MODULO III

LA INVERSION Y SU FINANCIAMIENTO

Indicadores
IDH Mapa de FONCODE Mapa de Pobreza MEF
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CANON
es la participacin efectiva y adecuada de la que gozan los Gobiernos Locales (municipalidades provinciales y distritales) y los Gobiernos Regionales del total de ingresos y rentas obtenidos por el Estado por la explotacin econmica de los recursos Existentes seis tipos de canon (minero, petrolero, gasfero, hidroenergtico, forestal y pesquero). pueden Puede ser utilizados exclusivamente para el financiamiento o co-financiamiento de proyectos
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Competitividad
ventajas comparativas se refiere a la capacidad de una regin de producir determinados bienes a un precio relativo menor en comparacin con otras regiones ventaja competitiva consiste en la produccin de bienes y servicios de mayor calidad y menor precio que los competidores domsticos e internacionales . La ventaja competitiva de las naciones (Porter 1990). Para Porter, la competitividad de una nacin es el grado en que una nacin en condiciones de mercado libre y justo produce bienes y servicios que satisfacen la prueba de los mercados internacionales en tanto que, simultneamente, mantiene y expande el ingreso real de los ciudadanos
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La ventaja competitiva de las naciones

El enfoque neoclsico y el enfoque neoliberal

La "competitividad esprea" la participacin relativa de los pases en el comercio internacional es funcin nicamente de sus precios de exportacin y de los precios de sus competidores, para este enfoque ser fundamental evaluar la relacin entre el tipo de cambio y los costos laborales unitarios (e/w), todo aumento de dicho cociente explica un aumento de la competitividad. La Competitividad autntica o estructural, Sostiene que la competitividad autntica o estructural -es decir duradera slo puede basarse en el progreso tecnolgico y en reformas institucionales, donde tienen importancia el recurso humano capacitado, la infraestructura de ciencia y tecnologa, y la base empresarial competitiva. 6

Cmo la infraestructura en servicios pblicos contribuye al desarrollo?

La relacin entre pobreza y falta de acceso a infraestructura Es resaltada en el ltimo reporte sobre el Desarrollo Humano del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD, 2004). En dicho reporte, se construye un indicador de integracin econmica que combina variables : integracin fsica (carreteras y vehculos). Integracin econmica (mercados de trabajo y de crdito) Integracin elctrica. Integracin telefnica e informtica

La relacin entre pobreza y falta de acceso a infraestructura

Obteniendo un coeficiente de integracin econmica regional que va de 0 a 1. La correlacin entre el ndice de Desarrollo Humano de cada regin y su Coeficiente de Integracin Econmica Regional (CIER). Resulta claramente positiva: aquellas regiones que registra un menor ndice de desarrollo humano son aquellas que estn menos integradas (cuyo ndice tiende a 0); mientras que en aquellas regiones donde se observa una mayor integracin (cuyo CIER es mayor) presentan un desarrollo tambin superior.

ndice de Desarrollo Humano y Coeficiente de Integracin Econmica Regional del PNUD

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Ciclo de Vida del Proyecto

Monitoreo o Control
Elaboracin Comienzos Planificaci n Ejecuci n Cierre

Monitore oo Control

Ciclo de vida
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SNIP

Racionalidad del gasto/ reducir participacin del estado. El estado electrnico.

Sub Sistema 1 Formulacin y Evaluac. PY Sub Sistema 2 Toma de decisiones Sub Sistema 3 Financiamien. Presupuesto Sub Sistema 5 Evaluacion Expost

Sub Sistema 4 Monitoreo

Capacitacin Sub Sistema 6 ejecucin Banco Py

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Intervencin

Proyecto Econmico

Crdito Ahorro

M
RR.HH Materias Primas Mq. y equipos

D
Utilidades, Realizacin de los Obj de la reproduccin econmica

Proyecto Social

-Expectativas -Demandas de la Poblacin. -Necesidad Social. -Inters Social. -Planes Poltica. -Acuerdos.

M
RR.HH Materias Primas Mq. y equipos

D
Impacto Social. Mejoramiento de la calidad de vida. Expansin del Capital Social y Humano Legitimidad 13

Cmo se garantiza el logro de un proyecto bueno?

