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LA ETAPA

INTERMEDIA

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NOCIONES Y FASES DE LA ETAPA INTERMEDIA
Es la segunda fase del proceso penal que tiene una
naturaleza selectiva y de saneamiento, ya que por un lado
el Fiscal decide si formula acusación con la pretensión de
llegar a la etapa de juicio oral o si requiere el
sobreseimiento del proceso y por otro lado los demás
sujetos procesales formularan sus pretensiones a fin de
evitar que el proceso pase a juicio (en el caso del
agraviado o actor civil), o que se de declare el
sobreseimiento del proceso, y finalmente, si decide por la
continuación del proceso hacia la etapa de juicio oral, los
sujetos procuraran para que se admitan los medios
probatorios necesarios para sustentar sus teorías del caso
o que no se admitan los que son ilegales o no cumplen con
las exigencias para su admisibilidad.
FINALIDAD DE LA ETAPA INTERMEDIA
Con la puesta en vigencia del NCPP del 2004, la etapa
intermedia del proceso penal se convierte en una etapa
trascendental para el proceso penal , ya que los sujetos del
proceso tienen el papel protagónico de poner en juego su
capacidad para dar una solución definitiva al proceso o para
organizar su estrategia o teoría del caso, colocando sobre el
tablero de juego sus principales piezas para lograr una
conclusión anticipada del proceso o para concretar sus
pretensiones en la etapa de juicio, pues para ello es necesario
lograr ingresar con el material probatorio necesario para
plasmar una determinada teoría del caso, por tratarse de la
fase de actuación probatoria tendiente a lograr la convicción
del juzgador respecto de la culpabilidad o inocencia del
acusado o a generarle la duda que condicione una decisión
absoluta.
La etapa intermedia es una etapa que cumple una importante
función de saneamiento, porque:

a). De no ser necesario pasar a la etapa de


juzgamiento se producirá el sobreseimiento del
proceso y se evitara un despliegue procesal
innecesario. Lo que significa un aporte
importante para el descongestionamiento de la
carga procesal.
b). En caso de llegar a juicio ya se habrá dilucidado
que no es procedente aplicar diversas formas de
conclusión del proceso que se derivan de los
criterios de oportunidad, de los medios de
defensa técnicos o de los requerimientos de
sobreseimiento que podría formular el acusado
luego de que se le corre traslado con la
acusación. De este modo, la relación juridico
procesal queda debidamente saneado.
C). Que, las partes ya conocerán el objeto preciso
del debate del juzgamiento y el material
probatorio con el que lo afrontara, puesto que en
esta etapa se admiten las pruebas para su
actuación en juicio, se define el hecho que es
objeto de debate del juicio e incluso el debate
puede quedar reducido o simplificado si es que
se logran aplicar las convenciones fácticas y
probatorias.
d). Que se adoptaran decisiones respecto a la
admisión de pruebas, se evitara que se
introduzcan medios de prueba impertinentes,
inútiles e ilegales, además que se resolverán
cuestiones referidas a las medidas coercitivas
con las que se afrontara el juzgamiento ,
evitándose de este modo que el juez de
juzgamiento emita un pronunciamiento sobre
aspectos que lo podrían contaminar y le
podrían restar imparcialidad en el juzgamiento.
INICIO DE LA ETAPA INTERMEDIA Y PLAZOS PARA
FORMULAR REQUERIMIENTO
Se inicia la etapa intermedia cuando se dispone la
conclusión de la investigación preparatoria, lo que
implica dos posibilidades:
Cuando el Fiscal por si mismo da por concluida la
etapa de investigación preparatoria, o por defecto de
esta.
Cuando lo ordena el juez de la investigación
preparatoria, luego de una audiencia de control de
plazo ordenada al fiscal dar por concluida la etapa de
investigación preparatoria.
Cunado el Fiscal dispone la conclusión de la
investigación tiene 15 días para emitir
pronunciamiento.

