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JURISDICCIÓN UNIVERSAL
RELACIÓN GENERAL
I. Introducción
Como declara el Preámbulo del Estatuto de Roma, la impunidad se ha convertido
en uno de los “males de nuestro tiempo: el fracaso en la persecución de los
crímenes graves es considerado algo tan malo, si no peor que el propio crimen”1.
En la actualidad, la jurisdicción universal es la técnica favorita empleada para
prevenir la impunidad por los crímenes internacionales; la jurisdicción universal
es uno de los métodos más efectivos para disuadir y prevenir la comisión de
crímenes internacionales, incrementando las posibilidades de persecución y
sanción de sus autores2. En este sentido, la Resolución de la Sección IV
aprobada por el XIII Congreso Internacional de Derecho Penal (El Cairo, 1 – 7
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Perspectives and Contemporary Practice", Virginia Journal of International Law, Vol 42:1,
2001, 81-162, 82.
3 RIDP, vol. 56 3-4, 1985, pp.485-488; 501-504; 513-520; 539-543 (francés); p. 489-492 ;
505-508 ; 521-527 ; 545-549 (inglés). Para la versión francesa de las resoluciones de los
Congresos AIDP, DE LA CUESTA, José Luis, "Résolutions des Congrès de l’Asso-
ciation International de Droit Pénal (1926-2004)", en ReAIDP / e-RIAPL, 2006
(http://www.penal.org/new/publications.php?Doc_zone=PUB&langage=fr&ID_doc=339);
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derecho nacional respecto de los delitos más graves con el fin de asegurar que
tales infracciones penales no quedarán impunes.
La extensión de la jurisdicción nacional a casos extraterritoriales es algo
creciente y se logra a través de la aceptación del principio de jurisdicción
universal para la persecución de ciertos delitos. Ya en 1933, una de las
Resoluciones aprobadas por el III Congreso Internacional de Derecho Penal
(Palermo, 3-8 abril 1933)4 se ocupó del tema “¿En qué delitos es adecuado
admitir la competencia universal?”. La resolución declaró que “existen delitos que
dañan intereses comunes de todos los estados” y apreció una tendencia hacia la
represión universal de ciertos delitos graves, que ponen en peligro intereses
comunes de los Estados en sus relaciones internacionales. En realidad, la
jurisdicción universal se ha convertido en uno de los temas más discutidos en el
debate académico y extraacadémico en Derecho penal. Aun cuando no falten
entusiastas, algunos autores consideran hoy que el principio de jurisdicción
universal respecto de crímenes internacionales (en cuanto competencia
jurisdiccional absoluta e incondicional) parecería hallarse “en las últimas, si no se
encuentra ya agonizando”5.
La cuestión del Principio-Teoría de la Jurisdicción Universal será abordada por la
IV Sección del XVIII Congreso Internacional de Derecho Penal (septiembre,
2009). El Coloquio Preparatorio de la IV Sección se celebró en Xi’an (China) en
octubre 2007, organizado por el Grupo Nacional Chino de la AIDP bajo la
presidencia del Prof. Gao Mingxuan. Para la preparación del debate se han
presentado 14 informes nacionales, representando diferentes partes del mundo:
Alemania, Bélgica, Croacia, España, Estados Unidos de América, Finlandia,
Francia, Holanda, Hungría, Italia, Rumania, Suecia y Turquía. Dos informes
adicionales se ocupan de la cuestión desde una perspectiva “global” y “europea”.
Como Relator general, me gustaría agradecer la contribución de todos los
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(inglés).
5 CASSESE, Antonio, “Is the Bell Tolling for Universality? A Plea for a Sensible Notion of
6 La Relatora italiana informa que por el momento en Italia no existe una regla en Derecho
interno que establezca la jurisdicción universal. Esta se limita a las hipótesis contempladas
por algunos convenios internacionales en los que Italia es Parte; ver MARCHETTI, Maria
Riccarda, “Italy”.
7 Sin embargo, el Informe rumano indica que el art. 6 del Código Penal presenta el
Perspectives and Contemporary Practice", Virginia Journal of International Law, Vol 42:1,
2001, 81-162, 88.
14 En Holanda este criterio se combina con el criterio del tipo de crimen, puesto que estas
obligaciones se aceptan solo en la medida en que el crimen pueda ser considerado –en
opinión del Gobierno- como directamente atacante a los intereses de la comunidad
internacional en su conjunto y respecto del que la comunidad internacional tiene un interés
real en su represión (por ejemplo, en lo que concierne a la persecución de delitos relativos
a las drogas). Ver VAN ELST, Richard / VAN DER WILT, Harmen, “Netherlands”.
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vivido en Bélgica al menos durante los últimos tres años (las cuales reciben el
mismo tratamiento que las víctimas belgas), y las demás víctimas no belgas.
