1.

2 ETAPAS EN LA FORMULACION DE
PROYECTOS

Dentro de la formulacin de proyectos se establecen cuatro etapas que deben

desarrollarse en forma consecutiva para lograr el xito
 1.2.1 Estudios preliminares.

Dentro de los estudios preliminares es importante contemplar aspectos

como los ensayos e investigaciones sobre ttulos y reglamentos, patentes,
literatura tecnolgica, pruebas de resistencia de terrenos, pruebas de
laboratorio sobre calidad de materiales, estudios pluviomtricos, estudio de
las intensidades de las cargas elctricas, etc. Adicionalmente se debe
investigar acerca de la disponibilidad de insumos y proveedores en el
mercado.
 1.2.2 Prefactibilidad.

En la etapa de prefactibilidad se comparan enfoques alternativos de varios

elementos del proyecto y se recomiendan las alternativas ms adecuadas
para cada elemento a fin de efectuar anlisis ulteriores. En el estudio de
prefactibilidad se establece con mayor detalle la informacin del estudio de
perfil con el fin de disminuir los riesgos asociados con la decisin y se
seleccionan las mejores alternativas de inversin. La preparacin de este
estudio requiere la combinacin de fuentes secundarias con trabajos de
campo. Permite acotar las alternativas que se evaluaran en el nivel de
factibilidad.
1.2.3 Estudio de ciclo primario o preparacin.

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD

CICLO PRIMARIO

DEL PROYECTO
PREPARACION
PROYECTO PRELIMINAR

DISEO DETALLADO

El estudio de preparacin del proyecto o ciclo primario contempla tres

etapas consecutivas de estudio que deben surtirse en forma coherente y
consecutiva para lograr los objetivos previstos para el proyecto.
A. Estudio de factibilidad:

Es el estudio de factibilidad o viabilidad del proyecto tiene en cuenta los pasos

descritos en la grfica que sigue (ver grafica 1.2), los cuales se van surtiendo uno a
uno con su correspondiente verificacin hasta lograr cumplir los requisitos mnimos
aceptados
La deteccin de necesidades consiste en examinar el ambiente socioeconmico
que rodea el proyecto, las exigencias de la vida moderna y el grado de desarrollo de
la tecnologa, para determinar si existe o no una necesidad evidente o parcialmente
evidente para algo. Ejemplo: un producto nuevo, un proceso nuevo, un programa
nuevo o la modificacin de algn procedimiento obsoleto o poco eficiente.
 La definicin del problema se hace de una manera clara y concisa, y debe incluir
todos los elementos necesarios para delimitar especficamente cada una de las
caractersticas del problema. Para qu fin? En qu regin? Qu caractersticas?
Qu demanda? Qu lmite de precio?
DETECCIN DE NECESIDADES

DEFINICIN DEL PROBLEMA

BSQUEDA DE INFORMACION

GENERACIN DE SOLUCIONES

EVALUACIN TECNOLIGICA

EVALUACIN ECONMICA

EVALUACIN FINANCIERA

NO
SOLUCIONES VIABLES

S
AL PROYECTO PRELIMINAR
 En la bsqueda de informacin es necesario enfocar el problema de una forma sistemtica. Es conveniente plantearse asi varias preguntas: Qu informacin se busca? con que fin? Dnde se puede encontrar? hasta que limite?
Estas preguntas son esenciales por que permiten un enfoque racional del problema mediante la consecucin de informacin estadstica, tcnica, cientfica, social y econmica.

La generacin de soluciones es un paso de actividad creativa en donde es fundamental, como primer enfoque, no limitar conscientemente las soluciones posibles. El objeto que se persigue es obtener un conjunto de probables
soluciones que satisfagan la necesidad establecida. Se reconoce que existe un momento nico, un punto trascendental que nos lleva a encontrar la solucin a un problema; este instante esta precedido y seguido por etapas como:
la preparacin, la incubacin o gestacin, la iluminacin y la verificacin.
La evaluacin tcnica es la primera evaluacin; despus de tener un conjunto de soluciones que pueden ser validas o no, se examinan las probabilidades de que cada una de las soluciones posibles puedan realizarse fsicamente,
teniendo en cuenta, entre otros, los siguientes aspectos: el estado actual de la tecnologa lo permite? es posible su realizacin desde el punto de vista estructural? existen los materiales necesarios para construir la solucin? el
volumen de proyecto est dentro de los lmites aceptables? existen procedimiento de fabricacin o se pueden implementar nuevos procedimientos? hay alguna limitacin de carcter fsico?

La evaluacin econmica, en general, desea medir la bondad del proyecto desde el punto de vista de la colectividad. Se hace un anlisis econmico de orden de magnitud en que se determina si los costos y los beneficios estn
dentro de las limitaciones establecidas en la definicin del problema, teniendo en cuenta, primero, introducir los ajustes para corregir las distorsiones producidas por los impuestos y los subsidios, ya que estos constituyen
transferencias internas entre sectores de la economa y, segundo, revisar los costos y beneficios del proyecto para incluir aquellos que tienen impacto en la comunidad, pero que no afectan al inversionista directamente.

En la evaluacin financiera la alternativa de inversin se estructura teniendo en cuenta los elementos que inicialmente se debe precisar, conducentes a su anlisis y posterior evaluacin financiera. Ellos son:
Magnitud de los ingresos y egresos, medidos en unidades monetarias; ejemplo, euros, pesos, dlares, etc.
Ubicacin en el horizonte de tiempo de los momentos en los cuales se producen los ingresos y los egresos.
La incertidumbre o riesgo asociados con la magnitud y la ubicacin de los ingresos y egresos, indicador del rango de posibles resultados de la inversin en el tiempo, medio como la volatilidad de los retornos de la inversin.

En esta etapa se determina si existe conveniencia financiera y cules son los medios de financiamiento ms adecuados. Desde este punto de vista los proyectos se clasifican en tres grupos:

Conveniencia financiera: es un buen negocio emprender este proyecto de inversin, dada una tasa de inters de oportunidad?
Racionamiento de capital (capital budgething): en cuales proyectos de inversin que se han identificado se debe colocar la cantidad limitada de dinero que est disponible para invertir?
Eleccin entre alternativas mutuamente excluyentes: Cul de las alternativas de inversin que se han detectado debe elegir desde el ngulo financiero?

Otro aspecto para determinar la viabilidad financiera es la disponibilidad de fondos que se puedan invertir en el proyecto.
alcanza para cubrir las erogaciones requeridas? la inversin es viable o posible? Si ellos no son suficientes para tal fin la inversin no es posible, es decir, primero se establece si la inversin se puede hacer y luego se determina si
ella se debe hacer.

El inicio de la fase de factibilidad es saber si se dispone del dinero suficiente en los momentos precisos para atender los pagos requeridos, mediante un anlisis de ingresos del proyecto, lo disponible; despus se determina cunto
dinero se necesita para efectuar la inversin, el anlisis de los egresos del proyecto, lo requerido. Cobijamos en el estudio de factibilidad los aspectos ms importantes en el anlisis de proyectos de inversin: la viabilidad y la
convivencia.
B. Proyecto preliminar:
el proyecto preliminar tiene en cuenta los pasos descritos en la siguiente grafica (ver grafica
1.3), los cuales se van surtiendo uno a uno con su correspondiente verificacin hasta lograr
cumplir los requisitos mnimos aceptados para darle paso al estudio de la etapa de diseo
detallado.

En la seleccin de concepto es evidente que la elaboracin de un proyecto preliminar para

cada una de las soluciones viables sera demasiado costosa y lenta. Por eso es necesario
seleccionar entre cada una de las soluciones o alternativas aquella que, con base en criterios
especficos, sea la ms apropiada; ejemplo: calidad, cantidad, posicionamiento, etc.

En la formacin del modelo el concepto seleccionado debe ahora modelarse. Un modelo es

una representacin por analoga de una realidad fsica. El modelo matemtico es un
conjunto de ecuaciones que representan el comportamiento de un sistema. Y el analgico
es aquel que se comporta como en la realidad.
 En el anlisis de estabilidad todo sistema debe responder a ciertas perturbaciones, algunas de las cuales pueden influir sobre el
comportamiento del sistema o, si la perturbacin es de una magnitud muy importante, el sistema puede sufrir fallas importantes; ejemplo:

SISTEMA PERTURBACION RESULTADO

Edificio Asentamiento Grietas
Edificio Terremoto Desplome
Motor Vibraciones Fatiga del metal
Circuito elctrico Alto voltaje Fundicin

Anlisis de sensibilidad se hace una extensin del anlisis de estabilidad y se determina la sensibilidad del sistema a las perturbaciones
estableciendo un rango de valores que el sistema puede aceptar, a partir de variables identificadas y estudiadas.

Anlisis de compatibilidad cada sistema se compone de subsistemas, pero el objetivo es actuar conjuntamente para un eficiente
comportamiento del sistema total. El acoplamiento o compatibilidad debe funcionar efectivamente para que el sistema funcione de igual
manera.

La optimizacin consiste en encontrar aquella combinacin de elementos que producen el mejor resultado posible, con ciertas restricciones,
al ser transformados de una manera ptima.
C. Diseo detallado:
el diseo detallado tiene en cuenta los siguientes pasos (grafica 1.4), los
cuales se van surtiendo uno a uno con su correspondiente verificacin, hasta
cumplir los requisitos mnimos aceptados para dar el paso al estudio de la
etapa de preparacin para la produccin.

GRAFICA 1.4

Los subsistemas son el primer nivel pormenorizado de detalle al que se llega

en la etapa de diseo detallado. Se determina con sumo cuidado la funcin
especfica de cada subsistema, para asegurar que sean compatibles entre s.
 La etapa de componentes o de entidades que en conjunto forman un subsistema.
Exige un mayor grado de afinacin de todos los conceptos.

Elaboracin de las especificaciones, las decisiones son altamente detalladas. De

aqu saldrn las especificaciones reales y pormenorizadas que sern la base para la
construccin del prototipo. De la misma manera, la elaboracin de los planos como
base para la construccin del prototipo.

La finalidad de la construccin del prototipo es verificar sobre el sistema en s que

el fundamento es el previsto conforme lo planeado.
Luego se realiza la evaluacin del prototipo, la cual se lleva a cabo durante un
periodo de tiempo determinado, verificando su funcionamiento mediante pruebas
de laboratorio o pruebas de campo para comparar los resultados obtenidos contra
los previstos en el proyecto preliminar, si aquellos concuerdan con estos, el
proyecto est listo para entrar en la etapa de produccin o de construccin; si no se
debe revisar y modificar.
 1.2.4 Estudio de ciclo secundario o
implementacin

El estudio de implementacin o denominado ciclo secundario es una etapa que

implica asignar el tiempo y el dinero necesarios para la instalacin del equipo y de
la maquinaria de produccin. De igual forma, se elabora el presupuesto de
produccin y se adquieren los materiales para iniciarla. Los siguientes son los tres
elementos que componen dicho ciclo:
Produccin
Comercializacin
Consumo
 PRODUCCIN

CICLO SECUNDARIO

DEL PROYECTO
IMPLANTACIN
COMERCIALIZACIN

CONSUMO

Es importante resaltar que estos tres elementos conllevan a un proyecto por

evolucin, en el cual el anlisis de las nuevas necesidades del entorno
cambiante puede modificar las condiciones iniciales del proyecto.
 SELECCIN DEL CONCEPTO

FORMULACIN DEL MODELO

ANLISIS DE ESTABILIDAD

ANLISIS DE SENSIBILIDAD

ANLISIS DE COMPATIBILIDAD

OPTIMIZACN

NO
CONCEPTO OPTIMIZADO

S
AL DISEO DETALLADO

GRAFICA 1.3
 DISEO DE SUBSISTEMAS

DISEO DE COMPONENTES

DISEO DE PARTES

ELABORACIN DE ESPECIFICACIONES

DISEO DE PLANOS

CONSTRUCCIN PROTOTIPO
GRAFICA 1.4
NO
VALIDO?

S
PREPARACION PARA LA
PRODUCCION
 FABRICACIN O CONSTRUCCIN

PRODUCCIN
CONTROL DE CALIDAD

NO
VALIDO?
S
DISTRIBUCIN

CONSUMO O UTILIZACIN

NO
VALIDO?
S
CONSUMO

ANLISIS DE NECESIDADES CAMBIANTES

GRAFICA 1.6
NO PROYECTO POR
VALIDO?
EVOLUCIN
S
FABRICACIN