Cuando el Juez dispone la conclusión de la


investigación, el fiscal tiene 10 días para emitir su
pronunciamiento.
ALTERNATIVAS DEL FISCAL
De conformidad al Art. 344, Inciso 1 del NCPP, una
vez que el Fiscal declara la conclusión de la
investigación preparatoria, se da inicio a la etapa
intermedia y a partir de ese momento se generan
dos posibilidades de pronunciamiento de
pronunciamiento para el Fiscal, pues de conformidad
a la normativa procesal antes indicada , el fiscal
puede formular un requerimiento de sobreseimiento
o formular una acusación.
EL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
El sobreseimiento que también recibe el nombre de
Preclusión procede cuando no hay merito para acusar,
siendo que las causales legales de sobreseimiento,
responden a mandatos constitucionales , tales como el
principio de legalidad, la presunción de inocencia, por
la cual el imputado debe recibir un trato digno durante
el desarrollo del proceso, el derecho a ser procesado
en un plazo razonable.

El fiscal formula un requerimiento de sobreseimiento


cuando luego de concluida la investigación
preparatoria se llega a establecer que:
- El hecho objeto de la causa no se realizo (Literal a. del
inciso 2 del Art. 344 del NCPP., es decir que durante la
investigación preparatoria se determino que el hecho que
es objeto de la causa no se realizó. En este supuesto la
información que se obtiene durante la investigación
(fuentes y medios de prueba), determina que el hecho
denunciado no ocurrió.
- Ejemplo: Cuando la madre de Lucia de 17 años, doña
Carmen denuncia que su hija había sido secuestrada por
Javier de 30 años, sin embargo, luego se llega a descubrir
que Lucia había estado en la sierra del Perú visitando a
sus familiares y por problemas con su madre no le
comunicó este hecho. En este caso le corresponderá el
sobreseimiento, por que el hecho del secuestro denunciado
por la señora Carmen no se realizó
- El hecho objeto de la causa no puede atribuírsele al
imputado ( Literal a. del numeral 2 del Articulo 344 del
NCPP), Es decir que durante la investigación
preparatoria se determino que el hecho delictivo no
puede atribuírsele al imputado. En este supuesto, el
hecho ilícito si se habría cometido, pero el imputado
no seria responsable del delito.

- Ejemplo: Se formaliza investigación preparatoria contra Julio a quien


se le imputa haber mantenido relaciones sexuales con María de 13 años
de edad, quien ha referido que Julio ha sido la única persona con quien
habría realizado el acto sexual, habiendo quedado embarazada producto
de la violación sin embargo el resultado de la prueba de ADN, en el Bebé,
fruto de la violación sexual, arroja que Julio no es el padre de este. En
este caso estamos frente a un delito que, sin embargo, no se le puede
atribuir al imputado y en tal supuesto corresponde declarar el
sobreseimiento del proceso seguido contra el imputado Julio.
- El hecho imputado no es típico o concurre una causa
de justificación o de inculpabilidad ( Literal b. del
inciso 2 del Art. 344 del NCPP). Es decir que durante la
investigación preparatoria se ha determinado que el hecho
imputado no constituye delito.

- Un hecho no constituye delito cuando se produce alguna


causal de ausencia de acción, de atipicidad, de
justificación, o de inculpabilidad.
Ejemplo: Cecilia es denunciad por delito de lesiones
Graves y durante la investigación preparatoria se
determino que la agraviada Martha le había
amenazado con un cuchillo con el que le ocasiono un
corte leve en los brazos, por lo que Cecilia cogió una
silla metálica para defenderse , produciéndole a Martha
un golpe en una de las manos lo cual produjo un
sangrado
- El hecho imputado no es justiciable penalmente (literal
b del del inciso 2 de art. 344 del NCPP). Este supuesto
se encuentra referido a la ausencia de una condición
objetiva de punibilidad y a la presencia de una causa
personal de exclusión de pena o excusa absolutoria,
determinante para que el hecho ya no sea justiciable
penalmente.

