NORMA ISO 9001:2008 (2015)

SISTEMAS DE GESTIN DE CALIDAD

Presentacin Y AUDITORIAS SICEP

KARINA ANDREA ROJAS ROJAS

Tcnico Universitario en Gestin Administrativa
Implementador Normas ISO 9001, 14001 y OSHAS 18001
Auditor Lder en Sistemas Integrados de Gestin
 Al trmino del curso, los participantes
estarn en condiciones de mejorar sus
debilidades con respecto a la Evaluacin
Objetivo del Curso de Competencias Bsicas de SICEP y
ejecutar mejoras en las reas donde fue
dbil su evaluacin, en conformidad con
la Norma ISO 9001:2008 (2015).
 Capitulo1: Introduccin a la Norma ISO 9001:2008 (2015).

Capitulo 2: Sistemas de Gestin.

Unidades Temticas
Capitulo 3: AIA y SICEP.

Capitulo 4: Criterios de Evaluacin.

Capitulo 5: Auditoria SICEP.

 Capitulo 1: Introduccin
a la Norma ISO 9001:2008
(2015).
 Organizacin Internacional de Normalizacin o ISO (del
griego isos, que significa igual), nacida tras
la Segunda Guerra Mundial (1947), es el organismo
encargado de promover el desarrollo de normas
internacionales de fabricacin, (tanto de productos
como de servicios), comercio y comunicacin para
todas las ramas industriales.
Introduccin:
Norma ISO 9001:2008
(2015)
Su funcin principal es la de buscar la estandarizacin de
normas de productos y seguridad para las empresas u
organizaciones (pblicas o privadas) a nivel
internacional.
 La ISO es una red de los institutos de normas nacionales
de 163 pases, sobre la base de un miembro por pas,
con una Secretara Central en Ginebra (Suiza) que
Introduccin: coordina el sistema.
Norma ISO 9001:2008
(2015). El Instituto Nacional de Normalizacin INN, es el
representante chileno frente a ISO.
 Norma ISO 9001:2015
Norma ISO 9001:2008

1.- Alcance
0.- Introduccin
2.- Referencias normativas
1.- Objeto y Campo de Aplicacin
3.- Trminos y definiciones
2.- Referencias Normativas
4.- Contexto de la organizacin
3.- Trminos y Definiciones
5.- Liderazgo
Introduccin: 4.- Sistema de Gestin de Calidad
Norma ISO 9001:2008 6.- Planificacin
5.- Responsabilidad de la Direccin
(2015) 7.- Soporte
6.- Gestin de los Recursos
8.- Operaciones
7.- Realizacin del Producto / Servicio
9.- Evaluacin del desempeo
8.- Medicin, Anlisis y Mejora.
10.- Mejora

Hasta septiembre del 2018

Desde septiembre del 2015 en
adelante y obligatorio en
septiembre del 2018.
 Las Entidades de Certificacin (CASAS CERTIFICADORAS),
son aquellas organizaciones privadas, que tienen como
funcin evaluar la conformidad y certificar el
cumplimiento de una norma de referencia, ya sea del
producto, del servicio o del sistema de gestin de una
organizacin.
Introduccin: En particular, son las responsables de la auditora
Norma ISO 9001:2008 realizada, a las organizaciones interesadas en obtener
una certificacin de su sistema de gestin de la
calidad, segn ISO 9001:2008, su sistema de gestin
ambiental, segn ISO 14001:2004, o su sistema de
gestin de seguridad y salud ocupacional OSHAS
18001:2007, etc.
 Algunas de las Casas Certificadoras mas conocidas en
Chile:

AENOR
ASR

Introduccin: BUREAU VERITAS

Norma ISO 9001:2008 DNV
LLOYDS REGISTER
SGS CHILE
ALLIANZ
IRAM
 NOTA:

Introduccin:
Norma ISO 9001:2008 Todos los requisitos de esta Norma son genricos y se
(2015) pretende que sean aplicables a todas las
organizaciones sin importar su tipo, tamao y producto
suministrado.
 Ventajas de Implementar cualquier Norma
Internacional o Nacional

