Curso Planeamiento y Sistema de Abastecimiento - AQP - 13.03.2019

Noviembre 2018
Curso: Planeamiento y
Sistema de Abastecimiento
Docente:
Enrique Gonzales
enriquegonzalest@feclame.org
Tema N° 1: Modernización de la
Gestión Pública y
los Sistemas Administrativos
3
Tamaño del Estado Peruano
Principales deficiencias de la Gestión Publica
Ausenciadedeununsistema
Ausencia sistema eficiente
eficiente de
Deficiente diseño de la
deplaneamiento
planeamientoy problemas
y problemas dede Deficiente diseño de la estructura Inadecuados
Inadecuados procesos
procesos de
articulación con el Sistema de estructura de organización
de organización de
de funciones producción de
debienes
articulación de producción bienes yy servicios
servicios
Presupuesto Público funciones
Presupuesto Público
Limitada
Limitada evaluación de resultados
resultadosee
impactos,
impactos, así
así como seguimiento
seguimientoyy
Infraestructura,
Infraestructura, equipamiento
equipamiento yy Inadecuada
Inadecuada política y gestión de
de monitoreo de losdeinsumos, procesos,
monitoreo los insumos,
gestión logística
gestión logística insuficiente
insuficiente recursos humanos
recursos productos
procesos, yproductos
resultadosyde proyectos
resultados dey
actividades
proyectos y actividades
Carencia sistemasyymétodos
Carencia de sistemas métodos Débil articulación
de gestión de la
de lainformación
informaciónyyelel intergubernamental ee
intergubernamental
conocimiento intersectorial
Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública al 2021
Tema N° 2: Sistema Nacional de
Planeamiento Estratégico
NORMATIVIDAD
Directiva para la
Actualización del Plan
Estratégico de Desarrollo
Nacional
Directiva N° 001-2017-CEPLAN/PCD
https://www.ceplan.gob.pe/
¿ Q u é e s el SINAPLAN?
El Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico

(SINAPLAN) es el conjunto articulado e integrado
de órganos, subsistemas y relaciones funcionales
cuya finalidad es coordinar y viabilizar el proceso
de planeamiento estratégico nacional para
promover y orientar el desarrollo armónico y
sostenido del país
Ciclo de planeamiento estratégico para la mejora continua
Política y funciones de Estado para una
visión concertada de Perú al 2030
Plan Estratégico de Desarrollo Nacional (PEDN)
ARTICULACIÓN DEL PLANEAMIENTO
Tema N° 3: Planeamiento
Institucional
Guía de Planeamiento Institucional
RESUMEN DE LOS PRINCIPALES MODIFICACIONES

1. Brechas. Concepto que se menciona desde la primera versión de la Guía. Se
incluye los diferentes tipos de brechas y cómo se relacionan con cada tipo de
plan. Se incluye una breve descripción dentro de la Fase 1.
2. Cadena de Resultados. Permite ubicar el PEI y POI en la cadena de
resultados y su articulación con las Políticas Nacionales y demás Planes.
3. Validación y aprobación del PEI. Para la validación CEPLAN emite el informe
técnico que contiene la Evaluación de Diseño del PEI. Asimismo, el Pliego
registra su PEI en el aplicativo CEPLAN V.01.
4. Modificación del PEI. Se incorpora 2 circunstancias para la modificación del
PEI y se hace diferenciación entre modificar o elaborar.
5. Indicadores del PEI. Se presentan 3 criterios para seleccionar indicadores;
características deseable, su estructura y su ubicación en la cadena de
resultados.
6. Ruta Estratégica. Se precisa que la prioridad debe ser única y ascendente.
Además, en el Cuadro N° 8 de la Guía se incluye una columna para la
articulación con la Política General de Gobierno (PGG).
7. Periodo del POI. Debe ser mínimo por 3 años, denominado POI Multianual y debe
estar en el contexto del PEI. Esto permite articular con los sistemas administrativos
transversales de Inversiones, Presupuesto y Abastecimiento que le dan similar
periodicidad a sus documentos de gestión como son Programación Multianual de
Inversiones, Programación Multianual y Cuadro Multianual de Necesidades,
respectivamente.
8. Aprobación del POI. Se aprueba el 31 de marzo del año previo para los 3 niveles de
Gobierno. El POI se diferencia por etapas:
• Elaboración y Aprobación del POI Multianual (hasta marzo).
• POI Consistente con el PIA, denominado POI Anual (diciembre).
• POI Anual en ejecución (durante el año de ejecución), el cual se sugiere modificarlo
hasta en 4 veces, al finalizar cada trimestre previo informe de evaluación de
implementación del POI, no siendo retroactivo.
9. Se plantea propuesta de estructura para la denominación de la Actividad Operativa y la
Inversión. Se adiciona al cuadro de elementos de la actividad operativa lo que es
denominación, programación de costeo y prioridad.
10. POI de Emergencia: Se menciona como gestionar la situación de emergencia.
11. Seguimiento y Evaluación. Se incluye la metodología para el seguimiento y evaluación
del PEI y POI.
12. Anexos A y Anexos B. Se mejoran incorporando nuevos elementos.
Base Legal incorporada
1. Directiva N° 001-2018-EF/50.01, Directiva de Programación Multianual.