Para estas últimas la nueva reforma estableció que el Fiscal federal puede
rechazar dar cauce a una denuncia si resulta más adecuado remitir el asunto a
un Tribunal internacional u otro Tribunal nacional.
Por lo que respecta a la jurisdicción de aplicación (dentro del territorio del
Estado), algunos países que no exigen ningún vínculo legitimador limitan el
ejercicio de la jurisdicción universal a través de ciertas condiciones. En Hungría,
las autoridades domésticas pueden dar comienzo a la investigación de
sospechosos de crímenes internacionales y reunir pruebas sobre los supuestos
crímenes, pero sólo cuando el Fiscal General lo ordene; el ejercicio de la
jurisdicción universal queda restringido por la exigencia de la necesidad de una
decisión del Fiscal General (que tiene poder discrecional) para desencadenar el
procedimiento.
En Alemania, en lo que respecta a los crímenes internacionales (genocidio,
crímenes contra la humanidad y crímenes de guerra), las autoridades domésticas
tienen capacidad para perseguir crímenes internacionales cometidos en el
extranjero, sin que sea precisa conexión alguna con Alemania (jurisdicción
universal incondicional), pero sólo hay deber de perseguir si puede establecerse
(conforme al principio de discrecionalidad en la persecución) una vinculación
específica. Respecto de otros crímenes basados en tratados sometidos a la
jurisdicción universal, el Tribunal Supremo Federal ha limitado el ámbito de la
jurisdicción alemana al imponer requisitos adicionales; en particular, un “vínculo
legitimador” (jurisdicción universal condicional). La presencia de este vínculo
legitimador se reconoce en aquellos casos en que el acusado tiene estrechos
vínculos personales con Alemania (domicilio, país de residencia habitual,
estrechos contactos sociales), o en casos en que Alemania ha estado
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extranjero contra su voluntad, la tendencia es que en estos casos los Fiscales cuenten con
la autorización previa del Departamento de Justicia, Ver VIANO, Emilio, “United States of
America”
29 VIANO, Emilio, “United States of America”
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Perspectives and Contemporary Practice", Virginia Journal of International Law, Vol 42:1,
2001, 81-162, 104.
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derecho humanitario, el Fiscal Jefe puede separarse del principio ne bis in idem si
considera que los procedimientos del otro Estado se desarrollaron de modo contrario a los
estándares de juicio justo reconocidos internacionalmente. Ver MUNIVRANA, Maja,
“Croatia”.
36 Reglamento sobre la toma en consideración de acusaciones relativas a crímenes
refiere al ejercicio de la jurisdicción universal41. Por tanto, todos los Tribunales del
Estado pueden ejercer la jurisdicción universal (Japón).
Sin embargo, en lo concerniente a la competencia de los Tribunales ratione
materiae relativa a los crímenes sometidos a la jurisdicción universal, en algunos
países existe un órgano judicial específico. Por ejemplo, en España el órgano
judicial competente para aplicar la jurisdicción universal es la Audiencia Nacional.
En Bélgica la Cour d’assises (con jurado popular) es competente para perseguir
los crímenes más graves. En Holanda, por lo que respecta a los crímenes
internacionales, se aplican reglas especiales: la competencia para la persecución
de los crímenes internacionales se encuentra concentrada; la competencia
exclusiva reside en el Fiscal Federal General y en el Tribunal Superior Regional
(Oberlandesgericht) en cuyo distrito se encuentre el gobierno de la provincia.
Respecto de los demás crímenes sobre los que se aplica la jurisdicción universal
algunos informes indican que no se ha designado exclusivamente ningún
Tribunal. Por tanto, el Tribunal competente ha de determinarse conforme a los
principios generales de competencia establecidos por el Código procesal penal
(Alemania, Finlandia, Holanda, Hungría, Turquía)42. En Alemania, si no puede
establecerse la jurisdicción en ningún Tribunal doméstico, el Tribunal Supremo
Federal decide qué Tribunal será competente. En Finlandia, conforme a la Ley de
Enjuiciamiento Criminal, el Tribunal competente para un delito cometido fuera de
Finlandia es el Tribunal del lugar donde el acusado vive, es residente o ha sido
hallado.
En Suecia, dado que hay cámaras Fiscales especializadas en crímenes
internacionales, en la práctica la persecución se concentrará normalmente sólo
en ciertos partidos judiciales, en particular el partido judicial de Estocolmo43.
4. Por lo que respecta a las órdenes de búsqueda y captura internacionales o
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41 En Croacia los crímenes contra bienes jurídicos internacionales deben ser jugados por
salas del Tribunal competente, integradas por tres jueces distinguidos por su experiencia
en los casos más complejos. Ver MUNIVRANA, Maja, “Croatia”.
