Mod - 8 - Inter y Faui Ohsas 18001

INTERPRETACIN Y FORMACIN DE
AUDITOR INTERNO OHSAS 18001

OBJETIVOS DEL CURSO
Al final del curso los participantes debern ser capaces de:
Interpretar y aplicar los lineamientos clave de la norma

OHSAS 18001:2007
Planificar y llevar a cabo una auditoria
Describir roles y responsabilidades de los auditores
2
CONTENIDO
Seccin 1 Repaso Norma OHSAS 18001:2007
Seccin 2 Norma ISO 19011:2011 / Directrices de Auditoria
3
CONTENIDO
Seccin 1 Interpretacin de la Norma OHSAS 18001:2007
Seccin 2 Formacin de Auditores basado en la norma

Norma ISO 19011:2011
4
NORMA OHSAS
18001:2007
Requisitos de la
Norma
5
CLAUSULAS DE OHSAS 18001:2007
1.-Alcance.
2.- Publicaciones de Referencia.
3.- Trminos y Definiciones.
4.- Elementos del Sistema de Gestin SSO.
1. Requisitos Generales.
2. Poltica SSO.
(P)
(H)
4.3 Planificacin.
4.4 Implementacin y Operacin Actuar Planear
Verificar Hacer
(V) 4.5 Verificacin.
(A) 4.6 Revisin por la Direccin.
OHSAS 18001:2007
ALCANCE
Fija los requisitos del sistema de gestin que permite a una organizacin
controlar y mejorar su comportamiento respecto a la seguridad y salud
ocupacional.
PERMITE:
Eliminar o minimizar los riesgos.
Implementar mantener y mejorar continuamente la gestin.
Asegurar el cumplimiento de la poltica establecida.
Demostrar el cumplimiento a terceros.
El registro y certificacin del sistema.
7
OHSAS 18001:2007
4.2 4.3 4.4 4.5 4.6

VERIFICACION Y
IMPLEMENTACION REVISIN POR
POLTICA PLANIFICACION ACCIONES
Y OPERACION LA DIRECCIN
CORRECTIVAS
Estructura y Mediciones y
AAS e IPER Responsabilidad Seguimiento
4.1
REQUISITOS Capacitacin,
Requisitos legales Accidentes, Incidentes,
GENERALES toma de conciencia,
y otros No conformidades,
competencia
acciones correctivas
Objetivos - y preventivas
Programas Comunicaciones y
Consulta
Registros
Documentos
Control de Auditoras internas

Documentos
Control operativo
Respuesta a incidentes y
emergencias
8
119
REQUISITOS DE LA NORMA
OHSAS 18001:2007
4. Requisitos del sistema

de gestin SSO
4.1 Requisitos
Generales 4.6 Revisin por
la Direccin
4.2 Poltica 4.4 Implementa-

SSO cin y operacin 4.5 Verificacin
1.Recursos, roles, responsabilidad, funciones y 1.Medicin y monitoreo del

4.3 Planificacin autoridad desempeo
2. Competencia, formacin y toma de conciencia 2.Evaluacin del
cumplimiento
4.3.1 Identificacin de peligro, evaluacin de 3. Comunicacin, participacin y consulta
riesgo y determinacin de controles 4. Documentacin 3.Investigacin de incidentes,
no conformidades y acciones
4.3.2 Requisitos legales y otros 5. Control de Documentos correctivas y preventivas
4.3.3 Objetivos y programas 6. Control Operacional 4. Control de Registros
7. Preparacin y respuesta ante emergencias
5. Auditoria
9
4.1 REQUISITOS GENERALES
La organizacin debe definir y documentar el alcance de su

sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
10
4.2 POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
COMPROMISOS POLTICA
1. Prevencin de lesiones o
enfermedades, mejora continua y
desempeo SSO Poltica SSO:
2. Cumplir con los requisitos legales Declaracin autorizada por la alta
aplicables y otros direccin de la organizacin, de sus
intenciones y principios en relacin
3. Se comunica a todas las con la Seguridad y Salud
personas que trabajan bajo el Ocupacional, que establece los
control de la organizacin objetivos globales de SSO.
4. Esta disponible para las partes

interesadas
5. Se revisa peridicamente
11
4.3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,
EVALUACIN DE RIESGOS Y
DETERMINACIN DE CONTROLES
La organizacin deber establecer Se deben incluir:
procedimientos para la continua Actividades rutinarias y no rutinarias.
identificacin de peligros, valoracin Actividades de todo el personal que acceda
de riesgos y la determinacin de a las instalaciones.
medidas de control necesarias. Comportamiento, aptitudes y otros factores
humanos.
La reduccin de riesgos contempla: Peligros identificados fuera del lugar

trabajo que estn bajo control organizacin.
. Eliminacin
Peligros generados por la vecindad.
. Sustitucin
Infraestructura, equipos y materiales
. Controles de ingeniera suministradas por la organizacin u otros.
. Sealizacin Cambios realizados o propuestos
. Equipo de Proteccin Modificaciones del SSO
12
4.3.2 IDENTIFICACIN DE
REQUISITOS LEGALES
La organizacin deber establecer
procedimiento para:
Identificar
Acceder
Mantener al da
Comunicar a trabajadores y partes
interesadas, la informacin relevante
Los requisitos legales y otros requisitos que le
sean de aplicacin en materia de SSO. Planificacin
Revisin Implantacin
Comprobacin y
accin correctora
13
4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS
OHSAS 18001
La organizacin deber establecer y
mantener documentados objetivos
Objetivo: de SSO, para cada una de las
funciones y niveles de la organizacin.
Meta, en trminos de resultados
de la SSO, que la organizacin
se impone a s misma alcanzar En la revisin se debe considerar:
Los requisitos legales y otros,
Los objetivos deben ser: aplicables.
Coherentes con la poltica Peligros y riesgos.
SSO
Opciones tecnolgicas.
Planificacin
Requisitos financieros, operativos y de

