UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA

FACULTAD DE INGENIERA CIVIL Departamento Acadmico de Construccin

CONSTRUCCION I CAPITULO III Etapas de un Proyecto de Inversin Pblica en el marco del SNIP
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OBJETIVOS
Conocer los principios metodolgicos y conceptuales aplicados para la formulacin de estudios de pre inversin de PIP. Determinar conceptos bsicos para identificar los alcances de las metas fijadas en estudios de pre inversin. Conocer los instrumentos fundamentales que se deben aplicar en la ejecucin de proyectos en el marco del SNIP.
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TEMAS A DESARROLLAR
El SNIP, estructura y normatividad La Fase de Pre inversin: La formulacin, alcances y contenidos de estudios de pre inversin en el SNIP. Los principios metodolgicos y conceptuales en Identificacin, Formulacin y Evaluacin de PIP. La Fase de Inversin: Estudios Definitivos, Expediente Tcnico e instrumentos del SNIP. La Fase de Post-Inversin: Operacin y Mantenimiento. Sostenibilidad.

1. EL SNIP, ESTRUCTURA Y NORMATIVIDAD

Qu es el SNIP?
Sistema administrativo del Estado que acta como un sistema de certificacin de calidad de los proyectos de inversin pblica Su finalidad es optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a la inversin a travs de principios , procesos, metodologas y normas tcnicas.
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Antecedentes
Antes no hacamos estudios de PRE INVERSIN

Idea

Expedient e Tcnico

Ejecucin de Obra
PROYECTOS NO RENTABLES PROYECTOS NO SOSTENIBLES SOLUCIONES INAPROPIADAS

PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS INVERSIONES NO PRIORITARIAS DUPLICIDAD DE INVERSIONES

En el ao 2000 se crea el SNIP para mejorar la calidad de la Inversin. En ese momento no se incluyeron a los Gobiernos Locales.

2000 Ley del SNIP

(exclua a Gobiernos Locales)

En el ao 2002 la Ley de Bases de Descentralizacin, dispone el desarrollo progresivo del SNIP en los Gobiernos Locales en su condicin de Sistema Administrativo del Estado.

2002 Ley Bases Desc.

(incluye a Gobiernos Loc. al SNIP)
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INTEGRANTES DEL SNIP

DGPM - MEF 6 1 SNIP Oficinas de Programacin Sectoriales OPI * rgano Resolutivo Titular del Sector

Gobiernos Regionales y Locales

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4 Unidades Ejecutoras

Unidades Formuladoras
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Desde 2007: SNIP Descentralizado

SECTOR, GR O GL

(1) UNIDAD FORMULADORA

Cada Gobierno Regional o Municipio puede aprobar los proyectos sin lmite de monto, segn su competencia, salvo aquellos con endeudamiento o que requieran aval del Estado. El nmero de pasos se ha reducido de 20 a 9.

(2) OPI Declara la Viabilidad del Proyecto

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Normatividad General
Ley General del SNIP N 27293, Junio 2000 modificada por las Leyes N 28522 de Mayo 2005 y N 28802 de Julio 2006 y por Decreto Legislativo N 1005, Mayo 2008 y N 1091, Junio 2008. Reglamento de la Ley, D.S. N 157-2002-EF de Octubre 2002, modificado por D.S. N 221-2006-EF de Diciembre 2006 , N 102-2007-EF de Julio 2007, N 185-2007-EF de Noviembre 2007 y N 038-2009-EF de Febrero 2009. Directiva General del SNIP, R.D. N 012-2002-EF/68.01 de Noviembre 2002, modificada por R.D. N 002-2007-EF/68.01 de Marzo 2007, N 0042007-EF/68.01 de Julio 2007, N 010-2007-EF/68.01 de Agosto 2007, N 013-2007-EF/68.01 de Noviembre 2007, N 014-2007-EF/68.01 Diciembre 2007, N 003-2008-EF/68.01 de Febrero 2008, N 002-2009-EF/68.01 de Febrero 2009, N 003-2009-EF/68.01 de Marzo 2009 , N 004-2009EF/68.01 de Abril 2009 y N 003-2011-EF/68.01 de Abril de 2011.

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Qu es un Proyecto de Inversin Pblica - PIP?

Toda intervencin limitada en el tiempo
Que utiliza total o parcialmente recursos pblicos Con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios (de la Entidad) Cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto
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 Las intervenciones que constituyen gastos de operacin y mantenimiento. La reposicin de activos que:
(i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado viable; (ii) est asociada a la operatividad de las instalaciones fsicas para el funcionamiento de la entidad; o (iii) no implique ampliacin de capacidad para la provisin de servicios.
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NO SON PIPs

Qu es un proyecto viable?

