados a denunciar (327)
Cnyuge
Parientes dentro del:
Cuarto grado de consaguinidad
Segundo grado de afinidad
Quien conoce los hechos dentro del secreto
profesional (cmo? y el profesional de la
salud del art 326,2,a? En qu
quedamos?)

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LA DENUNCIA
Contenido y forma de la denuncia (328)
Contenido
Identidad del denunciante
Narracin de los hechos
Veraz
Detallada
Individualizacin del presunto responsable (si es posible)
Forma
Por cualquier medio (Si es por correo electrnico o por
llenado de formulario web, habra que tener medios de
firma digital)
Si es escrita, firma y huella del denunciante
Si es verbal, se extiende acta (donde tambin hay firma)
Si el denunciante no puede firmar (que no es lo mismo a
que sea analfabeto), se deja huella (y si no las tiene?)
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