Revisin Implantacin negocio.
Comprobacin y
Opinin de partes interesadas.
accin correctora
14
4.3.3 PROGRAMAS DE GESTIN DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Establecer, mantener y documentar un programa para alcanzar los

objetivos y metas.
Como?
Estableciendo:
las responsabilidades
la autoridad
los medios
los plazos Planificacin
Revisndolo a intervalos
programados y regulares Revisin Implantacin
Comprobacin y
accin correctora
15
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
1. Recursos, Estructura y
responsabilidades, rendicin de
cuentas y autoridad
2. Formacin, toma conciencia y
competencia
3. Comunicacin, participacin y
consulta
4. Documentacin
5. Control de documentos
6. Control operacional
7. Preparacin y respuesta ante
las emergencias
16
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD
Responsabilidad es de la alta direccin
Debe nombrar a un Deben definir, documentar y

miembro de primer comunicar la responsabilidad y
nivel directivo, con autoridad al personal que:
responsabilidad en Gestiona actividades.
asegurar que:
El sistema est Realiza actividades.
implantado. Verifica actividades.
Se ejecuta segn los Las personas asuman
requisitos.
su responsabilidad en SSO
Se comunican los Debe proporcionar recursos:
resultados a la alta
direccin. Humanos con habilidades Planificacin
especficas.
Rendicin de
cuentas Tecnolgicos. Revisin Implantacin
Financieros.
Comprobacin y
accin correctora
17
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y
TOMA DE CONCIENCIA
La organizacin deber establecer y
mantener procedimientos con el fin de
asegurar que los empleados conozcan:
La poltica y los requisitos del sistema.
Los aspectos preventivos de su
actividad.
Sus funciones y responsabilidades.
Las consecuencias asociadas al
incumplimiento de los procedimientos
La organizacin debe asegurar que
operativos.
cualquier persona que trabaje bajo su
control sea competente en base a
La formacin debe abarcar los educacin, formacin o experiencia y
diferentes niveles de: debe contar con los registros
Responsabilidad, capacidad, correspondientes
habilidades de lenguaje, alfabetismo y
riesgo
18
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y
TOMA DE CONCIENCIA
El personal debe ser competente para realizar las tareas que son de su
responsabilidad
La competencia debe definirse en trminos de:
Educacin
Formacin
Experiencia
19
4.4.3 COMUNICACIN, PARTICIPACIN
Y CONSULTA
Las disposiciones sobre la implicacin y

La organizacin debe tener
consultas a trabajadores deben estar
procedimientos que aseguren que la
documentadas.
informacin es comunicada hacia y
desde los empleados y otras partes Implementar la comunicacin con los
interesadas. contratistas y otros visitantes al sitio de
trabajo
Recibir, documentar y responder a las
Participacin: comunicaciones de las partes interesadas
externas
. Trabajadores en IPER y controles
. Investigacin de incidentes
. Desarrollo y revisin de polticas y objetivos
. Estar representados en SSO
Consulta:
. La consulta con los contratistas y partes interesadas
externas en relacin a SSO
20
4.4.4 DOCUMENTACIN
La documentacin debe ser la mnima

Se debe establecer y mantener requerida a efectos de eficacia y
la informacin en un medio eficiencia.
adecuado, tal como:
REQUISITOS CONTENIDO
La informacin debe:
Describir los elementos nucleares del
sistema y sus interacciones.
Proporcionar el alcance, poltica y
objetivos en SSO.
Papel
Planificacin
Soporte electrnico
Revisin Implantacin
Comprobacin y
accin correctora
21
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
La organizacin debe establecer y Estn localizados y aprobados antes

mantener procedimientos para el de su emisin.
control de los documentos y datos. Son peridicamente revisados,
comprobados y aprobados.
Debiendo stos asegurar que los
documentos Las versiones actuales estn
disponibles en los lugares donde se
llevan a cabo operaciones esenciales
para el funcionamiento del Sistema.
Las versiones obsoletas son
rpidamente retiradas.
Los cambios y el estado de la revisin
actual de documentos sean
Planificacin identificados.
Los documentos permanecen legibles y
Revisin Implantacin
fcilmente identificables
Comprobacin y
Son identificados y controlados los
accin correctora
documentos externos
22
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
Establecimiento y mantenimiento de
procedimientos documentados de operacin.
En procedimientos incluir criterios operativos.
La organizacin debe Establecimiento y mantenimiento de

identificar las actividades u procedimientos para compra y uso de
operaciones (incluyendo el productos, equipos y servicios.
mantenimiento), que Controles a los contratistas y visitantes
requieren medidas de en el lugar de trabajo.
control.
Establecimiento y mantenimiento de
Planificacin
procedimientos para diseo del lugar de
trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria.
Revisin Implantacin
Comprobacin y
accin correctora
23
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
Control de los riesgos

