Chapitre 1 - Les fondements conomiques de l'Etat et les dfaillances du march

I - L'ALLOCATION OPTIMALE DES RESSOURCES PAR LE MARCHE ET LES THEOREMES DU BIEN-ETRE

"La main invisible" (cf. citation d'Adam Smith). L'intuition de Smith est qu'il existe une main invisible qui guide les individus en dfendant ses propres intrts et qui permet d'arriver l'intrt gnral.

A. LA THEORIE DU CONSOMMATEUR ET DU PRODUCTEUR CHEZ LES NEOCLASSIQUES

Walras, Menger, Jevons, la fin du 19me sicle, dmontrent, moyennant des hypothses, qu'il est possible de dterminer un optimum pour le consommateur et pour le producteur, situation o le consommateur maximise son utilit sous contrainte de revenu et o le producteur maximise son profit sous contrainte de cot de production. 1. LA THEORIE DU CONSOMMATEUR Dans la thorie du consommateur, il est dit que les individus ont une fonction d'utilit qui apprcie la satisfaction qu'ont les individus consommer les biens et les services. Cette fonction d'utilit repose sur deux hypothses : l'utilit totale s'accroit mesure que les biens consomms augmentent ; l'utilit marginale qui correspond la variation d'utilit lie la consommation d'une unit supplmentaire d'un bien ou d'un service est dcroissante.

Il est possible de reprsenter graphiquement ces fonctions d'utilit qui prennent la forme de courbes convexes. Chacune de ces courbes d'utilit traduit des paniers de biens assurant un mme niveau de satisfaction. L'individu cherchera maximiser sa fonction d'utilit, c'est-dire, graphiquement, se situer le plus loin possible de l'origine sous contrainte de revenu. Cette dernire traduit l'ide que la quantit des biens multiplie par leur prix donns par le march est quivalente au revenu du consommateur. On peut calculer un taux marginal de substitution (TMS) qui traduit un taux dchange (= rapport entre la variation de x et la variation de y = combien de biens x je dois renoncer pour me procurer une unit de y supplmentaire tout en conservant le mme niveau dutilit). Ce TMS de y par rapport x correspond au rapport inverse de lutilit marginale de x sur lutilit marginale de y. On montre quon peut dterminer la quantit optimale des biens qui permet au consommateur de maximiser son utilit sous contrainte du revenu. Graphiquement, le point de tangence entre la fonction d'utilit la plus leve possible et la droite de budget traduit cette optimum du consommateur, c'est--dire le maximum de satisfaction possible sous contrainte de budget. A ce point P, le rapport des utilits marginales des deux biens est gal au rapport des prix Um(x) / Um(y) = Px / Py ou les utilits marginales de chacun des biens pondrs par leur prix sont toutes quivalente l'quilibre Um(x) / Px = Um(y) / Py.

Chapitre 1 - Les fondements conomiques de l'Etat et les dfaillances du march 2. LA THEORIE DU PRODUCTEUR L'analyse microconomique s'attache dterminer le niveau de production qui permet l'entrepreneur de maximiser son profit. On dfinit une fonction de production comme la relation existant entre la quantit produite Y et les facteurs de production mobiliss, le travail w et le capital K, soit Y = f(w, K). Cette fonction de production relie diffrentes combinaisons de facteurs permettant d'atteindre un mme niveau de production. Il est possible de calculer 2 productivits : une productivit moyenne et une productivit marginale. La productivit moyenne traduit le ratio entre la quantit produite et le facteur correspondant, ainsi la productivit moyenne du travail se dfinit comme le ratio Y/W et la productivit marginale comme le ratio Y / W et elle correspond l'accroissement de production induit par l'accroissement du facteur considr. Elle peut se calculer comme tant la drive de la fonction de production par rapport au facteur. A mesure que le facteur travail s'accroit, la production sensiblement s'accroit mais dclre sur la fin. Comme au bout d'un moment la production s'accroit moins vite que le facteur travail, et la productivit marginale et la productivit moyenne dcroissent. On peut reprsenter la notion de cot en intgrant le prix des facteurs. On va dfinir le cot total comme la somme des cots variables augments des cots fixes. Le cot fixe ne varie pas, il est indpendant de la production. Le cot variable est fonction des quantits produites. Il est possible de calculer un cot moyen unitaire gal au rapport du cot total divis par la production, soit CT / Y. Le cot marginal correspond la drive du cot total, c'est--dire CT / Y. Le cot marginal comme le cot moyen dcroissent mesure que les quantits produites augmentent, ce qui signifie qu'il y a des conomies d'chelle ou de rendements d'chelle. On a alors Y > CT. Dans un second temps, ces cots augmentent mesure que les quantits produites augmentent, on est en phase de dsconomies d'chelle. De manire plus synthtique, la courbe de cot marginale et de cot moyen correspondent deux U emboites, et la courbe de cot marginale vient couper la courbe de cot marginale en son minimum. Si le prix est gal au cout marginal cest--dire que le cout de la dernire unit produite est gal au prix de vente Le profit se dfinit comme le rsultat de la diffrence entre les recettes totales et le cot total ( = RT - CT). La recette total (ou chiffre d'affaire) est gal aux quantits multiplies par les prix et le cot total est gal aux quantits multiplies par le cot moyen unitaire. En concurrence pure et parfaite, on parlera d'atomicit du march, c'est--dire qu'il existe un grand nombre de firmes. Elles sont "price-taker", c'est--dire que les prix s'imposent elles cest--dire que le prix est indpendant des quantits produites. Le prix est donc donn par le march. Cf. page 21-22 : OA x AC reprsente l'aire du rectangle OACD, c'est le chiffre d'affaire. Le cot total est reprsent par l'aire du rectangle OABE, c'est--dire AB x OA ( ce niveau de quantit produite, le prix est gale au cout marginal). Notre profit sera alors graphiquement l'aire du rectangle BCDE. Quand je produis moins quOA le profit est positif mais nest pas maximum. OAZX est gal au cout total e OAYD aux Recettes totales : au niveau de production de A le profit est ngatif. Si on est dans une phase de dsconomie dchelle (partie droite de la courbe du cout moyen), on peut dterminer un optimum pour le producteur si le prix est gal au cout marginal. 2

