CRIMINOLOGÍA

“LA TEORÍA DE LA ASOCIACIÓN DIFERENCIAL”

Por: Ronald Morales (4-715-1913)

Profesor: Roderick Lezcano
 OBJETIVOS GENERALES
• o Exponer los antecedentes históricos, en el que
surgen las teorías de La Criminología.
• o Comparar teóricamente las nociones generales
de la Criminología.
• o Analizar el impacto de La Teoría de la
Asociación Diferencial de Sutherland y sus aportes a
la evolución de la disciplina.
• o Constatar la profundidad conceptual,
metodológica y aplicada de la teoría de Sutherland.
 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
• o Sintetizar la evolución histórica de la Criminología, desde
los desarrollos teóricos de la Escuela Clásica, la Escuela
Cartográfica, la Escuela Positiva, la Escuela de Chicago hasta
la Teoría de La Asociación Diferencial, de Sutherland.
• o Explicar La Teoría de la Asociación Diferencial, desde la
perspectiva de otros teóricos y otras disciplinas
correlacionadas.
• o Comprender la connotación de la expresión “delincuencia
de cuello blanco”, como un nuevo enfoque para el estudio
científico de las conductas antisociales.
• o Valorar la importancia y los aportes del sociólogo Edwin
Sutherland al Derecho Penal y la Criminología.
 CONCEPTO DE CRIMINOLOGÍA
• ETIMOLÓGICO

LOGOS (LOGÍA)
CRIMINO: DELITO, CRIMEN
ESTUDIO, CIENCIA

ESTUDIO DEL DELITO

GARÓFALO
 CONCEPTUALMENTE
• 1. Según Alejandro Solís Espinoza:
• “Como la ciencia interdisciplinaria que estudia las características y los
factores de los fenómenos delictivos y antisociales, como a los actores de
dichos fenómenos y al sistema del control jurídico – Penal “.
• 2. Según Antonio García – Pablos de Molina
• “La criminología es una ciencia del “ser”, empírica y se sirve de un método
inductiva, empírica, basado en el análisis y la observación de la realidad
(hechos)”. 3.Según Guillermo Olivera Díaz.
• 3. Según Guillermo Olivera Díaz:
• “Como la disciplina que a la vez explica y estudia las causas de la conducta
delictiva y peligrosa, estudia también la personalidad del infractor”.
 LA CRIMINOLOGÍA COMO CIENCIA

• Ej: La biología criminal , la psicología criminal, la sociología

criminal con sus respectivas métodos, enfoques y pretensiones.

La criminología pretende conocer la realidad para

explicarla y comprender el problema del crimen.
El principio interdisciplinario se halla
significativamente asociado al proceso histórico de
consolidación de la criminología como ciencia
autónoma, son muchas disciplinas científicas que se
ocupan del crimen como fenómeno individual y
social.
 CRIMINOLOGÍA Y CONDUCTA DELICTIVA
• Comprende dos aspectos:
• 1.- El comportamiento delictivo.- Fenómeno individual y social, actos de un sujeto y de
toda la sociedad.

• 2.- Conducta delictiva individual.- Conjunto de actos que en un determinado momento se

tiñe con un delito cualquiera si pueden ser o no peligrosos. Ej. Actos practicados por un
automovilista que ocasiona lesiones (Delito culposo aquí no hay peligrosidad). El total
comportamiento delictivo en una comunidad o país, es un fenómeno colectivo que no
contiene casos individuales .
• CRIMINALIDAD: El total comportamiento delictivo en una comunidad o país, es un
fenómeno colectivo que no contiene casos individuales.
• CONDUCTA PELIGROSA: Conjunto de Actos que revisten peligro social sin ser delictivos
como los actos de un alcohólico, de una prostituta,
 HISTORIA DE LA CRIMINOLOGÍA
• Ilustres filósofos de la época como HESIODO, PITÁGORAS,
HERÁCLITO, SÓCRATES, PLATÓN Y ARISTÓTELES, dieron su opinión
sobre el delito de los delincuentes y el castigo que se les debieran aplicar.
Lo que faltó en esta época fue el sentido científico realista que es un
presupuesto para la investigación criminología, que permita coleccionar
sistemáticamente las experiencias.
• Época medieval están las bases del Derecho Penal, con Tomás de
Aquino, y la escolástica.
• Edad moderna , estimulada por la ilustración, en el siglo XIX, es aquí que
los fenómenos reales entran en investigación, tanto el plano físico y
psíquico que están en conexión con el delito.
• En estas ilustraciones tuvo su mejor influencia la obra del jurista milanés
CESARE BECCARIA, Trattato dei delitti e delle pene, 1764. Cuenta con
varias traducciones.
 HISTORIA DE LA CRIMINOLOGÍA

