Aplicacin del Boletn 8: Diseo, Implantacin y Evaluacin

Docente: M.A. Humberto Arcos Rodrguez

Alumnos:
Bernab Cortez scar
Carbajal Garca Mara de Jess
Galeana Ros Montserrat Guadalupe

Chilpancingo de los Bravo, Gro. Abril de 2016

 I. Generalidades
1.1. Datos del programa

El Programa Oportunidades evoluciona y se transforma en

el Programa PROSPERA, con la intencin de fortalecer los
apoyos que ya reciben los beneficiarios de Oportunidades y
lograr una inclusin financiera productiva y laboral de las
personas beneficiarias.
PROSPERA adems de apoyar en alimentacin, salud y
educacin, trabajar para lograr la inclusin financiera, laboral y
productiva de las personas a travs de su propio esfuerzo y
trabajo, con el fin de que sientan un cambio significativo en sus
vidas.
 Qu es PROSPERA?
PROSPERA Programa de Inclusin Social, articula y
coordina la oferta institucional de programas y acciones
de poltica social, incluyendo aquellas relacionadas con
el fomento productivo, generacin de ingresos,
bienestar econmico, inclusin financiera y laboral,
educacin, alimentacin y salud, dirigida a la poblacin
que se encuentre en situacin de pobreza.
 Cmo funciona PROSPERA?
El Programa tiene una cobertura
nacional, identifica los hogares que
se encuentra en una situacin de
pobreza, por medio de una
encuesta de caractersticas
socioeconmicas y demogrficas y
si la familia califica, se reincorpora
al Programa. La titular beneficiaria,
que generalmente es la madre de
familia o quien se hace cargo del
hogar, deber cumplir
responsabilidades en salud y
educacin para poder recibir los
apoyos monetarios.
 Cmo opera PROSPERA?
La operacin del Programa en los estados se realiza por
medio de sus 32 Delegaciones Estatales y sus 232 Unidades
de Atencin Regional.
Las Reglas de Operacin del Programa son establecidas por
los titulares de SHCP, SEDESOL, SEP, SSA y el IMSS-
PROSPERA. El presupuesto del programa se asigna
nicamente en tres Secretaras: SEDESOL, SEP y SSA.
Para garantizar la accin conjunta y complementaria los
componentes del Programa, se cre la Coordinacin
Nacional de PROSPERA, como rgano desconcentrado de la
Secretaria de Desarrollo Social.
Para el seguimiento de la operacin, cuenta con un Comit
Tcnico donde participan Subsecretarios de esas
dependencias, as como el Director General del IMSS y un
Delegado de la Secretara de la Funcin Pblica.
 En qu mbitos
beneficia PROSPERA las Qu tipo de apoyos brinda
familias mexicanas? el Programa PROSPERA?
Alimentacin Apoyo alimentario
Educacin Apoyo alimentario
Salud complementario
Inclusin laboral Apoyo para Becas educativas
Inclusin productiva Apoyo para tiles escolares o
Inclusin financiera paquetes de stos
Inclusin Social Apoyo para adultos mayores
Participacin Social Apoyo Jvenes con
Derecho de audiencia PROSPERA
 II. Planeacin
2.1.1. Objetivo general

El objetivo es verificar que el programa PROSPERA Programa de

Inclusin Social est utilizando adecuadamente los recursos
asignados para dicho programa observando los principios de
honradez, eficiencia, eficacia y economa, de igual manera
contribuir a la transparencia y rendicin de cuentas; corroborar
que dicho programa este cumpliendo los objetivos para los cuales
fue creado, y si esta satisfaciendo las necesidades y expectativas
de los beneficiarios.
De igual forma revisar que en base al Informe de Auditora
Integral y el estudio del costo de oportunidad, las
recomendaciones que se emitieron se estn llevando a cabo para
el mejoramiento del programa, de ese modo lograr la
optimizacin de recursos y alcanzar mayor productividad,
competitividad y eficiencia del programa.
2.1.2. Objetivos especficos