Chapitre 1 - Les fondements conomiques de l'Etat et les dfaillances du march Quand on produit plus que A, le profit va devenir ngatif ds que le cot moyen est suprieur au prix de vente (qui est fix par le march). On perd de l'argent et il faut donc rduire les quantits produites. Mais si on produit moins que A, le profit obtenu est positif, mais il n'est pas maximum. Pour A en quantits produites, le prix de vente est gal au cot marginal. Le march, du point de vue de la production, permet de dterminer un point optimal qui maximise le profit lorsque le prix couvre strictement le cot de la dernire unit produite. On maximise donc le profit lorsque Cm = P. Si on augmente proportionnellement et simultanment les quantits de facteurs d'un niveau , on va s'intresser l'augmentation de production induite par cette augmentation de facteur. Si la variation de production est gale la variation des facteurs de production, le rendement d'chelle est constant, ce qui signifie que le cot unitaire est constant. Si en revanche la production augmente moins les facteurs, on aura un rendement d'chelle dcroissant, on a donc intrt diminuer la production car le cot unitaire est croissant. Il y aura alors de nombreuses firmes pour raliser l'ensemble de la production et on aura une situation de concurrence. Si au contraire la production augmente plus que les facteurs, alors on a des rendements d'chelle croissants et on a intrt augmenter le niveau de production car le cot unitaire est dcroissant. On aura donc de firmes de plus en plus grosses qui produiront une grosse partie de la production totale et donc une situation de monopole. Economies d'chelle = relation d'un facteur et la production. Rendements d'chelle = combinaison des facteurs sur la production avec une variation simultane et proportionnelle.

B. OPTIMUM DE PARETO ET THEORIE DU BIEN ETRE

Il est possible dmontrer avec les travaux de Pareto lexistence dun optimum dans le cadre dune conomie de march, concurrentielle. On va reprsenter graphiquement les prfrences de deux individus A et B, chacun disposant d'une dotation initiale en bien 1 et en bien 2. Grce l'change de ces deux biens, chacun des individus va chercher amliorer sa satisfaction, c'est--dire tre sur les niveaux d'utilit les plus levs possible. La boite d'Edgeworth reprsente les carte dutilit de deux individu A et B qui vont consommer des biens 1 et 2 partir dune dotation initiale W. Cet change partir de dotations W (cf. page 23). On peut dfinir une zone ou compte tenu de la dotation initiale W o tous les avantages de l'change interviendront pour A et pour B chaque individu va chercher augmenter son utilit. Cette zone est reprsente en noir sur le graphique. Pour passer de W M, l'individu 1 diminuer sa consommation de bien 1 et augmenter celle de bien 2, et inversement pour l'individu 2. Ils ont procder cet change pour amliorer leur utilit. La nouvelle dotation au point M permet d'atteindre une meilleure utilit, et ce point de tangence entre les deux courbes d'utilit dfinit un point optimal ou point d'optimum de Pareto. On dira qu' partir de ce point, il n'existe plus d'change qui amliore les positions des deux individus. Une telle allocation est dite efficace au sens de Pareto car il n'est pas possible d'accroitre la satisfaction de toutes les personnes impliques ou car il n'est plus possible d'accroitre le niveau de satisfaction d'un individu sans rduire celui d'un autre ou encore car tous les gains d'change ont t exploits et puis ou enfin car il n'est plus possible d'effectuer des changes mutuellement avantageux pour les individus concerns. Dans la boite dEdgeworth les allocations au sens de Pareto ont une proprit gomtrique simple selon laquelle les courbes des deux individus doivent tre tangentes pour toutes allocations. On parlera de courbe dindiffrences selon laquelle lensemble des points de 3

Chapitre 1 - Les fondements conomiques de l'Etat et les dfaillances du march tangentes des courbes dindiffrences en fonction des dotations initiales sont relies les uns aux autres. On parlera de premier thorme de l'conomie du bien-tre. Il garantit qu'un march concurrentiel exploite tous les gains dcoulant de l'change. Une allocation d'quilibre ralise grce un ensemble de marchs concurrentiels est ncessairement efficace au sens de Pareto. Une telle allocation peut tre revtir un caractre dsagrable et inquitable mais efficace au sens de Pareto, il ne dit rien sur la dotation initiale. Les agents ne se proccupent pas de la consommation des autres agents tout comme les producteurs ne se proccupent pas de la production des autres acteurs. A l'inverse, si tel est le cas on est dans une situation o il existe des externalits ou effets externes pour lesquels un quilibre concurrentiel n'est pas ncessairement efficace au sens de Pareto. Le deuxime thorme de l'conomie du bien-tre envisage la rciproque. Si tous les agents ont des prfrences convexes, il existe toujours un ensemble de prix tel que toute allocation efficace au sens de Pareto soit un quilibre de march pour les dotations initiales donnes. Cest--dire une situation offre = demande. Ce second thorme de lconomie de bien tre signifie que toute alloc efficace au sens de Pareto peut tre rig par un quilibre concurrentiel. Il implique que les problmes de distribution st distincts des problmes defficacit quel que soit lalloc efficace au sens de Pareto qui est recherch, elle peut tre obtenue par lintermdiaire dun systme de march concurrentiel.

