ISSN 2315-2516

Rapport
de lOLAF 2014
 Le systme de notification des fraudes (FNS) est un outil
internet disponible pour toute personne dsirant transmettre
des informations relatives une corruption ou une fraude
potentielles.
http://ec.europa.eu/anti_fraud/olaf-and-you/report-fraud/
index_fr.htm

Europe Direct est un service destin vous aider

trouver des rponses aux questions que vous
vous posez sur lUnion europenne.

Un numro unique gratuit (*):

00 800 6 7 8 9 10 11
(*) Les informations sont fournies titre gracieux et les appels sont gnralement gratuits
(sauf certains oprateurs, htels ou cabines tlphoniques).

De nombreuses autres informations sur lUnion europenne sont disponibles sur linternet
via le serveur Europa (http://europa.eu).

Luxembourg: Office des publications de lUnion europenne, 2015

Print ISBN 978-92-79-44587-3 ISSN 1977-4850 doi:10.2784/906079 OB-AD-15-001-FR-C

PDF ISBN 978-92-79-44584-2 ISSN 2315-2516 doi:10.2784/7804 OB-AD-15-001-FR-N

Crdits photographiques:
Couverture: iStock, PHOTOMORPHIFC PTE. LTD
Page 8: Margarete Hofmann, Union europenne, 2015
Page 15: Adam Miklaszewski, Union europenne, 2015
Page 23: sasar, iStock
Page 25: Ian Jacobs (Creative Commons)
Page 29: Union europenne, 2015; Allan Hopkins (Creative Commons)
Page 30: Union europenne, 2015
Page 36: Union europenne, 2015
Page 41: Union europenne, 2015

Union europenne, 2015

Reproduction autorise, moyennant mention de la source

Printed in Belgium

Imprim sur papier blanchi totalement sans chlore (TCF)

Rapport
de lOLAF 2014
Quinzime rapport de lOffice
europen de lutte antifraude,
du 1er janvier au 31 dcembre 2014
CLAUSE DE NONRESPONSABILIT

Le rapport annuel de lOffice europen de lutte an

tifraude (OLAF) contient des tudes de cas titre
dexemple uniquement. Plus particulirement, le fait
que lOLAF prsente ces tudes de cas ne prjuge en
rien du rsultat des actions judiciaires, ni ne signifie que
les allgations prsentes impliquent obligatoirement
la culpabilit de certaines personnes.
 Rapport de lOLAF 2014

Synthse
LOffice europen de lutte antifraude (OLAF) aobtenu
dexcellents rsultats dans son activit denqute en
2014, confirmant les solides performances de 2013.
LOLAF areu un nombre record dinformations depuis
sa cration (1417lments), formul un nombre record
de recommandations (397) et recommand un mon
tant record de recouvrements (901millions deuros) au
cours des cinq dernires annes.
LOLAF aouvert de trs nombreuses enqutes (234)
environ 60% de plus que dans les annes prcdant la
rorganisation et travaille pleine capacit. La dure
totale de ses enqutes a galement continu de d
crotre (jusqu 21mois en moyenne), en particulier dans
la phase de slection, phase au cours de laquelle lOLAF
value lopportunit douvrir ou non une enqute.
LOLAF a conduit un certain nombre denqutes com
plexes dans le domaine des Fonds structurels, des
douanes, de laide extrieure et de la contrebande. Il
acoordonn plusieurs oprations douanires conjointes
denvergure. Le chapitre sur les tudes de cas prsente
plusieurs exemples de ces activits.
Dans le prsent rapport et pour la premire fois, lOLAF
prsente la ventilation de ces enqutes internes par ins
titution et organisme concerns, afin de rpondre lin
trt manifest par les parties prenantes.
Le prsent rapport comprend un chapitre consacr au
personnel de lOLAF.
OLAF est lacronyme de la dnomination en fran
ais de lOffice, savoir lOffice europen de lutte
antifraude.
Pour communiquer avec lOLAF:
http://ec.europa.eu/
anti_fraud/index_fr.htm
Signaler une fraude lOLAF:
http://ec.europa.eu/anti_fraud/
olafandyou/reportfraud/index_fr.htm
Introduire une rclamation
concernant des enqutes de lOLAF:
http://ec.europa.eu/anti_fraud/olafandyou/
complaintsonolafinvestigations/
index_fr.htm
Contacter lOLAF et lui demander des
informations gnrales:
http://ec.europa.eu/anti_fraud/contacts/
generalenquiries/index_fr.htm
OLAF Commission europenne Rue
JosephII30, 1000 Bruxelles, BELGIQUE

Demander une visite lOLAF:

Outre son travail denqute, lOLAF a poursuivi sa
http://ec.europa.eu/anti_fraud/contacts/
contribution llaboration de la politique antifraude
requestvisit/index_en.htm
de lUnion, sagissant en particulier de propositions
lgislatives cls relatives la cration dun Parquet eu Contacts pour la presse:
ropen, la directive sur la protection des intrts fi http://ec.europa.eu/anti_fraud/contacts/
nanciers de lUnion et la consolidation lgislative en mediaenquiries/index_fr.htm
matire de coopration douanire efficace.

LOLAF a galement conclu, tout au long de lanne,

des accords administratifs avec un certain nombre de
partenaires et dinstitutions europennes, notamment
la Commission europenne et le Service europen pour
laction extrieure. De tels accords prvoient des proc
dures de coopration et dchange dinformations plus
rapides, plus faciles et plus transparentes, tout en res
pectant pleinement lindpendance de lOLAF dans sa
fonction denqute.

3
 Rapport de lOLAF 2014

Avantpropos
Cest avec plaisir que je prsente la dernire dition du rapport annuel de lOffice
europen de lutte antifraude (OLAF). En 2014, lOLAF aobtenu dexcellents r
sultats dans son activit denqute, confirmant les solides performances de 2013.

la suite de sa rorganisation en 2012, lOLAF aencore renforc son rle dans

la lutte contre la fraude portant atteinte aux intrts financiers de lUnion euro
penne (UE). LOLAF arussi gagner en efficacit et concentrer ses efforts sur
les dossiers qui ncessitaient le plus son intervention et dont le traitement tait
susceptible dapporter une relle valeur ajoute. En 2014, nous avons cltur des
enqutes complexes, dont le prsent rapport fournit quelques exemples, menes
dans des domaines tels que les Fonds structurels, les douanes, le commerce,
la contrebande et laide extrieure. Ce travail important permet une meilleure
protection de largent du contribuable europen et contribue garantir que les
fonds de lUE sont consacrs des projets favorisant la croissance et lemploi
en Europe. Il sagit dune contribution tangible et relle, aux avantages certains.
Nous sommes convaincus que lOLAF sera capable de confirmer ces bons rsul
tats denqute au cours des prochaines annes.

Il va sans dire que lOLAF ne peut russir dans sa lutte contre la fraude que grce
une coopration soutenue avec ses partenaires, notamment les tats membres
et les institutions de lUE. Les fraudeurs ne pourront tre traduits en justice et les
fonds recouverts que sil est donn une suite approprie aux enqutes de lOLAF.
Afin de fournir un clairage plus large que le seul rsultat des enqutes de lOLAF,
nous avons inclus des informations plus dtailles que les annes prcdentes sur
la mise en uvre de nos recommandations par nos partenaires.

Cette anne, nous avons consacr une section spciale du rapport notre per
sonnel. LOLAF fonctionne pleine capacit, ce qui revt une importance par
ticulire au vu des contraintes budgtaires qui ne permettent pas descompter
une augmentation des effectifs. Les bons rsultats de lOLAF en 2014 tmoignent
ainsi du professionnalisme, de lefficacit et de lengagement de notre personnel.

Ces dernires annes, lOLAF aconnu dimportants changements dans la struc

ture et laffectation des membres de son personnel. Aujourdhui, pour remplir sa
mission, lOLAF peut ainsi sappuyer sur une quipe diversifie denquteurs, de
policiers, de procureurs, dagents des douanes, dexperts en forensique num
rique et de spcialistes des politiques issus de 27tats membres.

Notre personnel constitue notre atout le plus prcieux et je suis convaincu que
cest galement grce la diversit de son savoirfaire que nous parvenons offrir,
tous ensemble lOLAF, un service de qualit aux citoyens de lUE.

GiovanniKessler
Directeur gnral de lOLAF

5
 Rapport de lOLAF 2014

Table des matires

1. Mission, mandat et comptences de lOLAF....................................................................................................................................................... 9

2. Activits denqute de lOLAF.......................................................................................................................................................................................... 11

2.1. Informations reues...........................................................................................................................................................................................................12

2.2. Phase de slection............................................................................................................................................................................................................. 14

2.3. Enqutes...................................................................................................................................................................................................................................... 15

2.4. Activits de coordination..............................................................................................................................................................................................18

2.5. La procdure de plainte de lOLAF protge les droits des citoyens....................................................................................... 19

3. Recommandations de lOLAF.......................................................................................................................................................................................... 20

3.1. Recommandations formules en 2014............................................................................................................................................................ 20

3.2. Mise en uvre des recommandations............................................................................................................................................................. 21

4. tudes de cas: le travail de lOLAF dans la pratique en2014.............................................................................................................25

5. Le point sur le personnel de lOLAF...........................................................................................................................................................................32

6. Politiques de lutte contre la fraude........................................................................................................................................................................... 39

6.1. Coopration de lOLAF avec ses partenaires.............................................................................................................................................39

6.2. Activits de prvention et de dtection de la fraude......................................................................................................................... 41

6.3. Soutien financier.................................................................................................................................................................................................................. 41

7. Comit de surveillance........................................................................................................................................................................................................... 43

8. Protection des donnes........................................................................................................................................................................................................ 45

 Rapport de lOLAF 2014

1. Mission, mandat et comptences de lOLAF

Mission: Dtecter, enquter et stopper la fraude aux fonds europens

MANDAT COMPTENCES

LOLAF sacquitte de sa mission: Dans le cadre de sa fonction denqute exerce de ma

en menant des enqutes indpendantes sur la fraude
et la corruption portant sur des fonds europens, afin
de garantir que largent des contribuables europens
sert financer des projets susceptibles de stimuler la
cration demplois et la croissance en Europe;
en contribuant renforcer la confiance des citoyens
dans les institutions de lUnion, en enqutant sur
les fautes graves commises par le personnel et les
membres des institutions de lUnion;
en laborant une politique antifraude solide pour
lUnion.
Figure 1: Budget 2014 de lUnion Dpenses (*)
46,0 %
Croissance
intelligente
et inclusive
nire indpendante, lOLAF peut enquter sur des ques
tions relatives la fraude, la corruption et dautres
infractions portant atteinte aux intrts financiers de
lUnion en ce qui concerne:
toutes les dpenses charge de lUnion: les princi
pales catgories de dpenses sont les Fonds structu
rels, les fonds concernant la politique agricole et le
dveloppement rural, les dpenses directes et laide
extrieure;
certains domaines des recettes de lUnion, principa
lement les droits de douane;
les soupons de fautes graves commises par le per
sonnel et les membres des institutions de lUnion.
LOLAF fait partie de la Commission europenne et est
41,7 %
plac sous la responsabilit de MmeKristalina Georgieva,
Croissance viceprsidente charge du budget et des ressources
durable: humaines. Toutefois, dans sa fonction denqute, il agit
ressources en tant quorgane indpendant.
naturelles

BUDGET DE LOLAF

En 2014, le budget administratif de lOLAF (57,2 mil

lions deuros) at ventil comme suit.
Dpenses
135,5
Mrd EUR
Figure 2: Budget administratif de lOLAF en 2014
(en Mio EUR)

Agents et fonctionnaires de lUE 38,5

Agents externes (personnel contractuel, 2,6
1,2 % experts nationaux dtachs et travailleurs
0,3 % intrimaires)
Scurit et
Instruments citoyennet Infrastructures 7,2
spciaux
4,6 % Technologies de linformation 4,3
6,2 % et de la communication
LEurope dans
Administration Missions 2
le monde
Formation, runions et comits 0,9
(*) 2014/67/UE, Euratom: Adoption dfinitive du budget gnral Mesures antifraude 1,7
de l'Union europenne pour l'exercice 2014. Les dpenses sont
Total 57,2
exprimes en crdits de paiement.

9
 Rapport de lOLAF 2014

Figure 3: Organigramme
Comit
desurveillance
Prsident:
Unit 0.1 Conseiller Tuomas Pysti
Enqute Slection principal: Auditeur interne:
Pedro AndreoAndreo Membres:
& Rvision NicholasIlett Herbert Bsch,
Lothar Kuhl Assistant: Directeur Dlgu
Johan Denolf,
Claire Scharf-Krner gnral laprotection Catherine Pignon,
desdonnes: Dimitrios Zimianitis
Unit 0.2 Assistant: Giovanni Kessler LaraineLaudati
Ressources Marco DAmbrosio
Porte-parole: Secrtariat
humaines et Budget Conseiller: Alina Burea Marek Kaduczak
Jacky Marteau Marco Pecoraro

DirectionA DirectionB Direction C DirectionD

Enqutes I Enqutes II Soutien aux enqutes Politique
Petra Kneuer Nicholas Ilett (f.f.) Beatriz Sanz Redrado Margarete Hofmann

Conseiller Conseiller Conseiller

Joaquin Gonzalez-
Konstantinos Chatzipazarlis (f.f.) AustinRowan
Herrero Gonzalez

Unit B.1 Unit D.1

Unit A.1 Unit C.1
Fraude commerciale Dveloppement politique
Personnel de lUE Processus denqute
endouanes & Hercule
Eduardo Cano Romera MikaMakela
LaraDobinson Corinna Ullrich

Unit A.2 Unit C.2 Unit D.2

Unit B.2
Nouveaux instruments Formation & Prvention de la fraude,
Tabac & Contrefaon
financiers Communication Reporting et Analyse
Vincent Sauvalere
AntonioMiceli Agnes Horvath Frank Michlik

Unit A.3 Unit B.3 Unit C.3 Unit D.3

Dpenses centralises Fonds agricoles & Analyse oprationnelle & Relations interinstitution
GaiaFantechi structurels I Forensique numrique nelles et extrieures
Eddy Weyns Harald Sonnberger Charlotte Arwidi

Unit B.4 Unit D.4

Unit A.4 Unit C.4
Fonds agricoles & Politique antifraude
Aide extrieure Conseil juridique dansles domaines douanier
structurels II
VasilKirov Dorothe Dalheimer et du tabac, AFIS
James Sweeney
Georg Roebling

Unit C.5
Infrastructure des
systmes dinformation
Pavel Borkovec

Unit C.6
Dveloppement de
systmes dinformation
Jean-Philippe Linard

10
 Rapport de lOLAF 2014

2. Activits denqute de lOLAF

Les solides performances de lOLAF en matire den
qute en 2013 ont t suivies dexcellents rsultats en
2014. LOLAF areu le plus grand nombre dallgations
depuis sa cration et a mis son plus grand nombre
de recommandations depuis cinq ans. Il a galement
recommand le montant le plus lev de recouvre
ments financiers en faveur du budget de lUE des
cinq dernires annes et a russi ouvrir un grand
nombre denqutes environ 60 % de plus quau
cours des annes prcdant sa rorganisation de 2012.
LOLAF agalement continu de rduire la dure gn
rale de ses enqutes. Ces rsultats sont dtaills dans
les chapitres suivants, accompagns de graphiques et
de donnes statistiques.

