AUDITORA DEL

MINSA INSTITUTO DE LA GESTION DE LA SALUD

 6.4 Proceso de la Auditora - Etapas:
6.4.1 Planeamiento:
La etapa de planeamiento comprende:

Obtener informacin sobre auditorias anteriores.

Obtener informacin general sobre la materia: organizacin,

funciones, normas, planes, programas.

Obtener informacin sobre los procesos de atencin del

establecimiento de salud. (Indicadores)

Definir la norma contra la cual se realizar la auditora.

 Definir el equipo auditor.

Capacitar y /o entrenar al equipo.

Establecer los criterios para evaluar en base a los requerimientos del

sistema.

Elaborar las listas de verificacin en base a las normas seleccionadas.

Establecer las fechas de acuerdo con los auditados.

Elaborar el plan definitivo de auditora.

 6.4.2 Ejecucin:

La etapa de ejecucin comprende:

Auditar, de acuerdo al plan, y registrar la informacin

obtenida.
Verificar la informacin
Analizar en equipo los resultados conforme avanza la
auditora.
Proveer de retroalimentacin a los auditados.
Preparar un informe preliminar.
 6.4.3 Elaboracin del Reporte / Informe Final:

La etapa de elaboracin del Reporte/ Informe Final

comprende:

Ajustar el Reporte (ver Anexo N 2)/ Informe preliminar

incluyendo los cambios.

Precisar en las conclusiones los hechos hallados y al

personal involucrado en la atencin/ situacin auditada.
 6.4.4 Seguimiento de las recomendaciones:

La etapa de seguimiento comprende:

Obtener las recomendaciones derivadas de la

Auditora.
Verificar la implementacin de las medidas
recomendadas, de acuerdo a los plazos sealados.
Elaborar y presentar el Informe de seguimiento.
 MATRIZ FODA Y ELABORACIN DE OBJETIVOS GENERAL Y ESPECFICOS ANLISIS FODA
ORGANIZACIN

OPORTUNIDAD AMENAZAS
O1 A1
O2 A2
O3 A3
O4 A4
O5 A5
O6 A6
O7 A7
O8 A8
O9 A9
O10 A10



FORTALEZAS FORTALEZASOPORTUNIDADES FORTALEZASAMENAZAS
F1 F1O1 F1A1
F2 F2O2 F2A2
F3 F3O3 F3A3
F4
F5
F6
F7
F8
F9
F10


DEBILIDADES DEBILIDADESOPORTUNIDADES DEBILIDADESAMENAZAS
D1O1 D1A1
D1 D2O2 D2A2
D2 D3O3 D3A3
D3 D4O4 D4A4
D4
D7
D8
D9
D10

OBJETIVO GENERAL



OBJETIVOS ESPECFICOS









 PLAN ANUAL DE AUDITORIA
CRONOGRAMA 2016
OBJETIVOS I TRIMESTRE II TRIMESTRE III TRIMESTRE IV TRIMESTRE
OBJETIVO ESPECFICO META RESPONSAB
ACTIVIDADES INDICADOR
GENERAL ANUAL LE
S ENE. FEB. MAR. ABR. MAY. JUN. JUL. AGO. SET. OCT. NOV. DIC.

 MATRIZ DE SEGUIMIENTO
FECHADEIMPLEMENTACION ESTADO

NDE RECOMEN RESPONSABLE SERVICIO/UN RESPONSABLE

DEL REPROGRAM OBSERVA
INFORMEO DACIN DELA IDAD
AUDITADA SERVICIO/UNID ACION CIONES
REPORTE TEXTUAL AUDITORIA EN SIN
AD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC CONCLUIDO PROCESO EJECUTAR

 TRABAJO DE APLICACIN
PLAN ANUAL DE AUDITORIA:
1. RESULTADO DE REVISIN ESTRATGICA (ANLISIS FODA)
2. ANTECEDENTES
3. ORIGEN DE LA AUDITORA
4. BASE LEGAL
5. OBJETIVO GENERAL
6. OBJETIVOS ESPECIFICOS
7. ALCANCE
8. METODOLOGA
9. RECURSOS DE PERSONAL
10. CRONOGRAMA
11. MONITOREO Y SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES