Directiva N° 003-2017-EF/63.

01
para la Ejecución de Inversiones
Públicas
Loreto, febrero de 2018
 CONTENIDO

1. Lineamientos generales
2. Roles relacionados con la fase de Ejecución
3. Procesos en la fase de Ejecución
4. Formatos

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Lineamientos
generales
 1. La fase de Ejecución en el Ciclo de Inversión

Incertidumbre
Respecto al OPMI
costo de la UF
inversión
Programación
Multianual UEI
Formulación y OPMI
Evaluación
Ejecución

Prioriza Formu la , eva lú a ,

re gist ra y d eclara la Elabora Expediente Funcionamiento
Inversiones para el
viabilidad de Proyectos Técnico, TdR y/o
cierre de brechas Actualiza estado de activos.
de Inversión especificaciones
en el Programa
técnicas.
Multianual de Realiza la evaluación ex post
Inversiones (PMI) Registra y a prueba
IOARR. Ejecución física de los Proyectos de Inversión
(PI).
Estudios de .
Idea preinversión ET o doc.
Evaluación ex post
y/o Ficha equivalentes
Técnica
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 2. La fase de Ejecución involucra

Elaboración del Expediente Ejecución física de las

Técnico (ET) o inversiones públicas
documentos equivalentes

“Ambos involucran ejecución financiera”

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 3. Expediente Técnico y Ejecución Física
Elaboración del ET o
documentos equivalentes
 qLa Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)
es la responsable de su elaboración y
registro. Dicho registro lo realiza luego de
la aprobación del ET o documento
equivalente por el órgano competente.
Ejecución física de las
inversiones públicas
 qLas modificaciones aprobadas durante la
ejecución física deben ser registradas
antes de su ejecución física en el Banco
de Inversiones (BI) por la UF o UEI según
corresponda.

 q El ET o documento equivalente deberá  qUna vez culminada la ejecución de las

enmarcarse en la concepción técnica inversiones, la UEI realiza la liquidación
definida en el estudio de preinversión o física (técnica) y financiera, efectúa la
ficha técnica aprobada. transferencia al sector que corresponda y
luego registra el cierre en el BI., a través
 qTienen una vigencia máxima de tres años del formato N° 04.
a partir de su aprobación. Se efectúa
cierre de PI si no ha existido intervención
Las disposiciones establecidas para los expedientes técnicos son de aplicación también a los términos de
referencia, especificaciones técnicas que se requiera para la ejecución de las inversiones públicas, conforme a
la Segunda Disposición Complementaria Final de la Directiva N° 003-2017-EF/63.01.

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 4. Concepción técnica: ¿Qué implica?*

Es la alternativa de solución con la que se busca lograr el objetivo

central del proyecto de inversión, acorde con la evaluación técnica y
económica realizada en el estudio de preinversión o ficha técnica.

La ejecución de esta alternativa de solución debe permitir lograr la

meta de producto asociada a las brechas identificadas y priorizadas en
la Programación Multianual de Inversiones.

* Art. 6.1 Directiva N° 003-2017-EF/63.01

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 5. Concepción técnica y dimensionamiento: ¿Qué implica?

1 2 3
Localización
Capacidad
de
producción
Acciones Objetivo
Tecnología

Dotación del bien o

Alternativa de
servicio público
Solución (dimensionado para atender a la
Pueden variar población de un área de influencia)
(Concepción sin cambiar la
Técnica) Concepción Técnica
metas de producto para
contribuir al cierre de brechas

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 Concepción técnica: Ejemplo en educación

Población escolar de la IE
N° 3089 Los Ángeles accede Capacidad de
Objetivo del
a adecuados servicios Localización producción y
PI
educativos de los niveles tecnología
primaria y secundaria

Si cambia la localización, capacidad

Si no cambia el objetivo del PI no cambia productiva y tecnología o se incluye otras
la concepción técnica. soluciones tecnológicas,
no cambia la concepción técnica del PI

Si se retira el nivel educativo de primaria para atender sólo el de secundaria, o se decide incluir sólo el nivel
inicial que nunca estuvo considerado en el objetivo del PI, SÍ cambia la concepción técnica y la UEI debe
realizar el cierre del PI.

