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Los Procedimientos

Administrativos Especiales
Procedimiento Ordinario Procedimientos Especiales
1. Procedimientos Trilaterales
o Común
• Participación de una entidad como
• Estructura Bilateral
tercero imparcial
• Principio de informalismo, de
• Principio de Verdad Material
verdad material y de impulso
flexibilizado para dar paso al

LPAG
de oficio.
principio de verdad formal, salvo
interés público.
• Estructura jurisdiccional
2. Procedimientos Sancionadores
• Iniciados siempre de oficio
• Principios y estructura particular
3. Actividad de Fiscalización
• “Procedimiento” propio
El Procedimiento
Administrativo Sancionador
Procedimiento Administrativo Sancionador
 Regula y disciplina la facultad que se atribuye (principio de competencia) a
cualquiera de las entidades para establecer infracciones administrativas y las
consecuentes sanciones a los administrados. (art. 245 del TUO LPAG)

 Es de aplicación supletoria a todos los procedimientos establecidos en leyes


especiales, incluyendo los tributarios, debiendo observar necesariamente:
◦ Principios Especiales del procedimiento sancionador
◦ Estructura y Garantías previstas para el procedimiento sancionador.

 Los procedimientos especiales no pueden imponer condiciones menos favorables


a los administrados, que las previstas en la LPAG.
Principio del
Principio de Principio de
Debido
Legalidad Tipicidad
Procedimiento

Procedimiento Sancionador

Principios (art. 246)


Principio del
Principio de Principio de
Concurso de
Razonabilidad Irretroactividad
Infracciones

Principio de la
Principio del Non Principio de
Continuación de
bis in idem Causalidad
Infracciones

Principio de
Presunción de Culpabilidad
Licitud
Principio del
Principio de Principio de
Debido
Legalidad Tipicidad
Procedimiento

Procedimiento Sancionador

Principios (art. 246)


Principio del
Principio de Principio de
Concurso de
Razonabilidad Irretroactividad
Infracciones

Principio de la
Principio del Non Principio de
Continuación de
bis in idem Causalidad
Infracciones

Principio de
Presunción de Culpabilidad
Licitud
Principios Especiales del
Procedimiento Administrativo Sancionador

 Principio de Legalidad.-

Sólo por norma con rango de ley cabe atribuir a las entidades la potestad
sancionadora y la consiguiente previsión de las consecuencias administrativas
que a título de sanción son posibles de aplicar a un administrado, las que en
ningún caso habilitarán a disponer la privación de libertad.
Principios Especiales del
Procedimiento Administrativo Sancionador

 Principio de Tipicidad.-

Sólo constituyen conductas sancionables administrativamente las infracciones


previstas expresamente en normas con rango de ley mediante su tipificación
como tales, sin admitir interpretación extensiva o analogía.

Posibilidad de reglamentación para especificar conductas o graduar sanciones, sin


constituir nuevas conductas sancionables a las previstas legalmente, salvo los
casos en que la ley permita tipificar por vía reglamentaria.
Principios Especiales del
Procedimiento Administrativo Sancionador

 Principio de Tipicidad.-

Limites:

 No es posible, vía tipificación, exigir el cumplimiento de obligaciones que no


tienen un mandato legal o reglamentario previo. (Se evita la discrecionalidad
en la identificación de tipos infractores sin base legal previa)

 Debe evitarse la tipificación de infracciones con idéntico supuesto de hecho e


idéntico fundamento respecto de delitos o faltas o respecto de otras
infracciones tipificadas en otras normas de la Administración. (por ejemplo,
similares hechos infractores en normas sectoriales y en normas municipales)
Principios Especiales del
Procedimiento Administrativo Sancionador

 Principio de Debïdo Procedimiento.-

No se pueden imponer sanciones sin que se haya tramitado el procedimiento


respectivo, respetando las garantías del debido procedimiento.

Los procedimientos que regulen el ejercicio de la potestad sancionadora deben


establecer la debida separación entre la fase instructora y la sancionadora,
encomendándolas a autoridades distintas.