42 En Holanda, el Código Procesal Penal establece algunas reglas: el Tribunal competente
en argumentos jurídicos. A no ser que una corte no haya autorizado la extradición, pues
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entonces las autoridades se encuentran vinculadas por esta decisión. Ver JESSBERGER,
Florian, “Germany”.
47 No obstante, el juicio puede proseguir in absentia cuando el acusado renuncia a
sabiendas a su derecho a ser juzgado en su presencia una vez iniciado el juicio. Ver
VIANO, Emilio, “United States of America”.
48 Ver DOUCET, Ghislaine, "France".
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63 Se ha criticado la última condición por otorgar a los Tribunal domésticos una autoridad
que esencialmente pertenece a los propios Tribunales: el derecho de establecer los límites
de su propia jurisdicción (la llamada Kompetenz-Kompetenz). VAN ELST, Richard / VAN
DER WILT, Harmen, “Netherlands”.
64 En Holanda aun cuando el Estatuto de Roma no obliga a los Estados partes a
críticas de esta posición en VAN ELST, Richard / VAN DER WILT, Harmen, “Netherlands”.
En cuanto a la solicitud de entrega, si un Tribunal nacional hubiera juzgado previamente a
una persona por uno de los crímenes centrales de la jurisdicción de la Corte, la sentencia
probablemente impediría cualquier entrega. La Ley de aplicación de la CPI deja un
margen de apreciación en manos del Ministro holandés de Justicia, que puede cancelar
procesos pendientes por el mismo delito, una vez que haya decidido dar curso a la
solicitud de entrega. Esta disposición permite prevenir la embarazosa situación de
concurrencia de jurisdicciones que impediría la cooperación con la CPI.
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65 Ver DE LA CUESTA, José Luis, “General Report, Concurrent National and International
Criminal Jurisdiction and the Principle ‘ne bis in idem’”, International Review of Penal Law
2002, 3e/4e trimestres, 707- 736.
66 Convenio de aplicación del Acuerdo de Schengen de 14 de junio de 1985.
67 Ver KLIP, André, “Regional Report for Europe”.
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contra Kraaijenbrink.
74 En Holanda este enfoque, centrado en los actos materiales, más que en la calificación
legal de los mismos, ha sido seguido por el Tribunal Supremo holandés en un caso de
drogas. Ver VAN ELST, Richard / VAN DER WILT, Harmen, “Netherlands”.
75 DE LA CUESTA, José Luis, “General Report, Concurrent National and International
Criminal Jurisdiction and the Principle ‘ne bis in idem’”, International Review of Penal Law
2002, 3e/4e trimestres, 707- 736.
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76 European Court of Justice (Gözütok und Brügge), Judgement of 11 February 2003 (C-
187/01; C-385/01).
77 ECJ, 10 March 2005, C-469/03, criminal proceedings against Miraglia.
78 Opinión de la Abogado General Sharpston, 5 diciembre 2006, C-288/05, proceso penal
contra Kretzinger.
79 ECJ, C-288/05.
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jurisdiccional (Alemania, Croacia, España, Holanda). Esto vale tanto para las
demandas de extradición pasiva como para las de extradición activa
(Alemania)81.
A nivel europeo el principio de reconocimiento mutuo se considera la piedra de
toque de la cooperación judicial tanto en materia civil como penal, en el marco de
la Unión. En este contexto merece mencionarse la Decisión Marco del Consejo
2003/577/JHA, de 22 de Julio de 2003, relativa a la ejecución en la Unión
Europea de las resoluciones de embargo preventivo de bienes y aseguramiento
de pruebas. Conforme a esta Decisión Marco un Estado miembro debe
reconocer y ejecutar en su territorio una resolución de embargo emitida por la
autoridad judicial de otro Estado miembro en el marco de un procedimiento
penal. La Decisión Marco se aplica a las resoluciones de embargo preventivo
emitidas para asegurar pruebas o como consecuencia del decomiso de bienes.
1.2 La aplicación de la jurisdicción universal para preservar la prueba depende en
algunos países de la posibilidad de celebrar juicios in absentia. En Hungría la ley
permite juicios en rebeldía y es posible utilizar la jurisdicción universal con el fin
de preservar las pruebas. Sin embargo, esta opción queda limitada por la
exigencia de que sea necesaria una decisión del Fiscal General para dar curso al
procedimiento. En aquellos países en que el ejercicio de la jurisdicción universal
requiere (por regla general) la presencia del supuesto delincuente en su territorio,
es imposible utilizar la jurisdicción universal para preservar las pruebas
(Holanda).