Socialmente rentable Sostenible

beneficios costos

Recursos para operacin y mantenimiento, aceptacin de la comunidad, compatibilidad ambiental, etc. Enmarcados en los esfuerzos y prioridades del pas.
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Compatible con las polticas

sectoriales nacionales.

Ciclo del Proyecto

Pre inversin Perfil Pre factibilidad Factibilidad Expediente Tcnico Operacin y Mantenimiento Evaluacin Ex post Inversin Postinversin

Ejecucin

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Sobre los estudios de preinversin

La elaboracin del Perfil es obligatoria. Todo PIP debe ser registrado en el Banco de Proyectos (BP) de la DGPM MEF para iniciar su evaluacin. La OPI podr autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad, sin requerir el estudio de Prefactibilidad, siempre que en el Perfil se haya identificado, sustentado y definido la alternativa a ser analizada en el estudio de Factibilidad.
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Estudios Mnimos requeridos por monto de inversin

MONTO DE INVERSIN Hasta S/. 1200,000 Mayor a S/. 300,000 hasta S/. 6000,000 Mayor a S/. 6000,000 hasta S/. 10000,000 Mayor a S/. 10000,000 ESTUDIOS REQUERIDOS Perfil simplificado * Perfil **

Prefactibilidad ** Factibilidad

*Inversin hasta S/. 1200,000 es considerada de PIP Menor corresponde elaborar Perfil Simplificado segn Formato SNIP-04 con que se registran los datos del PIP en el Banco de Proyectos de la DGPM. Esta Ficha de Registro es a su vez el Perfil Simplificado. ** La Directiva N 003-2011, fija el nuevo monto mximo para el Perfil en 10000,000.

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Plazos de Evaluacin
En das hbiles Estudio de preinversin Perfil simplificado Perfil Prefactibilidad N de das 10 20 30

Factibilidad

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Etapas del proyecto de inversin

Responsable Unidad Formuladora OPI-GL OPI-GR Etapa Formulacin Evaluacin Aprobacin Viabilidad

Programa Multianual de Priorizacin de proyectos Inversiones 2010-2012 Unidad Ejecutora Ejecucin

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El Banco de Proyectos (BP) de la DGPM - MEF

Implementado en diciembre del 2000, permite

almacenar, actualizar, publicar y consultar informacin resumida y estandarizada de los PIP en su fase de preinversin. Propicia la interaccin entre Unidades Formuladoras (UF) y Evaluadoras (OPI, DGPM), as como la consulta pblica en lnea sin restricciones. La Ficha de Registro (Formato SNIP 03 de PIP Mayor y Formato SNIP 04 de PIP Menor) es el documento bsico con el cual se ingresa informacin de un PIP (en etapa de preinversin) y se "alimenta" al Banco de Proyectos.
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23

.
2. LA FASE DE PREINVERSIN: aspectos principales de estudios de pre inversin

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Identificacin
Identificacin del Problema
El diagnstico busca entender las condiciones actuales del problema que afecta a la poblacin y es necesario atender con el proyecto.

Identificacin de alternativas de solucin

Las alternativas de solucin son aquella combinacin de acciones que pueden dar solucin al problema identificado.

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Formulacin
Parte Econmica: Estudio de mercado
Conocer la demanda del servicio o producto La oferta, capacidad instalada actual y sus caractersticas. Determinar el dficit, lo que permite disear las alternativas de solucin para atenderlas

Parte Tcnica: Presupuesto de costos

Cada una de las alternativas de solucin debe ser costeada de manera total a precios de mercado

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Evaluacin
Evaluacin social - Costo beneficio
Consiste en estimar la rentabilidad social de un proyecto a partir de comparar los beneficios sociales con los costos sociales.

- Costo Efectividad
Se utiliza cuando los beneficios sociales de un proyecto no se pueden medir en trminos monetarios.

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Principios Conceptuales y Metodolgicos

En la Identificacin:
Objetividad: toda afirmacin debe tener referencia objetiva, indicando nombre y fuentes de informacin. Consistencia: la informacin debe mantenerse invariable en el documento. Pertinencia: la informacin debe ser relevante para el anlisis y toma de decisiones. Suficiencia: la informacin debe ser suficiente para el anlisis y toma de decisiones.
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 En la Formulacin:
Anlisis de poblacin: informacin oficial y trabajo de campo. Demanda y Oferta: por componentes de sistemas. Costos de inversin: anlisis de costos unitarios y requerimientos. Costos de operacin y mantenimiento: anlisis de costos unitarios y requerimientos.