(Exigibilidad de la separación de una autoridad instructora y una autoridad


sancionadora distinta: aplicable en el ámbito nacional. De difícil aplicación en el
ámbito municipal)
Principios Especiales del
Procedimiento Administrativo Sancionador

 Principio de Razonabilidad.- a. El beneficio ilícito resultante por la


comisión de la infracción.
Las autoridades deben prever que b. La probabilidad de detección de la
la comisión de la conducta infracción;
sancionable no resulte más c. La gravedad del daño al interés público
ventajosa para el infractor que y/o bien jurídico protegido;
d. EI perjuicio económico causado;
cumplir las normas infringidas o
e. La reincidencia, por la comisión de la
asumir la sanción. Sin embargo, misma infracción dentro del plazo de
las sanciones a ser aplicadas un (1) año desde que quedó firme la
deben ser proporcionales al resolución que sancionó la primera
incumplimiento calificado como infracción.
infracción, observando los f. Las circunstancias de la comisión de la
siguientes criterios que se señalan infracción; y
a efectos de su graduación: g. La existencia o no de intencionalidad en
la conducta del infractor.
Principios Especiales del
Procedimiento Administrativo Sancionador

 Principio de Irretroactividad.-

Son aplicables las disposiciones sancionadoras vigentes en el momento de incurrir


el administrado en la conducta a sancionar, salvo que las posteriores le sean más
favorables.

Las disposiciones sancionadoras producen efecto retroactivo en cuanto favorecen


al presunto infractor o al infractor, tanto en lo referido a:
 la tipificación de la infracción
 la sanción
 sus plazos de prescripción,
 Inclusive respecto de las sanciones en ejecución al entrar en vigor la nueva
disposición.
Principios Especiales del
Procedimiento Administrativo Sancionador

 Principio de Concurso de Infracciones .-

Cuando una misma conducta califique como más de una infracción se aplicará la
sanción prevista para la infracción de mayor gravedad, sin perjuicio que puedan
exigirse las demás responsabilidades que establezcan las leyes.
Principios Especiales del
Procedimiento Administrativo Sancionador

 Principio de Continuación de Infracciones .-

Para determinar la procedencia de la imposición de sanciones por infracciones


en las que el administrado incurra en forma continua, se requiere que hayan
transcurrido por lo menos treinta (30) días hábiles desde la fecha de la
imposición de la última sanción y que se acredite haber solicitado al
administrado que demuestre haber cesado la infracción dentro de dicho plazo
Principios Especiales del
Procedimiento Administrativo Sancionador

 Principio de Concurso de Infracciones .-

Las entidades, bajo sanción de nulidad, no podrán atribuir el supuesto de


continuidad y/o la imposición de la sanción respectiva, en los siguientes casos:

a) Cuando se encuentre en trámite un recurso administrativo interpuesto dentro del


plazo contra el acto administrativo mediante el cual se impuso la última sanción
administrativa.
b) Cuando el recurso administrativo interpuesto no hubiera recaído en acto
administrativo firme.
c) Cuando la conducta que determinó la imposición de la sanción administrativa
original haya perdido el carácter de infracción administrativa por modificación en el
ordenamiento, sin perjuicio de la aplicación de principio de irretroactividad
Principios Especiales del
Procedimiento Administrativo Sancionador

 Principio de Causalidad.-

La responsabilidad debe recaer en quien realiza la conducta omisiva o activa


constitutiva de infracción sancionable.

 Principio de Presunción de Licitud.-

Las entidades deben presumir que los administrados han actuado apegados a sus
deberes mientras no cuenten con evidencia en contrario
Principios Especiales del
Procedimiento Administrativo Sancionador

 Principio de Culpabilidad.-

La responsabilidad administrativa es subjetiva, salvo los casos en que por ley o


decreto legislativo se disponga la responsabilidad administrativa objetiva

 Principio de Non bis in idem.-

No se podrán imponer sucesiva o simultáneamente una pena y una sanción


administrativa por el mismo hecho en los casos en que se aprecie la identidad del
sujeto, hecho y fundamento (Triple identidad: subjetiva, objetiva y causal)

Dicha prohibición se extiende también a las sanciones administrativas, salvo la


concurrencia del supuesto de continuación de infracciones
Compatibilidad de Responsabilidades

 Responsabilidad Administrativa:
◦ Sanción Administrativa (ejecutable en sede administrativa)

◦ Medidas correctivas: Reposición o reparación de la situación alterada por la


infracción a su estado anterior, incluyendo bienes afectados (ejecutable en sede
administrativa)
 Deben estar previamente tipificadas
 Deben ser razonables
 Deben ser proporcionales: ajustarse a la intensidad, proporcionalidad y necesidad de
los bienes jurídicos que se tutelan en cada caso.

