Auditoria de la empresa BCP

JUSTIFICACION OBJETIVO METODOLOGIA

Se realizara el examen de Observar e identificar Usaremos el mtodo de
auditora a la agencia del incidencias de riesgo que se observacin, ya que
BCP sobre las normas encuentran en dicha nosotros realizares y
internas y transparencia de agencia, para poder validaremos informacin
informacin con el cliente. corregirlas y poder anular con el cumplimiento de las
Por lo que permitir este riesgo en un futuro. polticas y normas de la
determinar y verificar agencia con el cliente. Nos
cumplimiento de estas. apoyaremos con checklist
para verificar y validar
segn lo auditado.
 Observaciones:

El agente de seguridad de puerta se observo conversando con el

asistente de orientacin en lugar de ejercer orden.
Dos colaboradores de la agencia no contaban con su fotocheck de
identificacin.
De ocho cajas en ventanilla solo atendan 2.
El agente del interior se observ con sueo y recostado en la
pared.
No se cumple con el reglamento de seguridad, como uso de
celulares dentro de la agencia.
No se visualizan ningn folleto a disposicin de los clientes.
No especifica la cantidad de personas en el aforo de plataforma.
Se observa que de tres plataformas solo atiende una, las dems
estn realizan otras funciones.
 Recomendaciones:
El asistente de orientacin debe de estar ms comprometido con el
bienestar del cliente, como poner orden en las filas de los clientes y dar
alternativas de solucin en todo momento a los clientes.
Se recomienda que todos los colaboradores deben portar el fotocheck de
identificacin en la agencia.
El personal de caja en conjunto con el asistente de orientacin deben
poner ms orden en las filas de ventanilla, para un mejor y adecuado
orden de los clientes.
El jefe de operaciones debe estar ms pendiente con el rea de ventanilla,
debe contar con ms cajeros en las horas de mayor afluencia de pblico
en la agencia, y as tener un clima con los clientes.
Mayor supervisin por parte del jefe de crditos, ya que solo un integrante
de plataforma est atendiendo.
Capacitar a los colaboradores constantemente para mejorar an ms la
atencin y servici que se brinda en la agencia.