PROCEDIMIENTO DE

INVESTIGACION EN CASOS
ESPECIALES
ST1 PNP ROLANDO AGUILAR APONTE
 DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS
• BASE LEGAL.

- Convención de Viena de 1988.

- Convención de Palermo del 2000.
- Codigo Penal
- Ley 27765. (Ley penal contra el lavado de activos)
- Decreto Legislativo 1106.
- Facultad de la PNP de realizar actos de investigación
• CONCEPTO GENERAL : ES UN DELITO QUE
CONSISTE EN HACER QUE LOS FONDOS
OBTENIDOS DE MANERA FRAUDULENTA INGRESEN
AL SISTEMA FINANCIERO COMO SI SE TRATARA DE
FONDOS LICITOS, CONOCIDO TAMBIENCOMO
BLANQUEO DE CAPITALES, ESTA ACTIVIDAD BUSCA
MAQUILLAR O LEGITIMAR EL DINERO QUE SE
OBTUVO A TRAVES DEL NARCOTRAFICO, LA
CORRUPCION, FRAUDE FISCAL, CONTRABANDO,
TRATA DE PERSONAS U OTROS DELITOS
 OBTENCION DE INFORMACION
• A. Por información de fuentes policiales (denuncias,
fuentes abiertas, medios de prensa).
• B. Por información de la UIF.
• C. Por investigación a organizaciones delictivas.
• D. Por investigaciones de TID, minería ilegal, trata de
personas, actos de corrupción.
• Se lleva a cabo una investigación paralela
 PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACION
1. Agentes encubiertos.
2. Entregas vigiladas.
3. Intervención de las comunicaciones:
- grabación del contenido y listados de llamadas.
- dispositivos de rastreo.
- dispositivos de identificación de IMEI, CHIP.
- micrófonos de ambiente y cámaras ocultas en domicilios.
4. Levantamiento del secreto bancario, reserva tributaria y de la reserva
bursátil
ESTRATEGIA DE LA INVESTIGACION: Establecimiento de
objetivos y definición del ámbito de la investigación:
• Identificación de implicados/testaferros.
• Identificación de bienes .
• Detección de operaciones sospechosas.
• Identificación de sistemas de lavado de dinero.
• Establecimiento de relaciones entre personas, sociedades, bienes
y operaciones.
• Aportación de conexiones con actividades delictivas.
La identificación de las personas implicadas:
• Entorno familiar.
• Entorno social, laboral y empresarial.
• Testaferros.
• Colaboradores en actividades delictivas.
• Titulares de bienes o servicios.
• Despachos profesionales que les auxilian (abogados,
contadores, operadores de derecho, policías, militares).
La identificación de los bienes:
• Identificación directa e indirecta de todo tipo de bienes.
• Relación con los investigados.
• Elaboración de un catálogo general de bienes.
• Elaboración del perfil económico de los investigados.
• Evolución de los incrementos patrimoniales por
períodos.
Identificación de las operaciones sospechosas:
• Establecer la forma de pago
• Origen/destino de los fondos
• Justificación bancaria
• Justificación mercantil
• Rentabilidad de la operación
Elementos indiciarios más significativos:
• Alteraciones documentales (Utilización de documentos de identidad falsos)
• Utilización de testaferros o sociedades interpuestas
• Uso de entramados societarios que dificultan la identificación
• Vinculación con sociedades ficticias carentes de actividad económica
• Inexistencia de relaciones comerciales que justifiquen los movimientos de dinero
• Fraccionamiento de ingresos en depósitos bancarios
• Operaciones o negocios simulados
• Transportes clandestinos
• Beneficiarios desconocidos
• Cambios sistemáticos y continuos de dinero
• Utilización de paraísos fiscales
• Cobro de elevadas comisiones
• LAS INVESTIGACIONES PARALELAS
Características:
• Simultánea a la investigación por las
actividades delictivas generadoras de los bienes
• Explotación conjunta de la información
obtenida en ambas vías de investigación
• Unidad de mando policial (coordinación y
dirección)
Fases de la investigación:
1ª. Localización e identificación del patrimonio de la
organización (sea lícito o ilícito)
2ª. Aseguramiento del patrimonio localizado
(medidas cautelares para evitar su desaparición)
3ª. Explotación y evaluación de los soportes
documentales
4ª. Elaboración del Informe Técnico
 CASOS EMBLEMATICOS EN EL PERU

• ALEJANDRO TOLEDO MANRIQUE, investigado por el supuesto

cobro de 20 millones de dólares a la empresa ODEBRECHT.
• OLLANTA HUMALA y esposa NADINE HEREDIA , estuvieron con
prisión preventiva por supuestamente recibir 3 millones de dólares
de ODEBRECHT, durante la campaña electoral del 2011, dinero que
no habrían declarado. Nueve meses después el TC, revoco dicha
medida.
• KEIKO FUJIMORI, por los aportes a su campaña (modalidad
hormiga).
GRACIAS