Estrategias de Defensa

Jos Ignacio UMBARILA RODRIGUEZ

Concepto

TECNICA
PLANIFICAR PROYECTAR

DIRIGIR

ACTUACIONES DEFENSA

RESULTADO CONCRETO

Elementos para disear una estrategia de defensa

Conocer el hecho atribuido

Dominio tcnico jurdico

Conocer los elementos probatorios existentes

Dialogar con el imputado

Anlisis de los hechos

TEORIA DEL CASO

JURIDICO

FACTICO

PROBATORIO

Elaborar una gua de trabajo

HIPOTESIS

Tipos de estrategia de defensa

NEGOCIACIN

REFUTACIN

ETAPAS PRINCIPALES
E. Investigacin E. Juicio

A. F de A (marca final E de Investigacin y da Inicio transicin entre I. Y J.)

E. Indagacin (reservada)

A. Preparatoria

La F. ejerca la funcin principal de recaudar y practicar la pruebas que haca valer ante el juez de la causa, lo que implicaba que la R de A que presentaba ante el juzgado y el acervo probatorio recaudado por el F, constitua el fundamento probatorio de la sentencia

En el actual, en ejercicio de sus funciones de ente investigador, carece de competencia de recaudar lo que tcnicamente se denomina prueba procesal y no constituyen fundamento probatorio , sino en la medida que el juez decida decretarlos y en ejercicio del principio de inmediacin valorarlos en la E. del juicio. juicio.

UBICACIN PROCESAL DE LA DILIGENCIA DE DESCUBRIMIENTO

La diligencia de descubrimiento como manifestacin concreta del principio de igualdad de armas: armas: Tiene lugar principalmente en la audiencia de acusacin, Descubrimientos puntuales tiene lugar en el juicio oral (a. 344 inciso final), Incluso, en la E. de investigacin, cuando se imponen M de A , pese a que la ley no se refiera nominalmente a ellos como descubrimientos. En la A. Preparatoria, deber para la defensa (C-1194/05, M. G. (CMONROY CABRA)

  

JUSTIFICACIN DOGMTICA DE LA FIGURA En el principio de igualdad de armas, La armas, doctrina especializada ubica el origen en el diseo procesal norteamericano, proceso Roviaro vs. U. S, del que conoci la C.S. de Ante vs. la necesidad de que la defensa tuviera oportunidad de producir evidencias a su favor, la C.S. estableci que, en aplicacin del principio de justicia procesal (fairness), la F. estaba obligada a revelar la identidad de un testigo de cargo, la C. S. ha extendido los alcances del principio buscando que la F. revele informacin y evidencia relevante para el proceso. proceso.

2. En col., se justifica en cuanto las partes enfrentadas deben estar col. en posibilidad de acudir ante el juez con las mismas herramientas de persuasin, con los mismos elementos de conviccin. (Cconviccin. (C-591 de 2005) 2005) 3. Constituye una de las caractersticas fundamentales de los sistemas penales de tendencia acusatoria, pues la estructura de los mismos, al contrario, es adversarial, lo que significa que contrario en el escenario del proceso penal, loa actores son contenodres que gocen de los mismos medios de ataque y de defensa ante un juez imparcial. imparcial. 4. Se despliega en 2 direcciones complementarias: Las partes deben complementarias: contar con las mismas oportunidades para participar en el debate y acceso material de evidencia. evidencia.

JUSTIFICACIN PROCESAL
1.

2.

3.

La decisin de garantizar el principio de igualdad de armas en el proceso mediante el instituto de descubrimiento de la prueba responde al reconocimiento de que el aparato estatal cuenta con recursos econmicos, tcnicos, cientficos y operativos superiores a los que que La desproporcin en materia investigativa obliga a garantizar el equilibrio procesal mediante la autorizacin que se da al procesado para que acceda al material recaudado por los organismos oficiales. oficiales. En el derecho de los E. u, el principio de igualdad se concreta en el discovery, en virtud del cual la defensa examina antes del juicio los hechos y los documentos en posesin del oponente, con el fin de preparar la estrategia defensiva. Esta encaminada defensiva. para evitar la embosacad probatoria

Diferencia con Ley 600



La F. estaba obligada a desplegar una instruccin integral respecto del hecho delictivo Conllevaba a la presencia pasiva del procesado penal

La F. no ejerce funciones jurisdiccionales y su competencia se circunscribe al recaudo de material de conviccin para formular la acusacin. acusacin. Se transform su objeto institucional, no est obligado a recaudar evidencias que pudieran liberar de responsabilidad..(caso responsabilidad..(caso Brady vs Maryland) El nuevo sistema impone a la defensa una actitud diligente en la recoleccin En aras de mantener el equilibrio de la contienda, hacer realidad el principio citado, la defensa debe conocer los E.M.P en poder de F.