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 Concepción técnica: Ejemplo en salud

Condiciones adecuadas para

la prestación de servicios de Capacidad de
Objetivo del producción y
salud a la población Localización
PI tecnología
asignada al Centro de Salud
(CS) La Esperanza

Si cambia la localización dentro del área de

influencia del CS La Esperanza, la capacidad
Si no cambia el objetivo del PI
productiva y la tecnología o se incluye otras
no cambia la concepción técnica.
tecnologías de producción, no cambia la
concepción técnica del PI

Si cambia el área de influencia y/o el nivel de complejidad de los servicios de salud (ej. de Centro de Salud a
Hospital), cambia el objetivo del PI y por ende, SÍ cambia la concepción técnica. En ese caso, la UEI debe
realizar el cierre del PI.

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 6. …En general ¿Qué modificaciones registran las UF y UEI en
la fase de Ejecución?
Unidad Unidad Ejecutora
Formuladora de Inversiones
Variaciones que se presenten antes de la aprobación Todas las modificaciones posteriores a la
del Expediente Técnico o Documento Equivalente: aprobación del Expediente Técnico o documentos
equivalentes, en el marco de las variaciones
• Cambios de localización dentro del ámbito de permitidas por la normativa de contrataciones, por
influencia del proyecto de inversión ejemplo:
• Cambios en la capacidad de producción Prestaciones adicionales
• Cambios en la tecnología de producción Deductivos
Ampliaciones de plazo
Cambios o incorporaciones de Unidades Ejecutoras de Mayores o menores metrados
Inversiones

En el caso de cambio de modalidad de ejecución, si la modificación se aprueba antes de la aprobación del ET

o documento equivalente la registra la UF y si se aprueba en fecha posterior a la aprobación del ET o
documento equivalente la registra la UEI.

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 7. Responsabilidad de la UF en la fase de Ejecución de PI
Evaluación de modificaciones antes de la aprobación de ET o doc. equiv.
Las modificaciones que apruebe la UF no deben modificar la concepción técnica y
dimensionamiento; es decir, no deben modificar el objetivo del PI (los servicios
públicos, ni el área de influencia ni la población objetivo).

La UF realiza la evaluación técnica y económica de las modificaciones de localización

(dentro del área de influencia), tecnología de producción y/o capacidad de
producción acorde con los parámetros y normas técnicas sectoriales vigentes y los
requisitos para que el PI mantenga la condición de viabilidad. Luego de su
aprobación, realiza el registro respectivo en la Sección A del Formato 01 de Ejecución.

La UF aprueba la consistencia entre el Expediente Técnico o documento equivalente y la ficha técnica o

estudio de preinversión, según corresponda; de acuerdo a lo señalado en el numeral 7.4 de la Directiva
N° 003-2017-EF/63.01.

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 8. ¿Qué evalúa la UF para aprobar la Consistencia?

Que el Expediente Técnico o Documento Equivalente no modifique la concepción

técnica y dimensionamiento contenidos en el estudio de preinversión o Ficha
Técnica que sustentó la viabilidad del PI; es decir que:

La información sobre los siguientes aspectos corresponda al resultado de la Ficha

Técnica o estudio de preinversión o a las modificaciones aprobadas (previo a la
elaboración o aprobación del expediente técnico o documento equivalente) en la
fase de Ejecución, registradas en la Sección A del Formato 01 de Ejecución del PI:

• Los productos/componentes/acciones, según corresponda.

• La localización de la(s) Unidad(es) Productora(s).
• La capacidad de producción de los bienes o servicios.
• La tecnología de producción de los bienes o servicios.

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 9. Responsabilidad de la UEI en la fase de Ejecución de un PI
Elaboración del ET o documentos equivalentes
 El ET o documento equivalente deberá enmarcarse en la concepción técnica
(servicios públicos, población objetivo, área de influencia) y dimensionamiento
(según el área de influencia y la población objetivo) definidos en el estudio de
preinversión o ficha técnica con la que se sustentó la viabilidad del PI. Luego de su
aprobación, la UEI realiza el registro en la Sección B del Formato 01 de Ejecución.

El planteamiento técnico debe corresponder a la localización, tecnología de

producción y capacidad de producción determinados en el estudio de preinversión o
ficha técnica con la que se sustentó la viabilidad del PI.

La aprobación de la consistencia por parte de la UF constituye un requisito previo para la aprobación del
Expediente Técnico o documento equivalente, por quien corresponda, según las normas de organización
interna de la entidad pública a cargo de la ejecución del PI; de acuerdo a lo señalado en el numeral 7.4 de
la Directiva N° 003-2017-EF/63.01.

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 10. Principales alcances para la elaboración de ET o
documentos equivalentes ( TdR, especificaciones técnicas)

Ejecución por
Certificación Saneamiento Modificaciones
APP
ambiental físico legal Permitidas

La clasificación y
certificación ambiental
deberán ser consideradas en
la elaboración del ET (No son
requisito para la viabilidad).
Antes del inicio de la elaboración del
ET, la UEI debe verificar que se
cuenta con el saneamiento físico
legal del bien inmueble
correspondiente o los arreglos
institucionales respectivos.
Solo podrán ser registradas
y ejecutadas las variaciones
que NO cambien la
concepción técnica y el
dimensionamiento de las
inversiones públicas.

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 11. Responsabilidad de la UEI en la fase de Ejecución de un PI
Durante la ejecución física
Registra todas las modificaciones aprobadas, en fecha posterior a la aprobación del
Expediente Técnico o documentos equivalentes, en el marco de las variaciones
permitidas por la normatividad de contrataciones (adicionales, deductivos,
ampliaciones de plazo, expedientes técnicos de saldos de obra); independientemente
de la modalidad de ejecución. Luego de su aprobación, la UEI realiza el registro de las
modificaciones en la Sección C del Formato 01 de Ejecución.

Dichas modificaciones son aprobadas por quien corresponda, según las normas de
organización interna de la entidad pública a cargo de la ejecución de la inversión
pública y según lo establecido en la normatividad de contrataciones.

Deberá
Las disposiciones
vigilarestablecidas para los expedientes
permanentemente el avancetécnicos
de lasson de aplicación
inversiones también verificando
publicas, a los términos de
referencia y/o especificaciones técnicas que se requieran para la ejecución de las inversiones públicas,
que se mantengan las condiciones, parámetros y cronograma de ejecución previstos
conforme a la Segunda Disposición Complementaria Final de la Directiva N° 003-2017-EF/63.01.
en los expedientes técnicos o documentos equivalentes.

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 12. Ejemplos de variaciones que corresponden ser registradas
por la UEI y que impactan en los costos de inversión
Modificaciones Modificaciones
Modificaciones Obras
en el Programa en el Plazo de
en los metrados complementarias
de Equipamiento ejecución y otros
Modificaciones Cerco
de áreas de Modificaciones de Ampliación del
perimétrico,
ambientes, las especificaciones plazo de
veredas,
circulación, técnicas según ejecución.
rampas, etc.
etc.; en el tecnología vigente. Prestaciones
marco de las Medidas de
Actualización del Adicionales
Normas mitigación de
riesgos: muros requerimiento de Deducciones.
Técnicas bienes, en el marco
(Estándares de de contención, Suspensiones
sistema de de las Normas
calidad y Técnicas. de plazo.
Niveles de drenaje, entre
Servicio). otros.

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 13. Casos en los que las variaciones se comunican al órgano
de Control*:

En el caso de obras, cuando el incremento sea mayor a 15% se adjuntará la autorización de

la Contraloría General de la República cuando su ejecución sea bajo la normatividad de
contrataciones del Estado. Para las demás modalidades se adjuntará la comunicación al
Órgano de Control Institucional (OCI).

En el caso de ejecución por la modalidad de Administración Directa el incremento se calcula

respecto al monto del Expediente Técnico y cuando la modalidad es Administración
Indirecta, respecto al monto del contrato respectivo.
En el caso de bienes y servicios, cuando los incrementos sean mayores al 25% se adjuntará
la comunicación al OCI.

* Art. 8.2 Directiva N° 003-2017-EF/63.01 (Incorporado por el artículo 2 de la RD N° 006-2017-EF/63.01

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Roles relacionados
con la Fase de
Ejecución
 1.
DGPMI
Es el rector del Sistema Nacional de Programación Emite opinión vinculante, exclusiva y excluyente sobre
Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte.pe), siendo los temas de su competencia en esta fase.
la más alta autoridad técnico-normativa.
Brinda capacitación y asistencia técnica.
Aprueba, a través de resoluciones, las directivas y normas
necesarias para el funcionamiento de la fase de Ejecución Desarrolla, implementa y gestiona el BI, estableciendo
del Sistema de Seguimiento de Inversiones (SSI). las habilitaciones informáticas respectivas para el
adecuado registro y actualización de los PI y las IOARR.
Dicta los procedimientos y lineamientos para la aplicación
de la fase de Ejecución.

Aprueba la metodología, lineamientos, procedimientos

del SSI.

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 2.
Órgano Resolutivo (OR)

Autoriza la ejecución de los PI y de las IOARR de su

Sector, GR o GL y la elaboración de los ET o
documentos equivalentes.

Estas competencias pueden ser objeto de delegación,

lo cual debe ser comunicado formalmente a la DGPMI.

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 3.
OPMI
Verifica que las inversiones se ejecuten en el marco de la
PMI sectorial, regional o local; según corresponda.
Registra a los órganos del Sector, GR o GL que realizarán
las funciones de UEI, así como a sus responsables.
Registra en el BI el traspaso de las inversiones públicas
de una UF a otra, verificando que la UF que asumirá
cuente con las capacidades operativas, técnicas y
competencias legales correspondientes.
Monitorea el avance de la ejecución física y financiera de
las inversiones (realiza reportes en el SSI).
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En el caso de los Sectores del GN, coordina y articula con los GR
y GL la generación de sinergias, evitando la duplicación en el uso
de recursos públicos.
Registra y actualiza en el BI, las delegaciones para la autorización
de la ejecución de inversiones públicas y para la autorización de
la elaboración de ET o equivalentes.
Informa al OR las modificaciones de los PI antes de su ejecución
que cambian la concepción técnica, que afecten la programación
y actualiza la cartera de inversiones según corresponda.
Informa al OR y al Órgano de Control Institucional cuando la UEI
haya iniciado y/o ejecutado modificaciones que cambian la
concepción técnica de los PI, que su financiamiento retrase el
inicio de otros PI o que afecten el plazo previsto.
 4.
UF
Evalúa y aprueba la consistencia entre el ET o
documento equivalente y la ficha técnica o estudio de
preinversión que sustentó la declaración de viabilidad,
previo a la aprobación del ET.
En el caso de PI, registra en el BI (Formato N° 1) las
modificaciones que se presenten durante la fase de
Ejecución (antes de la elaboración o de la aprobación del
ET o documento equivalente), siempre que NO
modifiquen la concepción técnica y el dimensionamiento
del PI.
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Realiza el análisis técnico de las modificaciones, a fin de
verificar que se mantengan las condiciones para su
procedencia y registro. En caso NO se enmarquen dichas
condiciones, informa a la OPMI para las actualizaciones
del PMI respectivo.
Evalúa y registra en el BI, los cambios o agregaciones de
UEI que correspondan en la Ficha respectiva.
Comunica a la OPMI las modificaciones que registre en el
BI
 5.
UEI
Comunica y sustenta a la UF, antes o durante la elaboración
del ET o equivalente, las modificaciones de los PI para su
evaluación y registro en el BI.
Elabora el ET o documento equivalente para el PI, que debe
sujetarse a la concepción técnica y dimensionamiento del PI.
Elabora el ET o documento equivalente para las IOARR.
Registra en el BI la información resultante del ET o
documento equivalente aprobado, en los Formatos 01 o 02.
Es responsable de la ejecución física y financiera de las
inversiones públicas.
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Mantiene actualizada la información de la ejecución de
las inversiones públicas en el BI.
Registra las modificaciones durante la ejecución física,
que se enmarquen en la normatividad de Contrataciones,
antes de iniciar su ejecución.
Registra y actualiza trimestralmente en el BI, la ejecución
física de las inversiones, en el Formato 03.
Remite a solicitud de la DGPMI y de la OPMI información
de la ejecución para el seguimiento.
Realiza la liquidación física y financiera de las
inversiones y registra el cierre respectivo en el BI.
Procesos en la
Fase de
Ejecución
 1. Flujo de procesos durante la etapa de elaboración de ET o
documento equivalente:
Aspectos que la UF debe revisar con
La elaboración del ET o relación a la consistencia técnica
documento
equivalente se inicia 1. Identificación de servicios públicos
luego de la declaración priorizados en la brecha de servicios.
de viabilidad del PI 2. La tecnología de producción
Inicio Registro del cierre 3. La capacidad de producción