2. Decreto Supremo N° 029-2018-PCM que aprueba el Reglamento que
regula las Políticas Nacionales.
3. Decreto Supremo N° 056-2018-PCM que aprueba la Política General de
Gobierno al 2021.
4. Decreto Legislativo N° 1432, Decreto Legislativo que modifica el Decreto
Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N°
27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
5. Decreto Legislativo N° 1439, Decreto Legislativo del Sistema Nacional
de Abastecimiento.
6. Decreto Legislativo N° 1440, Decreto Legislativo del Sistema Nacional
de Presupuesto.
4. Aspectos Generales
Propuesta de Imagen de Futuro del Perú (pre-imagen)
4.1 Definiciones
Cuadro N° 1. Características del PEI y POI
PEI POI
Instrumento de gestión que Instrumento de gestión que orienta la
identifica la estrategia de la necesidad de recursos para
Descripción
entidad para lograr sus implementar la identificación de la
objetivos de política estrategia institucional
Unidad Ejecutora de Gobierno
Nivel de
Pliego presupuestario Nacional y Regionales
elaboración
Municipalidad (Gobiernos Locales)
Objetivos y Acciones
Contenidos
Estratégicas Actividades Operativas e Inversiones
principales
Institucionales
Multianual: Mínimo tres (3) años de
acuerdo con el periodo del PEI
Periodo Mínimo tres (3) años
Anual: Un (1) año en consistencia
con el PIA
4.2 Comisión de Planeamiento Estratégico
La Comisión de Planeamiento Estratégico interviene en la aplicación

de las cuatro fases del ciclo de planeamiento estratégico para la
mejora continua, de este modo, al tratarse de un ciclo que
comprende las fases de: (1) conocimiento integral de la realidad, (2)
el futuro deseado, (3) políticas y planes coordinados y (4)
seguimiento y evaluación de políticas y planes para la mejora
continua, y que éstas se retroalimentan, la Comisión es de carácter
permanente
El órgano de planeamiento de cada Pliego (en coordinación estrecha
con su similar a nivel de cada Unidad Ejecutora) es responsable de
brindar el soporte y asistencia técnica en la aplicación metodológica
del planeamiento institucional en el marco del ciclo de planeamiento
estratégico para la mejora continua.
4.3 El Planeamiento Institucional enmarcado en la Gestión por Resultados

• A un primer nivel, las entidades deben garantizar la producción y entrega
de los bienes o servicios, con características adecuadas, optimizando
sus procesos. Sin embargo, la eficacia de las intervenciones públicas se
evalúa en función a los resultados que estas logran en la población. En
ese sentido, es importante que la entidad organice sus procesos
tomando como base el esquema de la cadena de resultados para
políticas y planes del SINAPLAN, el cual se configura con los siguientes
eslabones:
Figura N° 2. Cadena de resultados en el SINAPLAN

4.3 El Planeamiento Institucional enmarcado en la Gestión por Resultados
La definición de cada uno de los eslabones es la siguiente:
• Insumos: son los factores que intervienen en la producción de los bienes y servicios.
Pueden ser, principalmente, de tipo financiero, humano y de capital.
• Actividades: son el conjunto de procesos u operaciones mediante los cuales se genera
valor al utilizar los insumos, dando lugar a un producto determinado.
• Productos: son los bienes y servicios provistos por la entidad que se obtienen de la
transformación de los insumos a través de las actividades.
• Resultados iniciales: representan los efectos generados en la población, en el corto
plazo, como consecuencia del consumo de los productos provistos por la entidad.
• Resultados intermedios: se definen como los cambios en las condiciones de vida de la
población que ocurren, en el mediano plazo, por el consumo de los productos provistos
por el Estado.
• Resultados finales: se definen como los cambios en las condiciones de vida de la
población que ocurren, en el largo plazo, por el consumo de los productos provistos por el
Estado.
• Impacto agregado: los resultados finales asociados a un conjunto de intervenciones
públicas generan un impacto agregado en el bienestar de la población. Es decir, un
impacto agregado es consecuencia de diversos resultados finales generados a partir de
la provisión de un conjunto de bienes y servicios provistos por el Estado.
24
4.4 El Planeamiento institucional y ciclo de planeamiento estratégico para

