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Questionnaire BP 5M v6
Questionnaire BP 5M v6
Cliquez sur les cases colores pour accder aux diffrentes parties du guide
"Bonne" ralisation de
"Bon avant audit" "Bon aprs
l'audit
COTATION :
NB:
aster "Management de la Qualit" par Boulanger Julien, Etien Florine, Nepote Geoffrey et
2008 version 6
ODE D'EMPLOI
BJECTIF :
grille dvaluation pour but d'avoir un aperu un moment donn sur les
cults d'une entreprise raliser des audits internes. Elle permet de donner
tilisateur des pistes de progrs afin d'amliorer la dmarche d'audit interne.
accompagnement de cette grille d'valuation, vous trouverez des fiches
atiques claircissant certains point importants.
OTATION :
chaque critre vous pouvez nuancer votre rponse selon l'chelle suivante :
ut le temps = 100
uvent = 70
uelques fois = 30
mais = 0
chaque fin de partie, vous trouverez des boutons cliquables pour visualiser
s rsultats. Ceux-ci vous indiqueront votre performance et la capacit de
ogrs possible.
us vos rsultats se rapprocheront des extrmits des branches des graphes,
us vous serez performants dans la ralisation de l'audit interne.
B:
document est conu pour une utilisation dans un univers PC, l'utilisation
us MAC ou LINUX n'est pas garantie.
Procdez-vous un contrle par des valuations pratiques sur vos aptitudes mener un
audit ?
Pouvez-vous vous confronter des tests de vrification des connaissances organiss par
l'organisme ?
Pouvez-vous passer des valuations de vos connaissances au cours de votre carrire
professionnelle prouvant que vos connaissances voluent ?
Faites-vous l'objet d'un suivi des connaissances par l'intermdiaire d'une grille de suivi
et d'valuation ?
Processus d'valuation
Faites-vous l'objet de questions sur vos connaissances, vos aptitudes et vos qualits lors
d'une valuation ?
Le responsable de l'quipe d'audit dfinit-il les critres d'valuation avant de vous
valuer ?
Former les auditeurs
Procdez-vous au suivi d'une formation adapte avant d'auditer ?
Jugez-vous que votre formation est adapte aux besoins d'un auditeur ?
Le responsable de l'quipe d'audit dfinit-il des critres dans le but de procder votre
qualification et de la maintenir ?
Le responsable de l'quipe d'audit procde-t-il la mise en place d'un processus pour
votre valuation ?
Le responsable de l'quipe d'audit procde-t-il la mise en place d'un processus pour
assurer le perfectionnement professionnel ?
Le responsable de l'quipe d'audit pense-t-il assurer la constitution de l'quipe
d'audit ?
Le responsable de l'quipe d'audit pense-t-il fournir les ressources ncessaires
l'quipe d'audit ?
Le responsable de l'quipe d'audit procde-t-il la mise en place d'indicateurs de
performance refletant la capacit de l'quipe d'audit ?
Etes-vous suivi par un responsable d'quipe d'audit au cours de votre carrire
professionnelle ?
Dfinissez-vous le plan de laudit de faon couvrir les objectifs, les critres d'audit et le
champ de l'audit ?
Mmo
Communiquer pendant laudit
Faites-vous en sorte que l'audit soit constructif et accept de toutes les personnes
concernes ?
Recueillir et vrifier les informations
Pensez-vous a convier le responsable du processus audit pendant l'audit ?
Pensez-vous remplir tous les points dans le rapport d'audit (voir fiche pratique) ?
Le rapport d'audit fait-il l'objet d'une revue, d'une approbation et d'une diffusion ?
Pensez-vous revoir le rapport d'audit et le signer avant de le communiquer ?
La quantit damliorations gnres par les audits donne-t-elle lieu une mesure ?
Vrifiez-vous que les actions requises lors d'un prcdent audit ont t mises en place ?
Vrifiez-vous que les actions requises sont prises en compte dans la revue de direction ?