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 En la Evaluacin:
Ingresos y Beneficios: por grupos de beneficiarios y naturaleza de beneficios. Indicadores y Sensibilidad: interpretacin e identificacin de posibles distorsiones. Sostenibilidad: dimensin tcnica, financiera, social. Impacto Ambiental: dimensin natural, social, cultural.

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El alcance de un Perfil
Contenidos mnimos segn Anexo SNIP-05 (A si espera PIP viable, B si es normal, simple, convencional). Su funcin principal es determinar con detalle el problema y las alternativas de solucin. Se basa en informacin secundaria (oficial o procesada). Incluye informacin primaria (de campo) cuando falta secundaria o se espera PIP viable.
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El alcance de una Prefactibilidad

Contenidos mnimos segn Anexo SNIP-06. Su funcin principal es determinar con detalle

la mejor alternativa de solucin. Profundiza anlisis de demanda, de aspectos tcnicos y de costos. Se basa en informacin primaria en su mayor parte. La Identificacin (Diagnstico, Anlisis de Problemas, Objetivos) del Perfil se incorpora como Aspectos Generales.
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El alcance de una Factibilidad

Contenidos mnimos segn Anexo SNIP-07. Su funcin principal es determinar de modo

definitivo los aspectos tcnicos y econmicos de la alternativa de solucin seleccionada con la prefactibilidad. Considera aspectos para la implementacin. Se basa en informacin primaria. De la Identificacin del Perfil que se incorpora como Aspectos Generales deja de ser exigible Anlisis de Problemas.
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3. LA FASE DE INVERSIN: Estudios Definitivos, Expediente Tcnico e instrumentos del SNIP

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Fase de Inversin
Un PIP ingresa en la fase de inversin luego de ser declarado viable.

La fase de inversin comprende:

La elaboracin del estudio definitivo o expediente tcnico detallado, u otro documento equivalente, y la ejecucin del PIP.

La fase de inversin culmina con el registro del Informe de Cierre del PIP (Formato SNIP 14)
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Expediente Tcnico - ET
Las disposiciones SNIP para estudios definitivos o ET detallados son de aplicacin a los dems documentos equivalentes. Su elaboracin debe ceirse a los parmetros con que se declar viabilidad y observar el cronograma de ejecucin del estudio de pre inversin correspondiente, el cual se anexa a los Trminos de Referencia (TdR) de contratacin. La OPI emite opinin favorable sobre el ET antes de que sea aprobado por el rgano Resolutivo o facultado. Se realiza directamente en el BP*, se imprime y firma. NO REQUIERE NOTIFICACIN. Plazo mximo: 15 das hbiles. *Banco de Proyectos
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Opinin Favorable de ET
Para opinin favorable debe chequearse: objetivo del PIP; monto de inversin; metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio; metrados; (p.e. casos carreteras) metas fsicas; tecnologa de produccin; plazo de ejecucin; componentes; y localizacin geogrfica y/o rea de influencia

DGPM opina con opinin previa de la OPI sectorial.

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OPININ SOBRE EL ESTUDIO DEFINITIVO O EXPEDIENTE TCNICO DETALLADO.

Este Formato est diseado para registrar la opinin de la OPI al Estudio Definitivo (expediente tcnico u otro estudio de detalle) de un PIP viable, con la finalidad de confirmar que con dicho documento no se altera el diseo del proyecto y que la rentabilidad social del PIP se mantiene. Respuestas Si No

Punto de control I. OBJETIVO DEL PROYECTO El Estudio Definitivo modifica o altera el objetivo del PIP declarado viable? II. ALTERNATIVA DE SOLUCION El Estudio Definitivo corresponde a la Alternativa seleccionada y declarada viable en el marco del SNIP? III. COMPONENTES / ACTIVIDADES / METAS Con el Estudio Definitivo se introduce nuevos Componentes o modifica los Componentes del PIP declarado viable? En el Estudio Definitivo se mantiene el valor de las metas fsicas previstas en los resultados o componentes del PIP viable? IV. UBICACIN GEOGRFICA El mbito geogrfico del PIP viable ha sido modificado con el Estudio Definitivo? V. BENEFICIARIOS Se mantiene el nmero y ubicacin de los beneficiarios definidos en el PIP viable? VI. COSTOS DEL PROYECTO El costo total que indica el Estudio Definitivo es mayor en 10% al costo del PIP viable? Con el costo que indica el Estudio Definitivo, el PIP an est en el rango establecido en el anlisis de sensibilidad? VII. CONCLUSION DE LA OPI