la mejora continua
Fase 1: Conocimiento integral de la realidad
• Segundo, la entidad identifica los bienes o servicios que entrega a

distintos usuarios y las brechas de atención en relación con la
cobertura, calidad y satisfacción. La brecha en la provisión de un
bien o servicio es la diferencia entre la oferta disponible optimizada
de infraestructura (la cual incluye la infraestructura natural) y/o
acceso a servicios públicos, y la demanda, a una fecha determinada
y ámbito geográfico determinado, y puede ser expresada en
términos de cantidad y/o calidad.
la mejora continua
Figura N° 3. Brechas e instrumentos de planeamiento
ANÁLISIS DE BRECHAS – ANÁLISIS DEL PROBLEMA
BRECHA ESTRUCTURAL
Situación Actual Estándar de

identificada Cumplimiento
Brecha de Resultado
(Situación Actual)
Problema Identificado Problema

Verificación
asociado a la Indicador
(Base de Datos)
brecha
Factores
Causa Causa Causa Verificación
determinantes del Indicador
Directa 1 Directa 2 Directa 3 (Base de Datos)
problema
Brecha de
Factores
Producto
Causa Causa Causa Causa Causa Específicos que

Verificación
Indirecta Indirecta Indirecta Indirecta Indirecta influyen en los Indicador
1.1 2.1 2.2 3.1 3.2 (Base de Datos)
factores
determinantes
CONOCIMIENTO INTEGRAL DE LA REALIDAD
Análisis de Brechas
http://appweb.ceplan.gob.pe/ceplan_dnse/Modulo/Brecha/wfBrecha.
aspx.
Sistema de Registro Certificado de Nacido Vivo – MINSA

http://www.minsa.gob.pe/cnv/
Aplicativo Resulta – MEF

http://apps5.mineco.gob.pe/resulta/consulta.aspx
RED Informa – MIDIS

http://sdv.midis.gob.pe/redinforma/view/inicio.aspx
CEPLAN – Información de Brechas Territoriales

https://www.ceplan.gob.pe/informacion-de-brechas-territoriales/

la mejora continua
Segundo, Las brechas se clasifican en tres tipos: estructurales, de

resultados y de productos.
Brechas estructurales están relacionadas a los obstáculos y
limitaciones en las estructuras económicas, sociales y ambientales
que frenan el desarrollo sostenible del país.
Brechas de resultados están relacionadas a los obstáculos y
limitaciones en las condiciones de vida de las personas.
Brechas de producto se relacionan a las limitaciones en la
provisión de bienes y servicios brindados por el Estado.
http://appweb.ceplan.gob.pe/ceplan_dnse/Modulo/Brecha/wfBrecha.aspx
29
29

la mejora continua
Fase 3: Políticas y planes coordinados
Habiéndose definido las políticas públicas en distinto nivel de gobierno, la

entidad toma en cuenta la priorización establecida y el análisis de las fases
anteriores, para definir su política institucional e identificar los objetivos que
orientan el diseño de su PEI y POI que permitan el cierre de las brechas
identificadas en el corto, mediano y largo plazo, además analiza y elige las
alternativas de acción más adecuadas, considerando plazos para el cierre de
brechas dentro de las orientaciones de las medidas sectoriales10.
…..
10. Artículo 13° del Decreto Supremo N°029-2018-PCM, Aprueba Reglamento que regula las Políticas Nacionales
la mejora continua
1. Declaración de Política Institucional
Es una directriz general que refleja las prioridades y la voluntad política de la
entidad en beneficio del ciudadano o su entorno, en concordancia con las políticas
nacionales y sectoriales. Tiene como finalidad orientar el accionar de la entidad.
La declaración de política enuncia de manera sintética los retos prioritarios a ser

alcanzados por la entidad en el período del plan así como los principales
lineamientos de política que lo orientarán. Se sustenta en la información analizada,
los compromisos del sector y la Política General de Gobierno. Toma en cuenta el
marco normativo y las políticas nacionales de relevancia para el sector y la entidad,
en concordancia con la Política General de Gobierno.
La declaración de política es una redacción sucinta de uno o dos párrafos que
contiene:
a. Objetivos
b. Lineamientos