ESCRITO DE ACUSACIN Y SUS FINES PRIMORDIALES (C-1194/05 M.G. Monroy) (CEl escrito de acusacin es el instrumento procesal remitido por el fiscal competente mediante el cual la F. presenta formalmente acusacin contra un individuo al que considera le cabe responsabilidad responsabilidad Delimitacin temas que sern debatidos en el juicio oral, y Fijacin de los elementos de conviccin que podrn practicarse como pruebas en el juicio Objetivo general de la misma es depurar el debate, de manera que en 3l juicio slo se discuta lo relativo a la responsabilidad penal del acusado. acusado.

  

ESCRITO DE ACUSACION
Se pueda afirmar con probabilidad de verdad, que:

- Que la conducta existi.

- Que el imputado es su autor o partcipe.

Si lo anterior no se da, nada impide que se presente un escrito de acusacin.

FACTICO

JURIDICO

ACUSACIN

CONGRUENCIA

EVENTUAL SENTENCIA CONDENATORIA

Estrategias de refutacin

Caminos
Sustento probatorio
Calificacin Jurdica
Refutacin por violacin al debido proceso

Concebir una nueva teora fctica acreditada

Rebatir la teora del caso de la contraparte

Los hechos acreditados con la prueba son contradictorios

Rebatir sustento probatorio de la acusacin

FALTA DE AUTENTICIDAD

ILEGALIDAD

ILEGALIDAD

DURANTE SU OBTENCIN

C-336/07-Jaime Crdoba T. 336/07Art.14 Intimidad y 244 Bsqueda selectiva en la base de datos (donde reposa informacin confidencial)

F. Especie de diligencia de registro

M.P.

afecta los D.F. a la intimidad y a la libertad de autodeterminacin Informtica o habeas data

Se encuentra o no cobijada Exc. al control previo 250-2o

250-3o y 246 CPP. Afectacin D. y G. F..

Fue voluntad del constituyente

1.

2.

3.

Radicar en cabeza de los jueces C de G la adopcin de las medidas necesarias para asegurar la comparecencia; comparecencia excepcin, a. 300 Facultar directamente a la F para adelantar R.A, incautaciones e interceptacin de comunicaciones, sometidos a control posterior (automtico); (automtico); Disponer que en todos los dems eventos en que, para el aseguramiento de los E.M.P., se requieran medidas adicionales que impliquen afectacin de D.F., deber obtenerse autorizacin, es decir, autorizacin control previo. previo.

Nocin tcnica BASE DE DATOS



Como un programa residente en memoria, que se encarga de gestionar todo el tratamiento de entrada, salida, proteccin y elaboracin de la informacin que almacena Las bases de datos se articulan a un sistema de informacin ms complejo denominado banco de datos o central de informacin, con miras a la racionalizacin y control del poder informtico As la bsqueda selectiva en bases que contengan informacin confidencial referida al indiciado o imputado, hace referencia a las bsquedas focalizadas sobre un sujeto en particular

Proceso de administracin de datos personales



Como las prcticas que la entidades pblicas o privadas adelantar con el fin de conformar, organizar y depurar bases de datos personales, as como la divulgacin de estos con sujecin a ciertos principios

La consulta selectiva en bases de datos personales, controladas por las entidades

Es diferente al examen minucioso qu se realiza en el marco de una diligen de A y R sobre archivos, documentos digitales, videos, grabaciones (a. 22

Base de datos relacionales



El crear o interconectar bancos de datos que pueden suministrar una vasta cantidad de informacin personal a grandes distancias y en forma ms comprensiva, sino tambin establecer correlaciones entre datos que aisladamente son las ms de la veces inofensivos pero que reunidos pueden descubrir aspectos cuya revelacin atenta contra la libertad e intimidad del ciudadano, debe estar sometida a controles en virtud del principio de individualidad, obtencin de datos derivados del anlisis cruzado de esa informacin. informacin.