Por medio de:
documentacin de los procedimientos

establecimientos de criterios de actuacin
definicin
De productos,
Equipos,
Servicios...
diseando
Los lugares de trabajo,
Los procesos,
Las instalaciones,
La maquinaria.
24
4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA
ANTE EMERGENCIA
Su identificacin.
La organizacin debe establecer
La respuesta, ante los mismos.
y mantener planes y
Necesidades partes interesadas
procedimientos ante posibles que permitan:
Prevenir y mitigar, sus efectos.
incidentes y/o situaciones de
Su revisin.
emergencia
Puesta en prctica.
Planificacin
Revisin Implantacin
Comprobacin y
accin correctora
25
4.5 VERIFICACIN
1. Medicin y seguimiento del desempeo

2. Evaluacin del cumplimiento legal y otros
3. Investigacin de incidentes, no conformidades, acciones
correctivas y preventivas
4. Control de registros
5. Auditoria interna
Planificacin
Revisin Poltica Implantacin
Comprobacin
26
4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO
La organizacin deber establecer y mantener procedimientos para

supervisar y medir los resultados del SSO.
Deben proporcionar:
Medidas cualitativas y cuantitativas. En caso de ser
Supervisin del grado en la que se alcanzan los necesarias mediciones
objetivos. se debern establecer y
Seguimiento de la eficacia de los controles tanto mantener
en salud como en seguridad procedimientos de
calibracin y
Medidas reactivas de desempeo ante accidentes, mantenimiento de
incidentes, enfermedades, y otras evidencias de equipos.
los resultados.
Sus funciones y responsabilidades.
Registro de datos y resultados de las mediciones y
supervisiones realizadas.
27
4.5.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO
LEGAL
Qu requisitos? Cmo estamos?
Normativa Nacional (Leyes,

Decreto Supremo, etc.) Identificados y Cumplidos
Permisos, autorizaciones Son todos, han sido renovados

Requisitos
de funcionamiento
Legales
Autorizaciones, PxQx, Vigente con DINANDRO,
Aplicables vertimientos, explosivos INRENA, DISCAMEC
Otros (directrices de Grupo, Estn definidos y son

Filial, etc.) cumplidos
Implementar el criterio de cumplimiento y mantener registros de los

resultados de las evaluaciones peridicas de los requisitos legales
aplicables y otros
28
4.5.3.1 INVESTIGACIN DE
INCIDENTES
La organizacin deber establecer y Requisitos:

mantener procedimientos para:
Las acciones adoptadas deben ser
Registrar, investigar y analizar proporcionales a los riesgos.
incidentes.
Las acciones que requieran
No conformidades.
cambios en los procedimientos
Acciones correctivas y preventivas y deben ser registrados e
el seguimiento para determinar su implementados.
eficacia.
Comunicar los resultados de las Las acciones propuestas deben ser
investigaciones, las cuales deben evaluadas, previa a su
estar documentadas y mantenidas implantacin.
29
4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN
CORRECTIVA, ACCIN PREVENTIVA
No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
PROCEDIMIENTOS PARA LA ACCIONCORRECTIVA:
Anlisis de la causa raz

Accin Correctiva
Acciones de seguimiento
Control de la eficacia
Registrar los cambios
TAMBIEN: ACCIONES PREVENTIVAS

30
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
La organizacin deber establecer

y mantener procedimientos para
la identificacin, mantenimiento y
disposicin de los registros de
SSO (incluyendo resultados de
auditoras y de revisiones).
Los registros deben ser:
Legibles
Identificables
Trazables
Los registros deben almacenarse y
mantenerse de forma que se garantice
la proteccin frente a daos, prdidas
o deterioros.
31
4.5.5 AUDITORIA INTERNA
La organizacin deber establecer Deben considerar los resultados de:

y mantener programas de La evaluacin de riesgos SSO
auditoras. Auditoras anteriores
Los resultados de las auditorias deben ser

comunicados a la direccin
Deben incluir:
El alcance
La organizacin deber establecer La frecuencia
y mantener procedimientos para La metodologa
llevar a cabo auditoras Las competencias y
responsabilidades
peridicas.
Requisitos para su ejecucin
Informar los resultados
32
4.5.5 AUDITORIA INTERNA
SACAR UNA FOTO: Cmo salimos?
PLANIFICACIN:
Actividades
Frecuencia
Responsable
independencia
conocimiento y experiencia
medios necesarios
Procedimiento de ejecucin
Procedimiento de comunicacin de resultados
33
4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN
El proceso de revisin
La alta direccin debe revisar el debe asegurar:
SSO a intervalos peridicos La informacin permite
la evaluacin.
Se documenta.
Elementos de entrada:
. Auditorias internas y evaluacin legal
. Resultados de participacin y consulta
Objeto:
. Comunicaciones y quejas
Asegurar la idoneidad, adecuacin y . Estado de investigacin de incidentes
eficacia del SSO
. Revisiones anteriores de la direccin
Determinar posibles cambios en poltica,
. Recomendaciones de mejora
objetivos y elementos del sistema
Elementos de Salida:
. Propuestas de cambios y recursos; as
como deben estar disponibles para
comunicacin y consulta
34
CONTENIDO
Seccin 1 Interpretacin de la Norma OHSAS 18001:2007
Seccin 2 Formacin de Auditores basado en la norma