Art..6.3
correspondiente en 4. La localización
el F04 Nota: Para que la concepción técnica no
Autorización de la cambie no se puede modificar el punto 1
Elaboración del ET ¿Cambia Sí Responsable: UEI
Art.4.2

Art.5.3

elaboración del ET o
documentos o documento concepción
equivalente técnica?
equivalentes
OPMI comunica a

Art..5.4 y 6.5
Responsable: OR Responsable: UEI Comunica a la OPMI
OR para aprobación

Art..6.5
para la actualización
de la actualización
Fin
de la PMI
No de PMI
Responsable: UEI / OPMI Responsable: OPMI / OR

Evaluación de
Art..4.4 (a) y 7.4

Registro de los
modificaciones, Aprobación del ET o

Art..7.4
resultados del ET o Fin

Art.7.5
aprobación y registro documentos
en el Formato 01 de documento
equivalentes
Ejecución equivalente en el F01
Responsable: UF Responsable: Según Responsable: UEI
documentos de gestión
de la Entidad

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 2. Registros en la fase de Ejecución de IOARR

Elaboración del Expediente Ejecución física

Expediente
Técnico (ET) o doc. equivalentes Registro de
Consistencia
Técnico Cierre

UEI registra avance ejecución física en el

F03 de Ejecución

Modificaciones Modificaciones Re g i s t ro
ET o documento equivalente
antes de aprobar a p r o b a d a s d u ra n t e l a de
Aprobación a p r oET
bado
o doc. equivalente ejecución física Cierre

UF UEI UEI UEI

F02 de F&E F02 de Ejecución F02 de Ejecución F04 de Ejecución

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 3. Registros en la fase de Ejecución de Proyectos de Inversión (PI)

Elaboración del Expediente Ejecución física

Expediente
Técnico (ET) o doc. equivalentes
Consistencia
Técnico

UF aprueba consistencia UEI registra avance ejecución física

antes de aprobación de ET en el F03 de Ejecución

Declaración Modificaciones ET o doc. Modificaciones Re g i s t ro

antes de elaborar o equivalente a p r o b a d a s d u ra n t e l a de
de aprobar ET
Viabilidad o doc. equivalente aprobado ejecución física Cierre

UF UF UEI UEI UEI

F01 de F&E F01 de Ejecución F01 de Ejecución F01 de Ejecución F04 de Ejecución
Sección A Sección B Sección C

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 4. Cambios en los registros fase de Ejecución de PI Objetivo:
Simplificación
de procesos
Proceso anterior (SNIP) Múltiples Actores / exceso de Formatos Re-procesos !

Declaración de Modificaciones antes Modificaciones en la Registro de

Consistencia ET Aprobado
viabilidad de aprobar el ET ejecución física (EF) Cierre

OPI – F09 UF/ UE / O P I/ D G IP UE/ O PI – F 15 No s e UE/ O PI/ D G IP UE/ O PI/ D G IP

F16 – F17 re gist ra b a F 16 – F 17 F 14

F03 de Ejecución
Proceso actual (Invierte.pe)
Avance ejecución física
Declaración de Modificaciones antes Modificaciones Registro de
Consistencia ET Aprobado
viabilidad de aprobar el ET aprobadas en la EF Cierre

UF UF UF UEI UEI UEI

F01 de F&E F01 de Ejecución F01 de Ejecución F01 de Ejecución F01 de Ejecución F04 de Ejecución
Sección A Sección A Sección B Sección C

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 Sistema de Seguimiento a
la ejecución de inversiones:
Directiva N° 03-2017-EF/60.01

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 El Artículo 9.- Sistema de Seguimiento de Inversiones
El Sistema de Seguimiento de Inversiones (SSI) es una herramienta informática del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones que vincula al Banco de
Inversiones con el Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF-SP), el Sistema
Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE), el Sistema de Información de Obras Públicas
(INFOBRAS), y similares aplicativos informáticos, facilitando a los operadores realizar los
reportes de los avances de la ejecución de las inversiones a fin de supervisar que la fase de
Ejecución sea coherente y consistente con las condiciones y parámetros de la declaratoria de
viabilidad o aprobación, según corresponda.