la mejora continua
2. Articulación de objetivos entre planes estratégicos

…….
Las políticas institucionales de las entidades públicas en los tres niveles de
gobierno se enmarcan en las Políticas de Estado, la Política General de
Gobierno, las políticas nacionales, las políticas sectoriales y multisectoriales que
correspondan.
Además, al identificar su cadena de resultados para políticas y planes, la entidad
verifica la vinculación entre sus objetivos institucionales y los objetivos o
acciones estratégicas definidos en los planes a nivel sectorial o territorial
(nacional, regional o local). Para ello toma en cuenta la ubicación de los
contenidos principales de las políticas y planes en la cadena de resultados
según se muestra en la figura N° 5.
Figura N° 5. Ubicación de políticas y planes del SINAPLAN en la cadena de resultados
la mejora continua
Fase 4: Seguimiento y evaluación de políticas y planes para la mejora continua
Fase de seguimiento y evaluación de políticas y
planes para la mejora continua
• Se recoge y analiza información de los indicadores definidos en

los planes para verificar el avance hacia el logro de la imagen del
territorio deseado, así como el uso de los recursos asignados con ese
fin.
• Se analizan los cambios ocurridos en la vida de las personas

(esperados o no esperados) y se generan informes periódicos que
permiten identificar alternativas para mejorar políticas y planes,
con respecto a su diseño o implementación, para el logro de los
objetivos planteados.
• Los informes de seguimiento y evaluación retroalimentan el ciclo

de planeamiento estratégico para la mejora continua que está
orientado a resultados favorables para el bienestar de las personas.
DEFINICION DE SEGUIMIENTO
Avance y el
logro de los
Función continua que utiliza
la recopilación sistemática
objetivos,
de datos sobre indicadores
Proporciona información acciones y
determinados
actividades de
los planes
estratégicos y
operativos
EVALUACION: DEFINICIÓN
La evaluación es la apreciación sistemática y objetiva del plan

estratégico vigente o concluido, de su diseño, su implementación
y sus resultados.
La finalidad es determinar la pertinencia y el logro de los

objetivos, a nivel de la eficiencia, eficacia, impacto y
sostenibilidad.
Una evaluación deberá proporciona información creíble y útil,

que permita incorporar las enseñanzas aprendidas en el proceso
de mejora continua.
TIPOS DE EVALUACION
4.5 Enfoque de articulación de Sistemas Administrativos Transversales - SAT
Figura N° 6. Circuito de articulación de Sistemas Administrativos Transversales
4.5 Enfoque de articulación de Sistemas Administrativos Transversales - SAT
 En esta sección se han incorporado conceptos que contemplan la

periodicidad multianual en los sistemas de presupuesto publico, de la
programación multianual y gestión de inversiones, y, de abastecimiento.
 Para la elaboración del POI 2020 en adelante, las municipalidades

provinciales orientarán a sus municipalidades distritales en la
implementación de este enfoque, promoviendo permanentemente la
coordinación estratégica de los planes integrales de desarrollo distrital, de
acuerdo con el artículo 73 de la Ley N° 27972, Ley Orgánica de
Municipalidades; en el plazo de aprobación al 31 de marzo.
4.7 Planeamiento Estratégico Institucional aplicado al Desarrollo integral con
énfasis en la vida en el territorio
5. Plan Estratégico Institucional - PEI
Cuadro N° 4. Estructura del PEI

Contenido mínimo
1. Declaración de Política Institucional
2. Misión Institucional
3. Objetivos Estratégicos Institucionales (con indicadores)
4. Acciones Estratégicas Institucionales (con indicadores)
5. Ruta Estratégica
6. Anexos
• Matriz de Articulación de Planes (Anexo B-1)
• Matriz del Plan Estratégico Institucional (Anexo B-2)
• Ficha técnica de indicadores OEI/AEI (Anexo B-3)
5. Plan Estratégico Institucional – PEI
5.4 Indicadores de PEI

DEFINICIÓN DE INDICADOR
•Un indicador, es un enunciado que define una

medida sobre el nivel de logro en el resultado,
los productos y/o actividades.
Fuente: Guía para el Planeamiento Institucional - CEPLAN.
•Un indicador es una variable o un factor

cuantitativo o cualitativo que proporciona un medio
sencillo y fiable para medir logros, reflejar los
cambios vinculados con una intervención o ayudar
a evaluar los resultados de una organización.
TIPOS DE INDICADOR
IMPORTANCIA DE LOS INDICADORES
Permiten medir la
Los indicadores permiten El Estado brinda bienes y
realizar el seguimiento y mejora en la
servicios en beneficio de la calidad de vida y
evaluación de la población
intervención del Estado el bienestar de la
población.
Criterios para la selección de indicadores
• Eƒ specífico: el indicador debe ser explícito respecto al objetivo o la acción

