Invierte Pe

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERA
FIEECS
ESCUELA DE INGENIERA ECONMICA
IDENTIFICACIN DE PROYECTOS
MARCO LGICO
Ing. Javier E. Sicchar Valdez

Ciclo 2017-I
INDICE DE LA EXPOSICION DE CONTENIDOS
I. TPICOS GENERALES
II. ASPECTOS GENERALES DE LA FORMULACIN DE UN
PROYECTO DE INVERSIN PBLICA
III. IDENTIFICACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN
PBLICA
IV. MARCO LGICO
I. TOPICOS GENERALES
I. Tpicos Generales
La cultura del expediente tcnico y la cultura de
proyectos.
El ciclo de vida de un proyecto.
Proyectos y Plan Estratgico de Desarrollo.
La Formulacin de Proyectos y la calidad de la
Inversin
Ing. Javier Sicchar V.

LA CULTURA DEL EXPEDIENTE
TCNICO Y LA CULTURA DEL
PROYECTO

Antecedentes (*)
En pocas pasadas, la Inversin Pblica se desarroll sin verificar su
rentabilidad social, su consistencia con las polticas sectoriales y su
sostenibilidad .... Era el imperio de la cultura del expediente tcnico
Expediente
Idea Ejecucin
Tcnico
de Obra
PROYECTOS NO RENTABLES
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
SOLUCIONES INAPROPIADAS
PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS
Ello explica
las malas INVERSIONES NO PRIORITARIAS
experiencias
DUPLICIDAD DE INVERSIONES
(*) MEF
La falta de evaluacin tcnica facilit la ineficiencia en el manejo de los
recursos, la ineficacia de la accin pblica y la falta de transparencia
PROYECTOS NO RENTABLES
INEFICIENCIA, INEFICACIA
Y FALTA DE TRANSPARENCIA
PROYECTOS NO SOSTENIBLES algunos ejemplos
SOLUCIONES INAPROPIADAS
PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS HOSPITALES

CHOTA.- Ocupabilidad: 6 / 105 camas
INVERSIONES NO PRIORITARIAS
DUPLICIDAD DE INVERSIONES SANEAMIENTO RURAL

De US$ 400 invertidos en la ltima dcada,
el 75% requiere rehabilitacin
TRANSPORTES
ILO-DESAGUADERO.-
Demanda proyectada: 4000 por da
Demanda efectiva: 500
INADE
US$ 3,000 invertidos en habilitacin de tierras,
38 veces ms que el precio de mercado
LA CULTURA DEL EXPEDIENTE TECNICO
En resumen la Cultura del Expediente

Tcnico, consiste:
Es pasar de la idea de proyecto al

expediente tcnico y de ah a la obra
No son necesarios los estudios del perfil,
pre- factibilidad y factibilidad.
Resultados: Proyectos sobre o sub-
dimensionados, proyectos que no
resuelven el problema central y que
implica millones de soles de perdida para
el pas.
CULTURA DE PROYECTOS
De la idea pasar a los estudios de pre-inversin : perfil, pre-factibilidad, factibilidad.

Dichos estudios realizan exhaustivos diagnsticos en que se evala la validez
referencial o no de la idea.
De los estudios de pre-inversin recin se puede pasar a la ejecucin del proyecto
expediente tcnico y obras.
ASI FUNCIONA EL SNIP

Idea
CICLO DE VIDA DE UN
PROYECTO (*)
Pre Inversin Inversin Post Inversin
V
I
Perfil A
Estudios
Operacin y
B Definitivos/ Mantenimiento
I
L
Expediente
Pre
I Tcnico
Factibilidad D
A
D
Evaluacin
Factibilidad Ejecucin Ex post
Retroalimentacin
(*) Enfoque de la Cultura de Proyectos
Toda intervencin limitada en el
tiempo
Que utiliza total o parcialmente

recursos pblicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar,

modernizar, recuperar o rehabilitar la
capacidad productora de bienes o
servicios de una Entidad
Debe constituir la solucin a un problema vinculado a los fines

y competencias de una Entidad.

VIABILIDAD DE LOS PROYECTOS
Para que un Proyecto de inversin Pblica sea calificado
como viable debe contar con un anlisis costo-beneficio o
con un anlisis costo-eficacia.
En general, los Proyectos de Inversin Pblica deben ser
viables: econmica, financiera, politica, social, ambiental,
institucionalmente y legalmente.
En el caso que corresponda un anlisis costo-beneficio,
el valor presente del proyecto debe ser positivo y la tasa
de retorno mayor a la tasa de descuento social.
En el caso que corresponda un anlisis costo-eficacia el
indicador econmico debe encontrarse debajo de los
niveles establecidos (lnea de corte) para cada tipo de
proyecto por la DGIP.
DECLARACIN DE VIABILIDAD*
La viabilidad de un proyecto es requisito
previo a la fase de inversin. Se aplica a un
PIP que a travs de estudios de pre-inversin
evidenci ser socialmente rentable,
sostenible y compatible con los Lineamientos
de Poltica.
La DGPI cautela que las declaraciones de
viabilidad renan los requisitos de validez
tcnica y legal, dispone las acciones en la
Ficha de Registro del PIP en el Banco de
Proyectos.
(*) MEF Ing. Javier Sicchar V.

DECLARACIN DE VIABILIDAD*
Solo podr otorgarse si:
La intervencin es un PIP, de acuerdo a las definiciones
establecidas.
No se trata de un PIP fraccionado.
La UF tiene las competencias legales para formular el
PIP.
La OPI tiene las competencia legal para declarar la
viabilidad del PIP.
Los PIP no estn sobredimensionados respecto a la
demanda prevista y los beneficios del proyecto no
estn sobrestimados.
(*) MEF
CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA Y
EL PROCESO DE VIABILIDAD DE LOS PROYECTOS
FASE DE PRE INVERSIN
DECLARACIN
DE VIABILIDAD
REGISTRADO
EN EL BANCO DE
PROYECTOS
APROBADO AUTORIZADO AUTORIZADO
PIP
VIABLES EN
EXPEDIENTE
PRE- EL BANCO DE EVALUACIN
PERFIL FACTIBILIDAD TECNICO EJECUCIN
EX-POST
FACTIBILIDAD PROYECTOS DETALLADO
RECHAZADO RECHAZADO RECHAZADO

FASE DE INVERSIN FASE DE POST
INVERSIN
FASE DE POST-INVERSIN
Un PIP se encuentra en la fase de post-inversin una vez que ha

culminado totalmente la ejecucin del PIP.
Comprende la operacin y mantenimiento del PIP ejecutado, as como la
evaluacin Ex-post.
La Entidad acargo de la operacin y mantenimiento del PIP, ejecuta las
actividades, operaciones y procesos necesarios para su produccin de
acuerdo a lo previsto en el estudio que sustent su declaracin de
viabilidad.
El rgano Resolutivo (OR) correspondiente debe velar porque el PIP
cuente con mantenimiento adecuado. .

FASE DE POST-INVERSIN
Evaluacin Ex Post
La evaluacin ex post la puede realizar la
propia UE sin contratar a una agencia
independiente.
Los trminos de referencia de la evaluacin
ex post requieren el visto bueno de la OPI y
de la DGPI (si fuera necesario).
En todos los casos, el estudio de evaluacin

ex post de un PIP no podr considerarse
terminado, hasta la conformidad, por parte
de la OPI Regional, Sectorial o de la DGPI.
RESULTADOS ESPERADOS
Fortalecer la capacidad de planeacin del sector

Pblico.
Establecer la aplicacin del Ciclo de Proyectos de

Inversin Pblica.
Optimizar el uso de los recursos pblicos

destinados a la inversin.

ALGUNAS ACLARACIONES NECESARIAS (*)
EL SNIP NO ES EL MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS (MEF)
El SNIP NO es una institucin, sino un Sistema Administrativo del Estado que

incluye la participacin de distintos actores de cualquier entidad que ejecute
proyectos de inversin pblica. Cada actor es responsable de cumplir funciones
especficas a lo largo de la preparacin de un proyecto.
EL MEF NO ES EL NICO QUE DECLARA VIABILIDAD
El MEF, a travs de la Direccin General de Polticas de Inversiones (DGPI), es

el ente rector SNIP y slo interviene en el proceso de obtencin de viabilidad
cuando el proyecto va ser financiado con recursos de endeudamiento o que
requieren aval o garanta del estado.
Son las OPIs locales y regionales que declaran la viabilidad de los proyectos de
su mbito
(*) MEF
EL SNIP NO ASIGNA RECURSOS PARA LA EJECUCIN DE PROYECTOS
El SNIP es un Sistema que certifica la calidad de los proyectos de inversin

pblica, para lo cual establece una serie de principios, procesos, normas
tcnicas y metodologas.
Si bien un proyecto de inversin pblica requiere contar con la viabilidad en el

marco del SNIP previo a su ejecucin, no es parte de las funciones del SNIP el
asignar recursos para la ejecucin de los mismos. En la misma lnea, un
proyecto viable no implica que ya cuente con recursos para la ejecucin.

EL SNIP NO PRIORIZA PROYECTOS
El SNIP no prioriza los proyectos, sino que promueve la generacin una

cartera de proyectos de calidad de acuerdo a su nivel de rentabilidad y
beneficio social.
EL SNIP NO EJECUTA PROYECTOS
Son las autoridades de cada sector o nivel de gobierno y sus instancias de

gestin son quienes definen que y cuando se ejecutan cada proyecto declarado
viable en el marco del SNIP.

PROCESO DE FORMULACIN, EVALUACIN Y EJECUCIN DE UN PIP
UNIDAD FORMULADORA
(Cualquier Unidad de una entidad Pblica)
1 FORMULACIN
UNIDAD EVALUADORA
(Oficina de Programacin de Inversiones o
2 MEF)
EVALUACIN
3 Y
DECLARATORIA DE VIABILIDAD
ORGANO RESOLUTIVO
(Mxima autoridad ejecutiva del Sector: Ministros, Pdtes Regionales, Alcaldes)
4 PRIORIZACIN Y AUTORIZACIN
UNIDAD EJECUTORA
(Unidad Ejecutora Presupuestal o un tercero)
5 EJECUCIN
PROYECTOS Y PLAN
ESTRATGICO DE
DESARROLLO
PLAN PROGRAMAS- PROYECTOS
Plan Estratgico de Desarrollo
Programa A Programa B
Proyecto 1* Proyecto 2 Proyecto 3 Proyecto 4* Proyecto 5
(*) Proyectos Estratgico o Proyectos Locomotoras.

( ) Proyectos tcticos o proyectos vagones.

FORMULACIN DE
PROYECTOS Y LA CALIDAD
DE INVERSIN
LA FORMULACIN DE PROYECTOS Y LA
CALIDAD DE LA INVERSIN
BUENOS FORMULADORES BUENOS PROYECTOS: MEJORA DE LA CALIDAD

Y FORMULADOS DE INVERSIN
BUENOS EVALUADORES Y EVALUADOS
MEJORA DEL CRECIMIENTO

Y DEL BIENESTAR GENERAL
DE LA POBLACIN

II. ASPECTOS GENERALES
Pasos:
1. Nombre del Proyecto y localizacin (con mapas
geo-referenciados)
2. Institucionalidad: Unidad Formuladora y Ejecutora
del Proyecto, rea tcnica designada y el operador.
3. Marco de Referencia

NOMBRE Y LOCALIZACIN DEL
PROYECTO
Nombre del Proyecto:
Naturaleza de inversiones de los proyectos
de Inversin Pblica.
Ejemplos.

NATURALEZA DE INTERVENCIONES DE LOS
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
En el marco del proceso de modernizacin del SNIP, se

busca generar informacin til para la toma de
decisiones y la evaluacin de los resueltos de la
inversin pblica; esto conlleva algunas modificaciones
como las de la naturaleza de intervencin que forma
parte de la denominacin de un PIP.
Es preciso recordar que los Proyectos de Inversin
Pblica (PIP): (a) tienen como propsito resolver
problemas de la poblacin en relacin con el acceso a
servicios bsicos que cumplan con los estndares
establecidos;
(b) Su fin es crear, ampliar, mejorar, recuperar la
capacidad; (c) las intervenciones no solo se
circunscriben a la construccin de infraestructura.
En dicho contexto se ha consensuado las siguientes

tipologas de naturalezas de intervenciones.
Instalacin o creacin: Intervenciones orientadas a
dotar del bien o servicio en reas donde no existe
capacidades. Se incrementa el acceso al servicio
Ampliacin: Intervenciones orientadas a incrementar la
capacidad del bien o servicio para atender a nuevos
usuarios. Se incrementa la cobertura del servicio

Mejoramiento: Intervenciones orientadas a mejorar uno
o ms factores que afectan la calidad del servicio;
incluye la adaptacin o adecuacin a estndares
establecidos por el Sector. Implica la prestacin de
servicios de mayor calidad a los usuarios que ya
disponen de l o al mismo nmero de usuarios
Recuperacin del servicio: Intervenciones orientadas
a la recuperacin parcial o total de la capacidad de
prestacin del bien o servicio, cuyos activos
(infraestructura, equipos, etc.) han colapsado, o han sido
daados o destruidos, sea por desastres u por otras
causas. Incluye intervenciones de reconstruccin post
desastre y reposicin de activos.
Puede implicar la misma cobertura, mayor cobertura o
mejor calidad del bien o servicio, es decir que puede
incluir cambios en la capacidad de produccin o en la
calidad
Rehabilitacin: Intervenciones orientadas a la

recuperacin de la capacidad normal de prestacin del
bien o servicio, con acciones acepciones sobre las
condiciones tcnicas y funcionales con las que se
dise la infraestructura. Aplicable solo a PIP de
carreteras y de agua potable y alcantarillado

Rehabilitacin post-desastre: Intervenciones
orientadas a la recuperacin parcial o total de la
capacidad de prestacin del servicio, cuya
infraestructura ha sido daada por desastres. No incluye
ampliacin de capacidad ni reconstruccin.
Un PIP puede tener ms de un tipo de intervencin, por

ejemplo ampliacin y mejoramiento
No se considera como naturaleza de intervencin
construccin, porque no permite identificar cul es el
objetivo de la inversin y poder obtener reportes de los
resultados sobre la generacin de mayores capacidades
(nuevas o ampliaciones) o respecto a las mejoras en la
calidad de los servicios, entre otros.
Por ejemplo, si encontramos un PIP cuyo nombre es
Construccin de aulas en la IE XXX en XXX, no podr
identificarse si esas aulas corresponden a una nueva IE
que se crea, o a la ampliacin de la cobertura o al
mejoramiento de la calidad de los servicios

Del mismo modo, no se considera Fortalecimiento
Institucional porque el objeto esencial de las entidades
es la prestacin de servicios, sean stos finales o
intermedios, para usuarios internos de las propias
instituciones o para usuarios externos.
En este sentido, las intervenciones en las entidades
estaran orientadas entre otros a crear, ampliar, mejorar
servicios.
Las UF y OPI han realizado consultas sobre las

naturalezas de intervencin y la correcta denominacin
de un PIP, que esperamos sean resueltas con este
comunicado. A tal efecto tambin se presentan ejemplos
a continuacin:
1. Sector Educacin:
a) Instituciones educativas: (Servicios a intervenir)
Naturaleza de Bien o Servicio a Localizacin Nombre

Intervencin intervenir
Instalacin De los servicios de En la localidad xxxx, Instalacin de los
Educacin Inicial Distrito de xxxx, servicios de Educacin
Provincia de xxx, Inicial, en la localidad
Departamento xxx xxxx, Distrito de xxxx,
Provincia de xxx,
Departamento XXX

Mejoramiento De los servicios de En la Urbanizacin Mejoramiento de los

educacin secundaria de XXXX, Distrito XXXX, servicios de educacin
la I.E. XXXX Provincia XXXX secundaria de la I.E XXXX,
Departamento XXXX en la urbanizacin XXXX,
Distrito XXXX, Provincia
XXXX Departamento XXXX
Ampliacin De los servicios de En la localidad XXXX, Ampliacin de los servicios

educacin primaria de la Distrito XXXX, Provincia de educacin primaria de
I.E. XXXX XXXX Departamento la I.E. XXXX en la localidad
XXXX XXXX, Distrito XXXX,
Provincia XXXX,
Departamento XXXX
Recuperacin De los servicios En la localidad XXXX, Recuperacin de los

educativos en la I.E. Distrito XXXX, Provincia servicios educativos en la
XXXX de XXX, Departamento I.E. XXXX, en la localidad
XXX XXXX, Distrito XXXX,
Provincia de XXX,
Departamento XXX
Rehabilitacin post De los servicios En la localidad XXXX, Rehabilitacin post

desastre educativos de la I.E. Distrito XXXX, desastre de los
XXXX Provincia XXXX servicios educativos de
Departamento XXXX la I.E. XXX en la
localidad XXX, Distrito
XXX, Provincia XXX,
Departamento XXX
Mejoramiento y De los servicios de En la localidad XXXX, Mejoramiento y

ampliacin educacin inicial Distrito XXXX, ampliacin de los
Provincia XXXX servicios de educacin
Departamento XXXX inicial en la localidad
XXXX, Distrito XXXX,
Provincia XXXX,
Departamento XXX

b) Deporte y Cultura: (bienes a intervenir)

Instalacin Del Polideportivo XXXX Localidad XXXX, Instalacin del

(nombre) Distrito de XXXX, Polideportivo XXX
Provincia de XXX, (nombre), en la
Departamento XXX localidad XXXX Distrito
de XXXX, Provincia de
XXX Departamento XXX
Mejoramiento y Del coliseo XXXX Ciudad XXXX, Distrito Mejoramiento y
ampliacin (nombre) XXXX, Provincia XXXX, ampliacin del coliseo
Departamento XXXX XXX, en la ciudad XXX,
Distrito XXX, Provincia
XXX, Departamento
XXX
Mejoramiento y Del Teatro Municipal Ciudad XXX, Distrito Mejoramiento y
ampliacin XXX, Provincia XXX, ampliacin del teatro
Departamento XXX municipal, en la ciudad
XXXX, Distrito XXXX,
Provincia XXXX,
Departamento XXXX
2. Sector Salud: (servicios finales)
a) Puestos de salud, centros de salud y hospitales

Instalacin De los servicios de En la localidad XXX, Instalacin de los

salud de primer Distrito de XXX, servicios de salud
nivel de Provincia de XXX, de primer nivel de
complejidad I- XX Departamento XXX complejidad I XX,
en la localidad de
XXXX, Distrito de
XXXX, Provincia de
XXX, Departamento
XXX