1.3 En cuanto a la obligación del Estado de cumplir una orden extranjera, basada
en la jurisdicción universal, con el fin de preservar las pruebas, normalmente el
Derecho nacional no suele distinguir, cuando se trata de la ejecución de una
orden para preservar pruebas, cuál es la base jurisdiccional que sustenta la
solicitud (Holanda, Croacia, España, Japón, Suecia, Turquía).
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solicitudes.
85 En Hungría la ley contiene sólo una lista indicativa de circunstancias; sin embargo, no
base en qué principio el Estado requirente reclama su jurisdicción. Con todo, hay
una controversia sobre si un delito que es extraterritorial para el Estado
requirente puede ser punible como un delito extraterritorial en Alemania. El
Tribunal Supremo regional de Karlsruhe consideró que, por regla general, las
autoridades alemanas deben asumir la jurisdicción del Estado requirente sin
ulterior verificación. Sólo en casos de graves dudas y una evidente falta de
vínculo genuino entre el acto y el territorio o intereses del Estado requirente
podría tener lugar una revisión de la jurisdicción.
Según algunos informes nacionales, por lo que respecta a la demanda de
extradición que tiene que ver con un acto (u omisión) sobre el que el Estado
requirente quiere ejercer la jurisdicción universal, la doble incriminación sólo se
exige si el tratado aplicable prescribe que el Estado requerido podría ejercer
jurisdicción en un caso similar (Holanda). En España el principio de doble
incriminación no es una condición del ejercicio de la jurisdicción universal, pero
varios tratados de extradición lo recogen como un requisito.
Si la demanda de extradición se basa en una Orden de detención europea, no se
realiza ninguna verificación de la doble incriminación. Esto se justifica por la
enumeración de los crímenes por los que puede emitirse una Orden de detención
europea, todos los cuales son punibles en los Estados miembros de la Unión
europea.
Una cuestión adicional es la de la naturaleza jus cogens de un crimen sometido a
la jurisdicción universal. La jurisdicción universal se aplica a los llamados
crímenes internacionales nucleares o en sentido estricto. En lo concerniente a la
primera categoría de crímenes que caen en el ámbito de aplicación de la
jurisdicción universal, hay apoyo doctrinal en el reconocimiento de esos crímenes
como de jus cogens. Aun cuando existe cierta discusión sobre lo que constituye
jus cogens y cómo alcanza tal nivel una norma determinada, si se acepta la
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en relación con el crimen cuya extradición se solicita o (b) si la persona requerida corre el
riesgo de una denegación flagrante de los derechos garantizados por los artículos 3 y 6
del Convenio Europeo de Derechos Humanos. VAN ELST, Richard / VAN DER WILT,
Harmen, “Netherlands”.
89 El Relator belga informa que en caso de denegación de la extradición se aplicará la
regla aut dedere aut iudicare, cfr. VANDERMEERSCH, Damien, "Belgique". Ver también el
Informe rumano, PASCU, Ille / Damaschin, MIRCEA, “Romania”.
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100 Arrest Warrant of 10 April 2000 (Democratic Republic of the Congo v. Belgium),
Judgment, I.C.J. Reports 2002.
101 Arrest Warrant of 10 April 2000 (Democratic Republic of the Congo v. Belgium),
102 Cfr. Arrêt du 14 Février 2002, Affaire relative au mandat d’arrêt du 11 d’avril 2000
Estados. Por otra parte, un representante del Estado que disfruta de inmunidad
no puede ser detenido durante su mandato103.
107 El Relator alemán informa que según algunos comentaristas sólo los Jefes del Estado y
restricción en el sentido de que las graves violaciones del Derecho internacional nunca
pueden ser consideradas actos oficiales. El Gobierno no siguió esta sugerencia. Sin
embargo, declaró, por una parte, que debía darse una “interpretación amplia” al concepto
de actos de carácter privado. De otra parte, el Gobierno no excluyó que un crimen incluido
en el Estatuto de Roma pueda ser considerado cometido en ejercicio de funciones
oficiales. Ver VAN ELST, Richard / VAN DER WILT, Harmen, “Netherlands”.
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3. Por regla general, el Derecho interno se aplica con independencia de cuál sea
el Derecho del lugar de comisión del delito sometido a jurisdicción universal. Por
ello, resulta irrelevante si la persecución del crimen queda excluida por la
prescripción en el Estado de comisión. Con todo, en Alemania el hecho de que el
crimen haya prescrito conforme a la legislación extranjera, puede ser relevante
en lo que concierne al ejercicio de la oportunidad en la persecución.
112 Con todo, en USA los crímenes federales castigados con pena de muerte y algunos
crímenes sexuales federales son también impresciptibles. VIANO, Emilio, “United States of
America”.
113 Ver GIL GIL, Alicia, “España”.
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