ENTES

REGULADORES Y DE
CONTROL
Superintendencia del Mercado de Valores
Superintendencia de Banca y Seguros
Banco Central de Reserva
Entes Reguladores y de Control

SMV Reseña Histórica SBS Visión y Misión BCR Base Legal :

Articulo 84°
Constitucion
Valores Política Perú
Finalidad y Institucionales
Funciones
Base Legal :
Crecimiento del Articulo 86°
Misión - SMV Sistema Constitucion
Financiero Política Perú

Naturaleza y
Código de Ética Finalidad

Atribuciones y
Funciones

Filosofía D´
Regulación y
Supervisión
Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)

 Reseña Histórica:
Creada mediante la ley N° 17020, bajo la denominación Comisión Nacional de Valores.
esta seria un organismo publico desconcentrado del sector economía y finanzas
responsable en la reglamentación y supervisión del mercado de valores de las bolsas,
lo agentes de bolsa y demás.
setiembre 07 de 1972 se otorgo a la comisión la supervisión de las personas jurídicas
organizadas (de acuerdo a la ley de sociedades mercantiles) teniendo como nueva
denominación Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV).
Posteriormente dicha función es trasladada al Instituto Nacional de Estadisitca e
Informática (INEI).
Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)

 Finalidad y Funciones:
Bajo su supervisión velar la protección, la eficiencia y transparencia de los mercados a
los inversionistas.
algunas de la funciones de la SMV, es dictar normas que regulen materias del mercado
de valores y mercados de productos y sistemas de fondos colectivos.
supervisar que se cumpla la legislación de los mercados por parte de las personas
naturales y jurídicas que participen en estos mercados.
promover y estudiar los dos mercados
Asimismo supervisa el cumplimiento de las NIA a fin de que estas se cumplan
Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)

 Misión:
Velar por la inversión de los accionistas , de manera eficiente y oportuna.

Valores Institucionales: Enfoque de Intervención:

- Integridad - Inclusión financiera
- Vocación de servicio publico - Mejora continua
- Respeto - Gestión por resultados
- Imparcialidad - Competitividad
- Comercialidad - Simplificación administrativa
- Eficiencia
Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)

 Código de Ética :
Se rige por los siguientes principios:
- El respeto de las leyes
- la vocación de servicios públicos
- la lealtad y responsabilidad
- La calidad del servicio
- La confidencialidad de la información
- El espíritu de equipo
- El desarrollo profesional
Superintendencia de Banca y Seguros (SBS)

 Visión y Misión:
• Visión: Ser reconocida en el ámbito mundial, aplicando estándares internacionales.
• Misión: Proteger los intereses del publico, contribuir con el sistema de prevención y
detección del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.

 Valores Institucionales:
- Integridad: demuestra ser justo, firme, honrado e intachable a través de su
comportamiento.
- Prudencia: actúa con buen juicio, cautela y en forma moderada.
- Responsabilidad: esta en constante actualización y aplica esos conocimientos y
experiencia en lo que hace o decide.
- Vocación de servicio: atiende con calidad y oportunidad las solicitudes de los clientes
internos y externos.
Superintendencia de Banca y Seguros (SBS)

 Crecimiento del Sistema Financiero:

En años posteriores a la Segunda Guerra Mundial hubo una expansión de los
depósitos y colocaciones y ello llevo a que el sistema bancario se modernice. Durante
el periodo del General Odría, el sistema creció notablemente

 Naturaleza y finalidad:
Es una institución autónoma con personería jurídica de derecho publico establecido por la
constitución política del Perú, le ley general, la ley del sistema privado de pensiones y la
ley que regula las competencias, atribuciones y funciones de la Unidad de inteligencia
financiera del Perú.
Superintendencia de Banca y Seguros (SBS)

 Atribuciones y funciones:
Ejerce el control y la supervisión de las empresas que conforman el sistema financiero,
el sistema de seguros y sistema privado de administración de fondos de pensiones
incorporadas por la ley general.
Supervisa el cumplimiento de la ley orgánica y disposiciones complementarias de los
diversos bancos.

 Filosofía de Regulación y Supervisión:

• Principio de regulación:
- La calidad de los participantes del mercado.
- La calidad de la información y análisis que respalda las decisiones de las empresas
supervisadas.
- La información que revelan las empresas supervisadas para que otros agentes
económicos tomen decisiones y
- La claridad de las reglas de juego.
BANCO CENTRAL DE RESERVA (BCR)

 Base legal: articulo 84° de la constitución política del Perú.

El banco central es persona jurídica de derecho publico. Su finalidad es preservar las
estabilidad monetaria.
Sus funciones son:
- Regular la moneda y el crédito del sistema financiero.
- Administrar sus reservas internacionales su cargo.
- Informar al país periódicamente sobre las finanzas nacionales.
- Emisión de billetes y monedas.
 BANCO CENTRAL DE RESERVA (BCR)
 Articulo 86°: El banco es gobernado
por un directorio de 7 miembros. 4
son designados por el Poder
Ejecutivo, siendo uno de ellos el
presidente. El congreso ratifica a
este, y elige a los tres restantes.
Todo en un periodo constitucional
que corresponde al Presidente de la
Republica.

 Operaciones Monetarias:
Dada la interrelación existente con los
bancos y principalmente la capacidad
que las entidades bancarias tienen
para crear dinero mediante el
multiplicador bancario esto afecta la
disponibilidad de liquidez del sistema
en moneda nacional