DERECHO PENAL

ECONOMICO Y
DERECHO PENAL DE
LA EMPRESA
El Derecho Penal Económico en sentido amplio es
concebido como "el conjunto de normas jurídico-penales
que protegen el orden económico entendido como
regulación jurídica de la producción, distribución y
consumo de bienes y servicios"; a diferencia de la noción
anterior no se trata aquí ya de tutelar el intervencionismo
estatal, sino de salvaguardar la actividad económica en
el marco de la economía de mercado, en virtud de lo
cual los límites de esta segunda concepción del Derecho
Penal Económico se ven notablemente ampliados, al
aparecer el orden económico como un bien jurídico
mediato o de segundo orden de cada una de las figuras
delictivas concretas, detrás de los bienes jurídicos que
en cada caso resulten inmediatamente protegidos.
El Derecho Penal Económico en sentido estricto es
concebido como "el conjunto de normas jurídico-
penales que protegen el orden económico entendido
como regulación jurídica del intervencionismo estatal
en la economía"; dentro de esta concepción, el orden
económico, configurado como regulación jurídica,
constituye el objeto de protección del Derecho Penal
en sentido estricto, aunque en cada figura delictiva
dicho orden aparezca concretado normalmente en un
determinado interés del Estado, que es el que
merecerá la calificación de bien jurídico en sentido
técnico directamente protegido.
Usualmente se suelen utilizar las
expresiones Derecho penal de la
empresa como una suerte de sinónimo
del Derecho penal económico. Esta
sinonimia es absolutamente incorrecta
pues aunque ambos son términos
cercanos, no expresan lo mismo. El
Derecho penal de la empresa es parte
del Derecho penal económico.
El Derecho penal empresarial forma parte del
Derecho penal económico en sentido amplio, en
la medida que se ocupa de la protección de
ciertos bienes jurídicos colectivos de contenido
socio-económico, pero con un ámbito restringido
a la actividad empresarial.

Por ejemplo, el delito de falsificación de moneda

forma parte del Derecho penal económico, en
tanto que afecta a los intereses socio-económicos
del Estado, pero no constituye en modo alguno
una infracción penal típica del ámbito del Derecho
penal empresarial.
Por otra parte, el Derecho penal empresarial no
puede identificarse en todo caso ni con la
delincuencia de cuello blanco, ni con la delincuencia
cometida por empresarios.
Al respecto, si bien la delincuencia empresarial es
llevada a cabo por el “delincuente de cuello blanco”
o, “delincuente en la actividad profesional”, no todo
delincuente de cuello blanco o en la actividad
profesional actúa en la actividad empresarial (por
ejemplo, los delitos de corrupción pública son delitos
de cuello blanco que no se desarrollan en el ámbito
de la empresa), igualmente en el Derecho penal
empresarial pueden ser autores del delito sujetos
que no adquieren la titularidad de empresarios, tales
como determinados empleados o profesionales que
mantienen una relación de servicios con la empresa.
producto de la colisión las puertas se deformaran y los ocupantes
quedaran atrapados en su interior.
Ante esta situación la empresa “echa cuentas” y, pese a este grave
defecto, decide poner en el mercado el Ford Pinto. Calcula que es
probable que como consecuencia de este defecto de fabricación el monto
de las indemnizaciones podría alcanzar la suma 49 millones de dólares.
Por el contrario, si la empresa gastaba 11 $ más por vehículo,que es lo
que costaba solucionar el problema, dado que pensaba fabricar
12.500.000 de automóviles, debía invertir en ello 137.500.000 $. Estaba
claro que el coste en seguridad no era rentable y además sus medidas de
seguridad estaban de acuerdo con lo que exigía la legislación
norteamericana en ese momento.
En 1976, la legislación norteamericana sobre seguridad en los automóviles
se hizo más rigurosa, y el gobierno obligó a Ford a que retirara los
vehículos producidos entre 1971 y 1976, por considerarlos peligrosos.
Hasta ese momento Ford había realizado un eficaz lobby ante el gobierno
para que las medidas de seguridad no cambiaran.
En 1978 tres jóvenes, dos chicas de 18 años y una de
16, viajaban en un Ford Pinto -obviamente no
retirado-, que fue objeto de una colisión trasera. El
automóvil salió ardiendo y murieron atrapadas en él.
Por primera vez en la historia una empresa americana
fue acusada de homicidio doloso: “por su injustificable
desatención al peligro que derivaba su
comportamiento y haberse desviado gravemente de
los estándares de conducta más comunes”. No
obstante, Ford fue finalmente absuelta. Los jueces
consideraron, entre otras razones, que dadas las
circunstancias de la colisión, unas mayores medidas
de seguridad no hubieran evitado el accidente
El caso del Ford Pinto es uno de los casos más discutidos
por la ética empresarial (¿en qué medida una decisión
basada en el análisis costes-beneficios resulta moral, por
mucho que pueda adecuarse a la ley?) y ejemplifica, como
pocos, los numerosos problemas políticos y jurídicos que
rodean al Derecho penal de la empresa: el poder de las
grandes corporaciones para influir en la regulación estatal a
través del ejercicio del lobby; la polémica acerca de en qué
medida es mejor la regulación estatal que la
autorregulación por parte de las empresas; la conveniencia
de sancionar a las personas jurídicas, como Ford, en lugar
o además de a las personas físicas que toman las
decisiones o diseñan los automóviles; la protección de los
empleados de Ford que declararon en el juicio contra la
entidad; la prueba de la relación causal en supuestos de
responsabilidad por el producto, etc
Ante esta situación la empresa “echa cuentas” y, pese
a este grave defecto, decide poner en el mercado el
Ford Pinto. Calcula que es probable que como
consecuencia de este defecto de fabricación el monto
de las indemnizaciones podría alcanzar la suma 49
millones de dólares. Por el contrario, si la empresa
gastaba 11 $ más por vehículo, que es lo que costaba
solucionar el problema, dado que pensaba fabricar
12.500.000 de automóviles, debía invertir en ello
137.500.000 $. Estaba claro que el coste en seguridad
no era rentable y además sus medidas de seguridad
estaban de acuerdo con lo que exigía la legislación
norteamericana en ese momento
El objeto de estudio del Derecho penal de la empresa tampoco puede ser
reconocido a partir de factores criminológicos vinculados a la personalidad del
agente dada que la estructura empresarial y su organización basada en el
sistema de división del trabajo, pues impide contar con una “base de
investigación suficientemente homogénea” que permita resultados confiables.
Por otra parte, el predominio de los mandatos constitucionales previstos en los
artículos 2.17 y 2.2 de la vigente Constitución Política del Perú, que otorgan a
toda persona el derecho “a participar, en forma individual o asociada, en la vida
política, económica, social y cultural de la Nación” así como el derecho “a la
igualdad ante la ley”, en cuya virtud “Nadie debe ser discriminado por motivo de
origen, raza, sexo, idioma, religión, opinión, condición económica o de
cualquiera otra índole”, impiden restringir las actividades de índole económico a
un determinado sector de la población, lo que impide emitir un juicio a partir de
las características de los sujetos activos. En el caso de Nicaragua, por ejemplo,
esta idea es plenamente consecuente con el contenido de los artículos 101º,
que reconoce el derecho de los trabajadores a intervenir en la actividad
económica, y 103º constitucionales, que reconoce la n
Desde esta perspectiva podría reconocerse a la
criminalidad de empresa como aquella en la que
“por medio de una actuación para una empresa
se lesionan bienes jurídicos e intereses externos,
incluidos los bienes jurídicos e intereses propios
de los colaboradores de la empresa” ,
excluyéndose así a la denominada
“Betriebskriminalität” (criminalidad en la empresa),
que es la cometida por los propios integrantes de
la empresa en su perjuicio y para la cual
funcionarían las reglas propias de los delitos
convencionales .
LEYES PENALES EN BLANCO

En el ámbito de la tipicidad es característico

del Derecho Penal económico el uso de
normas penales en blanco; es decir, normas
"abiertas" total o parcialmente que remiten,
para ser completadas y complementadas, a
normas de rango inferior a la ley que las
contiene (normas penales en blanco en
sentido amplio).
La mayoría de las infracciones que
componen el Derecho penal económico
tienen carácter accesorio. Con esta
característica se quiere indicar que el tipo
penal se construye a partir de normas
jurídicas de carácter fiscal, mercantil o
administrativo. Las conductas prohibidas
o el bien jurídico no son configurados en
su totalidad por el legislador penal, sino
que en gran medida están ya
determinadas por la normativa extrapenal
Las Leyes Penales en Blanco son aquellas que
se remiten a una fuente jurídica de diferente
calidad a la exigida por la constitución, que
puede ser otra ley penal, leyes de otros
sectores del orden jurídico o normas
reglamentarias de nivel inferior a la ley. “se
habla de leyes penales en blanco para referirse
a ciertos preceptos penales principales que,
excepcionalmente, no expresan completamente
los elementos específicos del supuesto de
hecho de la norma secundaria, sino que remiten
a otro u otros preceptos o autoridades para que
completen la determinación de aquellos
elementos
La terminología ley penal en blanco fue
expresada por primera vez, por Kart Binding,
se ubica en la parte especial del Código
Penal, es una técnica legislativa, ya que es
frecuente que la norma sustantiva no exprese
disposiciones jurídicas de manera completa,
por lo tanto es necesario que sean
complementados por otras disposiciones que
podrían provenir de la parte general.
La mayoría de las infracciones que componen el
Derecho penal económico tienen carácter
accesorio. Con esta característica se quiere
indicar que el tipo penal se construye a partir de
normas jurídicas de carácter fiscal, mercantil o
administrativo. Las conductas prohibidas o el bien
jurídico no son configurados en su totalidad por
el legislador penal, sino que en gran medida
están ya determinadas por la normativa
extrapenal
En nuestro Código Penal actual podemos
diferenciar las siguientes leyes penales en
blanco: a) leyes penales en blanco en sentido
estricto, la cual es complemento de una fuente de
menor rango por ejemplo, lo dispuesto en el
Articulo 234 Código Penal “ el productor,
fabricante ó comerciante que pone en venta
productos considerados oficialmente de primera
necesidad a precios superiores a los fijados por
la autoridad competente será reprimido con pena
privativa de libertad…”
Sin embargo; existen excepciones a la norma
en las cuales el tipo penal, debido a la
complejidad de la materia solo contiene la
sanción, más no la prohibición de la conducta.
Por lo que; debemos acudir a normas de igual
o inferior jerarquía y/o administrativas con la
finalidad de determinar la ilicitud de la
conducta, a ello se le conoce en la doctrina
como Ley Penal en Blanco.
las leyes penales en blanco cuyo complemento
se halla en una ley distinta por ejemplo, lo
dispuesto en el Articulo 192. 1 del Código Penal
al señalar “… será reprimido con pena privativa
de la libertad… el que se apropia de un bien
que encuentra perdido o de un tesoro o de la
parte del tesoro correspondiente al propietario
del suelo sin observar las normas del Código
Civil”,
En el presente caso, tendríamos que remitirnos
al código civil peruano para determinar el
mandato prohibitivo. (Título II del Código Civil
Peruano- Propiedad).
 La utilización de normas penales en blanco, como por ejemplo se hace en los
delitos contra el medio ambiente, tiene como ventaja que eliminan la
necesidad de contar con un Derecho penal accesorio desmedid

La técnica de la remisión abierta permite integrar en el tipo penal normas de

estos niveles sin importar su procedencia. Igualmente evita la obsolescencia de
los tipos penales y la necesidad de hacer una reforma legislativa cada vez que
se modifiquen las normas de referencia.
las leyes penales en blanco cuyo complemento
se encuentran en la misma ley, por ejemplo el
Artículo 109 del Código Penal “ el que mata a
otro bajo el imperio de una emoción violenta … si
concurre alguna de las circunstancias previstas
en el articulo 107 la pena será no menor de cinco
ni mayor de diez años.”

(ver circunstancias)Tendriamos que recurrir

articulo
Artículo 109.- Homicidio por emoción violenta:
“El que mata a otro bajo el imperio de una
emoción violenta que las circunstancias
hacen excusable, será reprimido con pena
privativa de libertad, no menor de tres ni
mayor de cinco años”.
Si concurre algunas de las circunstancias
previstas en el artículo 107º, la pena será
no menor de cinco ni mayor de diez años.
LEYES PENALES EN BLANCO CUYA
FUENTE ES EL COMPLEMENTO DE
MENOR RANGO.
Artículo 234.- Especulación.
“El productor, fabricante o comerciante que
pone en venta productos considerados
oficialmente de primera necesidad a
precios superiores a los fijados por la
autoridad competente, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de uno ni
mayor de tres años y con noventa a ciento
ochenta días-multa”.
En el presente caso, nos tendremos que
remitir a la Resolución Suprema Nº 150-86-
EF-15, que nos indica cuales son los
bienes y servicios considerados de primera
necesidad a fin de cerrar el mandato de
prohibición.
las leyes penales en blanco debido a las
características que le son inmanentes.
Ciertamente, en tal clase de normas penales, al
encontrarse parte de la conducta prohibida
descrita en una norma jurídica extrapenal, la
posibilidad de afectar los requerimientos de
certeza de la ley penal se hace manifiesta
para mantener su indemnidad, debe contener la
totalidad de sus elementos: norma de conducta
y consecuencia jurídica, de lo contrario, el
círculo de tipicidad se mantendría abierto y con
ello el principio de legalidad resultaría afectado.
POSTURAS EN CONTRA
JESCHECK logra resumir de manera
sumamente didáctica esta tendencia: “la
teoría de los tipos abiertos debe, sin
embargo, rechazarse, pues si el tipo se
entiende como clase de injusto, pues solo
debe imaginarse como cerrado, ya que de lo
contrario le faltaría, precisamente el carácter
típico. Esto significa que el tipo ha de
contener todos, sin excepción, los elementos
que contribuyen a determinar el contenido de
injusto de una clase de delito”. La tipicidad,
dice JESCHECK, constituye un círculo que,
Provoca problemas de naturaleza procesal en
la medida que el proceso de integración propio
de esta técnica originaría en los procesos
penales la posibilidad de aplicar “cuestiones
prejudiciales” pues como RODRÍGUEZ
RAMOS ha indicado: “En estos nuevos tipos
penales es obvio que la culpabilidad o
inocencia de los acusados va a depender
siempre o casi siempre de cómo se resuelvan
las cuestiones civiles o administrativas básicas,
pues el Derecho penal no es más que una
norma yuxtapuesta
Este sector doctrinal resulta minoritario, el
proceso de integración normativa propio de las
normas penales en blanco, según nuestra
opinión, afectará el principio de legalidad solo
en los casos en que el supuesto de hecho
descrito en sede extrapenal e integrado a la
esfera
punitiva sea incierto en su descripción, de
forma tal que su ambigüedad afecte la certeza
componente del principio aludido.
POSTURAS FAVORABLES A LAS LEYES PENALES
EN BLANCO
El sector mayoritario de la doctrina admite la
presencia de las leyes penales en blanco;
algunos, como CURY URZÚA siguiendo a
KOBE, se refieren a ellas como un “mal
necesario”, aunque ello signifique una tácita
aceptación de los cuestionamientos que se
hacen a dicha técnica legislativa, creo más bien
que el supuesto fáctico señalado en la norma
extra penal forma parte del propio precepto
penal pues lo integra, cierra con ello el círculo
de la tipicidad y salva así las posibles
objeciones relacionadas al principio de legalidad
ARROYO ZAPATERO/ GARCÍA RIVAS son claros al
señalar: “la norma penal en blanco define el núcleo
central de la conducta criminal y, con ello, se satisfacen
las exigencias del principio de legalidad.