Comentarios

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Frmulas Polinmicas de ET
En los ET de PIP ejecutados por Administracin Directa, debern establecerse las frmulas de reajuste de precios. En los ET de PIP ejecutados por Contratacin Pblica, se aplica la normativa de contrataciones del Estado.
El BP ha habilitado un campo para el registro de la frmula de reajuste.
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Ejecucin del PIP: Obras

La ejecucin de un PIP slo deber iniciarse si el Estudio Definitivo o ET cuenta con la opinin favorable de la OPI respectiva o la DGPM, segn corresponda. Se considera un ET o Estudio Definitivo vigente hasta tres aos a partir de la fecha de culminada su elaboracin, an si ha sido aprobado en ese perodo. Si en este plazo no se inicia la ejecucin del PIP, la OPI y la DGPM, cuando corresponda, debern evaluar nuevamente el estudio de pre inversin que sustent la declaratoria de viabilidad del PIP. La antigedad mxima del valor referencial se rige por las normas especficas de la materia.
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Informe de Cierre
Lo elabora la UE cuando:
PIP ha sido totalmente ejecutado y liquidado Cuando ya no corresponde continuar con la ejecucin del PIP

La OPI institucional registra el Informe de Cierre en el BP.

Registro no implica aceptacin ni conformidad de la OPI sobre el contenido del mismo.

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Modificaciones Fase de Inversin

MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES *
Cambios en metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio Cambio en metrados Cambio en tecnologa de produccin

Aumento o reemplazo de componentes del PIP

Cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el Estudio de Pre inversin Cambio de localidad geografica dentro del ambito del PIP. Cambio de modalidad de ejecucion del PIP. Resultado del proceso de seleccin y plazo de ejecucin.
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Modificaciones Fase de Inversin

MODIFICACIONES SUSTANCIALES Cambio en los objetivos del PIP cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el Estudio de Pre inversin Cambio del ambito de influencia del PIP *

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Modificaciones Fase de Inversin

Elaboracin ET (hasta antes de iniciar ejecucin) Ejecucin de PIP ACCIN

por:
Actualizacin de precios Modificaciones no sustanciales

Monto de Inv. aumenta hasta en 40% de lo viable para montos 3000,000; hasta en 30% 3000,000 y 6000,000 y 20% para 6000,000

No es necesario verificar viabilidad. UE inicia o continua ejecucin. PIP debe seguir siendo socialmente rentable
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Modificaciones Fase de Inversin Accin I

OPI Institucional registra variaciones en el BP Plazo para registro: 3 das hbiles Si OPI detecta cambios cuando va a opinar sobre ET, plazo corre desde opinin La OPI debe registrar el sustento de las variaciones. La OPI es responsable por la informacin que registra, sin perjuicio de la responsabilidad de la UE.

Si UE ejecuta modificacin antes de su registro, se registra en "cambios del PIP en la Fase de Inversin sin evaluacin", sin perjuicio de la responsabilidad de la UE.

(Ver Anexo SNIP 17)

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Modificaciones Fase de Inversin

Elaboracin ET (hasta antes de iniciar ejecucin) Ejecucin de PIP ACCIN

Por modific. no sustanciales, el monto de inv. De La OPI debe verificar la los montos sealados en cuadro anterior; , viabilidad del PIP

El proyecto pierde alguna condicin necesaria para su sostenibilidad;

Se suprimen metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio o componentes, aunque el monto de inversin no vare.

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 La Verificacin de Viabilidad la realiza el rgano que declar la viabilidad del PIP o el que resulte competente. El Informe de Verificacin de Viabilidad (IVV) est conformado por: Formato SNIP 16 Informacin sustentatoria de modificaciones El IVV se remite al OR con recomendaciones
OPI remite a DGPM copia del IVV en 5 das hbiles DGPM lo registra en el BP en 5 das hbiles, salvo que emita recomendaciones.