Aplicando el CICLO DE PROYECTO (concepto fundamental del SNIP): todo proyecto de inversin pblica debe atravesar tres fases
PREINVERSION *
PERFIL

INVERSION

POSTINVERSION
OPERACIN Y MANTENIMIENTO

EXPEDIENTE TECNICO

IDEA

PRE-FACTIBILIDAD
-Seleccin y contratacin -Ejecucin -Liquidacin

EJECUCION:

FIN
EVALUACION EX POST

FACTIBILIDAD

RETROALIMENTACION *El Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.

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Sistema Nacional de Inversin Pblica

Resultados Fortalecer la capacidad de planeacin Esperados

del Sector Pblico Establecer la aplicacin del Ciclo de Proyectos de Inversin Pblica. Optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a la inversin.

Caractersticas del Sistema nico. Sistema

Establece criterios, normas tcnicas y procedimientos. Se basa en principios de economa, priorizacin y eficiencia. Tiene aplicacin progresiva. Establece claramente atribuciones y responsabilidades.

Sistema Nacional de Inversin Pblica

Atribuciones de las Entidades conformantes del Sistema
Ministerio de Economa y Finanzas: A travs de la DGPMSP (ODI) es el rgano rector del Sistema. Emite Directivas, normas tcnicas y procedimientos de observancia obligatoria. Autoriza estudios de factibilidad y conformacin de conglomerados, cuando corresponde declara la viabilidad de un PIP. rgano Resolutivo del Sector: Autoriza la elaboracin del Expediente Tcnico y la ejecucin del PIP (de acuerdo a la normatividad presupuestal vigente).

Sistema Nacional de Inversin Pblica

Atribuciones de las Entidades conformantes del Sistema Oficinas Sectoriales de Inversin (OPI): Priorizan los proyectos que se encuentran en la fase de inversin y luego los que se encuentran en pre inversin. Aprueban estudios a nivel de perfil y prefactibilidad. La Unidad Formuladora (UF) elabora los estudios de pre inversin y la Unidad Ejecutora (UE) ejecuta el PIP . La DGPM, la DNPP y FONAFE: Coordinan sus Directivas.

Sistema Nacional de Inversin Pblica

Instrumentos Principales
Definicin de Proyecto de Inversin Pblica PIP Fases de los Proyectos de Inversin. Banco de Proyectos. Viabilidad. Programa Multianual de Inversin Pblica. Sistema de Seguimiento y Monitoreo. Conglomerados.

Qu es un Proyecto de Inversin Pblica (PIP)?

Toda intervencin limitada en el tiempo Que utiliza total o parcialmente recursos pblicos Con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios de la entidad Cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto
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Qu es un proyecto bueno o viable?

Es sostenible

Es socialmente rentable

Es consistente con polticas sectoriales y/o nacionales Permite alcanzar objetivos y resultados estratgicos en el marco de un Plan de Desarrollo
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Sistema Nacional de Inversin Pblica

Fases de los Proyectos de Inversin
Preinversin: Estudios a nivel de perfil, prefactibilidad y factibilidad. Inversin: Elaboracin del Expediente Tcnico y ejecucin del proyecto. Postinversin: Control y Evaluacin Expost

Sistema Nacional de Inversin Pblica

Pre inversin La elaboracin del perfil es obligatoria. Su aprobacin est a cargo de la Oficina de programacin e Inversiones del Sector OPI Sectorial (salvo el de los proyectos de los Gobiernos Regionales cuya aprobacin est a cargo de la OPI Funcional). Las evaluaciones de prefactibilidad y factibilidad pueden no ser requeridas dependiendo de la dimensin, complejidad y caractersticas del proyecto de inversin pblica. El perfil de los proyectos conglomerados es ms simple y su aprobacin est a cargo de la propia UE.

Sistema Nacional de Inversin Pblica

Declaracin de Viabilidad
Para que un Proyecto de Inversin Pblica sea calificado como viable debe contar con un anlisis costo-beneficio o con un anlisis costo efectividad. En general, los Proyectos de Inversin Pblica deben ser viables y sostenibles econmica, ambiental e institucionalmente.

