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QUESTIONS DE QUALITÉ POUR LES AUDITEURS DE QUALITÉ

4-1-) CONDITIONS GÉNÉRALES

Un système de management de la qualité est-il établi,

documenté, mis en œuvre, maintenu et son efficacité est-
1.
elle constamment améliorée, conformément aux conditions
stipulées par cette norme?
L'entreprise a-t-elle défini les processus et toutes les
2.
applications requis par le système de gestion de la qualité?
L'ordre des processus a-t-il été déterminé et leur
3.
interaction les uns avec les autres?
Les critères et méthodes nécessaires ont-ils été déterminés
4. pour assurer l'efficacité du fonctionnement et du contrôle
des processus?
Est-il garanti que les ressources et informations nécessaires
5. sont disponibles pour soutenir le fonctionnement et le suivi
des processus?
Ces processus sont-ils mesurés, analysés et les mesures
6. nécessaires sont-elles prises pour atteindre les résultats
prévus et pour améliorer continuellement les processus?
Ces processus sont-ils gérés par l'entreprise conformément
7.
aux conditions spécifiées dans la norme?
Lorsque l'externalisation d'un processus qui affectera
l'adéquation du produit aux conditions est sélectionnée, le
8. contrôle de ces processus a-t-il lieu, définit-il le contrôle de
ces processus externalisés au sein du système de gestion
de la qualité?
CONDITIONS DE DOCUMENTATION
4-2-)
Documentation du système de gestion de la qualité;
Comprend-il des déclarations documentées de politique de
qualité et d'objectifs de qualité, un manuel de qualité, des
1. procédures documentées demandées par le système, des
documents nécessaires pour assurer une planification, une
exécution et un contrôle efficaces des processus, des
enregistrements requis par cette norme?
2. Un manuel qualité est-il créé et est-il maintenu?
Ce manuel; Le champ d'application du système de gestion
de la qualité comprend-il des détails et la justification de
toute exclusion, des procédures documentées ou leurs
3.
références pour le système de gestion de la qualité, et une
explication de l'interaction entre les processus du système
de gestion de la qualité?
Les documents requis par le système de gestion de la
4.
qualité sont-ils vérifiés?
Une procédure documentée a-t-elle été établie pour décrire
5.
les contrôles nécessaires?
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QUESTIONS DE QUALITÉ POUR LES AUDITEURS DE QUALITÉ

Approbation des documents en termes d'adéquation avant

leur publication, examen des documents, mise à jour et
reconfirmation si nécessaire, garantie des changements de
documents et état de révision actuel, garantie que les
éditions pertinentes des documents actuels sont disponibles
6. aux points d'utilisation, garantie que les documents restent
lisibles et facilement identifiables, les documents externes
sont identifiés et Est-il spécifié dans la procédure de
s'assurer que leur distribution est sous contrôle,
d'empêcher l'utilisation indésirable de documents obsolètes
et s'ils sont stockés à quelque fin que ce soit?
Des enregistrements sont-ils créés et conservés pour
7. démontrer la conformité du système de gestion de la
qualité avec les exigences et sa mise en œuvre efficace?
Les enregistrements restent-ils lisibles, facilement
8.
identifiables et récupérables?
Une procédure documentée a-t-elle été établie pour définir,
9. maintenir, préserver, récupérer, période de conservation et
les contrôles requis pour l'élimination des documents?
5 RESPONSABILITÉ DE GESTION
5.1 Engagement de la direction
La haute direction a-t-elle généré des preuves du respect
des engagements pour la mise en œuvre, le développement
1
et l'amélioration continue du système de gestion de la
qualité?
Ces preuves incluent-elles la disponibilité des ressources en
communiquant l'importance de répondre aux exigences des
2 clients ainsi qu'aux exigences légales et réglementaires,
d'établir une politique de qualité, de fixer des objectifs de
qualité et de revoir la gestion?
5.2 Orientation client
La direction a-t-elle veillé à ce que les conditions du client
3 soient déterminées et remplies dans le but d'augmenter la
satisfaction du client?
5.3 Politique de qualité
La haute direction a-t-elle mis en place une politique qualité
adaptée à son objectif et veillera-t-elle à l'amélioration
4
continue de l'efficacité du système de gestion de la qualité
et à un engagement de conformité?