Figure 4: Activits denqute de lOLAF en 2014: une anne dexcellents rsultats

54
Dossiers
de coordination
ouverts
397
Recommandations
formules

1067
Allgations
234 901
307
rejetes
Dossiers denqute
ouverts Mio EUR

1417 Dossiers denqute

et de coordination
recommands
pour
Allgations recouvrement
clturs
reues

Figure 5: LOLAF en 2014: nombre record dinformations reues; nombre record de recommandations
3500 formules au cours des cinq dernires annes; volume lev denqutes ouvertes et cltures

3000 199 353

397
250
266 293 234
2500 431
1 264
253
1 294
1 417
175
172
2000 136
152
154
146
1 041
975
1500
Recommandations formules
1000 Enqutes cltures
Enqutes ouvertes
500 Informations reues

0 2010 2011 2012 2013 2014

11
 Rapport de lOLAF 2014

2.1. Informations reues Figure 6: Informations reues, par source

1800 1 417
Publique
Les allgations reues qui prsentent un intrt poten 1 294
1600 Prive 1 264 458
tiel en matire denqute constituent le point de dpart
959
des activits denqute de lOLAF. Ainsi quil est prvu 375 405
1400 1 041 889 889
dans le rglement relatif lOLAF(1), lOffice peut ouvrir 975
une enqute lorsquil existe des soupons suffisants de 1200 274
381 767
fraude, de corruption ou de toute autre activit illgale 594
1000
portant atteinte aux intrts financiers de lUE. En outre,
il peut ouvrir une enqute sur une faute grave commise800
par des agents ou fonctionnaires de lUE et des membres
des institutions de lUE dans lexercice de leurs fonctions.600

400
INFORMATION DE LOLAF EN 2014: 200
UNENOUVELLE ANNE RECORD
0
Poursuivant la tendance dune augmentation constante 2010 2011 2012 2013 2014
du volume des informations reues au cours des cinq
dernires annes, lOLAF a reu, en 2014, le nombre des institutions et du public lgard de lOLAF. Une
dallgations le plus lev depuis sa cration: 1 417 in ventilation dtaille montre en particulier quen 2014,
formations reues. Cela ne signifie pas ncessairement lOLAF a reu 13 % dinformations supplmentaires de
que la fraude et la corruption ont augment, mais cela la part du secteur public par rapport 2013. Les sources
dmontre la confiance accrue et les attentes leves publiques transmettent gnralement des informations

Figure 7: Informations reues, par secteur

700
600 549 (*)

500
400
300
183
200 146 146
114 127
81
100 47
24

0 Fonds Agents et Dpenses Aide

Structural/Social Centralised
structurels
EUfonction
Funds
Stacentralises
Expenditure
External
Agricultural
extrieure
Aid
Customs
Tobacco
Fonds
agricoles
Fundsand
NewTrade
Douanes et
Counterfeit
Financial
Tabac et
NotInstruments
Nouveaux
commerce contrefaon instruments
goods
Applicable
Sans objet

naires de lUE financiers

(*) Dont 127 concernaient le Fonds social europen.

(1) Rglement (UE, Euratom) no883/2013 du Parlement europen

et du Conseil du 11septembre2013 relatif aux enqutes
effectues par lOffice europen de lutte antifraude (OLAF)
et abrogeant le rglement (CE) no1073/1999 du Parlement
europen et du Conseil et le rglement (Euratom) no1074/1999
du Conseil.

12
 Rapport de lOLAF 2014

sur des soupons de fraude qui sont plus tayes que niveau national, les cas de fraude qui portent atteinte
celles des entits prives. Ds lors, sur la base de ces aux intrts financiers de lUnion.
informations, lOLAF est plus souvent mme douvrir
une procdure. Laugmentation du nombre des informa La premire colonne de la figure9 montre les lments
tions provenant de sources publiques reflte galement dinformation reus par lOLAF de la part de chaque
la meilleure coopration de lOLAF avec ses institutions tat membre. Il sagit dun indicateur du niveau de coo
partenaires et dautres autorits publiques, ainsi que la pration des autorits nationales avec lOLAF. Il est
mise en uvre de stratgies antifraude au sein des ser galement intressant de noter la proportion des all
vices de la Commission. En 2014, le plus grand nombre gations reues des autorits publiques et des sources
dinformations reues concernait le secteur des Fonds prives de chaque tat membre.
structurels(2).
Figure 9: Informations reues des tats
Les tats membres partagent avec la Commission la membres(*)
gestion denviron 80% des fonds de lUE. Pour ce motif,
lOLAF continue dencourager les tats membres lui tat membre 2014
fournir toute information dont ils disposent sur des Source Source
activits potentiellement illgales et de poursuivre, au publique prive
Belgique 28 25
Figure 8: Informations reues du secteur public Bulgarie 5 54
700
Rpublique tchque 4 17
458 Danemark 0 2
600 405
381 12 Allemagne 10 25
375 94
17 Estonie 0 0
500 1 352
15 96 Irlande 0 5
82 274 115 292
298 245 Grce 4 27
400
4
54 Espagne 4 52
300 216 France 5 14
Croatie 0 9
200 Italie 7 35
Chypre 2 3
100 Lettonie 0 5
Lituanie 2 1
0
Luxembourg 2 2
2010 2011 2012 2013 2014
Hongrie 0 28
Autres sources publiques Malte 0 1
tat membre Pays-Bas 3 6
Institution, organe ou organisme de lUE Autriche 2 2
Pologne 2 50
( ) Dans le contexte du prsent rapport, lexpression Fonds
2 Portugal 2 7
structurels couvre les Fonds suivants: Fonds europen de Roumanie 6 73
dveloppement rgional (FEDER), Fonds social europen (FSE),
Fonds de cohsion (FC), Fonds europen pour les affaires Slovnie 1 2
maritimes et la pche (FEAMP et ses prdcesseurs, FEP et Slovaquie 1 11
IFOP) et Fonds europen dorientation et de garantie agricole
(FEOGA), section Orientation.
Finlande 0 3
Dans le contexte du prsent rapport, lexpression Fonds Sude 0 0
agricoles couvre les Fonds suivants: Fonds europen agricole
Royaume-Uni 4 14
pour le dveloppement rural (Feader), Fonds europen agricole
de garantie (FEAGA), FEOGA (sauf la section Orientation) (*) Douze informations reues provenaient de pays tiers et
et les Fonds de pradhsion, ycompris ceux relevant de dorganisations internationales en 2014 (contre 17 en 2013)
linstrument daide de pradhsion (IAP) et des programmes et 486 informations de sources prives nont pas pu tre
Phare et Sapard. attribues un pays spcifique.

13
 Rapport de lOLAF 2014

2.2. Phase de slection Figure 10: Dure moyenne de la phase

deslection des dossiers (en mois)
Au cours de la phase de slection, lunit charge de 8
la slection et de la rvision des enqutes analyse les 6,8
informations susceptibles de prsenter un intrt pour 7 6,3
une enqute et remet au directeur gnral un avis sur
lopportunit ou non douvrir une enqute ou un dos 6
sier de coordination.
5
La premire tape dans la phase de slection consiste
4
tablir si lOLAF est comptent pour enquter. Une
fois ce point confirm, les informations disponibles 3
sont examines afin de dterminer sil existe des 2,0
1,8
soupons suffisants de lexistence dune fraude, dune 2 1,4
corruption, de toute autre activit illgale portant
atteinte aux intrts financiers de lUnion ou dune 1
faute grave de la part dagents ou de fonctionnaires
de lUE ou de membres dune institution de lUnion. 0
Cet examen constitue une valuation prliminaire 2010 2011 2012 2013 2014
de la probabilit quune enqute de lOLAF produise
des lments de preuve conduisant la dcouverte seraitil mieux plac pour intervenir, ou une institution,
dune telle infraction et est men sur la base de trois un organe ou un organisme de lUnion seraitil mieux
indicateurs: plac pour agir). Ils examinent en outre iv)si une inter
vention de lOLAF apporterait une valeur ajoute, avant
la fiabilit de la source; de vrifier v)les priorits en matire denqute fixes
la crdibilit des allgations; par lOLAF pour lanne.
la disponibilit dinformations suffisantes pour justi
fier louverture dune enqute. LOLAF aprogressivement mis en place un nouveau sys
tme de gestion, dit point dentre unique, permet
Ce nest quaprs avoir tabli lexistence de soupons tant un traitement plus efficient des informations re
suffisants que les agents de lOLAF en charge de la ues prsentant un intrt pour une enqute. Lobjectif
slection procdent lanalyse des critres i) de pro de ce systme est dacclrer louverture de nouveaux
portionnalit, ii) dutilisation efficiente des ressources dossiers de slection et leur affectation aux agents de
denqute et iii)de subsidiarit (un organisme national slection.

Figure 11: Rsultats de la procdure de slection

2500 1 772

431

2000 287
1 054 1 248
1 355
234
253 54
1500 886 920 34
961
1 067
152 146
73 32
742
1000 661

Enqutes ouvertes
500 Dossiers de coordination
ouverts
Allgations rejetes
0 2010 2011 2012 2013 2014

14

LA DURE DE LA PHASE DE SLECTION RESTE
COURTE EN2014
En2014, lOLAF est parvenu faire en sorte que la
dure moyenne de la phase de slection reste courte,
malgr laugmentation constante du volume des in
formations reues. Son plan de gestion stipule que la
dure moyenne des slections ne doit pas dpasser
deux mois. Malgr la hausse du nombre dallgations
reues, lOLAF acontinu de respecter son objectif.
Le nombre de slections ralises at suprieur ce
lui de 2013. La proportion des informations rejetes est
reste stable au cours des deux dernires annes.
Rapport de lOLAF 2014
2.3. Enqutes
POUR LA DEUXIME ANNE CONSCUTIVE,
UNNOMBRE LEV DENQUTES OUVERTES
En 2014, lOLAF aouvert 234enqutes. Ce chiffre lev
confirme la tendance observe depuis2012 et montre, une
fois encore, les efforts dploys par lOLAF au cours des
trois dernires annes pour consolider sa capacit den
qute, en sefforant de mieux protger largent du contri
buable europen et de garantir que les fonds europens
sont consacrs des projets favorisant la croissance et
lemploi et ne sont pas dtourns par les fraudeurs.
LA DURE DES ENQUTES RESTE STABLE,
TANDIS QUE LA PHASE DE SLECTION
CORRESPONDANTE DIMINUE
La hausse du volume des informations reues na pas
empch lOLAF de continuer sefforcer de rduire la
dure des enqutes en accroissant sont efficience. Le
prsent rapport de lOLAF prsente deux indicateurs
cet gard( 3).
Figure 12: Enqutes ouvertes
500
431 (*)
400
300 253
234
200 152 146
100
0
2010 2011 2012 2013 2014
(*) Les chiffres pour 2012 comprennent 219 dossiers denqute,
dj en cours dvaluation, ouverts la suite de la
rorganisation du 1er fvrier 2012.
(3) Dans les figures13 et 14, la dure de la phase de slection est
lie aux enqutes indiques dans ces figures. La figure10 se
rapporte la dure moyenne de toutes les slections menes
au cours dune anne donne (quelles aient entran ou non
louverture dun dossier denqute ou de coordination).
15
 Rapport de lOLAF 2014

Figure 13: Dure moyenne des enqutes, en prenant en considration les enqutes cltures au cours
de lanne et les enqutes en cours la fin de lanne (en mois)

40
29,3
35 27,2
22,4
20,8 6,9 23,6
30 6,4
17,3
21,8 21,0
6,3
25 17,5
4,3
18,1
2,9

20 Dure moyenne de la phase

denqute
15 Dure moyenne de la phase
deslection lie ces enqutes
10
5
0 2010 2011 2012 2013 2014

Le premier indicateur (figure13) concerne tant la du ont dur plus de 20mois, ce qui reprsente une baisse
re des enqutes cltures au cours de lanne que significative par rapport aux annes antrieures la
celle des enqutes qui taient en cours la fin de lan rorganisation de 2012.
ne. Il donne une image complte des performances
de lOLAF en matire denqute, tant donn quil
tient galement compte de toute enqute ouverte
depuis longtemps et non clture la fin de la p
riode de rfrence. Cet indicateur montrera donc si Figure 14: Dure moyenne des enqutes,
un arrir denqutes est en train de se former. enprenant en considration uniquement les
enqutes cltures au cours de lanne (en mois)
Le second indicateur (figure 14) reflte uniquement
la dure des enqutes cltures pendant lanne. 33,1
Il ne tient pas compte de la dure des enqutes en 30,0
28,5 27,0
cours et, de ce fait, ne fournit aucune information sur 28,2
6,1 22,5 26,9
lventuelle formation dun arrir. Ce seul indicateur 22,9 7,5 22,3
ne suffit donc pas donner une image complte des 5,6 5,9 23,3
3,6
performances de lOLAF.

Malgr les diffrentes informations refltes par

chaque indicateur, il convient de souligner que tous
deux indiquent la mme tendance: une diminution
confirme de la dure moyenne des enqutes.

Afin de prsenter une image plus complte de la du

re des enqutes, la figure 15 prsente pour la pre
mire fois dans ce rapport des informations sur le
pourcentage des enqutes en cours dont la dure
est suprieure 20 mois (hors phase de slection).
2010 2011 2012 2013 2014
LOLAF sest fix pour objectif de faire en sorte que
ce taux ne dpasse pas 30% et sa direction surveille Dure moyenne de la phase denqute
constamment le respect de cet objectif. La figure 15 Dure moyenne de la phase de slection
montre que moins dun tiers des enqutes en cours lie ces enqutes

16
 Rapport de lOLAF 2014

Figure 15: Pourcentage des enqutes en cours LOLAF a cltur 40 enqutes internes en 2014. Dans
dune dure suprieure vingt mois le prsent rapport, en rponse lintrt manifest par
les parties prenantes, lOLAF prsente pour la premire
50 fois la ventilation de ces enqutes internes par institu
41 % tion et organisme concerns.
38 %
40 En 2014, 156 enqutes de lOLAF sur lutilisation des
fonds europens grs en tout ou partie au niveau na
30 % 30 %
tional ou rgional, y compris les fonds grs par des
30 pays candidats ladhsion lUE ou dautres pays tiers,
ont t cltures.

20
22 %

Figure 17: Enqutes sur les agents, fonctionnaires

10 et membres des institutions de lUnion, cltures
en 2014

0 Agences 10
2010 2011 2012 2013 2014 Service europen pour laction extrieure 9
Parlement europen 7
Commission europenne 7
LE POINT SUR LES ACTIVITS DENQUTE
Comit conomique et social europen 3
EN2014
Conseil de lUE 1
Au total, 474enqutes taient en cours la fin de 2014. Cour des comptes europenne 1
La figure 16 prsente un instantan de la rpartition, Banque europenne dinvestissement 1
par secteur, des activits denqute en 2014, soulignant
Missions de lUE 1
que la plupart des enqutes concernent le domaine des
Fonds structurels. Total 40

200 Figure 16: Enqutes en cours, par secteur, la fin de 2014

153 (*)
160

120
79

80 60 56
49
43

40 21
13

0 Fonds Aide Fonds Douanes et Dpenses Fonctionnaires Tabac et Nouveaux

structurels extrieure agricoles commerce centralises et agents contrefaon instruments
delUE financiers
(*) Dont 42 concernaient le Fonds social europen.