Vrifiez-vous que les actions requises et mises en place suite aux prcdents audits sont
pertinantes ?
ptences
Cotation
Cotation
Cotation
Cotation
Cotation
entreprise
Cotation
Cotation
Cotation
Mmo
Cotation
Cotation
Cotation
Cotation
Cotation
Cotation
Cotation
Cotation
udit Mmo
Cotation
Cotation
Cotation
Cotation
Cotation
Cotation
Cotation
Cotation
tout le temps
souvent
quelques fois
jamais
Rsultats
Rsultats
0
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0
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Rsultats
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Rsultats
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Rsultats
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Moyenne 0
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Absolue 0
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Absolue 0
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Absolue Moyenne 0
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Absolue Moyenne 0
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Absolue Moyenne 0
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Absolue 0
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Moyenne 0
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0
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Absolue Moyenne 0
Moyenne
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Moyenne 0
Moyenne
Absolue 0
0
0
Absolue Moyenne 0
0
Absolue Moyenne 0
0
Evaluer les comptences des auditeurs
s auditeurs
ation
000
Volont d'utiliser les rsultats de l'audit Cohrence de l'audit avec l'intrt des parites intresses
000
itionnement de l'audit/l'entreprise
Programmer l'audit
Rpartir les tches au sein de l'quipe d'audit Dfinir les objectifs, le champ
dant laudit
000
de l'audit/entreprise
ant audit"
Guides et observateurs
Equipe d'audit Ralisation de l'audit
Personnes audits
cherches.
signe pour raliser laudit dans un
les limites.
dit.
es connaissances et aptitudes.
et les constats relevs.
res d'audit.
les points vrifier et, plus
Page de garde :
Conclusion de l'audit :
Fiches de non-conformits :
Fiches de remarques :
rt d'audit interne"
du temps)
conclusion de l'audit
Fiche pratique "ralisation de la runion de clture"
la runion de clture de l'audit interne devra comporter les diffrents point suivants :
nt suivants :
Fiche pratique "Objectifs et tendue dun programme daudit interne"
our dmontrer la
udit
orts la connaissance de la
qui d'audit
Fiche pratique "aptitudes d'un auditeur interne"
Les aptitudes q'un auditeur se doit d'avoir lors d'un audit interne
physique
le respect de l'interlocuteur
l'objectivit
sympathie
a franchise
des rponses
s spontanes
Fiche pratique "valuation d'un auditeur interne"
Ralisation de l'valuation
enir auditeur
uditeur
ur
r
it
e
mme d'audit
tion
de formation
connaissances
prie
tape 2
ce , d'audit suivi d'une rvaluation
Fiche pratique "revue documentaire"
La revue documentaire est une phase importante de la dmarche de l'audit. Elle va permettre d
dfinir les critres d'audit vrifier. Voici quelques questions pour faciliter cette phase.
aire ?
se poser :
vantes :
management ?
ences ?
Fiche pratique "plan d'audit intern
Le plan d'audit a pour but de dtailler la dmarche de ralisation de l'audit. Il est dfini par le respon
et aux audits afin que chacun en prenne connaissanc
Objectifs de l'audit
Champ et primtre de l'audit
Personnes du champ de l'audit
Documents de rfrence
Membres de l'quipe d'audit
Planning de l'audit
dit. Il est dfini par le responsable de l'quipe d'audit et diffus aux auditeurs
acun en prenne connaissance.
de plan d'audit
Le but de tout audit est de recueillir des faits. C'est pourquoi les questions doivent :
- Canaliser l'information
- Amener des explications un problme prcis
- Faire l'objet d'explication, de clarification, de vrification, d'illustration
ntretien"
quer et de recevoir les messages. Une
mauvais audit.
ts
des auditeurs
es cas particuliers ?
n ralit ?
n pratique ?
s doivent :
Fiche pratique "Ralisation du programm
Direction
responsable(s) du programme d
Amliorations
Documentation
existante
ressources alloues
tion du programme d'audit interne"
Direction
s) du programme d'audit
dit
dit
Validation
Indicateurs de performance :
mentation - capacit des quipes d'audit
stante - conformit et respect du programme
ces alloues