Gerencia de Gestión de Riesgos y Sostenibilidad

Comité SIG – Agosto 2019

06 de Setiembre 2019
E-01 LIDERAZGO, COMPROMISO Y MEJORA CONTINUA

1.6 Acuerdos Comité SIG (Agosto 2019)

SEGUIMIENTO DE ACUERDOS COMITÉ SIG

Fecha
ACUERDOS DE REUNION Responsable
Plazo Estado

Revisar registro de comunicaciones externas para analizar comunicaciones no

Legal 30/06/2019 Cerrado
respondidas que ameriten otro tratamiento.
Revisar registro de quejas y reclamos para analizar mejoras al procedimiento de
Cumplimiento Social 30/06/2019 Cerrado
respuesta.
Fecha
ACUERDOS PENDIENTES Responsable
Plazo Estado

Respuesta a 30/05/2019
Establecer un Plan de Acción para motivar a participar a los cursos de brigadistas En Proceso
Emergencia 01/09/2019

Relaciones 30/05/2019
Identificación de partes interesadas de RI según metodología En Proceso
Institucionales 30/09/2019
30/05/2019
Revisión del Procedimiento de Control de Contratistas y Manual SSOMAC Gestión de Riesgos En Proceso
30/09/2019
Regularizar la entrega de las recomendaciones de SSO a los trabajadores de HBP 30/05/2019
RH En Proceso
ingresados de setiembre 2018 hacia atrás 31/12/2019
Realizar la revisión del procedimiento de No Conformidades y realizar campaña 30/07/2019
Gestión de Riesgos En Proceso
sobre su importancia 30/09/2019
Revisar nueva versión de Procedimiento de Gestión del Cambio y realizar una 30/07/2019
Gestión de Riesgos En Proceso
campaña sobre su importancia 30/09/2019
E-03 OBLIGACIONES LEGALES

1. Identificación de Obligaciones Legales al 05.09.2019:

P S
Adm. Camp. 3 15
Adm. Personal 0 15
Alm. y Control Inv. 7 31
Control Ambiental 1 41
G. Finanzas 4 0
G.GRS 1 1
G. IT 0 1
G. Legal 13 6
G. Operaciones Mina 0 1
G. Procesos Planta 0 2
G. RRCC 0 2
Mantto Mecanico 0 3
Mantto Mina 0 3
Metalurgia (Lab) 2 7
Operaciones Mina 1 11
Organiz. y Desarr. 0 4
Planif. Amb. 25 20
Procura y Contratos 0 1
Producción 0 3
Relaciones Lab. 0 9
Rpta. Emergencia 3 16
Salud Ocupacional 6 35
Security 0 6
Seguridad 13 61
Transp. Materiales 1 20
80 314
TOTAL 394 3/3
E-03 OBLIGACIONES LEGALES

2. “Evaluación de Cumplimiento: Obligaciones Legales Principales”

• JULIO 2019:
• ESTAMIN Junio √
• DAC 2018 √
• DAC 2018 - Informes Anuales RPGAAM √
• DAC 2018 – Archivo y Muestreo Testigos Exploración √
• DAC 2018 – Reporte Compromisos Sociales IGA y Voluntarios √
• AGOSTO 2019:
• ESTAMIN Julio …
• Reporte Consumo Mensual Agua Subterránea √
• Reporte Consumo Mensual Agua Superficial √
• SEPTIEMBRE 2019:
• ESTAMIN Agosto …
• Reporte de Sostenibilidad Ambiental …
• PDJ Cumplimiento Seguridad en CDCL u OPDH …

4/3
E-03 OBLIGACIONES LEGALES

3. “Auditorías Legales: Obligaciones Legales Secundarias”

• Próxima Auditoría Legal Anual Enero 2020.
• Soporte permanente a áreas responsables.

4. “Capacitaciones:”
• Capacitación Uso Sistema George Agosto 2019 √

5/3
E-10 RESPUESTA A EMERGENCIAS - Brigadas

ESTADO ACTUAL DE BRIGASDISTAS 2019

MINERA HUDBAY PERU SAC UNIDAD MINERA CONSTANCIA
NUMERO DE
ALUMNOS EN CURSO NECESIDAD DE
BRIGADISTAS
AREAS HBP TOTAL TRABAJADORES HBP PARA BRIGADIDSTAS BRIGADISTAS AL 100
FALTANTES POR
AÑO 2019 HBP %
GERENCIA
Administración y Logística 44 5 5 0
Gestión de Riesgos y Sostenibilidad 36 5 5 0
Mantenimiento Mina 127 12 12 0
Operaciones Mina 412 2 12 10
Procesos Planta 233 10 12 2
RRHH 20 3 2 0
37

ESTADO ACTUAL DE BRIGASDISTAS 2019EMPRESA CONTRATISTA

UNIDAD MINERA CONSTANCIA

BRIGADISTAS POR AREA ALUMNOS EN CURSO PARA

AREAS HBP
PROMOCION 2018 BRIGADISTAS AÑO 2019

Administración y Logística 1 31
Gestión de Riesgos y Sostenibilidad 10 8
Mantenimiento Mina 2 41
Operaciones Mina 10 10
Procesos Planta 2 1
RRHH 3 2
93
E-11 COMUNICACIONES

1.- Comunicaciones Externas

* 118 Comunicaciones ingresadas en Agosto

*Ninguna comunicación de riesgo.

