Innovaciones en el Anlisis Econmico de las Sanciones

Mara Rojas Huapaya

1. La racionalidad econmica del infractor
2. Actitudes de los infractores frente al
riesgo
3. Efectos de los errores en la aplicacin del
Enforcement
4. Aplicaciones de la Economa Conductual
al Enforcement
5. Metodologas implementadas en el Per
para la aplicacin de sanciones
6. Caso prctico
La racionalidad econmica del infractor
Conceptos Clave

Maximizar utilidad
Public Enforcement of Law
Costo de Oportunidad
Castigo
Bienestar social
Tolerancia cero
Eleccin Racional versus Racionalidad Limitada

El objetivo de la poltica de enforcement no puede ser solo la disuasin, ni que el

castigo sea proporcional al ilcito, sino la minimizacin de la prdida social de los
ilcitos.

Si bien el cumplimiento de la ley, que es logrado a travs del mecanismo de

enforcement, es un bien pblico, debe tenerse en cuenta que es un bien que no se
produce sin costo para la sociedad.

Un sistema eficaz de enforcement ser aquel que conduzca a un nivel de disuasin

determinado por una adecuada combinacin de probabilidad de condena y sancin
que arrojen una sancin o multa esperada equivalente al beneficio ilcito o al dao, de
ser el caso. De todas las opciones, deber elegirse aquella que minimice la suma de
ambos tipos de costos.
Actitudes de los infractores frente al riesgo
Individuo neutral al riesgo

Asumir que un individuo es neutral al riesgo es considerar que ste solo se preocupa de los
efectos esperados.

Si los individuos son neutrales al riesgo, el sistema eficiente de enforcement sera aquel en el que
la multa sea la mayor posible, a fin de ahorrar costos de enforcement. No obstante, una multa
muy elevada, podra modificar la actitud del infractor frente al riesgo, haciendo que ponga ms
atencin en la magnitud absoluta de sta, en lugar de su valor esperado, volvindolo adverso.

Se requiere incrementar el valor de la multa para compensar la disminucin producida en la

probabilidad de condena en un valor superior al que correspondera en un escenario de ausencia
de errores.
Individuo adverso al riesgo

El individuo adverso al riesgo es aquel al que no solo le preocupa el valor esperado de una
situacin de riesgo, sino tambin la magnitud absoluta del mismo. Ello ocurre porque par estas
personas, la desutilidad de las sanciones se incrementa ms que de manera proporcional a su
tamao.

Cuando los individuos tienen aversin al riesgo siempre es posible disminuir el nivel de la multa, a
fin que el nuevo valor esperado de la multa, genere un equivalente de certeza que equivalga al
costo que causa a otros la actividad perjudicial de este individuo, de modo que se llega al
resultado ptimo.

Disminuir el valor de la multa, generar un aumento de la probabilidad de condena, que

incrementara a su vez los costos de enforcement, lo cual puede ser deseable en la medida que el
incremento de la disuasin se produzca.
Efectos de los errores en la aplicacin del Enforcement
Tipos de Errores
Polinsky y Shavell (2005) indican que los errores que pueden ocurrir son principalmente de dos
tipos:

Error de Tipo I: un individuo que debera ser declarado responsable no termina

considerndose como tal (absolucin errnea).
Error de Tipo II: un individuo que no debera ser encontrado responsable termina sindolo
(condena errnea).

Lando (2004) distingue las condenas errneas en dos subtipos:

Errores de actos: suceden cuando un individuo es condenado y castigado por un acto que
no es un ilcito (mistakes of act).
Errores de identidad: ocurren cuando un individuo es condenado y castigado por un ilcito
cometido por otra persona (mistakes of identity).
Aplicaciones de la Economa Conductual al Enforcement
Soluciones propuestas
Un factor determinante para la minimizacin de los errores de condena es el fortalecimiento e
independencia de la etapa denominada instruccin.

A fin de alcanzar un grado ptimo, los Organismos Reguladores debern enfocarse en disminuir
el riesgo que afrontan tanto las empresas que cometen infracciones como las que no, mediante
una elevacin del estndar de prueba en los procedimientos sancionadores, que disminuya los
errores de condena.

Con el propsito de evitar que se produzca un traslado de ineficiencias de la agencia pblica a las
empresas supervisadas, los Organismos Reguladores deben incorporar criterios de eficiencia
econmica para la seleccin de temas a supervisar.
Metodologas implementadas en el Per para la aplicacin
de sanciones
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el
INDECOPI

Se propone emplear el beneficio ilcito adems de la probabilidad de deteccin de la

infraccin como los principales criterios de determinacin de la sancin. A este valor se
le denomina multa base.

Adicionalmente, se propone que la multa base sea multiplicada por un factor F, cuyo
valor es determinado por las circunstancias agravantes y atenuantes.

En trminos matemticos:
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el
INDECOPI: Beneficio Ilcito

Es el criterio ms utilizado; sin embargo, no existe consenso respecto de qu se

entiende por este trmino: mientras que para algunos el beneficio ilcito comprende la
totalidad de los ingresos obtenidos durante la duracin de la infraccin, para otros se
limita a los beneficios (ingresos menos costos) obtenidos durante la duracin de la
infraccin.