Una compaa tiene ventaja competitiva, cuando

cuenta con una mejor posicin que los rivales para
asegurar a los clientes y defenderse contra las fuerzas
Introduccin: competitivas.
Norma ISO 9001:2008
Existiendo muchas fuentes de ventajas competitivas:
elaboracin del producto con la ms alta calidad,
proporcionar un servicio superior a los clientes, lograr
menores costos, tener una mejor ubicacin geogrfica,
disear un producto que tenga un mejor rendimiento
que las marcas de la competencia.
Cap. 2: Capitulo 2: Sistemas de
Gestin.
Sistemas de Gestin
 Que es un SISTEMA de GESTION?
Un Sistema de Gestin es un conjunto de etapas unidas
en un proceso continuo, que permite trabajar
ordenadamente una idea hasta lograr mejoras y su
continuidad.
Se establecen cuatro etapas en este proceso, que
hacen de este sistema, un proceso circular virtuoso,
pues en la medida que el ciclo se repita recurrente y
Cap. 2: recursivamente, se lograr en cada ciclo, obtener una
Sistemas de Gestin mejora.
Las cuatro etapas del sistema de gestin son:
Etapa de Ideacin
Etapa de Planeacin
Etapa de Implementacin
Etapa de Control
 TIPOS
Sistema de Gestin de Calidad, ISO 9001:2008 (2015).
Sistema de Gestin Ambiental, ISO 14001:2003(2015).
Cap. 2: Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional,
Sistemas de Gestin OSHAS 18001:2007 ( ISO 45001:2016).

Sistema de Gestin Integrado o Integrado de Gestin.

( ISO 9001, 14001 y OSHAS 18001).
 Implantar adecuadamente un SIG, genera una serie de
beneficios que muchas veces terminan subordinados a
la necesidad de alcanzar en plazo ms corto, los
objetivos planteados.
Es por esta razn que consideramos fundamental el
Cap. 2: definir cules son los beneficios reales que van a
Sistemas de Gestin generar el mayor impacto en la organizacin, y que por
ende, permitirn a sta, ser mucho ms eficiente,
productiva y competitiva una vez que el SIG haya sido
implementado.
 Los beneficios de los SIG pueden subdividirse en dos
grupos, los cuales han sido determinados por su esfera
de influencia: Beneficios Externos y Beneficios
Internos. El primero de stos expone los beneficios que
se van a generar a travs de la relacin entre la
organizacin y sus clientes (actuales y potenciales),
proveedores, competidores, socios estratgicos, la
Cap. 2: comunidad, etc.
Sistemas de Gestin
El segundo por su parte, demuestra los beneficios que
se van a generar para el personal de la organizacin,
sus procedimientos internos, la gestin corporativa, la
alta direccin y los accionistas de la misma.
 Beneficios Externos de los SGC, SGA o SIG:

Permiten acceder a una certificacin externa de

reconocido prestigio internacional.
Garantizan a todos los socios comerciales (clientes,
proveedores, etc.) que la actividad que desarrolla la
organizacin se est dando bajo el ms estricto
Cap. 2: cumplimiento legislativo y siguiendo una metodologa de
Sistemas de Gestin mejora continua.
Mejora la imagen de la organizacin ante la sociedad, al
alinear a la organizacin con empresas lderes a nivel
mundial.
Potencia la bsqueda por optimizar la satisfaccin del
cliente y de los socios comerciales.
Genera un nfasis en maximizar la calidad del producto
permitiendo ofrecer al mercado una oferta con mayor
valor agregado.
 El ciclo de Deming (de Edwards Deming), tambin
conocido como crculo PDCA (del ingls plan-do-
check-act, esto es, planificar-hacer-verificar-actuar) o
espiral de mejora continua, es una estrategia de mejora
continua de la calidad en cuatro pasos.
Es muy utilizado por los sistemas de gestin de la
Cap. 2: calidad (SGC), sistemas integrados de gestin (SIG) y
Sistemas de Gestin los sistemas de gestin de la seguridad de la
informacin (SGSI).
 Capitulo 3:
AIA
Cap. 3: AIA y SICEP
Asociacin de Industriales de Antofagasta
y

SICEP
Sistema de Calificacin de Empresas Proveedoras de Bienes y Servicios.
 Que es SICEP ?

