DERECHO PENAL ECONÓMICO

Profesor
Lizardo Suárez
 TEMAS
• EL ACTUAR POR OTRO:
• 1.- Las personas naturales.
• 2.- Las personas jurídicas.
• 3.- El actuar por otro.
• 4.- Consecuencia accesoria.
 EL ACTUAR POR OTRO
• La Personas naturales:
• Como principio rector se tiene que mencionar que
solamente el ser humano, la persona de carne y hueso, el
individuo, puede ser susceptible de responsabilidad penal,
lo cual nos lleva que no responden penalmente los
animales, ni las cosas.
• Los propietarios de los animales (mascotas), responderán
por los hechos de sus mascotas. Es el caso de que un perro
muerda a un transeúnte, el propietario del perro
responderá por no tener el cuidado debido de ponerle un
bozal, sobre todo, teniendo conocimiento que el animal
muerde a los desconocidos.
 EL ACTUAR POR OTRO
• Las cosas de las casas que no estén bien
aseguradas por sus dueños, estos responderán
por los daños y lesiones que puedan causar. El
caso típico son las masetas colgantes, que los
propietarios colocan en los balcones, sino se
encuentran debidamente aseguradas con las
diligencias del caso, sus caídas de éstas que
produzcan daños y lesiones a los transeúntes
como a los vehículos, el propietario deberá de
responder por los mencionados hechos.
 EL ACTUAR POR OTRO
• Esto quiere decir, que el individuo responderá por sus
mascotas o cosas en las medidas que están
relacionadas con él, responsabilidad que puede ser
penal o civil. Situación distinta es que un individuo sea
atacado por un animal salvaje en la selva.
• Esto nos lleva al principio penal de la responsabilidad
por el hecho realizado, es decir, la pena debe de
vincularse con el hecho realizado por el sujeto activo
del delito, es decir como señala Felipe Villavicencio,
debe vincularse con una acción concreta descrita
típicamente, por ello, tal sanción representa sólo la
respuesta al hecho individual y no a toda la conducción
de la vida del autor.
 EL ACTUAR POR OTRO
• Por otro lado, es necesario señalar que en las
ciudades existen animales abandonados, que
pueden estar transmitiendo enfermedades o
puede haber edificios en estado ruinoso que
de no tomarse medidas preventivas puede
ocasionar daños en el cuerpo y la salud o a la
propiedad, hechos que deben en este caso
prever el gobierno local.
 EL ACTUAR POR OTRO
• Las personas jurídicas:
• Al otro lado de las personas naturales se encuentran
las personas jurídicas, que vienen ser entes ideales
creados por el ser humano, y a través de la cual se
nuclearizan diversas personas naturales para poder
realizar actividades, las cuales están precisadas en sus
estatutos sociales, en las áreas como en lo deportivo,
religioso, político, recreativo, económico, dependiendo
que las personas jurídicas sean asociaciones o
sociedades, lo cual va a determinar su régimen legal,
toda vez que los primeros estarán sometidos a las
disposiciones del Código Civil y los segundos a la ley de
sociedades comerciales.
 EL ACTUAR POR OTRO
• Las personas jurídicas poseen una estructura para su
funcionamiento, en la que tiene que determinarse la
forma de financiamiento si se trata de asociaciones, y
en cuanto a las sociedades comerciales, el rubro de la
actividad comercial que va tener. Entre la estructura
que tiene las personas jurídicas se encuentra la figura
del representante legal.
• La persona jurídica como ente ideal no cuenta con
voluntad propia, la voluntad está determinada por los
lineamientos de sus estatutos, de los acuerdos de la
junta directiva, por los actos de sus representantes
legales, por sus administradores.
 EL ACTUAR POR OTRO
• Francisco Muñoz Conde y Mercedes García, al
referirse a la persona jurídica desde un punto
de vista penal, señalan que la capacidad de
acción, de culpabilidad y de pena exige la
presencia de una voluntad, entendida como
facultad psíquica de la persona individual, que
no existe en la persona jurídica, mero ente
ficticio al que el derecho atribuye capacidad a
otros efectos distintos a los penales.
 EL ACTUAR POR OTRO
• Siguiendo la doctrina dominante, nuestro
ordenamiento jurídico considera el principio
de societas delinquere non potest, es decir
considera que las personas jurídicas no tienen
capacidad de conducta.
• Las personas jurídicas no tienen capacidad
como para imputarle una conducta típica y
antijurídica como se podría hacer en una
persona natural.