• LOMBROSO es siempre o en la mayoría de los casos nombrado como fundador de la

criminología científica.
• Ramas más importantes de la criminología podemos mencionar: Las investigaciones
médicas, con importancia en la Medicina Legal; La Antropología, Psiquiatría, Biología
hereditaria, de las llamadas Psicología medica y de la caracterología.
• JEREMIAS BENTHAN, propuso reformas al sistema legal y penal inglés, mientras su
compañero de ciencia, HOWAR con su obra States of Prisons in England and Wales de
1777, impulsó a los movimientos de reformas.
• LAVATER, con sus primeras publicaciones el 1775 de Fisonomía y los trabajos de GALL
cuya obra principal apareció en 1882.
• GALL es señalado como el verdadero fundador de la antropología criminal, el cual
anteriormente se ocupo de la Frenología, en 1841.
 ESCUELA CLÁSICA
• CLÁSICA: Tuvo sus inicios en la segunda mitad del siglo 18, en Inglaterra e Italia. Lo
más importante es que la Escuela Clásica no existió como tal desde el punto de vista
histórico, sino que gracias a ENRRICO FERRI, que comenzó a llamarle clásicos a los
juristas pre positivistas y posteriores a BECCARIA.
• Gracias a la Escuela Clásica se dio la terminación de la barbarie y la injusticia que el
derecho penal representaba, procuró la humanización por medio del respeto a la ley, del
reconocimiento a las garantías individuales y de la limitación al poder absoluto del
Estado.
• ROSSI consideraba que existía un orden moral que todos los seres libres e inteligentes
debíamos de seguir, pensando así que estos ordenes debían aplicarse en la sociedad.
• GIOVANNI CARMIGNANI, nos trata de explicar que el castigo que se le impone a un
criminal por el delito que cometió no se hace con el animo de tomar una venganza sino la
de prevenir a que en un futuro no se realice otros delitos semejantes.
 POSTULADOS MÁS IMPORTANTES
• 1.Los seres humanos son iguales entre sí, con libre albedrío y sentido racional.
• 2. El fundamento de la sociedad civil y del poder es el pacto social.
• 3.El castigo tiene una función utilitaria, porque previene, pero no puede estar desprovisto
de apoyo ético, moral y legal.
• 4. Quien infringe una norma da lugar a la configuración de un delito.
• 5. Las penas deben ser proporcionales a la gravedad del delito.
• 6. Método deductivo: Inferir algo observado, a partir de una ley general.
 LIMITANTES DE LA ESCUELA CLÁSICA
• Se volvió incapaz de concretar políticas criminológicas eficaces.
• Triunfó al codificar y sistematizar las ciencias penales pero fracasó en la política criminal
(lucha, control y prevención del delito).
• Estudia el delito y la pena, y se olvida del delincuente.
• Solo admite que la esencia del delito es la infracción, sin buscar otras causales.
 ESCUELA ANTROPOLÓGICA

• Sostienen que las causas productoras del delito

se hallan en la disposición biológica del
individuo, llamadas causas endógenas porque
las mismas tienen su origen en la constitución
biológica del cuerpo humano.
• César Lombroso, fue quien la gestó mediante e
observaciones e investigaciones hechas en
prisiones y hospitales, trabajando directamente
con prisioneros y soldados delincuentes.
 CRIMINOLOGÍA EMPÍRICA
• Se basa en el análisis de casos reales, extraídos de la jurisprudencia, análisis
longitudinales de vidas.
• No hablan del delito, sino de criminalidad.
• No les interesa el delincuente, sino la sociedad que produce delincuentes.
• No importa el libre albedrío, sino la coerción social que lleva al crimen.
• El crimen es un fenómeno de masas, social, y no un fenómeno individual.
• El crimen tiene una magnitud asombrosa, constante y periódica, producto de leyes
sociales que el investigador debe descubrir.
• Arroja tasas tan exactas como la de natalidad y defunciones.
• Se valen de un único método de estudio: el estadístico.
 CRIMINOLOGÍA POSITIVISTA
• Surge en el siglo 19. Se apoyó de la Fisionomía, la
Criminalística y la Frenología, entre otras disciplinas análogas.
• Superan la etapa abstracta de los clásicos.
• La misión histórica es luchar contra el delito, mediante el
conocimiento científico de sus causas.
• Su método es someter la imaginación a la observación
empírica positivista.
• La fe ciega en los postulados metafísicos de los clásicos da
lugar a la fe ciega en la omnipotencia del método científico y la
certeza de la ley.
 PREMISAS METODOLÓGICAS
• .La sociedad se impone al individuo, el fundamento de la pena es la necesidad
de la conservación del proyecto social, y no de la necesidad de retribuir
negativamente al delincuente.