Mejoramiento De los servicios de En la localidad de Mejoramiento de los

salud del puesto de XXXX, Distrito XXXX, servicios de salud
salud XXXX Provincia XXXX, del puesto de salud
Departamento XXXX XXX, en la localidad
de XXX, Distrito
XXX, Provincia XXX,
Departamento XXX
Recuperacin De los servicios de Localidad de XXXX, Recuperacin de los

atencin de Distrito XXX, servicios de
emergencias en el Provincia XXX, atencin de
Hospital XXXX Departamento XXX emergencias en el
Hospital XXX, en la
localidad XXX,
Distrito XXX,
Provincia de XXX,
Departamento XXX
b) Nutricin: (PIP que intervienen en servicios de salud
orientados a mejorar la nutricin de los nios menores
de 5 aos)
Instalacin De los servicios En la localidad xxxx, Instalacin de los

del centro de Distrito de XXX, servicios del Centro de
Vigilancia Provincia de XXX, Vigilancia Comunal
Comunal Departamento XXX Nutricional en la
Nutricional localidad XXX, Distrito
de XXX, Provincia de
XXX, Departamento XXX
Mejoramiento De los servicios de Distrito de XXX, Mejoramiento de los
CRED y APN de los Provincia de XXX, servicios de CRED y APN
EE.SS., de la a Departamento XXX de los EE.SS., de la
microred XXX microred XXX, Distrito
de XXX, Provincia de
XXX, Departamento XXX
Naturaleza Bien o Servicio a Localizacin Nombre
de intervenir
Intervencin
Ampliacin De los servicios de Localidad XXX, Ampliacin de los servicios de
Vigilancia Comunal Distrito de XXXX, Vigilancia Comunal Nutricional en
Nutricional en el Provincia de XXX, el mbito de la microred XXXX,
mbito de la microred Departamento XXX. Distrito de XXXX, Provincia de
XXX XXX, Departamento XXX
3. Sector Transportes: (bienes a intervenir)

a) Caminos vecinales, carreteras, puentes, calles
Creacin Del camino vecinal Entre XXXX y XXX, Creacin del camino
Provincia de XXX, vecinal entre XXXX y
Regin XXX XXX, Provincia de XXXX
Regin XXXX
Rehabilitacin Del tramo XXXX de la Entre las provincias A y Rehabilitacin del

carretera B, Regin XXX tramo XXXX de la
carretera entre las
provincias A y B,
Regin XXX
Instalacin De un puente En el tramo XXX de la Instalacin de un

carretera XXX, puente en el tramo
localidad XXX, Distrito XXXX de la carretera
XXX, Provincia XXX, XXXX, localidad XXX,
Regin XXX Distrito XXX, Provincia
XXX, Regin XXX
Mejoramiento De calles En el Barrio XXX, de la Mejoramiento de calles

urbanizacin XXXX, en el barrio XXX de la
Distrito de XXX, urbanizacin XXXX,
Provincia de XXX, Distrito de XXXX,
Regin XXX Provincia de XXX,
Regin XXX
4. Sector Energa: (servicios a intervenir)

Instalacin Del servicio de energa En el Sector XXX, Instalacin del servicio

elctrica mediante XXX Distrito de XXXX, de energa elctrica
(Tipo de intervencin Provincia de XXX, mediante XXX en el
convencional o no Regin XXX Sector XXXX Distrito de
convencional) XXXX, Provincia de
XXX, Regin XXX
Ampliacin Del servicio de energa En el Sector XXXX, Ampliacin del servicio
elctrica mediante Distrito de XXXX, de energa elctrica
XXXX Provincia de XXXX, mediante XXXX en el
Regin XXX Sector XXXX, Distrito
XXXX, Regin XXX
Mejoramiento y Del servicio de energa En el Sector XXXX, Mejoramiento y
Ampliacin elctrica mediante XXX Distrito de XXXX, ampliacin del servicio
Provincia de XXX, de energa elctrica,
Regin XXX mediante XXX en el
Sector XXX, Distrito de
XXXX, Provincia de
XXX, Regin XXX
5. Sector Turismo: (servicios a intervenir)

Instalacin De servicios En la Ruta XXXX (indicar Instalacin de servicios tursticos

tursticos de nombre del recurso de disfrute del paisaje e
disfrute del paisaje turstico), Distrito de interpretacin en la Ruta XXX.
e interpretacin XXXX, Provincia de XXX, (Indicar nombre del recurso
Regin XXX turstico), Distrito de XXXX,
Provincia de XXX, Regin XXX
Mejoramiento De los servicios Distrito de XXXX, Mejoramiento de los servicios

tursticos de Provincia de XXXX, tursticos de observacin,
observacin, Regin XXX interpretacin, orientacin,
interpretacin, disfrute de paisaje y
orientacin, accesibilidad del Circuito XXX
disfrute de paisaje (indicar nombre del recurso
y accesibilidad del turstico), Distrito de XXX,
Circuito XXX Provincia de XXX, Regin XXXX
(indicar nombre del
recurso turstico)
6. Produccin: (servicios a intervenir)

Creacin Del Servicio de En la ciudad XXXX, Creacin del servicio

comercializacin de Distrito de XXXX, de comercializacin de
productos de primera Provincia de XXXX, productos de primera
necesidad Regin XXXX necesidad en la Ciudad
XXXX, Distrito de XXXX,
Provincia de XXXX,
Regin XXXX

7. Agricultura: (servicios a intervenir)
a) Sistemas de riego (Bocatomas, canales,
represamientos, reservorios, obras de arte)

Instalacin Del servicio de agua En la localidad XXXX, Instalacin del servicio

del sistema de riego Distrito de XXXX, de agua del sistema de
XXXX Provincia de XXXX, riego XXX, en la
Regin XXXX localidad XXX, Distrito
XXXX, Regin XXX
Mejoramiento Del servicio de agua En la localidad XXXX, Mejoramiento del
del sistema de riego Distrito de XXXX, servicio de agua del
XXXX Provincia de XXXX, sistema de riego XXXX
Regin XXXX en la localidad XXXX,
Distrito de XXXX,
Provincia de XXXX,
Regin XXXX
b) Proteccin y control de inundaciones (Bien o servicio
a intervenir)

Instalacin De los servicios de En el sector XXXX, Instalacin de los

proteccin (nombre del ro, servicios de proteccin
quebrada, etc.), en el sector XXXX
Localidad XXXX, (nombre del ro,
Distrito de XXXX, quebrada, etc.) en la
Provincia de XXXX, localidad XXXX,
Regin XXXX Distrito de XXXX,
Provincia de XXXX,
Regin XXXX
Recuperacin De los servicios de En el sector XXX y XXX Recuperacin de los
proteccin del XXXX (Ro, servicios de proteccin
quebrada, etc.) en el sector XXX y XXX
Localidad XXXX, del XXXX (Ro,
Distrito de XXXX, quebrada, etc.)
Provincia de XXXX Localidad XXXX,
Regin XXXX Distrito de XXXX,
Provincia de XXXX
Regin XXXX
8. Saneamiento: (servicios a intervenir)
a) Agua potable, desage y residuos slidos

Instalacin Del servicio de agua En la localidad XXXX, Instalacin de los servicios de

potable y desage Distrito de XXXX, agua potable y desage, en la
Provincia de XXXX, localidad XXXX, Distrito de
Regin XXX XXXX, Provincia de XXXX,
Regin XXXX
Rehabilitacin Del servicio de En la localidad XXXX, Rehabilitacin post desastre del
post desastre alcantarillado Distrito de XXXX, servicio de alcantarillado en la
Provincia de XXXX, localidad XXXX Distrito de
Regin XXXX XXXX, Provincia de XXXX,
Regin XXXX
Mejoramiento De la gestin En la localidad XXXX, Mejoramiento de la gestin
integral de residuos Distrito de XXXX, integral de residuos slidos en
slidos Provincia de XXXX, la localidad XXXX, Distrito de
Regin XXXX XXXX, Provincia de XXXX,
Regin XXXX
9. Vivienda: (bien a intervenir)
a) Parques y Plazas

Creacin Del parque XXXX En la urbanizacin Instalacin de un parque XXXX en

XXXX, Pueblo Joven la urbanizacin XXXX, Pueblo Joven
XXXX, Distrito de XXXX, Distrito de XXXX, Provincia
XXXX, Provincia de de XXXX, Regin XXXX
XXXX, Regin XXXX
Mejoramiento De la plaza de armas De la ciudad de XXXX, Mejoramiento de la plaza de armas
XXXX Distrito de XXXX, XXX de la ciudad XXXX, Distrito de
Provincia de XXXX, XXXX, Provincia de XXXX, Regin
Regin XXXX XXXX
Recuperacin Del parque infantil En la localidad XXXX, Recuperacin del parque infantil
XXXXX (nombre del Distrito XXXX, XXXX (nombre del parque) en la
parque) Provincia XXXX, localidad de XXXX, Distrito XXXX,
Departamento XXXX Provincia XXXX, Departamento
XXXX
10. Institucionales: (Servicio a intervenir)
a) Instituciones y Justicia

Mejoramiento De los servicios de Distrito de XXXX, Mejoramiento de los

otorgamiento de Provincia de XXXX, servicios de
licencias de edificacin Regin XXXX otorgamiento de
de la Municipalidad licencias de edificacin
XXXXX de la municipalidad
XXXX, Distrito de XXXX,
Provincia de XXXX,
Regin XXXX
Ampliacin De los servicios de Ciudad de XXXX, Ampliacin de los
administracin de Distrito de XXXX, servicios de
justicia XXX Provincia de XXXX administracin de
justicia XXXX en la
Regin XXXX ciudad XXXX, Distrito
XXXX, Regin XXXX
LOCALIZACIN DEL
PROYECTO
Deben incluir mapas generales,
esquemas o croquis de macro y micro
localizacin, los mapas deben ser geo-
referenciales con coordenadas
cartesianas, utilizando GPS. Asimismo, se
sealar el cdigo UBIGEO (cdigo de
ubicacin geogrfica, es el identificador
numrico nico que se asigna a cada
mbito poltico-administrativo del Per).
INSTITUCIONALIDAD
Unidad Formuladora
Unidad Ejecutora
rea Tcnica asignado
Operador o unidad operadora.

Marco de Referencia
Marco de referencia
Antecedentes e hitos relevantes del
proyecto.
Compatibilidad del proyecto con
lineamientos y planes:
Revisar las normas y las polticas
Revisar la pertenencia del proyecto con los
lineamientos y planes institucionales
(elaboracin de la matriz de consistencia).

Ejemplo de Matriz de
consistencia
Instrumentos Lineamientos Consistencia del
asociados proyecto
Polticas, planes a Objetivo El proyecto
nivel local, Estratgico N 3: responde al
regional o . Objetivo
nacional Estratgico N 3
(sectorial) del Plan
Estratgico del
desarrollo.
III. IDENTIFICACIN DE
PROYECTOS
III. IDENTIFICACIN
TEMAS A DISCUTIR :
La Identificacin como un proceso
Los diagnsticos, la Unidad Productora de bienes y/o
servicios pblicos y el problema central
Relacin Problema Proyecto
Identificacin y formulacin del problema central.
Taller de identificacin y formulacin del problema
central.
rbol problema: de causas y efectos
Taller: Construccin del rbol problema de causas y
efectos.
III. IDENTIFICACIN
TEMAS A DISCUTIR :
rbol de objetivos: de medios y fines.
rbol de medios y acciones e identificacin de
alternativas de solucin.
Relacin entre el rbol de objetivos y la Matriz del
Marco Lgico de la alternativa seleccionada.
Taller: Construccin del rbol de objetivos: de medios
y fines.
Taller: Del rbol de medios y acciones e identificacin
de alternativas de solucin.

LA IDENTIFICACIN COMO UN
PROCESO
Fuente de ideas de Proyectos:
Los problemas existentes
Las oportunidades
Las polticas o planes de desarrollo.

La Identificacin como un proceso
No es suficiente tener una idea del

proyecto
Es necesario identificar adecuadamente
los problemas en torno a la idea del
proyecto y sobre todo el problema
central.
El Diagnstico es una herramienta
fundamental para identificar problemas y
definir el problema central.

La identificacin como un proceso :
(i) Que no existe una receta para identificar un proyecto.

(ii) Desde el diagnostico es posible acercarse y definir cual es el problema central.
(iii) Que este proceso de identificacin de un proyecto es iterativo, vale decir,
continuamente se debe estar revisando el planteamiento inicial del problema y estar
abierto a cambios , incluso del planteamiento inicial. Esto es natural ya que a
medida que se avanza en conocimiento del problema planteado se presentan
nuevos antecedentes o informacin no identificado al comenzar el trabajo.
(iv) El propsito de la identificacin es definir claramente el problema central que se
intenta resolver con el proyecto, determinar los objetivos centrales y especficos del
mismo y plantear las posibles alternativas para alcanzar dichos objetivos.
(v) Una de las primeras tareas que hay que realizar en un diagnstico, es decidir, la
unidad de anlisis. Por lo general la unidad de anlisis para proyectos sociales y de
inversin pblica son las personas; pero expresadas en: la familia, la escuela, la
vivienda, la comunidad. La unidad de anlisis permite finalmente saber cmo el
proyecto beneficia a las personas.

Unidad de Anlisis:
La unidad de anlisis es el sujeto social y el rea acerca del cual se

recolectaran los datos para definir el problema y el proyecto.

La necesidad del diagnstico o de los
diagnsticos de la situacin actual (1)
El conocimiento de la situacin actual es muy

importante, pues sobre esta base se podr definir
el problema que afecta a la poblacin con un
buen sustento y plantear las alternativas ms
adecuadas.
(1): Gua General para la identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos

de inversin pblica, a nivel de perfil- MEF 2015
La necesidad del diagnstico o de los
diagnsticos de la situacin actual
Concepto de Diagnstico:
El diagnstico, es el anlisis, la interpretacin y

la medicin de la situacin actual, los factores
que le explican y las tendencias a futuro. Se
puede tener en cuenta que el diagnstico no
es solo una fotografa de la situacin existente,
sino tambin y sobre todo el anlisis de los
procesos que generan esta situacin y sus
futuras tendencias. Por lo tanto un buen
diagnstico tiene en cuenta tres funciones:
descriptiva, explicativa y perspectiva
La funcin descriptiva
Se refiere a la presentacin de datos
variables importantes que moldean la
realidad de una poblacin en un rea
territorial especfica.
La funcin descriptiva
Permite conocer situaciones, costumbres y
actitudes predominantes a travs de la
descripcin exacta de actividades, objetos,
procesos y personas; es decir, el diagnstico
debe contener una caracterizacin de la
realidad en la cual se quiere intervenir. Adems,
es til para plantear las preguntas ms
importantes sobre las causas que explican la
situacin actual, las cuales se profundizan en la
siguiente funcin (explicativa).
La funcin explicativa
se ocupa de la definicin del
comportamiento de las variables que
caracterizan un hecho o una razn, es decir,
pretende entender el por qu y el cmo de
las cosas o los sucesos que se estn
analizando.
Debe llevar a explicar las causas que
determinan el comportamiento de las
variables analizadas y la situacin actual.
La funcin prospectiva
Se refiere a determinar el comportamiento

futuro que tendran las variables analizadas.
Sobre la base de las tendencias de las causas
que determinaron la situacin actual se
construyen escenarios hacia el futuro. Esta
funcin es importante para definir el escenario
o la situacin sin proyecto.
Las funciones del
diagnstico
Funcin Cul es la
descriptiva situacin actual
Funcin Qu ha generado
explicativ la situacin actual
a
Funcin
prospectiv Cmo evolucionar a futuro
a
La informacin requerida
Para la elaboracin del diagnstico se
requiere recopilar, sistematizar, interpretar
y analizar la informacin proveniente de
fuentes primarias y complementarla con
informacin de fuentes secundarias y
material fotogrfico.
La informacin requerida
La informacin a recolectar puede ser
cuantitativa o cualitativa. En el primer
caso se trata de datos numricos (por
ejemplo, informacin de los censos de
poblacin y vivienda) y, en el segundo, la
informacin muestra una cualidad o un
atributo (por ejemplo, el estado de la
infraestructura calificada como buena,
regular o mala).
La informacin de fuente
primaria
La informacin de fuente primaria es la
que se genera en el proceso de
elaboracin del estudio de preinversin y
se obtiene directamente a travs del
trabajo de campo mediante diversos
instrumentos como:
primaria
1. Encuestas, entrevistas, talleres, grupos
focales, conteo de viviendas.
2. Estudios de suelos, topografa, hidrologa,
hidrogeologa, batimetra, geologa y otros
estudios especializados que sean necesarios
o estn normados. Para su elaboracin se
requiere la contratacin de servicios
especializados cuyos trminos de referencia
(TdR) deben articularse con los TdR y/o el
plan de trabajo del propio estudio de
preinversin.
secundaria
La informacin de fuente secundaria es, en
cambio, aquella que ya est disponible en
documentos y publicaciones, entre otros, como:
1. Censos de poblacin y de vivienda, Encuesta
Nacional de Hogares (Enaho), estudios
especializados realizados por el Instituto
Nacional de Estadstica e Informtica (INEI).
2. Documentacin de proveedores (catlogos),
documentos de trabajo, revistas tcnicas,
informes tcnicos, libros tcnicos especializados,
nacionales o internacionales.
3. Planes nacionales, sectoriales, regionales y
locales.
4. Normas nacionales sectoriales.
secundaria
En el caso de tomar informacin de fuentes secundarias es
indispensable precisar fuente, documento, autor y fecha
de publicacin.
El material fotogrfico comprende las imgenes que

evidencian la situacin actual en los distintos ejes
analizados en el diagnstico. Debe mostrar las principales
caractersticas del rea de estudio, los recursos con que
cuenta la UP (infraestructura y equipamiento existente, por
ejemplo) y su estado, cmo afecta el problema
identificado a la poblacin, y los factores de riesgo
(peligro, exposicin y vulnerabilidad), entre otros. Las
fotografas deben incorporarse en el estudio y llevar una
leyenda explicativa sobre el hallazgo que se pretende
evidenciar en el diagnstico.
LOS DIAGNOSTICOS
Podemos distinguir cinco grandes diagnsticos:
1. El diagnstico socioeconmico de la poblacin

involucradas delimitada por el rea de estudio y el
rea de influencia del problema.
2. El diagnstico de la situacin actual en torno al
servicio pblico o diagnstico de la Unidad Productora
de bienes y servicios.
3. El Anlisis de involucrados (Matriz de involucrados).
4. El Anlisis de riesgos de desastre
5. El diagnstico ambiental.
1. Diagnstico Socioeconmico
Debe tener en cuenta los siguiente pasos:
1. Antecedente de la situacin que motiva el proyecto.