estratégica que se desea medir, permitiendo verificar el cumplimiento de los
mismos. ƒ
• Medible: el indicador puede ser calculado, con relativa facilidad, a partir de
las fuentes de datos disponibles.
• Realizable: el indicador puede ser medido con los recursos disponibles y la
experiencia técnica de la entidad.
• Relevante: el indicador debe permitir cuantificar la dimensión más
importante del objetivo o acción estratégica.
• Temporal: el indicador debe permitir evaluar, de manera objetiva y en un
periodo determinado, el cumplimiento de los objetivos y de las acciones
estratégicas.
INDICADORES
Ejemplos de indicadores de Resultado
1. Prevalencia de desnutrición crónica en menores de 5 años

2. Porcentaje de estudiantes de 2 grado de Primaria de instituciones educativas públicas, que se encuentran en
el nivel satisfactorio en matemática
3. Porcentaje de viviendas particulares que tienen acceso a la energía eléctrica mediante red pública
4. Tasa de mortalidad infantil
Ejemplos de indicadores de Producto
1. Porcentaje de menores de 36 meses con todas sus vacunas básicas

2. Porcentaje de menores de 36 meses con Controles de Crecimiento y Desarrollo (CRED) completos de
acuerdo a su edad
3. Porcentaje de instituciones Educativas Públicas de Inicial donde todos sus docentes han recibido
Acompañamiento Pedagógico
4. Proporción de gestantes que en el último nacimiento recibieron 6 o más controles prenatales

5.5 Ruta Estratégica
La Entidad establece un orden de prioridad único y ascendente para los OEI y

AEI y así facilitar la asignación de recursos (que se realiza luego, en el POI). La
priorización se efectúa en dos niveles: de objetivos estratégicos y de acciones
estratégicas.
Además, la entidad identifica la vinculación de los OEI y AEI con los

lineamientos de la Política General de Gobierno – PGG. (Numeral 11.4 del
Artículo 11 del Decreto Supremo N° 029-2018-PCM, Aprueba Reglamento que
regula las Políticas Nacionales).
5.5 Ruta Estratégica
Cuadro N° 8. Análisis de priorización para identificar la Ruta

Estratégica
OEI Vinculación
AEI Vinculaci UO
Prioridad Prioridad Descripci ón con la Respons
Código Descripción con la PGG Código
PGG able
ón
EJE 2, 1 AEI.01.02 EJE 2,
1 OEI.01 LIN 2.2 LIN 2.2
2 AEI.01.03
3 AEI.01.01
2 OEI.03 1 AEI.03.02
2 AEI.03.01
1 AEI.02.01 EJE 3,
3 OEI.02 LIN 3.4
2 AEI.02.02
3 AEI.02.03
5.7 Validación y aprobación del PEI
El CEPLAN verifica y valida la metodología, la consistencia y coherencia del

PEI con el PEDN y la Política General de Gobierno, y emite un informe
técnico, el cual contiene la Evaluación de Diseño del PEI.
Con el informe técnico, el Titular del Pliego emite el acto resolutivo de

aprobación del PEI y dispone su publicación en el Portal de Transparencia
Estándar de la entidad.
Asimismo, la entidad registra todos los elementos relevantes del PEI en el

aplicativo CEPLAN V.01 para permitir el registro del POI Multianual, y realizar
el seguimiento.
5. Plan Estratégico Institucional – PEI
5.8 Modificación del PEI

Se modifica cuando se presentan las siguientes circunstancias:
 Cambios en la Política General de Gobierno
 Cambios en la política institucional
 Adscripción de entidades, transferencia de programas, cambios en las

funciones de la organización u otros similares
 Situación de desastre con declaratoria de estado de emergencia
 Recomendaciones provenientes de los Informes de Evaluación de los planes

institucionales
 Disposiciones específicas del CEPLAN.