El Art. 4.5, inciso i) de la misma Directiva, dispone entre otras funciones, que La Unidad
Ejecutora de Inversiones (UEI), debe registrar y actualizar trimestralmente la ejecución física de
las inversiones durante la fase de Ejecución, mediante el Formato N° 03, en el Banco de
Inversiones.

31 Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 ¿Para sirve este formato?
Sirve de Insumo a la Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI) para la
realización de su función de monitoreo de la ejecución física de las inversiones.

UEI OPMI OPMI

1 Registra avance físico 2 Analiza información 3 Elabora reporte

en el Formato N°03 registrada de monitoreo

Es importante destacar que este Formato se encuentra automatizado y vinculado con los datos registrados en los Formatos 01 y 02 de las fases de
Formulación y Evaluación, y de Ejecución, respectivamente.

1.10¿QuienregistraelFormatoN°03?
ElresponsabledelregistrodelFormatoN°03eslaUEI,deacuerdoaloestablecidoenlaDirectivaN°003-2017-EF/63.01.

32 Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 ¿Cuándo registro la ejecución física en el Formato N° 03?
Se registra durante los 30 días calendario partir de culminado un trimestre. Según
siguiente calendario:
Avance Físico Registro de Información

Trim. I: Ene - Mar. Registrar durante los siguientes 30 días calendario de culminado el trimestre I
(durante todo el mes de abril).

Trim. II: Abr -Jun. Registrar durante los siguientes 30 días calendario de culminado el trimestre II
(durante todo el mes de julio).

Trim. III: Jul -Set. Registrar durante los siguientes 30 días calendario de culminado el trimestre III
(durante todo el mes de octubre)

Trim. III: Jul -Set. Registrar durante los siguientes 30 días calendario de culminado el trimestre IV
(durante todo el mes de enero)
33
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
 Formato N° 03 Seguimiento a la Ejecución de Inversiones
A continuación se muestran resaltadas las secciones del formato:

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 Formato N° 03 Seguimiento a la Ejecución de Inversiones

Esta información
se recupera de lo
registrado del
formato N° 01

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 Formato N° 03 Seguimiento a la Ejecución de Inversiones

Información Información
Esta información
del expediente de campo
se extrae del
técnico (ET) expediente técnico

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 Formato N° 03 Seguimiento a la Ejecución de Inversiones

Información de
campo que se
reporta
periódicamente

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 Formato N° 03 Seguimiento a la Ejecución de Inversiones

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 Formato N° 03 Seguimiento a la Ejecución de Inversiones

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Lineamientos para
ejecución de
contrato de obra
Lineamientos para la Ejecución Contractual de Obras
¿Que es la contratación Pública?
Es el procedimiento por el cual un ente del sector público
selecciona a la persona física o jurídica que tiene que ejecutar
una obra, prestar un servicio o suministrar un bien, para
satisfacer una finalidad pública.

Finalidad de la contratación Pública:

La Ley tiene por finalidad establecer normas orientadas
a maximizar el valor de los recursos públicos que se
invierten y a promover la actuación bajo el enfoque de
gestión por resultados en las contrataciones de bienes,
servicios y obras, de tal manera que estas se efectúen
en forma oportuna y bajo las mejores condiciones de
precio y calidad, permitan el cumplimiento de los fines
públicos y tengan una repercusión positiva en las
condiciones de vida de los ciudadanos(art.1° LCE 30225
- Modificado por D. Leg. 1341 ).

Estado
 Fases de la Contratación Administrativa

Programación y Actos Procedimiento de Ejecución contractual

Preparatorios Selección y Liquidación

•Determinación de • Convocatoria. • Ejecución y

• Adjudicación Buena Consultorías de
necesidades. Expediente
Obras.
Técnico previo a la conv. Pro
•Elaboración de Bases. • Perfeccionamiento
del Contrato de Obra

NORMAS PARA EJECUCION DE OBRAS

Que documentos comprende El contrato

Doc. Que
lo
contiene

Documentos
derivados del
proceso que
establezcan las
Bases obligaciones
Integradas entre las partes.
Contrato