5.4 Planification
Cette politique; A-t-il fourni un cadre pour établir et
examiner les objectifs de qualité, communiqué et compris
5
au sein du courtage en douane MARINE et vérifié pour une
conformité continue?
La direction a-t-elle veillé à ce que les objectifs de qualité
au sein de l'entreprise, y compris les conditions qui doivent
6 être remplies pour le produit, soient fixés aux fonctions et
niveaux appropriés? Ces objectifs qualité sont-ils
mesurables et cohérents avec la politique qualité?
7 La haute direction; Assure-t-il la planification du système
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QUESTIONS DE QUALITÉ POUR LES AUDITEURS DE QUALITÉ

de gestion de la qualité pour remplir les conditions

déterminées, y compris les objectifs de qualité, et l'intégrité
du système de gestion de la qualité lorsque les
changements sont planifiés et mis en œuvre dans le
système de gestion de la qualité.?
5.5 Responsabilité, autorité et communication
La haute direction a-t-elle veillé à ce que les
8 responsabilités, pouvoirs et relations entre eux soient
définis et communiqués au sein du cabinet?
La haute direction a-t-elle nommé un membre de la
direction, qui aura des pouvoirs et des responsabilités
9
indépendamment des autres domaines de responsabilité,
en tant que représentant?
Ce représentant; Est-il chargé de veiller à ce que les
processus requis pour le système de gestion de la qualité
soient créés, mis en œuvre et maintenus, de rendre compte
10
à toute haute direction de tout besoin de performance et
d'amélioration du système de gestion de la qualité, et de
mieux faire connaître les exigences des clients?
La haute direction a-t-elle veillé à ce que des processus de
communication appropriés soient établis au sein du cabinet
11
et que la communication ait lieu en tenant compte de
l'efficacité du système de gestion de la qualité?

5.6 Examen de la gestion

La haute direction examine-t-elle le système de gestion de

la qualité à intervalles planifiés pour garantir sa cohérence,
son adéquation et son efficacité? Cet examen inclut-il des
12
changements dans le système de gestion de la qualité, y
compris des possibilités d'évaluation pour l'amélioration,
une politique de qualité et des objectifs de qualité?
Les enregistrements des revues de direction sont-ils
13
conservés?
Commentaires de la direction sur les points suivants;
Résultats des audits, retours clients, performances des
processus et adéquation des produits, état des actions
préventives et correctives, activités de suivi de la revue de
14
direction précédente, changements susceptibles d'affecter
le système de management de la qualité, suggestions
d'amélioration
contient-il des informations?
6 LA GESTION DES RESSOURCES
Les ressources nécessaires sont-elles déterminées et
fournies pour mettre en œuvre, maintenir et améliorer
16 l'efficacité du système de gestion de la qualité, et pour
accroître la satisfaction des clients en répondant aux
demandes des clients?
Le personnel effectuant le travail qui peut affecter la qualité
17 du produit est-il suffisant en termes de formation,
d'éducation, de compétences et d'expérience appropriées?
18 Le système détermine la compétence requise du personnel
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exerçant des activités qui affectent la qualité du produit,

offre une formation ou prend d'autres mesures pour
répondre à ces besoins, évalue l'efficacité des mesures
prises, assure la prise de conscience de l'importance et de
la pertinence des activités exécutées par le personnel et
détermine comment le personnel contribuera à la
réalisation des objectifs de qualité. Tient-il des registres
appropriés sur l'éducation, la formation, les compétences et
l'expérience
L'entreprise désigne-t-elle, fournit-elle et entretient-elle
l'infrastructure nécessaire pour garantir la conformité du
produit aux exigences? Infrastructure, le cas échéant:
19 Les bâtiments, les zones de travail et les installations
connexes comprennent-ils l'équipement de processus
(logiciel et matériel), les services de soutien (tels que le
transport ou la communication)?
L'entreprise détermine-t-elle et gère-t-elle l'environnement
20 de travail requis pour garantir la conformité du produit aux
exigences?
RÉALISATION DU PRODUIT / SERVICE
7
L'entreprise planifie-t-elle et élabore-t-elle les processus
nécessaires à la réalisation du produit / service? La
1 planification de la mise en œuvre du produit / service est-
elle conforme aux exigences des autres processus du
système de gestion de la qualité?
Dans la planification de la réalisation du produit / service,
lorsque l'entreprise est appropriée; Les objectifs et
conditions de qualité du produit / service ont-ils défini les
critères de création de processus, de documents et de
fourniture de ressources spécifiques au produit / service,
2 les activités de vérification, de validation, de suivi,
d'inspection et de test nécessaires et l'acceptation du
produit / service pour le produit? Y a-t-il des
enregistrements requis pour prouver que les processus de
réalisation et le produit / service résultant répondent aux
exigences?
7.2 Processus liés au client
Compagnie; Les conditions spécifiées par le client, y
compris les conditions de livraison et les activités post-
livraison, déterminent-elles les conditions d'utilisation, qui
3 ne sont pas déclarées par le client mais spécifiées ou
connues et prévues, les exigences légales et
réglementaires du produit, les conditions supplémentaires
fixées par nous?
L'entreprise examine-t-elle les termes liés au produit /
service? Cet examen est-il effectué avant que DENIZ
Customs Brokerage ne s'engage à fournir le produit /
4
service au client (par exemple, lors de la soumission
d'offres, de l'acceptation de contrats ou de commandes, de
l'acceptation de contrats ou de modifications)?
5 Ce contrat garantit-il que les conditions du produit / service
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QUESTIONS DE QUALITÉ POUR LES AUDITEURS DE QUALITÉ