2.- Quejas y Reclamos Sociales

Se presentó una queja relacionada a temas laborales, se encuentra en

proceso
E-11 COMUNICACIONES

3.- Quejas y Reclamos Sociales

* 14 nuevas quejas/reclamos
registradas en el mes de agosto.
E-12 CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS

Gerencia Área Documentos

Servicios Técnicos Geotecnia & • PRS-ST-300 Supervisión de Trabajos de
Hidrología Perforación Diamantina con Recuperación de
Testigos
Security Emergencias • PLA-SSO-301 Plan de Contingencias Oficinas Lima
• FOR-SEC-036 Inspección Mensual de Extintores
Portátiles y Rodantes
• FOR-SEC-136 Inspección Mensual de Extintores
Portátiles y Rodantes
Recursos Humanos Recursos Humanos • FOR-RH-01 Lista de Asistencia
• FOR-RH-04 Requerimiento de personal
• FOR-RH-30 Role Accountability
• FOR-RH-33 Plan de desarrollo

9
E-14 INCIDENTES

Del total de incidentes del 2018 (136):

• 1 eventos en Revisión de la Eficacia por parte de exploraciones .
En el 2019:

AREA SSOMAC
TOTAL Informe CAPAS en Acciones Revisión de % Incidentes
AREAS Investigación Cerrado
Incidentes Inicial Progreso completadas eficacia Cerrado
3 1 4 51 5 46
Total 59 78%
5% 2% 7% 86% 8% 78%
Constancia Mine Operations 11 0 1 0 91% 1 9 82%
Constancia Mine Maintenance 6 0 0 0 100% 0 6 100%
Constancia Environment 3 0 0 0 100% 0 3 100%
Constancia Site Administration 10 0 0 0 100% 1 9 90%
Constancia Mechnical Maintenance 4 0 0 2 50% 0 2 50%
Constancia Tailings & Water Management 1 0 0 0 100% 0 1 100%
Constancia Technical Services 2 0 0 0 100% 0 2 100%
Constancia Production 1 0 0 0 100% 0 1 100%
Constancia Warehouse 3 0 0 1 67% 0 2 67%
Constancia Health & Safety 1 0 0 0 100% 0 1 100%
Peru Community Relations 1 0 0 0 100% 0 1 100%
Constancia Security 3 0 0 0 100% 1 2 67%
Peru Exploration (Proyectos) 4 1 0 0 75% 1 2 50%
Constancia Heavy Civil Works 5 1 0 1 60% 1 2 40%

Constancia Materials Transportation 4 1 0 0 75% 0 3 75%

* 4 incidentes se encuentran con plazos vencidos.

E-14 INCIDENTES

Incidente Fuera de Plazo

# de Fecha de
Ubicación Titulo de Incidente Responsable Estado del Incidente
Evento ocurrencia
Peru Exploration PD-Impacto de retroexcavadora a Informe Inicial
22574 21 de agosto de 2019 Ricardo Cruz
(Proyectos) columna metalica Fuera de Plazo

DP- N1 Rotura de tubería HDPE de

Constancia Lenin Andres Walter CAPAs en progreso
22362 6" durante excavación en grifo 13 de junio de 2019
Warehouse Alva 1/6 AC Fuera de plazo
Constancia

Constancia
Corte con material extraño en pierna Victor Angel Salazar CAPAs en progreso
22323 Mechnical 05 de junio de 2019
Izquierda Castañeda 1/2 AC Fuera de plazo
Maintenance

Constancia
Aprisionamiento mano izquierda con Victor Angel Salazar CAPAs en progreso
22315 Mechnical 04 de junio de 2019
llave de torque Castañeda 2/4 AC Fuera de plazo
Maintenance
E-14 NO CONFORMIDADES
Estado Acciones Correctivas - 96% cerrados (96% en Julio)
Se cuenta con un total de 69 No Conformidades (del 2016 a la fecha) identificando 222 acciones
correctivas:
 Cerradas 215 AC
 Abiertas dentro del Plazo 07 AC

Estado de Acciones Correctivas de NC

TC 5

TI 1

ST 9 3

RI 1 1

RH 6

RC 9

PP 32 1

OM 36 1

LG 7

GRS 59

GG 2

FIN 5

DACRS 1

ADM&… 42 1

0 10 20 30 40 50 60 70
Completo Abierto dentro de plazo Abierto fuera de plazo
E-15 AUDITORIAS DE GESTION – Auditoría Interna
Estado de Hallazgos – 90% cerrados (90% en Julio)
Total Hallazgos 70 (Conformidades y Observaciones) de los cuales:
63 Hallazgos cerrados.
07 Hallazgos abiertos dentro de Plazo