Con similar orientación, BRAMONT ARIAS, ante la

pregunta ¿Es conciliable con el principio de legalidad el
hecho de que la determinación concreta de las conductas
delictivas quede entregada a la autoridad administrativa y
no la haga la ley?, responde positivamente, entendiendo
que el reenvío no significa entregar a la autoridad
administrativa una “carta blanca” para crear delitos, pues
estas autoridades tienen limitaciones bastantes
marcadas, por lo que no podrán excederse en el ejercicio
de esa potestad
PEÑA CABRERA, en cambio, justifica la
existencia de tales normas en la naturaleza de
las materias que pretende regular, lo que obliga
al legislador a emplear esta técnica, por él
llamada “excepcional”,en “situaciones sociales
fluctuantes que exigen una legislación de
oportunidad, con lo que se acerca, en cierta
manera, a la idea de “mal necesario” expuesta
por CURY
¿PORQUE ES IMPORTANTE APLICAR LA LEY PENAL EN
BLANCO?.
La importancia radica en indicar que la ley penal en blanco siendo una
técnica legislativa muy importante para el derecho penal en
Latinoamérica y Europa, se aplica ya que determinadas materias no
pueden ser tratadas completamente en un precepto penal, en un mismo
tipo penal. Ejemplo; en materia económica, financiera, ambiental,
marcas, cambiaria, etc. Y; por ello es indispensable la remisión de las
conductas delictivas a normas extrapenales. Así también dichas normas
complementarias, sólo buscarán señalar circunstancias ó condiciones
que tengan aspectos meramente complementarias, pero nunca podrán
definir la prohibición misma. La justificación empleada en las distintas
instancias, radica en estimar que en el contenido del tipo penal se
establece el centro esencial de la prohibición.
LEYES TEMPORALES
Son leyes penales temporales o pasajeras,
denominadas así por que regirán durante un
tiempo predeterminado en su propio texto, se
aplican a todos los hechos delictivos realizados
en la época de su vigencia.

Una de las particularidades del Derecho penal

económico, en el ámbito de la tipicidad,
consiste en las modificaciones frecuentes de
sus normas en razón de los constantes
cambios de intereses de la vida económica y
de la política económica.
Ley penal temporal es aquella que tiene
prefijado en su texto el tiempo de su vigencia.
Ejemplo: para salvaguardar la reproducción de
algunos animales, se dispone por ley que
durante cierto tiempo está prohibida la captura
de los animales protegidos.
funda en nociones básicas sobre las que
precisamente se construye el edificio
normativo de imputación. En esa línea, la
conducta imputable sólo puede ser obra de la
persona en Derecho.
Fraude de la ley e interpretación "económica"
El fraude a la ley es un fenómeno
característico y problemático de la tipicidad
en materia económica. Incurre en fraude
quien no realiza la acción prevista en el tipo
penal sino que elude la aplicación de la
penalidad. Este no puede, en principio, ser
castigado ni siquiera cuando su
comportamiento sea materialmente
reprochable y contrario a la finalidad de la
norma jurídico-económica
 WEBGRAFIA

http://www.cedpe.com/blogs/Responsabilidad_penal_empresarial/
?p=6

http://www.alc.com.ve/derecho-penal-economico/
 BIBLIOGRAFIA

GARCIA CAVERO, Percy. Derecho Penal Económico.

Segunda Edición Tomo I

GACETA JURIDICA. Manual de Derecho Penal Económico

.Parte General y Parte especial