Il est ncessaire que les agents se comportent vraiment de faon concurrentielle. Dans l'exemple d'Edgeworth, il n'y a que deux agents, et il est peu vraisemblable que ces deux agents prennent le prix pour une donne. Au contraire, ils vont s'attacher ngocier. L'quilibre concurrentiel n'a de sens que quand il y a suffisamment d'agents de manire garantir ce que chacun se comporte de faon concurrentielle. Cela renvoie l'hypothse d'atomicit des acteurs. Cela suppose que les consommateurs sont suffisamment petits et nombreux par rapport la taille du march. Il n'est pas ncessairement important qu'il n'y ait pas deux agents, ils pourront examiner les possibilits d'changes mutuels. S'il y a des milliers voire des millions d'agents, le premier thorme de l'conomie du bien-tre nous dit qu'une structure doit tre impose aux processus d'changes qui renvoie une structure concurrentielle (= de march). On notera galement que si nous sommes confronts un problme d'allocation de ressources qui implique un grand nombre d'individus, il est intressant de noter que le recours au march concurrentiel permet de limiter l'information dont chaque agent a besoin. Les seuls lments qu'un consommateur a besoin de connaitre pour prendre ses dcisions de consommation (ou de production), ce sont les prix des biens. Ils n'ont pas besoin de connaitre la faon dont sont produits les biens, qui possde quel bien ou encore l'origine des biens. Si chaque individus connait uniquement le prix des biens, il peut choisir ses demandes, et si le march fonctionne suffisamment bien pour dgager des prix concurrentiels, nous sommes certains d'avoir un rsultat efficace au sens de Pareto (tous les gains de l'change ont t exploits). Le second thorme de l'conomie du bien tre selon lequel toute allocation efficace au sens de Pareto peut tre ralis par un march concurrentiel implique que les problmes de distribution (au sens de rpartition) et les problmes d'efficacit peuvent tre distingues. Les prix jouent deux rles : un rle allocatif et un rle distributif. Le rle allocatif du prix consiste indiquer la raret relative des biens. Le rle distributif du prix consiste dterminer quelle quantit des diffrents biens les diffrents agents peuvent acheter, or, d'aprs ce thorme du

Chapitre 1 - Les fondements conomiques de l'Etat et les dfaillances du march bien-tre, on peut redistribuer les dotations des diffrents biens et ensuite utiliser le prix pour indiquer la raret relative. Les deux fonctions du prix peuvent donc tre spares.

II - LES DEFAILLANCES DE MARCHE (MARKET FAILLURES)

A. Smith fait une nuance sur la main invisible, il mentionne, derrire celle-ci, la ncessit pour le souverain de veiller la construction et l'entretien de travaux publics comme les routes et les ponts dont "une grande partie de la socit retire d'immenses avantages mais qui sont nanmoins de nature ne pouvoir tre entrepris ou entretenus par un ou quelques particuliers, attendu que, pour ceux-ci, le profit ne saurait jamais lui rembourser la dpense". Ds lors, dans certains cas, la poursuite des intrts individuels ne conduit pas une allocation efficace des ressources, une allocation optimale des facteurs. Autrement dit, c'est sous hypothses que le march se rvle tre efficace. Quand on relche ces hypothses, on est alors en situation d'chec de march ou de dfaillances de march.

A. LES EXTERNALITES
1. DEFINITIONS L'externalit ou effet externe est un effet de l'action d'un agent conomique sur un autre qui s'exerce en dehors du march. On distinguera des externalits positives (amlioration du bien-tre) et des externalits ngatives (dgradation du bien-tre). Pour Arthur Ccil Pigou, une externalit est une situation o une personne A est en train de rendre un autre service contre paiement une autre personne B et affecte incidemment, en bien ou en mal d'autre personnes non productrices de services similaires, et cela de telle manire qu'aucun paiement ne puisse tre impos ceux qui en bnficient ni une compensation prleve au profit de ceux qui en souffrent. Exemple de Pigou : les trains vapeur profitent aux voyageurs et aux compagnies ferroviaires mais les escarbilles peuvent mettre feu aux parcelles de bois le long de la ligne, ce qui rend les trains prjudiciables aux propritaires forestiers qui ne participent pas au service ferroviaire. La notion d'externalit se dfinit encore comme toute liaison directe entre les fonctions d'utilit et/ou de production d'agents conomiques distincts non traduisibles sur le march. On distinguera des externalits de consommation (la prsence de biens de consommation ou de production d'autres agents modifie les fonctions d'utilit des agents, et dans ce cas les utilits marginales sont non nulles) et des externalits de production (la prsence de production d'autres firmes ou de consommation finale dans la fonction de production). Mead dfinit l'externalit de la faon suivante : une conomie (ou une dsconomie) externe est un phnomne qui apporte un bnfice apprciable (un prjudice significatif) une ou plusieurs personnes qui n'ont pas t partie prenantes et consentantes du processus de dcision qui aboutit directement ou indirectement l'effet produit. Dans ce cas, il n'y a pas de prcision sur le caractre hors march. L'exemple de Mead est celui de l'apiculteur et de l'horticulteur : si un horticulteur voisin d'un apiculteur, les abeilles qui vont butiner sur les arbres de l'horticulteur