SERVICIOS TECNICOS
2

RELACIONES COMUNITARIAS
3

RECURSOS HUMANOS 1
3

PROYECTOS
3

PROCESOS PLANTA 4
13

OPERACIONES MINA 1
15

LEGAL
1

GESTION DE RIESGOS 1
10

COMPRAS Y CONTRATOS
1

ADM & LOGISTICA

12
0 2 4 6 8 10 12 14 16

Hallazgos Fuera de Plazo Hallazgos Dentro de Plazo Hallazgos Cerradas

E-15 AUDITORIAS DE GESTION – Auditoria Externa SIG-TUV
Estado de Hallazgos – 80% cerrados (80% julio)
• La auditoría de Recertificación se realizó en Marzo. Se identificaron 10 OM de las
cuales ya se identificaron las causas y se establecieron acciones de mejora.
Estado AC Auditoria Externa - Marzo 2019
3.5

3 0

2.5 1

2 0

1.5 1 3

1 0 2 0 0

0.5 1 1 1

Acciones Cerradas Acciones Dentro de Plazo Acciones Fuera de Plazo

Area Acciones Abiertas Estado Plazo

ADM&LOG- 2. Programa pruebas trimestrales y anual al sistema contra incendio del grifo por 30/06/2019
Fuera de plazo
Almacén y CI una empresa especializada. 30/08/2019
OM- '1. Evaluar la instalación de ventosas en la tubería de alimentación al TK50 (PP)
Operaciones 2. Evaluar la instalación de una tubería de desfogue en el TK601. Fuera de plazo 31/07/2019
Mina 3. Revisión de cuneta para control de agua en TK601
E-15 AUDITORIAS DE GESTION – Auditoria I – Dirección Mina
86% avance de cierre (76% julio)
Total Hallazgos 21 de los cuales:
• 18 Hallazgos cerrados (86%)
• 03 Hallazgos abierto dentro de plazo (14%)

Auditoria Dirección Mina - 2019

9
8
8

6
5
5 Acciones Cerradas
Acciones Dentro de Plazo
4
Acciones Fuera de Plazo
3 3
3
2
2

0
Operaciones Mina Mantenimiento Mina Servicios Técnicos Obras Civiles
E-15 AUDITORIAS DE GESTION – Auditoria I – Procesos Planta
13% avance de cierre

Total Hallazgos 15 de los cuales:

2 Hallazgos cerrados (13%)
13 Hallazgos abiertos dentro de plazo (87%)

Auditoría Procesos Planta - 2019

8
7
7

Acciones Cerradas
4
3 Acciones Dentro de Plazo
3
Acciones Fuera de Plazo
2
2
1 1 1
1
0 0 0 0 0 0
0
Producción Aguas y Relaves Mantenimiento Mantenimiento
Mecánico Eléctrico
E-15 AUDITORIAS DE GESTION – Empresas Contratista Q1-2019
47% avance de cierre
Se ejecutó las auditorias de II Parte a las empresas contratistas teniendo como
resultado de cumplimiento:

DENTRO DE FUERA DE
AREA EC CERRADOS
PLAZO PLAZO
UNIMAQ 72% 0% 28%
Procesos Planta
ANDINA 100% 0% 0%
ACOINSA 100% 0% 0%
Transporte de Materiales
PRIMAX-TRANSMDICAS 22% 0% 78%

Almacén y Control de
PRIMAX-OSS 44% 0% 56%
Inventarios
MANU RENT A CAR 4% 0% 96%

Transporte de Personal WELLAS RENT A CAR 4% 32% 64%

PIAJENO RENT A CAR 28% 0% 72%

17
Actividades ejecutadas en el 2019
Agosto:

• E-01 Validación de metodología de Identificación de Partes Interesadas

• E-05 Validación procedimiento Gestión del Cambio
• E-09 Validación de Procedimiento de Compras y Contratos.
• E-14 Auditoria MARSH (06.8 – 12.08)
• E-14 Auditoria II Parte - Empresas Contratistas - Dirección Mina
• E-07 Capacitación en migración Norma ISO 45001:2018 (21.08 y 22.08)
• E-14 Auditoria PASSO

Setiembre:

• E-01 Revisión trimestral de Riesgos del Negocio

• E-03 Identificación de riesgos de anticorrupción
• E-03 GAP Análisis Protocolo TSM – Gestión de Agua
• E-10 Actualización Plan de Emergencia y Protocolos de Emergencia
• E-14 Auditoria II Parte - Empresas Contratistas - Dirección Mina
• E-14 Auditoria Programa de Desempeño Ambiental
FOR MORE INFORMATION CONTACT:
Cecilia Tejada Matos, Jefe Gestión de Riesgos
Ext. 51134 | cecilia.tejada@hudbayminerals.com