ILEGALIDAD

EN LA INCORPORACIN

LGICA PROBATORIA 27608-26.10.0727608-26.10.07Sigifredo ESPINOSA PREZ AUDIENCIA PREPARATORIA

Espacio donde se regula tema probatorio Naturaleza adversarial a.357, 361 y C454/06 Contra (C-396/07 y 24.468 y 277 num 7o)

Solicitud aduccin a. 359 rechazo Carga procesal RECURSOS J. art. 360

II. II.

Qu sucede cuando una parte decide reclamar como su testigo a aquel reclamado por la contraparte?
Atenta contra ppios de economa pcesal, celeridad y eficiencia,

Ambas partes reclaman para s la prctica de la misma pba, T del C Diverge sus, incompatibilidad Lgica probatoria.

Porque a c/parte le corresponde Argumentar en pto de La prctica probatoria solicitada

No ocurre, se rompe cuando La contraparte se limita a sig nificar que el int Directo que solicita Asomar slo eventual y respecto de Temas que puedan interesar una

TESTIGO sometido a CONT, nvo INT y ltimo CONT y pgtas Complementarias j Y M.P.

procedencia (objeto), utilidad, conducencia? As el J carece de elementos de juicio para admitir

Se desnaturaliza Completamente el sentido y efectos del Contra.

III.
Eventos en los que un mismo testigo puede ser Interrogado por las contrapartes

Ambas partes estn posibilitadas para argumentar pertinencia, dentro de su particular pretensin y permitir as al J, verificar aspectos de pert, cond y licitud, a efectos de admitir o inadmitir.

INDICIO (24.468 30.03.06 Y 26.618 24.01.07 M.P.:

Alvaro Orlando PEREZ PINZON
1.

2.

3.

Decreto 2700/91, no inclua a los indicios como M de 2700/91, P autnomo, art. 248 Los indicios se tendrn en cuenta al art. momento de realizar la apreciacin de las pruebas siguiendo las normas de la sana sana La ley 600, por confusin conceptual y precaria tcnica 600, legislativa, art 233, incluye el indicio como un M de P 233, autnomo, sin serlo en realidad.. realidad.. Las inferencias lgico jurdicas a travs de la operaciones indiciarias se hubieren prohido o hubiesen quedado proscritas

Art. 382. Art. 382. La idea de que las pruebas son medios se consagra en esa norma. norma. S las premisas anteriores son verdad, como la experiencia ha indicado que lo son, prueba es percepcin percepcinAhora bien, la percepcin, definida de la manera ms sencilla, se entiende como un proceso cognoscitivo sensorial y su resultado es un conocimiento sensorial, ms o menos emprico, fundamento del concimiento racional, conceptual y esencial. Por esencial. esto es por lo que el indicio no se puede considerar como M de P, sino ms bien como una reflexin lgico semitica sobre los M de P.

ILEGALIDAD

AL MOMENTO DE VALORARSE

AUTENTICIDAD

CADENA DE CUSTODIA

Rebatir sustento probatorio de la acusacin

INSUFICIENCIA PROBATORIA
PRUEBA APORTADA NO CONTUNDENTE

AUSENCIA DE PRUEBA PROPIEDAD PREEXISTENCIA

HURTO

Cmo detectar la insuficiencia probatoria?

EXAMEN COMPARATIVO

ACUSACIN

PRUEBA

Identificar las necesidades de investigacin

NO SE INVESTIG ACTOS DE INVESTIGACIN
NO SE INVESTIG SUFICIENTEMENTE

FUE INVESTIGADO INCORRECTAMENTE

Rebatir sustento probatorio de la acusacin

TESTIGO

TESTIMONIO

FALTA DE CREDIBILIDAD

Rebatir la acusacin calificacin

CUADRO FACTICO
ADECUACIN TPICA

ACUSACIN

Los hechos descritos no configuran un tipo penal

Los hechos descritos

 Se

subsumen en otro tipo penal.  Constituyen un concurso de delitos, o incluso  Una eximente de responsabilidad penal