Mejorar la atencin que se les brinda a los beneficiarios del

programa PROSPERA.
Mejorar el acceso a la alimentacin de las familias
beneficiadas.
Optimizar los recursos que se le asignen a PROSPERA en el
Estado de Guerrero.
Contar con personal ms capacitado para las tareas que se
realizan da a da en el desarrollo de las actividades que se
requieren para dar seguimiento a PROSPERA Programa de
Inclusin Social.
Contribuir al cumplimiento del objetivo para el cual fue
creado el programa PROSPERA, que es la erradicacin de la
pobreza en Mxico, y es especial en zonas de atencin
prioritaria como es el Estado de Guerrero.
2.1.3. Alcance

El proyecto se llevara a cabo la revisin de PROSPERA

Programa de Inclusin Social del ejercicio 2015,
limitndose a la operacin en el Estado de Guerrero,
dicho trabajo tendr lugar durante tres meses que
correspondientes a Abril, Mayo y Junio del 2016.
Se busca obtener un mejor rendimiento de los recursos
que se le asignan al programa para lograr el
cumplimiento de objetivos y metas planteadas.
2.2. Especificaciones
Con la implantacin de este proyecto se generara
informacin que ser de utilidad para que identifiquen
las deficiencias encontradas en el trabajo de Auditoria
y as como el seguimiento de las recomendaciones, las
cuales nos guiaran hacia la actuacin ms eficiente y
eficaz del programa PROSPERA.
Al inicio y durante el proyecto se realizaran reuniones
con el equipo de trabajo y la administracin de
Coordinacin Nacional de PROSPERA.
Se elaborara un cronograma de actividades. Tambin
se preparara un presupuesto detallado, incluyendo los
requerimientos de recursos materiales y humanos.
 Se formaran equipos de trabajo de acuerdo a las actividades
que se realizaran y tambin tomando en cuenta
capacidades y habilidades de los miembros del equipo.
Adems de programas de informacin y orientacin sobre
la naturaleza, propsito y bondad de las medidas que
habrn de implantarse y fijar el mtodo de implantacin
que ms convenga aplicar.
Se realizaran reuniones con el equipo y administracin para
entregar y revisar los informes de avance y seguimiento.
Dichos informes debern presentar los resultados
obtenidos en base a las medidas adoptadas para verificar
las bondades de las recomendaciones y evaluar
constantemente la eficacia, para que en dado caso de existir
desviaciones, sean corregidas adecuadamente, previa
aprobacin del cliente.
 2.3. Programa de Actividades
ACTIVIDADES FECHA ESTIMADA
Inicio de actividades y revisin de las recomendaciones 4/Abril/2016
Elaboracin del Plan de Trabajo 4/Abril/2016
Identificacin de tipos y calidad de los recursos (humanos, 11/Abril/2016
tcnicos, materiales y financieros).
Elaboracin del Presupuesto Detallado 11/Abril/2016
Elaboracin del programa de actividades o cronograma de 15/Abril/2016
actividades
Formacin de los equipos de trabajo, asignando responsables 18/Abril/2016
y recursos por actividad
Identificacin de los riesgos operativos, tcnicos y econmicos 20/Abril/2016
Identificacin de los estndares de calidad 22/Abril/2016
Preparacin de un plan de pruebas 25/Abril/2016
Creacin de casos de prueba 28/Abril/2016
Evaluacin de las pruebas 23/Mayo/2016
Reporte de costos incurridos y comprometidos 25/Mayo/2016
Reporte de avance 25/Mayo/2016
Desviaciones en costos y avances (en su caso) 25/Mayo/2016
Pronostico de costos y tiempos 31/Mayo/2016
Elaboracin del plan de implantacin 06/Junio/2016
Evaluacin de resultados 30/Junio/2016
 2.4. Recursos humanos