• Los positivistas sostienen que un delincuente no puede ser igual que un

ciudadano honrado.

• Anteponen la defensa social ante el garantismo individualista clásico.

• Buscaba una explicación del delito desde en el propio delincuente

(monoaxialidad).
• El binomio individuo-sociedad sellará la carrera de la criminología hacia etapas
más modernas.
 SIGUE EL SIGLO XIX
• Durkheim, en su teoría del delito como parte de la normalidad social
plantea que el delito es parte integrante de toda sociedad sana.
• Así se niega el paradigma individualista (el problema está en el
delincuente) y el patologista (el delincuente es un enfermo) ; la
sociedad está sana.
• Tras la lucha de las escuelas se establecieron tres orientaciones
metodológicas.
• 1) Las biológicas
• 2) Las psicológicas
• 3) Las sociológicas
 LAS BIOLÓGICAS
• Ponen su acento en el hombre delincuente.
• Tratan de encontrar en su cuerpo el factor diferencial
para ver la causa del delito
• Se basan en la patología, disfunción o trastorno
orgánico como explicación.
• Buscan respuestas en la antropología, la bioquímica,
endocrinología, neurofisiología, neuropsiquiatría, etc.
• Prima la vocación clínica y terapéutica sobre cualquier
otro abordaje.
 LAS PSICOLÓGICAS
• Explican el comportamiento delictivo en el mundo
anímico del ser humano.
• En procesos psíquicos anormales (psicopatologías).
• En pulsiones o vivencias subconscientes, originadas
en el pasado remoto del individuo y captadas a través
de la introspección. (psicoanálisis)
• El comportamiento criminal también puede explicarse
en su génesis, estructura y dinámica por el aprendizaje
de conductas o procesos de modelación o imitación
individual.
 LAS SOCIOLÓGICAS
• El hecho delictivo es un fenómeno social.
• Aplican distintos enfoques: ecológico, funcional,
estructural, subcultural, conflictual, interaccionista y
simbólico.
• Reconocen que la Criminología es una ciencia
multidisciplinaria.
• Cualquier intento de monopolizar o excluir alguno de
estos principios, queda automáticamente
descalificada para explicar la criminalidad.
• Característica principal: aceptación de la
multiaxialidad.
 OBJETO SOCIAL DE LA CRIMINOLOGÍA
• Tiene dos tendencias:
1. OBJETO TRADICIONAL (DELITO-DELINCUENTE).
Tesis de la subordinación de la criminología al derecho penal.
Tesis de la equiparidad, la criminología y el derecho penal, tienen objeto
de estudio diferenciados y autónomos.
Tesis de la no existencia de la criminología, señalaban que no poseía
objeto, ni métodos propios.
Tesis de la desaparición del D. P., Luis Jiménez de Asúa, decía “ El D. P.
desaparecería en un futuro mediato, para ser reemplazados por acciones
de tutela y reeducación del delincuente.
2.- OBJETO ACTUAL DE LA CRIMINOLOGÍA
(EL DELITO-LA CONDUCTA ANTISOCIAL-EL DELINCUENTE-LA VÍCTIMA-EL
CONTROL SOCIAL).
El objeto de estudio de la criminología, excede el tema explicativo del delito.
Con los años se amplió su estudio a otras formas de comportamiento desviado
no delictivo o conducta antisocial (delincuencia de menores, prostitución,
drogadicción, alcoholismo). Delincuente = Actos

Víctima = Su comportamiento para la eclosión del delito.

CONTROL JURIDICO PENAL

Toda sociedad necesita una disciplina que asegure su coherencia interna de sus
miembros.