 EL ACTUAR POR OTRO
• Nuestra jurisprudencia se ha pronunciado al respecto,
así tenemos la Ejecutoria Suprema del 24.10.97,
recaído en el Expediente N. 3963 proveniente de
Ancash, el mismo que señala:
• La persona jurídica no posee capacidad de conducta,
de acuerdo al principio societas delinquere non potest,
recayendo en todo caso dicho atributo sólo en las
personas naturales; no pudiéndose instaurar proceso
penal contra el encausado Víctor Solórzano e hijos,
debiendo identificarse en todo caso a la persona que
actuó como órgano de su representación o como socio
representante autorizado por ella.
 EL ACTUAR POR OTRO
• Base legal:
• El actuar por otro se encuentra previsto en nuestro
Código Penal en el artículo 27, el mismo que señala:
• Artículo 27.- El que actúa como órgano de
representación autorizado de una persona jurídica o
como socio representante autorizado de una sociedad y
realiza el tipo legal de un delito es responsable como
autor, aunque los elementos especiales que
fundamentan la penalidad de este tipo no concurran en
él, pero sí en la representada.
 EL ACTUAR POR OTRO
• El actuar por otro:
• Las personas jurídicas como entes ideales son
susceptibles de poseer derechos y obligaciones.
• Las personas jurídicas pueden interponer
demandas o contestar demandas, pueden transar
y desistirse de su actuar, pueden ser objetos de
embargos.
• Todo el actuar de las personas jurídicas lo ejercen
a través de sus representantes legales, los cuales
deben estar debidamente acreditados, con la
inscripción en los Registros Públicos.
 EL ACTUAR POR OTRO
• Los poderes de los representantes legales deben
estar expresamente señalados, vale decir, las
atribuciones que tienen cada uno de los
representantes deben estar precisados en los
estatutos de la persona jurídica.
• Pedro Flores Polo señala, que en el derecho
público y privado, en su acepción general es el
hecho de cumplir un acto jurídico en nombre o
por cuenta de otra persona, en mérito a un poder
legal o convencional y estableciendo para la
persona representada un derecho u obligación.
 EL ACTUAR POR OTRO
• La jurisprudencia de la Ejecutoria Superior de la Sala de
Apelaciones para procesos sumarios con reos libres de
la Corte Superior de Justicia de Lima, de fecha
30.03.1998, recaído en el Expediente N. 7012-97,
señala:
• El artículo 27 del Código Penal resulta aplicable al caso,
dado que el procesado quien girara un cheque sin
fondos tiene la condición de primer Gerente General y
representante de la empresa involucrada, teniendo
entre sus facultades la de girar cheques a nombre de la
entidad empresarial.
 EL ACTUAR POR OTRO
• Como hemos señalado, las personas jurídicas
no tienen capacidad de conducta, pues ella se
encuentran en sus órganos de administración
y/o en sus órganos de representación, los
cuales pueden en algunas circunstancias
incurrir en delitos, que si bien posiblemente
no le beneficien directamente a quien actúa
en nombre de su representada, pero sí se
vería beneficiada la persona jurídica.
 EL ACTUAR POR OTRO
• Consecuencia accesoria:
• Cuando se habla de las consecuencias accesorias, nos
estamos refiriendo a la incautación o decomiso de los
instrumentos que sirvieron para la realización del
delito, aunque ésta haya pertenecido a terceras
personas, salvo que haya sido tomada sin su
autorización, igualmente las consecuencias accesorias
está referido a los efectos o ganancias del delito,
cualquiera sea la transformación que éstas hubieran
podido experimentar.
• El decomiso de estos bienes implican el traslado de
dominio en favor del Estado.
 EL ACTUAR POR OTRO
• Por otro lado, cuando las ganancias del delito se hayan
mesclado con bienes de procedencia lícita, se procederá el
decomiso hasta el valor estimado de los bienes ilícitos
mesclados, salvo que los bienes de procedencia lícita haya
sido utilizado para ocultar o convertir los bienes de ilícita
procedencia, en cuyo caso será decomisado ambos bienes.
• Por último es menester señalar que en caso de que los
bienes ilícitos hayan sido transferido a terceros de buena
fe, o hayan sido destruidos, consumidos, el órgano
jurisdiccional podrá disponer la afectación de los bienes o
activos del sujeto activo del delito, hasta el monto
equivalente del valor de dichos efectos o ganancias.