Chapitre 1 - Les fondements conomiques de l'Etat et les dfaillances du march assurent la pollinisation et rciproquement la proximit des pommiers permet l'apiculteur de faire du bon miel. On distingue les externalits pcuniaires des externalits technologiques (Scitowvski). Les premires affectent les agents travers les prix, travers les marchs la diffrence des externalits technologique qui sont hors march. Par exemple la croissance de la demande de chaussures affecte les prix du cuir, et cela entraine une diminution du bien-tre d'autres utilisateurs (consommateurs de sac--mains par exemple). On distingue encore les externalits publiques et prives. Les premires renvoient aux effets externes non rivaux, c'est--dire aux effets pour lesquels le prjudice subit ou le bnfice retir par un agent ne diminue pas le bnfice retir ou le prjudice subi par un autre agent. L'externalit prive est un effet externe rival pour lequel le prjudice subit ou le bnfice retir par un agent diminue le bnfice retir ou le prjudice subi par un autre agent. Par exemple, les mauvaises odeurs d'une dcharge entrainent un prjudice identique pour tout le monde, c'est public, mais si des ordures arrivent dans mon jardin, c'est priv.

Cf. Schma page 27 "reprsentation des externalits". Quand je produis ou consomme du transport, sur le plan de la sphre marchande, le prix de revient des vhicules s'accroit en heure de pointe, sur la seconde sphre, c'est l'usure des routes, sur la troisime sphre, il y a des nuisances sonores qui vont impacter les satisfactions individuelles, et pour la biosphre, il y a de la pollution avec les GES. L'enjeu aujourd'hui est d'internaliser, c'est--dire d'avoir des flches inverses avec le principe du pollueur payeur. 2. ILLUSTRATION DES DEFAILLANCES : ECHEC D'EXTERNALITES (CF. SCHEMA PAGE 29-30)
DE LA MAIN INVISIBLE EN PRESENCE

Exemple : Une entreprise A produit du cuir, elle se situe en amont sur une rivire et utilise l'eau de cette rivire pour nettoyer son cuir. Une entreprise B fait de la bire, elle se situe en aval sur la rivire et a besoin d'eau pure pour produire la bire. L'entreprise A va produire jusqu' ce que son bnfice marginal soit nul, c'est--dire jusqu' Q0. Mais dans cette situation, le cot de dpollution subit par l'entreprise B est son maximum. Il y a une situation de dfaillance de march, on est loin du bnfice maximum pour les deux firmes. Le bnfice total de A est strictement gal au cot total de dpollution de B, et la somme total est gal zro. Il n'y a pas maximisation du profit puisque le bnfice total est gal zro. Dans le cas dun choix optimal on montre que nous avons une situation ou le gain marginal est gale ou cout marginal. Dans le cas dune externalit le comportement de celui qui prend cette dcision nest pas affecte tant quil nest pas impact. Le cout social ou le cout collectif, symtriquement le bnfice social est impact des lors que les externalits affecte un des agents. Ces effets externes ne sont pas systmatiquement ngatifs. Dans le cadre dune invention linventeur dgage des bnfices privs mais il convient dajouter des bnfices collectifs futurs que dgagera cette invention. La fonction de bien-tre social qui correspond la diffrence entre bnfice social et cot social n'est pas forcement quilibre au sens o le cot marginal social n'est pas forcement 6

Chapitre 1 - Les fondements conomiques de l'Etat et les dfaillances du march identique au bnfice marginal social. L'objectif d'un "planificateur social" serait de maximiser cette fonction de bien-tre social, or en cas d'externalit ngative, les cots de production collectifs sont suprieurs aux cots de production privs et en cas d'externalit positive, les bnfices collectifs sont suprieurs aux bnfices privs (cf. pages 30 et 31). La recette marginale est gale au prix en cas d'quilibre concurrentiel, mais si l'entreprise engendre des units d'externalit ngative (pollution) fonction des quantits produites, alors il s'en suit une dsutilit pour d'autres acteurs. On notera que la diffrence entre cot priv support par certains agents et cots sociaux va engendrer une inefficacit collective. La production optimale du point de vue de la firme sera quivalente Q*. A ce niveau, lentreprise de cuir a un bnfice marginal 0 des plus les couts de dpollution de lentreprise de bire nest pas trs leve. Le prix est gal au cot marginal priv. Or la quantit optimale du point de vue collectif correspond au cas o le prix n'est pas gal au cot marginal priv mais o le prix est gal au cot marginal social. La quantit optimale produite est alors infrieure ce que l'entreprise individuelle dcide de produire spontanment. L'entreprise maximise son profit lorsque le prix est gal au cot marginal. Le planificateur social intgre lui la dsutilit subit par la collectivit et donc pour laquelle les quantits produites sont plus faibles mais non nulles. Un des leviers pour passer de A B sont les taxes pigouviennes qui permettront dinternaliser (diminuer le prix de revient dun montant T de manire ce que la dcision de production intgre dsormais les consquences de la pollution qui auparavant ntaient pas prises en compte par lentreprise. Cette solution de Taxe pigouvienne est souvent mise en uvre, elle sheurte cependant des difficults et entrainne la dtermination dun Q optimun) une externalit ; cette solution a t propose par Arthur Cecil Pigou. Imaginons que le prix peru par le producteur n'est plus le prix initial mais un prix infrieur d'exactement le montant du cot de production gnr sur l'environnement, alors le producteur diminue sa production jusqu'au niveau Q optimal. Dans ce cadre-l, il s'agit d'une solution simple pour diminuer le cot de revient par le biais d'une taxe d'un montant T. C'est le principe du pollueur payeur. Cette taxe permet d'internaliser l'externalit au sens o la dcision de production intgre maintenant les consquences de la production qui taient avant externe l'entreprise. Cette solution se heurte cependant quelques difficults. Il est en effet ncessaire de disposer d'information suivante pour que le "planificateur social" puisse fixer le montant de la taxe tel qu'il permette d'obtenir la production Q optimal. On pourrait imaginer que l'administration se contente d'observer la production de l'entreprise et fasse plusieurs essais de taxes pour arriver Q optimal. Or le planificateur social ne connait pas ncessairement non plus Q optimal s'il ne connait pas le cot marginal de production. Le planificateur social doit aussi valuer la dsutilit des autres acteurs qui implique de connaitre la quantit produite de pollution. On va recourir pour cela des mthodes de prix hdoniques susceptible d'valuer montairement le consentement payer des acteurs pour conserver leur environnement en l'tat. Une autre solution envisage est le rachat de l'entreprise par les riverains. Une fois rachete, la firme l'origine de la pollution voit le problme socialis, il devient collectif. Ils internalisent les consquences de la pollution par l'entreprise. Dans ce cadre, ce sont les riverains qui payent la pollution, c'est le principe du pollu payeur. Les riverains dcident d'une production plus faible qui se traduit par un profit rduit de l'entreprise. Cette rduction de profit signifie qu'ils font une perte par rapport au prix d'achat. L'cart entre le prix d'achat de la firme et les profits moindres est le prix implicite qu'ils payent pour diminuer la pollution. Cette solution est rarement mise en uvre en cas d'externalit ngative. Elle l'est beaucoup plus en cas d'externalit positive. Ainsi, si on considre que la production de savoir,