2. Zona y Poblacin afectada.
Antecedentes
Los motivos que generaron la propuesta del proyecto, como

aspectos de la realidad social y particularmente de los problemas
de la zona que la poblacin ha estado enfrentando y que
motivaron la idea del proyecto.
Las caractersticas de la situacin negativa precedente que se
intenta modificar, en la medida que es necesario profundizar y
precisarla
Las razones por las que es de inters para la comunidad.
Identificar previamente si la idea de proyectos sea un bien de
servicio pblico*.
*Bien de Servicio Pblico: son aquellos que pueden ser consumidos simultneamente por varias
personas a la vez, sin que sea posible excluir a nadie . Ejemplo: El caso de la iluminacin elctrica de
una nueva va, la construccin de un puente, etc.
Zona y poblacin afectadas
En este paso es necesario precisar:
a. Las caractersticas de la zona afectada :
Se deber elaborar una divisin geogrfica del rea (o reas)

afectada (s) por la situacin negativa que se quiere resolver, y
estimar su poblacin total (o la poblacin de cada una de
dichas reas). Usualmente, esta divisin, de la zona afectada,
se hace de la siguiente manera:
Est clasificacin de reas2 grficamente es la siguiente:
REA DE ESTUDIO DEL
DIAGNSTICO
REA AFECTADA
POR EL PROBLEMA O
REA DE INFLUENCIA
En muchos casos stas reas se superpondrn, vale decir ser las

mismas a la vez.
(2): Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de

Proyectos de Asistencia Tcnica-MINAG-2003
a.1 rea del Estudio del Diagnstico:
Debe ser especificada en trminos de demarcacin poltica:

distrito, provincia, departamento y regin; o alguna zonificacin
relevante como una universidad, uno o ms centros poblados,
zona urbana o zona rural. valle, cuenca, microcuenca, o las
localidades que pertenezcan a una red de salud, etc.
Permite identificar el rea del problema.

Est relacionada a la poblacin de referencia y a la poblacin
potencial asignada.
Corresponde al anlisis socioeconmico del diagnstico.

a.2 rea del Problema o rea de Influencia:
Es aquella rea o zona en que la existencia del problema se da

de manera directa.
Es necesario destacar que sta rea no ser necesariamente
totalmente atendida por el proyecto.
Constituye un subconjunto del rea del estudio del diagnstico.
Esta relacionada a la poblacin carenciada y relacionada al
diagnstico especfico vinculado al bien o servicio pblico.
b. Las caractersticas de la poblacin :

Se deber concordar las poblaciones a analizar con sus
reas respectivas y se realizaran de la siguiente manera:
Grficamente el anlisis de la poblacin (*)
Poblacin no Poblacin objetivo

atendida por el py (Del rea del Proyecto)
Poblacin no carenciada
(RELACIONADO A LA OFERTA) Poblacin carenciada
(RELACIONADO A LA DEMANDA INSATISFECHA)
(Del rea del Problema)
Poblacin que
no pertenece al
grupo de inters
Poblacin potencial
(RELACIONADO A LA DEMANDA)
Poblacin de referencia
(Del rea del Estudio)
(*): ILPES y adiciones del autor

b.1 Dentro del rea de estudio se encuentra:
La poblacin en referencia, corresponde al total de la poblacin

localizada en el rea de estudio.
Su anlisis permite determinar los subconjuntos de la poblacin
como:
La poblacin que no pertenece al grupo de inters. (Poblacin
que no se analizar).
La poblacin potencial o asignada, es aquella que posee

caractersticas mnimas para estar en condiciones de
demandar el tipo de servicio (salud, educacin, saneamiento,
vivienda, elctrico, agrcola, etc.) que se desea otorgar con el
proyecto. Poblacin que s se analizar. (Poblacin
relacionada a la demanda).
Del anlisis de la poblacin potencial o asignada, se podr a la
vez determinar los subconjuntos de dicha poblacin:
Poblacin no carenciada, que no esta siendo afectada por el

problema no esta sufriendo el problema o necesidad y no
busca ser atendida. Su anlisis ser referencial. (poblacin
relacionada a la oferta)
Poblacin carenciada, que est siendo afectada por el

problema, y que esta sufriendo el problema o necesidad y
busca ser atendida. El nfasis del anlisis es en este segmente
de la poblacin. (poblacin relacionada a la demanda
insatisfecha)
b.2 Dentro del rea del problema o rea de influencia se
encuentra:
La poblacin carenciada o afectada por el problema, que a su vez
se segmenta en dos subconjuntos:
Poblacin no atendida o porcentaje de la poblacin

carenciada no atendida por el proyecto por lo general por
escasez de recursos disponibles; constituyen los
beneficiarios indirectos.
Poblacin objetivo, es aquella que va ser atendida por el
proyecto y el porcentaje de la poblacin carente a la que
finalmente se le podra resolver el problema o necesidad,
constituyen los beneficiarios directos.
CMO SE PUEDE IDENTIFICAR MEJOR LA POBLACION
OBJETIVO?
Un factor importante a considerar para determinar la poblacin
objetivo son las acciones de focalizacin que permite identificar
selectivamente a los grupos objetivos a los que se debe dar
tratamiento especial como por ejemplo: nios en extrema pobreza,
discapacitados, comunidad campesina en extrema pobreza, etc.
Es la poblacin que padece con mayor nivel de rigor o riesgo el

problema. Se le denomina tambin poblacin de mayor riesgo.
Es necesario definir la poblacin objetivo del diagnstico segn el

nivel socioeconmico, clasificndola por gnero y edad ocupacin de
sus miembros, niveles de ingreso socioeconmico, tasa de
crecimiento poblacional, carencias sociales bsicas como: educacin,
salud, infraestructura de vivienda de saneamiento, agrcola,
energtica; actividades productivas o comerciales. Adems toda
informacin que se considere relevante como aspectos,
organizacionales, culturales, historia y otros.
Para este nivel de anlisis se puede utilizar la informacin
contenida en censos, documentos de anlisis previos,
estadsticas diversas, etc. Puede incluir trabajo de campo
desde el perfil (encuestas pilotos).
La poblacin objetivo es la meta del proyecto y constituir la

base de su dimensionamiento.
Ejemplo: Relacin de poblaciones:
Dficit de Poblacin total Poblacin carente Poblacin
Agua del Municipio del servicio: 25% Objetivo 70%
(poblacin del total de la de la poblacin
referencial) poblacin. afectada
Contaminacin Total de Nmero de Zona occidental

por aguas viviendas en el viviendas carente de la ciudad 40%
Servidas casco urbano sin red de de las viviendas
sin desage
del Municipio desage (35% de
(poblacin
(viviendas de las viviendas) objetivo)
referencia)
Analfabetismo Nmeros de Nmero de Total de
habitantes habitantes analfabetos de
mayores de 6 analfabetos 6 a 15 aos .
aos (poblacin mayores de 6 aos 50% de
de referencia) de edad analfabetos
(poblacin mayores de 15
carente) aos.
2. Diagnstico de la situacin actual del servicio
publico o de la unidad productiva
Deber tener en cuenta los siguientes aspectos:

i) La gravedad de la situacin negativa del servicio
pblico que se intenta modificar.
ii) Intentos anteriores de solucin
QU ASPECTOS DE LA GRAVEDAD DE LA SITUCIN
NEGATIVA ES NECESARIO DESTACAR?
En primer lugar, describir las caractersticas tcnicas del servicio

pblico o Unidad Productora (UP) en la situacin actual: El
diagnstico debe permitir identificar las restricciones que estn
impidiendo que la UP provea de bienes y servicios, en la cantidad
demandada y con los estndares de calidad establecidos, as como
las posibilidades reales de optimizar la oferta existente. Por ello se
analizar y evaluar entre otros:
QU ASPECTOS DE LA GRAVEDAD DE LA
SITUCIN NEGATIVA ES NECESARIO DESTACAR?
i) Procesos y factores de produccin: i-1) Sobre la

infraestructura actual (acompaando con esquemas o
planos bsicos); i-2) Inventario de las actuales
condiciones del equipamiento y mobiliario; i-3) El
diagnstico de los RR.HH. Teniendo presente las normas
y los estndares tcnicos pertinentes; ii) Los niveles de
produccin; iii) Las capacidades de gestin; iv) La
percepcin del usuario respecto al servicio que reciben;
v) Anlisis de riesgos de desastres: exposicin y
vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados
en el diagnstico del rea del estudio; y, vi) Diagnstico
de los impactos ambientales que se hubiesen generado.
QU RAZONES SON NECESARIAS DESTACAR
EN LA REVISIN DE INTENTOS DE
SOLUCIONES ANTERIORES?
Es necesario indicar de qu tipo fue el intento de solucin anterior,

cul fue el grado de xito o proceso alcanzado as como las
causas a las que se atribuyen los mismos.
Tambin es necesario indicar si no hubo soluciones anteriores y el

por qu.
QUIENS ESTAN INVOLUCRADOS
EN TORNO AL PROYECTO?
3. El Anlisis de involucrados que deber tener en cuenta:
i) A los beneficiarios
ii) A los grupos sociales o entidades que estn a favor, en
contra o neutrales frente al proyecto.
El anlisis de involucrados, puede realizarse desde el inicio

del estudio, identificando a las diferentes grupos sociales y
entidades relacionados con el proyecto, este sera el primer
anlisis de involucrados (versin preliminar). Luego en el
marco del diagnstico, profundizar con el uso y apoyo de una
matriz los problemas percibidos por los involucrados, sus
intereses, dificultades y sus mandatos funcionales, como se
puede apreciar en los siguientes cuadros y grfico:
Matriz para el anlisis de los Participantes o
Involucrados
GRUPOS DE Problema, Expectativas Estrategias Acuerdos y

INVOLUCRADOS necesidades /intereses del PIP compromisos
(autopercibidas)
GRUPOS INVOLUCRADOS
Incluir a los grupos de beneficiarios y perjudicados
con la ejecucin y la operacin del PIP, diferenciar
estos grupos teniendo en cuenta criterios como:
gnero, estilos de vida, interculturalidad,
costumbres, patrones culturales, condiciones
especiales que pueden definir posiciones o
percepciones distintas.
Incluir a las entidades pblicas o privadas que se

vinculan con el proyecto y pueden apoyar o
restringir su ejecucin, operacin y mantenimiento.
Diferenciar dentro de las entidades los distintos roles
y funciones, por ejemplo, la funcin directiva y
funcin tcnica.
PROBLEMAS PERCIBIDOS:
Sintetizar el problema que percibe cada grupo en
relacin con el acceso al servicio y, de ser el caso,
con impactos ambientales, riesgos de desastre y
efectos del cambio climtico.
Intereses o expectativas de los involucrados:
Especificar los intereses de cada grupo sobre como

resolver el problema central y sus causas; si existen
grupos que se sientan afectados o podran oponerse al
proyecto. Sealar razones.
De ser el caso, indicar tambin los intereses en la
reduccin con la mitigacin de los impactos
ambientales, la reduccin de los riesgos de desastre y
las medidas de adaptacin al cambio climtico.
ESTRATEGIAS DEL PROYECTO
Estrategias que desarrollarn en el PIP para
responder a los intereses y las expectativas
de los distintos grupos y resolver los
potenciales conflictos. Estas estrategias se
vern reflejadas en las caractersticas del
servicio que proveer, y en los aspectos
tcnicos del proyecto.
Del mismo modo, se reflejarn en las
acciones que conlleven a reducir las
percepciones en contra de la ejecucin del
proyecto.
Acuerdos y compromisos:
Acuerdos y compromisos de los grupos en

relacin con el ciclo del Proyecto. Deben
incluirse las evidencias de estos a travs de
los respectivos documentos, los cuales se
deben adjuntar al estudio.
Tal como establece el Anexo SNIP 05,
segn la tipologa del proyecto es
necesario que tomes en cuenta en el
diagnstico, entre otros, estos criterios:
enfoque de gnero, interculturalidad,
estilos de vida, costumbres, patrones
culturales, condiciones especiales como
discapacidad y situaciones de
contaminacin ambiental. A
continuacin, en el siguiente cuadro,
algunos ejemplos para orientar el anlisis.
Ejemplos de aplicacin de criterios de
diagnstico de involucrados
Criterio Ejemplos
Enfoque de En los proyectos de agua potable, principalmente
gnero rurales, se requiere escuchar la opinin de las
mujeres pues son las ms interesadas en la solucin
del problema, ya que, por lo general, son quienes
acarrean el agua cuando no hay servicio y sienten
ms los problemas de salud de los nios por la
carencia de agua potable.
Interculturali En los proyectos que se desarrollan para algunas
dad zonas del departamento de Puno se pueden
encontrar beneficiarios de habla y costumbres
quechuas y otros de habla y costumbres aimaras,
por lo que los PIP deben considerar estrategias
para llegar a ambos grupos.
Criterio Ejemplos
Estilos de vida En los proyectos desarrollados para zonas
de la selva, con altas temperaturas, y en
las zonas de fro en la sierra las dotaciones
para el diseo de los proyectos de agua
potable son diferentes en razn a sus estilos
de vida.
Costumbres En los proyectos de limpieza pblica en la

mayora de ciudades de la sierra se debe
tener en cuenta los das en que se
organizan ferias (costumbres tradicionales),
para la programacin de las actividades
de barrido y recoleccin.
Criterio Ejemplos
Patrones culturales En los proyectos de salud para algunas
comunidades de la sierra o de la selva se
deben considerar sus patrones culturales
acerca de ciertos tipos de atencin mdica
(partos u otros).
Discapacidad Cuando entre los demandantes del servicio

hay personas con discapacidad es necesario
incluir facilidades para el acceso, como la
colocacin de rampas para sillas de ruedas o
mensajes en sistema Braille para invidentes.
Matriz de involucrados
Para sintetizar el diagnstico de todos los
involucrados debes usar como herramienta la matriz
de involucrados que te permitir organizar lo
siguiente:
Identificacin de los grupos y las entidades

involucradas.
Reconocimiento de los problemas que perciben.
Apreciacin de sus intereses.
Identificacin de las estrategias que responden a
los problemas y los intereses encontrados.
Compromisos que asume cada grupo.
EJEMPLO DE MATRIZ DE INVOLUCRADOS PARA UN PIP
DE SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO
Grupos Problemas Intereses o Estrategias del PIP Acuerdos y
involucrados expectativas compromisos
Usuarios El servicio de Que se Mantener Participar en la

que agua potables de incremente la informados a capacitacin en
disponen mala calidad (no dotacin de los usuarios buenas prcticas
de los es permanente, la agua y que esta sobre los de higiene y buen
servicios presin es muy sea saludable. avances en la uso del agua.
baja, el agua Que se eliminen ejecucin del Cumplir con sus
llega turbia). los aniegos en el PIP obligaciones
El servicio de sistema. mensuales de
alcantarillado Que se mejoren pago por los
colapsa ambos servicios servicios recibidos.
constantemente y
provoca aniegos
en las calles.
Usuarios Al proveerse de Tener acceso Mantener Participar en la

que no agua de cisternas, continuo al informados a los capacitacin en
disponen consumen agua servicio de usuarios sobre buenas prcticas
de los almacenada y no agua potable y los avances en de higiene y buen
servicios cubren todas sus saneamiento en la uso del agua.
necesidades. sus viviendas. ejecucin del
Disponen las Disponer de PIP. Cumplir con sus
excretas en ambos servicios. obligaciones
cualquier lugar mensuales de
con riesgos para pago por los
su salud. servicios recibidos.
Grupos Problemas Intereses o Estrategias del PIP Acuerdos y compromisos
involucrados expectativas
EPS en La infraestructura Reemplazar la Involucrarla Participar en el

calidad es muy antigua y infraestructura en el proceso financiamiento del
de est muy Deteriorada y de diseo del proyecto.
operadora deteriorada por lo ampliar su planteamiento
que se producen capacidad de Tcnico Asumir la operacin
muchas prdidas servicio. definitivo y su y el mantenimiento
de agua, roturas y ejecucin. del proyecto.
colapso de Incrementar los
tuberas de agua ingresos de la Cumplir con los
y alcantarillado. EPS. estndares de
El tratamiento de calidad de los
las aguas servicios, segn las
residuales es normas del sector.
inadecuado, lo
que causa
contaminacin y
riesgos para la
salud.
Autoridades de Reciben Que la poblacin Mantener Participar en el