17
 Rapport de lOLAF 2014

De mme, dans le prsent rapport et en rponse lin UN DOMAINE SPCIFIQUE DES ACTIVITS
trt manifest par les parties prenantes, lOLAF pr DENQUTE EN CE QUI CONCERNE
sente pour la premire fois des informations dtailles LE VOLET RECETTES: LA LUTTE
par pays sur les enqutes externes concernant les Fonds CONTRE LA CONTREBANDE DE TABAC
agricoles, laide extrieure, les nouveaux instruments fi
nanciers et les Fonds structurels. Les pays sur lesquels La contrebande de cigarettes cause un norme
les activits denqute de lOLAF se sont concentres manque gagner pour les budgets de lUnion et des
apparaissent ainsi de manire plus claire. tats membres, induit par la nonperception des droits
de douane et des taxes. Elle sape les campagnes de
Figure 18: Enqutes sur lutilisation des fonds sant publique et viole les rgles strictes que lUnion
delUnion grs en tout ou partie au niveau et les tats membres ont introduites concernant la
national ou rgional, cltures en 2014 fabrication, la distribution et la vente de cigarettes.
LOLAF enqute sur la fraude douanire, qui repr
Roumanie 36 sente un prjudice financier pour les contribuables et
Hongrie 13 lindustrie de lUE.
Bulgarie 11
Dans le cadre des oprations douanires conjointes
Rpublique tchque 8
(ODC), lOLAF coordonne les travaux de plusieurs
Italie 7 autorits douanires nationales changeant des infor
Espagne 5 mations et agissant ensemble contre la contrebande
internationale organise. En raison de la nature de ces
Grce, Slovaquie 4
oprations internationales complexes, le rsultat va
Allemagne, France, Lituanie, Moldavie, Syrie 3 riera dune anne lautre.
Afghanistan, Kazakhstan, Maroc, Mauritanie, 2
Pologne, Rpublique dmocratique du Congo, Au cours des trois dernires annes, les activits den
Sngal, Serbie, Tunisie, Turquie qute de lOLAF et les ODC quil a coordonnes ont
Albanie, ancienne Rpublique yougoslave de 1 permis la saisie de plus de 800millions de cigarettes.
Macdoine, Arabie saoudite, Belgique, Bosnie- Plus de dtails sur ces ODC sont inclus dans le chapitre
Herzgovine, Cambodge, Cameroun, Cte dIvoire, sur les tudes de cas.
Croatie, Estonie, Ghana, Hati, Irlande, Isral,
Kosovo (*), Lesotho, Lettonie, Malte, Namibie,
Nigeria, Pakistan, Palestine (**), Paraguay, Pays-Bas,
Prou, Philippines, Portugal, Royaume-Uni, Sainte-
Lucie, Slovnie, Somalie, Thalande, Vit Nam
2.4. Activits de coordination
Total 156
Note: Seules les enqutes externes dans les secteurs de rfrence LOLAF, POINT DE COORDINATION CENTRAL
suivants sont comptabilises: Fonds agricoles, aide extrieure,
nouveaux instruments financiers, Fonds structurels. Dans le cadre dun dossier de coordination, lOLAF ne
(*) Cette dnomination est sans prjudice des positions sur procde pas luimme aux enqutes mais fournit une
le statut et est conforme la rsolution 1244 du Conseil
de scurit des Nations unies ainsi qu lavis de la Cour assistance et contribue aux enqutes menes par les
internationale de justice sur la dclaration dindpendance autorits comptentes des tats membres. Cela faci
du Kosovo. lite la collecte et lchange des lments de preuve et
(**) Cette dsignation ne saurait tre interprte comme une
reconnaissance dun tat de Palestine et est sans prjudice accrot lefficacit des enqutes des diverses autorits
de la position de chaque tat membre sur cette question. concernes.

Figure 19: Nombre de cigarettes saisies avec le soutien de lOLAF (arrondi au million)
Anne 2010 2011 2012 2013 2014
Dossiers de coordination et denqute 212 156 156 281 168
ODC 75 2 0 68 132
Total 287 158 156 349 300

18

En 2014, le nombre de dossiers de coordination ouverts
aaugment (54, contre 34en2013). Cette hausse ne r
sulte pas dun changement de stratgie, mais de lvo
lution du besoin de coordination par lOLAF. Comme
en 2013, la plupart des dossiers de coordination ont t
ouverts dans le secteur du tabac et de la contrefaon,
suivi des secteurs des Fonds structurels, des douanes
et du commerce. La plupart des dossiers de coordina
tion sont lis aux ressources propres traditionnelles,
que sont les droits de douane et les prlvements sur
les importations en provenance de pays situs en de
hors de lUnion.
Dans ces secteurs en particulier, lOLAF peut apporter
une valeur ajoute dans le contexte dun dossier de coor
dination, car il dtient des informations prsentant une
dimension europenne ou internationale, qui peuvent
manquer aux autorits nationales. Par exemple, dans le
cas de la lutte contre la contrebande de tabac, lOLAF
peut aider ses partenaires en leur fournissant des infor
mations oprationnelles sur le transport de conteneurs.
Il peut galement mettre leur disposition, son sige
Bruxelles, un centre de coordination oprationnelle
dot dinstallations informatiques avances.
Figure 20: Dossiers de coordination ouverts
320
287 (*)
280
240
200
160
120
73
80
32 34
40
0 au cours de cette priode. Plusieurs plaintes concer
2010 2011 2012 2013
(*) Les chiffres pour 2012 comprennent 200 dossiers de
coordination, dj en cours dvaluation, ouverts la suite
de la rorganisation du 1er fvrier 2012.
Rapport de lOLAF 2014
2.5. La procdure de plainte
delOLAF protge les droits
des citoyens
Il incombe lOLAF de mener ses enqutes de ma
nire objective, impartiale et conformment aux prin
cipes gnraux du droit. cette fin, le rglement rela
tif lOLAF et les lignes directrices sur les procdures
denqute lintention du personnel de lOffice pr
voient les garanties procdurales appropries dans les
enqutes de lOLAF, telles que le droit de commenter
un expos des faits avant que lOLAF ne tire de conclu
sions impliquant une personne.
En janvier 2014, lOLAF a publi sur son site internet
les modalits permettant aux personnes concernes
par ses enqutes de saisir son directeur gnral au su
jet du respect des garanties procdurales. Cinqplaintes
ont t dposes dans le cadre de cette procdure au
cours de lanne2014, dont trois par la mme personne
et concernant deuxdossiers.
La possibilit de saisir le directeur gnral de lOLAF
est sans prjudice du droit des citoyens de saisir le M
diateur europen. De fait, dans certains cas, la mme
question est nouveau souleve auprs du Mdiateur
europen. En 2014, le Mdiateur acltur des enqutes
portant sur septplaintes concernant lOLAF, qui avaient
t dposes au cours des annes prcdentes et aux
quelles il at mis fin soit par une dcision du Mdia
teur, soit par le retrait de la plainte. la fin de 2014,
septaffaires taient pendantes, dont trois concernant
laccs public aux documents et deux concernant les
droits procduraux. En outre, dans six autres dossiers,
des solutions rapides ont pu tre trouves sans ouvrir
denqute, la suite dune suggestion du Mdiateur eu
ropen qui at accepte par lOLAF.
54
Les chiffres de 2014 ne sont pas inhabituels. Moins de
dixplaintes ont t dposes contre lOLAF chaque an
ne entre2011et2013, sur un total de vingtcinqplaintes
2014 naient parfois la mme affaire ou ont t introduites
par la mme personne.
Ces statistiques confirment que, malgr le grand
nombre denqutes menes par lOLAF chaque anne,
la nature sensible des activits de lOLAF et le fait que
lOLAF traite daffaires impliquant lintgrit et la r
putation de personnes publiques, relativement peu de
plaintes bases sur les garanties procdurales sont d
poses contre lOffice.
19
 Rapport de lOLAF 2014

3. Recommandations de lOLAF

3.1. Recommandations formules Les recommandations judiciaires sont adresses aux

en 2014
NOMBRE RECORD DE RECOMMANDATIONS
FORMULES; PROPORTION PLUS
LEVE DENQUTES CLTURES
AVECRECOMMANDATIONS
Sur la base des rsultats des enqutes de lOLAF, le di
recteur gnral de lOffice formule des recommanda
tions de mesures prendre par les institutions, organes
ou organismes de lUE ou par les autorits des tats
membres(4).
Les recommandations peuvent tre de nature finan
cire, judiciaire, disciplinaire ou administrative.
Les recommandations financires sont adresses aux
institutions, organes ou organismes de lUE fournis
sant ou grant des fonds europens, ainsi quaux au
torits comptentes des tats membres, et visent au
recouvrement des fonds europens dtourns.
autorits nationales charges des poursuites et leur
demandent denvisager des poursuites judiciaires.
Une recommandation disciplinaire est adresse lau
torit disposant de pouvoirs disciplinaires au sein de
linstitution ou de lorganisme europen concern et
lui demande de prendre en considration une mesure
disciplinaire contre ses agents ou fonctionnaires.
Les recommandations administratives sont adresses
aux institutions, organes ou organismes de lUE. Elles
concernent un dossier unique ou un groupe de dos
siers comparables pour lesquels il convient de rem
dier aux lacunes des procdures administratives ou
de la lgislation afin de prvenir la fraude.
Plusieurs recommandations peuvent tre formules
dans un seul dossier. Les rsultats denqutes de lOLAF
peuvent galement tre envoys aux autorits comp
tentes de pays tiers sur la base daccords juridiques en
vigueur.
Figure 21: Pourcentage denqutes cltures
avecrecommandations
2010 2011 2012 2013 2014
55 % 56 % 32 % 51 % 59 %

Figure 22: Recommandations formules

550 353
397

500 11
28
15
450 24
101
253
400 85
233
350 172 175
199

300 33 23
4
25
250 10
67
16
73
54
116
200 62 63
Administratives
150 Disciplinaires
100 Judiciaires
50 Financires
0 2010 2011 2012 2013 2014

(4) Article11 du rglement (UE, Euratom) no883/2013.

20
 Rapport de lOLAF 2014

Les recommandations constituent le principal rsultat Figure 24: Montants des recouvrements
des activits denqute de lOLAF. Cest principale financiers recommands par lOLAF,
ment en formulant ces recommandations que lOLAF par secteur (en Mio EUR)
soutient le travail des institutions europennes afin de
2014
sassurer que:
Fonds structurels 476,5 (*)
les financements de lUnion sont utiliss pour les Aide extrieure 174,0
projets auxquels ils sont destins ou sont reverss au Douanes et commerce 132,2
budget de lUnion;
Fonds agricoles 75,9
toute proccupation concernant le comportement
dagents ou de fonctionnaires de lUnion ou de Nouveaux instruments financiers 27,4
membres des institutions de lUnion est rapidement Dpenses centralises 13,0
traite. Tabac et contrefaon 1,5
Agents et fonctionnaires de lUE 0,5
Plus de 50 % des enqutes sont cltures avec
recommandations. Total 901,0
(*) Dont 5 millions deuros concernaient le Fonds social europen.
La proportion denqutes cltures avec recommanda
tions augmente constamment depuis 2012.
3.2. Mise en uvre
En 2014, lOLAF aformul un nombre record de recom
mandations, le plus lev depuis ces cinq dernires an
desrecommandations
nes. Les recommandations administratives, judiciaires
et financires sont toutes plus nombreuses que lanne LES EFFORTS DENQUTE DE LOLAF ONT
prcdente. ABOUTI AU RECOUVREMENT DE MONTANTS
PLUS LEVS POUR LE BUDGET DE LUE
LOLAF a galement recommand un montant record
de recouvrements financiers pour le budget euro Si, la suite dune enqute, le directeur gnral de
pen 901 millions deuros, soit plus du double du lOLAF recommande le recouvrement de fonds euro
montant recommand en 2013. Cela sexplique par la pens, il incombe aux autorits comptentes de dcider
clture de certaines enqutes importantes concernant des mesures prendre cette fin. LOLAF ne dispose
les Fonds structurels, laide extrieure et les secteurs pas luimme du pouvoir de recouvrer les fonds.
des douanes et du commerce.
En 2014, la suite des enqutes de lOLAF, 206,5 mil
Figure 23: Montants des recouvrements lions deuros ont t reverss au budget de lUnion. Ce
financiers recommands par lOLAF (en Mio EUR) montant est suprieur de 76% celui recouvr en 2013.
1200 Les sommes les plus leves ont t recouvres dans les
secteurs des douanes et du commerce (voir figure25).

1000 901,0 Les chiffres relatifs aux montants recouvrs, ventils par
secteur, prsents la figure25, sont ceux disponibles
800 au moment de limpression du prsent rapport ( 5).

588,0
600
402,8
400 284,0 (5) Pour les secteurs lis aux dpenses, les donnes de
194,0 recouvrement ont t fournies lOLAF par les services
comptents de la Commission et des autres institutions,
organes ou organismes de lUE. En ce qui concerne le secteur
des douanes (ressources propres traditionnelles), les donnes
ont t extraites de la base de donnes Ownres, que les tats
membres utilisent pour communiquer la Commission les
2010 2011 2012 2013 2014 fraudes et irrgularits suprieures 10000euros.

21
 Rapport de lOLAF 2014

Figure 25: Montants recouvrs (*) par les autorits comptentes la suite des recommandations
delOLAF (en Mio EUR)
2012 2013 2014
Douanes et commerce 33,9 76,5 135,0
Fonds agricoles 14,3 3,2 43,0
Fonds structurels 33,4 33,7 22,7 (**)
Aide extrieure 12,8 2,5 2,5
Nouveaux instruments financiers 0,003 0,3 2,2
Agents et fonctionnaires de lUE 0,05 0,8 0,9
Dpenses centralises 0,04 0,0 0,2
Total 94,5 117,0 206,5
(*) Dans le contexte du prsent rapport, le terme recouvrement comprend les rsultats des ordres de recouvrement mis par la Commission
ou toute autre institution, organe ou organisme, la compensation de dettes, le dgagement de fonds de lUnion concernant des projets ou
programmes, la rpartition des obligations affrentes une dette entre la Commission et les tats membres dans certains secteurs et le
recouvrement de fonds de lUnion (par exemple des droits limportation) auprs doprateurs conomiques par les tats membres et les
recouvrements des dpenses administratives auprs des fonctionnaires et autres agents des institutions, organes et organismes de lUE.
Ces oprations de recouvrement ne sont pas toutes identifiables individuellement dans le systme comptable de la Commission.
(**) Dont 7,1 millions deuros concernaient le Fonds social europen.

LES INSTITUTIONS DE LUNION ONT PRIS
DESMESURES POUR DONNER SUITE
AUXENQUTES INTERNES DE LOLAF
Les recommandations disciplinaires qui sont for
mules par lOLAF concernent des fautes graves
commises par des agents ou fonctionnaires euro
pens ou des membres des institutions europennes
et sont adresses lautorit qui dispose de pouvoirs
disciplinaires au sein de linstitution concerne. Dans
ses recommandations, lOLAF ne prcise pas le type
de mesures qui doivent tre prises. Les autorits

Figure 26: Dcisions prises par les autorits investies du pouvoir de nomination la suite
desrecommandations disciplinaires de lOLAF formules entre le 1er janvier 2012 et le 31 dcembre 2014
Nombre de recommandations Aucune dcision prise Dcisions prises
disciplinaires Priode de Pas din Enqute ad Total Classement Mesure
notifica formation ministrative sans suite prise
tion (*) en cours
Agences 6 2 1 3 1 2
Comit des rgions 1 1 1
Conseil de lUnion europenne 2 1 1 0
Banque centrale europenne 2 1 1 1
Commission europenne 32 1 7 24 9 15
Cour des comptes europenne 1 1 0
Comit conomique et social 2 1 1 0
europen
Service europen pour laction 6 1 5 1 4
extrieure
Banque europenne 3 2 1 0
dinvestissement
Mdiateur europen 1 1 1
Parlement europen 9 5 1 3 2 1
Total 65 4 9 14 38 15 23
(*) Lorsque lOLAF envoie une recommandation disciplinaire une autorit investie du pouvoir de nomination, lautorit comptente doit
rendre compte des dcisions prises la suite de la recommandation dans un dlai de six mois. La priode de notification correspond au
stade o les dossiers sont encore dans cette priode de six mois.