Extremos de la teora fctica de la acusacin

El defensor analizar si se indic:
1. Cundo se cometi el supuesto hecho 2. Dnde se cometi 3. Quin hizo 4. Qu hizo 5. A quin se lo hizo 6. Indicacin de especiales elementos del tipo: modo, tiempo, etctera 7. Resultado de la conducta 8. Mvil

Rebatir la teora del caso de la contraparte

A

partir de una nueva teora fctica acreditada

18-10-2007 SECUESTRO 18-10-2007

ACUSADO

Rebatir la teora del caso de la contraparte



Los hechos acreditados con la prueba son contradictorios

LUGAR DEL SECUESTRO

Rebatir la teora del caso de la contraparte



Los hechos acreditados con la prueba son contradictorios

LUGAR DEL SECUESTRO

Rebatir la teora del caso de la contraparte

TESTIGO VICTIMA

DESCRIPCIN MORFOLGICA V/s IDENTIFICACIN ACUSADO

Refutacin por violacin al debido proceso



Objetar la jurisdiccin, por ejemplo el acusado es un menor de edad.

Refutacin por violacin al debido proceso



Alegar la prescripcin de la accin, caducidad de querella.

Refutacin por violacin al debido proceso



Invocar la violacin al derecho de defensa y del debido proceso

AUDIENCIAS

Cuando la defensa inopinadamente desatiende actuar de conformidad con el principio de contradiccin, bien porque no propone la prctica de pruebas o simplemente se mantiene silente ante las presentadas por la Fiscala que buscan fundamentar los cargos o de alguna manera contribuyen al xito de la acusacin, se puede estar presentando una grave mengua del derecho de defensa y el juez est en la obligacin de requerir al apoderado para que ejerza la funcin encomendada y advertir al acusado de las consecuencias de tal inactividad[1]. inactividad[1]. [1] Se destaca que en algunos supuestos de la sistemtica procesal vigente, el derecho de defensa (tcnica) adquiera (tcnica) la calidad de derecho fundamental absoluto irrenunciable, pues, por ejemplo, diligencias tales como la de imputacin o el juicio oral demandan como requisito sine qua nom la presencia del defensor so pena de nulidad insaneable.

27283 /07

En situaciones extremas el funcionario judicial puede y tiene que reclamar actividad y diligencia al defensor, y, de ser palmaria su colusin o incompetencia, dar amplias explicaciones al acusado para que si a bien lo tiene proceda a remover a su representante e inclusive aclararle que en todo caso puede reclamar que su protector dentro del proceso sea un letrado de la defensora pblica. pblica.

Y esto es as porque, como lo advirtiera tempranamente la doctrina especializada, el defensor tiene que actuar en igualdad de condiciones frente al acusador porque debe desarrollar labores similares aunque desde perspectivas diversas. diversas. En el antiguo esquema procesal poda limitarse a aprovechar las deficiencias del trabajo fiscal y demostrar la insuficiencia de la prueba de cargo[ cargo[1]. Ahora su actividad no debe ser de mera expectativa sino proactiva para demostrar la tesis defensiva [1] Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin Penal, Penal, sentencia de casacin de 21 de marzo de 2007, radicacin 2007, 23816. 23816.

De ah que resulte importante dar a los trminos tctica o estrategia, con los tctica estrategia, que suele aludirse a la forma de enfrentar la acusacin, el significado que ms les corresponde en estricto rigor dentro de la dinmica que implica el juicio en el nuevo esquema procesal penal, entendiendo que el primero es el Mtodo o sistema para ejecutar Mtodo o conseguir algo. / Sistema especial que se emplea disimulada y hbilmente para conseguir un fin fin  (Diccionario de la Lengua Espaola. Vigsimo primera edicin)


Estrategia: "Arte, traza para dirigir un asunto. "Arte, / En un proceso regulable, el conjunto de las reglas que aseguran una decisin ptima en cada momento momento acepciones en las que la ausencia de actividad, la inercia, la quietud en desarrollo de la defensa tcnica en el juicio no encuentran clara equivalencia[1]. equivalencia[1
[1] C.S. de Justicia, Sala de Casacin Penal,, radicacin Penal, 26827, 11.07.07

Es flagrante el desconocimiento de la igualdad de armas cuando quien asume la defensa tcnica no conoce la dinmica del proceso pues con ello materialmente est impidiendo asegurar el contradictorio. No es suficiente que existan oportunidades procesales sino que debe propiciarse la paridad de los contradictores, de donde la presencia de un abogado en calidad de defensor no es suficiente ni per se determina la existencia de defensa y realizacin plena del principio contradictorio.