PROBLEMTICA MUNICIPAL y SERVICIOS CONCESIONABLES

PROYECTOS DE SANEAMIENTO , Sector Privado en el mbito municipal. Ya se han establecido relaciones de colaboracin con las municipalidades de Piura, Paita, Chiclayo, Trujillo y Lima AREAS VERDES, Podr recuperar su inversin por venta de publicidad dentro de las reas verdes y con cofinanciamiento municipal. BOTICAS MUNICIPALES , la municipalidad puede aportar un local. El Privado acondiciona y amuebla el local en la municipalidad del El Callao, Arequipa y recientemente en Trujillo. CAMALES El operador privado se puede encargar de la inversin en mejoras en la infraestructura de camales existentes, administrarlas
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PROBLEMTICA MUNICIPAL y SERVICIOS CONCESIONABLES

INFRAESTRUCTURA VIAL, la modalidad de concesin. Si el flujo vehicular no basta para que el proyecto sea factible el Municipio puede decidir cofinanciar PUERTOS FLUVIALES Y LACUSTRES ,DE PASAJEROS Y DE CARGA Un privado podr intervenir bajo la modalidad de concesin mejorando las infraestructuras de embarque y carga MANEJO DE RESIDUOS SLIDOS contratos de concesin o de servicios a largo plazo. El operador se encarga de toda la inversin necesaria, ejecuta el servicio en todas sus etapas y apoya al en el mejoramiento de la recaudacin, ejem Diestra en Huancayo y Paita. En el centro de Lima trabaja desde 1997 la empresa Relima TERMINALES TERRESTRES la inversin en construccin operarlo y mantenerlo en ptimas condiciones de calidad. Se encarga del cobro de tarifas de embarque de buses, alquiler de oficinas y reas comerciales, servicios varios. El municipio percibe un porcentaje de los ingresos
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Polticas de Estado
Acuerdo Nacional: La suscripcin del Acuerdo Nacional, realizado el 22 de julio del 2002, tiene especial importancia por ser la primera vez en la historia del pas que diversos estamentos de la sociedad se ponen de acuerdo para construir un destino comn y una visin de consenso, con el objetivo de consolidar la gobernabilidad de nuestro sistema democrtico. Objetivos : Consolidar la Democracia y Estado de Derecho Lograr la Equidad y Justicia Social Fomentar la Competitividad del Pas Crear un Estado Eficiente, Transparente y Descentralizado al servicio de las personas.
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Prioridades de Gobierno.
Prioridades de Gobierno: Al inicio del presente gobierno se establecieron cuatro grandes prioridades que se constituyen en directrices para el ordenamiento y priorizacin de las estrategias de intervencin del Estado: La generacin de empleo La lucha contra la pobreza La descentralizacin La modernizacin del Estado
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Los Planes
PEI : Plan estratgico Institucional (PEI),identifica los Objetivos Estratgicos Institucionales asegurando su apropiada articulacin entre s y con los PESEM : Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales (PESEM). Armonizar los Objetivos Estratgicos Sectoriales identificados en los PESEM con los Objetivos Estratgicos Institucionales identificados en los PEI. PMIP : Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, los Programas Multianuales de Inversin Pblica (PMIP) se desarrollan en concordancia con los PESEM. En tal sentido el proceso de programacin estratgica abarca a todas las entidades, las Oficinas de Planes y el titular del pliego son responsables por la formulacin del PEI en los plazos previstos en las directivas. 28

Funcin del Planeamiento

DEMANDAS SOCIALES EFICACIA DEL QUEHACER ESTATAL RESTRICCION DE RECURSOS

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Los Instrumentos de Planeamiento a corto, mediano y largo plazo

Catlogo Estratgico

Poltica General de Gobierno Marco Macro-econmico Multianual Programacin Multianual del Gasto Polticas Funcionales Planes Multianuales

Presupuestos Anuales

1 ao Rol Normativo

3-4 aos Rol Orientador

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Estructura PEI 1.Diagnstico 2. Perspectivas a Mediano y Largo Plazo 2.1. Vision 2.2. Misin 3. Programacin Multianual 3.1. Objetivos Estratgicos Generales 3.2 Objetivos Estratgicos Especficos 3.3 Acciones Permanentes o Temporales 3.4 Indicadores 3.5 Recursos para la implementacin
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El Proceso de Planeamiento y las autonomas

