Curso : Identificacin,

Formulacin y Evaluacin de
Proyectos

Modulo de Aspectos generales

0.Introduccion
Aspectos generales: visin general

Principales aspectos que caracterizan a un proyecto de inversin

publica (PIP):

Definir correctamente el nombre del proyecto.

Mostrar la institucionalidad alrededor del Ciclo del
Proyecto.
Sustentar la pertinencia del proyecto.

Nombre y Marco de
Institucionalidad
localizacin referencia
1.Nombre del proyecto y localizacin
 Definicin del nombre del proyecto

Para precisar el nombre del proyecto se tiene que conocer

claramente tres elementos fundamentales :

1.1.2 Objeto de la
intervencin: 1.1.3 Localizacin :
1.1.1 Naturaleza de
la intervencin :
Cul es el bien o el A dnde se va a
servicio, o conjunto localizar el
Qu se va a hacer?
de servicios ,sobre proyecto?
los cuales se va a
intervenir ?
 Naturaleza de la inversin
La naturaleza de la intervencin depende del objetivo que pretende lograr el proyecto. Esto quiere
decir que se conocer la naturaleza de la intervencin cuando se hayan identificado el problema y
sus causas.
Naturaleza de
la Definicin
intervencin
Creacin Intervenciones orientadas a dotar del bien o el servicio en
reas donde no existen capacidades para proveerlo; es
decir, no hay una unidad productora (UP).
Ampliacin
Intervenciones orientadas a incrementar la capacidad de
una UP existente .Se incrementa la cobertura del bien o el
servicio .
Mejoramient Intervenciones sobre uno o mas factores de produccin
o de una UP orientadas a incrementar la calidad del bien
y/o servicio.
Recuperacin Intervenciones orientadas a la recuperacin parcial o total
de la capacidad de prestacin del bien o el servicio en una
UP cuyos activos o factores de produccin
(infraestructura, equipos, etc.) han colapsado, o han sido
daados o destruidos. Puede implicar la misma cobertura,
mayor cobertura o mejor calidad del bien o el servicio.
Ejemplos
Creacin del servicio de agua potable y
saneamiento rural en el centro poblado
X.En ese centro poblado la poblacin no
accede a dichos servicios porque no hay
sistemas instalados.
Ampliacin de los servicios de educacin
primaria en la institucin educativa (IE)
X.Se dar acceso a mayor numero de
estudiantes en la IE X.
Mejoramiento de los servicios de salud
del centro de salud X.Se dar acceso a los
usuarios a servicios de calidad.
Recuperacin de los servicios de energa
elctrica. Con el PIP se recuperar la
capacidad de distribucin que se
interrumpi por la cada de la lnea de
transmisin.
Objeto de la intervencin

El objeto de la intervencin se refiere al bien o al servicio (o conjunto de ellos)

sobre el (los) que intervendr el proyecto.

Localizacin

La localizacin se refiere al rea donde se ubicar el proyecto. Por lo general, se

incluye el nombre del centro poblado, el distrito, la provincia y el departamento;
hay casos en los que se requerir referenciar a ms de un centro poblado o un
mbito territorial.
 Ejemplos de naturaleza ,objeto y localizacin de la intervencin
Naturaleza de Objeto de la Localizacin de la Nombre del proyecto
intervencin (A) intervencin intervencin (A + B + C)
(B) (C)

Creacin Servicios de Microrred Camisea,distrito de Creacin de servicios de atencin bsica

atencin Echarate,provincia de La de salud en la Microrred Camisea,
bsica de Convencin, distrito de Echarate,provincia de La
salud departamento del Cusco Convencin, departamento del Cusco.
Ampliacin Servicio de Sectores D y E de la ciudad de Caete, Ampliacin de los servicios de agua
agua distrito de San Vicente de Caete, potable y alcantarillado en los sectores
potable y provincia de Caete, departamento D y E de la ciudad de Caete, distrito de
alcantarillado de Lima San Vicente de Caete, provincia de
Caete, departamento de Lima.
Mejoramiento Servicio de Ciudad de Azngaro,distrito de Mejoramiento del servicio de limpieza
limpieza Azngaro, provincia de Azngaro, pblica de la ciudad de Azngaro,
pblica departamento de Puno distrito
de Azngaro, provincia de Azngaro,
departamento de Puno.
Recuperacin Servicio Microcuenca del ro Ccochoc, distrito y Recuperacin del servicio ecosistmico
ecosistmico provincia de Calca, departamento de de regulacin hdrica en la microcuenca
de regulacin Cusco. del ro Ccochoc, distrito y provincia de
Hdrica Calca, departamento de
Cusco.
 Localizacin del proyecto
En cuanto a la localizacin del proyecto, debemos incluir mapas generales, esquemas o croquis de
macro y microlocalizacin de este, los mapas deben estar georreferenciados con coordenadas UTM
WGS 84. Asimismo, se sealar el cdigo Ubigeo del centro o los centros poblados considerados en
el rea de influencia del proyecto (de existir este cdigo).

Mapa de macrolocalizacin de un PIP

Croquis de microlocalizacin
de un PIP
2.Institucionalidad
Se presentar la informacin que identifique a los rganos que integran el SNIP y las instituciones (de
corresponder, sus rganos) que participarn en cada fase del Ciclo del Proyecto:

a) Preinversin: Identificar la Unidad Formuladora (UF)

b) Inversin: Identificar la Unidad Ejecutora (UE), o unidades ejecutoras (si en la ejecucin del
proyecto participara ms de una), y, si fuera el caso, al rea Tcnica (AT) designada por la
entidad que se encargar de coordinar los aspectos tcnicos del PIP.

c) Postinversin: Identificar a la entidad que se encargar de la operacin y el mantenimiento.

Preinversin
UF - OPI
Inversin
UE- OPI
Postinversin
UP
La Unidad Formuladora (UF)

Es el rea responsable de la elaboracin del estudio de preinversin del proyecto , la cual

debe estar debidamente registrada en el Banco de Proyectos del Sistema Nacional de
Inversin Pblica (SNIP).

La UF tiene la responsabilidad de cautelar la calidad del estudio de preinversin, sea este

elaborado por contrato o directamente, y prever en el primer caso su supervisin y
aprobacin interna antes de remitirlo a la Oficina de Programacin e Inversiones (OPI)
para la evaluacin del PIP.

La Unidad Ejecutora (UE)

Es la entidad que se encargar de la ejecucin del proyecto debiendo contar con
capacidad tcnica y operativa para tal propsito. Hay que tener en cuenta que las
Unidades Ejecutoras son definidas dentro de la normatividad presupuestal del sector
pblico y deben estar registradas ante la Direccin General de Presupuesto Pblico(DGPP)
. Asimismo no necesariamente quin formula el proyecto tiene que ser quin la ejecute.

La Unidad Productora (UP)

El operador es el rgano de una entidad que se encargar de la operacin y el

mantenimiento del proyecto, puede ser la misma rea que ejecute el proyecto u otra
dentro de la institucin; inclusive, una entidad distinta.
3.Marco de referencia
En este punto debes explicitar el contexto en el que se desarrollar el proyecto.
Para ello se requiere:

Antecedentes del proyecto, cmo se origina la idea de llevarlo a cabo, los

intentos anteriores para solucionar el problema y un recuento cronolgico de
los principales hitos histricos sobre la evolucin en la prestacin de los
bienes y/o los servicios (si ya existiese una UP), o cmo accede a estos la
poblacin potencialmente beneficiaria del PIP.

Sustentar la pertinencia del proyecto propuesto demostrando que es

consistente y se enmarca dentro de los lineamientos de poltica, los
instrumentos de gestin de la entidad y las normas tcnicas, y resuelve de
manera eficiente y eficaz el problema identificado, cuya solucin corresponde
al Estado.
Antecedentes e hitos relevantes del proyecto

En este punto se indican los principales antecedentes que dieron origen a la necesidad de
formular y ejecutar el proyecto. Por ejemplo, los antecedentes pueden ser las demandas
de un sector de la poblacin que an no cuenta con determinado servicio.

De haber existido intentos anteriores de resolver el problema que no tuvieron xito, se

deben sealar las razones que originaron esta situacin para que se reduzca el riesgo de
repetirla en el proyecto. Cuando en la situacin sin proyecto ya se estuviera brindando
el servicio se requiere mostrar los hitos histricos ms relevantes de su evolucin.

