Evaluacin de riesgos de LC/FT de la cartera de clientes del CPC

Debida diligencia en la poltica Conozca a su Cliente (DDC)

Anlisis de riesgo de LC/FT Debida diligencia

Datos del cliente y servicio requerido Evaluacin Resultado
Intensificada

Datos de
identificacin INSTRUMENTO REFERENCIAL EN PERIODO DE PRUEBA Y AUSCULTACION CERRADA - MODELO NO OFICIAL

FEDERACIN DE COLEGIOS DE CONTADORES PBLICOS DE VENEZUELA (FCCPV)

SECRETARIA DE ESTUDIOS E INVESTIGACIN (SEI)
COMIT DE PREVENCIN CONTRA LEGITIMACION DE CAPITALES Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (CCLCFT)
EVALUACIN DE RIESGOS PARA LA APLICACIN DE LA DEBIDA DILIGENCIA DEL CPC CON SU CLIENTE
POLTICA CONOZCA A SU CLIENTE Alto
Datos de Copyright FCCPV
(Recomendacin nmero 10 del GAFI - referidas a las Actividades y Profesiones No Financieras Desingnadas)

(Artculo 34 Resolucin 119.10 de la Sudeban, Artculo 9 y 18 de la LOCDOFT) Mejorada

actividad CCLCFT
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VERSION INDIVIDUAL (UN SOLO CLIENTE)

econmica Comenzar
1 Actividad econmica sujeta al trabajo profesional
DATOS DEL CLIENTE

Empresas del Estado

Moderado
Imprimir
Formulario 2 Canal de Comercializacin de los Servicios Profesionales Publicidad informal

Procesar
3 Zona Geogrfica a la cual el cliente realiza su actividad comercial Regin Central
Informe

Canal de Procesado el
11/6/2017
4 Producto o servicio a contratar Auditora Financiera con otros fines
Bajo
Versin 2.3 11/06/2017 5 Cliente es o fue una persona polticamente expuesta? No
acceso al CPC 6 Cliente se relaciona o relacion con una persona polticamente expuesta? No

Resultados Estndar
Calificacin de Riesgo 2 Riesgo Moderado Debida Diligencia de tipo Mejorada

Producto o Segn los datos aportados por usted, al cliente evaluado se le debe aplicar una debida diligencia de tipo Mejorada

servicio a
contratar

La evaluacin de riesgos de LC/FT no implica la elaboracin de un Reporte de Actividades Sospechosas (RAS).

La evaluacin de riesgo de LC/FT, solo implica el nivel de esfuerzo que el CPC debe llevar a cabo para documentar la identidad del cliente, el
conocimiento de sus operaciones y el origen y destino de los fondos asociados al trabajo requerido.
La evaluacin de riesgos es confidencial y solo atae al CPC quien deber guardar en los PTs dentro del archivo administrativo.