APLICACIN DEL PLAN DE AUDITORIA DE GESTIN DE CALIDAD EN HIPERMERCADOS METRO OVALO PAPAL,

TRUJILLO

las auditorias de Gestin sirven de mucho para las organizaciones, estas

permiten detectar si el sistema de Gestin se mantiene en control o
necesita realizarse mejoras e implementar medidas para mejorar su
desempeo, por ende, aplicaremos directrices para realizar un plan de
auditoria basado en la norma ISO19011 y aplicado al sistema de gestin
de calidad ISO 9001:2008

OBJETIVOS

2.1 Aplicar los principios del sistema de gestin de calidad

2.2 Disear un Plan de auditora del sistema de gestin de
calidad.
 Descripcin de los procesos de la organizacin en estudio

rea Perecibles:
Esta es el rea ms crtica por tener alto ndice de perecebilidad, es el tiempo que tarda un
alimento en comenzar a degradarse perdiendo sus propiedades nutricionales. Se le conoce
tambin como caducidad. De acuerdo a ese tiempo de duracin, los alimentos se clasifican en
perecibles, semi-perecibles y no perecibles.

Perecibles:
Alimentos no perecibles
Los perecibles se caracterizan por tener una descomposicin sencilla
Productos enlatados: salchichas, atn, spaghetti,
y a su vez teniendo agentes determinantes como temperatura, la
habas ,garbanzos, maz, salsa de tomate, sopas.
humedad o la presin siendo causantes del deterioro del alimento.
Productos en cartn o plstico: sal, aceite, caf,
Ejemplos de estos son: los derivados de los animales y los vegetales,
leche en polvo, avena, harina, jugos. Granos: pasta,
siendo las frutas las de mayor perecebilidad, la leche y carnes de
arroz
menor perecibilidad ya que en refrigeracin se conservan
Programa de auditora
 CRONOGRAMA DE AUDITORIA INTERNA (2018)

MESES
N PROCEDIMIENTO/ACTIVIDADES RESPONSABLES
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
1 reclutamiento y seleccin de personal operativo jefe de calidad
2 capacitacion de personal operativo jefe de calidad
4 Evaluacion en secciones de rea peresibles A/C
 Competencias de los auditores

La fiabilidad en el proceso de auditora y la habilidad de alcanzar sus objetivos dependen de la

competencia de aquellos individuos involucrados en la planeacin y realizacin de auditoras, incluyendo
auditores y lderes de equipo auditor.

La evaluacin de las competencias de un auditor debera ser planeada, implementada y documentada de acuerdo
con el programa de auditora, incluyendo sus procedimientos para entregar un resultado que sea objetivo,
consistente, justo y confiable.

pasos principales
a) determinar la competencia del personal de auditora para suplir las necesidades del programa de auditora;
b) establecer los criterios de evaluacin;
c) seleccionar el mtodo de evaluacin apropiado;
d) llevar a cabo la evaluacin.
El resultado del proceso de evaluacin debera proveer una base para lo siguiente:
seleccin de miembros de equipo auditor.
determinacin de la necesidad de competencia mejorada (ej. entrenamiento adicional);
evaluacin constante de desempeo de auditores.
Los auditores deberan desarrollar, mantener y mejorar sus competencias a travs del desarrollo profesional continuo y la participacin regular en auditoras.
 Determinacin de las competencias de auditor requeridas para satisfacer las necesidades
del programa de auditora

el tamao, naturaleza y complejidad de la organizacin a ser auditada;

las disciplinas de sistema de gestin a ser auditada;
los objetivos y alcance del programa de auditora;
otros requisitos, tales como aquellos impuestos por entes externos, cuando sea
apropiado;
el rol del proceso de auditora en el sistema de gestin del auditado;
la complejidad del sistema de gestin a ser auditado;
la incertidumbre para alcanzar los objetivos de la auditora.
Comportamiento personal

tico, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto;

de mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos;
diplomtico, es decir, con tacto en las relaciones con las personas;
observador, es decir, activamente consciente del entorno fsico y las actividades; perceptivo, es decir, instintivamente consciente y
capaz de entender las situaciones;
verstil, es decir, se adapta fcilmente a diferentes situaciones;
tenaz, es decir, persistente, orientado hacia el logro de los objetivos;
decidido, es decir, alcanza conclusiones oportunas basadas en el anlisis y razonamiento lgicos;
seguro de s mismo, es decir, acta y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros;
acta con Fortaleza, es decir, capaz de actuar tica y responsablemente aun cuando dichas acciones no siempre sean populares y a
veces puedan resultar en desacuerdo o confrontacin;
abierto a la mejora, es decir, dispuesto a aprender de las situaciones, y en bsqueda de mejores resultados de auditora;
sensible culturalmente, es decir, observante y respetuosos de la cultura del auditado;
colaborador, es decir, que interacta eficientemente con otros, incluyendo los miembros del equipo auditor y el personal del auditado.
 Conocimientos genricos y habilidades de los auditores de
sistemas de gestin

a) Principios, procedimientos y mtodos de auditora: los conocimientos y experiencia en esta rea habilitan al auditor para
aplicar los principios, procedimientos y mtodos apropiados a diferentes auditoras, y para asegurar que las auditoras
sean realizadas de manera consistente y sistemtica. Un auditor debera ser capaz de hacer lo siguiente:

aplicar principios, procedimientos y tcnicas de auditora,

planificar y organizar el trabajo eficazmente,
llevar a cabo la auditora dentro del horario acordado,
establecer prioridades y centrarse en los asuntos de importancia,
recopilar informacin a travs de entrevistas eficaces, escuchando, observando y revisando documentos, registros y datos;
entender y considerar las opiniones de los expertos;
entender lo apropiado del uso de tcnicas de muestreo y sus consecuencias para la auditora,
verificar la relevancia y exactitud de la informacin recopilada;
confirmar que la evidencia de la auditora es suficiente y apropiada para apoyar los hallazgos y conclusiones de la auditora,
evaluar aquellos factores que puedan afectar a la fiabilidad de los hallazgos y conclusiones de la auditora,
utilizar los documentos de trabajo para registrar las actividades de la auditora;
documentar los hallazgos de auditora y prepara reportes de auditora apropiados;
mantener la confidencialidad y seguridad de la informacin, datos, documentos y registros;
comunicar efectivamente, oralmente y por escrito (ya sea personalmente o a travs del uso de intrpretes y traductores);
entender los tipos de riesgo asociados a la auditora.
 b) Documentos del sistema de gestin y de referencia: el conocimiento y habilidades en esta rea capacitan al auditor para comprender el alcance
de la auditora y aplicar los criterios de auditora, y deberan cubrir lo siguiente:
normas de sistemas de gestin u otros documentos usados como criterios de auditora;
la aplicacin de las normas de sistemas de gestin por parte del auditado y otras organizaciones, segn sea apropiado;
interaccin entre los componentes del sistema de gestin;
reconocer la jerarqua de los documentos de referencia;
aplicacin de los documentos de referencia a diferentes situaciones de auditora.

c) Contexto organizacional: el conocimiento y habilidades en esta rea capacitan al auditor para comprender la estructura del auditado, as como
su negocio y prcticas gerenciales y debera cubrir lo siguiente:
tipos organizacionales, gobierno, tamao, estructura, funciones y relaciones;
conceptos generales de negocio y gerencia, procesos y terminologa relacionada, incluyendo planeacin, presupuesto y manejo de personal;
aspectos sociales y culturales del auditado.

d) Requisitos legales y contractuales aplicables y otros requisitos que apliquen al auditado: los conocimientos y habilidades en esta rea
capacitan al auditor para ser consciente y trabajar dentro de los requisitos legales y contractuales de la organizacin. El conocimiento y habilidades
especficas a la jurisdiccin o a las actividades y productos del auditado deberan cubrir lo siguiente:
leyes y regulaciones y sus agencias gobernantes;
terminologa legal bsica;
contratacin y responsabilidad.