Oferta ganadora
Resumen de lineamientos de contratación

Junta de resolución de
disputas (proyectos
mayores a 5 millones)
Consideraciones durante la ejecución de obra
Cuaderno de Obra
• Debe estar debidamente foliado y se abre en la fecha de Entrega de Terreno.
• Residente y Supervisor únicos autorizados
• Se lleva en original y tres copias. El original permanece en obra hasta la conclusión.
• Se cierra producida la Recepción de Obra y queda en poder de la Entidad.
• Se penaliza diario el 5/1000 del monto contratado por su no exhibición

Ampliaciones de Plazo
•Es la extensión previsto para la ejecución de la obra, en función a las causales previstas en la normativa de
contrataciones del estado: Por atrasos, por paralizaciones
•Art 169 y 170 del RLCE de la LEY 30225, Modificado por el D. S. N° 056-2017-EF.
•Art. 170.8 Deben ser comunicadas por la entidad a la autoridad competente del Sistema Nacional de
Programación Multianual de Inversiones.

Prestaciones Adicionales
• Aquella no considerada en el expediente técnico, ni el contrato original, cuya realización resulta indispensable
y/o necesaria para dar cumplimiento a la meta prevista de la obra principal y que da lugar al presupuesto
adicional.
• Art. 175 y 176 del RLCE de la LEY 30225, Modificado por el D. S. N° 056-2017-EF. Considerar también
RESOLUCION Nº 196-2010-CG.
• Art. 175.15 y 176.6, Deben ser comunicadas por la entidad a la autoridad competente del Sistema Nacional
de Programación Multianual de Inversiones
 SUSPENSIONES DEL PLAZO DE EJECUCIÓN

• Eventos no atribuibles a las partes. (153.1 del RLCE)

• La Entidad no cumpla con el pago de tres (3) valorizaciones consecutivas. Da lugar a

pago de mayores gastos generales variables, directamente vinculados, debidamente
acreditados. También se suspende el contrato de supervisión. (153.2 del RLCE).

• Cuando se produzca la suspensión según lo previsto en el 153.1, también se suspende

el contrato de supervisión sin que ello suponga el reconocimiento de mayores gastos
generales y costos. (153.3 del RLCE)
 PRESTACIONES ADICIONALES DE OBRA
(Menores o iguales al 15%)
• Sólo procede la ejecución de prestaciones adicionales de obra cuando
previamente se cuente con la CCP ó P.P. y con la resolución del titular de
la Entidad o del servidor a quien se hubiera delegado esta atribución y en
los casos en que sus montos, restándole los presupuestos deductivos
vinculados, no excedan el 15% del monto del contrato original. (175.1 del
RLCE)

• Debe ser anotada en el cuaderno de obra. En un plazo máximo de 5 días

contados a partir del día siguiente de realizada la anotación. El inspector
o supervisor, debe comunicar a la Entidad la anotación realizada,
adjuntando un informe técnico que sustente su posición. Asimismo, se
requiere el detalle o sustento de la deficiencia del exp. Técnico del riesgo
que haya generado la necesidad de ejecutar la prestación adicional.
(175.2 del RLCE)
• Cuando se apruebe la prestación adicional de obra, el
contratista está obligado a ampliar el monto de
garantía de fiel cumplimiento. (175.14 del RLCE)

• Los adicionales, reducciones y los mayores o menores

metrados que se produzcan durante la ejecución de
proyectos de inversión pública deben ser comunicados
por la Entidad a la autoridad competente del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones. (175.15 del RLCE)
 CAUSALES DE AMPLIACIÓN DE PLAZO