sont décrites, que les conditions du contrat ou de la

commande qui diffèrent de celles énoncées précédemment
sont résolues, que l'entreprise a la capacité de respecter les
conditions décrites?
Les registres des résultats de l'examen et des activités
6
découlant des examens sont-ils conservés?
Lorsque les conditions du client ne fournissent pas de
7 déclaration documentée, les conditions du client sont-elles
confirmées par le cabinet avant acceptation?
Lorsque les conditions de produit / service changent, DENIZ
Customs Brokerage; Assure-t-elle que les documents
8
pertinents ont été modifiés et que le personnel concerné a
été informé de ce changement?
L'entreprise détermine-t-elle et met-elle en œuvre des
dispositions efficaces pour la communication avec les clients
des informations sur les produits / services, y compris les
9
commentaires, les applications, les contrats ou les retours
de commandes, les commentaires des clients, y compris les
plaintes des clients?
7.4 Acheter
La société garantit la conformité du produit acheté aux
1
conditions d'achat spécifiées.
Les fournisseurs sont-ils évalués et sélectionnés en fonction
de leur capacité à fournir des produits qui répondent aux
2 exigences de l'entreprise? Des critères de sélection,
d'évaluation et de réévaluation ont-ils été définis? Les
registres sont-ils conservés?
Informations d'achat, approbation des produits,
procédures, exigences relatives aux processus et
3 équipements, conditions de qualification du personnel,
Répond-il aux exigences du système de gestion de la
qualité?
L'entreprise crée-t-elle et met-elle en œuvre des
4 inspections et d'autres activités pour s'assurer que le
produit acheté respecte les conditions d'achat spécifiées?
Lorsque l'entreprise ou son client souhaite effectuer une
vérification sur place du fournisseur, les modalités de
5 vérification demandées et la méthode de libération du
produit ont-elles été déterminées dans les informations
d'achat?
7.5 Fourniture (fourniture) de Production / Service
Est-il prévu et mis en œuvre pour fournir une production et
un service dans des conditions contrôlées? Conditions
contrôlées, le cas échéant; Comprend-elle la disponibilité
d'informations décrivant les caractéristiques du produit, la
disponibilité des instructions de service lorsque cela est
1
nécessaire, l'utilisation d'équipements appropriés, la
disponibilité et l'utilisation d'appareils de surveillance et de
mesure, la mise en œuvre de la surveillance et de la
mesure, la mise en œuvre des activités de libération, de
livraison et de post-livraison?
2 L'entreprise valide-t-elle le processus de production et de
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prestation de services lorsque les résultats obtenus ne

peuvent pas être vérifiés par la prochaine surveillance et
mesure?
Y a-t-il des dispositions pour ces processus? Les critères
définis pour l'examen et l'approbation de ces processus
comprennent-ils la validation des équipements et des
3
compétences du personnel, l'utilisation de méthodes et
procédures spécifiques, la revalidation des exigences
relatives aux enregistrements
Le cas échéant, l'entreprise identifie-t-elle le produit de
manière appropriée lors de la réalisation du produit, définit-
elle l'état du produit en fonction des conditions de
4
surveillance et de mesure, et lorsque la traçabilité est une
exigence, contrôle-t-elle et enregistre-t-elle
individuellement le produit?
L'entreprise prête-t-elle attention à la propriété du client,
5
tant qu'elle est sous son contrôle ou utilisée?
L'entreprise identifie-t-elle, vérifie-t-elle, protège-t-elle et
6 sécurise-t-elle les biens du client fournis pour être utilisés
ou combinés pour former des produits?
Si des biens d'un client sont perdus, endommagés ou jugés
7
inutilisables, cela est-il signalé au client et conservé?
L'entreprise maintient-elle l'adéquation du produit jusqu'au
processus de processus interne et jusqu'à la livraison
prévue? Ce confinement comprend-il l'identification, le
8
transport, l'emballage, le stockage et la protection?
L'enveloppe est-elle appliquée aux pièces qui constituent le
produit?
8 AMÉLIORATION DE L'ANALYSE DES MESURES
L'entreprise planifie-t-elle et met-elle en œuvre le
processus de surveillance, de mesure, d'analyse et de
développement requis pour démontrer l'adéquation du
1 produit, assurer la conformité du SMQ et améliorer
continuellement l'efficacité du SMQ? Cela inclut-il des
techniques statistiques?