Es el Sistema de Calificacin de Empresas Proveedoras

de Bienes y Servicios, perteneciente a la Asociacin de
Cap. 3: AIA y SICEP Industriales de Antofagasta (AIA), donde a travs de
una plataforma de informacin que es utilizada por la
gran industria de la minera , para sus procesos de
bsqueda, seleccin y monitoreo de proveedores de
bienes y servicios.
 Como opera SICEP ?
Las empresa proveedoras que desean operar con los
usuarios del sistema, se inscriben poniendo a disposicin
los antecedentes financieros, legales y curriculares de la
empresa.
SICEP, evala y califica bajo un sistema que combina
revisin documental y practica, generando un
Cap. 3: AIA y SICEP diagnostico del proveedor que se actualiza
peridicamente.
Los resultados de este proceso se traducen en una base
de datos on line, con informacin sistematizada y
calificada de las empresa proveedoras.
El sistema es utilizado por las Empresas Usuarias en los
procesos de bsqueda y seleccin de proveedores
para el abastecimiento de bienes y servicios.
 PASOS CLAVES PARA INGRESAR A SICEP
PASO 1 INSCRIPCION:
Inscripcin a travs de www.sicep.cl
PASO 2 REGISTRO :
Recibir su clave de acceso al sistema y el detalle de
antecedentes a recopilar.
Ingrese en el sistema, complete la informacin y enve la
documentacin requerida.
Cap. 3: AIA y SICEP
PASO 3 EVALUACION Y CALIFICACION:
SICEP procede a evaluar y calificar la documentacin.
Se coordina la Auditoria SICEO en terreno para la
evaluacin de competencias bsicas.
PASO 4 PUBLICACION EN SISTEMA:
Los resultados son publicados en la plataforma,
quedando desde este instante a disposicin de la red de
usuarios de SICEP.
 Informacin Requerida
La informacin exigida al proveedor, corresponde al
conjunto de antecedentes requeridos por la empresa
minera al momento de cotizar o llamar a una licitacin.
Nota: El plazo de entrega de informacin es de 25 das corrido.

Cap. 3: AIA y SICEP

Radiografa de los aspectos fundamentales

considerados por las empresas mandantes al momento
de evaluar en sus procesos de contratacin.
 CURRICULARES
Identificacin General DESEMPEO
Instalaciones Antecedentes Financieros
Rubros Principales Antecedentes Tributarios
Cap. 3: AIA y SICEP
Servicios Antecedentes Legales
Principales Contactos Antecedentes Comerciales

Equipos y Capacidad ndices de Accidentalidad

Certificaciones
 EVALUACION DOCUMENTAL AUDITORIA SICEP
Capacidad Financiera Infraestructura
Constitucin Jurdica Recursos Humanos
Situacin Tributaria Calidad
Cap. 3: AIA y SICEP Comportamiento Laboral Medioambiente
Comportamiento Seguridad
Comercial
Conectividad y
Validacin de Rubros Automatizacin
Indicadores de Seguridad Comunidad
 Categoras de Calificacin de Competencias Bsicas
AUDITORIA SICEP

Categora Desde Hasta

Cap. 3: AIA y SICEP A 80% 100%
B 60% 79.9%
C 40% 59.9%
D 20% 39.9%
E 0% 19.9%
 Presencia de Empresas SICEP a nivel Nacional
ZONA %
Norte 37.7%
Centro 54.7%
Cap. 3: AIA y SICEP Sur 3.7%
Extranjeras 1,5%

Rubros registrados: 4 Clases, 160 Rubros y 1.200 Sub-

Rubros.
 Clientes

Cap. 3: AIA y SICEP

 COSTOS Y PRODUCTOS OBTENIDOS

Proceso Periodicidad Costos Productos

ENROLAMIENTO nica Vez UF 10 + IVA Informe Legal
Auditoria SICEP
Clasificacin de Registro SICEP