Ejemplo de antecedentes de un PIP de limpieza pblica

1980 1983 1995 2004

2000
Inicio de Inicio del Adquisicin de Adquisicin e
Asignacin de
operaciones con barrido en dos camiones instalacin de
un terreno del
la adquisicin de las calles compactadores 30 papeleras en
Estado para
un camin de asfaltadas. para la las calles ms
ubicar el futuro
baranda para la recoleccin y el transitadas de la
relleno sanitario.
recoleccin y el transporte al ciudad.
transporte a un botadero
botadero. existente.
Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama

1998 2000 2004 2008

Se dispone el El Instituto Nacional El Instituto Nacional La infraestructura
funcionamiento de de Desarrollo Urbano de Defensa Civil presenta grietas,
un complejo (Inadur) realiza un (Indeci) concluye que fisuras y
educativo. estudio que concluye el complejo est hundimiento. Es frgil
Infraestructura que en la zona donde ubicado en un rea frente al impacto de
construida en 1995. se ubica el complejo de alto peligro y los peligros a los que
pueden ocurrir recomienda su est expuesta.
mltiples peligros. reubicacin.

Ahora se sabe por qu se est planteando el proyecto : los alumnos estn

recibiendo servicios educativos en condiciones de inseguridad.
Compatibilidad del proyecto con lineamientos y planes

Uno de los criterios que debe cumplir un PIP para la declaracin de su

viabilidad es la compatibilidad con los lineamientos de poltica y los planes
de desarrollo, entendida esta como la pertinencia; para ello se necesitar
haber definido el objetivo central y las alternativas de solucin del proyecto.

a) Concepto de pertinencia de un proyecto

Se entiende por pertinencia la medida en la cual los objetivos de un PIP son
coherentes con:

las necesidades de los potenciales beneficiarios, es decir, resuelve el

problema de acceso a bienes o servicios de estos;
Los contextos y las polticas de escala nacional, sectorial, regional y local,
lo que implica que el PIP contribuye al logro de objetivos de desarrollo y
considera las competencias de las entidades
las polticas del pas en relacin con la competencia del Estado para
resolver el problema
Las normas tcnicas sectoriales, entre otros aspectos.
b) Proceso de anlisis de la pertinencia:

El anlisis de la pertinencia de un proyecto se realiza de manera gradual, en

la medida en que vayas avanzando en la elaboracin del estudio. Para ello
considera los pasos que se indican en el grfico.

Paso 2

Revisar las Revisar la Elaborar la

normas y las pertinencia del matriz de
polticas proyecto consistencia

Paso 1 Paso 3
Paso 1. Revisar las normas y las polticas

Identificar todas las normas, los instrumentos de gestin (planes de desarrollo

concertado, planes de ordenamiento territorial, planes de gestin del riesgo, o de los
que se disponga), las polticas de nivel nacional, sectorial-funcional, regional y local
que se considere que se relacionan con el proyecto, y precisar los artculos, los
objetivos, los lineamientos y otros aspectos asociados.

Paso 2 . Revisar la pertinencia del proyecto

Para saber si un PIP es pertinente se tendr que preguntar si:

El PIP resuelve el problema de los potenciales beneficiarios (afectados por el

problema)
La solucin del problema es competencia del Estado.
La(s) entidad(es) que promueve(n) el proyecto tiene(n) competencia para
formularlo y/o ejecutarlo.
En el planteamiento del proyecto se toman en cuenta las polticas de desarrollo y
los instrumentos de gestin de los tres niveles de gobierno.
El diseo tcnico del proyecto se enmarca dentro de las correspondientes normas
tcnicas sectoriales.
Paso 3. Elaborar la matriz de consistencia

Los resultados del anlisis en una matriz muestran:

1) Normas, polticas e instrumentos de gestin, entre otros, que sirven de

marco al proyecto

2) El sustento de la consistencia de este.

Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de educacin secundaria
Objetivo Mejoramiento del servicio de educacin secundaria en la IE