5.8 Modificación del PEI
Si el PEI se modifica durante su vigencia, el nombre del plan incluye la palabra
“Modificado”. Si se requiere contar con un PEI con otro periodo de vigencia se
considerará como elaboración de un nuevo PEI.
Figura N° 8. Denominaciones del documento PEI
Cuando la entidad requiera modificar el PEI, es necesario presentar como paso previo
el Informe de Evaluación de Implementación del POI y Resultados del PEI
correspondiente.
6. Plan Operativo Institucional - POI
 Aprobación del POI. Se aprueba el 31 de marzo del año previo para los 3
niveles de Gobierno. El POI se diferencia por etapas:
• Elaboración y aprobación del POI Multianual (hasta marzo).
• POI Consistente con el PIA, denominado POI Anual (diciembre).
• POI Anual en ejecución (durante el año de ejecución), el cual se

sugiere modificarlo hasta en 4 veces, al finalizar cada trimestre previo
informe de evaluación de implementación del POI, no siendo
retroactivo.
6. Plan Operativo Institucional - POI
Figura N° 9. Etapas del POI

6. Plan Operativo Institucional – POI
6.1 Actividades Operativas e Inversiones en el POI
Cuadro N° 9. Elementos de la Actividad Operativa e Inversión
Elementos Descripción
Denominación Enunciado en el que se describe la Actividad Operativa o Inversión.
Unidad de La medida de la Meta Física a lograr con la Actividad Operativa o Inversión.
medida
Programación El número de unidades de meta física que se espera alcanzar en un
Física periodo no menor de tres años
Programación Expresión del costo de la asignación de los recursos para implementar el
de costeo POI distribuida para un periodo no menor de tres años, se obtiene por la
valorización de los insumos necesarios para la realización de las
Actividades Operativas e Inversiones sobre la base del Cuadro Multianual
de Necesidades, y demás costos como recursos humanos, previsión
social, etc.
Programación Expresión financiera del POI Anual distribuida en el período de ejecución
financiera (primer año del POI Multianual) en consistencia con el Presupuesto Inicial
de Apertura para la realización de la Actividad Operativa e inversiones.
Ubigeo La identificación del lugar –departamento, provincia y distrito– donde se
realizará la Actividad Operativa o Inversión.
Prioridad Define el nivel de importancia que tiene la Actividad Operativa o Inversión,
para lograr la provisión del servicio, considerando los recursos asignados.
(Muy Alta, Alta y Media)

6.1 Actividades Operativas e Inversiones en el POI - Denominación
Redacción de las Actividades Operativas

Las actividades operativas se redactan siguiendo la siguiente estructura:
Actividad Operativa = Sustantivo derivado de verbo + objeto directo
 El sustantivo derivado de verbo suele emplear la terminación “ción” o “sión”.
 El objeto directo describe el bien o servicio a nivel de proceso o insumo que
en conjunto con otros procesos o insumos permiten desarrollar la AEl.
Redacción de las Inversiones

Las inversiones se redactan siguiendo la siguiente estructura:
Inversiones = Nombre del componente del PIP + Código del PIP
 El nombre del componente considera la descripción de un componente del
Proyecto de Inversión (Infraestructura, equipamiento, desarrollo de
capacidades y fortalecimiento institucional)
 El código del PIP es el código único de la inversión.
6.2 Elaboración y aprobación del POI
El PEI se elabora y aprueba en el año previo al inicio de su vigencia, y en

consecuencia la entidad debe elaborar y aprobar el POI Multianual para
un período no menor de tres años respetando el período de vigencia del
PEI.
La entidad utiliza el aplicativo CEPLAN V.01 para registrar y aprobar el

POI Multianual y Consistenciar el POI Anual con el PIA.
Anexo B-4: POI con Programación Multianual – Programación Física y de Costeo
Anexo B-5: POI Anual con Programación Física y Financiera
6.3 Modificaciones del POI
 Cuando se modifica el PEI se debe modificar el POI Multianual en el periodo que corresponda.
Si el POI Anual es afectado, la entidad realiza su modificación con intervención de la Comisión
de Planeamiento y el apoyo del órgano de planeamiento, previo análisis al seguimiento de la
ejecución.
 Dependiendo de la magnitud del cambio en el POI, podrá requerir la modificación del PEI, en
dicho caso, es necesario presentar como paso previo el Informe de Evaluación de
Implementación anual.
6.3 Modificaciones del POI
Durante la ejecución del POI Anual se recomienda hacer hasta cuatro (4) modificaciones,
dependiendo de la necesidad de la entidad que permita asegurar el logro de los resultados.
De disponer recursos adicionales, se sugiere, destinar estos recursos hacia actividades
programadas en el primer año del POI Multianual que no fueron financiadas y que contribuyen a
los logros esperados del PEI.
6.5 Gestión del Riesgo en el POI
POI de Emergencia
La implementación del POI de Emergencia se realiza en el marco de los niveles de

emergencia y capacidad de respuesta de la entidad, de acuerdo al artículo 43,
Capítulo III, del Reglamento de la Ley N° 29664.
En el caso de un nivel de emergencia 1 al 3 (Alcance Local y Regional), la entidad

deberá gestionar la situación de emergencia a través de una Resolución de Alcaldía o
Resolución Ejecutiva Regional. En el caso de niveles de emergencia 4 y 5 (Gobierno
Nacional y de Gran Magnitud) corresponde gestionar la declaratoria del estado de
emergencia al Gobierno Nacional a través de un Decreto Supremo.