Catlogo Estatgico

Poltica General de Gobierno Marco Macro-econmico Programacin Multianual Polticas Funcionales Planes Multianuales PlanesMultianuales Multianuales PlanesMultianuales PlanesMultianuales Planes Presupuestos Anuales PresupuestosAnuales Anuales PresupuestosAnuales PresupuestosAnuales Presupuestos

Negociacin y armonizacin

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El Diagnstico
Debe comprender una mirada a la situacin actual y a la evolucin que ha tenido en los ltimos cinco aos, sobre la base de una Matriz de Diagnstico que refleje: i) Situacin encontrada, ii) Acciones emprendidas, iii) Resultados esperados y iv) Resultados obtenidos. El Entorno General incluir el anlisis de los factores que le correspondan en: Econmico, geogrfico, demogrfico, poltico, legal, social, cultural, tecnolgico, cualquier otro factor que se considere pertinente. El Entorno Especfico incluir la definicin de: Quines son sus usuarios/beneficiarios, Cules son los principales colaboradores, Otras entidades pblicas o privadas que prestan servicios similares. 33

El Diagnstico
Una forma prctica de identificar la problemtica as como de evaluar las condiciones favorables y adversas por las que se est pasando, es el anlisis FODA.

MATRIZ FODA
OPORTUNIDADES FORTALEZAS DEBILIDADES Potencialidades Desafos AMENAZAS Riesgos Limitaciones
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FODA
Oportunidades: Son situaciones o factores socioeconmicos, polticos o culturales que estn fuera de nuestro control, cuya particularidad es que son factibles de ser aprovechados si se cumplen determinadas condiciones. Amenazas: Son aquellos factores externos que estn fuera de nuestro control y que podran perjudicar y/o limitar el desarrollo de la organizacin. Las amenazas son hechos ocurridos en el entorno que representan riesgos. Fortalezas: Son las capacidades humanas y materiales con las que se cuenta para adaptarse y aprovechar al mximo las ventajas que ofrece el entorno social y enfrentar con mayores posibilidades de xito las posibles amenazas. Debilidades: Son las limitaciones o carencias de habilidades, conocimientos, informacin y tecnologa que se padece e impiden el aprovechamiento de las oportunidades que ofrece el entorno social y que no le permiten defenderse de las amenazas.
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La Visin y la Misin
La Visin: es una representacin de lo que se debe ser en el futuro en el marco de la temtica que le compete al Pliego presupuestario. Por lo general la visin incluye tanto los cambios que deseamos lograr en el seno de la poblacin objetivo y en la imagen objetivo de la propia institucin. (Cmo se contribuye al bienestar nacional, Cul es la situacin futura deseada para nuestros usuarios o beneficiarios, Qu queremos ser en el futuro y Cmo se puede lograr ese futuro). La Misin: equivale a enunciar explcitamente la razn de la existencia del Pliego Presupuestario, debe reflejar lo que es, haciendo alusin directa a la funcin general y especfica que cumple como instancia de gestin. La declaracin de misin debe responder a las interrogantes (Quines somos, Qu buscamos, Porqu lo hacemos y Para quines trabajamos.

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MISION RAZON DE SER AMBITO DE ACCIN OBJETIVOS DEL NEGOCIO

VISION QU QUIERO SER COMO QUIERO VERME

VALORES Y FILOSOFA

ESTRATEGIAS CURSOS DE ACCIN

POLITICAS

METAS Y PROYECTOS PROGRAMAS DE TRABAJO CREAR CAPACIDADES

NORMAS

PROCEDIMIENTOS

OPERACIN

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Objetivos Estratgicos Generales

Los objetivos son los propsitos o fines esenciales que una entidad pretende alcanzar para lograr la misin. Un Objetivo Estratgico General constituye un propsito en trminos generales que se asocia principalmente a un Programa dentro de la clasificacin funcional vigente. Los Objetivos Estratgicos Generales son, por definicin objetivos de largo plazo que contribuirn al logro de la Visin del Sector. Estos objetivos deben responder a qu deseamos cambiar de la realidad interna y externa en la cual actuamos, y deben ser expresados en trminos cualitativos y ser susceptibles de medicin a travs de Indicadores de Resultado objetivamente verificables.
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Objetivos Estratgicos Especficos

Son propsitos en trminos especficos en que se divide

un objetivo general, se asocian principalmente a un Subprograma dentro de la clasificacin funcional vigente.

