AUDITORIA INTERNA

INTEGRANTES:

Bravo Souza, Jair

Vega Huamn, Susana
Villa Hurtado, Lesly
AUDITORIA
EN CAJA
JUSTIFICACIN OBJETIVOS
Expresar las razones por las cuales trasparencia de la informacin
se va a realizar un informe y los copia de contrato
beneficios que se espera obtener simulador de pago
para poder tener claro todo explicar claramente las tasas.
aspecto de la transparencia de etc.
informacin hacia los clientes.

ALCANCE
Se pudo observar cada punto de
las normas de atencin al cliente y
transparencia, ya que se facilita
en la informacin requerida,
MIBANCO brinda una adecuada
atencin a todos sus clientes y no
clientes.
METODOLOGIA
Verificacin fsica
Verificacin verbal indagacin.
Verificacin escrita revisin
Verificacin Ocular observacin
Verificacin documental
comprobacin
GESTIN DEL CAJERO
 MONEDA NACIONAL Y EXTRANJERA:
CONSOLIDADO

- Se realiz el arqueo de caja en presencia de la cajera, obteniendo como

resultado:

Moneda Reporte Sistema Efectivo Cajn Faltante Sobrante

Sarabanch

S/. 10,374.79 10374.65 0.14

$. 458 458
Acciones y Observaciones detectadas por esta Unidad: Auditoria analiz
cada punto y lleg a lo siguiente:
1.Se realiz revisin de las operaciones efectuadas con cruce de
comprobantes y todas fueron registradas en el sistema.
2.Se realiz la provisin inicial y final correctamente tanto en soles como
en dlares.
3.Se detect un faltante de 0.14 soles por una mala digitalizacin en un
pago de servicio Movistar con N de recibo 1985689522

Recomendaciones efectuadas por esta Unidad:

Auditoria recomienda en cada punto lo siguiente:

1.Continuar con la gestin de pago solicitado e ingresado al sistema.

2.Realizar la provisin en el horario correspondiente antes del inicio de
atencin al cliente.
3.Antes de gestionar los pagos revisar los documentos y su respectiva
moneda, a fin de no generar posibles diferencias en caja.
MONEDA NACIONAL Y EXTRANJERA
 CONCLUSIONES

Se verifica que los cajeros auditados realizan un buen cierre

y arqueo en su caja buzn tambin teniendo en cuenta que
tienen una excelente atencin hacia sus clientes, siempre
respetando las polticas de la entidad bancaria

RECOMENDACIONES

Se le recomienda tener ms atencin al digitalizar las

operaciones para que no vuelva a suceder incidencias como lo
ocurrido el da de hoy
TRANSPARENCIA A LA INFORMACIN DEL CLIENTE FINANCIERO:
 CONCLUSIONES

Se pudo observar que en el saln de ventanilla son est a

la vista del cliente algn tarifario , sin embargo si hay la
existencia de folletos publicitarios de los productos que
ofrece la entidad bancaria, lo que se concluye que por
transparencia se debera colocar el tarifario para que as
el cliente cuente con esta informacin.
SEGURIDAD BANCARIA
CREDITOS PERSONALES