La defensa que se reclama desde la Constitucin es aquella que permita la realizacin de un orden justo y ste slo se consigue cuando el Estado garantiza que el derecho tenga realizacin y ejercicio con plena competencia, capacidad, idoneidad, recursos, disponibilidad de medios, etc., pues la persecucin del etc. delito no es posible adelantarla de cualquier modo y sin importar el sacrificio de los derechos fundamentales, toda vez que la dignidad de la persona impone que las sentencias de condena solamente podrn reputarse legtimas cuando el sospechoso fue vencido en un juicio rodeado de garantas, a travs del cual el juez tiene que ser el principal patrocinador de las mismas. mismas.

Esta nueva concepcin permite afirmar que el defensor no tiene como funcin la de colaborar con la justicia para que produzca sentencias condenatorias, su actividad es absolutamente parcializada[ parcializada[1], aunque tampoco puede falsificar las pruebas o manipular las percepciones de los testigos, pues en tal caso incurre en comportamiento punible. Su funcin es la de punible. conseguir el mejor resultado posible para el acusado sin que ello signifique necesariamente la obtencin de su absolucin. absolucin.


[1] Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin Penal, Penal, sentencia de casacin de 11 de julio de 2007, radicacin 2007, 26827. 26827.

como deca Calamdrei, el nico lmite que tiene el defensor para ejercer su defensa es el juego limpio porque la habilidad en la competicin es lcita aunque no se permite hacer trampas. Se resalta que, como lo tiene dicho la Sala[1], el Sala[1], derecho de defensa constituye la excepcin al principio de convalidacin de actos irregulares. En caso de vulneracin del irregulares. derecho de defensa no opera la convalidacin, de modo que para subsanar la vulneracin de esa garanta superior se impone invalidar todo lo actuado. trminos: Lo anterior significa que la nica manera de subsanar la irregularidad sustancial denunciada y comprobada es retrotraer el proceso y reconstruirlo con la gua y cumplimiento de los principios constitucionales, desde el momento en que stos resultaron quebrantados[1]. quebrantados[1].

 1. 2.

EN CASOS EXCEPCIONALES, EL JUEZ PUEDE MODIFICAR EL SENTIDO DEL FALLO (27336 17.09.07 A. IBAEZ) Causal segunda, N. por desconocimiento del D.P., toda vez que el T reconoci que el a quo incurri en una irregularidad sustancial, porque anunci el fallo en un sentido condenatorio- pero lo profiri en el opuesto absolutorio- no obstante lo cual no invalid el trmite, como se impona, sino que revoc la sentencia de I. I. para condenar a la procesada. Anlisis para casar: Inters jurdico demandante casar: Juez de I. I. al trocar el sentido del fallo anunciado en detrimento D.P y D. de Defensa. Defensa. Condena finalmente proferida por el T.

CONSONANCIA ENTRE EL ANUNCIO DEL SENTIDO DEL FALLO Y EL FALLO MISMO

1.

2.

3.

Terminado el debate oral, el J expres que de conformidad con las pruebas allegadael fallo sera allegada condenatorio. condenatorio. La decisin finalmente redactada y leda fue la opuesta, opuesta,, argument que la revisin de lo actuado permiti (art. 32-10 C.P.) (art. 32En el acto de notificacin agreg que no haba lugar a anular la actuacin, porque el sentido del fallo era una actuacin, decisin que no se notificaba y, por ende, no era recurrible, no cobraba ejecutoria material. material.

ARTCULO 17. El artculo 238 de la Ley 906 de 2004, Cdigo de Procedimiento Penal, quedar as:

Articulo 238. Impugnabilidad de la decisin. La 238. decisin. decisin del juez de control de garantas ser susceptible de impugnacin, en los eventos previstos en esta ley. Si la defensa se abstuvo de intervenir en la audiencia, podr solicitar en otra audiencia preliminar o durante la audiencia preparatoria la exclusin de las evidencias obtenidas.

Gracias por su atencin

abogadoumbarila@yahoo.com