Chapitre 1 - Les fondements conomiques de l'Etat et les dfaillances du march de connaissances, engendre des externalits positives, on peut vouloir alors nationaliser le secteur ducatif. Il existe encore des solutions dcentralises suivant la logique de Coase. Dans cette perspective, tout se passe comme si on avait accord aux propritaires de l'entreprise polluante des droits polluer. Coase considre qu'en prsence d'externalits, quelle que soit l'attribution initiale des droits de proprit entre les participants du march, un systme d'quilibre gnral, par exemple une ngociation des droits, dbouchera ex-post sur une allocation optimale des ressources ds lors que l'on a cr un march pour changer des droits polluer sous forme de permis d'mission ngociables. Une entreprise recevra alors un quota de permis d'mission. Si elle le souhaite, elle peut ensuite changer sur un march ses permis et en particulier les revendre au plus offrant. Une entreprise qui investirait pour polluer moins pourrait ainsi revendre ses droits de pollution une entreprise qui ne pourrait pas forcement avoir un cot de dpollution plus bas. Ce prix des permis d'mission sera dtermin par le march selon une confrontation de l'offre et des demandes. Ce systme permet de maintenir des entreprises peu performantes mais d'atteindre un objectif global de dpollution. Ce thorme de Coase fonctionne correctement lorsque les cots de transaction sont limits. Tel n'est pas le cas si au contraire ces cots d'changes sont importants. On montre mme que l'allocation initiale des droits n'est plus neutre et que toutes les allocations initiales ne dboucheront pas ncessairement sur une allocation efficace ex post.

B. LE MONOPOLE NATUREL
Il se retrouve dans des activits qualifies d'industrie de rseaux (nergie, transport, communications et services d'environnement). En quilibre concurrentiel traditionnel, lorsque la recette marginale est gale au cot marginal, le profit de la firme est maximum (Cf. page 34 35). La situation de monopole naturel se caractrise par des rendements d'chelles infiniment croissant (cot marginal infiniment dcroissant). Dans le cadre du monopole naturel, lorsque les rendements d'chelle sont infiniment croissant, on est conduit une dfaillance de march dans la mesure o la rgle d'galisation cot marginal / recette marginale ne conduit pas maximiser le profit mais au contraire subir une perte lie des cots suprieurs aux recettes. C'est une situation de sous-additivit des cots selon laquelle la fonction de cot est plus faible pour une seule firme que la somme des cots assurs par diffrentes entreprises (cf. page 35). Dans ces secteurs de monopole naturel, les cots d'infrastructure peuvent tre considrables, le cot de production correspond la somme de deux lments : un cot fixe (infrastructures) indpendant des quantits produites au moins court terme, et un cot variable que l'on peut reprsenter par le produit d'un cot marginal constant ou dcroissant et d'une quantit produite. La tarification au cot marginal se traduit par un dficit pour l'exploitant car elle ne permet de couvrir que la composante variable du cot de production. Cette situation de monopole naturel est un cas particulier des situations de monopole dont John Bain avait identifi trois cas. Outre le cas du monopole naturel, Bain identifie des barrires volontaires l'entre du march rsultant de la politique adopte par la firme sur le produit ou sur les circuits de fabrication ou de distribution du produit. Par exemple, la firme peut jouer sur la diffrence de qualit de fabrication, sur la diffrenciation technologique (Apple joue sur ces deux points par exemple). De mme, la firme, par le contrle de circuit de fabrication et de production s'assure des barrires volontaires tendant induire des situations monopolistiques ou quasi-monopolistiques. Bain identifie encore les barrires rglementaires. Ces dernires rsultent de protections lgales, ainsi lorsqu'une firme invente un produit ou un procd de 8