22
 Rapport de lOLAF 2014

investies du pouvoir de nomination prennent parfois judiciaires de lOLAF et qui ont t transmises entre le
plusieurs mesures la suite dune seule recomman 1erjanvier2007 et le 31dcembre2014 est prsent par
dation de lOLAF. Simultanment, une autorit in tat membre la figure28.
vestie du pouvoir de nomination peut associer une
seule mesure plusieurs recommandations rsultant Si le taux de mise en accusation signal en 2014 est res
de diffrentes enqutes visant la mme personne et, t presque identique celui signal en 2013, le nombre
ensuite, imposer une sanction unique. En tant quins total de dcisions prises par les autorits nationales et
titution employant le plus grand nombre dagents et le nombre de mises en accusation signales ont consid
de fonctionnaires europens, la Commission euro rablement augment. Sur la priode2006-2013, 261d
penne est la principale destinataire des recomman cisions ont t prises par les autorits nationales la
dations disciplinaires. suite de la rception de recommandations judiciaires de
lOLAF, entranant 140mises en accusation. La figure28
montre que, au cours de la priode2007-2014, 306dci
Figure 27: Sanctions infliges la suite sions ont t prises, conduisant 161mises en accusation.
de recommandations disciplinaires de lOLAF
En 2014, lOLAF a entrepris, pour la premire fois et
Rvocation 4
pour un certain nombre dtats membres seulement,
Rsiliation de contrat 3 une analyse juridique systmatique des dcisions par
Inscription sur la liste noire pour un futur 2 lesquelles les autorits nationales concernes (princi
emploi palement les ministres publics, mais parfois la police
Rtrogradation 2 ou les douanes) avaient dcid de ne pas poursuivre
certaines affaires ayant fait lobjet de recommanda
Suspension de lavancement 2
tions judiciaires de lOLAF. Cette analyse adj permis
Avertissement 7 un certain nombre de corrections et de mises jour par
rapport aux donnes signales en 2013(6). LOLAF alin
LES RECOMMANDATIONS JUDICIAIRES tention de dvelopper cette analyse au cours des pro
DELOLAF MNENT DAVANTAGE chaines annes afin, avec ses partenaires, de tirer des
DEMISESENACCUSATION enseignements de lexprience ainsi que de recenser
les moyens damliorer le taux de mise en accusation
Le nombre de dcisions prises par les autorits ju et la capacit des tats membres poursuivre les cas de
diciaires nationales la suite de recommandations fraude portant atteinte aux intrts financiers de lUE.

(6) Ces corrections ont concern au total 16recommandations de

lOLAF.

23
 Rapport de lOLAF 2014

Figure 28: Dcisions prises par les autorits judiciaires nationales la suite de recommandations de lOLAF
formules entre le 1er janvier 2007 et le 31 dcembre 2014
Nombre de Aucune dcision prise Dcisions prises Taux de
recommandations Priode de Enqute pnale Total Classement Mise en mise en
judiciaires notification en cours sans suite accusation accusation
(*)
Belgique 45 6 11 28 11 17 61%
Bulgarie 30 3 5 22 10 12 55%
Rpublique 8 2 1 5 3 2 40%
tchque
Danemark 4 2 2 2 0%
Allemagne 29 4 1 24 11 13 54%
Estonie 3 1 2 1 1 50%
Irlande 3 2 1 0 0%
Grce 23 3 9 11 11 100%
Espagne 28 5 5 18 9 9 50%
France 24 4 1 19 7 12 63%
Croatie 0
Italie 61 8 12 41 9 32 78%
Chypre 4 2 2 2 0%
Lettonie 2 1 1 1 0%
Lituanie 8 2 6 4 2 33%
Luxembourg 9 2 5 2 1 1 50%
Hongrie 13 9 2 2 1 1 50%
Malte 5 1 4 4 100%
Pays-Bas 16 2 1 13 7 6 46%
Autriche 7 1 1 5 2 3 60%
Pologne 14 1 1 12 3 9 75%
Portugal 10 3 1 6 5 1 17%
Roumanie 89 25 11 53 37 16 30%
Slovnie 4 3 1 1 100%
Slovaquie 10 1 1 8 7 1 13%
Finlande 3 2 1 1 0%
Sude 4 1 1 2 2 100%
Royaume-Uni 23 5 2 16 11 5 31%
Total 479 96 77 306 145 161 53%
(*) Lorsque lOLAF envoie une recommandation judiciaire un tat membre, lautorit comptente doit rendre compte des mesures prises
la suite de la recommandation dans un dlai de douze mois. La priode de notification correspond au stade o les dossiers sont
encore dans cette priode de douze mois.

24

4. tudes de cas:
le travail de lOLAF dans la pratique
en2014
Le prsent chapitre prsente des exemples denqutes
et de dossiers de coordination de lOLAF clturs
en 2014. Loin de constituer une liste exhaustive, ces
exemples visent illustrer diffrents aspects des acti
vits denqute de lOLAF ou diffrents moments cls
dans le cycle de vie dun dossier.
Cas illustrant les enqutes
de lOLAF sur le volet recettes
du budget de lUE
Vingt et une tonnes de pesticides
contrefaits et illicites saisies en Pologne
grce aux informations de lOLAF
En mai2014, lOLAF areu des informations selon les
quelles des conteneurs chargs de 21tonnes de pesti
cides en provenance de Chine taient en train dtre
dchargs dans le port dOdessa (Ukraine). Les mar
chandises ont t charges sur des camions desti
nation de la Pologne. Une enqute mene par lOLAF
arvl que limportateur ntait pas enregistr pour
le commerce de ce type de produits en Pologne.
LOLAF adcid de suivre le trajet de ce chargement
et ainform les autorits douanires polonaises que
Rapport de lOLAF 2014
le chargement contenant des pesticides souponns
dtre contrefaits et illicites traverserait la frontire
entre lUkraine et la Pologne.
Sur la base des informations fournies par lOLAF, les
autorits douanires polonaises ont intercept le
chargement au poste de douane de Dorohusk. Elles
ont dcouvert 10,5tonnes de pesticides non autoriss
pour le march de lUnion et 10,5tonnes dinsecticides
dans des arosols sans tiquettes mais empaquets
dans des botes portant les marques de producteurs
de pesticides bien connus. Il sagissait dune infraction
aux droits de proprit intellectuelle des titulaires de
marques enregistres dans lUE. Les autorits phy
tosanitaires polonaises et les entreprises affectes
ont analys les produits saisis. Cette analyse arvl
que les produits contenaient des principes actifs non
enregistrs ou illgaux susceptibles de prsenter un
danger pour la sant humaine.
Les autorits judiciaires polonaises ont ouvert une en
qute pnale.
Le mandat de lOLAF inclut les enqutes relatives aux
marchandises contrefaites qui entrent dans lUnion
par ses frontires extrieures (7). La commerciali
sation de ces produits gnre de vastes profits illi
cites et entrane des manques gagner importants.
LOLAF collabore troitement avec les services r
pressifs nationaux et avec les titulaires de droits dans
ce domaine.
LOLAF coordonne les efforts de lutte
contre la contrebande de tabac dans lUE
et dans les pays non membres de lUE
Pendant plusieurs annes, lOLAF aenqut sur des
activits suspectes, ce qui a permis la dcouverte
( 7) Article36 du rglement (UE) no608/2013 du Parlement
europen et du Conseil du 12juin2013 concernant le contrle,
par les autorits douanires, du respect des droits de la
proprit intellectuelle.
25
 Rapport de lOLAF 2014

dun important rseau de trafic de cigarettes travers LOLAF apporte une importante valeur ajoute
lEurope. LOLAF acoopr aux enqutes pnales, or aux oprations telles que celleci, o les rseaux de
ganises conjointement par les autorits italiennes contrebande oprent sur une base transfrontire et
et allemandes comptentes. Dans le cadre de cette ne peuvent tre contrs que par des efforts coordon
collaboration, lOLAF aorganis une runion de coor ns lchelle de lUnion.
dination lautomne2013 mobilisant les services judi
ciaires et rpressifs allemands et italiens, et acollabo Lenqute et la coopration internationale
r avec la Belgique, la Lituanie, la Hongrie, la Pologne,
ont conduit la dcouverte dune fraude
la Roumanie et la Slovaquie ainsi quavec la Moldavie
et lUkraine. Le rseau de contrebande fabriquait des complexe lors du transbordement
cigarettes dans lUnion. Il simulait ensuite des expor via la Thalande
tations fictives ou effectuait des exportations relles
vers des pays tiers et faisait ensuite rentrer les ciga En 2011, lUnion a dcid dinstituer des droits anti
rettes en fraude dans lUnion, vitant ainsi les droits dumping (DAD) sur les tissus de fibre de verre mailles
de douane et les taxes. ouvertes vendus dans lUE des prix de dumping par
des entreprises chinoises, qui proposaient le produit
En novembre 2014, le rseau a t dmantel grce des prix infrieurs sa valeur normale ( savoir les
au travail conjoint de lAgenzia delle Dogane et de la prix domestiques ou le cot de production). LOLAF
Guardia di Finanza italiennes ainsi que du Zollkrimina dispose dun mandat pour enquter sur les affaires
lamt Kln et du Zollfahndungsamt Berlin allemands. dans lesquelles des importateurs de lUnion ludent
Les procureurs de Turin et de FrancfortsurlOder ont ces droits.
galement coordonn la perquisition, par des agents
chargs de lapplication de la loi, dune fabrique de ci LOLAF, souponnant un transbordement de ces pro
garettes, en apparence lgitime, qui produisait des ci duits en Thalande dans le but dchapper notam
garettes destines en partie au march illgal. Les en ment aux DAD, aouvert une enqute. Tous les tats
qutes se poursuivent. Plus de 10personnes ont dj membres ont t pris didentifier et de collecter
t arrtes. Le prjudice estim pour le seul budget des informations sur ces importations. Les lments
italien dpasse 90millions deuros. Les chiffres finaux de preuve ont t recueillis au cours doprations
risquent dtre beaucoup plus levs. conjointes menes par lOLAF et les tats membres

Marchandise:
tissus mailles ouvertes en fibres de verre
Droits antidumping (DAD)
M archandise
DAD s lg
ale m
ent
ex
po
rt
e
UNION s
EUROPENNE
ZONE FRANCHE
COMMERCIALE
DE LAEM CHABANG,
THALANDE
CHINE Ma
rc
ha

PAS DE
ndi

DAD
se s exp

Les biens sont transfrs

Im

or dun container lautre

p

ta (sans transformation)
tio
di

nd

es
em
a rc
han
d is e s a is e
so u s le t h a la n d
l a b e l o r i g i n e p r frentielle

26

en Thalande, en troite collaboration avec les auto
rits thalandaises. Les faits qui ont t tablis ont
dmontr que les marchandises chinoises avaient
transit par la zone franche de Laem Chabang. Les
marchandises avaient t charges dans de nou
veaux conteneurs sans avoir fait lobjet daucune
opration de transformation ou de fabrication en
Thalande; elles ne pouvaient donc bnficier dune
origine thalandaise, aussi bien prfrentielle que non
prfrentielle.
Certaines importations avaient nanmoins t dcla
res avec des certificats thalandais dorigine prf
rentielle tablis sur la base de fausses informations
communiques aux autorits mettrices. Certaines
de ces importations avaient fait lobjet de fausses d
clarations et classes sous le code dun autre produit
non soumis aux DAD. Lenqute a galement rvl quune absence de coopration avec lOLAF au cours
que certaines marchandises transbordes en Tha
lande taient originaires de Malaisie.
Lenqute de lOLAF a mis au jour des lments de
preuve qui ont permis 13 tats membres denta
mer une procdure de recouvrement portant sur un
montant total de 3 millions deuros correspondant
des droits antidumping et des droits douaniers
conventionnels luds. Ce cas constitue un exemple
denqute exhaustive dans le domaine des douanes
associant des tats membres, des pays tiers et des en
treprises. Elle aexig une expertise juridique consid
rable en matire denqute multinationale, qui ntait
disponible, au niveau de lUE, quau sein de lOLAF.
Cette enqute compte parmi plusieurs qui concernent
limportation frauduleuse du mme type de produits
en provenance de Chine et expdi depuis divers pays
tiers.
Cas illustrant les enqutes
de lOLAF sur le volet dpenses
du budget de lUE
LOLAF recommande un recouvrement
de plusieurs millions deuros
et une procdure judiciaire la suite
de la dcouverte de graves irrgularits
LOLAF aconclu une enqute portant sur des irrgu
larits et une fraude prsumes impliquant un grand
projet de dveloppement dinstallations maritimes
Rapport de lOLAF 2014
portuaires dans une ville espagnole. Le projet avait
bnfici dun financement significatif du Fonds de
cohsion. LOLAF avait ouvert une enqute aprs
avoir reu des informations dtailles de reprsen
tants publics ainsi que des services de la Commission
sur des actes rprhensibles graves qui auraient t
commis lors de lattribution du march public pour les
travaux ainsi que sur des problmes lis lexcution
relle des travaux concerns.
Les conclusions de lOLAF dans le dossier pointent
lexistence de trs srieuses irrgularits et indiquent
quune fraude a probablement t commise en les
pce. Sont releves, entre autres, des violations des
rgles relatives la passation des marchs publics, la
communication dinformations errones sur les quan
tits et donc sur le cot des matriaux utiliss, ainsi
de lenqute.
LOLAF aconclu le dossier en 2014 en recommandant
la direction gnrale de la politique rgionale et ur
baine de la Commission europenne le recouvrement
des 198millions deuros de fonds de lUE qui avaient
dj t verss et le nonversement des 49 millions
deuros supplmentaires qui avaient t allous au
projet. Limpact financier cumul de ce dossier repr
sente donc 247millions deuros.
LOLAF a galement formul une recommandation
judiciaire en lespce, demandant aux autorits espa
gnoles charges des poursuites dexaminer les faits
graves mis au jour. Une procdure judiciaire est main
tenant en cours en Espagne.
LOLAF recommande le recouvrement
de 1 million deuros dans des projets
de transport financs par lUE
Dans quatre projets financs par lUE, visant pri
vilgier des formes de transport de marchandises
moins prjudiciables lenvironnement que le trans
port routier, une compagnie de transport prive
a reu des subventions totalisant plusieurs millions
deuros. Sur la base daudits et dautres contrles,
la Commission a constat que, contrairement aux
rgles du programme, lentreprise avait constam
ment omis denregistrer les charges rellement
transportes, prtendant sappuyer au lieu de cela
sur les estimations des transporteurs. La Commis
sion anotifi laffaire lOLAF.
27
 Rapport de lOLAF 2014
Lors dun contrle sur place dans la socit, lOLAF
aobtenu des enregistrements lectroniques concer
nant la gestion des projets et les a analyss. Il
aconstat que les charges estimes que lentreprise
notifiait la Commission taient constamment biai
ses et dpassaient les charges relles. En outre,
durant les priodes dchantillonnage requises par
la Commission, lentreprise avait, entre autres ma
nipulations, malhonntement cart les charges
lgres et systmatiquement notifi les chiffres les
plus favorables issus du pesage ainsi que des docu
ments de transport et de bord. En consquence, les
charges moyennes et partant, les dcomptes de
frais avaient t surestimes.
LOLAF arecommand la Commission de recouvrer
environ 1 million deuros, correspondant au mon
tant de la fraude souponne, major de pnalits. Il
agalement port laffaire lattention des autorits
judiciaires italiennes.
LOLAF dcouvre une fraude complexe
impliquant de lquipement mdical
financ par le Fonds europen
de dveloppement rgional
LOLAF a ouvert une enqute partir dune srie
darticles de journalisme dinvestigation concernant
Fond
europen de
dveloppement
rgional
Financement
de 674 000 EUR
pour 262 000 EUR
Le centre
Centre mdical
mdical achte le mme
(situ en Hongrie) quipement pour
1 700 000 EUR
Le fournisseur X
de lquipement
(situ en Slovaquie)
28
le financement octroy par lUE pour la construction
et lquipement dun centre mdical en Hongrie. Le
Fonds europen de dveloppement rgional (FEDER)
avait fourni 674000euros pour lquipement mdical
de ce centre.
Lenqute de lOLAF a rvl que le fournisseur
de lquipement avait achet les dispositifs m
dicaux auprs dune entreprise en Slovaquie
pour 262 000euros. Le fournisseur avait ensuite
vendu lquipement au centre pour 1,7million deu
ros, et cest ce montant qui avait t dclar dans
la demande de financement de lUE. Le fournisseur
aensuite vers 1,3million deuros sur le prix de vente
en tant que frais dintermdiaire une socit en
registre aux Seychelles. En contrepartie, cette der
nire a offert un prt sans intrts de 1,26 million
deuros au centre mdical.
En agissant de la sorte, le fournisseur et le centre m
dical ont quadrupl le prix dclar pour les dispositifs
mdicaux et il apparat quils ont escroqu le budget
de lUE et contourn lobligation faite au centre mdi
cal de fournir une contribution financire. Lenqute
de lOLAF agalement rvl quune grande partie de
lquipement ntait pas du tout utilise et il sest av
r que dautres quipements se trouvaient dans des
rgions qui ntaient pas dfavorises, en violation
des objectifs du programme dont relevait le projet.
quipement
Liquidits
Socit Y
Paie 1 300 000 EUR
de frais
dintermdiaire
X achte
lquipement
auprs de Y
Socit
tablie
aux Seychelles
Accorde un prt
sans intrts
de 1 260 000 EUR
 Rapport de lOLAF 2014