6.4 Registro en el Aplicativo CEPLAN V.01
Figura N° 12. Esquema básico para registrar el POI en el aplicativo CEPLAN V.01
Anexo A-2: Perfiles de usuarios del aplicativo CEPLAN V.01
Nombre de Rol dentro de la Actividad para el registro, aprobación y seguimiento

Nivel
usuario entidad de los planes institucionales
 Registra OES u OET / AES u AET (PESEM, PDC)
Jefe de
Sector/ Administrador de  Vincula el PESEM/PDC con los lineamientos de la
Planeamiento
Territorio Sector/Territorio PGG
Sectorial/Territorial
 Emite reportes consolidados del Sector/Territorio
 Registra los OEI y AEI del PEI, sus indicadores y
Abril de 2017 metas, la articulación con el PESEM/PDC
Abril de 2017
Administrador de
 Vincula el PEI con los lineamientos de la PGG
Director o Jefe de  Revisa la consistencia del registro del POI de las
Pliego Planeamiento del UEs y Centros de Costo
Pliego
Pliego  Cierra o habilita el registro POI de cada UE.
 Revisa y emite los reportes de la Aprobación,
Modificación y Seguimiento del POI del Pliego.
 Exporta información del POI de todo el Pliego.
Anexo A-2: Perfiles de usuarios del aplicativo CEPLAN V.01

Nombre de Rol dentro de Actividad para el registro, aprobación y seguimiento de los
Nivel
usuario la entidad planes institucionales
 Registrar los Centros de Costo, revisa, procesa migración de
información y brinda el apoyo general a los usuarios operadores.
 Vincula las AEI del PEI con los Centros de Costo y las Categorías
Presupuestales.
 Cierra o habilita el registro POI de cada centro de costo.
Director o Jefe  Revisa la consistencia del registro del POI de la Unidad Ejecutora
Supervisor de y Centros de Costo
Planeamiento  Valida los valores ingresados por los usuarios operadores como
de la UE parte del Seguimiento a las metas físicas y financiera de las
Abril de 2017 Actividades Operativas e Inversiones que pertenecen a sus
Unidad
Ejecutora
Abril de 2017 
Centros de Costo.
Emite los reportes de la Aprobación, Modificación y Seguimiento
(UE) del POI de su Unidad Ejecutora.
 Exporta información del POI de la Unidad Ejecutora.
 Registra las Actividades Operativas e Inversiones, su unidad de
Operador - medida, la programación física y costeo.
 Registra el Seguimiento a las metas físicas y financiera de las
Usuario del Actividades Operativas e Inversiones que pertenecen a sus
Centro de Centros de Costo.
Costo
 Registra los valores obtenidos de los indicadores del
PEI/PESEM/PDC bajo su responsabilidad.
 Emite los reportes de la Aprobación, Modificación y Seguimiento
del POI para el Centro de Costo
Anexo B-2: Matriz del Plan Estratégico Institucional
Abril de 2017
Abril de 2017
Tema N° 4: Sistema de Presupuesto
68
69
El Presupuesto Público como instrumento
de Gestión por Resultados
70
ARTICULACION PLAN – PRESUPUESTO – INVERSIÓN
(ENFOQUE DE RESULTADOS)
PLAN ESTRATÉGICO PROGRAMA PRESUPUESTAL PROYECTO DE INVERSIÓN