Los

Objetivos Estratgicos Especficos son, por definicin objetivos de mediano plazo que contribuirn al logro del Objetivo Estratgico General y deben ser expresados en trminos cualitativos y ser susceptibles de medicin a travs de Indicadores de Resultado objetivamente verificables.

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Formato 5 : Matriz FODA de Estrategias MATRIZ FODA SOLO LAS CLAVES OPORTUNIDADES ESTRATEGIAS PARA: APROVECHAR OPORTUNIDADES USANDO FORTALEZAS? ESTRATEGIAS PARA: APROVECHAR FORTALEZAS PARA ENFRENTAR AMENAZAS? AMENAZAS

FORTALEZAS DEBILIDADES

ESTRATEGIAS PARA:

ESTRATEGIAS PARA: ATACAR DEBILIDADES CAMBIO RADICAL E INVERSION NETA, O APROVECHANDO SALIR? OPORTUNIDADES?

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Acciones Permanentes o Temporales

Permanentes: Son aquellas que Acciones concurren en la operatividad y mantenimiento de los servicios existentes. Representan la produccin de los bienes y servicios que la entidad lleva a cabo de acuerdo a sus funciones. Acciones Temporales: Representan la creacin, ampliacin y/o modernizacin de la produccin de los bienes y servicios. Son limitados en el tiempo y luego de su culminacin se integran o dan origen a una accin permanente.
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Indicadores para la Medicin del Desempeo

Son parmetros cualitativos y cuantitativos que detallan la medida en la cual un determinado objetivo ha sido logrado. Al ser instrumentos de medicin de las principales variables asociadas al cumplimiento de los objetivos, constituyen una expresin cuantitativa de lo que se pretende alcanzar y mediante la cual establece y mide sus propios criterios de xito, y proveen la base para el seguimiento de su desempeo. Por lo general para medir una cadena estratgica representada por Lineamientos de Poltica Objetivos Generales - Objetivos Especficos Acciones Permanentes y Temporales.
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INDICADORES

Indicadores de Impacto: Se asocian a los

Lineamientos de Poltica y miden los cambios que se espera lograr a mediano y largo plazo. Indicadores de Resultado: Se asocian a Objetivos Generales y Especficos y se relacionan con las distintas dimensiones que abarca el propsito del objetivo. indicadores de Producto: Se asocian a Acciones Permanentes o Temporales, y miden los cambios que se van a producir durante su ejecucin. Lnea de Base: Es la primera medicin de los indicadores seleccionados para medir los objetivos de una accin permanente o temporal, debe realizarse al inicio del Plan con la finalidad de contar con una "base" que permita cuantificar los cambios netos ocurridos en razn de su intervencin.
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Recursos necesarios para su implementacin

Es el presupuesto estimado que expresa

monetariamente el plan. Es un costeo con un nivel de detalle razonable que da cuenta de la cantidad y costo de las acciones permanentes y temporales que ser necesario ejecutar para lograr los objetivos programados dentro del plan Multianual establecido. Estos recursos deben ser programados anualmente al interior de cada uno de los cinco (5) aos del plan.
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Actividades permanentes Permiten mantener la prestacin de servicios o produccin de bienes a cargo de la Entidad en los niveles actuales

NIVELES DE GOBIERNO

NACIONAL REGIONAL LOCAL

Los planes son los instrumentos que orientan al Estado para que cumpla sus funciones.

PROYECTO DE INVERSIN PBLICA

Actividades temporales Permiten crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios a cargo de la Entidad.

Es la herramienta que tiene el aparato del Estado para resolver problemas.

Es un tipo de gasto que slo debe hacerse cuando los beneficios que genera son mayores a sus costos.

PROYECTO DE INVERSION PUBLICA

SNIP

Debe ser un instrumento que permita cumplir los objetivos trazados en los Planes.

Debe enmarcarse en las competencias y funciones de cada nivel de gobierno .