En 2014, lOLAF a recommand la Commission et

aux autorits hongroises de prendre des dispositions
pour recouvrer la totalit de la subvention du FEDER
et du financement national fourni au centre. LOLAF
agalement adress des recommandations aux auto
rits judiciaires hongroises.

Mise en uvre de recommandations

judiciaires dans un dossier concernant
une utilisation frauduleuse du Fonds
agricole pour le dveloppement rural
Les autorits bulgares ont envoy lOLAF des in
formations sur deux entreprises, toutes deux bnfi
ciaires dun financement au titre du programme sp des machines. Lenqute arvl que de nombreuses
cial dadhsion pour lagriculture et le dveloppement procdures dappel doffres concernant la fourni
rural (Sapard). LOLAF aobtenu de plus amples infor ture de machines avaient t manipules et que les
mations et adcid douvrir une enqute dassistance machines avaient t fournies des prix considra
pnale en 2010 (conformment au prcdent cadre blement augments. Les constatations ont permis
lgislatif de lOLAF) ainsi quune enqute externe. lOLAF de dcouvrir une fraude slevant 7,6mil
lions deuros. Les autorits judiciaires nationales ont
Les enquteurs de lOLAF ont ensuite tendu leur en t tenues informes tout au long de lenqute. la
qute afin de couvrir huit autres entreprises ayant b suite des recommandations de lOLAF, en 2014, des
nfici du financement Sapard et qui taient lies les procdures nationales ont t lances lencontre de
unes aux autres. Des lments de preuve sur les autres certaines des entreprises impliques.
entreprises bnficiaires ayant pris part une proc
dure dappel doffres pour la fourniture de machines
ont t obtenus au moyen de contrles sur place et
Cas illustrant les enqutes de
dinspections menes dans les locaux des entreprises lOLAF sur le personnel et les
en Allemagne, en Espagne, en Italie, aux PaysBas, en
Slovaquie, en Sude et au RoyaumeUni. LOLAF asol
membres dorganismes de lUE
licit la coopration de certains tats membres, qui
Une enqute interne met au jour des
ont procd des contrles et des inspections dans
les locaux dentreprises impliques dans la fourniture faits de corruption et un conflit dintrts

La direction gnrale du dveloppement et de la coo

pration de la Commission ainform lOLAF de faits
de corruption potentiels et dun possible conflit din
trts impliquant un agent contractuel au sein dune
dlgation de lUE en Amrique du Sud. Lallgation
concernait des prvisions relatives un projet dam
nagement du territoire.

Lagent contractuel aurait eu des contacts non autori

ss avec une entreprise allemande au cours de la p
riode comprise entre la publication du projet et son
lancement, aurait offert son aide pour faciliter lat
tribution lentreprise du march concernant ce pro
jet et aurait recommand des services de conseil
proposs par lentreprise de son pouse. Lentreprise
allemande a rejet son offre, de sorte quelle na eu
aucun impact ni caus aucun prjudice financier.

29
 Rapport de lOLAF 2014

Lentreprise ainform la dlgation de lUE et fourni Linstitution a cess tout remboursement ce

des documents lappui.
LOLAF ainterrog lagent contractuel et aperquisi
tionn dans son bureau. Lagent aadmis avoir contac
t lentreprise afin daider son pouse gagner un
client pour sa socit de conseil. Son pouse aprsen
t une dclaration crite sur une base volontaire, dans
laquelle elle a principalement confirm les dclara
tions de lagent contractuel concernant son aide pour
laider gagner un nouveau client.
Lvaluation de lOLAF a permis de conclure que ce
comportement tait susceptible de constituer une
infraction pnale et contrevenait aux obligations
lgales de lagent contractuel. En septembre 2013,
lOLAF aadress une recommandation aux autorits
judiciaires allemandes et aformul une recommanda
tion lintention de la Commission europenne pour
une autre procdure disciplinaire. La procdure judi
ciaire est en cours et, au cours de lanne2014, lOLAF
afourni des informations supplmentaires au minis
tre public national comptent.
membre, se conformant la suggestion de lOLAF de
prendre des mesures prventives et vitant ainsi le
paiement injustifi de 50000euros supplmentaires.
la suite des recommandations judiciaires de lOLAF,
les autorits judiciaires nationales comptentes ont
inform lOLAF, en juillet 2014, quune enqute p
nale tait en cours. LOLAF agalement recommand
linstitution de lancer des procdures pour recou
vrer les paiements indus. En novembre 2014, linsti
tution ainform lOLAF que le montant avait t re
couvr dans son intgralit. Linstitution agalement
introduit des mcanismes de contrle amliors afin
dattnuer le risque de futurs dommages au budget de
lUnion.

Une enqute interne entrane

une procdure judiciaire
et un recouvrement financier

LOLAF a reu des informations dune institution de

lUnion selon lesquelles un de ses membres introdui
sait des demandes de remboursement pour ses frais
de voyage sur la base de documents justificatifs qui
semblaient avoir t manipuls.
Oprations douanires conjointes
LOLAF a ouvert une enqute interne et analys les
demandes de remboursement. Deux contrles sur
menes en2014
place ont t raliss dans des agences de voyage qui
avaient fourni des services de voyage ce membre. En2014, lOLAF acoordonn et facilit sept oprations
Lobjectif tait de comparer les billets que le membre douanires conjointes (ODC) en fournissant des rensei
avait soumis son institution en tant que documents gnements et un soutien technique et/ou financier.
justificatifs avec les documents conservs par les
prestataires des services de voyage. La plateforme du systme dinformation antifraude
(AFIS) a permis un accs aux informations et leur
LOLAF a tabli que les reus des billets avaient t change scuris pour tous les participants ces ODC.
falsifis avec laide dun employ de lune des agences
de voyage, ce qui apermis au membre de rclamer et Lopration Replica ciblait limportation de pro
de recevoir un remboursement de ses frais de voyages duits de contrefaon par voie maritime. Elle a en
qui tait suprieur aux cots rellement encourus. Il tran la saisie de plus de 1,2 million de produits
a t tabli que, entre octobre 2006 et juillet 2013, contrefaits et de 130 millions de cigarettes. LOLAF
plus de 182000euros avaient t rembourss tort a coordonn lopration, qui associait tous les tats
ce membre. membres de lUE, la Norvge, la Suisse, 11partenaires

30

internationaux, Interpol, lOffice europen de police
(Europol) et lOrganisation mondiale des douanes. Au
cours de la phase oprationnelle, la coordination tait
soutenue par une quipe de 11officiers de liaison. Ils
taient originaires des tats membres de lUE et, pour
la premire fois, de Chine, et ont travaill depuis le
sige oprationnel de lOLAF.
Lopration Snake ciblait spcifiquement la sousva
luation des marchandises importes, qui se traduit
chaque anne par dnormes manques gagner pour
les budgets publics. Sur une priode de un mois,
lOLAF et les autorits douanires participantes ont
dtect plus de 1500conteneurs pour lesquels la va
leur dclare en douane tait largement infrieure
la ralit, vitant des pertes estimes 80millions
deuros en droits de douane. La phase opration
nelle de lopration Snake sest droule de fvrier
mars2014 et at coordonne par lOLAF et le Bu
reau de lutte contre la contrebande de ladministra
tion gnrale des douanes chinoises. Les administra
tions douanires de tous les tats membres de lUnion
ainsi que de la Chine yont particip.
Lopration Ermis a t mene en mars 2014. Les
autorits douanires ont intensifi les contrles et
lchange de renseignements concernant les colis
achemins par voie postale dans lUnion en prove
nance de pays tiers. Au cours de lopration, plus de
70000 articles de contrefaon ont t saisis dans le
cadre de 634saisies diffrentes. Les produits taient
de nature varie, allant de tlphones portables des
mdicaments et produits pharmaceutiques en pas
sant par des lunettes de soleil et des pices dtaches
pour petits vhicules. Il at tabli que la plupart des
produits provenaient dExtrmeOrient. Lopration
Ermis fait suite de prcdentes actions coordonnes
par lOLAF (oprations Fake, Sirocco, DiaboloI et Dia
boloII) dont lobjectif est de limiter lintroduction illi
cite de produits de contrefaon. Elle at mene par
ladministration douanire grecque et par lOLAF et
agalement fait intervenir des experts en douane de
la Commission, des tats membres, de lancienne R
publique yougoslave de Macdoine, du Montngro,
de Serbie et de Turquie.
Rapport de lOLAF 2014
Lopration Athena IV visait principalement d
tecter largent liquide non dclar dun montant de
10000euros ou davantage afin dempcher le blanchi
ment dargent sur le territoire de lUnion europenne.
Les activits oprationnelles se sont concentres sur
lacclration de lchange dinformations relatives
aux oprations dans les cas o des personnes phy
siques taient dcouvertes en possession dargent non
dclar ou lorsque lexistence dargent non dclar
tait suspecte. Au cours de lopration, les points de
contact nationaux ont produit 349rapports, la suite
desquels plus de 1,2million deuros en espces ont t
retenus et saisis. Lopration sinscrivait dans le pro
longement des prcdentes oprations AthenaI, II et
III et impliquait les tats membres de lUE.
Lopration Warehouse II sest galement droule
en 2014. Elle asuccd lopration Warehouse, qui
avait t conjointement organise avec succs en
2013 par lOLAF et le service des douanes du minis
tre des finances de Lituanie. Elle visait lutter contre
la contrebande et la fraude fiscale lies aux produits
soumis des droits daccise levs, aux produits du
tabac et lalcool originaires de pays tiers et circulant
sous des rgimes de suspension des droits de douane
et des taxes travers de multiples tats membres.
Lopration WarehouseII at conjointement organi
se par la Commission europenne/lOLAF et lagence
italienne des douanes et des monopoles.
Lopration Icare tait une opration douanire r
gionale conjointe concernant la surveillance maritime
et visait dtecter le trafic illicite de marchandises
sensibles par voie maritime dans la rgion atlantique.
Elle tait coordonne par les services douaniers fran
ais et associait les autorits douanires allemandes,
irlandaises, espagnoles, italiennes, nerlandaises,
portugaises et britanniques.
Lopration Isis 2014 tait une opration maritime
conjointe mene par les services douaniers espagnols,
franais et italiens et visait lutter contre le trafic illi
cite de marchandises sensibles en mer Mditerrane.
31
 Rapport de lOLAF 2014
5. Le point sur le personnel de lOLAF
La capacit de lOLAF remplir son mandat repose sur
la richesse de lexprience professionnelle, les comp
tences techniques et lengagement des 421membres de
son personnel (8). Cest pourquoi, ces dernires annes,
lOLAF afait des efforts considrables pour amliorer
et moderniser sa gestion des ressources humaines.
LOLAF a diversifi son vivier de comptences, offre
ses experts une formation continue spcifiquement
adapte ses besoins et continue dencourager lgalit long de lanne, des enquteurs expriments ont dis
des chances. Dans le prsent rapport, lOLAF a choisi
de consacrer un chapitre spcifique son personnel.
DES EXPERTS DE TOUS HORIZONS STIMULENT
LA LUTTE CONTRE LA FRAUDE EN EUROPE
La lutte contre la fraude et la protection des intrts
financiers de lUE exigent une solide connaissance de
la lgislation et de lorganisation des tats membres. Le
personnel de lOLAF provient de 27tats membres de
lUE, ce qui assure lOffice une connaissance appro
fondie des procdures nationales de lutte antifraude et
un trs large ventail de comptences linguistiques.
Une petite partie de ce personnel est compose dex
perts nationaux dtachs (END): 16travaillaient au sein
de lOLAF la fin de 2014. Ces experts aident lOLAF
rester au fait des dernires volutions dans leur pays
dorigine en ce qui concerne les mcanismes de fraude,
les techniques denqute et la stratgie de lutte contre
la fraude.
Lenvironnement en mutation constante dans lequel
lOLAF opre exige de ce dernier quil se proccupe en
permanence du dveloppement de sa prochaine gn
ration denquteurs et dexperts antifraude. En cons
quence, lOLAF aorganis en 2014 un concours spcia
lis pour experts en informatique lgale oprationnels
et prvoit un concours pour enquteurs en matire de
fraude au dbut de lanne2016.
(8) Postes pourvus au 31dcembre2014.
32
LOLAF ASSURE UNE FORMATION INTERNE
ET EXTERNE SUR UNE BASE CONTINUE
Des programmes de formation internes permettent aux
membres de lquipe les plus expriments de partager
leur expertise et leurs connaissances avec leurs coll
gues moins expriments. En 2014, la principale priorit
est reste la formation en matire denqute. Tout au
pens plusieurs cours sur les techniques de ralisation
dentretiens, la collecte dlments de preuve, les vri
fications sur place, la rdaction de rapports et linspec
tion des locaux. En outre, tous les nouveaux enquteurs
qui arrivent lOLAF participent une session de pr
sentation gnrale des activits denqute de lOLAF.
LOLAF agalement engag des experts externes char
gs de dispenser des formations sur les profils des pays.
Ces formations comprenaient des prsentations du
cadre juridique gnral des enqutes pnales dans les
diffrents pays, des explications sur les cas dinfraction
pertinents et la prsentation des homologues nationaux
de lOLAF dans les enqutes pnales et administratives.
Les experts en forensique numrique et les analystes
oprationnels de lOLAF participent aussi rgulire
ment des sessions de formation externes spcialises.
Ils partagent leurs connaissances en formant le person
nel de lOLAF lutilisation de sources ouvertes.
Afin de renforcer les comptences dencadrement, un
programme de formation lencadrement at labor
en 2014. En outre, le dveloppement de lesprit dquipe
au sein de lensemble du personnel a t encoura
g travers diverses actions (vnements en quipe,
djeunersdbats, une journe daccueil supplmen
taire pour les nouveaux venus, etc.). Limportance de
lthique lOLAF at aborde en tablissant et dis
tribuant un nouveau guide dthique et de conduite( 9)
et en rendant obligatoire pour tout le personnel une
formation sur lthique et la conduite au sein de lOLAF.
(9) Publi en mai2014.
 Rapport de lOLAF 2014

Figure 29: Personnel de lOLAF, par nationalit (2014)

BE 73

IT 49

FR 34

DE 33

PL 31

ES 30

RO 28

BG 22

UK 20

HU 16

EL 11

PT 11

IE 9

SK 8

NL 7

LT 7

AT 6

DK 6

CZ 5

SE 4

HR 4

FI 2

SI 1

CY 1

EE 1

LU 1

LV 1

33
 Rapport de lOLAF 2014

Figure 30: quilibre entre les hommes et les femmes au sein de lOLAF

2013 2014

Totalit
188 du personnel 200

54 % 46 % 52 % 48 %

220 221

2013 2014

50 Enquteurs (*) 61

69 % 31 % 65 % 35 %

113 113

2013 2014

Cadres
suprieurs
2 2

40 % 65.00 %
12.04 60 % 40 % 60 %

3 3

2013 2014
2 Cadres
moyens 6

89 % 11 % 71 % 29 %

15
17

(*) Le terme enquteurs couvre galement les chefs dunit, les chefs dunit adjoints, les chefs dquipe, les experts principaux ou
assistants, les gestionnaires de cas, les juristes rviseurs et les analystes du renseignement qui travaillent dans les units denqute, de
slection ou de rvision ainsi que dans les units charges de lanalyse oprationnelle et de lexamen forensique des mdias numriques.