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Elaboracin ET (hasta antes de iniciar ejecucin)

Ejecucin de PIP

ACCIN

No procede la Por modific. no sustanciales, el monto de inv. verificacin de aumenta en ms del 30% respecto del viable; , viabilidad

El PIP es sustanciales.

objeto

de

modificaciones

OJO: Si el PIP no registra ejecucin, es decir cuenta con ET, la OPI que declar viabilidad, podr solicitar a la DGPM el retiro de viabilidad, luego de lo cual la UF actualiza el estudio de pre inversin, para nueva evaluacin. (Ver Anexo SNIP 17)
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Modificaciones Fase de Inversin Accin II

OPI DGPM informan al rgano de Control Interno (OCI) para que analice causas de modificaciones o posibles deficiencias de estudios de pre inversin.

Si PIP est en ejecucin por Administracin Directa

Informe de Cierre

Si PIP est en ejecucin por Contrata Pblica

Decide rgano Resolutivo si detiene obras. Si continua, OPI Institucional registra cambios en BP
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Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo - SOSEM

Aplicativo para que UE registren el estado de ejecucin de los PIP declarados viables. Busca propiciar una mejor gestin de la fase de inversin de PIP, que permita obtener resultados congruentes con la declaratoria de viabilidad. El ingreso es restringido a UE de los sectores nacionales y gobiernos regionales que cuentan con el sistema SIAF o las OPI evaluadoras. Rige desde el 22/11/2005 comprendiendo tanto PIP regidos en el SNIP como inversiones anteriores al SNIP.

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Interface o Ventana de Ingreso al SOSEM

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Variables Relevantes
Alcance: Principales caractersticas de las

obras, equipos, mobiliarios, capacitaciones, entre otras relevantes para el proyecto. Costo: Costos de las obras, equipos, mobiliarios, capacitaciones, entre otras relevantes para el proyecto, a precios de mercado. Tiempo: Cronograma de ejecucin de los componentes del PIP.

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Etapas de Registro de Ejecucin

Etapa 1: Estudio Definitivo (abarca

Expediente Tcnico, Especificaciones Tcnicas o Trminos de Referencia) Etapa 2: Contratos o Programacin del Encargo Etapa 3: Ejecucin de Contratos o Ejecucin del Encargo. Estas tres etapas sern contrastadas con el Plan de Ejecucin.

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Criterios de Alarmas
Alarma a. inversin segn estudios definitivos es mayor a la de viabilidad. Alarma b. inversin contratada es mayor a la de estudio definitivo. Alarma c. adicionales netos de reajustes es mayor a la de contrato o encargo de obra. Alarma d. Los criterios anteriores son aplicables para cada componente aprobado en el Plan de Ejecucin a nivel de costo total.

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 Alarma e. Variaciones positivas o negativas de las

metas fsicas en cada uno de los componentes. Alarma f. estudio definitivo se realiza en mas tres aos de la viabilidad. Alarma g. el inicio de obras se realiza en ms de tres aos de aprobado el estudio definitivo o expediente tcnico. Alarma h. Variaciones positivas o negativas de los indicadores de componentes (productos) del MARCO LGICO del proyecto en las etapas de Estudio Definitivo; Contratos o Programacin del Encargo y Ejecucin de Contratos

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4. LA FASE DE POSTINVERSIN: Operacin y Mantenimiento. Sostenibilidad.

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Fase de Post-inversin
Un PIP se encuentra en la fase de post inversin una vez que ha culminado totalmente la ejecucin del PIP. Comprende la Operacin y Mantenimiento (OyM) del PIP ejecutado, as como la evaluacin ex post. La Entidad a cargo de la OyM del PIP, ejecuta las actividades, operaciones y procesos necesarios para su produccin de acuerdo a lo previsto en el estudio que sustent su declaracin de viabilidad. El rgano Resolutivo (OR) correspondiente debe velar por que el PIP cuente con un mantenimiento adecuado.
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Evaluacin ExPost: Seguimiento y Monitoreo

La evaluacin ex post determina sistemtica y objetivamente la eficiencia, eficacia e impacto de las acciones del PIP para alcanzar los objetivos. Sobre muestra representativa de PIP ejecutados. Si PIP viable con Perfil, la realiza una agencia independiente o un rgano distinto de la UE que pertenezca al propio Sector, Gobierno Regional o Local. Si PIP viable con Prefactibilidad, la realiza una agencia independiente. Si PIP viable con Factibilidad, la realiza una agencia independiente previa opinin favorable de TdR de contratacin de la OPI o DGPM-MEF segn corresponda.

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Referencias
http://www.mef.gob.pe/DGPM/snipnet.php DGPM. Guas Metodolgicas para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica.

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