Chapitre 1 - Les fondements conomiques de l'Etat et les dfaillances du march fabrication, elle dpose gnralement un brevet qui lui assure, pour une priode dfinie, l'exclusivit de l'exploitation de l'invention. Si un concurrent dsire entrer sur le march, il devra alors acqurir le brevet, ce qui occasionnera pour lui une augmentation de ses cots de production. Autrement dit, la firme innovante sera protge temporairement de l'entre de nouveaux oprateurs sur le march et bnficiera en consquence d'une situation monopolistique. Le monopole naturel renvoie au cas issu des barrires naturelles l'entre qui est un cas particulier de l'analyse de Bain. Le niveau de demande va dterminer en dernier instance du niveau de production. Lorsque les couts daccs un march sont lve les entres sont rduites. Plus les conomies dchelles sont important plus cela signifie quun nouvel entrant aura du mal produire des En prsence d'un cot fixe, la tarification au cot marginal tant dficitaire, une des solutions possibles est alors de faire payer l'usager non pas le cot marginal mais le cot moyen. Exemple : Imaginons un march avec 10 consommateurs, un cot fixe de 100 et un cot marginal de 5.Pour chaque consommateur, la demande observe est la suivante : p 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 x 11 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 S 55 45 36 28 21 15 10 6 3 1 0 X 110 100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 p le prix, x la quantit demande, S le surplus, X la demande gnrale Pour un prix gal au cot marginal (5), le consommateur consomme 7 units du bien considr. La demande totale est donc gale 70. Le surplus du consommateur S reprsente le bnfice net qu'il retire de sa consommation. Pour la premire unit consomme, le consommateur est prt payer 11, il ne paie effectivement que 5 dans le cas prsent. Pour la deuxime unit, il est prt payer 10, il ne paie que 5. On calcule le surplus du consommateur comme la somme des carts entre sa disposition payer et le prix pour chacune des units. On obtient le surplus pour chaque consommateur gal 21 quand on arrive au prix gal au cot marginal. Au total, pour 10 consommateurs, le surplus total est donc de 210. La tarification au cot marginal finance le cot variable ou le cot marginal, mais il faut dduire le cot fixe pour obtenir le surplus global de la collectivit qui est alors gal 210 - 100 soit 110. Si on retient un principe de tarification au cot moyen (et non plus au cot marginal), on obtient alors un prix non plus de 5 mais de 7, prix pour lequel la demande pour chacun des consommateurs est de 5 et la demande total quivalente 50. Dans ce cas, les recettes sont donc de 7 x 50 = 350. Ces dernires sont quivalentes au cot total, c'est--dire (50 * 5 + 100). Le surplus par consommateur est alors de 10, mais le surplus global de la collectivit correspond au nombre de consommateurs multipli par le surplus individuel soit 10 x 10 = 100, ce qui est infrieur au surplus global dans le cas de la tarification au cot marginal. Outre cette solution de tarification au cot moyen dcide par la puissance publique, il est possible de mettre en place une tarification binme qui consiste faire payer l'usager un montant fixe indpendant de la quantit consomme et un prix unitaire en fonction de la quantit consomme. Cette tarification binme est trs utilise dans le secteur de l'nergie et dans le secteur des transports. L'avantage de cette tarification est que le prix pay par le consommateur pour chaque unit marginale est gal au prix unitaire. Il est indpendant du prix de l'abonnement pay une fois pour toute. Le prix unitaire est fix au cot marginal, et le 9

Chapitre 1 - Les fondements conomiques de l'Etat et les dfaillances du march montant de l'abonnement est dtermin en rapportant le cot fixe au nombre d'usagers, ce qui permet d'assurer l'galit entre les recettes totales et le cot du producteur. Une limite cependant ce mode de tarification binme : dans certains cas, les petits consommateurs peuvent s'exclure volontairement du march si le surplus qu'ils retirent de leur consommation est infrieur au montant de l'abonnement. Exemple : on distingue dsormais deux catgories de consommateurs : p x1 S1 x2 S2 X 1 14 91 8 28 110 2 13 78 7 21 100 3 12 66 6 15 90 4 11 55 5 10 80 5 10 45 4 6 70 6 9 36 3 3 60 7 8 28 2 1 50 8 7 21 1 40 9 6 15 30 10 5 10 20 11 4 6 10

Dans le cas prsent, on fixe un prix gal au cot marginal (5) et on dtermine le montant de l'abonnement en rapportant les cots fixes (100) au nombre de consommateurs (10) et l'abonnement est alors fix 10. Si nous considrons d'usager, 5 de catgorie 1 et 5 de la catgorie 2, on note que le surplus de la catgorie 2 lorsque le prix est gal 5 est de 6 (> au prix de l'abonnement).

C. LES BIENS COLLECTIFS

Le march est pris en dfaut. On parlera de bien collectif et non de bien public. La notion de bien public prsuppose la prsence de la puissance publique. Or dans certains cas, nous verrons que ces biens collectifs au sens de service peuvent tre rendus par des structures prives pour le compte de la puissance publique (par exemple, une dlgation de service publique). De mme on ne parle pas forcement de service public, cette notion est un concept juridique qui renvoie des obligations lgales, nous privilgierons une approche conomique, on s'intresse aux biens collectifs. Un bien collectif peut tre spcifi selon sa dimension gographique (un bien collectif local par exemple), selon sa forme de contrle et selon le statut du fournisseur (un bien produit en rgie, en concession). Enfin il peut tre spcifi par deux grandes caractristiques dfinies par Samuelson : proprit de non rivalit et proprit de non excluabilit. 1. LA DEFAILLANCE DE MARCHE EN CAS DE BIEN NON-EXCLUABLE La non-excluabilit traduit l'impossibilit d'exclure de l'usage d'un bien un individu mme s'il n'y contribue pas financirement. Cette situation de non-excluabilit pose le problme de l'incitation produire. Pourquoi produire un bien ou un service sachant que ceux qui ne le paient pas peuvent continuer l'utiliser ? Les producteurs savent l'avance qu'ils ne pourront pas se faire payer et qu'ils ne disposent d'aucun moyen pour obliger les consommateurs le rmunrer pour le service rendu. La consquence est que le march ne produira pas ces biens et services en quantit suffisante. La cause de cette dfaillance de march rside dans le phnomne du free-rider ou passager clandestin. La thorie des jeux : c'est un champ de l'analyse conomique qui vise comprendre les comportements stratgiques des acteurs, et en particulier intgre les phnomnes d'anticipation. Les acteurs vont essayer d'imaginer ce que pensent les autres acteurs de leur propre situation. 10

