V CONGRESO INTERNACIONAL DE DERECHO PROCESAL

“ La Valoración de la Prueba Ilícita y sus excepciones

mas frecuentes en el modelo acusatorio en
Latinoamérica”.

DR. JOSUÉ PARIONA PASTRANA

Juez Supremo Titular de la Corte Suprema de Justicia
Presidente de la Academia de la Magistratura
 INTRODUCCIÓN

 El Juez Oliver Wendell Holmes conocido como el

“filósofo” de la Suprema Corte de los Estados Unidos
de América sostuvo “La vida del derecho no se ha
guiado por la lógica, se ha guiado por la
experiencia”.
 CONCEPTO

 José María Ascencio Mellado, señala que “Es la

prueba obtenida con violación de derechos
fundamentales, no siendo este concepto extensible a
otro tipo de infracciones que pudieran cometerse
tanto de derechos no fundamentales, como de otras
normas del procedimiento, en fin, en momento distinto
de la obtención de la fuente de prueba, lo que lleva
a cuidar a otras categorías”.
 El Tribunal Constitucional, al emitir la Sentencia N°
02053-2003-HC/TC, indicó que “Se entiende como
aquella en cuya obtención o actuación se lesionan
derechos fundamentales o se viola la legalidad
procesal”.
 Primera Experiencia

 Un militante de SL fue intervenido en la ciudad de Arequipa en

1987, por efectivos policiales portando manuscritos subversivos,
dinamita, municiones, realizando in situ las actas de incautación,
suscribiendo el intervenido el acta respectiva, efectuándose las
investigaciones pertinentes.
 Al rendir su declaración policial en presencia fiscal, sindicó a varios
integrantes del Comité Sur de S.L., indicando la participación y el
rol que desempeñaban al interior de dicha agrupación.
 Remitido con todo lo incautado, su declaración y otros documentos
policiales a la sede de la Dincote de la ciudad de Lima, donde le
efectuaron el reconocimiento médico legal, que determinó que
había sido empalado.
 Después del término de investigación policial, se elaboro el
atestado policial respectivo por el delito de Terrorismo, lo cual
fue remitido al Fiscal Provincial de Turno de Lima, quien
formulo denuncia por delito de Terrorismo, en agravio del
Estado, imputándosele que era Jefe Político de SL en la zona
sur del país.
 El Fiscal Provincial Penal de Turno dispuso que el detenido sea
conducido al Juzgado Penal de Turno con todos los enseres
incautados, en calidad de detenido, a efecto de que el Juez
Instructor de Turno dicte la medida cautelar respectiva.
 SEGUNDA EXPERIENCIA
Habeas Corpus: Arturo y Augusto Linares Talavera
Motivo: interceptación telefónica.
Agravios: amenaza de libertad individual a consecuencia de
una investigación fiscal, derivada de una interceptación
telefónica y dicha amenaza fue fortalecida con la incorporación
a la investigación fiscal de una prueba, afectando con ello el
debido proceso.
Fundamentos para la exclusión de prueba:
 Se inicio investigación de oficio, derivado de una denuncia del Congresista
Heriberto Benitez…para lo cual habría tenido intervención la empresa
Telefónica del Perú, para la grabación de la conversación sostenida por los
accionantes con tercera persona.
 Dicha grabación fue realizada por tercera persona sin la autorización judicial.

 Presentación del mencionado audio fue realizado por persona ajena a los
sujetos involucrados en la grabación de la conversación.
 Denuncia tuvo su base en una prueba prohibida, obtenida sin mandamiento
judicial, que esta constituida por una cinta magnetofónica y/o audio y/o
grabación magnética, que registra conversaciones de los accionantes con
terceras personas realizadas mediante la interceptación telefónica.
 La presentación de la mencionada prueba sin los estándares establecidos
constituye una amenaza al debido proceso conexo con la libertad individual.
 Antecedentes: PRUEBA PROHIBIDA

 Doctrina Alemana, con Beling, bajo el nombre de

prohibiciones probatorias.