 Responsabilidad Civil:
◦ Indemnización por daños y perjuicios (en sede judicial)

 Cuando el cumplimiento de las obligaciones previstas en una disposición legal


corresponda a varias personas conjuntamente, responderán en forma solidaria de
las infracciones que, en su caso, se cometan, y de las sanciones que se impongan
Acto Administrativo Final
Procedimiento Inicio del Procedimiento:
• Sanción
(+ Medida correctiva) o
• Es de Oficio • Declaración de No
• Imputación de Infracción Infracción = archivo
• Hechos • Se notifica a infractor y
• Sanción Posible denunciante (si lo hubiera)
• Fundamento Legal Descargo

Actividad previa de
Descargo del Imputado o
fiscalización: investigación, Etapa Instructora: Etapa Resolutiva:
presunto infractor:
averiguación e inspección, • A cargo de una autoridad • A cargo de una autoridad
• Plazo: 5 días
(motivado por decisión propia, • Actuación de pruebas distinta
• Es su derecho
otro órgano o denuncia) con • Informe final: existencia • Puede disponer actuaciones
• Su silencio no es
el objeto de determinar con de infracción o archivo adicionales
aceptación de Infracción
carácter preliminar si • Debe comunicar informe final
• Hechos
concurren circunstancias que al administrado para su
• Sanción Posible
justifiquen el inicio del alegato en 5 días
• Fundamento Legal
procedimiento sancionador
Prescripción para determinar infracciones

Inicio del Fecha prevista para


Procedimiento: sancionar
Hecho Infractor * Descargo

5 días 25 días
2 años – 8 meses 1 año – 4 meses

Suspensión del Plazo Vencimiento del Plazo


Prescriptorio Reaunudación del Prescriptorio = 4 años
Plazo Prescriptorio
Prescripción para determinar infracciones
El computo se calcula:
• Desde el día en que la infracción se cometió: infracciones
instantáneas o infracciones instantáneas con efectos permanentes
• Desde el día que se realizo la última acción constitutiva de la infracción:
Hecho Infractor *
infracciones continuadas
• Desde el día en que la acción cesó: infracciones permanentes

5 días 25 días
2 años – 8 meses 1 año – 4 meses

Suspensión del Plazo Vencimiento del Plazo


Prescriptorio Reaunudación del Prescriptorio = 4 años
Plazo Prescriptorio
Prescripción para determinar infracciones

 La prescripción es declarada de oficio y concluye el procedimiento sancionador

 Puede ser planteada a petición de parte, por vía de defensa

 Declarada la prescripción, la autoridad puede iniciar las acciones necesarias para


determinar causas y responsabilidades solo cuando advierta situaciones de
negligencia
Prescripción para exigir sanciones de multa
Plazo de actuación
Inicio del Procedimiento (indeterminado) +
de Ejecución Forzosa 25 días paralizado

1 año – 4 meses Suspensión del Plazo


6 meses
Prescriptorio

Sanción Impuesta:
- Firme, o Reaunudación del Plazo Vencimiento del Plazo
- Causado Estado, o Prescriptorio Prescriptorio = 2 años
- Confirmada en PCA con
sentencia judicial (cosa juzgada)
Prescripción para exigir sanciones de multa

 Prescripción no puede ser declarada de oficio en este caso.

 La prescripción puede ser planteada a petición de parte, por vía de defensa:


Aplicación del silencio administrativo positivo, cuando han vencido 8 días a partir de
la presentación de la solicitud. (+ 5 días)

 Declarada la prescripción, la autoridad puede iniciar las acciones necesarias para


determinar causas y responsabilidades solo cuando advierta situaciones de
negligencia
Caducidad del Procedimiento Sancionador
Caducidad del
Procedimiento Sancionador
Inicio del Fecha prevista para = 9 meses + 3 meses
Procedimiento: sancionar 8 meses + (excep.)
3 meses
Hecho Infractor * Descargo

Posibilidad de nuevo
Proc. Sancionador
5 días 25 días
2 años –
8 meses
1 año – 4 meses

Suspensión del Plazo Vencimiento del Plazo


Prescriptorio Reaunudación del Prescriptorio = 4 años
Plazo Prescriptorio
Caducidad del Procedimiento Sancionador

 La ampliación del plazo de caducidad a tres (3) meses requiere resolución previa
debidamente sustentada.

 La caducidad no aplica al procedimiento que atiende el recurso de reconsideración


o apelación contra la sanción impuesta.

 La Caducidad es declarada de oficio o puede ser solicitada a petición de parte.