34

LOLAF PROMEUT UNE GALIT DES CHANCES
RELLE
Pendant un certain nombre dannes, lOLAF sest ef
forc damliorer lquilibre entre les hommes et les
femmes au sein du personnel et de garantir une galit
des chances relle.
En 2014, le pourcentage denqutrices et de femmes
gestionnaires de dossiers, savoir le personnel char
g des activits relevant du cur de mtier de lOLAF,
aaugment, passant de 25 35%.
Les efforts de lOLAF pour amliorer lgalit entre les
sexes ont galement abouti une forte augmentation
du nombre de femmes assumant des fonctions de di
rection. Le nombre de femmes au sein de lencadrement
intermdiaire a tripl entre 2013et2014; il reprsente
maintenant 29% du total du personnel dencadrement
intermdiaire, alors quil ntait que de 11% en 2013. En
ce qui concerne lencadrement suprieur de lOLAF, sur
quatre directeurs, trois sont des femmes.
la rencontre du personnel
de lOLAF
AMIRA
Enqutrice pour les Fonds agricoles et structurels
Amira adabord connu lOLAF en tant que
stagiaire, en 2004, lissue dtudes en droit
(avec spcialisation en droit pnal compar)
effectues dans les universits de Strasbourg, de
Bologne et de Nancy. Avant de rejoindre lOLAF,
elle atravaill comme assistante juridique pour
le tribunal de premire instance Strasbourg. En
2005, Amira aintgr lunit Politique de lOLAF
en tant que coordinatrice et aassur la liaison avec
les tats membres et diffrentes quipes de la
Commission sur des questions transversales.
Trois ans plus tard, elle arejoint une unit
denqute qui avait grand besoin de sa formation
en droit et de ses connaissances linguistiques
outre le hongrois, sa langue maternelle, Amira
parle couramment langlais, le franais et litalien.
Cest avec enthousiasme quelle sest lance dans
ce quelle dcrit comme le cur de mtier de
lOLAF. Au dpart, Amira atrait les dossiers
concernant laide extrieure, domaine dans lequel
Rapport de lOLAF 2014
lOLAF est charg denquter sur les soupons
dactivits frauduleuses ou illgales, tant donn
que ces dossiers relvent pour la plupart de la
gestion directe de la Commission. Actuellement,
Amira travaille sur les fonds faisant lobjet dune
gestion partage, savoir que lUnion et les tats
membres sont conjointement responsables de la
gestion et du contrle des dpenses.
Chaque dossier est diffrent, de sorte quil faut
tre un expert en de nombreux domaines ou,
du moins, savoir trouver lexpertise adquate,
expliquetelle, car certains dossiers peuvent
savrer trs techniques. Elle arcemment
collabor avec un collgue de la direction
gnrale de la recherche et de linnovation sur un
dossier relatif un projet de dveloppement dun
logiciel. Si elle aime brasser un large ventail de
sujets, la juriste quelle est apprciede trouver
la base lgale permettant dagir dans chaque
dossier. Elle se sent fire lorsque des autorits
judiciaires condamnent des fraudeurs sur la base
des conclusions de ses enqutes.
Outre les missions denqute, le travail de bureau
et le fait dtre mre de trois enfants, Amira
sintresse galement aux arts martiaux. Aprs
avoir appris diffrentes disciplines, elle est devenue
instructrice de Krav Maga et est ravie de partager
ses connaissances avec ses collgues de lUnion.
ALINA
Porteparole de lOLAF
Alina est devenue la porteparole de lOLAF la
mi-2013, apportant une grande expertise en droit,
en communication et en relations publiques.
Sa premire exprience du travail au sein des
institutions europennes eu lieu durant ses
tudes, o, en tant que stagiaire au Parlement
europen, elle aeu lopportunit de travailler
sur la communication politique et de dcouvrir
les ngociations interinstitutionnelles. Aprs
avoir termin ses tudes de droit, elle atravaill
pendant plusieurs annes dans le secteur priv
sur les relations gouvernementales et les affaires
publiques, notamment dans le domaine de la
proprit intellectuelle et des tlcommunications,
ce quelle dcrit comme une exprience
extrmement prcieuse pour comprendre
lconomie relle, la faon dont les entreprises et
35
 Rapport de lOLAF 2014
les marchs fonctionnent et pour acqurir une
solide culture du travail.
En 2007, elle arejoint la direction gnrale de la
concurrence en tant que gestionnaire de dossiers
et charge de mission, mettant profit les
diplmes de droit quelle aobtenus luniversit HANS
de Leicester, luniversit Robert Schuman
(Strasbourg) et au Collge dEurope (Bruges).
Elle aensuite rejoint lunit Communications
et relations interinstitutionnelles (unit
de lpoque), o elle apu travailler sur la
communication relative aux avantages de la
politique de la concurrence.
Elle dcrit son emploi actuel de porteparole
comme suit: Il ny apas de journe type et cest
trs amusant. En tant que porteparole, vous
tes en premire ligne, assurant la liaison avec
les journalistes, les parties prenantes et, assez
souvent, avec des citoyens europens ordinaires.
Notre travail en matire de lutte contre la fraude
dans les tats membres suscite un grand intrt,
car les dossiers de fraude ont gnralement une
dimension nationale. Chaque fois que je rponds
une question, jai le sentiment davoir aid les
autres comprendre la valeur de notre travail,
surtout dans le climat conomique actuel.
Sa matrise de cinq langues de lUnion facilite
assurment ces changes.
36
Alina et son quipe se sont engages dans une
communication plus proactive ces dernires
annes, pour informer le public de limportance
du travail de lOLAF.
Charg de mission au sein de lunit Prvention
de la fraude, Reporting et Analyse
La curiosit est lun des principaux moteurs de
Hans, un expert national dtach des PaysBas
travaillant au sein de lOLAF. Elle sest rvle
dterminante dans sa carrire dauditeur dans la
fonction publique nerlandaise, un emploi dont il
dclare quil consiste souvent poser les bonnes
questions.
Aprs avoir tudi ladministration publique
luniversit Erasmus de Rotterdam et travaill
comme auditeur pour une administration
municipale nerlandaise, il arejoint le service
daudit interne au ministre nerlandais de la
justice. Il aensuite dispens des formations pour
auditeurs en BosnieHerzgovine, en Moldavie
et en Roumanie dans le cadre de programmes de
jumelage soutenus par lUE.
Cest l que son intrt pour lEurope agrandi, de
sorte que, lorsquun poste at vacant au sein

de lunit Prvention de la fraude lOLAF,
il aobtenu lassentiment de sa hirarchie pour
postuler et sest rvl tre le meilleur candidat. Son
ministre dorigine bnficiera de lexprience quil
aura acquise lOLAF lorsque son dtachement
prendra fin et quil retournera La Haye.
Avec ses collgues, Hans est charg didentifier
les signaux alarmants indicateurs de
fraude et dy rpondre avec des outils
politiques, des documents dinformation et
des formations appropries. De par sa nature,
il sagit dun travail dquipe. Lors de lanalyse
des dossiers de fraude, il faut sappuyer sur les
enquteurs pour identifier les mcanismes de
fraude, puis sur les services de la Commission,
tels que la direction gnrale de la politique
rgionale et urbaine, pour partager ces
informations avec les praticiens des tats
membres, expliquetil.
Le travail de la Commission peut parfois
ressembler un numro dquilibriste. Prenons la
mission de lOLAF, qui est de protger les intrts
financiers de lUE, et donc de ses contribuables,
ditil. Elle peut facilement entraner davantage
de rgles et de rglements. Toutefois, avec
les dernires volutions en matire doutils
antifraude, nous sommes mieux mme de
trouver le juste quilibre et de maintenir la charge
administrative un minimum.
GWENN
Assistante du directeur de la direction Politique
Gwenn acommenc travailler pour lOLAF en
2005 par hasard, ditelle, et elle ajoute: Mais
je me suis rapidement implique dans lOLAF.
Son travail et sa mission me motivent, ayant
toujours t attire par lide de la construction
europenne.
Pendant ses tudes la facult de droit de Rennes
(France) et lInstitut des tudes europennes
Bruxelles, elle sest spcialise en droit
europen. Cela la aide dans son premier poste,
comme stagiaire la dlgation de la Commission
europenne Washington. Aprs une brve
exprience la Commission europenne et au
Parlement europen, Gwenn atravaill dans
le secteur priv, pour une socit de haute
technologie puis pour un cabinet davocats.
Rapport de lOLAF 2014
Son intrt pour le service public europen la
conduite lOLAF. Elle adbut dans lquipe
charge des douanes, dcouvrant de nombreux
aspects du travail denqute. Cette exprience
sest avre trs utile lorsquelle est devenue
coordinatrice pour les questions parlementaires.
Les annes suivantes, Gwenn autilis ses
solides comptences en communication et sa
connaissance approfondie des divers projets de
lOLAF pour rdiger les rponses aux questions
parlementaires. partir de 2007, elle agalement
entrepris un projet de coopration avec les
autorits africaines. Elle aparticip la cration
dun rseau de contacts et la ngociation
daccords de coopration administrative.
En 2012, elle est devenue lassistante du directeur
en charge de la direction Politique: En tant
que bras droit du directeur, mes tches sont
varies tant donn que je travaille sur de
nombreuses questions transversales, telles que le
plan de gestion, et que jassiste le directeur dans
la gestion de la direction. Une touche personnelle
est importante et je tente davoir une approche
humaine, directe et simple, toujours axe sur les
rsultats. Je connais tout le monde dans notre
direction et je fais de mon mieux pour aider
lintgration des nouveaux venus.
Toujours intresse par dautres cultures, Gwenn
danse le tango argentin pendant son temps libre.
SALVATORE
Chef de secteur pour le tabac
Salvatore arejoint le prdcesseur de lOLAF,
lUCLAF, en 1996. Il la vu passer dune unit
de 60personnes un service de plus de
400enquteurs, juristes, responsables politiques
et personnels dappui.
Salvatore est un des experts les plus chevronns
de lOLAF dans la lutte contre la contrebande de
tabac et il avait dj travaill dans ce domaine
au sein de la Guardia di Finanza italienne.
Pendant plusieurs annes, il agalement servi
en tant que pilote dhlicoptre militaire pour la
Guardia di Finanza. Au milieu des annes1990,
Salvatore aenqut sur les violations de
lembargo des Nations unies contre la Serbie,
lorsque la contrebande de cigarettes de la cte
montngrine vers lItalie tait frquente.
37
 Rapport de lOLAF 2014
lOLAF, Salvatore aparticip la coordination
dimportantes oprations transfrontalires de
lutte contre la contrebande dans un paysage
de la contrebande en volution constante. De
linspection des conteneurs dans les ports du Nord
aux itinraires discrets utiliss par les trafiquants
en Mditerrane en passant par les usines
clandestines la frontire orientale de lUnion,
Salvatore atout vu. Avec son quipe, il met
chaque jour profit son expertise pour enquter
et coordonner les dossiers de lutte contre la
contrebande de tabac, une activit illgale qui,
chaque anne, prive lUE et les budgets nationaux
de recettes substantielles. Dans un de ses derniers
dossiers, Salvatore aaid les agents des douanes
grecs saisir plus de 20millions de cigarettes.
CVETELINA
Chef du secteur Dpenses centralises et Aide
extrieure au sein de lunit Enqute Slection
& Rvision
Aprs une carrire en tant que gestionnaire de
dossiers auprs de la commission bulgare de
protection de la concurrence et en tant que chef
de dpartement auprs du conseil judiciaire
suprme de Bulgarie, Cvetelina arejoint lOLAF
en qualit denqutrice en 2006. Avant cela,
elle avait tudi le droit luniversit St Climent
Ohridsky Sofia et au Kings College de Londres.
Lexprience professionnelle acquise dans son
pays dorigine lavait bien arme pour les tches
qui lattendaient lOLAF, puisquelle avait dj
acquis une exprience en matire denqute et
quelle tait experte au sein de la commission
judiciaire bulgare de lutte contre la corruption.
lOLAF, elle adabord surtout travaill sur les
dossiers concernant les fonds de pradhsion de
la Bulgarie, mais sa matrise du russe sest avre
prcieuse dans les dossiers concernant des pays de
lexUnion sovitique. Dans son rle denqutrice,
elle aime sinformer des situations et rencontrer
des personnes quelle naurait autrement jamais
rencontres. Cvetelina considre le travail
denqute presque comme un art. Pour tre un
bon enquteur, il faut se consacrer corps et me au
travail. Le travail denqute lui apporte beaucoup
de satisfaction, car il lui offre la possibilit de tirer
des enseignements de chaque nouvelle situation
et ades rpercussions tangibles sur la protection
de largent des contribuables europens.
38
Depuis 2012, Cvetelina travaille au sein de
lunit charge de la slection et de la rvision,
o elle travaille sur la slection des dossiers et
les aspects organisationnels de son secteur.
Compte tenu de mon pass de juriste, il sagissait
dun cheminement logique, et les liens avec les
enqutes sont toujours prsents, dclaretelle.
Toutefois, elle adu mal cder les dossiers ses
collgues des units denqute juste au moment
o cela devient intressant. Elle ainterrompu ses
leons de pilotage davion en raison dune lourde
charge de travail lanne dernire, mais elle est
dtermine les poursuivre.
PAUL
Chef de lquipe des analystes des dpenses
Paul arejoint lOLAF en 2003, en tant quagent
temporaire. Ancien policier belge, il atravaill
comme analyste pour la justice belge et ensuite
pour Europol. La plupart des membres de son
quipe et luimme ont exerc dans le domaine
de lanalyse oprationnelle et stratgique
relative lapplication des lois. Leurs clients
actuels sont les enquteurs de lOLAF ou, dans
les dossiers de coopration internationale, les
autorits judiciaires nationales. Les membres de
lquipe combinent leurs comptences et leur
exprience avec lutilisation doutils numriques
avancs afin dexploiter de gros volumes de
donnes numriques complexes relatives aux
affaires.
Les conclusions analytiques peuvent souvent
tre enrichies par des informations provenant
dune slection de sources spcialises.
Ces informations sont compiles dans des
rapports analytiques soulignant les nouveaux
renseignements et lments de preuve dcouverts
qui sont ensuite transmis aux enquteurs. Devant
le volume croissant, la complexit et la diversit
des donnes numriques, lquipe ainvesti
dans le dveloppement de vastes capacits de
fouille automatise de textes permettant un taux
plus lev de dtection de cas de fraude et de
corruption.
Les analystes oprationnels de lOLAF sont
heureux davoir apport leur assistance dans de
nombreux dossiers cls au fil des ans et davoir
aid au recouvrement de fonds europens de
montants levs.
 Rapport de lOLAF 2014