 EL ACTUAR POR OTRO
• En cuanto a la aplicación de las consecuencias
accesorias de las personas jurídicas, señala Felipe
Villavicencio se deben cumplir algunos requisitos:
• 1.- Que se haya cometido un delito.
• 2.- Que la persona jurídica haya servido para la
realización, favorecimiento o encubrimiento del delito.
• 3.- Que el autor haya actuado por la persona jurídica,
como órgano de administración o de representación.
• 4.- Disponer la intervención de la persona jurídica para
dejar a salvo los derechos de los trabajadores. A esto
se debería agregar a fin evitar que la persona jurídica
no siga realizando actos de carácter delictivo.
 EL ACTUAR POR OTRO
• El artículo 105 del Código Penal señala las
medidas que el juez podría aplicar a las personas
jurídicas (las consecuencias accesorias), cuyos
órganos de administración y/o de representación
hayan actuado para favorecerla, en los siguientes
términos:
• Artículo 105.- Si el hecho punible fuere cometido
en ejercicio de la actividad de cualquier persona
jurídica o utilizando su organización para
favorecerlo o encubrirlo, el juez deberá aplicar
todas o algunas de las medidas siguientes:
 EL ACTUAR POR OTRO
• 1.- Clausura de sus locales o establecimientos, con carácter
temporal o definitivo. La clausura temporal no excederá de cinco
años.
• 2.- Disolución y liquidación de la sociedad, asociación, fundación,
cooperativa o comité.
• 3.- Suspensión de las actividades de la sociedad, asociación,
fundación, cooperativa o comité por un plazo no mayor de dos años.
• 4.- Prohibición a la sociedad, fundación, asociación, cooperativa o
comité de realizar en el futuro actividades, de la clase de aquellas
en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el
delito.
• 5.- Multa no menor de cinco ni mayor de quinientas unidades
impositivas tributarias.
 EL ACTUAR POR OTRO
• La prohibición podrá tener carácter temporal o
definitivo. La prohibición temporal no será mayor de
cinco años.
• Cuando alguna de estas medidas fuera aplicada, el juez
ordenará a la autoridad competente que disponga la
intervención de la persona jurídica para salvaguardar
los derechos de los trabajadores y de los acreedores de
la persona jurídica, hasta por un período de dos años.
• El cambio de la razón social, la personería jurídica o la
reorganización societaria no impedirá la aplicación de
estas medidas.
 EL ACTUAR POR OTRO
• En cuanto a la naturaleza jurídica de las
consecuencias accesorias, se tiene que
mencionar en primer lugar, que no constituyen
penas, ni medidas de seguridad, toda vez, que en
primer lugar no se impone al sujeto activo del
delito, y en segundo lugar no está referido a la
peligrosidad del agente.
• Felipe Villavicencio señala que la naturaleza es la
consecuencia accesoria a la pena principal, lo que
hace que en la práctica funcione como penas
accesorias.
 EL ACTUAR POR OTRO
• Lo cierto es que una parte de la doctrina nacional
considera a las consecuencias accesorias en las
personas jurídicas, vienen a constituir verdaderas
sanciones penales. Se debe entender que las personas
que actúan en nombre de otro que hayan incurrido en
delito favoreciendo con ello a la persona jurídica, como
las personas jurídicas no pueden ser sancionadas sino
sus representantes, en donde la persona jurídica
debería tener una consecuencia jurídica por ser
favorecida económicamente con la comisión del delito,
el cual está previsto en el artículo 105 del Código
Penal, antes señalado.
 EL ACTUAR POR OTRO
• En el aspecto procesal, el nuevo Código Procesal Penal
en el artículo 90 precisa que las personas jurídicas
deberán ser incorporadas al proceso siempre que
cumpla con las exigencias de las consecuencias
accesorias previstas en los artículos 104 y 105 del
Código Penal, conforme así lo expresa el mencionado
dispositivo:
• Artículo 90.- Las personas jurídicas que sean pasibles
de imponérseles las medidas previstas en los artículo
104 y 105 del Código Penal, deberán ser emplazadas e
incorporadas en el proceso, a instancia del Fiscal.
 EL ACTUAR POR OTRO
• Las personas jurídicas incorporadas al
proceso, serán requeridos a fin que designen
un apoderado judicial y sino lo hace, el juez lo
designará, debiendo ser persona distinta a la
que es imputada por el delito.
• El apoderado judicial para cautelar los
intereses de la persona jurídica, cuentan con
los mismos derechos y garantías que se le
otorgan a los imputados.