En la propuesta, el beneficio ilcito es entendido como el beneficio o la ganancia

(ingresos menos costos) ilcita que obtuvo el infractor como consecuencia de cometer
la conducta ilcita.
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el
INDECOPI: Probabilidad de deteccin

Este criterio debe ser calculado a partir del punto de vista del infractor, debido a que es
ste quien decide si lleva a cabo o no una conducta ilcita en atencin a qu tan
probable es que sea descubierto y sancionado por la autoridad.

Con el objetivo de obtener una aproximacin a este criterio, se efectuaron encuestas a

las Secretaras Tcnicas y Comisiones de primera instancia as como a los rganos
Resolutivos de Procedimientos Sumarsimos, tanto de la Sede Central como de las
oficinas regionales del INDECOPI, respecto a la probabilidad de deteccin de las
conductas infractoras ms frecuentes.
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el
INDECOPI: Probabilidad de deteccin
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el
INDECOPI: Probabilidad de deteccin
Adems, la probabilidad a ser incorporada en el clculo incluye la probabilidad de que la
infraccin, adems de ser detectada, sea efectivamente sancionada. Para determinar dicha
probabilidad se encuest al rea de Ejecucin Coactiva:
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el
INDECOPI: Probabilidad de deteccin

En conclusin, la probabilidad que debe ser utilizada resulta de la combinacin de (i) la

probabilidad de detectar la infraccin y (ii) la probabilidad de que la multa impuesta sea ejecutada.
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el
INDECOPI: Factores atenuantes y agravantes

Aunque la valoracin de los agravantes y atenuantes es esencialmente cualitativa, se

propone que para efectos de determinar la multa, esta valoracin cualitativa se
convierta a un valor numrico del factor F de entre 0,70 y 2.

En general, el factor F debe ser superior a la unidad para evitar que la multa sea
inferior a la multa base, reduciendo con ello su poder disuasorio. No obstante,
excepcionalmente pueden existir casos en los cuales solo se observan circunstancias
atenuantes, en cuyo caso se propone que el factor F tome un valor inferior a la unidad,
aunque no menor a 0,70. Como mximo se propone que el factor F tome el valor de 2,
es decir, que por circunstancias agravantes se pueda hasta duplicar la multa base.
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el OEFA:
Componentes de la frmula

Beneficio ilcito
Probabilidad de deteccin
Dao real
Factores agravantes y atenuantes
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el OEFA:
Beneficio Ilcito

Los conceptos tpicos que integran el beneficio ilcito son los

siguientes:

Ingresos ilcitos

Costos evitados
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el OEFA:
Probabilidad de deteccin

La probabilidad de deteccin es la posibilidad medida en

trminos porcentuales de que la comisin de una
infraccin sea detectada por la autoridad administrativa.
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el OEFA:
Aplicacin de Probabilidad de deteccin

Situacin de auto-reporte por parte de la empresa.

Poblacin se encuentra localizada geogrficamente dentro

del rea de influencia directa del incumplimiento.

Poblacin se encuentra localizada geogrficamente en el

rea de influencia indirecta del incumplimiento.

Cuando el incumplimiento se produce en lugares de difcil

accesibilidad.
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el OEFA:
Aplicacin de Probabilidad de deteccin
Supervisin especial: Este tipo de supervisin es aquella no
programada.

Supervisin regular: Una supervisin regular se define como

la supervisin programada por la autoridad en su plan de
fiscalizacin anual. En este tipo de supervisin no se conoce
previamente si se va a encontrar o no algn incumplimiento.

Realizacin de actividades sin autorizacin administrativa.

Presentacin de informacin falsa, incompleta o no

presentacin de informacin
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el OEFA:
Niveles de Probabilidad de deteccin

PROBABILIDAD DE DETECCIN
MULTA
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el OEFA:
Dao Real
Para estimar el valor econmico del dao real es preciso conocer el
Valor Econmico Total (VET) asociado al impacto de la actividad
infractora.

El VET puede ser desagregado en el Valor de Uso (VU) y el Valor de No

Uso (VNU).

El VU est relacionado con los servicios derivados del uso actual y futuro
del bien.

En cuanto al VNU, consiste en el valor que los individuos le confieren a

los bienes y servicios ambientales, al margen que se beneficien o no del
uso de los mismos.
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el OEFA:
Dao Real
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el OEFA:
Factores Agravantes y Atenuantes
Gravedad del dao al Impacto y extensin del dao (potencial o real)
ambiente ocasionado al ambiente.
Perjuicio econmico causado Resulta ms grave cuando mayor sea la incidencia de
pobreza de la poblacin afectada.
Fuentes de Contaminacin
Cantidad de fuentes de contaminacin involucradas.

Repeticin y/o continuidad en La existencia de una sancin impuesta por el mismo tipo
la comisin de la infraccin infractor en los ltimos 4 aos.