Lider del Proyecto

Bernabe Cortez Oscar

Auditor Ecargado del Equipo 1 Auditor Encargado del Equipo 2

Carbajal Garcia Maria de Jesus Galeana Rios Montserrat Guadalupe

Auditores Auxiliares Auditores Auxiliares

Habilidades Mnimas Requeridas en el Equipo:
Haber realizado alguna auditoria de este tipo
anteriormente, a modo de estar familiarizado con
la normatividad y legislacin aplicables.
Conocer las operaciones del programa.
Tener experiencia en auditorias a programas
sociales.
Saber disear mtodos adecuados a programas
sociales que brinden informacin til.
Poseer habilidad de comunicacin verbal.
Tener destreza de anlisis y redaccin.
Conocimiento del programa.
Contar con gran receptividad.
Contar con juicio propio.
Tener escepticismo profesional en reas sociales
2.5. Comunicaciones
Contenido: Se informara de los hallazgos y desviaciones durante el trabajo
del equipo de trabajo por medio de reuniones y reportes de avance. Dicha
informacin se har llegar por medio de reportes escritos, todo esto con la
finalidad de ayudar en la toma de decisiones por parte del equipo y el
cliente.
Es importante mantener una comunicacin estrecha entre los integrantes
del equipo de auditora, con el fin de mantener un ambiente de
colaboracin y respeto entre los integrantes del equipo. Tambin la
comunicacin es importante cuando se requiera de la ayuda de algn
especialista externo, que pueda ser de utilidad en la resolucin de alguna
dificultad durante el desarrollo de las actividades.
Caractersticas: La comunicacin se realizara de manera interna en el caso
del cliente, de manera vertical y horizontal en cuanto al equipo de trabajo y
de manera externa en caso de requerir de algn servicio de un asesor
externo. La informacin que se proporcione al cliente deber ser de manera
formal y en caso de consultas ms sencillas ser de manera informal, de
igual manera ser con el equipo de trabajo y asesores externos.
 Calidad, cantidad, frecuencia y oportunidad adecuada: La informacin que se
proporcione al cliente y al equipo de trabajo siempre deber ser de calidad y
cantidad suficiente, relevante y competente, para que de ese modo se puedan
tomar decisiones y detectar posibles desviaciones y soluciones pertinentes.
La frecuencia de la comunicacin ser en base al programa de actividades, o en
casos especiales donde se requiera establecer comunicacin con los clientes, el
equipo o asesores externos, de ese modo la comunicacin debe ser oportuna
para evitar negligencias en el desarrollo de las actividades, y por lo tanto llegar a
conclusiones y decisiones errneas.
Temas a cubrir: La informacin que se proporcione al respecto tendr que ver
con los planes, actividades a desarrollar, las responsabilidades de los
integrantes del equipo y el cliente, el grado de avance del trabajo desarrollado,
algunas variaciones, desviaciones o cambios que se presenten en las actividades
o resultados, as como las causas y acciones correctivas que se implementaran.
De igual modo mantener comunicacin con las personas que se vern afectados
por los nuevos cambios, para lo cual se deben incluir programas de informacin
y orientacin sobre la naturaleza, propsito y bondad de las medidas que se
implantaran, con esto evitar resistencia al cambio y minimizar obstculos.
 III. EJECUCIN

3.1. Recursos humanos

Auditor: C.P. Oscar Bernab Cortez
Cargo: Lder del proyecto
Capacidades y habilidades:

Administracin de recursos humanos

Coordinacin para el diagnstico, la planeacin, el anlisis e interpretacin, la implantacin de soluciones y la
evaluacin de resultados
Comunicacin oral y escrita
Experiencia en auditorias integrales en el sector pblico
Actividades a cargo:

Determinar responsabilidades a los encargados de cada equipo de auditora.

Tener comunicacin (oral y escrita) constante con los responsables del programa Prospera.
Supervisar que todas las actividades sean llevadas a cabo de acuerdo a la planeacin y hacer las
modificaciones en caso de ser necesarias.
Informar a los responsables de Prospera acerca de los hallazgos de la auditora
Asesorar a los encargados del cada equipo de auditora en caso de tener alguna duda o de escuchar una
opinin sobre la ejecucin de alguna de las actividades
Organizar y dirigir las reuniones del equipo de auditora
Promover el trabajo en equipo entre los encargados de llevar a cabo la auditoria.
Preparar los informes que se presenten a la administracin y los usuarios.
Auditor: C.P. Mara de Jess Carbajal
Cargo: Auditora encargado del equipo 1.
Capacidades y habilidades:

Responsabilidad y determinacin en el desarrollo de actividades

Experiencia en auditoras integrales en el sector pblico
Elaboracin de pruebas estadsticas
Interpretacin de resultados
Indagacin y obtencin de evidencia

Actividades a cargo:

Revisar los procesos que se llevan a cabo para seleccionar a los beneficiarios del programa
PROPERA.
Analizar cada criterio de seleccin utilizados para los candidatos a ser beneficiarios del
programa.
Informar los resultados obtenidos al lder del proyecto
Proponer posibles soluciones a las desviaciones detectadas
Liderar a sus auxiliares para desarrollar las actividades encomendadas al equipo.
Auditor: C.P. Montserrat Guadalupe Galeana Ros
Cargo: Auditora encargado del equipo 2.
Capacidades y habilidades:

Profesionalismo en el desarrollo de sus actividades

Obtencin de informacin suficiente, competente y relevante
Aplicacin de pruebas de veracidad
Experiencia en auditoras integrales en el sector pblico

Actividades a cargo:

Comprobar que los beneficiarios del programa Prospera reciban todos los beneficios del
mismo
Aplicar pruebas para comprobar si los beneficiarios del programa estn recibiendo lo que les
corresponde
Obtener evidencia que sustente los hallazgos de la auditora
Interpretar los resultados e informar al lder del proyecto
Proponer soluciones a las desviaciones detectadas
Coordinar a sus auxiliares para llevar a cabo las actividades que les corresponden al equipo
Auditores: C.P. Juan Garca Galen; C.P. ; C.P. Juan Carlos Hernndez Prez

Cargo(s): Auxiliares de los equipos de auditora

Capacidades y habilidades:

Responsabilidad y profesionalismo
Experiencia en auditorias
Trabajo en equipo
Indagacin y obtencin de informacin

Actividades a cargo:

Ayudar al auditor encargado del equipo de auditora en el cumplimiento de sus responsabilidades

de auditoria
Obtener evidencias de auditoria
Informar sobre los hallazgos obtenidos en el desarrollo de la auditora
Apoyar en lo que sea necesario al encargado del equipo de auditoria
3.2. Recursos materiales
Para la ejecucin del proyecto se necesitan los siguientes recursos:

Una oficina disponible

5 escritorios
5 Equipos de cmputo con paquetera Microsoft Office
1 Impresora
5 Paquetes de hojas blancas
3 Sumadoras
Acceso a internet
Viticos
Grabadores de voz
3 Archiveros
10 Carpetas de argollas
Carpetas beige tamao carta
Adems se realizar lo siguiente:
Una lista de los proveedores del programa Prospera

Se establecern los criterios para seleccionar los productos o servicios a

adquirir

Se archivarn debidamente los contratos de cada proveedor

Se har una separacin de los recursos materiales destinados al

personal encargado de administrar el programa y los destinados a los
beneficiarios del mismo

Se elaborar una lista de precios de los recursos adquiridos

Se llevar un control de los recursos materiales destinados a los

beneficiarios del programa

Se verificar mensualmente que los recursos materiales destinados a

los beneficiarios estn completos
3.3. Aseguramiento de la calidad

Para asegurar que el proyecto y sus productos cumplan con los estndares de calidad planeados se
realizar lo siguiente:

Se realizarn pruebas estadsticas que indiquen si los beneficios de PROSPERA estn

cumpliendo con los objetivos con que fue creado y realmente sea de utilidad a la poblacin
objetivo

Se medir el grado de satisfaccin de los beneficiarios del programa con encuestas aplicadas
mediante un muestreo.

Se analizarn los procesos de seleccin de beneficiarios para evaluar los criterios que se
utilizan y, en su caso, proponer los criterios adecuados para una correcta seleccin

3.4. Desarrollo de respuestas a riesgos

Se eliminarn los criterios de seleccin de beneficiarios que no sean de relevancia y

sern sustituidos por unos ms adecuados.

Se revisarn los documentos firmados por los beneficiaros de Prospera y se darn de

baja aquellos que nos estn vigentes.

En caso de que el programa no tenga la cobertura necesaria se seleccionar a quienes

tengan mayores necesidades socioeconmicas.
 3.5. Plan de pruebas
Creacin de casos

Se elaborarn las siguientes pruebas:

Prueba de satisfaccin de las necesidades de los beneficiarios del

programa
Prueba de la correcta seleccin de beneficiarios
Prueba de calidad de los beneficios del programa

Evaluacin de pruebas

Las pruebas realizadas servirn para comparar los resultados obtenidos y

determinar si es necesario hacer ajustes en las reas donde los resultados no
sean los esperados.