Norma ISO 19011:2011
35
QUE ES UNA AUDITORIA
Proceso sistemtico, independiente y documentado, para obtener

evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditoria
(3.1 ISO 19011)
36
TIPOS DE AUDITORIA
PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
ORGANIZACION CLIENTE CERTIFICADORA
AUDITORIA INTERNA AUDITORIA EXTERNA AUDITORIA EXTERNA

OBJETIVOS OBJETIVOS OBJETIVOS
Determinar si el SGC: Evaluar la adecuacin para Evaluar la capacidad para
Es conforme con los cumplir eficazmente los cumplir con los requisitos de
requisitos. requisitos del solicitante. la norma ISO 9001:2008.
Se ha implementado y se Verificar la aplicacin de
mantiene de manera eficaz. disposiciones contractuales.
Para: Para: Para:

Evaluar el Sistema de Evaluar y seleccionar Certificacin o
Gestion de Calidad. proveedores. reconocimiento por un
Identificar oportunidades de Mantener relaciones Ganar- tercero.
mejora. Ganar.
37
PORQUE NECESITAMOS AUDITAR?
Para proporcionar informacin a la gerencia sobre el desempeo de un

sistema de gestin.
Una auditora realizada efectivamente debe:

Proporcionar informacin real sobre la cual puedan basarse las
decisiones de la gerencia.
Eliminar ideas preconcebidas e informacin sesgada.
Promover la comunicacin entre los diferentes niveles dentro de la
organizacin.
38
REQUISITOS FUNDAMENTALES
PARA UNA AUDITORIA EFECTIVA
Apoyo de la direccin
Auditores entrenados
Independencia de los auditores
Acceso a documentos
Acceso a todos los niveles gerenciales
Procedimiento de auditora definido
39
ISO 19001:2011 DIRECTRICES PARA
LLEVAR A CABO AUDITORIAS
Introduccin
1. Objeto y campo de aplicacin
2. Referencias normativas
3. Trminos y definiciones
4. Principios de auditora
5. Gestin de un programa de auditora
6. Realizacin de una auditora
7. Competencia y evaluacin de los auditores
40
1.- OBJETO Y CAMPO DE
APLICACIN
Proporciona orientacin sobre la auditoria en los sistemas de
gestin, incluye:
Principios de auditoria
Gestin de un programa de auditoria
Realizacin de la auditoria
Evaluacin de las competencias de los auditores
Aplicable a todas las organizaciones que realizan auditorias

internas o externas.
Esta norma se puede aplicar a otros tipos de auditoria, se debe

asegurar las competencias especficas necesarias.
41
2.- REFERENCIAS NORMATIVAS
No se citan de manera expresa.
3.- TERMINOS Y DEFINICIONES
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener

3.1 Auditora evidencia de auditora, evaluarla objetivamente y determinar el
cumplimiento de los criterios de auditoria
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados

3.2 Criterios de auditora como referencia
Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra informacin que

3.3 Evidencia de auditora son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables
42
Resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditoria recopilada

3.4 Hallazgos de la auditora
frente a los criterios de la auditoria
3.8 Auditor Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria
Uno a ms auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo

3.9 Equipo auditor de expertos tcnicos, si es necesario.
Persona que aporta conocimientos especficos o su experiencia al

3.10 Experto tcnico equipo auditor
Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un periodo de

3.13 Programa de auditora tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico
3.14 Alcance de auditora Extensin y lmites de una auditoria
3.15 Plan de auditora Descripcin de las actividades y de talles acordados de una

auditoria
43
Efecto de incertidumbre sobre los objetivos

3.16 Riesgo
3.17 Competencia Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar

los resultados
3.18 Conformidad Cumplimiento de un requisito
3.19 No conformidad Incumplimiento de un requisito
3.20 Sistema de gestin Sistema para establecer la poltica y los objetivos y lograr estos
ltimos
44
4.- PRINCIPIOS DE AUDITORIA
a) Integridad: El fundamento de la profesionalidad.

Trabajo con honestidad, diligencia, responsabilidad,
imparcialidad y competencia
Cumplimiento de requisitos legales aplicables
b) Presentacin imparcial: La obligacin de informar con

veracidad y exactitud.
c) Debido cuidado profesional: La aplicacin de diligencia y

juicio al auditar.
45
4.- PRINCIPIOS DE AUDITORIA
d) Confidencialidad: Seguridad de la informacin.
e) Independencia: Es la base para la imparcialidad de la

auditora y objetividad de las conclusiones.
Los auditores deben ser independientes de la actividad
auditada y estar libres de sesgo y conflicto de intereses.
f) Enfoque basado en evidencia: Un proceso de auditoria

sistmico permitir obtener conclusiones certeras y fiables.
La evidencia de la auditora debera ser verificable.
46
5.- GESTIN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORIA
El programa de auditora debe contribuir a establecer la eficacia
del sistema de gestin auditado.
Deben establecerse los objetivos del programa de auditora.
Debe asignarse a personas competentes para gestionar el
programa de auditora.
El alcance del programa se basa en el tamao y naturaleza de la
organizacin.
Deben asignarse los recursos necesarios para llevar a cabo el
programa de auditora.
47
DIAGRAMA DE FLUJO PARA LA
GESTIN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORIA
5.2 Establecimiento de los
objetivos del programa
de auditora
PLANIFICAR
5.3 Establecimiento del