ACTUALIZACION Anual UF 2,5 + IVA Informe Legal

Cap. 3: AIA y SICEP FINANCIERA Y JURIDICA Clasificacin de Registro SICEP

REEVALUACION BIENAL UF 6,0 + IVA Informe Auditoria Comp. Bsicas

COMPETENCIAS BASICAS Clasificacin en registro
SICEP.
(AUDITORIA SICEP)
 OFICINAS SICEP:

SUCURSAL IQUIQUE: Bolivar 354 2 piso, Edificio

Humberstones, Fono: 57-2414514.
CASA MATRIZ: General Borgoo N 934 of. 1101
Fono: 55-2454340 / 2454341.
Cap. 3: AIA y SICEP
SUCURSAL LA SERENA: M. A. Matta N 461 of. 103 Edificios
Pblicos Fono: 51- 2223090
SUCURSAL SANTIAGO: Av. Apoquindo 4501, Piso 12 Las
Condes.
Cap. 4
CAPITULO N 4:
Criterios de Evaluacion
CRITERIOS DE EVALUACION
 Existen 3 tipos de Criterios:

Empresas de Servicios (A)

Cap. 4
Criterios de Evaluacion
Empresas proveedoras de insumos o productos (B)
Empresas Consultoras (C)

Consta de 7 tems.
CAPITULO N 5
AUDITORIA SICEP
EVALUACION DE
COMPETENCIAS BASICAS
 ITEMS 1: INFRAESTRUCTURA:
Cap. 4 A.1 Referencia Contractual (A,B Y C)
Criterios de Evaluacion
Se debe acreditar dos aos continuados con copia de
factura, ordenes de compra, contratos o certificados
emitidos por clientes en los rubros principales.
 A.2 Patente Municipal (A,B Y C)
Exhibir patente municipal otorgada por el municipio
Cap. 4
Criterios de Evaluacion
correspondiente y al da.
Sino, evidenciar el tramite en la municipalidad, a travs
del comprobante de tramite en desarrollo.
 A.3. Experiencia en los rubros principales (A.B Y C)
Cap. 4
Criterios de Evaluacion Acreditar antigedad con copias de facturas, ordenes
de compra o contratos.
 A.4. Equipamiento para el desarrollo de la actividad (A
y B).
Cap. 4 Acreditar con documentacin si el equipamiento
Criterios de Evaluacion utilizado es de tecnologa avanzada, por ejemplo:
Facturas de compra u Ordenes de Compras o
Contratos.
 A. 5. Instalaciones (A,B y C)
Cap. 4 Deben cumplir con algunas variables del DS 594, por
Criterios de Evaluacion ejemplo vestidores , duchas, vas de escape, extintores.
En general se miden las condiciones de orden, limpieza
y contaminantes (Fotografas).
 A.6: Planes y programas de mantencin y renovacin
de sus equipos, maquinarias y herramientas. (A y
Cap. 4 B).
Criterios de Evaluacion Evidenciar programas de mantencin y
renovacin de sus equipos crticos, segn el rubro
de la empresa.
 A.7 : Gestin de Conocimiento e inteligencia de la
empresa:
Evidenciar que se ha realizado investigacin y
desarrollo, durante el ultimo ao. Por ejemplo se
Cap. 4 puede considerar Certificado de Corfo (
Criterios de Evaluacion Proyectos I+D), en proyectos de innovacin con
recursos propios o de terceros.
Tambin se evala la adquisicin de
conocimientos en la empresa por medio de
patentes o licencias.
 A.7.2: Adquisicin de conocimientos en la empresa.
Cap. 4 Se debe solicitar a la empresa, un documentos emitidos
Criterios de Evaluacion por el INAPI ( Instituto Nacional de Propiedad Industrial).
Cap. 4
Criterios de Evaluacion ITEM N 2: RECURSOS HUMANOS
 B.1: Cumplimiento de Legislacin Laboral (A.B y C).
Cap. 4 Acreditar mediante Certificado de Antecedentes
Criterios de Evaluacion Laboral F-30, emitido por la Inspeccin del Trabajo
actualizado.
 B.2: Antecedentes del Recurso Humano(A, B y C).
Cap. 4 Se revisa una muestra del 10% de las carpetas de todos
Criterios de Evaluacion los trabajadores y cargos gerenciales con contrato
indefinido.
 B.3.: Comit Bipartito ( A,B, y C).
Cap. 4 Se evidencia con acta de constitucin y a lo menos el
Criterios de Evaluacion acta de la ultima reunin, realizada, adems del
Programa o Plan de Capacitacin del ao en curso o
del ao anterior con su cumplimiento.
 B.4: Capacitacin y/o entrenamiento ( en la
especialidad de la empresa). ( A, B y C).
Cap. 4
Criterios de Evaluacion Se revisan los planes de capacitacin del personal y
registros asociados, con respecto a la especialidad de
la empresa.
 B.5: Seleccin del Personal (A, B y C).
Se evidencia a travs de un Procedimientos de
Seleccin de Personal y definir dentro de este o en otro
Cap. 4
Criterios de Evaluacion
documento el tema de la Induccin a Trabajador
Nuevo.
Adems se revisan descriptores de cargos y si estn
definidas sus funciones y responsabilidades.
 B.6: Programa de evaluacin e incentivos a personal de
procesos crticos (A,B y C).
Cap. 4 Se debe solicitar un procedimiento o plan de
Criterios de Evaluacion evaluacin de desempeo del personal, los registros
asociados, la periodicidad, forma de pago, igual se
pueden revisar los contratos de trabajo y alguna
liquidacin de sueldo.
Cap. 4
Criterios de Evaluacion ITEM N 3: CALIDAD
 C.1: Gestin de Calidad (A, B y C)
Se evidencia con Certificaciones ISO y/o NCh de
Calidad como la 2909.