Chapitre 1 - Les fondements conomiques de l'Etat et les dfaillances du march

Exemple du dilemme du prisonnier : imaginons deux individus prisonniers accuss d'avoir commis un crime. On leur dit si vous dnoncer cotre camarade pour le crime mais que lui ne vous dnonce pas, c'est lui qui prend tout, si les deux se dnoncent mutuellement, ils partageront la peine, et si personne ne parle, aucun ne sera condamn.

Parle Ne parle pas

Parle 5-5 10 - 0

Ne parle pas 0 - 10 0-0

Dans cette situation, la situation optimale serait que personne ne parle et personne ne serait condamn, mais chacun va anticiper le risque que l'autre parle et qu'il endosse tout, la situation qui va se produire va donc tre celle o les deux vont parler pour minimiser leur peine en considrant la dcision de l'autre. Dans le cas des biens collectifs, chacun va pourvoir payer ou non pour le service. Il faudrait que tout le monde contribue au financement du bien mais en ralit les gens ont plus intrt laisser les autres payer pour avoir un gain maximum, donc tout le monde tiendra ce raisonnement, et les biens ne sera pas payer et donc pas ralis. Contribue 1 2 Ne contribue pas -1 0

Contribue Ne contribue pas

Dans cet exemple, il conviendra d'assurer le financement de ces biens collectifs non excluable par des fonds publics (le contribuable) mme si cela ne signifie pas ncessairement que cette production est assure en direct par une autorit publique. 2. LES BIENS NON-RIVAUX La non-rivalit traduit le fait que l'usage, la consommation, d'un bien par un individu, n'affecte pas, ne rduit pas l'utilit, la satisfaction des autres acteurs. On est dans le cas de biens non-rivaux o la quantit disponible pour les autres acteurs n'est pas affecte par la quantit consomme individuellement. La non-rivalit a deux sens : soit cela signifie que chaque utilisateur consomme la mme quantit du bien, soit qu'un consommateur additionnel n'entraine pas de nuisance de congestion ou d'encombrement. Quelle que soit la formule retenue, la non-rivalit a pour consquence que le cot marginal pour un utilisateur supplmentaire est nul. Il se traduit par un phnomne de rationnement sous-optimal. Pour comprendre ce rationnement sous-optimal il faut introduire la notion de surplus qui est directement lie aux courbes doffre et de demande. La courbe doffre, comme la courbe de demande, traduit des consentements engager une production respectivement consommer des biens pour diffrents niveaux de prix. Ces consentements engager une production ou payer, diffrent du prix dquilibre comme tant un prix effectif correspondant une situation dgalit de loffre et de la demande. Graphiquement, le surplus du consommateur correspond la zone comprise entre le prix dfinit et les diffrents consentements payer saisis par la courbe de demande. De mme le surplus du producteur traduit la disposition engager une production pour un prix infrieur au prix dquilibre. Lorsque le surplus du consommateur est 11

Chapitre 1 - Les fondements conomiques de l'Etat et les dfaillances du march maximum indpendamment du niveau doffre (en cas de prix nul), Jules Dupuis considrait que lintrt gnral tait obtenu. Schma P.43-44 : loffre est trs suprieure aux quantits demandes. Si nous fixons un prix P, dans le but dassurer des recettes au producteur, le surplus collectif qui correspond la somme des diffrents surplus des acteurs est plus faible que le surplus gnral dans le cas o le bien est gratuit (cas de la page 42). Dans le schma page 43, lintroduction dun prix conduit gnrer une perte sociale reprsente par le triangle (Q0, Q1, A). Si dav entures, la quantit offerte venait couper la courbe de demande un niveau donn, on vincerait les consommateurs qui ne veulent pas acheter. Du point de vue de lintrt gnral, la situation peut tre sous-optimale, car le surplus collectif issu du surplus du producteur et du surplus du consommateur est plus faible que celui obtenu en cas de gratuit du bien. La prconisation qui simpose est celle dun financement non pas par lusager mais par le contribuable de manire maximiser lutilit ou le surplus collectif. Cette prconisation admet cependant des limites : - La gratuit risque de gnrer un gaspillage de ressources. En labsence de prix, les consommateurs sont conduits augmenter leur demande indpendamment des cots de production supports. - La contrainte de financement pse sur la production de ces biens non-rivaux et peut ncessiter de limiter cette gratuit certaines catgories de biens ou de personnes. - Lexigence dquit au sein dune population peut conduire sinterroger sur les effets redistributifs ou antiredistributifs lis cette gratuit. Ex : la gratuit pour certains biens suprieurs (les muses,) ne participent pas une redistribution de ressources mais au contraire, un effet antiredistributif dans la mesure o ceux qui en bnficient sont ceux pour lesquels les consentements payer sont les plus levs. Au final, en combinant les 2 proprits dexcluabilit et de non-excluabilit, on arrive 4 configurations mais 3 correspondant des situations de biens collectifs et 1 correspondant des biens privs : Non excluable Biens collectifs purs Biens en commun Excluable Biens de club Biens privs