programa de auditora
Cap. 7 Competencia y
evaluacin de los
5.4 Implementacin del auditores HACER
Cap. 6 Realizacin de
una auditoria
5.5 Seguimiento del
VERIFICAR
5.5 Revisin y mejora del

programa de auditora ACTUAR
48
5.4 IMPLEMENTACIN DEL
PROGRAMA DE AUDITORIA
Definicin de los objetivos, alcance y criterios para una auditoria

individual;
Seleccin de los mtodos de auditora;
Seleccin de los miembros del quipo auditor;
Asignacin de responsabilidades al lder del equipo auditor;
Gestin del resultado del programa de auditora;
Gestin y control de los registros.
49
5.5 SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA
DE AUDITORIA
Evaluar la conformidad del programa y objetivos;

Evaluar el desempeo del equipo auditor;
Evaluar la capacidad de auditores para implementar el plan de
auditora;
Evaluar la retroalimentacin de la alta direccin, auditados,
auditores y otras partes interesadas.
50
5.6 REVISIN Y MEJORA DEL
PROGRAMA DE AUDITORIA
Debera considerar lo siguiente:

Resultados y tendencias;
Conformidad con los procedimientos;
Necesidades y expectativas de partes interesadas;
Mtodos de auditora nuevos;
Eficacia en la gestin de riesgos asociados;
Registros del programa de auditora;
Confidencialidad y seguridad de la informacin.
51
6. REALIZACIN DE UNA AUDITORIA
6.2 Inicio de la auditora
6.3 Preparacin de las actividades de auditora
6.4 Realizacin de las actividades de auditora
6.5 Preparacin y distribucin del

informe de auditora
6.6 Finalizacin de la auditora
6.7 Seguimiento de la auditora
52
6.2 INICIO DE LA AUDITORIA
a) Establecimiento del contacto inicial con el auditado

Coordinaciones generales entre organizaciones auditoras y
auditadas
b) Determinacin de la viabilidad de la auditora
Informacin suficiente para planificar y ejecutar la auditora;
Determinacin de tiempo y recursos necesarios;
Adecuada cooperacin del auditado
53
6.3 PREPARACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
a) Revisin inicial de la documentacin del sistema a ser auditado.

b) Preparacin del plan de auditora Debe ser elaborado por el lder
del equipo auditor;
Debe sealar las actividades a ejecutarse;
Composicin del equipo auditor;
Tcnicas de muestreo apropiadas;
Riesgos para la organizacin creados por la auditora.
54
PLAN DE AUDITORIA

Objetivo y alcance de la auditora;
Criterios de auditora;
Lugares, fechas y horarios;
Mtodos de auditora a usarse;
Funciones y responsabilidades del equipo auditor;
Asignacin de recursos necesarios;
Otra informacin que se considere relevante.
* El plan es previamente consensuado entre la organizacin auditora
y el auditado.
55
MODELO DE PLAN DE AUDITORIA
ABC SAC AUDITORA DE SGI

Compaa: ABC SAC Auditor Lder: Javier Perales
Sitio: Calle S.N 345 Lima Auditor: Ana Orehuela
Date: 11 / 04 / 2010 Especialista: Jose Arias
Auditor Lder Auditor
Hora Departamento / Proceso Hora Departamento / Proceso
09:00 Reunin de apertura 09:00 Reunin de apertura

09:30 Visita a instalaciones 09:30 Visita a las instalaciones
10:30 Gestin SYSO/MA/QC 10:30 Fabricacin
13:00 Almuerzo 13:00 Almuerzo
14:00 Mantenimiento 14:00 Recursos Humanos
16:00 Compras 15:30 Departamento Medico
17:00 Reunin de Auditores. 17:00 Reunin de Auditores
17:30 Reunin con Representante 17:30 Reunin con Representante
18:00 Reunin de cierre 18:00 Reunin de cierre
CRITERIOS DE AUDITORIA
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como

referencia para evaluar un sistema de gestin determinado. Los
principales son:
Norma ISO respectiva u otras
Documentos de la organizacin
Requisitos legales y otros aplicables
Requisitos contractuales
57
DOCUMENTOS DE TRABAJO
Listas de verificacin;
Herramienta del equipo auditor
Ayuda en la entrevista
Permite estructurar la evaluacin
Permite administrar el tiempo
Es una lista de recordatorio
Despersonaliza la auditora
Uniformiza el proceso
No limitarse estrictamente a ella
No sirve para interrogar
No es un check list
Planes de muestreo de auditora;
Formularios para registrar informacin.
* Los documentos de trabajo deben retenerse al menos hasta el final de
la auditora.
58
ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE
GESTIN QUE DEBEN SER
AUDITADOS
PERSONAS DOCUMENTACIN
PROCESO MATERIALES, ITEMS