- Ejemplo: María es denunciada por el hurto de una joya


de oro de Juan, habiéndose demostrado durante la
investigación preparatoria que este hecho se perpetro
cuando María era concubina de Juan. En tal caso
resulta aplicable la excusa absolutoria prevista en el
Art. 208 del Código Penal, y ante ello se resolverá
declarando el sobreseimiento del proceso.
- La acción penal se ha extinguido ( Literal c del inciso 2
del Art. 344 del NCPP). Este supuesto se produce
porque la ley contempla causales de extinción de la
acción penal y ello por que el Estado autolimita su
potestad punitiva por diversas causales como las
reguladas en los Arts. 78 y 79 del CP, las que pueden
ser : Por causas naturales como la muerte del
imputado; por el transcurso del tiempo como ocurre
con la prescripción de la acción penal ; o por criterio
de pacificación o solución de conflictos sociales , o
por razones socio-políticas o de Estado como los
supuestos de administra o derecho de gracia; por la
autoridad de cosa juzgada o por desistimiento o
transacción en los supuestos de acción privada y por
la sentencia ejecutoriada dictada en la jurisdicción
civil, de donde resulte que el hecho imputado como
delito es licito .
Ejemplo:

Raúl luego de haber sido denunciado como autor del


delito contra la Fe Publica, fallece durante la
investigación preparatoria. En tal caso opera
inmediatamente el sobreseimiento por muerte del
imputado
- No existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigación y no hay elementos de
convicción suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado. Este supuesto se
configura cuando luego de realizada las diligencias
durante l investigación preparatoria y de los
elementos de prueba recolectados se concluye que
no se puede fundamentar una acusación en forma
razonada y menos existe la posibilidad e recabar
nuevos datos que cambien la situación existente.
Ejm: Cuando Juan y Arturo son denunciados por tenencia Ilegal de arma
de fuego, por haberse encontrado un arma en el suelo, cerca de ellos cuando
la policía estaba realizando un operativo policial luego de haberse escuchado
una balacera por el lugar , y luego d e la pericia de restos de disparo, resulta
negativo para plomo, bario y antimonio, en ambas manos de los procesados
y ante las declaraciones de los efectivos policiales intervinientes en el sentido
de que ninguno observo que los procesados arrojaron el arma al suelo.
LA ACUSACION

El fiscal emite acusación, cuando considera que


existen razones suficientes para someter el caso al
debate probatorio propio del juicio oral, o dicho en
otras palabras, cuando el fiscal cuenta con
elementos de convicción. Que vistos objetivamente
son suficientes para formular una “teoría del caso”
de naturaleza acusatoria.
Por imperio del principio acusatorio no puede
realizarse un juicio si no se ha emitido antes una
acusación.

De este modo la Acusación es el acto procesal por el


cual se interpone la pretensión procesal penal,
consistente en una petición fundada dirigida al
órgano jurisdiccional , para que imponga una pena y
una indemnización a una persona que se afirma que
ha cometido un hecho delictivo.
Aspectos Referidos a la Importancia de la Acusación:
La acusación define el objeto de prueba del proceso, es
decir, el tema que se discutirá en la actuación
probatoria, aquello que se pretende probar o demostrar
en juicio o aquello de lo que se intenta convencer al juez,
como consecuencia de la actividad probatoria del
juzgamiento.
En cuanto al contenido del objeto de prueba el Art. 156
del NCPP, indica que son objetos de prueba los hechos
que se refieren a la imputación, la punibilidad y la
determinación de la pena o la medida de seguridad, así
como los referidos a la responsabilidad civil derivada del
delito, agregando que no son objetos de prueba, las
máximas de la experiencia, las leyes naturales, la norma
jurídica, aquello que es objeto de cosa juzgada, lo
imposible y lo notorio.
Finalmente es necesario indicar que el NCPP ha
diseñado formulas que permiten simplificar el objeto
de prueba , como son las convenciones fácticas, por
las cuales las partes se ponen de acuerdo total o
parcialmente, respecto a la forma y circunstancias
como ocurrieron los hechos que son objeto de prueba;
e incluso existen formas de simplificación absoluta del
objeto de prueba, tales como la terminación
anticipada de proceso o la terminación anticipada de
juicio, en donde la verdad procesal adopta la forma de
una verdad consensual.
Estructura y Formalidades de la Acusación:
De conformidad a lo establecido por el Art. 349 del
NCPP, la acusación debe ser debidamente motivada y
contendrá:
a. Datos sobre la identidad.
b. La Descripción del hecho.
c. Los elementos de convicción que sustenten la
acusación.
d. El tipo penal especifico.
e. La participación del acusado.
f. Las circunstancias modificatorias de la
responsabilidad.
g. La pena solicitada, la reparación civil
h. Los medios de prueba para su actuación en juicio
(lista de testigos, peritos, aspecto de sus
declaraciones y una reseña de los demás medios
que ofrece.
i. Se pronunciara sobre las medidas coercitivas.
TRAMITE DEL REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO
1. Traslado del requerimiento.- El Art. 345 del
NCPP establece que una vez que el fiscal envía el
requerimiento fundamentado de sobreseimiento
del proceso al juez de investigación preparatoria:
el Juez correrá traslado del pedido a los demás
sujetos procesales por el plazo de 10 días.