6. Politiques de lutte contre la fraude

Outre son travail denqute, lOLAF contribue llabora prvoient des procdures de coopration et dchange
tion de la politique antifraude de lUnion. Il sest engag dinformations plus rapides, plus faciles et plus transpa
dans llaboration et la ngociation de propositions lgis rentes, tout en respectant pleinement lindpendance
latives concernant la protection des intrts financiers de de lOLAF dans sa fonction denqute. Les progrs rali
lUnion contre la fraude et la corruption. Grce son ex ss en 2014 avec la Banque centrale europenne, le Co
pertise antifraude, lOLAF peut soutenir les institutions mit conomique et social europen et la Banque euro
de lUnion dans la cration dun cadre juridique offrant penne dinvestissement devraient galement servir de
une meilleure protection du budget europen. base la conclusion daccords de mme type en2015.
LOLAF ainvit le Conseil de lUnion europenne et la
En 2014, lorsque la nouvelle Commission europenne Cour des comptes europenne ngocier des accords
apris ses fonctions, lOLAF at plac sous la respon similaires. Tous deux yont rpondu favorablement.
sabilit de Mme Kristalina Georgieva, viceprsidente
charge du budget et des ressources humaines. Tout LOLAF participe au cycle politique de lUnion sur la
en restant pleinement indpendant dans sa fonction grande criminalit et la criminalit organise internatio
denqute, lOLAF contribue activement aux initiatives nales au sein du COSI, le comit de coopration op
de la viceprsidente pour lutter contre la fraude et la rationnelle en matire de scurit intrieure du Conseil
corruption et veiller ce que largent des contribuables qui est organis par les tats membres et Europol.
europens soit mis profit pour favoriser lemploi et la Europol participe activement aux oprations douanires
croissance en Europe. conjointes organises par lOLAF et les tats membres.
En outre, lOLAF et Europol continuent duvrer en fa
veur dun nouvel arrangement pratique qui amliorerait
encore leur coopration.
6.1. Coopration de lOLAF
avec ses partenaires De mme, lOLAF coopre avec Eurojust sur des dossiers
spcifiques dans lesquels les ministres publics peuvent
avoir besoin dtre associs, un stade prcoce, aux en
Les cas de fraude tant de plus en plus souvent transna qutes de lOLAF. En 2014, lOLAF et Eurojust ont colla
tionaux, lOLAF dploie des efforts importants pour ren bor sur quatre dossiers de ce genre (qui correspondent
forcer la coopration avec ses partenaires de lUnion et quatre dossiers enregistrs auprs de lOLAF et cinq
des pays tiers. La coopration est essentielle pour facili dossiers enregistrs auprs dEurojust). LOLAF et Euro
ter le partage dinformations sur des dossiers sur lesquels just ont organis trois runions de coordination en 2014
pse un soupon de fraude, favoriser lassistance opra et une session de formation conjointe pour le personnel
tionnelle entre les partenaires et suivre la mise en uvre de lOLAF et dEurojust sest tenue en fvrier2015.
des recommandations de lOLAF par leurs destinataires.

CHANGE DE VUES ANNUEL

COOPRATION AVEC LES INSTITUTIONS
ET ORGANES DE LUNION
Ces dernires annes, lOLAF arenforc sa coopration
avec les institutions de lUE en concluant des accords
administratifs formels. Ces accords sont bass sur le
cadre juridique applicable, notamment sur le rglement
relatif lOLAF. Des accords ont t signs avec le Par
lement en juillet2013. Les discussions avec dautres ins
titutions se sont poursuivies en 2014, conduisant la
signature de nouveaux accords administratifs avec la
Commission europenne et avec le Service europen
pour laction extrieure au dbut de 2015. Ces accords
AVEC LES INSTITUTIONS DE LUE
Le rglement relatif lOLAF prvoit un change de
vues annuel au niveau politique entre le Parlement eu
ropen, le Conseil, la Commission et le directeur g
nral de lOLAF, et inclut la participation du comit de
surveillance de lOLAF. Des reprsentants de la Cour
des comptes, dEurojust et/ou dEuropol peuvent tre
invits y participer sur une base ad hoc(10). Lchange
de vues peut porter, entre autres, sur les priorits
(10) Voir larticle16 du rglement (UE, Euratom) no883/2013.

39
 Rapport de lOLAF 2014
stratgiques des politiques en matire denqute, leffica impliqu dans plusieurs organisations et rseaux inter
cit des travaux de lOLAF et les relations entre lOLAF et
dautres institutions et autorits au sein de lUnion, dans
les tats membres ou dans des pays tiers. Ces discussions
ne doivent cependant pas interfrer dans le droulement
des enqutes de lOLAF, qui sont indpendantes.
Le premier change de vues aeu lieu en avril2014. Les
discussions se sont concentres sur les nouvelles pro
cdures denqute de lOLAF, y compris les garanties
procdurales, les priorits des politiques en matire
denqute de lOLAF, les nouvelles ( lpoque) modali
ts de travail convenues entre lOLAF et son comit de
surveillance et la dsignation des services de coordina
tion antifraude (AFCOS) dans les tats membres.
COOPRATION AVEC LES TATS MEMBRES
En vertu du rglement relatif lOLAF, tous les tats
membres sont tenus de dsigner un AFCOS afin de fa
ciliter la coopration et un change dinformations ef
ficaces avec lOLAF. la fin de lanne 2014, tous les
tats membres lavaient fait. Une premire runion du
nouveau sousgroupe des AFCOS sous lgide du comi
t consultatif pour la coordination de la lutte contre la
fraude (Cocolaf) sest tenue en octobre2014. Sappuyant
sur lexemple des AFCOS, et avec la participation de plu
sieurs AFCOS, lOLAF agalement organis un sminaire
en septembre2014 en Bulgarie, visant soutenir les pays
candidats et candidats potentiels dans la consolidation
de leurs efforts de lutte contre la fraude.
COOPRATION AVEC LES PAYS TIERS ET AVEC
LES ORGANISATIONS INTERNATIONALES
LOLAF a intensifi sa collaboration avec les autorits
de pays tiers ainsi quavec les organisations internatio
nales et les institutions financires internationales. En
2014, lOLAF asign de nouveaux accords administra
tifs avec la Banque mondiale, le Programme des Nations
unies pour le dveloppement, le Bureau des services de
contrle interne des Nations unies et le Fonds mondial
de lutte contre le sida, la tuberculose et le paludisme.
Ces accords sont trs utiles pour lOLAF, tant donn
que ces organisations sont dimportants partenaires de
lUE dans le domaine de laide au dveloppement et soit
mettent en uvre des fonds de lUE, soit cofinancent
des projets avec lUE.
Au titre de son travail de promotion des politiques an
tifraude dans le monde entier, lOLAF est activement
40
nationaux, souvent en tant que membre fondateur.
Ainsi lOLAF est membre fondateur des Partenaires
europens contre la corruption/Rseau europen de
points de contact contre la corruption (EPAC/EACN),
un rseau double de plus de 80organismes de surveil
lance de la police et autorits de lutte contre la corrup
tion dans les tats membres du Conseil de lEurope et
dans lUE. En 2014, le directeur gnral de lOLAF at
rlu prsident de lEPAC/EACN.
LOLAF est galement membre fondateur du Rseau
des agences de lutte contre la criminalit conomique
(ECAN), un rseau mondial de responsables dagences
charges de lapplication des lois dans le domaine de
la criminalit conomique, et de la Confrence des en
quteurs internationaux (CII), une plateforme destine
aux enquteurs issus de plus de 40organisations inter
nationales, qui se runissent chaque anne. En 2014,
lOLAF aaccueilli la 15edition de laCII.
LOLAF est galement membre de lAssociation interna
tionale des autorits anticorruption (IAACA).
En outre, en 2014, lOLAF aorganis la premire forma
tion oprationnelle rgionale au Sngal, finance par
lintermdiaire de la Facilit de coopration technique
(TCFCOM) gre par la direction gnrale de la coo
pration internationale et du dveloppement. Cette
action sinscrit dans le cadre de lengagement constant
de lOLAF dans laide extrieure, en coopration avec
la direction gnrale susmentionne. La formation sest
droule sous lgide du prsident de lOffice national
antifraude et anticorruption du Sngal. Les autorits
nationales du Bnin, de la Cte dIvoire, du Maroc, de la
Rpublique dmocratique du Congo, du Sngal et de
la Tunisie yont particip ainsi quun reprsentant de la
Banque africaine de dveloppement.
PROMOTION DUNE POLITIQUE ANTIFRAUDE
SOLIDE EN EUROPE
En 2014, lOLAF a contribu plusieurs propositions
lgislatives visant renforcer la politique antifraude de
lUnion.
Dans le domaine des douanes, lOLAF asoutenu les ini
tiatives de la Commission visant amliorer lvaluation
des risques et lchange dinformations. Un des prin
cipaux outils pour dtecter les fraudes en matire de
douanes est lvaluation des risques. Celleci ncessite

lanalyse de volumes importants de donnes afin de
crer des profils de risque qui font apparatre les envois
suspects. LOLAF, en tant que service de la Commission
chef de file, alabor une proposition lgislative visant
remdier un certain nombre de difficults tech Dans le cadre de la stratgie antifraude de la Commis
niques qui limitaient lefficacit de cette dtermination
du profil de risque. Il est prvu que le cadre juridique
rvis, impliquant une modification du rglement (CE)
n515/97(11), devienne applicable la mi-2016.
Tout au long de lanne2014, les ngociations se sont
poursuivies au sein du Parlement europen et du
Conseil sur le projet de rglement portant cration
duParquet europen (12) et sur le projet de directivere
lative la lutte contre la fraude portant atteinte aux
intrts financiers de lUnion au moyen du droit p
nal (13) (directive PIF). Bien que lobjectif dune meil
leure protection des finances de lUnion recueille un
large soutien, les discussions ont montr quil existe un
dsaccord important concernant la manire concrte
datteindre cet objectif. Afin de renforcer la compr
hension de la notion de Parquet europen telle quen
tendue par la Commission, lOLAF a consacr, en oc
tobre 2014, la 12e confrence annuelle des procureurs
antifraude lexamen du projet avec des praticiens. La
dcision du Conseil de doter le Parquet europen dune
structure collgiale a galement t examine. En ce
qui concerne le projet de directive PIF, le Parlement
europen aadopt son rapport en premire lecture en
avril2014. Les ngociations sont entres dans la phase
de trilogue en octobre2014, phase au cours de laquelle
le Parlement europen et le Conseil tentent de concilier
leurs vues divergentes sur cette proposition.
(11) Rglement (CE) no515/97 du Conseil du 13mars1997 relatif
lassistance mutuelle entre les autorits administratives
des tats membres et la collaboration entre cellesci et
la Commission en vue dassurer la bonne application des
rglementations douanire et agricole.
(12) COM(2013)534final.
(13) COM(2012)363final.
Rapport de lOLAF 2014
6.2. Activits de prvention
et de dtection de la fraude
sion (14), lOLAF soutient galement les services de la
Commission dans leurs efforts de sensibilisation aux
questions de fraude et dlaboration dune formation
approprie la lutte contre la fraude. Le premier rap
port sur la mise en uvre de cette stratgie at publi
en tant quannexe au rapport 2013 sur la protection des
intrts financiers de lUnion europenne (15).
En 2014, lOLAF aorganis Athnes une confrence
sur la lutte contre la fraude dans le domaine de la poli
tique de cohsion. Il agalement contribu une srie
de sminaires de la Commission sur la lutte contre la
fraude et la lutte contre la corruption dans le domaine
des Fonds structurels et dinvestissement europens.
Dans ce contexte, lOLAF adirig un atelier sur les ou
tils de prvention antifraude et les orientations dispo
nibles pour les autorits des tats membres.
Deux documents dorientation ont t labors en 2014.
Lun se concentrait sur le rle des auditeurs nationaux
dans la prvention et la dtection de la fraude; lautre
visait aider les tats membres crer ou dvelopper
davantage leur stratgie nationale antifraude pour les
Fonds structurels et dinvestissement europens.
En 2014, lOLAF aprpar et ngoci les quatre projets
de rglements dlgus et de rglements dexcution
qui sont ncessaires ltablissement des modalits
de notification des irrgularits au cours de la priode
de programmation2014-2020 pour les actions structu
relles. Leur adoption est prvue pour2015.
6.3. Soutien financier
PROGRAMME HERCULE
Le programme Hercule offre des financements pour des
projets visant prvenir et combattre la fraude, la cor
ruption et toute autre activit illgale portant atteinte
aux intrts financiers de lUnion, y compris la lutte
contre la contrebande de cigarettes et la contrefaon.
(14) COM(2011)376final.
(15) COM(2014)474final.
41
 Rapport de lOLAF 2014
En fvrier2014, le Parlement et le Conseil ont adopt
le programme HerculeIII(16) pour la priode2014-2020
avec un budget global de plus de 100millions deuros. Il
est mis en uvre sur la base de programmes de travail
annuels.
Le programme de travail annuel pour 2014 at adop
t en mai(17). Il amis disposition 13,7millions deuros
pour financer des projets dassistance technique et de
formation afin de renforcer la capacit des forces de
douane et de police dans les tats membres. En 2014,
plusieurs projets financs sur le budget 2013 ont ga
lement t lancs, dont des projets dassistance tech
nique, des projets de formation et des confrences.
Des confrences et des sminaires ont permis au per
sonnel des agences charges de faire appliquer la loi
et dorganisations non gouvernementales/sans but lu
cratif de diffrents tats membres et de pays tiers de
partager des informations sur les bonnes pratiques en
matire de lutte contre les irrgularits, la corruption
et la fraude. La Commission a financ deux sessions
de formation lanalyse forensique numrique pour le
personnel des agences rpressives responsable de lob
tention dlments de preuve tirs des dispositifs (or
dinateurs, tlphones mobiles, etc.) saisis ou examins
durant les enqutes de lOLAF.
Le programme Hercule afinanc des bases de donnes
externes qui fournissent notamment des informations
sur les mouvements des navires et leur cargaison, ainsi
que des renseignements sur les compagnies. Les tats
membres ont accs ces bases de donnes.
Figure 31: Budget de lOLAF pour les programmes
de dpenses en 2014
Programme Hercule 13,7 Mio EUR
Systme dinformation antifraude 6,4 Mio EUR
(AFIS)
Programme Pericles 0,9 Mio EUR
(16) Rglement (UE) no250/2014 du Parlement europen et du
Conseil du 26fvrier2014 tablissant un programme pour
la promotion dactions dans le domaine de la protection
des intrts financiers de lUnion europenne (programme
HerculeIII) et abrogeant la dcision no804/2004/CE.
(17) C(2014)3391 final.
42
Revue Eucrim
Eucrim est une revue priodique qui sert de
forum europen sur le droit pnal europen
et vise encourager les discussions entre
praticiens et universitaires. Cette revue
constitue galement un forum pour le rseau
des associations pour le droit pnal europen
et pour la protection des intrts financiers
de lUE. Eucrim est publi quatre fois par
an et est disponible sur support papier
ou lectronique(18). Le projet est soutenu
financirement par lOLAF dans le cadre du
programme Hercule.
SYSTME DINFORMATION ANTIFRAUDE
Le systme dinformation antifraude (AFIS) consiste
en une srie dapplications de lutte antifraude gres
par lOLAF dans le cadre dune infrastructure tech
nique commune visant lchange scuris et rapide
dinformations relatives aux fraudes entre les adminis
trations nationales comptentes et celles de lUnion. Il
comprend deux domaines principaux: lassistance mu
tuelle en matire douanire et la gestion des irrgula
rits concernant le volet dpenses du budget. Tous
les tats membres de lUE et de nombreux pays tiers,
ainsi que la Commission europenne, Eurojust, Europol
et certaines organisations internationales, ont accs
aux applications spcifiques de lAFIS. Le budget du
programme pour lanne 2014 slevait 6,4 millions
deuros.
PROGRAMME PERICLES
Jusqu la fin de 2014, lOLAF a assur la gestion du
programme Pericles 2020 au nom de la Commission.
Pericles 2020 est un programme dchange, dassis
tance et de formation visant protger leuro de la
contrefaon. Le montant allou ce programme en
2014 slevait 924200euros. Le budget global pour le
programme Pericles pour la priode2014-2020 slve
7,3 millions deuros. Depuis 2015, le programme Pe
ricles et la protection de leuro sont placs sous la res
ponsabilit de la direction gnrale des affaires cono
miques et financires.
(18) http://www.mpicc.de/eucrim