Componente 1 Dotacin de la infraestructura educativa adecuada y suficiente

Componente 2 Mejorar accesos a la IE
Componente 3 Equipamiento de ambientes pedaggicos, administrativos y deportivos
Instrumentos Lineamientos asociados Consistencia del proyecto
Plan de Desarrollo Promover y garantizar una El proyecto tiene como objetivo el mejoramiento de los
Concertado Regional educacin de calidad y acorde con servicios de educacin y es compatible con el PDC regional.
la realidad regional
Plan de Desarrollo Promover una educacin El proyecto plantea intervenciones que mejorarn las
Concertado competitiva condiciones en las que se educan los alumnos, con lo que
Provincial se incrementarn sus niveles de competencia.
Plan de Desarrollo Mejorar el nivel educativo de la Uno de los fines del proyecto es mejorar el nivel educativo
Concertado Distrital poblacin escolar del distrito de la poblacin escolar de la IE, por lo que se concluye que
es concordante con el objetivo del PDC local.
Sector: Objetivos Lograr una educacin bsica de El objetivo del proyecto es concordante
Estratgicos calidad para todos con el objetivo estratgico del sector.
Proyecto Educativo Poltica 3.2. Asegurar buena Los componentes del proyecto consideran
Nacional al 2021: infraestructura, servicios y la infraestructura, los servicios y las
Oportunidades condiciones condiciones de salubridad en la
y Resultados adecuadas de salubridad a todos institucin educativa, por lo que este es
Educativos de igual los centros educativos que consistente con la poltica.
Calidad para Todos atienden a los ms pobres
Reglamento Nacional Norma A.040 Educacin La localizacin de la IE y el diseo de la infraestructura
de Edificaciones consideran lo establecido en dicha norma.
Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de limpieza pblica
Objetivo Mejorar y ampliar el servicio de limpieza publica de la ciudad X
Componente 1 Adecuados almacenamiento y barrido
Componente 2 Adecuados recoleccin y transporte de los residuos slidos
Componente 3 Adecuado reaprovechamiento de los residuos slidos orgnicos e inorgnicos
Componente 4 Adecuada disposicin final de los residuos slidos
Componente 5 Adecuada gestin
Componente 6 Activa participacin de la poblacin beneficiaria en la gestin de los residuos slidos
Instrumentos Lineamientos asociados Consistencia del proyecto
Poltica Nacional del Lineamientos de poltica: promover la El proyecto responde a la poltica del
Ambiente, aprobada por inversin pblica y privada en proyectos para Gobierno nacional, ya
Decreto Supremo 012- mejorar los sistemas de recoleccin, que considera como objetivo mejorar y
2009-MINAM, Eje de operaciones de reciclaje, disposicin final de ampliar los servicios de limpieza pblica,
Poltica 2: Gestin residuos slidos y el desarrollo de considerando la recoleccin, el reciclaje y la
integral de la calidad infraestructura a escala nacional, asegurando disposicin final en la localidad X.
Ambiental el cierre o la clausura de botaderos y otras
instalaciones ilegales.
Plan Nacional de Accin Se establece como meta al ao 2021 que el El proyecto coadyuva a alcanzar la meta
Ambiental (PLANAA 100 % de residuos slidos del mbito propuesta de cobertura de servicios al ao
PER 2010-2021):Metas municipal se manejen, reaprovechen y 2021, dado que en sus componentes se
prioritarias al 2021 dispongan en forma adecuada. considera el manejo, el reaprovechamiento
y la disposicin final de los residuos slidos.
Lineamientos y Para la caracterizacin de los residuos
orientaciones de la Lineamientos para el desarrollo del estudio slidos se aplicaron los lineamientos
Direccin General de de caracterizacin de los residuos slidos correspondientes.
Salud Ambiental (Digesa) municipales.
Matriz de consistencia del PIP Transitabilidad de la carretera que permite el
traslado adecuado de pasajeros y carga entre San Lorenzo y Las Palmas
Objetivo Adecuadas condiciones de transitabilidad de la carretera que permite el traslado adecuado
de pasajeros y carga entre San Lorenzo y Las Palmas.
Componente 1 Se realiza el mantenimiento de la va en forma oportuna.
Componente 2 Se reduce el riesgo en la va.
Componente 3 Pavimento en buen estado.
Componente 4 Adecuada seccin vial.
Componente 5 Eficiente cruce del ro Tambo.
Instrumentos Lineamientos asociados Consistencia del proyecto
Plan Estratgico de Eje Estratgico 05: Desarrollo Regional e El proyecto es concordante con el eje
Desarrollo Nacional Infraestructura. estratgico del Plan Bicentenario el
(Plan Per hacia el 2021) Per hacia el 2021.
Articular y garantizar una adecuada El proyecto tiene como objetivo el
Plan de Desarrollo transitabilidad entre los centros de produccin y mejoramiento de la va con el fin de
Concertado Regional los mercados de consumo. brindar transitabilidad y es compatible
con el PDCR.
Contar con Infraestructuras de transporte que
contribuya al fortalecimiento de la integracin El objetivo del proyecto es
Sector: Objetivos interna y externa, al desarrollo de corredores concordante con el objetivo
Estratgicos logstico, al proceso de ordenamiento territorial, estratgico del sector.
proteccin del medio ambiente y mejorar el nivel
de competitividad de la economa.
Manual de Carreteras: La alternativa planteada en el proyecto
Diseo Geomtrico (DG- Especifica los tipos de tratamiento en la superficie es compatible con el manual de
2013) de rodadura de acuerdo a la demanda. carreteras DG-2013.