Non rival Rival

Commentaires du tableau : Biens collectifs sopposent biens privs : un bien priv est un bien rival et excluable. Les trois situations de biens collectifs proviennent de la combinaison des deux proprits : - Un bien non-rival et non-excluable est qualifi de bien collectif pur. Ces biens collectifs pur (dfinis par Samuelson) sont accessible lensemble dune population, dune communaut chacun en disposant dune mme quantit et il nest pas possible dexclure de lusage dun bien ou service, des individus qui ni contribueraient pas financirement (la dfense nationale, l'clairage public, la justice). La prconisation de lconomie publique est de financer la production de ces biens collectifs purs partir de fonds publics. - Les biens non rivaux et excluable sont qualifis de biens club (exemple : tlphonie, canal+, club de sport). Ne peuvent quen bnficier, que ceux qui ont particip au financement mais ce nest parce que jen consomme que les autres ne peut pas en bnficier (ds lors quil a pay). Ces biens sont une situation particulire des biens collectifs. Samuelson recommande que les biens non-rivaux soient mis gratuitement 12

Chapitre 1 - Les fondements conomiques de l'Etat et les dfaillances du march disposition sil existe un systme dexcluabilit. Ce systme doit tre limit un certain cas de manire gnrer des biens club. Ces biens club sont des biens intermdiaires entre les biens privs utiliss par quelquun et des biens collectifs purs utiliss par lensemble de la collectivit. Ils ncessitent de combiner financement public et financement priv. Les biens en communs qui sont des biens non-excluable, rivaux (la pche par exemple, tout le monde peut pcher mais la pche impacte les autres acteurs, plus je pche moins il y a de poissons, jpuise les ressources naturelles, autres exemples : toutes les ressources naturelles : ptrole, eau naturelle,). Par rapport ces biens en communs, la prconisation est dintroduire des droits de proprits qui permettent de limiter la surconsommation gnre par lensemble des individus.

Remarques Limite de ce tableau : on fait un dcoupage dichotomique ou binaire or cette segmentation, dichotomie est beaucoup moins nette dans la ralit, on peut avoir des situations de progressivit (= un bien est plus ou moins rival ou plus ou moins non excluable). Il faut donc rsonner dans une situation plus progressive avec des graduations, des gradations, il faut dpasser ce dcoupage binaire. On a naissance de biens intermdiaires avec des biens partiellement rival et partiellement excluables. Le positionnement des biens et des services dans chacune de ces cases, est volutif sous leffet de deux facteurs qui sont lvolution technique et les volutions juridiques qui permettent de faire voluer les biens en les diffrentes cases. Lintroduction de systme didentification des bnficiaires conduit sortir dun bien dune situation de non-excluabilit une situation dexcluabilit. De mme les volutions de droit, la rglementation, peut conduire faire voluer un bien dune situation de non-rivalit une situation de rivalit. (exemple : on prend un arrt municipal sur la pche, et bien le bien va tendre passer d'une situation de non excluabilit une situation dexcluabilit puisque ne peuvent pcher que ceux qui ont t autoriss. Autre exemple pour la pche : lunion europenne fixe des quotas). Conclusion du II) : il est possible de mettre en correspondance ces trois concepts dexternalit, de monopole naturel et de biens collectifs, en montrant linclusion des biens collectifs dans lensemble des externalits. Lusage dun bien non excluable est une externalit dont bnficient ceux qui nont pas contribus financirement sa production. Cette externalit peut tre positive ou ngative et elle peut tre non-rivale au sens o la mme quantit se prsente tous, exemple : une pollution olfactive correspond la mme quantit de nuisance produite pour lensemble du voisinage, il sagit bien dune externalit ngative non-rival. En cas dexternalit rivale, la quantit consomme par les riverains diffre selon eux des ordures mnagres se dposant chez lun ou chez lautre. De mme le monopole naturel peut tre analys en termes de biens collectifs. Lexistence de rendement de rendement dchelle croissants voir infiniment croissants, incite les consommateurs navoir quune seule firme en charge de la production. Sils veulent (les consommateurs) obtenir une production meilleur march, ils pourraient alors se regrouper et ngocier avec une autre entreprise pour avoir un prix plus bas. Pour arriver cet objectif, ils doivent cependant sassurer de lexcluabilit du gain de leur action collective sans quoi le comportement de passager clandestin, conduira chacun des consommateurs ne pas entrer dans leur mouvement de manire viter les cots de ngociations. Le gain est non-rival car chacun obtient la mme baisse du cot moyen unitaire grce aux rendements infiniment croissants ; ds lors si les biens collectifs sont compris en termes dexternalits et que le monopole naturel peut tre analys en termes de biens collectifs, on peut montrer que le 13

Chapitre 1 - Les fondements conomiques de l'Etat et les dfaillances du march concept le plus gnral pour saisir ces diffrences de march est donc le concept dexternalit qui inclut lensemble des deux autres. LEtat doit guider la main invisible de manire agir sur le comportement des consommateurs et des producteurs Tableau de synthse : Externalits Origine Absence de march Monopole naturel Situation du march et cots lis la technologie Tarification sousoptimale Biens collectifs Caractristiques du bien (non rivalit, non excluabilit) Incitation produire et/ou du rationnement (=quantit offerte) sous-optimale.

Problme

Dfinition et lexercice de droits de proprits

De ces lments l nous tirons une conclusion : en relchant les hypothses retenues, dans le cas du modle standard, pour lequel nous avions montr lobtention dun quilibre concurrentiel qui tait lui-mme Pareto optimale, nous conduit envisager les cas ou dsormais les marchs sont dfaillant dans lallocation (= affectation) des ressources (=travail, capital, ressources naturelles, le temps,). Le march sans intervention publique nest plus Pareto optimal. Lintervention publique dun point de vue thorique trouve donc sa justification dans ces dfaillances de march.

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