CONTROL SOCIAL.- Conjunto de instituciones, estrategias y sanciones

sociales.
INTRODUCCIÓN A LAS TEORÍAS DE LA CRIMINALIDAD
• El sociólogo considera el acto criminal como una
respuesta de ciertos individuos a:
• 1: La familia
• 2: La sociedad
• 3: El ritmo de la vida industrial, pastoral o
postindustrial.
• 4: El origen étnico
• Durkheim ha formulado de un modo sumario el
enfoque sociológico: el crimen para él, no es ni una
entidad jurídica ni una biopsicológica; sólo es
criminal aquel que la conciencia colectiva de un
grupo, califica así.
• Hacia la mitad de la década de los 60, se impugna una hegemonía de la
sociología modelada sobre las ciencias de la naturaleza, que se apoyaba en las
tradiciones positivistas y dejaba mucho a los procedimientos empíricos.
• Al modelo consensual de las relaciones sociales se oponía el modelo
conflictual, que considera los agregados sociales como entidades que tienen
entre sí relaciones conflictuales en función a intereses antagónicos.
• En el modelo conflictual, los intereses opuestos provocan conflictos entre
individuos y grupos sociales que no se solucionan por el ajuste, la adaptación,
la investigación y el establecimiento de un nuevo equilibrio que supere el
conflicto, como ocurre con el modelo consensual.
• Para la escuela social es importante la desigualdad material y la división del
trabajo, el sistema jurídico busca la justicia social ante todo y tiene un criterio
político que busca la comprensión y las mejoras sociales.
• Esta perspectiva no consiste sólo en reconocer la influencia de factores
sociales junto a los predisponentes individuales del delito, al estilo de la
sociología criminal de Enrico Ferri, sino en afirmar de que el crimen ya no es un
fenómeno de patología individual, sino un resultado social.
EDWIN SUTHERLAND
 ¿QUIÉN FUE?

• Edwin H. Sutherland (1883-1950) fue un

sociólogo estadounidense. Es
considerado uno de los criminólogos más
influyentes del siglo XX. Perteneció a la
escuela del interaccionismo simbólico.
Sutherland se doctoró en Sociología en la
Universidad de Chicago en 1913. Presidió
la Asociación Americana de Sociología en
1939.
 LA BASE DE SU TEORÍA
Sutherland fue el autor de su texto principal
Criminología (1923), retitulado Principios de
Criminología (1939). Afirma allí el principio de
"asociación diferencial", según el cual el
desarrollo habitual de los patrones de la
delincuencia surge de la relación entre
delincuentes, y no de relacionarse con
quienes no cometen delitos.
• El conflicto y la desorganización social son las causas
subyacentes de la delincuencia.
• Este último elemento se eliminó en la cuarta edición publicada
en 1947. Sin embargo, Sutherland siguió convencido de que la
clase social era un factor relevante.
• Por lo tanto, la conducta criminal forma parte de ese proceso de
aprendizaje continuo, donde el infractor aprende estrategias de
supervivencia, códigos, y técnicas para desarrollar sus
cometidos.
• Todas las conductas se aprenden. Para Edwin Sutherland (en
Principios de criminología, 1939 y Criminalidad de cuello blanco
en 1940), lejos de nacer delincuente o heredar o imitar
comportamientos socialmente reprochables, el individuo
aprende a ser criminal.
• Sutherland acuñó además la expresión "cuello blanco" en
un discurso ante la Asociación Americana de Sociología
el 27 de diciembre de 1939.
• Los delitos de cuello blanco se definen como «un crimen
cometido por una persona de respetabilidad y alto
estatus social en el curso de su ocupación».
• La conducta desviada no puede referirse a disfunciones o
inadaptación de los individuos de la “clase baja”, sino al
aprendizaje efectivo de valores criminales.
• Subestimaba el interés de los rasgos de la personalidad
del individuo al análisis en torno a las relaciones sociales
(frecuencia, intensidad y significado de la asociación).
• Sutherland concibe a la sociedad como una sociedad
conflictiva y no armónica, en lo que constituye un
hallazgo no menor dentro de la sociología
norteamericana.
 LA TEORÍA DE LA ASOCIACIÓN DIFERENCIAL
• El desorden social correlaciona el delito con el estado de
descomposición, abandono, crisis o transición de una sociedad.
• 1. La conducta criminal se aprende.
• 2. Se aprende en interacción con otros sujetos a través del proceso de
comunicación.
• 3. La parte principal del proceso de aprendizaje se realiza en el seno
de las relaciones más íntimas del individuo con sus familiares y
allegados.
• 4. El aprendizaje de la conducta criminal incluye el de las técnicas de
comisión del delito, así como la orientación específica de móviles,
impulsos, actitudes y la misma racionalización de la conducta delictiva .
• 5. La dirección específica de motivos e impulsos se aprende de
las definiciones más variadas de los preceptos legales,
favorables o desfavorables a estos.
• 6. Una persona llega a ser delincuente cuando las definiciones
favorables a la violación de la ley superan a las desfavorables
(por sus contactos diferenciales aprendió más modos criminales
que respetuosos de la ley).
• 7. Las asociaciones diferenciales del individuo pueden ser
distintos según la frecuencia, duración, prioridad e intensidad
de los mismos.
• 8. El proceso de aprendizaje corresponde al de todos los
mecanismos inherentes a cualquier proceso de aprendizaje.
• 9. Si bien el comportamiento delictivo, no puede explicarse
como concreción de los mismos pues también la conducta
conforme a la ley responde a idénticas necesidades y valores.
 ¿CÓMO SE EXPLICA?
• Esta teoría identifica la conducta desviada dentro de ciertas zonas de la
ciudad, toda vez que tratándose de una conducta sub cultural se aprende en
los grupos sociales que viven en zonas de transición.
• La asociación diferencial tendría lugar también en zonas residenciales pero
esta teoría no puede explicar el motivo por el cual algunas de las personas
que han vivido en la misma zona, con el mismo nivel de estratificación, no
pertenecen al mismo sistema delincuencial (caso típico de las familias con
un miembro drogadicto).

