UNIVERSIDAD NACIONAL DE

TRUJILLO

INTEGRANTES: Aguilar Saldaña, Anllolina de los Angeles

Chunque Abanto, Guadalupe jasmin
Quispe Cholan, Ana Isabel
Rodriguez Correa, Stephanie
Vargas Enciso, Xiomara Lilibet Etapas del
Ysla Bruno, Cristian
proceso de
DOCENTE: Dr. Lujan Chininin, Ruby Marilu

CICLO: VIII Auditoria


AUDITORIA INTERNA
AUDITORIA
el fin de determinar el nivel de cumplimiento de
Evidencia de la Auditoría
Registros, declaraciones
de hechos o cualquier
otra información, que
son pertinentes para los
criterios de auditoria, y
que son verificables.
La norma ISO 19001: Directrices
según para la auditoría de los sistemas
de gestión
Proceso sistemático, independiente y
documento para obtener evidencias de la
auditoria, y evaluarlas de manera objetiva, con
los criterios de auditoria.
Criterios de Auditoría
Grupo de políticas,
procedimientos o
requisitos, usados como
referencia, y contra los
cuales se compara la
evidencia de auditoria.
Beneficios de la Auditoría Interna

Los aspectos como

seguimiento, medida,
podemos identificar análisis y evaluación,
oportunidades de mejora están directamente
relacionados con la
realización de Auditorías
Internas del Sistema de
aportar valor a la
Gestión de Calidad.
organización.

Por tanto, la Auditoria

Interna se convierte en
una potente
herramienta de mejora
continua para la
organización ya que
evalúa su propia gestión.
 ETAPAS DE LA AUDITORIA INTERNA
1.PROGRAMACIÓN DE LA AUDITORIA
PROGRAMA DE
AUDITORIA
Conjunto de una o más
auditorias planificadas para
una periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia
un propósito específico.
Es importante recordar que
un programa de auditoria
incluye todas las actividades
necesarias para planificar,
organizar y llevar a cabo las
actividades en la auditoria.
 debe definirse con relación a los procesos a ser auditados, sitios
Alcance geográficos, plantas, sucursales, si la organización dispone de
El contenido que este programa de auditoria debe

varios sitios de operación y la verificación de requisitos de la

norma.

Días específicos para cada actividad desde que se empieza a

Fechas realizar cada etapa.

Duración Es el periodo o tiempo en que se desarrollará las actividades

correspondientes.
tener es:

Equipo auditor Son las personas encargadas de realizar la auditoria interna.

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos. Se utilizan

como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la
auditoria. Incluyen las normas aplicables (ISO 9001),
Criterios
procedimientos, regulaciones, legislación, requisitos
contractuales, código de conducta del sector del negocio.

Siempre debe determinarse cuál es el objetivo de la auditoria.

Por ejemplo, verificar la conformidad con los requisitos
contractuales del cliente, verificar el cumplimiento de algún
Objetivos requisito dela norma ISO 9001, obtener y mantener la confianza
en la capacidad del proveedor, contribuir a la mejora continua
del sistema de gestión.
Actividades de la preparación de la
auditoria

 Revisión de la Documentación:
Manuales, procedimientos, instructivos,
documentos generales, formatos, otros.

 Revisión de Auditorias anteriores.

 Elaboración del plan de auditoria.

 Elaboración y revisión de listas de

verificación.
 2.PREPARACIÓN

 Objetivo de la auditoria

El responsable es el auditor  Alcance de la auditoria

líder. El plan es un
documento que determina  Criterio de auditoria
tiempos de auditoria y el
auditor de cada proceso o  Identificación de auditados y
AUDITORIA
EL PLAN DE

actividad, además facilita la auditores

programación y
coordinación de  Fecha y lugar de la auditoria
actividades.
 Tiempo de duración prevista para
la auditoria

 Personas a quienes se entrega el

informe
Antes de conducir una auditoria,
es importante tener un medio
que permita al auditor
identificar cuáles elementos van
a ser auditados, una referencia
del documento en el cual estén
contenidos los requisitos
aplicables y el resultado de los
hallazgos pertinentes a cada
elemento auditado.
 Lista de
verificación

Es el documento en el cual el equipo auditor escribe los

requisitos que debe verificar y está elaborado en forma
de preguntas. La lista de verificación es un registro de la
auditoría.
 ¿Qué auditar en un proceso?

Acción: Planear Acción: Hacer

1. Los propósitos del proceso 1. La disponibilidad de documentos y registros incluyendo su

control
2. El alcance y las responsabilidades

3. Recursos 2. La aplicación de las técnicas y métodos de operación

4. Despliegue de objetivos 3. La definición y aplicación de las disposiciones establecidas

5. La identificación de los requisitos del en los documentos

cliente 4. Evaluar el contenido de los registros de calidad
6. La metodología de planificación
5. La formación del personal
 Acción: Verificar

1. Medición y seguimiento de los procesos

2. Seguimiento de los productos y/o servicios

3. Indicadores de gestión

4. Análisis de datos generados Acción: Actuar

1. La aplicación de correcciones.

2. El tratamiento del producto/servicio no

conforme.

3. El desarrollo de acciones correctivas

4. La implementación de acciones preventivas

5. Las acciones de mejora continua