Art. 169 del RLCE) El contratista puede solicitar la ampliación de

plazo pactado por cualquiera de las siguientes causales ajenas a
su voluntad, siempre que modifiquen la ruta crítica del programa
de ejecución vigente al momento de la solicitud de ampliación:
1. Atrasos y/o paralizaciones por causas no atribuibles al
contratista.
2. Cuando es necesario un plazo adicional para la ejecución de la
prestación adicional de obra. En este caso, el contratista
amplía el plazo de las garantías que hubiere otorgado.
3. Cuando es necesario un plazo adicional para la ejecución de los
mayores metrados que no provengan de variaciones del
expediente técnico de obra, en contratos a precios unitarios.
CUARTA DISPOSICIÓN DE LA LEY 29622 “Ley que modifica la Ley
N° 27785, Ley orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría
General de la República, y amplía las facultades en el proceso para
sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional”
Criterios para el ejercicio del control ante decisiones discrecionales:
En los casos en que la legislación vigente autorice a los funcionarios
expresamente algún grado de discrecionalidad para determinada toma
de decisión, los órganos del Sistema Nacional de Control no pueden
cuestionar su ejercicio por el solo hecho de tener una opinión distinta.
Tales decisiones solo pueden observarse si fueron tomadas sin una
consideración adecuada de los hechos o riesgos en el momento
oportuno, o por los resultados logrados según los objetivos y metas
planteados, o cuando, en los casos que la normativa permita varias
interpretaciones, la decisión se aparte de la interpretación adoptada
por el órgano rector competente en la materia.
CUARTA DISPOSICIÓN FINAL DE LA LEY 1252 “DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA EL
SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE
INVERSIONES Y DEROGA LA LEY N° 27293, LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIÓN PÚBLICA”

La programación multianual, la formulación y la ejecución de inversiones, así como la

implementación de modificaciones durante la ejecución, son procesos necesarios
para la toma de decisiones referentes a la inversión, por lo que se encuentran en el
ámbito de la discrecionalidad de los funcionarios respectivos, conforme a lo
dispuesto por la Cuarta Disposición Complementaria Final de la Ley N° 29622, Ley
que modifica la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República, y amplía las facultades en el proceso para
sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional.
La información generada por los órganos del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones en el marco de este Sistema, incluyendo la
información registrada en el Banco de Inversiones, tienen el carácter de Declaración
Jurada, y en consecuencia se sujetan a las responsabilidades y consecuencias legales
que correspondan.
 Consideraciones durante ejecución de obra
CONTROL TÉCNICO
• Control de ejecución de obra (proceso constructivo)
• Control de calidad de Obra (acabados, pruebas, ensayos)
• Calidad de materiales (especificaciones técnicas)
• Seguridad en Obra, etc.

CONTROL ECONÓMICO
• Calculo de adelantos: Directo, Materiales
• Calculo de Valorizaciones
• Calculo de Intereses
• Calculo de costos directos y Mayores gastos generales Variables
• Formular presupuestos adicionales

RECEPCION Y LIQUIDACION DE CONTRATO DE OBRA

• Recepción de Obra, requisitos y plazos descrito en el art.178 RLCE de la LEY 30225, Modificado por el D. S. N° 056-2017-EF
• Liquidación de obra, requisitos, plazos y efectos señalados en el art.178 RLCE de la LEY 30225, Modificado por el D. S. N° 056-2017-EF

CIERRE DE PROYECTO
• Art. 5.5, de Directiva N° 03-2017-EF/63.01.
• Culminada la ejecución física de las obras y habiéndose efectuado la recepción de acuerdo a la normatividad aplicable, la UEI puede
realizar la entrega física de las mismas a la entidad titular de dichos activos o responsable de la provisión de los servicios en la fase de
Funcionamiento.
• Asimismo, luego de efectuar la liquidación física (técnica) y financiera que corresponda, conforme a la normatividad de la materia, la
UEI registra el cierre de las inversiones públicas en el Banco de Inversiones, de acuerdo al Formato N° 04 de la directiva indicada
Penalidades por Incumplimiento

Otras
Por Mora
penalidades
- Retraso injustificado Estas penalidades
pueden son diferentes a
- Máximo cobrar 10% del la mora estas deben ser:
monto contractual

- Objetivas, razonables,
congruentes y
proporcionales.
- Previsto el
procedimiento.
- Penalidad diaria
(prevista en el artículo - Debe detallarse el
procedimiento de la
133 del RLCE)
penalidad.
Consideraciones Básicas para liquidación del contrato de obra
MetradoxPU = Valorización PU=Pres
Periodo Contratado
Sistema de Contratación a
precios Unitarios
Metrados realmente
ejecutados

Metrado x PU=Valorización PU=Pres

X factor de relación Referencial
Sistema de contratación a
Suma Alzada
Monto Contratado
Menos deductivos aprobados

Art. 17 del DS 350-2015-EF, Reajuste DS 079 -79-VC

NO SE LIQUIDA MIENTRAS EXISTAN CONTROVERSIAS
FORMATO 1
Ejemplo de llenado
Equipo Territorial, invierte.pe - Loreto

GRACIAS