 Jurisprudencia de la Suprema Corte de los Estados Unidos de

América.
 TERMINOLOGIAS CONOCIDAS

 Prueba Ilegal
 Prueba ilícita
 Prueba ilegítimamente o ilegalmente obtenida.
 Prueba ilegítimamente admitida.
 Prohibiciones probatorias.
 Prueba inconstitucional.
 Prueba viciada
 Prueba clandestina
 Prueba irregular
 EL PORQUE DE LAS EXCEPCIONES

 En la actualidad existe una relativización de la prueba

ilícita, lo cual abre un espacio de discrecionalidad a la
judicatura que se materializa a través de la
jurisprudencia.
 Esta flexibilidad esta derivado del reclamo social de
lucha contra la criminalidad, ergo impunidad.
 Busca que la prueba relevante no se pierda, sino que
sea aplicada para que sea sancionado los sujetos
acusados.
 Busca eliminar la posición garantista formal ante
cualquier violación de normas procesales.
 REGLAS DE EXCLUSIÓN

 Excepciones a la violación de derechos

constitucionales:

 a) La Doctrina de la Buena Fe

 b) La doctrina sobre la infracción constitucional beneficiosa

para el imputado.

 c) La doctrina de la eficacia de la prueba ilícita para

terceros.
 d) Doctrina de la Ponderación de los Intereses:

 e) La doctrina de la destrucción de la mentira.

 f) La Teoría del riesgo.

 g. Vinculo atenuado o nexo causal atenuado.

 Excepciones a la Doctrina de los Frutos del árbol Envenenado
1. La Teoría de la Fuente Independiente

2. Teoría del Hallazgo Inevitable:

México
 Constitución de 1917.
 Art. 20 establece que el proceso penal será acusatorio
y oral. III. Son pruebas para la sentencia las
desarrolladas en juicio, y IX. Cualquier prueba
obtenida con violación a los derechos fundamentales
será nula.
Código Federal de Procedimientos Penales. 30/8/34.
Art.206: se admitirá como prueba en los términos del
art.20 fracción V de la Constitución….
México: Excepciones.
 Fuente independiente.
 Vínculo atenuado o nexo causal atenuado
 Descubrimiento independiente o del descubrimiento
inevitable.
 Buena fe
 Principio de proporcionalidad.
Colombia. CPP de 2004
 Fue dictada por Ley 906 del 31/8/2004.
 En su TP referido a Principios rectores y Garantías
Procesales, estableció en el art. 23: Cláusula de
Exclusión: al indicar que toda prueba obtenida con
violación de las garantías fundamentales será nula de
pleno derecho, por lo que deberá excluirse de la
actuación procesal. Igual tratamiento recibirán las
pruebas que sean consecuencia de las pruebas
excluidas, o las que solo pueden explicarse en razón de
su existencia.
Colombia. CPP de 2004
 Pero, al regular en el título VI referido a la
Ineficacia de los Actos Procesales, en el art.455
sobre la NULIDAD DERIVADA DE LA PRUEBA ILICITA,
establece varios criterios para la excepción de la
exclusión de la prueba ilícita.
COLOMBIA: Excepciones

• El vínculo atenuado
• La fuente independiente.
• El descubrimiento inevitable
• Y las demás que establezca la ley
El Salvador.
 Código Procesal Penal, Decreto 733.
 Art. 175. Sobre la legalidad de la prueba ha
establecido varios criterios:
 Tienen valor si se han obtenido por medio licito e
incorporados al procedimiento conforme a las
disposiciones del Código.
 No tendrán valor…la prueba obtenida por un
procedimiento o medio ilícito.
 Se prohíbe: tormento, malos tratos, coacciones,
amenazas, engaños o cualquier medio que afecte o
menoscabe la voluntad o viole los derechos
fundamentales de la persona.
El Salvador.
 Tratándose de operaciones encubiertas de la Policía, se
permitirá el uso de medios engañosos con el exclusivo
objeto de investigar y probar conductas delincuenciales
del crimen organizado, delitos complejos, defraudación
al fisco, terrorismo, lavado de dinero y activos, drogas
y aduaneras, previa autorización escrita por el fiscal
superior.
 Los elementos de prueba que no hayan sido incorporadas
con las formalidades prescritas por el Código, podrán ser
valoradas por el Juez.
El Salvador: Excepciones