La muchas reciba mejores informada a la financiamiento
municipalidad quejas servicios dentro poblacin sobre de
(copropietaria de la de su periodo de la ejecucin del las inversiones del
de poblacin gestin. PIP. proyecto.
la EPS) por la
carencia y la Asegurar el
mala calidad presupuesto
de los anual para la
servicios. ejecucin.
Personal Alta presin Que se ejecute Se va ejecutar el Vigilar la calidad
tcnico de la de las el proyecto para proyecto de los servicios
municipalidad autoridades mejorar y ampliar para mejorar la brindados a la
(copropietaria para dar los servicios. calidad de los poblacin.
de la EPS) solucin a los servicios
problemas existentes y
en el servicio ampliar su
brindado cobertura.
por la EPS.
Grupos involucrados Problemas Intereses o Estrategias del PIP Acuerdos y
expectativas compromisos
Autoridades del No mejoran Que el proyecto El proyecto Compromiso de

sector salud los pueda apoyar en considera la las autoridades
indicadores la dotacin de mejora y la para apoyar la
de salud. agua segura a la ampliacin del ejecucin de
poblacin. servicio. campaas
conjuntas de
buenas prcticas
de higiene.
Personal de los No existen Que el proyecto Realizar un Participar en las
Establecimiento buenas pueda apoyar trabajo conjunto campaas
s de salud de la prcticas de en el cambio de con los colegios conjuntas
localidad higiene y hbitos de para promover sobre buenas
cuidado de higiene buenos hbitos prcticas de
la salud por de la poblacin. de higiene y higiene.
parte de la buen uso del
poblacin. agua entre los
nios.
involucrad expectativas compromisos
os
Autorida No se cuenta con Formalizar el Asistir al Apoyar en las

d local una autorizacin uso y el caudal operador en las gestiones que
del formal sobre el uso y disponible de gestiones Permitan
agua la disponibilidad de agua cruda para necesarias para formalizar el
la fuente de agua el servicio de la obtener el permiso de uso y
para servicio de la poblacin. permiso formal la disponibilidad
poblacin lo que de uso y la de agua cruda.
produce pugnas disponibilidad de
con los agricultores. agua cruda.
Gobiern La cobertura de Que el proyecto Involucrar al Participar en el
o servicios de agua contribuya a gobierno financiamiento
regional potable y los mejorar los regional en el de las inversiones
indicadores de salud indicadores. financiamiento del proyecto.
en la regin no de las inversiones
mejoran. del proyecto.
Participacin de los involucrados
Seal sobre la Identificacin
existencia del problema de involucrados
Identificar el problema
Examinar los efectos del problema
Identificar las posible causas del problema Participacin

de
involucrados
Definir los objetivos para la solucin: Medios -
Fines
Generar Alternativas
ANALISIS DE RIESGOS DE DESASTRE
4. El anlisis de riesgos de desastre est en funcin

de los peligros y vulnerabilidades.
1. Los peligros pueden ser:
i) Naturales: meteorolgicos (heladas, sequas,
granizadas, lluvias intensas, inundaciones,
huracanes), oceanogrficos (tsumanis)
,geotectnicos (sismos, erupciones volcnicas),
biolgicos de carcter extremo o fuera de lo
normal (plagas de insectos).
ANALISIS DE RIESGOS DE DESASTRES
ii) Socio-naturales, en una inadecuada relacin
hombre-naturaleza
Ejemplos: huaycos, inundaciones (acentuadas por
la deforestacin).
iii) Tecnolgicos, que se generan por los procesos
de modernizacin, industrializacin,
desindustrializacin, proyectos mineros y
petroleros, etc. Ejemplo: derramamiento de
sustancias txicas de sustancias txicas,
incendios urbanos, explosiones, contaminacin
ambiental.
2. Vulnerabilidades: se entiende como la
incapacidad de unidad social(personas
familias, comunidad, sociedad), estructura
fsica o actividad econmica de anticiparse,
resistir y/o recuperase de los daos que le
ocasionara la ocurrencia de un peligro o
amenaza.
Tres factores determinan la vulnerabilidad:
i) La Exposicin: relacionadas con decisiones y
prcticas que ubican a una unidad social en las
zonas de influencia de un peligro. Ejemplo:
Instalacin de cultivos e incluso de viviendas e
infraestructura de educativa o de salud a orillas de
los ros o zonas propensas a inundacin o zonas de
laderas o en cauces de ros secos.
ii) Fragilidad: se refiere al nivel o grado de resistencia
y/o proteccin frente al impacto de un peligro, es
decir, en condiciones de desventaja o debilidad
relativa de una unidad social.
Ejemplos: Puentes, carreteras,
infraestructura de mayor o menor
tamao en el sur del Per son frgiles si no
se aplican las normas de construccin
sismo resitentes, ya que en esa zona del
pas enfrenta peligros ssmicos.
- Viviendas de adobe ubicadas en zonas
bajas y planas son sensibles a la erosin y
la humedad que se generan por lluvias
intensas y las inundaciones.
iii) Resilencia: Est asociada al nivel o grado de
asimilacin y/o recuperacin que puede
tener una unidad social o econmica
despus de la ocurrencia de un peligro o
amenaza.
Ejemplos:
- Bajo grado de organizacin de la sociedad y
la inexistencia de redes sociales que impiden
el desarrollo e implementacin de estrategias
de ayuda mutua para reconstruccin de
viviendas o provisin de servicios bsicos.
Ejemplos:
- Falta de diversificacin de la base productiva de
actividades agrcolas, comerciales, servicios, entre
otros, lo cual impide que la poblacin tenga
opciones de empleo e ingresos que les permita
recuperarse del desastre.
- Ausencia de medidas de contingencia para la
operacin de la infraestructura en condiciones de
emergencia o inexistencia de mecanismos
alternativos para la provisin del servicio en dichas
situaciones.
Ejemplos:
- La falta de mecanismos financieros para
la reconstruccin impide una rpida
recuperacin de los bienes e
infraestructura.
5.DIAGNSTICO AMBIENTAL
Describir la actual situacin y como
funciona el sistema de evacuacin de los
residuos (slidos, lquidos y gaseosos) de
la UP y la afectacin de dichos residuos a
otros sistemas fsicos, biolgicos y social.
Se debe analizar si el sistema de
funcionamiento de residuos de la UP
cumple los estndares de calidad
ambiental.
EN RESUMEN:
Diagnsticos
1. Socio-econmico de
involucrados a nivel de rea
de influencia.
Talleres
2. De la Unidad Productora de
Problema
bienes y/o servicios. Central
3. Anlisis de Involucrados
(Matriz).
4. Anlisis de riesgos de desastre.
5. Diagnstico ambiental.
LA RELACIN PROBLEMA-PROYECTO
El proyecto debe estar lgicamente unido al problema a solucionar por

un hilo conductor que lleve de uno a otro en forma convincente.
Debe poder leerse la descripcin del problema y luego la del proyecto y
estar de acuerdo que el proyecto propuesto cae por su propio peso;
ste es una consecuencia tcnica y lgicamente plausible del
problema identificado.
QU ES UN PROBLEMA?
El problema central es aquella situacin negativa
que afecta a toda la poblacin o aparte de ella
dentro del rea de influencia del proyecto.
Se debe identificar desde el lado de la demanda
(necesidad por satisfacer) sobre la base,
fundamentalmente, del diagnstico del grupo
afectado.
El problema central de los proyectos, en la mayora
de tipologas, se refiere a las siguientes condiciones:
La poblacin no accede al bien o servicio.
QU ES UN PROBLEMA?
Ejemplo: poblacin de una localidad o parte de ella que an no cuenta con
servicio de agua potable con conexin en su vivienda.
La poblacin accede pero el bien o el servicio no cumple con los estndares
de calidad.
Ejemplo: Servicio elctrico que se brinda con frecuentes interrupciones y

cadas de tensin; o el servicio de agua, se realiza con racionamiento en
determinadas horas del da.
La poblacin accede al bien o al servicio con dificultades. Se trata de los

casos en los cuales los beneficiarios deben trasladarse a otras localidades o
recorrer largas distancias para acceder a los servicios ya que no existe una
Unidad Productora cercana o en la localidad.
Ejemplo: nios que tienen que caminar largas distancias para llegar a una
Institucin Educativa (IE).
Redaccin de los problemas
Se recomienda considerar las siguientes palabras alternativas al uso de las
frases falta de y no hay (que expresan carencias)
SE RECOMIENDA CONSIDERAR LAS SIGUIENTES PALABRAS
ALTERNATIVAS AL USO DE LAS FRASES
FALTA DE Y NO HAY (QUE EXPRESAN CARENCIAS)
COMPLEJO DEBILITADO
INSEGURO
BAJO CONFLICTIVO IMPRODUCTIVO
DESEQUILIBRADO ENGORROSO DELIBERADO
INACCESIBLE INADECUADO LARGO
MALUSADO NEGADO FLEXIBLE
POBRE REDUCIDO OBSOLETO
ALTO ESCASO SESGADO
DEVALUADO LIMITADO
CONFUSO
INEFICIENTE RETRASO
NEGATIVO
PREJUICIADO DIFICIL
DIFERENTE
COSTOSO
EXCESIVO
CMO PODEMOS DEFINIR EL PROBLEMA CENTRAL?
Podemos definir utilizando los siguientes criterios:
1. El problema central es una proposicin con sentido negativo:
describe una situacin insatisfactoria.
2. El problema central es un hecho concreto o situacin especfica; no
es un documento.
3. El problema central es importante: afecta a toda la poblacin del rea
de influencia del proyecto.
4. El problema central no es la ausencia de una solucin, pues induce a
la formulacin de una solucin de antemano, anulando toda
posibilidad de otras alternativas.
5. El problema central es verdadero: existe evidencia emprica y puede
ser sustentado estadsticamente. El diagnstico permite recoger
informacin necesaria para una correcta identificacin del problema.
A manera de ejemplo, presentamos a continuacin algunos casos en
que los problemas identificados fueron incorrecta y correctamente
formulados.
A manera de ejemplo, presentamos a continuacin algunos casos en
que los problemas identificados fueron incorrecta y correctamente
formulados.
Incorrectamente formulado Correctamente formulado

No existe un generador local de La poblacin de la localidad x
energa- no accede al servicio de energa
elctrica.
No se cuenta con suficiente Los nios del barrio Z acceden

infraestructura para el nivel de a servicios de educacin inicial
educacin inicial. que no cumplen con los
estndares establecidos.
No existe una posta en la La poblacin de la localidad B

localidad accede con dificultades a los
servicios de salud del primer nivel
de atencin.
Para el primer caso, nos ata a una sola solucin, como la
del generador local de energa elctrica, bloqueando otras
alternativas como interconexin al sistema electrnico
nacional, una microcentral hidroelctrica
Para el segundo caso se expresa adems a un
componente de un proyecto. No se cuenta con suficiente
infraestructura, lo cual es incorrecto, en la reduccin
debe aparecer la necesidad de la poblacin, y no debe
aparecer ningn componente de la inversin de un
proyecto, ni infraestructura, ni equipamiento.
Para el tercer caso, No existe una posta en la localidad,
Tambin se pone por delante una solucin la posta, y no
la necesidad o situacin negativa de la poblacin
Identificando el problema central se
deben presentar los indicadores que
sustentan o evidencian la situacin no
deseada, los cuales deben elaborarse a
partir de la informacin obtenida en el
diagnstico.
A continuacin, se presenta un ejemplo
sobre la construccin de indicadores y
evidencias que sustentan el problema
central de un proyecto de agua potable:
Construccin de indicadores
Problema central
(evidencias del problema)
Parte de la poblacin de la localidad X no
accede al servicio de agua en su vivienda El problema refleja dos situaciones: una de
y la poblacin que cuenta con conexin ellas, sobre insuficiente cobertura del
recibe un servicio inadecuado servicio y la otra, sobre la entrega de un
servicio que no es de calidad al no cumplir
con los estndares tcnicos.
Sobre la cobertura
Se debe construir un indicador que

muestre el porcentaje de poblacin que
an no cuenta con el servicio. Para ello se
compara el nmero de conexiones
domsticas (diagnstico de la UP) con el
nmero de viviendas existentes a la fecha.
Tambin se puede usar informacin sobre
las zonas pobladas de la localidad a las
que an no llegan las redes.
Problema Construccin de indicadores
central (evidencias del problema)
Parte de la Sobre la calidad del servicio
poblacin de la
localidad X no 1. El servicio no es continuo. Se debe indicar el nmero promedio
accede al servicio de horas de servicio al da, con base en la informacin que brinde
de agua en su el operador o que se obtenga del trabajo de campo (encuestas).
vivienda y la Ejemplo: el servicio se provee en promedio por 6 horas diarias, pero
poblacin que lo establecido son 24 horas diarias.
cuenta con 2. La calidad del agua no cumple con los estndares mnimos
conexin recibe establecidos por las normas (parmetros fsico-qumicos y
un servicio bacteriolgicos). Se evidencia con informacin del operador o
inadecuado se obtiene del trabajo de campo (toma de muestras y anlisis de
laboratorio). Ejemplos: a) presencia de cloro en tubera dentro
de la vivienda de 0,4 mg/l, menor a lo establecido por la OMS
(0,5 mg/l); b) presencia de arsnico en el agua que se entrega
a las viviendas de 0,077 mg/l, superior al valor permisible de la
OMS (0,01 mg/l).
3. La presin de servicio en la red de distribucin no cumple
con las normas establecidas (valores mnimo y mximo). Se
evidencia con la informacin que alcance el operador o se
realizan trabajos de campo con algunas mediciones.
Una vez que hayas definido el problema
central, verifica que:
La solucin corresponde al Estado, con ello
iniciars el anlisis de penitencia del
proyecto.
Se refiere a un problema especfico que
pueda ser atendido por un solo PIP, es decir,
que no se requieren otros proyectos.
Permite explorar varias alternativas de
solucin.
EVIDENCIAS
Las evidencias que sustentan el problema son los
reclamos (mediante oficios y memoriales) de una
zona de la localidad para que les doten de los
servicios de alcantarillado; adems, la carencia
de los servicios ha sido constatada en el trabajo
de campo. Por otra parte, se ha evidenciado en
los registros de la Junta Administradora de
Servicios de Agua y Saneamiento (JASS) y las
entrevistas a usuarios que hubo oportunidades en
las que se interrumpi el servicio de agua potable,
ya sea debido al impacto de un peligro o a fallas
en la operacin.
Se tiene as, un problema relacionado con la

cobertura del servicio de alcantarillado y de
calidad en el servicio de agua potable.
Anlisis de las causas
Una vez definido el problema central es
importante preguntarse: Por qu ocurre
este problema? Cules son sus causas?
Este
proceso de preguntas es importante
porque si conocemos cules son las
causas que ocasionan el problema
podremos plantear las acciones que
permitan abordarlas y as darle solucin.
Pasos para definir las
causas de un problema
Paso1. Realizar lluvia de ideas
Para encontrar las causas del problema lo ms
recomendable es que, sobre la base del
diagnstico elaborado, realices un listado lo ms
extenso posible de todo aquello que consideres
puede estar causando el problema que has
identificado.
Este mtodo consiste en elaborar, en trabajos de

grupo o talleres, un listado amplio de las causas
que, con mayor o menor relevancia, pueden
estar originando el problema central identificado.
Para ordenar la discusin es importante que la lluvia de
ideas se realice en dos momentos: uno para las causas
generadas desde la oferta y otro para las causas
originadas desde la demanda del bien o el servicio. Las
causas del problema por el lado de la oferta no solo
deben referirse a factores tangibles (infraestructura y
equipamiento), sino tambin a aquellos no tangibles,
como la gestin de la UP y las competencias y las
capacidades de los recursos humanos.
Si el resultado del anlisis del riesgo (exposicin,

fragilidad y resiliencia) para la UP existente es que
existe riesgo, se tiene que incluir el resultado dentro de
las causas que pueden afectar la continuidad de la
provisin del bien o el servicio.
Las causas del problema por el lado de la demanda
explican el por qu los usuarios no utilizan el servicio o
no lo hacen con eficiencia. Por ejemplo, cuando los
usuarios de una va saben que en esta podran ocurrir
deslizamientos o cada de rocas evitarn transitar por
ella, es el caso que sucedi en la va Costa Verde,
ubicada en Lima.
Para el ejemplo Proyecto de agua potable y

alcantarillado en San Miguel se cont con una lluvia
de ideas que se muestra a continuacin.
Lluvia de ideas sobre causas del problema en
el Proyecto de agua potable y
alcantarillado en San Miguel
1 Interrupciones peridicas del servicio de agua potable.
2 Aguas residuales se vierten a la quebrada sin previo
tratamiento.
3 Ineficiente gestin de los servicios.
4 Operadores no conocen bien el funcionamiento del sistema.
5 Contaminacin del agua en las viviendas.
6 Colapso de la lnea de conduccin.
7 Lnea de conduccin en riesgo frente a deslizamientos.
8 Continuas fallas en la operacin del sistema.
9 Se acarrea el agua cuando hay interrupciones del servicio.
10 Red de alcantarillado con cobertura limitada.
11 Lagunas de tratamiento colapsadas debido a fallas en el terreno.
12 Inadecuada disposicin de aguas residuales y excretas.
13 Los integrantes de la JASS no conocen tcnicas de administracin.
14 No hay capacidad de respuesta cuando se interrumpe el servicio.
15 No hay recursos para rehabilitar el servicio despus de un desastre.
16 Los usuarios no practican buenos hbitos de higiene.
17 Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento.
18 No se realiza oportunamente el mantenimiento del sistema.
19 Los usuarios almacenan agua de forma inadecuada.
20 Incremento en la incidencia de enfermedades gastrointestinales y
drmicas.
21 Parte de los usuarios no pagan porque tienen bajos ingresos.
22 Hay viviendas que no se conectan a las redes de alcantarillado.
Paso 2. Seleccionar las
causas
Del listado general, indicado en el paso
anterior, descartar aquellas causas que no
pueden ser resueltas con el proyecto o no se
relacionan con el problema. Por ejemplo, las
familias carecen de recursos econmicos para
instalar tanques de almacenamiento en sus
viviendas es una causa que no podra
atender el Proyecto de agua potable y
alcantarillado en San Miguel.
Paso 2. Seleccionar las
causas
No obstante, si se reconoce que para lograr los
objetivos del proyecto algunas causas no
seleccionadas tambin deben ser resueltas de manera
positiva, en la Matriz del Marco Lgico (Mdulo IV) se
requiere presentarlas como supuestos. La UE y/o el
operador debieran desarrollar todas las acciones a su
alcance para influenciar que dichos supuestos,
expresados de manera positiva, realmente se cumplan.
Veamos a continuacin el resultado del anlisis de lo

planteado en la lluvia de ideas del ejemplo.
Seleccin de causas del problema en el Proyecto de agua
potable y alcantarillado en San Miguel
Posibles causas Resultados del anlisis para seleccionar
las causas
1 Interrupciones peridicas del servicio de agua potable. Es una causa del problema.
2 Aguas residuales se vierten a la quebrada sin previo Es una causa del problema.
tratamiento.
3 Ineficiente gestin de los servicios. Es una causa del problema.
4 Operadores no conocen bien el funcionamiento del Es una causa del problema.

sistema.
5 Contaminacin del agua en las viviendas. Es un efecto del problema.
6 Colapso de la lnea de conduccin. Es una causa del problema.
7 Lnea de conduccin est en riesgo frente a deslizamientos. Es una causa del problema. Expresa que
la lnea de conduccin est expuesta y
es vulnerable, lo que se evidenci en el
anlisis del riesgo de la UP
8 Continuas fallas en la operacin del sistema. Es una causa del problema
9 Se acarrea el agua cuando hay Es un efecto del problema

interrupciones del servicio.
10 Red de alcantarillado con cobertura limitada. Es una causa del problema.
11 Las lagunas de tratamiento han colapsado Es una causa del problema; expresa que en la
debido a fallas en el terreno. localizacin hay un peligro que ya impact, lo
que se evidenci en el anlisis del riesgo de la UP.
12 Inadecuada disposicin de aguas residuales Es una causa del problema.
y excretas.
13 Integrantes de la JASS no conocen tcnicas Es una causa del problema.
de administracin.
14 No hay capacidad de respuesta cuando se Es una causa del problema.
interrumpe el servicio.
15 No hay recursos para rehabilitar el servicio Estara incluida en la causa del numeral 14.
despus de un desastre.
16 Los usuarios no practican buenos hbitos de No est relacionada con el problema.
Higiene.
17 Insuficientes recursos para operacin y Estara incluida en la causa del numeral 13.
mantenimiento.
18 No se realiza oportunamente el Es una causa del problema.
mantenimiento del sistema.
19 Se almacena el agua de forma inadecuada. Es un efecto del problema.
20 Incremento en la incidencia de Es un efecto del problema.

enfermedades gastrointestinales y drmicas.
21 Parte de los usuarios no pagan porque tienen No corresponde solucionar con el proyecto los
bajos ingresos bajos ingresos de los usuarios.
22 Hay viviendas que no se conectan a las redes Estara incluida en la causa numeral 10
de alcantarillado
Paso 3. Jerarquizar las causas
Agrupar las causas seleccionadas por su vinculacin
con el problema y ordenarlas segn la relacin causal
entre ellas y con el problema (cadena causal). Las
causas directamente relacionadas con el problema,
como su nombre indica, son las causas directas y
aquellas que explican dichas causas son las causas
indirectas. Estas causas indirectas son las que definen,
luego, los medios fundamentales necesarios para
alcanzar el objetivo del proyecto y solucionar el
problema identificado.
La jerarquizacin de las causas del ejemplo del

Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel
Paso 4. Sistematizar las evidencias
Sustentar las causas con evidencias
(indicadores cuantitativos, cualitativos y
material fotogrfico) basadas en el
diagnstico realizado, tanto para la poblacin
afectada por el problema como para la UP.
En el ejemplo Proyecto de agua potable y

alcantarillado en San Miguel se han
construido las evidencias que sustentan las
causas directas e indirectas del problema;
parte de ellas se incluyen en la matriz de
sntesis de evidencias.
Matriz de sntesis de evidencias en el Proyecto de
agua potable y alcantarillado en San Miguel
Causas del Sustento (evidencia)
problema
CD: Interrupciones Los registros de las JASS muestran que el servicio
peridicas del se ha interrumpido por ms de 30 das en cinco
servicios de agua oportunidades en los ltimos 10 aos
potable.
CI: Colapso de la Los registros de la JASS muestran que la lnea de
lnea de conduccin ha colapsado en tres ocasiones
conduccin por el impacto de deslizamientos (aos 2004,
2008 y 2009).
CI: Lnea de En el anlisis del riesgo se ha concluido que la
conduccin en lnea de conduccin est expuesta en el rea
riesgo frente a de impacto del deslizamiento y, por su diseo,
Deslizamientos puede ser arrastrada por el material deslizado.
Las fotografas 14, 15 y 16 incluidas evidencian
su exposicin y fragilidad.
Causas del
Sustento (evidencia)
problema
CD: Inadecuada En las fotografas 23, 24 y 25, incluidas en el diagnstico,
disposicin de se evidencia cmo se disponen las aguas residuales.
aguas residuales y Asimismo, en las fotografas 33 y 36 se evidencia que la
excretos. poblacin de la zona YY dispone las excretas al aire
libre.
CI: Red de Las solicitudes de la poblacin de la zona YY
alcantarillado con evidencian que no tienen el servicio, lo que se
cobertura limitada corrobora con los planos de las redes colectoras
instaladas y las fotografas 33 y 36 del diagnstico.
CI: Aguas En las fotografas 25, 26 y 27, incluidas en el diagnstico,
residuales se se evidencia que las aguas residuales se vierten
vierten a la directamente a la quebrada sin tratamiento. Esto ha
quebrada sin sido corroborado con resultados del anlisis de las
previo tratamiento aguas residuales vertidas.
CI: Lagunas
El informe de un especialista concluye que las lagunas
residuales se
de tratamiento no funcionan y presentan hundimientos.
vierten a la
Las fotografas 28 y 29 incluidas en el diagnstico
quebrada sin
evidencian la situacin.
previo tratamiento
Paso 5. Construir el rbol de causas
Seleccionadas y jerarquizadas las causas
directas e indirectas, procede a presentar,
grficamente, dicha interrelacin, de manera
que se muestre la lgica causal. En el siguiente
grfico presentamos el rbol del problema
central y causas del ejemplo Proyecto de
agua potable y alcantarillado en San Miguel,
que refleja el resultado de los cinco pasos.
Nota que hay ms de dos niveles de causas
que generan el problema.
ARBOL DE PROBLEMAS
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a servicios de agua potable y alcantarillado de
calidad
Interrupciones peridicas del Inadecuada disposicin de Ineficiente gestin de los

servicio de agua potable aguas residuales y excretos servicios
Integrantes de la JASS
Colapso de la lnea de Continuas fallas en la no conocen tcnicas
conduccin operacin del sistema de administracin
Red de alcantarillado Aguas residuales se

con cobertura limitada vierten a la quebrada sin
previo tratamiento No hay capacidad de
respuesta cuando se
Lnea de conduccin interrumpe el servicio
en riesgo frente a
deslizamientos No se realiza oportunamente
el mantenimiento del sistema
Lagunas de
tratamiento han
colapsado debido a
fallas en el terreno
Los operadores no conocen

bien el funcionamiento del
sistema
Anlisis de los efectos
Se debe realizar una buena identificacin de
los efectos del problema porque permite
conocer cules sern los resultados y los
beneficios a obtenerse con la solucin del
problema central.
Para encontrar los efectos del problema
debers seguir los pasos que se detallan en el
siguiente grfico.
Pasos para definir los efectos de un
problema
Paso 1. Realizar lluvia de ideas
Para encontrar los efectos del problema te

recomendamos elaborar tambin un listado de todos
los efectos posibles originados por la existencia del
problema central, mediante el mtodo de lluvia de
ideas.
Paso 2. Seleccionar los efectos

Realiza una seleccin de los efectos que se consideran
ms relevantes y reflejan las consecuencias de
mantener la situacin actual sin solucionar el
problema. Estos efectos pueden ocurrir mientras se
realiza el estudio o se podran presentar en el futuro si
no se resuelve el problema; para esto te ayudar la
funcin prospectiva del diagnstico realizado.
Paso 3. Jerarquizar los efectos
Agrupar los efectos seleccionados por su vinculacin

con el problema y ordenarlos segn su relacin causal
y con el problema (cadena causal). En este proceso,
identificas los efectos directos e indirectos que se
derivan del problema central. Los efectos
relacionados con el problema son los efectos directos
y aquellos que derivan de estos son los efectos
indirectos.
Finalmente, debes identificar el efecto final que estar

vinculado con los efectos indirectos y reflejar la
relacin del proyecto con las polticas y las metas
locales, regionales, sectoriales y/o nacionales.
Paso 4. Sintetizar las evidencias
Los efectos directos e indirectos que se

derivan del problema central tienen que
contar con la debida sustentacin a travs
de la evidencia correspondiente, como
indicadores cuantitativos, cualitativos,
fotografas o testimonios, entre otros.
Enel cuadro 16 podrs observar un ejemplo

de sustentacin de los efectos
seleccionados para un proyecto del servicio
de educacin bsica regular (EBR).
Matriz de sntesis de evidencias de los efectos
para un proyectos de educacin bsica regular
Principales efectos Sustento (evidencia)
EI Bajas Tasa de ocupacin laboral local (X%) respecto de
posibilidades los promedios regional (R%) o nacional (N%)
de ocupacin
de las
personas
EI Bajos niveles Promedio de ingresos de personas que no han
de ingresos culminado satisfactoriamente EBR (XX soles por
futuros mes) comparado con el promedio de los que han
culminado la EBR (XX soles por mes)
ED Reducido Porcentaje de alumnos que alcanzan un nivel
logro de suficiente en comprensin de textos en la IE en
aprendizaje relacin con el promedio de la regin del pas.
de los Porcentaje de alumnos que alcanzan un nivel
alumnos suficiente en matemticas en la IE en relacin con
el promedio de la regin o del pas.
ED Aumento de la Evolucin de la tasa de delincuencia

delincuencia infantil y infantil y juvenil
juvenil
ED Aumento del trabajo Evolucin de la tasa de trabajo infantil.

infantil
ED Atraso escolar Porcentaje de alumnos con atraso

escolar.
ED Ingreso tardo al servicio Ingresantes a primaria por edades

educativo (porcentaje del total).
ED = Efecto directo EI= Efecto indirecto

Evidencias
En el ejemplo del Proyecto de agua
se siguieron los 4 pasos para determinar
los efectos directos e indirectos; para
algunos, se muestran las evidencias en la
matriz de sntesis de evidencias de los
efectos.
Matriz de sntesis de evidencias de los efectos del problema en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
ED: Poblacin consume agua El 90 % de la poblacin encuestada manifest que

de fuentes contaminadas cuando el servicio de agua potable se interrumpe
consume agua que acarrea del ro.
EI: Incremento en la incidencia Los registros de los establecimientos de salud

de enfermedades mostraron que las tasas de morbilidad se
gastrointestinales y drmicas incrementaron en los periodos en los que se
interrumpi el servicio por ms de 30 das.
EI: Incremento en el gasto por El 70 % de la poblacin encuestada respondi que

enfermedades cuando se enferma gasta en consultas y medicinas.
gastrointestinales y drmicas
ED: Se almacena el agua en En las visitas a los domicilios de los usuarios se

condiciones inadecuadas encontr que el agua se almacenaba en cilindros y
baldes no cubiertos y, en algunos casos, sucios u
oxidados. Vanse fotografas 47, 48 y 49 del
diagnstico de involucrados.
Paso 5. Construir el rbol de
efectos
Una vez seleccionados y jerarquizados los
efectos directos e indirectos procede a
presentar grficamente dicha interrelacin,
de manera que se muestre la lgica causal.
Para el caso especfico del rbol de efectos
ser necesario cerrar el rbol con un efecto
final que ya has identificado.
El siguiente grfico muestra el rbol de efectos del
ejemplo que estamos desarrollando.
Como podrs apreciar: 1) hay ms de dos niveles de
efectos asociados con el consumo de agua
contaminada y el acarreo del agua; 2) existe una
relacin entre el acarreo del agua que ocurre cuando
se interrumpe el servicio y el consumo de agua
contaminada, es decir, hay una relacin causal entre
estos dos efectos directos;
3) el efecto indirecto incremento de enfermedades
gastrointestinales y drmicas lo generan dos efectos
directos; y 4)el efecto indirecto prdidas de
produccin se genera por dos efectos. Por lo tanto, en
las causas y los efectos se puede encontrar relaciones
que son lineales y tienen ms de dos niveles.
Culmina el anlisis elaborando el rbol de
causas y efectos uniendo el rbol de
causas con el rbol de efectos.
Elsiguiente muestra la integracin del

rbol de problema y el de causas y
efectos para el ejemplo Proyecto de
agua potable y alcantarillado en San
Miguel.
rbol de problema central y sus efectos en el Proyecto de agua potable y
Disminuye la calidad de vida de la poblacin de San Miguel
Se incrementa el gasto en
Se pierde Prdidas de
tratamiento de
productividad produccin
enfermedades
Menor tiempo para el Menor tiempo para el

Incremento en la incidencia desarrollo de actividades desarrollo de
de enfermedades productivas actividades culturales
Poblacin consume
Poblacin consume Poblacin consume
agua de fuentes
agua de fuentes agua de fuentes
contaminadas
contaminadas contaminadas
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado

acceso a servicios de agua potable y alcantarillado de calidad
CMO SE CONSTRUYE
EL RBOL PROBLEMA: DE CAUSAS Y EFECTOS?
Este rbol se podr construir teniendo en cuenta los siguientes

pasos:
1.Colocar el problema principal en el centro del rbol.

2.Identificar las causas inmediatas o directas.
3.Analizar las causas mediatas o indirectas.
4.Identificar los efectos inmediatos o directos.
5.Anlisis de efectos mediatos o indirectos.
6.Identificar el efecto final.
Podemos apreciar el problema en los siguientes grficos:
ARBOL DE OBJETIVOS
FINES FIN ULTIMO
Fin Indirecto Fin Indirecto
Fin Directo Fin Directo Fin Directo
MEDIOS
OBJETIVO CENTRAL
MEDIO Medio 1er Nivel Medio 1er Nivel

FUNDAMENTAL
MF MF MF MF
rbol de problema y de causas y efectos en el Proyecto
de agua potable y alcantarillado en San Miguel
Disminuye la calidad de vida de la poblacin de San Miguel
Se incrementa el gasto en tratamiento de

Se pierde productividad Prdidas de produccin
enfermedades
Menor tiempo para el desarrollo de Menor tiempo para el desarrollo

Incremento en la incidencia de actividades productivas de actividades culturales
enfermedades gastrointestinales y drmicas
Poblacin consume agua de Se almacena agua en Acarreo de agua del ro

fuentes contaminadas condiciones inadecuadas
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a servicios de agua potable
y alcantarillado de calidad
Interrupciones peridicas del servicio de Inadecuada disposicin de aguas Ineficiente gestin de los servicios
agua potable residuales y excretos
Integrantes de la JASS no
Colapso de la lnea de conduccin Continuas fallas en la operacin del conocen tcnicas de
sistema administracin
Red de alcantarillado con cobertura Aguas residuales se vierten a la

limitada quebrada sin previo tratamiento
No hay capacidad de respuesta
cuando se interrumpe el servicio
Lnea de conduccin en riesgo
frente a deslizamientos
No se realiza oportunamente el
mantenimiento del sistema Lagunas de tratamiento han
colapsado debido a fallas en el
terreno
Los operadores no conocen bien el

funcionamiento del sistema
Planeamiento del Proyecto
Ahora que ya tienes definido cul es el
problema central y cules son sus causas y sus
efectos, ests en condiciones de plantear el
proyecto precisando la situacin deseada
con la ejecucin del PIP; es decir, el objetivo
central, los medios y los fines del PIP, al igual
que la identificacin de las alternativas de
solucin.
El objetivo central
El objetivo central es la situacin que se pretende
lograr luego de la intervencin con el proyecto.
Este objetivo siempre estar asociado a la
solucin del problema central; por ello, la forma
ms fcil de definir el objetivo central del PIP es a
travs de la identificacin de la situacin
deseada, es decir, el problema Solucionado.
Problema central Objetivo Central

Problema solucionado
El planteamiento del objetivo central se
consigue expresando, en positivo, el problema
central identificado, como se observa en el
siguiente ejemplo:
Problema central Objetivo central
Parte de la poblacin de La poblacin en la ciudad
la ciudad de de Chachapoyas accede
Chachapoyas no accede a servicios de agua
a servicios de agua potable y alcantarillado en
y alcantarillado y la que condiciones adecuadas..
accede lo hace en
condiciones inadecuadas.
En el ejemplo del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San

Miguel el objetivo central ser: La poblacin de la localidad accede a
servicios de agua potable y alcantarillado de calidad.
Los medios para alcanzar el objetivo central
Sin lugar a dudas, podramos tener una larga lista de
intervenciones posibles que permitan alcanzar el
objetivo; pero lo lgico es que se intervenga en las
causas que estn generando el problema. En este
sentido, las causas se transforman en los medios a travs
de los cuales se lograr solucionar el problema.
Los medios para alcanzar el objetivo central seran

aquellos orientados a enfrentar las causas del problema.
Las causas directas son las que se convierten en medios
de primer nivel, mientras que las causas indirectas del
ltimo nivel constituyen los
medios fundamentales.
Causas del Medios del
problema proyecto
Medios de
Causas directas
primer nivel
Causas indirectas Medios

del ltimo nivel fundamentales
Asimismo, los medios deben reflejar los cambios especficos
que se espera alcanzar con las intervenciones previstas
para lograr que se cumpla el objetivo central del proyecto.
La forma ms sencilla de definirlos es colocando en positivo
las causas que originan el problema central que se
plasmaron en el rbol de causas y efectos.
Estos medios fundamentales pueden ser complementarios o

independientes.
Complementarios cuando es necesario ejecutarlos en

conjunto e independientes cuando no se relacionan con
otros medios. Es importante que tengas en cuenta esta
relacin cuando programes la ejecucin de las acciones,
pues si estas corresponden a medios fundamentales
complementarios su ejecucin debe ser articulada.
Continuando con el ejemplo Proyecto de agua
potable y alcantarillado en San Miguel, el
siguiente grfico muestra el rbol de medios, en
el que se han puesto en positivo el problema y
sus causas.
Observa que se est planteando la reduccin
del riesgo como parte del proyecto al
considerarse como un medio fundamental: Se
reduce el riesgo de la lnea de conduccin
frente deslizamientos, o cuando se plantea:
Hay capacidad de respuesta cuando el
servicio se interrumpe.
rbol de medios en el Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
La poblacin de la localidad de San Miguel accede a servicios de agua potable y alcantarillado de calidad
Se reducen las interrupciones Se disponen Se gestiona eficientemente

peridicas del servicios de agua adecuadamente las aguas los servicios
potable residuales y excretos
Integrantes de la JASS
Se evita el colapso de Se reducen las fallas en conocen tcnicas de
la lnea de conduccin la operacin del sistema administracin
Se incrementa cobertura Aguas residuales son

de la red de tratadas
alcantarillado Hay capacidad de
respuesta cuando se
Se reduce el riesgo interrumpe el servicio
de la lnea de
conduccin frente a Se realiza oportunamente el
deslizamientos mantenimiento del sistema
Lagunas de
tratamiento funcionan
Los operadores conocen bien el

Los fines del proyecto
Alcanzar el objetivo del PIP generar consecuencias
positivas para la poblacin beneficiada por la ejecucin
del proyecto y, en algunos casos, para terceros. Estas
consecuencias positivas se llaman los fines del PIP.
Estos fines se clasifican en directos e indirectos.

Igualmente, la manera ms prctica de definir los fines
es expresando los efectos del problema central de
manera positiva. En otras palabras, los fines que se
alcanzaran con el PIP estn relacionados con la
reversin de los efectos del problema
Efectos del Fines del
problema proyecto
Efectos directas Fines indirectos
Efecto final Fin ltimo

El fin ltimo es un objetivo de desarrollo a
cuyo logro contribuye el PIP.
Para los fines del proyecto debes
identificar los indicadores de resultados
con los cuales se podr verificar, durante
la etapa de operacin y mantenimiento
del PIP, si se estn cumpliendo el objetivo
central y los fines. Estos indicadores son
aquellos que se debern incorporar
luego en la Matriz del Marco Lgico.
El siguiente grfico presenta el rbol de
objetivos del ejemplo Proyecto de agua
rbol de fines en el Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
Mejora la calidad de vida de la poblacin de San Miguel
Se reduce el gasto en
Se reducen las prdidas Se reducen las prdidas
tratamiento de
de productividad en la produccin
enfermedades
Hay mayor tiempo para Hay mayor tiempo

Disminuye la incidencia de el desarrollo de para el desarrollo de
enfermedades actividades productivas actividades culturales
Disminuye el acarreo
Poblacin ya no Se almacena agua en
de agua del ro
consume agua de condiciones
fuentes contaminadas adecuadas
La poblacin de la localidad de San Miguel accede a servicios

de agua potable y alcantarillado de calidad
rbol de objetivos en el Proyecto de agua potable y
Mejora la calidad de vida de la poblacin de San Miguel
Se reduce el gasto en tratamiento de Se reducen las prdidas en la

Se reducen las prdidas de
enfermedades productividad
produccin
Hay mayor tiempo para el

Se reduce la incidencia de enfermedades Hay mayor tiempo para el desarrollo desarrollo de actividades
gastrointestinales y drmicas de actividades productivas culturales
Poblacin ya no consume agua Se almacena agua en Disminuye el acarreo de agua del ro

de fuentes contaminadas condiciones inadecuadas
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene acceso a servicios de agua potable y

alcantarillado de calidad
Se reducen interrupciones peridicas del Se dispone adecuadamente disposicin de Se gestiona eficientemente los
servicio de agua potable aguas residuales y excretos servicios
Integrantes de la JASS conocen

Se evita colapso de la lnea de Se reducen fallas en la operacin del tcnicas de administracin
conduccin sistema
Se incrementa la cobertura de la red

Aguas residuales son tratadas
de alcantarillado
Hay capacidad de respuesta cuando
se interrumpe el servicio
Se reduce el riesgo de la lnea
de conduccin en riesgo frente a
deslizamientos Se realiza oportunamente el mantenimiento
del sistema Lagunas de tratamiento funcionan
Los operadores conocen bien el funcionamiento

del sistema
Planteamiento de
alternativas de solucin
Con el objetivo central identificado, al
igual que los medios fundamentales y las
acciones para lograrlos, debemos
plantear las alternativas posibles de
solucin.
Estas deben tener relacin con el objetivo
central y ser tcnicamente posibles,
pertinentes y comparables.
Planteamiento de
Tcnicamente posibles: las acciones
planteadas en cada alternativa son
posibles de ejecutar.
Pertinentes: las alternativas son
adecuadas a la realidad local, permiten
resolver el problema y cumplen con las
normas tcnicas aplicables al proyecto.
Comparables: las alternativas brindan el
mismo nivel de servicio
Sedebe evitar plantear alternativas solo por el
hecho de contar con ms de una alternativa,
muchas veces con propuestas que no son
pertinentes; por ejemplo, alternativas solo de
cambios en algn material de construccin.
Laidentificacin y el anlisis de alternativas son

importantes para lograr solucionar el problema
de manera ms eficiente y obtener una mayor
rentabilidad social, por lo que siempre deben
realizarse, puesto que son esfuerzos que
agregan valor a la bsqueda de la mejor
solucin al problema central identificado.
Si no fuese posible identificar ms de una alternativa de
solucin se deber sustentar que se trata de un PIP con
una alternativa de solucin nica.
Para identificar las alternativas de solucin se deben
seguir los pasos que se indican a continuacin
Paso 1. Analizar la interrelacin
entre los medios fundamentales
Analizar la interrelacin de los medios

fundamentales identificados para lograr
el objetivo central y los medios de primer
orden (objetivos secundarios), precisando
cules son mutuamente excluyentes,
complementarios o independientes.
Paso 2. Identificar acciones
Para cada medio fundamental debes identificar
todas las acciones posibles que permitan que dichos
medios puedan lograrse. Es muy importante que
hagas el mayor esfuerzo posible en la identificacin
de las acciones con las que se podra lograr cada
medio fundamental, pues de ello depende poder
plantear alternativas de solucin.
Para lograr un medio fundamental puedes tener ms
de una accin posible, lo importante es que esta sea
factible y considere las normas tcnicas, las polticas
y los intereses de los beneficiarios del proyecto, o de
aquellos que puedan oponerse a su ejecucin.
Paso 3. Anlisis de la interrelacin entre las
acciones
Cuando se hayan identificado todas las acciones,
analiza la relacin entre ellas para determinar si son:
Mutuamente excluyentes: que no pueden llevarse a

cabo al mismo tiempo en un mismo proyecto; es
decir, se ejecuta una o la otra.
Complementarias: que necesariamente deben
hacerse en conjunto.
Independientes: que pueden ejecutarse por s solas,
sin necesidad de otras acciones.
Este paso es importante porque a partir de la

identificacin de acciones mutuamente excluyentes
se definirn las alternativas de solucin.
Paso 4. Planteamiento de las
A partir del resultado del anlisis de

interrelacin entre las acciones se forman
las alternativas de solucin, las cuales
estn integradas por una accin
mutuamente excluyente y grupos de
acciones complementarias o
independientes.
Recuerda que las alternativas de solucin
tienen que ser tcnicamente posibles,
pertinentes y comparables entre s, lo que
depender de las acciones que hayas
planteado para lograr cada medio
fundamental.
A continuacin, se presentan algunos

ejemplos, aplicables a varias tipologas de
proyectos, sobre comparacin de posibles
alternativas de solucin que pudieran
presentarse durante la formulacin de un PIP:
Adquirir equipos nuevos para prestar un servicio o dar en
concesin la prestacin al sector privado; por ejemplo,
dentro de un proyecto de salud adquirir equipos para
servicios de imgenes, o dar en concesin el servicio a
terceros que tendrn sus propios equipos, o contratar a
una empresa privada para que provea los servicios a los
usuarios del establecimiento de salud.
Instalar nuevas capacidades o utilizar capacidades

existentes en la UP; por ejemplo, la construccin de un
relleno sanitario propio o utilizar un relleno sanitario
existente a cargo de otra municipalidad, siempre y
cuando haya capacidad disponible y se pueda
establecer un acuerdo interinstitucional.
Construir infraestructura nueva o mejorar la
infraestructura existente; por ejemplo, construir nuevas
aulas o mejorar y adecuar las aulas existentes, siempre
que sea tcnicamente posible y se cumplan las normas
tcnicas del sector.
Diferentes formas de abastecimiento o suministro de

recursos; por ejemplo, dos soluciones para el
abastecimiento de agua potable pueden ser: 1)
mediante la instalacin de pozos o 2) la captacin de
agua del ro. En ambos casos debe existir la posibilidad
de usar el recurso de cada fuente.
Eliminar la exposicin de una UP o reducir la fragilidad

de esta; por ejemplo, reemplazar una lnea de
conduccin con un nuevo trazo o protegerla del posible
impacto de un peligro.
Las alternativas de solucin que se planteen
para el proyecto debern ser analizadas desde
una perspectiva tcnica en el Mdulo
Formulacin, en relacin con las variables
tamao, localizacin, tecnologa y momento
ptimo, determinando para cada una de ellas,
sus respectivos costos.
Lascaractersticas tcnicas de las alternativas de

solucin se definirn cuando se realice el anlisis
tcnico en el Mdulo Formulacin.
Sepuede encontrar ms de una alternativa

tcnica para una alternativa de solucin.
A continuacin aplicaremos el proceso descrito
anteriormente para definir las alternativas de
solucin del problema del Proyecto de agua
potable y alcantarillado en San Miguel que
estamos desarrollando.
Paso 1. Analizar la interrelacin
entre los medios fundamentales
El medio fundamental Se gestiona

eficientemente los servicios es complementario
a los medios Se reducen las interrupciones
peridicas del servicio de agua potable y
Adecuada disposicin de aguas residuales y
excretas; estos dos ltimos son independientes.
Paso 2. Identificar acciones
En este paso te explicaremos las acciones identificadas
para algunos de los medios fundamentales de cada
medio de primer orden.
Medio de primer orden 1: Se reducen las interrupciones
peridicas del servicio de agua potable
Medio fundamental: Se reduce el riesgo de la lnea de
conduccin frente a deslizamientos
Accin 1. Cambiar el trazo de la lnea de conduccin es
tcnicamente posible y hay disponibilidad de terreno en
una zona sin peligro de deslizamiento. Se intervendra
sobre la exposicin actual de la lnea eliminndola,
reduciendo as el riesgo (ilustracin).
Cambio de trazo de la lnea de conduccin en el
Proyecto de agua potables y alcantarillado de San
Miguel!
Accin 2. Construir muros de proteccin
para que el material deslizado no
alcance a la lnea mantenindose el
actual trazo. Se intervendra sobre el rea
de impacto del peligro reducindolo
para que no afecte a la lnea
(ilustracin).
Construccin de muros de proteccin en el Proyecto
de agua potables y alcantarillado de San Miguel!
Accin 3. Cambiar el diseo de la lnea
manteniendo el trazo actual. El nuevo
diseo considera una tubera enterrada
para que la nueva lnea no sea
impactada por el material deslizado. En
este caso se est reduciendo la fragilidad
y, por tanto, el riesgo (ilustracin).
Instalacin de tubera enterrada en el Proyecto de
agua potables y alcantarillado de San Miguel!
Accin 4. Incrementar la cobertura
vegetal de la ladera donde ocurren los
deslizamientos, esta accin es
tcnicamente posible. En este caso se
interviene para controlar la erosin de la
ladera, disminuir la posibilidad o la
magnitud del deslizamiento y, por tanto,
reducir el riesgo (ilustracin).
Instalacin de tubera enterrada en el Proyecto de
agua potables y alcantarillado de San Miguel!
Medio fundamental: Los operadores conocen bien el
Accin 1. Elaboracin de manuales de operacin de los

elementos del sistema en un lenguaje sencillo y con
apoyo de material grfico.
Accin 2. Capacitacin de los operadores del sistema.
Con estas acciones se podrn reducir las interrupciones

del sistema y lograr que el servicio sea continuo durante
las 24 horas al da. Observa en el grfico de Instalacin
de tubera enterrada las acciones que se plantean
para cada medio fundamental del medio de primer orden
1.
rbol de medios en el Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
MEDIO DE PRIMER ORDEN
Se reducen las interrupciones peridicas del servicio de agua potable
MEDIO FUNDAMENTAL 1.1 MEDIO FUNDAMENTAL 1.2 MEDIO FUNDAMENTAL 1.3

Se reduce el riesgo de la lnea de Se realiza oportunamente el Los operadores conocen bien el
conduccin frente al deslizamiento mantenimiento del sistema funcionamiento del sistema
ACCIN 1.1.1 ACCIN 1.3.1

Cambio de trazo de la lnea de Elaboracin de
conduccin en nueva ubicacin sin manuales de
peligro de deslizamiento ACCIN 1.2.1 operacin de los
Elaboracin de un plan de elementos del sistema
ACCIN 1.1.2 mantenimiento preventivo y
Construccin de muros de correctivo
proteccin de la lnea de
conduccin, mantenindose el trazo ACCIN 1.3.2
Capacitacin de los
ACCIN 1,2,2 operadores del sistema
ACCIN 1.1.3 Entrenamiento de personal
Cambio de diseo de la lnea de operativo para que realice el
conduccin mantenindose el trazo mantenimiento
ACCIN 1.1.4
Incremento de la cobertura vegetal ACCIN 1.2.3
en ladera donde ocurren Adquisicin de equipos y
deslizamientos herramientas para
mantenimiento
Medio de primer orden 2: Se dispone adecuadamente
las aguas residuales y excretas
Medio fundamental: Se incrementa la cobertura de la red

de alcantarillado
Accin 1. Ampliacin de la red de colectores e

instalacin de las conexiones domiciliarias, en la zona sin
servicio.
Accin 2. Conexin de usuarios en la zona que ya
cuenta con redes pero cuyos potenciales usuarios no se
han conectado an a estas debido a restricciones
financieras. Dado que desde el 2012 se puede instalar
las conexiones intradomiciliaras, 29 esta accin es
factible.
Planteamiento de acciones en el Proyecto de agua potable y alcantarillado en
San Miguel: medio primer orden 3
MEDIO DE PRIMER ORDEN 3
Se gestiona eficientemente los servicios
MEDIO FUNDAMENTAL 3.1 MEDIO FUNDAMENTAL 3.2

Los integrantes de la JASS conocen Hay capacidad de respuesta
tcnicas de administracin cuando se interrumpe el servicio
ACCIN 3.1.1
Revisin y mejoramiento de
instrumentos de gestin de los
servicios ACCIN 3.2.1
Desarrollo de instrumentos
de gestin para la respuesta
ante interrupcin del servicio
ACCIN 3.1.2
Entrenamiento a integrantes de la ACCIN 3,2,2
JASS en la gestin de los servicios Capacidad a operadores
para la rehabilitacin del
servicio
ACCIN 3.2.3
Preparacin a los usuarios
para situaciones de
interrupcin del servicio
Paso 3. Analizar la interrelacin de las
acciones
En el cuadro siguiente te mostramos el

resultado del anlisis de interrelacin
entre las acciones planteadas para cada
uno de los medios fundamentales.
Resultado del anlisis de la interrelacin de acciones en el
MF Acciones Anlisis
1.1.1. Cambio de trazo de la lnea de Mutuamente excluyentes

conduccin en nueva ubicacin con las dems
sin peligro
1.1.2 Construccin de muros de Mutuamente excluyente
proteccin manteniendo el trazo con 1.1.1 y 1.1.3 y
MF complementaria con 1.1.4
1.1
1.1.3 Cambio de diseo de la lnea de Mutuamente excluyente
conduccin manteniendo el trazo con 1.1.1 y 1.1.2 y
complementaria con 1.1.4
1.1.4 Incremento de cobertura vegetal Complementaria con 1.1.2 y
en la Ladera 1.1.3
MF Acciones Anlisis
1.2.1 Elaboracin de un plan de

. mantenimiento preventivo y
correctivo
1.2.2 Entrenamiento de personal
MF Las tres acciones son
operativo para que realice el
1.2 complementarias
mantenimiento
1.2.3 Adquisicin de equipos y
herramientas para
mantenimiento
1.3.1 Elaboracin de manuales de
MF
operacin de los elementos del
1.3 Las dos acciones son
sistema
complementarias
1.3.2 Capacitacin de personal
operativo
MF Acciones Anlisis
2.1.1 Ampliacin de la red de colectores y conexiones
Independiente
MF domiciliarias en la zona sin servicio
2.1 2.1.2 Conexin de usuarios en zonas que ya cuentan
Independiente
con redes
MF 2.2.1 Construccin de lagunas de tratamiento en nueva
Independiente
2.2 localizacin que no tenga fallas
3.1.1 Revisin y mejoramiento de instrumentos de gestin
de los servicios Las dos acciones
MF
son
3.1
3.1.2 Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin complementarias
de los servicios
3.2.1 Desarrollo de instrumentos de gestin para la Complementarias
respuesta ante una interrupcin del servicio con 3.2.2
MF 3.2.2 Capacitacin a operadores para la Complementarias
3.2 rehabilitacin del servicio con 3.2.1
3.2.3 Preparacin a los usuarios para
Independiente
situaciones de interrupcin del servicio
Paso 4. Plantear las alternativas de
solucin
En el ejemplo se encontraron acciones que son
mutuamente excluyentes asociadas con el
medio fundamental 1.1: Se reduce el riesgo de
la lnea de conduccin frente a deslizamientos.
Estas acciones sern las que definan las
alternativas de solucin, acompaadas de las
dems acciones complementarias e
independientes que se identificaron en los
dems medios fundamentales. El cuadro
siguiente presenta las alternativas de solucin
para el ejemplo.
Alternativa Conjunto de acciones
Cambio de trazo de la LC + Elaboracin de un plan de

mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de personal
operativo para que realice mantenimiento + Adquisicin de
equipos y herramientas para mantenimiento + Elaboracin de
manuales de operacin de los elementos del sistema +
Capacitacin de personal operativo + Ampliacin de la red de
colectores y conexiones domiciliarias en la zona sin servicio +
Alternativa 1 Conexin de usuarios en zonas que ya cuentan con redes +
Construccin de lagunas de tratamiento en nueva localizacin que
no tengan fallas + Revisin y mejoramiento de instrumentos de
gestin de los servicios + Entrenamiento a integrantes de la JASS en
gestin de los servicios + Desarrollo de instrumentos de gestin para
la respuesta ante interrupcin del servicio + Capacitacin a
operadores para la rehabilitacin del servicio + Preparacin a los
usuarios para situaciones de interrupcin del servicio
Construccin de muros de proteccin manteniendo trazo

+Incremento de cobertura vegetal en ladera + Elaboracin de un
plan de mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de
personal operativo para que realice mantenimiento + Adquisicin
de equipos y herramientas para mantenimiento + Elaboracin de
Alternativa 2
Conexin de usuarios en zonas que ya cuentan con redes +
Construccin de lagunas de tratamiento en nueva localizacin
que no tenga fallas + Revisin y mejoramiento de instrumentos de
la respuesta ante una interrupcin del servicio + Capacitacin a
Cambio de diseo de LC manteniendo el trazo + Incremento de

cobertura vegetal en ladera + Elaboracin de un plan de
mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de personal
operativo para que realice mantenimiento + Adquisicin de
equipos y herramientas para mantenimiento + Elaboracin de
Alternativa 3
Conexin de usuarios en zonas que ya cuentan con redes +
Construccin de lagunas de tratamiento en nueva localizacin
que no tenga fallas + Revisin y mejoramiento de instrumentos de
la respuesta ante una interrupcin del servicio + Capacitacin a
QU RELACIN ENTRE EL RBOL DE OBJETIVOS Y EL
MARCO LGICO?
RELACIN OBJETIVOS- MARCO LGICO DE LA ALTERNATIVA
SELECCIONADA
1. Hay un hilo conductor entre diagnstico-problema-objetivos-

alternativa (proyectos) y la matriz de marco lgico.
2. As la relacin entre Objetivos y al matriz de Marco Lgico es como
sigue:
rbol de Objetivos Matriz de Marco Lgico
FIN ltimo
= FIN
Objetivo Central = Propsito
Medios Fundamentales (los = Componentes
viables)
Acciones (las viables)
Actividades (preferible trabajarlo
desde la matriz del marco lgico)
RUTA DE IDENTIFICACIN ((3)
1
)
3
Definicin del
4
Anlisis de
Problema Causas del
Central Problema
2
Identificacin del
problema Anlisis de Efectos
5
Central del
Problema
Diagnostico IDENTIFICACIN
1 de la Situacin
Actual
6
Objetivos
del Proyecto
9
Construccin
7
de Definicin de
Alternativas Medios del
8
de Solucin Medios y Proyecto
Acciones
(3) GUIA DE PRODES-MEF

MARCO LGICO DE
LA ALTERNATIVA
SELECCIONADA
COMO SURGIO LA PLANIFICACIN DEL
MARCO LGICO?
El mtodo surgi originalmente como respuesta a tres problemas
comunes de los proyectos :
Planificacin de proyectos carentes de precisin con objetivos

multiples que no estan claramente relacionados con las actividades
del proyecto
.
Proyectos que no se ejecutan exitosamente y el alcance de la
responsabilidad del gerente del proyecto no esta claramente
definida.
Y donde no hay imagen clara como lucira el proyecto si tuviese

exito,los evaluadores no tienen una base objetiva para comparar lo
que se planeo con lo que sucedi en realidad.
QUE APORTA EL MARCO LGICO?
El mtodo encara los tres problemas anteriores , y provee dems una

cantidad de ventajas sobre enfoques menos estructurados:
Aporta una terminologa uniforme que facilita la comunicacin y sirve
para reducir ambiguedades.
Aporta un formato para llegar acuerdos precisos acerca de objetivos
metas (indicadores), se verifican las metas y se identifican riesgos
(supuestos) del proyecto.
En resumen:
El Marco Lgico es un instrumento metodolgico y tcnico que se
emplea durante la etapa de diseo, ejecucin, seguimiento y monitoria
del desempeo y la evaluacin expost de un proyecto. En la etapa del
diseo (pre-inversin) nos permite elaborar en forma coherente y
articulada un perfil de los componentes centrales que configuran la
propuesta y que son ubicados en una matriz de cuatro columnas por
cuatro filas.
Las cuatro columnas que constituyen la estructura de la matriz del
proyecto son las siguientes:
PRIMERA COLUMNA
Jerarqua o sistema de Objetivos: en los cuales se plantea los

cambios o efectos deseados con la puesta en marcha del proyecto
Las filas hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos del
proyecto:
El fin, constituye el impacto final que el proyecto debe generar en el bienestar

de la sociedad como consecuencia de haber contribuido a solucionar el
problema identificado. Este fin se encuentra relacionado con el ltimo nivel del
rbol de objetivos (fin ltimo).
El propsito, es el cambio que se debera observar al finalizar el proyecto y, en
trminos prcticos, es el objetivo central del proyecto.
Los componentes, denominados tambin productos o resultados, y que se
encuentran relacionados con los objetivos especficos o medios fundamentales.
Las actividades, son aquellas que permiten el logro de los medios
fundamentales, y dependen de los componentes.
SEGUNDA COLUMNA
Indicadores Verificables Objetivamente (IVO): se establecen

para cada uno de los niveles que conforman la jerarqua de los
objetivos; constituyen las metas de los objetivos.
TERCERA COLUMNA
Fuentes de Verificacin: evidencian las fuentes en las cuales

vamos a observar y verificar dichos cambios en los indicadores.
CUARTA COLUMNA
Supuestos: que muestran aquellos aspectos de la realidad que

escapan al control del proyecto y que pueden repercutir en la
implementacin del mismo.
CULES SON LAS LGICAS QUE UTILIZA
EL MARCO LGICO?
1. La lgica vertical (de causa y efecto)
2. La lgica horizontal (de pertinencia)

Lgica Vertical: De Causa-Efecto
FIN
(+)
PROPSITO SUPUESTOS
(+)
COMPONENTES SUPUESTOS
(+)
ACTIVIDADES SUPUESTOS
Condiciones Necesarias Condiciones Suficientes
Un proyecto exige una lgica perfecta: la perfeccin se logra cuando
las condiciones establecidas en cada nivel son las necesarias y
suficientes para alcanzar el nivel siguiente.
2. Lgica horizontal
En trminos prcticos, la dimensin horizontal es una

descripcin de cmo los gerentes de proyectos, y los
evaluadores, pueden medir el nivel de logro de los resultados
esperados de cada nivel de objetivos (primera columna).
Lgica Horizontal: De pertinencia
FIN:
El objetivo de desarrollo al que
contribuye el proyecto.Es el fin
ultimo del arbol de objetivos.
PROPOSITO:
El objetivo del proyecto
propiamente dicho. Es el objetivo
central del arbol al objetivo.
COMPONENTES:
Es la estratgia de intervencin del
proyecto. Son los medios
fundamentales del arbol de
objetivos.
ACTIVIDADES:
La ingeniera del proyecto o
proceso para obtener cada
componente. Son las acciones de
las alternativas seleccionada.
Qu quiero?. En sntesis: no mas de 30 palabras por celda.

Un proyecto exige una lgica de pertinencia y coherencia en los IVOs,
Medios de Verificacin para cada uno de los objetivos.
UTILIDAD
En la fase de pre inversin, la elaboracin de la MML permite:

Verificar la lgica causal en la definicin del PIP (Mdulo
Identificacin), a partir del anlisis de la correspondencia entre los
distintos niveles de objetivos.
Revisar que se hayan definido los indicadores, con sus atributos de
cantidad, calidad, tiempo y costos (mdulos Formulacin y
Evaluacin).
En la fase de inversin, la MML es una herramienta que facilita la

evaluacin en cualquier momento durante la ejecucin del proyecto.
Examina la evolucin del logro de los objetivos en cuanto a acciones y
componentes, con los indicadores asociados a estos. La evaluacin
permite:
Conocer cmo est progresando la intervencin en trminos de
plazos, tiempos y metas, de acuerdo con lo planificado en el estudio
de pre-inversin.
Identificar posibles problemas de ejecucin.
Apoyar la toma de decisiones sobre ajustes en la ejecucin del
proyecto
La MML es tambin una herramienta clave para el seguimiento de los
proyectos y la evaluacin intermedia, con el fin de anticiparse a
problemas en la ejecucin y al logro de las metas establecidas para la
fase de inversin y, de ser el caso, plantear las acciones correctivas. En
la fase de post-inversin, la MML es una herramienta bsica para la
evaluacin ex post;66 a partir de esta ser posible evaluar si se han
logrado los distintos niveles de objetivos mediante la aplicacin de
cinco criterios:
Pertinencia: para comprobar la validez y la necesidad de un

proyecto. Se analiza si el proyecto ha resuelto el problema
(cumplimiento del propsito), si contribuye con los objetivos de
desarrollo (cumplimiento del fin), si es consistente con las polticas y
las normas, y si las estrategias y los enfoques del proyecto son
relevantes.
Efectividad: para verificar si el proyecto ha beneficiado a la
poblacin objetivo, conforme a lo planificado originalmente en el
estudio de pre-inversin.
Eficiencia: para analizar cmo se convierten los recursos/insumos
en productos. Se concentra principalmente en la relacin entre el
costo del proyecto y los productos que este entrega en la fase de
inversin.
Impacto: para evaluar los efectos del proyecto en el mediano y el
largo plazo, incluyendo impactos directos o indirectos, positivos o
negativos, programados o no.
Sostenibilidad: para verificar si los efectos producidos continan
una vez culminada la ejecucin del proyecto.
El grfico siguiente muestra la relacin entre criterios de evaluacin y

niveles de objetivos del Marco Lgico, segn los criterios ya
sealados.
Elaborar el resumen narrativo de objetivos
El objetivo de este paso es construir la

columna que corresponde al resumen
narrativo de los objetivos. La informacin
proviene del rbol de objetivos del
proyecto y del planteamiento de las
acciones para el logro de los medios
fundamentales.
Redactar la columna de objetivos
En una MML se definen los objetivos teniendo presente la
relacin causal existente en cada nivel de objetivo. Se
recomienda lo siguiente:
Redactar los objetivos como una situacin alcanzada y no

como una situacin deseada.
Plantear un solo propsito.
Utilizar frases sencillas.
Revisar y ajustar la estructura analtica del proyecto.
Aplicaremos esta tarea al ejemplo PIP de agua potable y

alcantarillado en San Miguel, considerando algunos de los
objetivos.
Ejemplo del resumen de objetivos de MML
Objetivo Resumen I MV S
Se ha contribuido con la mejora de la calidad de

Fin vida de la poblacin de San Miguel.
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene

Propsito acceso a servicios de agua potable y
alcantarillado de calidad.
1.1 El riesgo de la lnea de conduccin frente

a deslizamientos se ha reducido
1.2 El mantenimiento del sistema se ha
Componentes realizado oportunamente
1.3 Los operadores conocen bien el
mantenimiento del sistema

Ejemplo del resumen de objetivos de MML
Objetivo Resumen I MV S
1.1.1 Lnea de conduccin en el mismo

trazo con diseo cambiado
1.1.2 Cobertura vegetal en la ladera
incrementada
1.1 El riesgo de la lnea de conduccin
frente a deslizamientos se ha reducido
Acciones 1.2.1 Plan de mantenimiento preventivo y
correctivo elaborado
1.2.2 Personal operativo entrenado para
mantenimiento
1.2.3 Equipos y herramientas para
mantenimiento adquiridos

Evaluar la columna de objetivos
Una columna de objetivos bien estructurada es aquella que
permite reconocer los vnculos causales de abajo hacia
arriba, es decir, desde las acciones hasta el fin.
Cuando se tiene el resumen de los objetivos en los distintos

niveles se debe verificar su consistencia, esta es una de las
utilidades de la MML en la fase de pre-inversin.
Para poder asegurar que el PIP se desarrolla bajo el enfoque

lgico de causalidad, valida esta columna aplicando los
criterios que se presentan en el cuadro siguiente de criterios
para la validacin de la causalidad entre objetivos. Si alguna
de las condiciones no se cumpliera, debes revisar
nuevamente la relacin de causalidad entre los niveles
jerrquicos de objetivos de la MML y, de ser el caso, revisar el
planteamiento del proyecto.
Criterios para la validacin de
la causalidad entre objetivos
Criterio Si No
Las acciones detalladas son las necesarias y suficientes
para producir y/o entregar cada componente.
Los componentes son los necesarios y suficientes para
lograr el propsito del proyecto.
El propsito es nico y representa un cambio especfico
en las condiciones de vida de la poblacin beneficiaria.
Es razonable esperar que el logro del propsito implique
una contribucin significativa al logro del fin.
El fin est claramente vinculado con el objetivo
estratgico de la dependencia o de la entidad.
Ejemplo de aplicacin de los criterios para
validacin de la causalidad de los objetivos
Ejecutemos esta tarea en el PIP de agua potable y
Criterio Si No
Las acciones 1.1.1 y 1.1.2 permitirn que se reduzca el riesgo de
la lnea de conduccin frente a deslizamientos? X
Los componentes son los necesarios y suficientes para lograr que

la poblacin de San Miguel acceda a servicios de agua y X
alcantarillado de calidad?
El propsito es nico y representa un cambio especfico en las
condiciones de vida de la poblacin beneficiaria? X
Es razonable esperar que el logro del propsito implique una

contribucin significativa al logro del fin? X
El fin est claramente vinculado con el objetivo

X
estratgico de la entidad?
El Presupuesto como
Indicador de las
Actividades
Elindicador de las actividades o
acciones de la alternativa seleccionada
es el presupuesto.
Cuando el presupuesto es para proyectos
no complejos se utilizar el mtodo ABC,
de lo contrario se requerir de
especialistas.
CMO ENTENDER EL PRESUPUESTO DE UN DE UN
PROYECTO?
El Presupuesto
Costeo Basado en Actividades (ABC)
ACTIVIDADES
RECURSOS
PRODUCTOS
(INSUMOS)
COSTOS
Principio: Los productos consumen actividades, y actividades
consumen recursos, los cuales determina los costos.
TIPOS DE RECURSOS TIPOS DE COSTOS

PUNTO CENTRAL:
LAS ACTIVIDADES DEL PROYECTO
1. El mtodo ABC se concentra en las actividades y en el costo de

ellas, en lugar de focalizarlo directamente en los costos.
2. Al enfocar el costo de las actividades, se pueden registrar las
actividades que juntas constituyen el costo total de un producto.
3. Una ACTIVIDAD es un conjunto de TAREAS que generan costos
y que estn orientadas a la obtencin del producto.
QU ATRIBUTOS GENERALES DEBEN TENER LOS
INDICADORES VERIFICABLES OBJETIVAMENTE?
1. Atributo de Calidad
Variable a ser utilizada.
Relacionada al objeto correspondiente
2. Atributo de Cantidad
Nmero que operacionaliza la variable.
Expresada en nmeros absolutos o relativos.
3. Atributo de Tiempo
Periodo especificado para el logro del objetivo.
Relacionado a la duracin del proyecto
Definir los indicadores
Un indicador tiene la funcin de definir de

manera operacional los niveles de objetivos de
la MML. Expresa las metas de estos, por lo que
se convierte en un instrumento que orienta la
gestin, el monitoreo y la evaluacin de un PIP
en las fases de inversin y de post inversin,
debindose definir desde la fase de pre
inversin.
Para la construccin de un buen indicador se deben de reunir ciertos
atributos especficos que se presentan a continuacin.
Especfico: la informacin que el indicador ofrezca debe permitir verificar

el grado de cumplimiento o no de los objetivos del PIP.
Realizable: el logro del indicador debe ser posible en todos sus aspectos.
Mensurable o verificable: permite ser medido o verificado de manera

objetiva, sea cuantitativa o cualitativa.
Relevante: los indicadores seleccionados son los ms apropiados y

permiten medir un objetivo.
Enmarcado en el tiempo: expresa plazos, considera un tiempo de inicio y

uno de trmino.
Independiente: no debe existir relacin causa-efecto entre el indicador y el

objetivo.
Tambin es importante considerar la
disponibilidad de informacin tanto para definir
la base de referencia como para la evaluacin
de su logro; la recopilacin de los datos debe
estar al alcance de la UE y no debera requerir
expertos para el anlisis.
Lainformacin para la definicin de los

indicadores se va construyendo durante el
desarrollo del estudio, como se seala en el
grfico siguiente.
Para el planteamiento de indicadores adecuados realiza las tareas siguientes
Elaborar indicadores
De acuerdo con los objetivos que se considere, se
identifican indicadores que reflejen los logros de los
objetivos en cada nivel y se establecen las metas en
trminos de cantidad, calidad, tiempo y costos. Esto
debe hacerse con una referencia bsica, un estndar
bsico o un punto de partida en relacin con el cual se
medir el logro en los cambios esperados con la
ejecucin del proyecto.
La informacin base para comparar los indicadores

que se definan se recoge cuando se realiza el
diagnstico (encuestas, grupos focales, fuentes de
informacin generadas por las entidades pblicas,
entre otros).
Se debe utilizar el menor nmero de indicadores, por lo

que se hace necesario priorizar y seleccionar
indicadores, para lo cual es til aplicar los criterios que
se presentan con un ejemplo a continuacin.
Ejemplo de construccin de indicadores de la MML
Definicin de metas
Objetivo Indicador
Cantidad Calidad Tiempo
Tercer ao del
rea bajo riego
De 500 a 850 Tierras aptas inicio
destinada a
hectreas para el cultivo operacin del
cultivo A
proyecto
Indicador 1. El rea bajo riego destinado al cultivo A se increment

Produccin del de 500 a 850 hectreas de tierras aptas para este desde el tercer ao
cultivo A de inicio de operacin del proyecto.
incrementada
en la zona 30% (de 5
Tamao del Quinto ao del
beneficiada Rendimiento toneladas por
producto inicio de
con riego promedio del hectrea a 6,75
aceptado en el operacin del
cultivo A. toneladas por
mercado. proyecto.
hectrea)
Indicador 2. El rendimiento promedio del cultivo A se incrementa 30%
(de 5 a 6.75 toneladas) por hectrea desde el segundo ao de inicio
de operacin del proyecto, con un tamao aceptado en el
mercado.
Un buen indicador es aquel que permite
realizar un seguimiento o una evaluacin de
logros de metas a lo largo de cada fase del
Ciclo del Proyecto, por lo que se recomienda
establecer metas parciales. Veamos en el
ejemplo anterior las metas parciales para los
indicadores definidos.
Ejemplos de construccin de metas parciales
Objetivo Indicador Metas parciales
De 500 a 600
hectreas en el
Indicador 1. El rea bajo primer ao de inicio
Produccin
riego destinado al cultivo A de operacin del
del cultivo A
se incrementa de 500 a 850 proyecto.
incrementad
hectreas de tierras aptas
a en la zona De 500 a 700
para este, desde el tercer
beneficiada hectreas en el
ao de inicio de operacin
con riego segundo ao de
del proyecto.
inicio de operacin
del proyecto
Verificar atributos de los indicadores
Esnecesario asegurarse de que los indicadores

identificados renan los atributos sealados al
inicio, por lo que se recomienda verificar su
cumplimiento respondiendo las preguntas que
se presentan en el cuadro de criterios para la
validacin de la causalidad entre objetivos. En
el cuadro siguiente se muestra la verificacin
de la propuesta de indicadores de los objetivos
que se plantearon en el cuadro siguiente de
ejemplo de resumen de objetivos de la MML.
Matriz de verificacin de atributos de indicadores de la MML
Atributos del indicador
Es mesurable o
independiente
Es especfico
en el tiempo
Es realizable
Se enmarca
modificable
Es relevante
Nivel RO Indicador
Es
El nmero de casos de EDA disminuir N
Fin S S S No S
en un 100% o
Desde el tercer ao de operacin, el
100% de la poblacin tendr servicio S S S S S S
P continuo de agua potable
La ocurrencia de deslizamientos no
S S S S No S
interrumpe el servicio.
Desde el primer ao de operacin
N
C 1.1 funciona la lnea de conduccin S S S S S
o
enterrada
3 operarios capacitados en 3 meses
A 1.1.3 S S S S S S
a un costo de S/. 9000.
Evaluar la columna de objetivos
Como resultado de la verificacin se concluye

que ser necesario replantear las metas: 1) del
indicador del fin, debido a que es imposible que
se reduzca en un 100 % las EDA y a que estas no
solo dependen del consumo de agua potable;
2) del segundo indicador del propsito, porque
carece del atributo de tiempo; y 3) del
componente 1.1, ya que se requiere otro
indicador que sea relevante e independiente
para el componente. Los indicadores definitivos
se aprecian en el paso 3.
. Definir los medios de verificacin
Despus de determinar los indicadores se deben precisar los mtodos y las
fuentes de recoleccin de informacin que permitirn evaluar y hacer
seguimiento de estos y de las metas propuestas para observar el logro de los
objetivos.
Los medios de verificacin son internos cuando se trata de los niveles de

acciones y de los componentes (la UE del proyecto y, de ser el caso, el AT) y
externos para el propsito y los fines. Para definirlos se debe precisar:
l Fuente de informacin
l Mtodo de recoleccin
l Frecuencia de recoleccin
l Mtodo de anlisis
Es importante que se cuente con precisiones sobre quin genera la

informacin (entidad, rea responsable), con qu frecuencia y cmo se
accede a esta.
Sobre la base del ejemplo presentado en el cuadro anterior se plantean los

medios de verificacin para cada uno de los indicadores definidos.
Matriz de verificacin de atributos de indicadores de la MML
Nivel RO Indicador Medios de verificacin
Al quinto ao de operacin del
Reportes epidemiolgicos generados
proyecto P el ndice de morbilidad
Fin anualmente por la Oficina de Estadstica de
de las EDA disminuir en un 40%,
la DIRESA.
del 35% en 2013 al 21%.
Reportes de indicadores de gestin

Desde el tercer ao de operacin,
generados por la EPS anualmente.
el 100% de la poblacin con
Encuestas a una muestra representativa de
servicio
usuarios aplicada por la UE en el tercer ao
continuo de agua potable.
P de operacin.
Reportes de operadores sobre la

La ocurrencia de deslizamientos no
verificacin in situ cuando ocurra un
interrumpe el servicio desde el
deslizamiento al que est expuesta la
primer ao de operacin.
lnea de conduccin.
El 100% de la lnea de conduccin
Reporte de la UE de culminacin de la
est A protegida frente a
C 1.1 instalacin de la lnea de conduccin
deslizamientos desde el primer ao
enterrada.
de operacin del proyecto.
Reportes de la UE en los que incluya un

1.1. 3 operarios capacitados en 3
A informe del cumplimiento de metas y
3 meses a un costo de S/. 9000.
comprobantes de pago por el servicio.
Por qu son importantes
las fuentes de verificacin?
Porque contiene datos sobre donde esta
la entidad ejecutora y el evaluador as
como pueden obtener informacin sobre
la situacin y comportamiento o
desempeo de cada indicador durante
la ejecucin del proyecto.
Como se definen los
supuestos?
Son factores externos, son situaciones o
acontecimientos o decisiones que no son
necesarios para el xito del proyecto
pero que escapan de manera total o
mayoritaria al control del proyecto.
Son condiciones suficientes que debern
darse para la realizacin del proyecto.
Definir los supuestos
Cuando se plantea un proyecto se realiza un anlisis
prospectivo con cierto grado de incertidumbre que se
refleja en los posibles riesgos que pueden comprometer
la viabilidad de este. Como ya se ha visto en el acpite
sostenibilidad, el proyecto puede tener riesgos
financieros, institucionales, sociales, polticos,
ambientales y/o de desastres, entre otros; algunos de
ellos pueden gestionarse desde el proyecto, pero otros
son factores externos que estarn fuera del control del
responsable de ejecucin u operacin del PIP y tienen
mucha influencia en el xito o el fracaso de este.
Los factores externos cuyo cumplimiento permite

alcanzar los objetivos de nivel superior son los que se
consignarn en la MML como supuestos; existe un nexo
de causalidad entre los supuestos y el logro de los
objetivos siguientes.
Lgica causal de supuestos en la MML
Los supuestos deben cumplir con los siguientes atributos:
Ser un factor de riesgo externo. No es controlable por la

UE o el operador
Ser determinante para el xito del PIP. El cumplimiento

del supuesto es esencial para el logro del objetivo del
siguiente nivel.
Que tenga una probabilidad media de ocurrencia.

Existe la posibilidad de que el supuesto se cumpla. Si la
probabilidad es baja o es improbable que se cumpla
debera revisarse si puede reformularse el proyecto
introduciendo cambios para que no dependa del
factor, si no fuese posible deber rechazarse.
El cuadro siguiente muestra un ejemplo de la definicin

de supuestos.
Ejemplo de la definicin de la MML
Niv Medios de
RO Indicador Supuesto
el verificacin
Al quinto ao de operacin del
proyecto el ndice de morbilidad
Fin
de las EDA disminuir en 40%,
de 35 % en 2013 a 21%.
Desde el tercer ao de operacin, No menos del 80 % de la
100% de la poblacin con servicio poblacin de la localidad de San
continuo de agua potable. Miguel pone en prctica tcnicas
P de hbitos de higiene y limpieza
La ocurrencia de deslizamientos de depsitos aprendidos en los
no interrumpe el servicio desde talleres.
el primer ao de operacin
El 100 % de la lnea de conduccin Las precipitaciones de lluvias no

est protegido frente a deslizamientos superarn los promedios de
C 1.1
desde el primer ao de operacin del periodos de recurrencia de 100
proyecto. aos.
No menos del 95% de la poblacin
participa activamente durante la
ejecucin del PIP.
3 operarios capacitados en 3
A 1.1.3 Los precios de los suministros no se
meses a un costo de S/. 9 000.
incrementan por encima del 10 %
de los valores presupuestados,
durante la ejecucin del PIP.
Como se identifican los
supuestos?
Se pueden derivar del rbol de objetivos
(o desde las causas), son los medios (o
causas) condicionales.
Se formulan en forma positiva.
Se relacionan con los diferentes niveles
de la matriz de marco lgico.
Se valoran en trminos de importancia y
probabilidad.
CUL ES LA RELACIN ENTRE RIESGOS Y SUPUESTOS?
Riesgos y Supuestos (cara-sello)
Los supuestos son por definicin riesgos no neutralizables (factores

no controlables).
Solo se incluyen los riesgos crticos, no los riesgos remotos.
Cada supuesto representa una condicin de xito, (condicin
suficiente), relacionada al logro de los objetivos (condicin
necesaria).
Los riesgos altamente probables de que ocurran y no neutralizables
son RIESGOS FATALES: liquidan la viabilidad del proyecto.
Los supuestos representan riesgos no neutralizables: es el entorno del

proyecto.
Riesgos y Supuestos
FUENTES DE RIESGOS
RIESGOS
ES UN RIESGO NEUTRALIZABLE?
SI NO
MEDIOS DE VERIFICACIN DE
NEUTRALIZACIN IMPROBABILIDAD
INCORPORACIN DE INCORPORACIN EN
COLUMNA DE COLUMNA DE
OBJETIVOS SUPUESTOS
Cada supuesto esta asociado a un riesgo no-neutralizables,

pero improbable durante el periodo del proyecto.
Presentar la matriz del
Marco Lgico Final
Teniendo en cuenta la MML, es una
herramienta que permite el seguimiento
de la ejecucin del PIP, as como la
evaluacin de sus resultados e impactos.
Al elaborar el estudio de preinversion ya
debe incluir la informacin que permita la
evaluacin expost del PIP. Cuando se
termina la ejecucin se debe evaluar la
eficacia; cuando ya opera el PIP y los
beneficios usan los servicios, hay que
evaluar la eficiencia.
Ejemplo de Matriz del Marco Lgico, PIP de servicios de educacin
Medios de
Objetivo Indicadores Supuestos
verificacin
El alumno tiene en la IE El 80 % de alumnos de Resultado de

la oportunidad de tercer grado las
desarrollarse de comprende lo que lee evaluaciones
FIN
acuerdo con sus y aplica operaciones de la Direccin

capacidades y aritmticas sencillas Regional de
Esfuerzos luego de 5 aos de Educacin
ejecutado el PIP. (DRE).
Poblacin escolar 1. El 100 % de los Encuestas Los padres de
de la IE atendida alumnos anuales familia colaboran
en condiciones considera que los a alumnos y con brindar, en su
seguras y con servicios son buenos padres de hogar, un ambiente
buenos estndares desde el primer ao familia, propicio para el
de calidad de operacin de PIP. generadas por desarrollo del
la alumno.
Propsito
UGEL.
El 100 % de los
. . 2. El 100 % de los Reportes
docentes tiene
recursos fsicos se anuales
evaluaciones de la
mantienen en buenas de especialistas
DRE y de la UGEL
condiciones desde el de la UGEL
con resultados
primer ao, de
aprobatorios.
acuerdo con el plan
de mantenimiento y
Reposicin aprobado.
Objetivo Indicadores Medios de verificacin Supuestos
1.1 Terreno disponible localizado Informe de inspeccin

en zona que ha sido calificada tcnica generado Rotacin de personal
como de peligro bajo, antes del antes del inicio de no afecta la gestin
inicio de ejecucin del proyecto. ejecucin del PIP. de la institucin
educativa.
1. Infraestructura fsica 1.2 Infraestructura construida de Informe de supervisin Mantenimiento y
adecuada y suficiente acuerdo con las disposiciones del de los expedientes reposicin del 100%
RNE y las normas tcnicas para el tcnicos y de las obras, de los equipos y el
diseo de locales educativos, al generados durante la mobiliario realizado
finalizar el primer ao de la fase de ejecucin del PIP. cada 3 aos.
ejecucin.
Disponibilidad de 250 unidades de Reportes de

Componentes
mobiliario para alumnos y 10 adquisiciones

2. Mobiliario y
juegos de mobiliario y equipos generados por la Rotacin de personal
equipamiento
para docentes, renovados y oficina de logstica en no afecta la gestin
suficiente y en buenas
completos al finalizar la cada proceso. de la institucin
condiciones
construccin de la IE, segn educativa.
especificaciones del Ministerio de
Educacin (MINEDU).
3. La comunidad Diez comits de padres de familia Informes de la Nuevos padres de
educativa est constituidos y sus integrantes Direccin de la IE familia se imbuyen de
organizada y conoce participando activamente, al generados cada ao. la cultura
sobre el desarrollo trmino de la fase de ejecucin organizacional de la
integral del alumno del PIP. IE.
Al mes 6 de ejecucin del Informes de la UGEL al
4. Sistema de proyecto se instala el Sistema de finalizar el sexto mes de Los docentes se
evaluacin de evaluacin de docentes. ejecucin del capacitan y entrenan
docentes funcionando proyecto. permanentemente.
Objetivo Indicadores Medios de verificacin Supuestos
Copia del Resumen de Precios de los

A1.1 Construccin de la
la Liquidacin de Obra materiales de
infraestructura de la IE
Local construido con rea al trmino de la construccin no
en una zona de bajo
de 1000 m 2, en un plazo de ejecucin del PIP. superan el 10%
peligro, que cumpla las
12 meses a un costo no Informes mensuales de de variacin,
disposiciones del RNE y
mayor de S/. 6,3 millones la supervisin durante el respecto del
de las normas del sector
periodo de ejecucin promedio de los
educacin al respecto
de PIP. tres ltimos aos.
Equipo y mobiliario Precios de
adquirido segn el listado equipos y
Copias de las facturas y
Acciones
contenido en el estudio que mobiliario no

del reporte de la
A2.1 Adquisicin de sustenta la viabilidad antes superan el 15 %
Direccin de la IE al
mobiliario y equipos de terminada la de variacin,
culminar la ejecucin
construccin del nuevo respecto del
del PIP.
local y a un costo no mayor promedio de los
de S/. 0,97 millones. tres ltimos aos.
Un plan de mantenimiento y
A2.2 Establecer un plan
reposicin elaborado y Copias de facturas y
de mantenimiento y
aprobado por la Direccin reportes de la Direccin
reposicin de equipos, y
de la IE y la UGEL, al finalizar de la IE, al culminar la
de reposicin de
la ejecucin del PIP a un ejecucin del PIP.
Mobiliario
costo de S/. 50 000.
CMO SE CONSTRUYE LA MATRIZ DEL MARCO LGICO
DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA?
Procedimiento de Construccin de la Matriz del Marco Lgico
1 3 4 2
INDICADORES
ESTRATECIA DE VERIFICABLES MEDIOS DE RIESGOS/
INTERVENCIN OBJETIVAMENTE VERIFICACIN SUPUESTOS
FIN
PROPOSITO
RESULTADOS
ACTIVIDADES
QU TIPOS DE IMPACTO PODEMOS APRECIAR EN UNA
MATRIZ DEL MARCO LGICO?
OBJETIVOS INDICADORES VERIFICADORES SUPUESTOS
DOCUMENTACIN DEL PROYECTO

FIN:
OBJETIVO DE INDICADORES
DESARROLLO DE IMPACTO
PROPOSITO: INDICADORES DE QUE AFECTAN EL ENLACE
OBJETIVO PRINCIPAL EFECTO PROPOSITO/FIN
RESULTADOS: INDICADORES DE
OBJETIVOS RESULTADOS DEL QUE AFECTAN EL ENLACE
ESPECFICOS PROYECTO RESULTADOS/PROPOSITO
ACTIVIDADES: INDICADORES DE
PRINCIPALES PROCESOS:
ACCIONES INSUMOS/COSTOS DEL QUE AFECTAN EL ENLACE
POR RESULTADOS PROYECTO ACTIVIDAD/PROPOSITO
PROGRAMA, SUB PROGRAMAS Y PROYECTOS
FIN:
Alcanzar un equilibrio
sostenido sustentable entre la
poblacin, medio ambiente y
desarrollo
PROPOSITO:
Mejorar significativamente la FIN:
claidad de vida de la persona. Mejorar significativamente la
calidad de vida de las personas.
PRODUCTO 1: Salud sexual FIN:
PROPOSITO:
y reproductiva. Mejorar la selud sexual y
Mejorar la salud sexual
PRODUCTO 2: Estratgias reproductiva.
de poblacin y desarrollo. PRODUCTO 1: Mejorar uso y
PRODUCTO 3: Advocacy calidad de servicios. PROPOSITO:
PRODUCTO 2: Reducir Gestin con calidad en
ACTIVIDADES: embarazos y ETS/SIDA en Arequipa.
No aplicable adolecentes
PRODUCTO 1: ....
PRODUCTO 3: Implementar
PRODUCTO 2: .....
marco poltico legal.
ACTIVIDADES: PRODUCTO 3: .....
PROGRAMA No aplicable ACTIVIDADES:
Variadas pro producto
SUB PROGRAMAS PROYECTOS

Aplica el mtodo de la cascada
Responsabilidades en la Matriz de Marco Lgico
Responsabilidad IMPACTO SOBRE EL DESARROLLO (ISD)

Social
FIN
ENTORNO
Responsabilidad
SITUACIN AL FINAL DEL PROYECTO (SFP)
Compartida
Gerente/ PROPOSITO
Beneficiarios
PROYECTO PROPIAMENTE DICHO (PPD)

COMPONENTES
Responsabilidad
Gerencial
PROCESO PARA LLEGAR AL FINAL DEL PROYECTO (PFP)
ACTIVIDADES
La responsabilidad del gerente del proyecto es realizar las actividades del

proyecto, de modo que se obtengan los resultados previstos.
GRACIAS

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERA

Ing. Javier E. Sicchar Valdez

Ing. Javier Sicchar V.

Ing. Javier Sicchar V.

PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS HOSPITALES

DUPLICIDAD DE INVERSIONES SANEAMIENTO RURAL

En resumen la Cultura del Expediente

Es pasar de la idea de proyecto al

De la idea pasar a los estudios de pre-inversin : perfil, pre-factibilidad, factibilidad.

ASI FUNCIONA EL SNIP

Que utiliza total o parcialmente

Con el fin de crear, ampliar, mejorar,

Debe constituir la solucin a un problema vinculado a los fines

Ing. Javier Sicchar V.

(*) MEF Ing. Javier Sicchar V.

APROBADO AUTORIZADO AUTORIZADO

RECHAZADO RECHAZADO RECHAZADO

Un PIP se encuentra en la fase de post-inversin una vez que ha

Ing. Javier Sicchar V.

En todos los casos, el estudio de evaluacin

Fortalecer la capacidad de planeacin del sector

Establecer la aplicacin del Ciclo de Proyectos de

Optimizar el uso de los recursos pblicos

Ing. Javier Sicchar V.

El SNIP NO es una institucin, sino un Sistema Administrativo del Estado que

EL MEF NO ES EL NICO QUE DECLARA VIABILIDAD

El MEF, a travs de la Direccin General de Polticas de Inversiones (DGPI), es

El SNIP es un Sistema que certifica la calidad de los proyectos de inversin

Si bien un proyecto de inversin pblica requiere contar con la viabilidad en el

Ing. Javier Sicchar V.

El SNIP no prioriza los proyectos, sino que promueve la generacin una

EL SNIP NO EJECUTA PROYECTOS

Son las autoridades de cada sector o nivel de gobierno y sus instancias de

Ing. Javier Sicchar V.

Plan Estratgico de Desarrollo

Proyecto 1* Proyecto 2 Proyecto 3 Proyecto 4* Proyecto 5

(*) Proyectos Estratgico o Proyectos Locomotoras.

Ing. Javier Sicchar V.

BUENOS FORMULADORES BUENOS PROYECTOS: MEJORA DE LA CALIDAD

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Ing. Javier Sicchar V.

Ing. Javier Sicchar V.

Ing. Javier Sicchar V.

En el marco del proceso de modernizacin del SNIP, se

En dicho contexto se ha consensuado las siguientes

Ing. Javier Sicchar V.

Rehabilitacin: Intervenciones orientadas a la

Ing. Javier Sicchar V.

Un PIP puede tener ms de un tipo de intervencin, por

Ing. Javier Sicchar V.

Las UF y OPI han realizado consultas sobre las

Naturaleza de Bien o Servicio a Localizacin Nombre

Ing. Javier Sicchar V.

Mejoramiento De los servicios de En la Urbanizacin Mejoramiento de los

Ampliacin De los servicios de En la localidad XXXX, Ampliacin de los servicios

Recuperacin De los servicios En la localidad XXXX, Recuperacin de los

Rehabilitacin post De los servicios En la localidad XXXX, Rehabilitacin post

Mejoramiento y De los servicios de En la localidad XXXX, Mejoramiento y

Ing. Javier Sicchar V.

Naturaleza de Bien o Servicio a Localizacin Nombre

Instalacin Del Polideportivo XXXX Localidad XXXX, Instalacin del

Naturaleza de Bien o Servicio a Localizacin Nombre

Instalacin De los servicios de En la localidad XXX, Instalacin de los