La subsanacin realizada con anterioridad a la

Subsanacin voluntaria
Adopcin de medidas para
revertir el dao
Intencionalidad del infractor
notificacin de la imputacin de cargos.
Si se implement o no medidas y, de ser el caso, si estas
fueron necesarias, inmediatas, parciales o tardas.
Nivel de participacin de la voluntad del agente en la
conducta que caus el dao.
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el OEFA:
Factores Agravantes y Atenuantes
Dao a los componentes Cantidad de componentes ambientales afectados.
ambientales
El impacto puede ser mnimo, regular, alto o total (comparacin con
Grado de incidencia en la calidad
Lnea de Base, ECA, otros). Mnimo, 1 p (parmetro). Regular, 2 a 4 p.
del ambiente
Alto, ms de 4 p.
El impacto se localiza en un rea de influencia directa o indirecta (por
Extensin geogrfica
lo general, establecidos en el EIA).

El plazo en el que se podra recuperar el componente ambiental o si

Reversibilidad o Recuperabilidad resulta irrecuperable. Corto plazo, hasta 1 ao. Media plazo, hasta 3
aos. Largo plazo, ms de 3 aos.

Afectacin de reas y recursos Se afecta reas naturales protegidas, recursos naturales en peligro de
naturales protegidos extincin o restringidos en su aprovechamiento.

Afectacin a Comunidades Nativas o

Nmero de comunidades afectadas.
Campesinas
No solo debe considerarse el dao al ambiente, sino tambin a la
Afectacin a la salud de las personas
salud.
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el OEFA:
Criterios
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el OEFA:
Criterios

Obligacin de Obligacin de
restaurar la situacin alterada o, en su defecto, restaurar la situacin alterada o, en su defecto,
compensar el dao ambiental (literal d) del artculo compensar el dao ambiental (literal d) del artculo
22.2 de la Ley 29325). 22.2 de la Ley 29325).
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el OEFA:
Criterios
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el
OSIPTEL

= 100% ATE + AGRA

Donde:
B : Beneficio privado ilcito.
p : Probabilidad de deteccin y sancin.
ATE : Factores atenuantes, expresados como porcentaje.
AGRA : Factores agravantes, expresados como porcentaje.
Propuesta Metodolgica para la determinacin de multas en el
OSIPTEL
En los supuestos de incumplimientos a la normativa de calidad del servicio, como se ha
sealado anteriormente, la frmula para el clculo de la multa queda expresada en los
siguientes trminos:

= 100% ATE + AGRA

Donde:
D : Dao efectivo.
p : Probabilidad de deteccin y sancin.
ATE : Factores atenuantes, expresados como porcentaje.
AGRA : Factores agravantes, expresados como porcentaje.
Casos Prcticos
Caso 1: Empresa Operadora de telefona fija aplica tasacin errnea

5 000 casos similares

Devolucin luego de primer requerimiento de la Gerencia de
Fiscalizacin y Supervisin
Usuario postpago consumi 100 minutos, se tasaron 300
Precio por minuto S/. 0.30
Debi facturarse S/. 30, pero se cobr S/. 90
Facturacin en exceso por caso (beneficio ilcito): S/. 60
Frmula aplicable:

= (100% + )

Caso 1: Empresa Operadora de telefona fija aplica tasacin errnea

Clculo multa base

Beneficio Ilcito: S/. 60 por caso, S/. 300 000 por bolsa de casos
Probabilidad Deteccin y Alta (75%) teniendo en cuenta que la conducta
Sancin: infractora impacta de modo directo a los afectados, es
observable por ellos, su identificacin no requiere de
conocimiento especializado o alto grado de inversin, y
que la supervisin de dicha conducta se efecta de
modo regular.
Multa base: Al beneficio ilcito dividido entre la probabilidad de
deteccin (S/.300 000 / 75% = S/.400 000) se le resta el
monto devuelto (S/.60 * 5 000 = S/.300 000), y se
obtiene una multa base de 25 UIT (S/. 100 000).

Aplicacin ATE y AGRA

ATE Cese anterior a PAS (40%)

Multa propuesta: 15 UIT (S/. 60 000)
Caso 2: Evento crtico de falta de disponibilidad del servicio de
telefona mvil en 6 departamentos durante 120 minutos
Empresa operadora mvil interrumpe servicio (180 minutos en 6
regiones).
Se estima que en ese mbito geogrfico, en el periodo, se hubieran
cursado 2.8 millones de minutos.
Se estima que consumidores perderan S/. 372 357, como prdida de
excedente de consumidor
Se trata de una conducta infractora reincidente
Frmula aplicable:

= (100% + )

Caso 2: Evento crtico de falta de disponibilidad del servicio de
telefona mvil en 6 departamentos durante 120 minutos

Clculo multa base

Dao producido: S/. 372 357

Probabilidad Deteccin y
Alta (75%)
Sancin:

Multa base: 126 UIT (S/. 496 476)

Aplicacin ATE y AGRA

AGRA Reincidencia (50%)
Multa propuesta: 189 UIT (S/. 744 714)