Cap. 4 C.1.2 : Acciones Correctivas.

Criterios de Evaluacion C.1.3: Cuadros de Control de Inspeccin.
C.1.4: Conocimiento de inspeccin del responsable.
C.1.5: Implementacin de planes de calidad en
contratos con clientes.
 C.2: Proveedores de Bienes y Servicios ( A, B y C).
Se evidencia a travs de procedimiento de evaluacin
y calificacin de sus proveedores.
C.2.2: Relacin formal con proveedores de bienes y
Cap. 4 servicios.
Criterios de Evaluacion
C.2.3: Recepcin de productos.
 C.3: Control de equipos de medicin de calidad. (A y
Cap. 4 B)
Criterios de Evaluacion Se evidencia a travs de certificados de calibracin de
equipos y maquinarias, si procede.
 C.4: Condicin de Inspeccin de Calidad (A y B)
Cap. 4 Se evidencia con cuadros de control como por
Criterios de Evaluacion ejemplo: Flujograma de Procesos y la Conformidad o
No de la inspeccin final.
 C.5: Identificacin de Productos/Servicios (A, B y C).
Cap. 4 A travs de Procedimientos escritos, catlogos
Criterios de Evaluacion promocionales, brochures, catlogos digitales, pagina
web.
 C.6: Manipulacin, Almacenamiento, Envasado,
Cap. 4 preservacin y Despachos (A, B y C).
Criterios de Evaluacion Se evidencia a travs de procedimientos o Instructivos
escritos solo si aplica.
 C.7: Satisfaccin del Cliente (A,B y C).
C.7.1: Soporte Tcnico.
A travs de procedimientos de post venta o garantas.
Cap. 4
Criterios de Evaluacion
C.7.2: Satisfaccin del Cliente:
Se evidencia a travs de Procedimientos escritos,
Encuesta de Satisfaccin y Tratamiento de sta.
 C.8: Capacitacin y Entrenamiento (A, B y C).
Cap. 4
Criterios de Evaluacion Se evidencia a travs del Programa o Plan de
Capacitacin Anual, en el tema de Calidad.
 C. 9: Seguimiento, Medicin de los Procesos (A, B y C).
C.9:1: Sistema Mtrico definido para medir el
desempeo de la empresa.
Se evidencia a travs de Indicadores o KPI por rea.
C.9.2: Presupuesto financiero Aos en Curso.
Cap. 4
Criterios de Evaluacion C.9.3: Plan de Auditorias Internas.
Se evidencia a travs del Programa o Plan de
Auditorias, del Tratamiento de las No Conformidades y
de la Revisin del Plan de Calidad trazado por la
empresa.
CITAS
CITAS
CITAS