 Buena fe
 Hallazgo inevitable.
 Fuente independiente

 Estas deben ser valoradas a las reglas de la sana

critica, cuando corresponda.
Argentina: Excepciones
 Fuente independiente. Caso “Raydford” Establece una distinción
entre prueba material y testimonio dotado de voluntad autónoma.
La Corte Suprema sostuvo “que los elementos materiales
indebidamente obtenidos (estupefacientes, botín o la res furtiva
halladas en el domicilio del imputado al cabo de un allanamiento
ilegítimo; la cinta magnetofónica adquirida a través de una
intervención clandestina de comunicaciones telefónicas) perderá su
valor probatorio”, en cambio” la prueba que proviene directamente
de las personas, a través de sus dichos, por hallarse dotadas de
voluntad autónoma, admite mayores posibilidades de atenuación a
la regla de exclusión”.
Perú.
 Artículo Vlll. Legitimidad de la prueba: CPP
1. Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido
obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento
constitucionalmente legítimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa
o indirectamente, con violación del contenido esencial de
los derechos fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garantía
constitucional establecida a favor del procesado no
podrá hacerse valer en su perjuicio.
Perú.
Constitución:
 Art.2. 10 Al secreto e inviolabilidad de sus

comunicaciones y documentos privados. Requiere

autorización del Juez. Documentos privados
obtenidos con violación a este precepto no tienen
efecto legal.
 139. 3. La observancia del debido proceso…
Perú. Dualidad Jurisprudencial.
Exclusión de la Prueba Ilícita.
 Caso Polo I.

Sala Nacional absolvió a Pilar Montenegro Soria, a los cuales se les

había incautado material subversivo, sin orden judicial, y con la
presencia tardía del representante del Ministerio Público.

La Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema, R.N. N°

4824-2005, del 24/05/2006, declaró no haber nulidad en la
absolución. “..se aprecia que los registros domiciliarios efectuados…han
sido realizadas con afectación al derecho constitucional de inviolabilidad
de domicilio, pues estos no revistieron las formalidades de ley –
inmediatez y flagrancia-, por ende el material incautado y decomisado
no puede ser valorado convenientemente”.
Perú: Dualidad Jurisprudencial..
Excepción. Caso El Polo II. RN N°4826-2005. SPP
Se dio valor al allanamiento y registro domiciliario sin autorización judicial.
 Teoría de la ponderación de intereses en conflicto.

 Teoría del nexo causal atenuado

“…Si se asume la concepción o teoría de la ponderación de intereses en conflicto, es

de puntualizar como sustento inicial de esa línea teórica que ante un incumplimiento de
un requisito de producción de elemento probatorio –ausencia de flagrancia delictiva
en el caso de allanamiento o entrada o registro- no necesariamente sigue una
prohibición de valoración…” “…en especial las diligencias de seguimiento previo y las
ya obtenidas en la propia investigación hacen aplicable la doctrina del denominado
Caso probable plasmada…sentencia recaída en el asunto Souza contra EE.UU resuelto
por la Suprema Corte (1984), en cuya virtud se atenúa la regla de exclusión cuando
una prueba se obtenga sin orden judicial siempre que acredite que en el momento del
registro ya existían indicios suficientes para que el juez lo hubiere emitido de haberlo
solicitado…”
Perú: Excepciones.
Caso del allanamiento al domicilio de Vladimiro
Montesinos y practicada por autoridad
incompetente. Sala Penal Especial “B” Corte Superior
de Justicia de Lima. Exp. 017-2001

• Fuente Independiente.
• Hallazgo inevitable