• La oportunidad de que una persona participe en una conducta criminal

sistemática, está en función de la frecuencia y la consistencia de sus
contactos con comportamientos criminales.

• El conflicto cultural es la causa que subsiste en la asociación diferencial y

en la conducta criminal sistemática.
 LO QUE PLANTEA LA CRÍTICA
• Sheldon Glueck consideró que ésta teoría era muy
simple para servir de ayuda en el tratamiento y en la
prevención de la criminalidad.
• Di Tullio, objeta esta teoría pues “no da ninguna
explicación de la respuesta diferencial de aquéllos
individuos que aun al estar predominantemente
expuestos a asociaciones de tipo criminal, no cometen
delitos”.
• Manuel López Rey afirma que esta teoría de la
“desorganización-organización y crimen, no pasa de
ser un postulado excesivamente general con escaso
fundamento tanto en lo sociopolítico y económico como
en lo criminológico”.
• Kaiser, por su parte, señala que esta teoría no explica el delito de los
contraventores ajustados socialmente, que el mismo Sutherland
excluye, al pretender explicar sólo la criminalidad sistemática.
• EN RESUMEN:
• No llega a explicar la variedad de conductas criminales que se
producen fuera del entorno conflictivo, esto es, las conductas
delictivas surgidas sin ninguna asociación criminal.
• Pone énfasis sólo en cómo se transmite el delito, pero no precisamente
como se originan los conflictos culturales ni la desorganización social
preexistente.
• Sutherland concibe a la sociedad como una sociedad conflictiva y no
armónica, en lo que constituye un hallazgo no menor dentro de la
sociología norteamericana.
• Remite en la práctica a la teoría del conflicto social, que luego será
desarrollado por la criminología crítica, también a partir de sus
estudios sobre los delitos de cuello blanco, primera aproximación
conceptual a las infracciones de los poderosos.
 APORTES Y CONCLUSIONES
• Su teoría marcó la génesis de toda una discusión en el campo de la
criminología, orientada a precisar aún más las características de la
delincuencia de cuello blanco.
• Autores como Caldwell subrayaron que el empleo del término white
collar crime se justificaba desde el punto de vista de la investigación
científica, pero no desde la perspectiva "social”.
• Una de las principales contribuciones de la criminología como
disciplina científica consiste en ofrecer importantes clarificaciones al
derecho penal en su lucha contra el delito.
• Abrió un espacio inédito para la justicia y el derecho. Hasta entonces
se pensaba que el mundo delincuente era un ámbito vinculado
únicamente con las clases bajas, y con los bajos fondos, con
psicópatas degenerados, delincuentes natos marcados por estigmas
atávicos, o sujetos caracterizados por una personalidad delincuente.
 APORTES DE SUTHERLAND
• Sutherland rompió la impunidad de la que gozaban los
delincuentes de las clases acaudaladas.

• Edwin Sutherland sostiene que todos los delincuentes,

incluidos los de cuello blanco, cometen sus fechorías con la
ayuda de otros.

• Rechaza las explicaciones psiquiátricas del comportamiento

criminal o "desviado", de inútil aplicación, por demás, en los
delitos económicos cometidos por grandes empresas, y las
explicaciones que afectan a una clase social particular.

• Intenta entregar entonces una teoría explicativa del delito, con

independencia de la condición socioeconómica del autor.
 APORTES DE SUTHERLAND

• El crimen se produce a todos los niveles de la

sociedad y no sólo en las clases inferiores como
se entendía tradicionalmente.
• Como quiera, Sutherland ofrece una perspectiva
y de gran valor para una correcta comprensión
del delito, lo que es imprescindible para
conseguir combatirlo, tanto desde un punto de
vista preventivo como represivo .
•