Y EQUIPOS
59
MODELO DE LISTA DE VERIFICACIN
Puntos de Verificacin Documentos Req. Notas
Verificar los peligros/aspectos de las IPER 01 4.3.1

actividades de despacho
Procedimientos de trabajo seguro para PT-002 4.4.6
trnsito de vehculos y personal
implementados
Procedimientos para la manipulacin de PT-003 4.4.6
carga pesada
Equipos de proteccin personal PT-001 4.4.6
Procedimientos de Gestin de Residuos PA-001 4.4.6
60
6.4 REALIZACIN DE LAS
a) Reunin de apertura - Propsito

Confirma el acuerdo de las partes sobre el plan de auditoria;
Presenta al equipo auditor;
Asegura la ejecucin de las actividades planificadas.
Puntos a tratar:
Presentacin del equipo auditor;
Confirmar objetivos, alcance y criterios;
Confirmar el plan y mtodos de auditora;
Comunicacin de hallazgos y calificacin;
Aspectos de confidencialidad;
Otros aspectos relevantes..
61
b) Revisin documental
c) Comunicacin durante la auditoria
d) Guas y observadores
e) Recopilacin y verificacin de la informacin
62
RECOPILACIN Y VERIFICACIN DE
LA INFORMACIN
Fuentes de Informacin Criterios de evaluacin
Entrevistas La existencia
Revisin de documentos Funciona correctamente
Muestreo de registros Es efectivo
Observacin
63
f) Hallazgos de la auditora
g) Conclusiones de la auditora
h) Reunin de cierre
Puntos a tratar:
Agradecer
Presentar al equipo auditor
Recordar el objetivo, alcance y criterios
Presentacin de los resultados Fortalezas / Debilidades
Explicar con exactitud las no conformidades
Estar preparado para justificar las no conformidades
Dar oportunidad al auditado de explicar informacin discrepante
Informar que el proceso es por muestreo
Alcances sobre el seguimiento
64
INFORME DE AUDITORIA

Objetivo y alcance de la auditora;
Criterios de auditora aplicados;
Identificacin de fechas y lugares de visitas;
Identificacin del equipo auditor y participantes;
Hallazgos de la auditoria y evidencia relacionada;
Conclusiones de la auditora;
Resumen del proceso de auditora;
Otra informacin que se considere relevante.
* El informe de auditoria debe emitirse en los plazos acordados.
65
UN AUDITOR DEBE SER
Cualidades personales
tico imparcial, sincero, honesto y discreto

De mentalidad abierta
Diplomtico-Amable
Con capacidad de comunicacin (oral y escrita)
Observador
Perceptivo
Preparado
Paciente
Interesado
Verstil capaz de adaptarse a diferentes situaciones
Tenaz persistente, orientado a la consecucin de los objetivos
Decidido
Seguro de si mismo
Puntual
66
UN AUDITOR NO DEBE SER
Caractersticas no deseables
Mente cerrada
Argumentativo
Indisciplinado
Prejuicioso
Obstinado
Deseo de ser agradable
Tmido
Impaciente
Aceptar todo por las apariencias
Ingenuo
Mal receptor
67
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR
LIDER
Responsabilidad final de la auditoria

Recolectar toda la informacin necesaria
Seleccin de los miembros del equipo
Preparacin del plan de auditoria
Asignar tareas individuales
Asegurar el empleo de los documentos de trabajo
Liderar reuniones de apertura y cierre
68
RESPONSABILIDADES DE UN
MIEMBRO DE EQUIPO AUDITOR
Cumplir con el plan de auditora
Comunicar y aclarar requisitos de auditora
Planear y realizar tareas individuales, acertada y
responsablemente
Colectar y analizar evidencia
Reportar las observaciones
Verificar acciones correctivas
69
Hallazgos de auditora
No Conformidad
Incumplimiento de un requisito
(3.6.2 ISO 9000:2005)
Nota: Se aplica a la desviacin o ausencia, con
respecto a los requisitos especificados para un
sistema de gestin determinado.
70
No conformidad mayor
La ausencia o el incumplimiento en la
implementacin y mantencin de uno o ms
elementos obligatorios del sistema, o una
situacin que en base a evidencia objetiva
disponible, planteara la existencia de dudas
significativas sobre los sistemas de gestin en
evaluacin.
71
No conformidad menor
Un hallazgo que indica una debilidad en el
sistema, procedimiento, registros o en la gestin
de una actividad en particular. Puede ser tambin
una situacin que en base a evidencias objetivas
determinara la existencia de dudas significativas
en cuanto a la capacidad futura del sistema de
alcanzar la poltica y objetivos.
72
Observacin
Un hallazgo que merece la atencin de la
organizacin, pero que no requiere
obligatoriamente una accin correctiva.
73
Tratamiento de las No
Conformidades
La redaccin de las No Conformidades debe
considerar:
Problema
Evidencia
Requisito incumplido
74
Tratamiento de las No
Conformidades
Las no conformidades declaradas deben ser
tratadas a travs de las Solicitudes de Accin
Correctiva T I PO :
SOLICIT UD DE AC C I ON CORRECT IV A / PREVENT I V A (SACP)
CORRECT IVA N: 02
PR EVENT IVA
PR OC EDENC IA : AUDIT ORA INT ERNA HALLAZ G O DE PER SONAL
QUEJA DEL CLIENT E I NV E S T I G AC I N D E L O S G E R E N T E S
OT ROS:
S E C C I O N 1: D E S C R I P C I N D E L A N O C O N F O R M I D A D / P O S I B L E N O C O N F O R M I D A D
N or m a / Requis ito: I S O / F D I S 9 0 0 1 : 2 0 0 0 / 7 . 4 C o m p r a s
D oc u m e n t o d e Ref er e nc i a / N d e Revis in: P L - 1 9 - P R - 1 2 C o m p r a s - L o c a l e s / R e v . 0 0
FECHA: 0 0 / 1 1 / 0 2 GERENCIA/AREA: L o g s t i c a
E M I S O R : Pierre N o d o y u n a R E S P O N S A B L E : Pe n e l o p e G l a m o u r
F I R M A: F I R M A:
S E C C I O N 2: A NAL I S I S D E C A U S A S
SACPS
N Des c ripc i n R es p on s ab l e
FECHA: GERENT E/ JEFE AREA: FIRMA:

S E C C I O N 3: A C C I O N C O R R E C T I V A / P R E V E N T I V A
N Des c ripc i n P l az o
FECHA: GERENT E/ JEFE AREA: FIRMA:

S E C C I O N 4: V E R I F I C AC I O N D E L A N O C O N F O R M I D A D
FECHA: EM ITIO LA S AC P: FIRMA:
75
Accin Correctiva
Accin tomada para

eliminar la causa de
una no conformidad
detectada u otra
situacin indeseable
No cure slo los sntomas!

Llegue a la causa!
76
S O L I C I T U D D E AC C I O N C O R R E C T I V A/ P R E V E N T I V A ( S AC P )
TIPO: CORRECTIVA
PREVENTIVA
N: 02
ENTENDAMOS
PROCEDENCIA : AUDITORA INTERNA
QUEJA DEL CLIENTE

HALLAZGO DE PERSONAL
INVESTIGACIN DE LOS GERENTES

LAS SAC`S
OTROS:
S E C C I O N 1: D E S C R I P C I N D E L A N O C O N F O R M I D A D / P O S I B L E N O C O N F O R M I D A D
N o r m a / Requisito: I S O/ FDI S 9001: 20 0 0 / 7.4 C o m p r a s ZONA DE

D o c u m e n t o d e Referencia / N d e Revisin: P L -19-P R-12 Com pras -Local e s/ R e v. 0 0
DECLARACION
DE LA NC
FECHA: 00/11/02 G E R E N C I A/ AR E A: Logstica
E M I S O R : Pierre N o d o yu n a RESPONSABLE: Penelope Glamour
FIRMA: FIRMA:
S E C C I O N 2: ANALISIS D E C A U S A S ZONA DE
N D e s c rip c i n Responsable
INVESTIGACION
DE CAUSAS
FECHA: GERENTE/ JEFE AREA: F IR M A :
S E C C I O N 3: AC C I O N C O R R E C T I V A/ P R E V E N T I V A
N D e s c rip c i n P la z o
ZONA DE
ACCIONES
CORRECTIVAS
FECHA: GERENTE/ JEFE AREA: FIR M A :
S E C C I O N 4: VERIFICACION D E L A N O C O N F O R M I D A D
ZONA DE
VERIFICACION DE
FECHA: EMITIO LA SACP: FIR M A :
LA EFECTIVIDAD
DE ACCIONES
CORRECTIVAS Y
PREVENTIVA
77
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA N: 01
PREVENTIVA
PROCEDENCIA : AUDITORA INTERNA HALLAZGO DE PERSONAL

ESTA BIEN
QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIN DE LOS GERENTES
REDACTA LA
OTROS:
SECCION 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
Norma / Requisito: OHSAS 18001:2007 / 4.5.3.1 Investigacin de Incidentes
Documento de Referencia / N de Revisin: GC-00-MAN-06 Procedimiento ante incidentes/Rev.00
Se encontr que en los trabajadores de mantenimiento no

registran todos los datos relacionados a los incidentes que se
producen en el rea de trabajo.
FECHA: 01/09/08 GERENCIA/AREA: Alambres

EMISOR: Ollantay Umala RESPONSABLE: Coordinador de Alambres
FIRMA: FIRMA:
SECCION 2: ANALISIS DE CAUSAS

N Descripcin Responsable
FECHA: GERENTE/ JEFE AREA: FIRMA:

SECCION 3: ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA
N Descripcin Plazo
78
PREVENTIVA

ESTA BIEN
REDACTA LA
OTROS:
NO CONFORMIDAD
Norma / Requisito: OHSAS 18001:2007 / 4.4.2 Competencia, formacin y toma de concie.
Documento de Referencia / N de Revisin: GC-00-PER-06 Procedimiento de Capacitacin/Rev.00
Se encontr que algunos files de trabajadores no contaban con

evidencia de las competencias que se requeran para el puesto
de trabajo que estaban cubriendo.

FIRMA: FIRMA:

FECHA: GERENTE/ JEFE AREA: FIRMA:

N Descripcin Plazo
79
PREVENTIVA

ESTA BIEN
REDACTA LA
OTROS:
NO CONFORMIDAD
Norma / Requisito: OHSAS 18001:2007 / 4.4.7 Respuesta ante emergencias.
Documento de Referencia / N de Revisin: GC-00-EME-06 Atencin de emergencias Rev.00
Se evidenci que la organizacin no ejecuta los simulacros de

emergencias segn lo seala el programa establecido, casos: el
simulacro de incendio programado para set 2010 y el simulacro
de inundacin programado para nov 2010 no se ejecutaron,
contraviniendo lo sealado en el procedimiento de atencin de
emergencias GC-00-EME-06 y lo indicado en la clusula 4.4.7 de
la Norma OHSAS 18001:2007.