Trabajo Práctico
CASO: Violencia Familiar.
Análisis del problema
El alumno deberá identificar un problema que afecta a los ciudadanos (Violencia Familiar),
dimensionarlo (definir grupo poblacional determinado: niñas, niños y adolescentes),
establecer 5 causas directas como máximo (mínimo 3) y establecer para cada causa
directa sus causas indirectas (máximo 4).
Efectos:
E1
E2
E3
Problema:
Causas Directas
Causa directa 1 Causa directa 2 Causa directa 3 Causa directa 4 Causa directa 5
Causas Indirectas
CI 1.1 CI 2.1 CI 3.1 CI 4.1 CI 5.1
CI 1.2 CI 2.2 CI 3.2 CI 4.2 CI 5.2
CI 1.3 CI 2.3 CI 3.3 CI 4.3 CI 5.3
CI 1.4 CI 2.4 CI 3.4 CI 4.4 CI 5.4
Planificación Estratégica y Operativa
Ante el problema identificado la planificación brinda la posible solución integral,
en ese sentido el Objetivo Estratégico se alinea al problema, las acciones
estratégicas deben ser las soluciones a las causas directas (Planificación
Estratégica). Las actividades operativas son las intervenciones para enfrentar las
causas indirectas (Planificación Operativa).
Objetivo Estratégico:
Acciones Estratégicas
Acción Acción Acción Acción Acción
Estratégica 1 Estratégica 2 Estratégica 3 Estratégica 4 Estratégica 5
Actividades Operativas
AO 1.1 AO 2.1 AO 3.1 AO 4.1 AO 5.1
AO 1.2 AO 2.2 AO 3.2 AO 4.2 AO 5.2
AO 1.3 AO 2.3 AO 3.3 AO 4.3 AO 5.3
AO 1.4 AO 2.4 AO 3.4 AO 4.4 AO 5.4
Presupuesto por Resultados
Articulación con el Presupuesto Público

Analizaremos en clase el Programa Presupuestal 0080 Lucha contra la
violencia familiar, a nivel de productos, para verificar el nivel de
articulación
El grupo elabora tres conclusiones y dos recomendaciones, orientadas a

establecer la vinculación entre la planificación, el presupuesto y las
necesidades de abastecimiento para proporcionar una solución integral
al problema analizado.
Muchas gracias…..

Curso Planeamiento y Sistema de Abastecimiento - AQP - 13.03.2019

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Noviembre 2018

El Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico

RESUMEN DE LOS PRINCIPALES MODIFICACIONES

1. Directiva N° 001-2018-EF/50.01, Directiva de Programación Multianual.

La Comisión de Planeamiento Estratégico interviene en la aplicación

4.3 El Planeamiento Institucional enmarcado en la Gestión por Resultados

Figura N° 2. Cadena de resultados en el SINAPLAN

4.4 El Planeamiento institucional y ciclo de planeamiento estratégico para

Fase 1: Conocimiento integral de la realidad

• Segundo, la entidad identifica los bienes o servicios que entrega a

Situación Actual Estándar de

Problema Identificado Problema

Causa Causa Causa Causa Causa Específicos que

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Aplicativo Resulta – MEF

RED Informa – MIDIS

CEPLAN – Información de Brechas Territoriales

4.4 El Planeamiento institucional y ciclo de planeamiento estratégico para

Fase 1: Conocimiento integral de la realidad

Segundo, Las brechas se clasifican en tres tipos: estructurales, de

4.4 El Planeamiento institucional y ciclo de planeamiento estratégico para

Fase 3: Políticas y planes coordinados

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La declaración de política enuncia de manera sintética los retos prioritarios a ser

4.4 El Planeamiento institucional y ciclo de planeamiento estratégico para

Fase 3: Políticas y planes coordinados

2. Articulación de objetivos entre planes estratégicos

• Se recoge y analiza información de los indicadores definidos en

• Se analizan los cambios ocurridos en la vida de las personas

• Los informes de seguimiento y evaluación retroalimentan el ciclo

La evaluación es la apreciación sistemática y objetiva del plan

La finalidad es determinar la pertinencia y el logro de los

Una evaluación deberá proporciona información creíble y útil,

4.5 Enfoque de articulación de Sistemas Administrativos Transversales - SAT

 En esta sección se han incorporado conceptos que contemplan la

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Cuadro N° 4. Estructura del PEI

5. Plan Estratégico Institucional – PEI

5.4 Indicadores de PEI

•Un indicador, es un enunciado que define una

•Un indicador es una variable o un factor

• Eƒ specífico: el indicador debe ser explícito respecto al objetivo o la acción

Ejemplos de indicadores de Resultado

1. Prevalencia de desnutrición crónica en menores de 5 años

Ejemplos de indicadores de Producto

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5. Plan Estratégico Institucional - PEI

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Cuadro N° 8. Análisis de priorización para identificar la Ruta

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5. Plan Estratégico Institucional – PEI

5.8 Modificación del PEI

 Cambios en la Política General de Gobierno

 Cambios en la política institucional

 Adscripción de entidades, transferencia de programas, cambios en las

 Situación de desastre con declaratoria de estado de emergencia

 Recomendaciones provenientes de los Informes de Evaluación de los planes

 Disposiciones específicas del CEPLAN.

• Elaboración y aprobación del POI Multianual (hasta marzo).

• POI Consistente con el PIA, denominado POI Anual (diciembre).