8.2 Surveillance et mesure

Kalite yönetim sistemi performansının ölçmelerinden biri
olarak, Firma, müşteri şartlarını ne dereceye kadar
karşılayıp karşılamadığı hakkındaki müşteri algılaması ile
1
ilgili bilgiyi izlemekte midir? Bu bilgiyi elde etmek ve
kullanmak için metotları belirlemiş midir?

8.2.2 Audit interne

Une inspection est-elle effectuée dans votre service au
1 cours de l'année pour vérifier la pertinence des activités
liées à la qualité et des résultats connexes?
Avez-vous un plan d'audit préparé et approuvé par le
2 représentant de la direction concernant les audits à
réaliser?
L'auditeur est-il affecté aux examens effectués dans votre
3
service, en dehors de votre service?
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QUESTIONS DE QUALITÉ POUR LES AUDITEURS DE QUALITÉ

L'auditeur est-il formé à ce sujet et est capable de réaliser

4
un audit?
Les responsabilités et les conditions de communication des
5 résultats et de conservation des enregistrements sont-elles
décrites dans une procédure documentée?
8.2.3 Surveillance et mesure des processus
Des méthodes appropriées sont-elles utilisées pour mesurer
et surveiller les processus SMQ lorsque cela est nécessaire?
Ces méthodes démontrent-elles la capacité des processus à
1 atteindre les résultats prévus? Lorsque les résultats prévus
ne sont pas atteints, des corrections et des actions
correctives sont-elles prises si nécessaire pour garantir
l'adéquation du produit?
8.2.4 Surveillance et mesure du produit / service
L'entreprise surveille-t-elle et mesure-t-elle les
1 caractéristiques du produit pour vérifier que les conditions
du produit sont remplies?
Les enregistrements relatifs à la pertinence des critères
d'acceptation sont-ils conservés et les enregistrements
2
indiquent-ils la ou les personnes autorisées à libérer le
produit?
8.3 Contrôle du produit inadmissible
Est-il garanti que le produit qui ne remplit pas les
conditions spécifiées est identifié et contrôlé pour éviter une
1
utilisation ou une livraison accidentelle? Une procédure a-t-
elle été décrite pour décrire cette situation?
Les enregistrements de la nature des non-conformités et
des mesures de suivi prises après les non-conformités sont-
2
ils conservés, y compris les enregistrements des permis
reçus?
Lorsque le produit inapproprié est corrigé, le produit est-il
revalidé pour démontrer la conformité? Des mesures
3
appropriées sont-elles prises contre les effets du non-
respect?
8.4 L'analyse des données
L'entreprise identifie-t-elle, recueille-t-elle et analyse-t-elle
des données appropriées pour démontrer l'efficacité et la
1
pertinence du SMQ et évaluer où l'efficacité et
l'amélioration continue du SMQ peuvent être réalisées?
L'analyse des données fournit-elle des informations sur les
caractéristiques et les tendances des processus, des
2 produits et des fournisseurs, y compris la satisfaction des
clients, la conformité aux exigences des produits, les
possibilités d'action préventive?
8.5 réhabilitation
Le cabinet améliore-t-il constamment l'efficacité du
système de management de la qualité par la revue de sa
1 politique qualité, ses objectifs qualité, ses résultats d'audit,
l'analyse des données, les actions correctives et
préventives et la revue de direction?
2 L'entreprise prend-elle des mesures pour éliminer la cause
de la non-conformité et éviter qu'elle ne se reproduise? Les
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actions correctives sont-elles conformes aux effets des non-

conformités rencontrées?
L'entreprise prend-elle des mesures pour éliminer les
causes de non-conformités potentielles afin d'éviter qu'elles
ne se produisent? Les actions préventives sont-elles
3
organisées en fonction des effets des non-conformités
potentielles?
Une procédure a été établie sur le sujet et les registres des
4
activités sont-ils conservés?