7. Comit de surveillance
La mission du comit de surveillance consiste contr
ler la fonction denqute de lOLAF afin de renforcer
lindpendance de ce dernier, comme le prvoit le r
glement relatif lOLAF. Le comit met des avis et
des recommandations destins au directeur gnral de
lOLAF. Ces avis peuvent tre mis sur sa propre initia
tive, la demande du directeur gnral ou la demande
dune institution, dun organe ou dun organisme de
lUE, sans toutefois quils nuisent au droulement des
enqutes en cours. Le comit adopte en outre des rap
ports sur ses propres activits et sur les rsultats des
enqutes de lOLAF(19).
Le comit de surveillance est compos de cinq membres,
dsigns dun commun accord par le Parlement euro
pen, le Conseil et la Commission. Les membres ne
reoivent aucune instruction des gouvernements, ins
titutions, organes ou organismes lors de lexcution de
leur fonction.
Le comit de surveillance se compose de M. Tuomas
Pysti (membre depuis mars 2013 et lu prsident en
novembre 2014), M. Herbert Bsch (membre depuis
janvier 2012), M. Johan Denolf (membre depuis jan
vier2012), MmeCatherinePignon (membre depuis jan
vier 2012) et M. Dimitrios Zimianitis (membre depuis
fvrier 2014). Conformment au rglement relatif
lOLAF, le mandat des membres du comit de surveil
lance est dune dure de cinq ans et nest pas renou
velable. Trois puis deux membres sont remplacs en
alternance afin de prserver les comptences du comi
t de surveillance. la fin de 2013, en application du
rglement relatif lOLAF, le prsident du Parlement
europen atir au sort deux des membres actuels du
comit dont le mandat doit prendre fin lexpiration
des 36premiers mois de leur mandat. Afin de permettre
leur remplacement, le Parlement europen, le Conseil
et la Commission doivent convenir dune nouvelle liste
de rserve de candidats.
Le 14janvier2014, lOLAF et son comit de surveillance
ont sign de nouveaux arrangements de travail. Le texte
est disponible sur le site internetde lOLAF.
(19) http://ec.europa.eu/anti_fraud/aboutus/
supervisorycommittee/index_en.htm.
Rapport de lOLAF 2014
Ces arrangements de travail dfinissent:
les informations gnrales que lOLAF fournit au co
mit de surveillance sur ses activits denqute;
une mthodologie convenue dun commun accord
pour la fourniture dinformations dtailles sur les
enqutes de lOLAF, tout en respectant pleinement
les rgles relatives la confidentialit des informa
tions et des donnes caractre personnel conte
nues dans les dossiers concerns;
un calendrier pour la fourniture de ces informations,
qui tient compte de la ncessit pour le comit de
disposer dinformations rgulires et fiables sur la
fonction denqute de lOLAF, tout en rduisant la
charge qui pse sur lOffice de rendre compte en per
manence de ses activits.
En 2014, lOLAF aconsacr des efforts et des ressources
considrables pour soutenir le comit de surveillance
dans sa fonction de contrle en mettant en uvre les
arrangements de travail convenus et en fournissant au
comit les informations demandes. Au cours de lanne,
lOLAF a rpondu positivement toutes les demandes
du comit concernant laccs complet aux dossiers enre
gistrs dans le systme de gestion des cas de lOLAF, ce
qui reprsente un accs complet 119dossiers. Confor
mment au rglement relatif lOLAF, lOffice a trans
mis au comit de surveillance 658rapports relatifs des
dossiers dune dure suprieure douzemois ainsi que
des informations relatives aux 376recommandations for
mules la suite de ses enqutes. Il agalement remis au
comit 343rapports contenant des donnes spcifiques
relatives aux dossiers, comme le prvoient les arrange
ments de travail. En outre, il arpondu aux avis formuls
par le comit en 2014, savoir lavis2/2013 sur ltablis
sement dune procdure interne de lOLAF en matire
de plaintes, lavis 1/2014 sur les priorits denqute de
lOLAF, lavis2/2014 sur la slection des dossiers au sein
de lOLAF et lavis3/2014 sur lavantprojet de budget de
lOLAF pour 2015. LOLAF a galement valu la mise
en uvre de 57recommandations mises par le comit
entre 2012et2014 et rpondu au rapport de ce dernier
sur la mise en uvre de ses recommandations par lOLAF.
43
 Rapport de lOLAF 2014

Sinscrivant dans un processus volutif, les arrange

ments de travail sont actuellement en cours de rvision
pour mieux rpondre aux besoins exprims par le comi
t de surveillance et amliorer encore lefficience et lef
ficacit des relations de travail entre celuici et lOLAF.

Conformment au rglement relatif lOLAF, le secr

tariat du comit de surveillance est assur par lOffice,
qui met galement un budget sa disposition.En sep
tembre2013, les effectifs du secrtariat ont t renfor
cs et sont passs huit personnes. Malgr la rduction
des ressources financires et humaines, qui sapplique
lOLAF comme aux autres services de la Commission,
le budget allou au comit de surveillance et les effec
tifs de son secrtariat nont pas t rduits.

44

8. Protection des donnes
La protection des donnes caractre personnel est es
sentielle au succs dune enqute, car il sagit dun l
ment crucial pour la protection des droits des personnes
concernes par les enqutes. LOLAF ayant t cr en
tant quorganisme indpendant, il a nomm son propre
dlgu la protection des donnes (DPD) qui veille ce
que lOLAF respecte les exigences du rglement (CE)
n45/2001 relatif la protection des donnes caractre
personnel(20), ycompris les recommandations du Contr
leur europen de la protection des donnes (CEPD).
Les dcisions et recommandations du CEPD exercent
un impact important sur la faon dont lOLAF mne ses
activits denqute, telles que les contrles sur place ou
lexamen forensique des mdias numriques.
LOLAF sest engag garantir la mise en uvre, par le
personnel et dans son travail quotidien, des exigences
en matire de protection des donnes. cette fin, les
Instructions au personnel sur la protection des don
nes(21) adoptes par le directeur gnral de lOLAF
en avril 2013 fournissent des orientations aux enqu
teurs de lOLAF. Dbut 2014, tous les enquteurs ont
particip une formation obligatoire sur le respect des
exigences en matire de protection des donnes au
cours des enqutes.
CHIFFRES CLS SUR LES ACTIVITS DE LOLAF
EN2014
En2014, lOLAF areu au total 17demandes daccs aux
donnes caractre personnel des personnes concer
nes, parmi lesquelles une demande de suppression des
donnes et une objection. Tous les accs demands ont
t accords par lOLAF, la suppression refuse et lob
jection rejete. Deux nouvelles plaintes ont t dpo
ses en 2014 et les deux plaintes dposes les annes
prcdentes taient toujours en cours.
(20) Rglement (CE) no45/2001 du Parlement europen et du
Conseil du 18dcembre2000 relatif la protection des
personnes physiques lgard du traitement des donnes
caractre personnel par les institutions et organes
communautaires et la libre circulation de ces donnes.
(21) http://ec.europa.eu/anti_fraud/olafandyou/dataprotection/
guidelines/index_en.htm
Rapport de lOLAF 2014
Il convient de mettre ces chiffres en perspective avec
le fait que 1 400 dossiers ont t ouverts depuis le
1er janvier 2009, impliquant prs de 4 000 personnes
(informateurs, lanceurs dalerte, tmoins et personnes
concernes).
FORMATION LA PROTECTION DES DONNES
DISPENSE AUX ENQUTEURS DE LOLAF
Au dbut de 2014, les enquteurs de lOLAF ont reu
une formation dispense par le DPD et son adjoint sur
la mise en uvre pratique des exigences relatives la
protection des donnes. Cette session de formation,
qui tait obligatoire pour tous les enquteurs, visait
garantir que:
toutes les personnes concernes pertinentes sont
identifies dans le systme de gestion des dossiers
et que leur droit linformation et leurs autres droits
(accs, rectification, blocage, suppression, objection,
etc.) sont respects;
toutes les exclusions des droits des personnes
concernes sont enregistres et rexamines tous les
sixmois pendant la dure de lenqute, et chaque an
ne aprs la clture de lenqute;
tous les transferts de donnes caractre personnel
vers des pays tiers et des organisations internatio
nales sont consigns dans le registre des transferts,
et
les exigences en matire de qualit des donnes
(limitation de la finalit, ncessit, proportionnali
t, traitement quitable et lgal, etc.) sont respec
tes dans tout traitement des donnes caractre
personnel.
La formation at ritre pour les nouveaux venus en
novembre2014 et fera dsormais partie de la formation
des personnes nouvellement recrutes.
45
 Rapport de lOLAF 2014

PAGES RELATIVES LA PROTECTION

DES DONNES SUR LE SITE INTERNET EUROPA
DE LOLAF

LOLAF met disposition, sur son site internet Europa,

des informations compltes concernant la protection
des donnes au sein de lOLAF. Un bouton sur la page
daccueil de lOLAF mne directement aux pages rela
tives la protection des donnes, partir desquelles il
est possible de consulter:

le registre des oprations de traitement des donnes

caractre personnel de lOLAF;
les dclarations relatives au respect de la vie prive
pour toutes les oprations de traitement des don
nes caractre personnel de lOLAF;
le cadre juridique de la protection des donnes au
sein de lOLAF (y compris un rsum actualis de la
jurisprudence de lUE traitant des questions de pro
tection des donnes);
les instructions au personnel de lOLAF concernant la
protection des donnes, et
des documents concernant le rle et les fonctions du
dlgu la protection des donnes.

Les informations sont rgulirement mises jour.

46
 Rapport de lOLAF 2014

Aperu des reprsentations graphiques

Figure 1: Budget 2014 de lUnion Dpenses............................................................................................................................. 9

Figure 2: Budget administratif de lOLAF en 2014 (en Mio EUR)............................................................................................. 9

Figure 3: Organigramme.................................................................................................................................................................. 10

Figure 4: Activits denqute de lOLAF en 2014: une anne dexcellents rsultats.......................................................... 11

Figure 5: LOLAF en 2014: nombre record dinformations reues; nombre record de recommandations
formulesaucours des cinq dernires annes; volume lev denqutes ouvertes et cltures.................................... 11

Figure 6: Informations reues, par source....................................................................................................................................12

Figure 7: Informations reues, par secteur ..................................................................................................................................12

Figure 8: Informations reues du secteur public ........................................................................................................................13

Figure 9: Informations reues des tats membres.....................................................................................................................13

Figure 10: Dure moyenne de la phase de slection des dossiers (en mois)........................................................................14

Figure 11: Rsultats de la procdure de slection.......................................................................................................................14

Figure 12: Enqutes ouvertes ..........................................................................................................................................................15

Figure 13: Dure moyenne des enqutes, en prenant en considration les enqutes cltures
aucoursdelanneet les enqutes en cours la fin de lanne (en mois)............................................................................16

Figure 14: Dure moyenne des enqutes, en prenant en considration uniquement les enqutes
clturesaucoursde lanne (en mois).........................................................................................................................................16

Figure 15: Pourcentage des enqutes en cours dune dure suprieure vingt mois........................................................17

Figure 16: Enqutes en cours, par secteur, la fin de 2014.......................................................................................................17

Figure 17: Enqutes sur les agents, fonctionnaires et membres des institutions de lUnion, cltures en 2014.........17

Figure 18: Enqutes sur lutilisation des fonds de lUnion grs en tout ou partie au niveau national
ourgional,cltures en 2014..........................................................................................................................................................18

Figure 19: Nombre de cigarettes saisies avec le soutien de lOLAF (arrondi au million)...................................................18

Figure 20: Dossiers de coordination ouverts...............................................................................................................................19

Figure 21: Pourcentage denqutes cltures avec recommandations.................................................................................20

Figure 22: Recommandations formules.....................................................................................................................................20

Figure 23: Montants des recouvrements financiers recommands par lOLAF (en Mio EUR).........................................21

Figure 24: Montants des recouvrements financiers recommands par lOLAF, par secteur (en Mio EUR)..................21

Figure 25: Montants recouvrs par les autorits comptentes la suite des recommandations delOLAF
(enMio EUR)........................................................................................................................................................................................22

47
 Rapport de lOLAF 2014

Figure 26: Dcisions prises par les autorits investies du pouvoir de nomination la suite
desrecommandationsdisciplinaires de lOLAF formules entre le 1er janvier 2012 et le 31 dcembre 2014 ...............22

Figure 27: Sanctions infliges la suite de recommandations disciplinaires de lOLAF................................................... 23

Figure 28: Dcisions prises par les autorits judiciaires nationales la suite de recommandations
delOLAFformules entre le 1er janvier 2007 et le 31 dcembre 2014..................................................................................24

Figure 29: Personnel de lOLAF, par nationalit (2014) ........................................................................................................... 33

Figure 30: quilibre entre les hommes et les femmes au sein de lOLAF............................................................................34

Figure 31: Budget de lOLAF pour les programmes de dpenses en 2014...........................................................................42

48
COMMENT VOUS PROCURER LES PUBLICATIONS
DE LUNION EUROPENNE?
Publications gratuites:
un seul exemplaire:
sur le site EU Bookshop (http://bookshop.europa.eu);
exemplaires multiples/posters/cartes:
auprs des reprsentations de lUnion europenne (http://ec.europa.eu/represent_fr.htm),
des dlgations dans les pays hors UE (http://eeas.europa.eu/delegations/index_fr.htm),
encontactant le rseau Europe Direct (http://europa.eu/europedirect/index_fr.htm)
ou le numro 00 800 6 7 8 9 10 11 (gratuit dans toute lUE) (*).
(*) Les informations sont fournies titre gracieux et les appels sont gnralement gratuits (sauf certains oprateurs, htels ou cabines
tlphoniques).

Publications payantes:
sur le site EU Bookshop (http://bookshop.europa.eu).