SUPERINTENDENCIA

DE MERCADO DE
VALORES
 DEFINICION
La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) Es una institución pública del
sector economía, funciona como un organismo técnico especializado adscrito al
Ministerio de Economía y Finanzas que tiene por finalidad promover el mercado de
valores también velar por la protección de los inversionistas y la correcta formación
de precios, procurando la difusión de toda la información necesaria para la
adopción de las decisiones financieras
 FUNCIONES DE LA SMV
Estudiar, promover y reglamentar el mercado de valores, así como controlar
y supervisar a las instituciones que participan en él.

• Velar por la transparencia de los mercados de valores:

1. transparencia de la información.
2. transparencia de las operaciones.
• Promover el adecuado manejo de las empresas que participan en el mercado de
valores y normar la contabilidad de las mismas.
• Dictar las normas legales que regulen materias del mercado de valores, mercado
de productos y sistema de fondos colectivos.
• Promover y estudiar el mercado de valores, el mercado de productos y el sistema
de fondos colectivos.
 MISION Y VESION ISTITUCIONAL
VISION: Promover un mercado de valores transparente, eficiente e íntegro, que genere confianza
en el público y contribuya al desarrollo económico y social del país.

MISIÓN: Proteger al inversionista y promover el desarrollo de los mercados de valores, de

productos y del sistema de fondos colectivos, a través de altos estándares internacionales de
regulación, supervisión y orientación; con un equipo especializado y comprometido con la
excelencia y con el uso de tecnologías de avanzada.
VALORES INSTITUCIONALES Y ENFOQUES DE
INTERVENCIÓN:
VALORES ENFOQUES
1. Integridad 1. Inclusión Financiera
2. Vocación de servicio Público 2. Mejora Continua
3. Respeto 3. Gestión por Resultados
4. Imparcialidad 4. Competitividad
5. Confidencialidad 5. Simplificación
6. Eficiencia Administración
 ÓRGANO SUPERVISION:
SUPERINTENDENCIA ADJUNTA DE SUPERVISIÓN DE
CONDUCTAS DE MERCADOS.

La Superintendencia Adjunta de Supervisión de Conductas de Mercados es el

órgano encargado de ejecutar las competencias de la Ley del Mercado de Valores,
la Ley sobre Bolsa de Productos, la Ley General de Sociedades, los respectivos
reglamentos o cualquier otra norma, asignen a la SMV
 ÓRGANO DE CONTROL
Órgano de Control Institucional:

Es el órgano conformante del Sistema Nacional de Control, cuya finalidad es

ejercer el control gubernamental de la SMV, de conformidad con la Ley No 27785,
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República, sus normas modificatorias, reglamentarias, y complementarias.
 EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO – SCI.
Es el conjunto de acciones, actividades, planes, políticas, normas, registros,
organización, procedimientos y métodos, incluyendo las actitudes de las autoridades
y el personal, organizados y establecidos en cada entidad del Estado; cuya
estructura, componentes, elementos y objetivos se regulan por la Ley N' 28716 y la
normativa técnica que emite la Contraloría sobre la materia.
 VENTAJAS
EMISOR. INVERSIONISTA.
Opción de elegir entre diversas alternativas de
1. Obtener rendimientos superiores a los del
acuerdo a sus necesidades de financiamiento, sistema financiero tradicional, aunque a un
tales como: deuda a corto o mediano , emisión de mayor riesgo.
acciones con derecho a voto o sin derecho a voto, 2. Acceder a un mercado organizado y
titulización de activos, entre otras. supervisado, con información para la toma de
decisiones de inversión.
1. Flexibilidad en plazos, monedas y tasas de
interés.
2. Incorpora prácticas de buen gobierno
corporativo