Producida la caducidad, el procedimiento se archiva

 Si hubiese caducado el procedimiento y el plazo de prescripción aún no venciera,


puede iniciarse un nuevo procedimiento sancionador. El procedimiento caducado
no interrumpe la prescripción
Condiciones eximentes de Responsabilidad

 Constituyen condiciones eximentes de la responsabilidad por infracciones las


siguientes:

a) El caso fortuito o la fuerza mayor debidamente comprobada.


b) Obrar en cumplimiento de un deber legal o el ejercicio legítimo del derecho de
defensa.
c) La incapacidad mental debidamente comprobada por la autoridad competente,
siempre que esta afecte la aptitud para entender la infracción.
d) La orden obligatoria de autoridad competente, expedida en ejercicio de sus
funciones.
e) El error inducido por la Administración o por disposición administrativa confusa o
ilegal.
f) La subsanación voluntaria por parte del posible sancionado del acto u omisión
imputado como constitutivo de infracción administrativa, con anterioridad a la
notificación de la infracción.
Condiciones atenuantes de Responsabilidad

 Constituyen condiciones atenuantes de la responsabilidad por infracciones las


siguientes:

a) Si iniciado un procedimiento administrativo sancionador el infractor reconoce


su responsabilidad de forma expresa y por escrito.

En los casos en que la sanción aplicable sea una multa, ésta se reduce hasta
un monto no menor de la mitad de su importe.

b) Otros que se establezcan por norma especial.

 Se prohíbe la reformatio in peius: Cuando el infractor sancionado recurra o


impugne la resolución adoptada, la resolución de los recursos que interponga no
podrá determinar la imposición de sanciones más graves para el sancionado.
Medidas Provisionales

 La autoridad que tramita el procedimiento puede disponer, en cualquier momento,


la adopción de medidas de carácter provisional que aseguren la eficacia
de la resolución final que pudiera recaer (medidas cautelares)

 Las medidas que se adopten deberán ajustarse a la intensidad, proporcionalidad y


necesidad de los objetivos que se pretende garantizar en cada supuesto
concreto.

 No se puede dictar medidas de carácter provisional que puedan causar perjuicio de


difícil o imposible reparación a los interesados o que impliquen violación de sus
derechos.

 Las medidas de carácter provisional no pueden extenderse más allá de lo que


resulte indispensable para cumplir los objetivos cautelares concurrentes en el caso
concreto.
Medidas Provisionales

 Durante la tramitación, la autoridad competente que hubiese ordenado las medidas


de carácter provisional las revoca, de oficio o a instancia de parte, cuando
compruebe que ya no son indispensables para cumplir los objetivos cautelares
concurrentes en el caso concreto.
 Cuando la autoridad constate, de oficio o a instancia de parte, que se ha producido
un cambio de la situación que tuvo en cuenta al tomar la decisión provisional, esta
debe ser cambiada, modificando las medidas provisionales acordadas o
sustituyéndolas por otras, según requiera la nueva medida.
 El cumplimiento o ejecución de las medidas de carácter provisional que en su caso
se adopten, se compensan, en cuanto sea posible, con la sanción impuesta.
Las medidas de carácter provisional se extinguen por las siguientes causas:
◦ Por la resolución que pone fin al procedimiento en que se hubiesen ordenado. La autoridad
competente para resolver el recurso administrativo de que se trate puede, motivadamente, mantener
las medidas acordadas o adoptar otras hasta que dicte el acto de resolución del recurso
◦ Por la caducidad del procedimiento sancionador.
El Procedimiento
Administrativo Trilateral
Procedimiento Trilateral

 También denominado como triangular, cuasi-jurisdiccional o administrativo


contencioso, es el procedimiento seguido entre dos o más sujetos dirigido a
decidir un conflicto de intereses suscitado con motivo de la actuación pública o
en asuntos de interés público, donde una entidad de la Administración, actuando
como tercero imparcial, ejerce el rol instructor y resolutor del conflicto.

 Pueden producirse conflictos de intereses


◦ Entre administrados
◦ Entre la Administración y los administrados
Procedimiento Trilateral

Presentación de Resolución Final Recurso de Absolución Resolución de Segunda


Reclamo Administrativo* (sino SAN) Apelación* de Apelación Instancia (sino SAN)

15 días 15 días 15 días 10 días 30 días

Etapa probatoria:
Contestación de • Se privilegia principio de verdad formal Vista de la
Reclamación • No requiere prueba aquella alegación que haya sido expuesta Causa
en el reclamo y no haya sido específicamente negada en la
contestación, teniéndose por aceptada o merituadas como
• De no presentarse: Rebeldía cierta.
“flexible” • Puede prescindirse de la actuación de las pruebas ofrecidas
• Puede presentar una réplica por cualquiera de las partes por acuerdo unánime de éstas.
• Puede haber transacción extrajudicial o conciliación: fin del
que podrá merecer una dúplica procedimiento, salvo excepción de interés público
* Puede ser de Oficio, cuando * Puede ser de Reconsideración,
responda a un interés público si es que es instancia única