FIRMA: FIRMA:

FECHA: GERENTE/ JEFE AREA: FIRMA: 80

PREVENTIVA

ESTA BIEN
REDACTA LA
OTROS:
NO CONFORMIDAD
Norma / Requisito: OHSAS 18001:2007 / 4.5.1 Medicin y monitoreo.
Documento de Referencia / N de Revisin: GC-MON-06 Medicin y monitoreo Rev.00
Se evidenci que la organizacin no realiz los monitores de

salud ocupacional programados para marzo del presente ao,
dentro de los cuales se encuentran los monitoreos de ruido
ocupacional, calidad del aire en puesto de trabajo y niveles de
iluminacin, contraviniendo lo sealado en el procedimiento de
Medicin y monitoreo GC-MON-06 y lo indicado en la clusula
4.5.1 de la Norma OHSAS 18001:2007.

FIRMA: FIRMA:

FECHA: GERENTE/ JEFE AREA: FIRMA: 81

Algunas Consideraciones
NUNCA debemos colocar causas o las acciones

correctivas en la zona de no conformidades por
que existe una zona para cada fase del anlisis.
Ejemplo:
Se observo que se viene realizando la prueba de
viscosidad en condiciones no controladas de
temperatura porque no cuentan con un aire
acondicionado que debera instalarse en una
zona protegida...
82
NUNCA debemos declarar una no conformidad

como una crtica, no se emiten juicios de valor.
Ejemplo:
Se observ que estn llevando mal la
evaluacin del desempeo..
Qu es mal? Quin define lo malo o bueno?
83
NUNCA debemos declarar una no conformidad

como una apreciacin personal:
Ejemplo:
Me parece que el encargado de sistemas es
desordenado al realizar.
Las NC no son declaraciones de un punto de vista

particular del auditor, se basan en evidencia
objetiva y se respaldan en los estndares
de referencia
84

Mod - 8 - Inter y Faui Ohsas 18001

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INTERPRETACIN Y FORMACIN DE

AUDITOR INTERNO OHSAS 18001

Al final del curso los participantes debern ser capaces de:

Interpretar y aplicar los lineamientos clave de la norma

Seccin 1 Repaso Norma OHSAS 18001:2007

Seccin 2 Norma ISO 19011:2011 / Directrices de Auditoria

Seccin 1 Interpretacin de la Norma OHSAS 18001:2007

Seccin 2 Formacin de Auditores basado en la norma

4.2 4.3 4.4 4.5 4.6

Control de Auditoras internas

4. Requisitos del sistema

4.2 Poltica 4.4 Implementa-

1.Recursos, roles, responsabilidad, funciones y 1.Medicin y monitoreo del

La organizacin debe definir y documentar el alcance de su

4. Esta disponible para las partes

La reduccin de riesgos contempla: Peligros identificados fuera del lugar

Requisitos financieros, operativos y de

Establecer, mantener y documentar un programa para alcanzar los

Debe nombrar a un Deben definir, documentar y

La competencia debe definirse en trminos de:

Las disposiciones sobre la implicacin y

La documentacin debe ser la mnima

La organizacin debe establecer y Estn localizados y aprobados antes

La organizacin debe Establecimiento y mantenimiento de

Control de los riesgos

documentacin de los procedimientos

1. Medicin y seguimiento del desempeo

Revisin Poltica Implantacin

La organizacin deber establecer y mantener procedimientos para

Qu requisitos? Cmo estamos?

Normativa Nacional (Leyes,

Permisos, autorizaciones Son todos, han sido renovados

Otros (directrices de Grupo, Estn definidos y son

Implementar el criterio de cumplimiento y mantener registros de los

La organizacin deber establecer y Requisitos:

No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

PROCEDIMIENTOS PARA LA ACCIONCORRECTIVA:

Anlisis de la causa raz

TAMBIEN: ACCIONES PREVENTIVAS

La organizacin deber establecer

La organizacin deber establecer Deben considerar los resultados de:

Los resultados de las auditorias deben ser

SACAR UNA FOTO: Cmo salimos?

Seccin 1 Interpretacin de la Norma OHSAS 18001:2007

Seccin 2 Formacin de Auditores basado en la norma

Proceso sistemtico, independiente y documentado, para obtener

AUDITORIA INTERNA AUDITORIA EXTERNA AUDITORIA EXTERNA

Para: Para: Para:

Para proporcionar informacin a la gerencia sobre el desempeo de un

Una auditora realizada efectivamente debe:

Aplicable a todas las organizaciones que realizan auditorias

Esta norma se puede aplicar a otros tipos de auditoria, se debe

No se citan de manera expresa.

3.- TERMINOS Y DEFINICIONES

Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener

Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados

Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra informacin que

Resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditoria recopilada

Uno a ms auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo

Persona que aporta conocimientos especficos o su experiencia al

Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un periodo de

3.14 Alcance de auditora Extensin y lmites de una auditoria

3.15 Plan de auditora Descripcin de las actividades y de talles acordados de una