Aceptacin del proyecto

Al ser aceptados los resultados de las pruebas y aplicados los ajustes

necesarios en las reas del programa detectadas es necesario que la
administracin est de acuerdo con los mismos y permita desarrollar de
manera oportuna la soluciones propuestas.
 3.6. Reportes de ejecucin
Al llevar a cabo la ejecucin del proyecto de diseo, implantacin y
evaluacin, se realizaron actividades que necesitan ser informadas de
manera cualitativa y cuantitativa, por lo que se presentarn los
siguientes reportes:

Reporte de los costos incurridos y comprometidos

Reportes de grado de avance del proyecto

Reporte sobre las modificaciones en los costo previstos y la causa de

los mismos

Reporte del pronstico de costos y tiempos.

En dichos reportes se har mencin de los productos o etapas que

sean completadas en el proyecto, los objetivos alcanzados y los
cambios realizados.
 3.7. Control de cambios

Los cambios que se requieran en el desarrollo proyecto debern ser identificados,

cuantificados y autorizados con la finalidad de ajustarlo a las circunstancias no
previstas en el plan o en el entorno en el que se lleva a cabo el programa, para llevar a
cabo este control tomaremos las siguientes medidas:

Solicitar o requerir los cambios al lder del proyecto y as mismo a la administracin

del programa

Se cuantificar el impacto de los cambios realizados

Se informar a la administracin sobre los cambios que deben hacerse

Se presentar un informe con los cambios realizados en el proyecto

4.1. Mtodos de implantacin

A la hora de disear e implantar las recomendaciones sugeridas por la auditora

realizada debe existir, por parte de la alta direccin, un firme compromiso y un
convencimiento de la necesidad de estas recomendaciones y de que su puesta en
marcha va a redundar en un mejor funcionamiento y mejores resultados del
programa.
Lo idneo es que al tomar esta decisin, la alta direccin cuente con toda la
informacin necesaria, puesto que su respaldo es imprescindible. La alta
direccin debe designar a un responsable, para coordinar a todo el personal que
participa en el programa.
Para relazar la implantacin se utilizara el mtodo de prueba piloto para lo cual
se tomarn las siguientes medidas:
Se tomara como base un municipio clave donde se cuenta con
mayor cobertura del programa para as poder implementar las
mejoras establecidas, el cual ser Chilpancingo de los Bravo,
Gurrero.
Se elaboraran manuales de procedimientos incluyendo las
observaciones de mejora sugeridas en la auditoria integra para que as
queden claras las funciones en cada nivel operacional del programa
Prospera y con esto generar mayor eficiencia, eficacia y economa.
As mismo se harn talleres de capacitacin semanales en el rea elegida
para hacer la prueba piloto, dichos talleres se llevaran a cabo por los
encargados del programa y se entregara un informe del avance de dichos
talleres.
se implantara la nueva organizacin es decir se har un reajuste de
personal en los talleres de capacitacin se realizaran exmenes de
actitudes laborales y as se ver la capacidad del personal.

4.2. Conversin de procesos o datos

Las observaciones siguieren cambios en la organizacin del programa

para lo cual se tomaran las siguientes medidas:
Despus de la capacitacin del personal y la entrega de manuales de
procedimientos, y una vez realizada la evaluacin se tomaran
decisiones sobre los cambios o conservaciones de puestos.
Se implementar un control en todas las reas del programa es decir
habr un encargado de llevar el control de avance de las
recomendaciones hechas.
4.3. Cierre administrativo
Despus de implementar todas las medidas en los puntos anteriores se
realizar una evaluacin general del programa para verificar si se
cumplen los objetivos.

V. Evaluacin de resultados
Una vez concluida la prueba piloto se har una evaluacin por parte del
equipo de auditora integral para ver si se cumpli con los principios de
(economa, eficiencia y eficacia) y poder detectar las causas de las
desviaciones de los objetivos establecidos en el programa, para as poder
darles seguimiento y soluciones.
Dicho procedimiento se realizar en el periodo comprendido del 1 al 15 de
diciembre del 2016. Y de encontrarse desviaciones se elaborara una
propuesta de mejora que ser entregada a ms tardar el 10 de enero del
2017.