2. Absolución del traslado del requerimiento de


sobreseimiento.-Dentro del plazo de los Diez
días los sujetos procesales podrán formular
oposición a la solicitud de archivo.
3. Audiencia de control de sobreseimiento.- Vencido el
plazo de diez días del traslado el juez citara al
Ministerio Publico y a los demás sujetos procesales a
una audiencia preliminar ( audiencia preliminar de
control de requerimiento de sobreseimiento), a fin de
debatir los fundamentos del requerimiento.

3. Alternativas del fiscal superior.- Si el fiscal superior


ratifica el pronunciamiento del fiscal provincial, por
imperio del principio acusatorio, el juez de
investigación preparatoria, ineludiblemente emitirá el
auto de sobreseimiento; pero si el fiscal superior no
esta de acuerdo con el fiscal provincial, ordenara a
otro fiscal, que emita acusación fiscal o dispondrá la
realización de una investigación suplementaria
requerida por el actor civil.
5. Clases de Sobreseimiento.- Según la doctrina
existen varios tipos de sobreseimiento, tales
como:

El sobreseimiento total.
El sobreseimiento parcial.
El sobreseimiento de oficio.
El sobreseimiento a solicitud de parte.
El sobreseimiento Provisional.
El sobreseimiento definitivo.
El Sobreseimiento Total.

Es aquel que se orienta al archivo del proceso


respecto a todos los imputados y por todos los delitos
materia de imputación . Esta modalidad de
sobreseimiento se encuentra regulada en el Art. 348,
Inciso 1 del NCPP
El Sobreseimiento Parcial
Es aquel que se orienta al archivo del proceso solo
respecto de alguno de los imputados o solo de alguno
de los delitos materia de imputación .
Esta modalidad de sobreseimiento se encuentra
regulado en el Art. 348, Inciso: 2 del NCPP, y en tal
caso la norma establece que el proceso continuara
respecto a los demás delitos o demás imputados no
comprendidos en el sobreseimiento
El Sobreseimiento de Oficio
Es aquel que decreta el Juez por iniciativa propia, tal
como lo establece el Art. 352, inciso 4 del NCPP.
Sobreseimiento a Solicitud de Parte

Es aquel que decreta el Juez por iniciativa del


Ministerio Publico, o de la defensa del imputado,
conforme lo prescribe el Art. 352, inciso 4 del NCPP
El Sobreseimiento Provisional

Es una forma de sobreseimiento que importa un


archivo provisional de la causa. Esta modalidad de
sobreseimiento esta presente en la regulación del C.
de PP de 1940, aun vigente en Lima y en otros
distritos judiciales, sin embargo no existe sustento
para su existencia , pues opera cuando existen
elementos de la comisión del delito, pero no hay
elementos que indiquen que el investigado es autor o
participe del mismo.
El Sobreseimiento Definitivo
Es una forma de Sobreseimiento que importa un
archivo definitivo de la causa, tal como se desprende
de lo previsto por el Art. 347, Inciso; 2 del NCPP
TRAMITE POSTERIOR A LA ACUSACION
Gracias