091FR

EURYDICE
La gouvernance
de l'enseignement suprieur
en Europe
Politiques, structures, financement et
personnel acadmique
Eurydice
Le rseau d'information sur l'ducation en Europe
Ce document est publi par lunit europenne dEurydice avec le financement de la Commission
europenne (Direction gnrale de lducation et de la culture).
Disponible en anglais (Higher Education Governance in Europe. Policies, structures, funding and
academic staff)) et en franais (La gouvernance de lenseignement suprieur en Europe. Politiques,
structures, financement et personnel acadmique).
ISBN 978-92-79-08525-3
DOI 10.2766/30250
Ce document est galement disponible sur Internet (http://www.eurydice.org).
Finalisation de la rdaction: avril 2008.
Eurydice, 2008.
Sauf des fins commerciales, le contenu de cette publication peut tre reproduit partiellement
avec la mention, en toutes lettres, au dbut de lextrait, de Eurydice, le rseau dinformation sur
lducation en Europe, suivie de la date ddition du document.
Toute demande de reproduction de lentiret du document doit tre adresse lunit
europenne.
Illustration de couverture: Images.com/Corbis/Helen King, Bruxelles, Belgique.
Eurydice
Unit europenne
Avenue Louise 240
B-1050 Bruxelles
Tl. +32 2 600 53 53
Fax +32 2 600 53 63
E-mail: info@eurydice.org
Internet: http://www.eurydice.org
Printed in Belgium
PRFACE
Le rle de lenseignement suprieur dans la socit de la
connaissance est reconnu tant au niveau europen quau niveau
des tats-membres. Ce niveau denseignement est appel
apporter une contribution significative la ralisation des objectifs
de Lisbonne en matire de croissance, de prosprit et de cohsion
sociale. Le programme de travail de lUnion europenne ducation
et Formation 2010 souligne bien limportance de la modernisation
des tablissements denseignement suprieur et des rformes
encourages par le processus de Bologne, en vue de la cration
dun Espace europen de lenseignement suprieur.
Pour rpondre ces attentes, lenseignement suprieur doit relever dimportants dfis: atteindre un niveau
de qualit soutenant la comparaison internationale, amliorer la gouvernance et la responsabilisation,
accrotre et diversifier son financement. Ces objectifs majeurs supposent une mutation de lenseignement
suprieur qui doit tre au cur de lagenda politique et des stratgies nationales des pays europens.
La prsente tude met en vidence le processus de modernisation luvre dans lenseignement suprieur
en Europe et analyse en particulier les structures de gouvernance, les modes de financement des
tablissements et leurs responsabilits en matire de personnel acadmique. Elle met en mme temps en
lumire la diversit des modles de gouvernance, par exemple en matire de collecte de fonds privs ou
dorganes de dcision au niveau des tablissements. Elle souligne galement que dimportants dbats
nationaux sur les orientations stratgiques de lenseignement suprieur, qui impliquent une large palette
dacteurs, sont en cours.
Cette tude enrichit donc notre connaissance des processus de gouvernance de lenseignement suprieur et
se rvle originale par sa couverture gographique dans la mesure ou elle couvre trente pays europens
appartenant au rseau Eurydice. Je remercie vivement les units nationales et lunit europenne pour leur
contribution qui, je lespre, apportera un soutien aux acteurs de lenseignement suprieur dans leur
rflexion propos des mesures possibles qui leur permettront de participer pleinement la ralisation des
objectifs de Lisbonne.
Jn Figel
Commissaire en charge de lducation,
de la formation, de la culture et de la jeunesse
TABLE DES MATIRES
Prface
Table des matires
Synthse
Introduction gnrale
11
Chapitre 1. Politiques stratgiques nationales pour lenseignement suprieur
15
1.1. Priorits stratgiques concernant le financement

1.2. Priorits stratgiques concernant le personnel enseignant
Chapitre 2. Structures de gouvernance de lenseignement suprieur
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
Gouvernance externe
Gouvernance interne
Enseignement suprieur priv indpendant
Enjeux pour la gouvernance interne
Mcanismes doctroi des fonds publics

Contrle des tablissements sur lusage des fonds
Le financement public de lenseignement suprieur priv indpendant
Enjeux des modles de financement public
Chapitre 4. Fonds privs collects par les tablissements denseignement suprieur

4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
Autonomie des tablissements dans lutilisation des frais denseignement

Autres sources prives autorises
Partenariats avec le monde des entreprises
Restrictions et conditions concernant la collecte et lutilisation dautres fonds privs
Incitants publics la recherche de fonds privs
Responsabilisation
Dfis pour la promotion des fonds privs
Chapitre 5. Le personnel acadmique des tablissements denseignement suprieur

5.1.
5.2.
5.3.
5.4.
5.5.
5.6.
5.7.
25
26
34
43
45
Chapitre 3. Le financement public direct des tablissements denseignement suprieur

3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
17
21
Acteurs/organes responsables du recrutement du personnel acadmique

Types principaux de modes de recrutement
Employeurs et contrats de travail
Salaires et promotion
Tches et temps de travail
valuation et responsabilisation
Enjeux de la gestion du personnel acadmique
47
49
64
68
69
73
75
77
79
79
81
85
86
87
88
91
93
96
98
99
101
La gouvernance de l'enseignement suprieur en Europe
Conclusions
103
Glossaire
111
Rfrences
115
Table des figures
117
Annexes
119
Remerciements
143
SYNTHSE
Politiques stratgiques (chapitre 1)
Un large consensus sest instaur en Europe sur la ncessit de dvelopper une planification stratgique de
lenseignement suprieur plus long terme. La majorit des pays mettent en uvre ou sont sur le point
dadopter des documents politiques spcifiques qui exposent les priorits stratgiques nationales pour
assurer la viabilit financire de leur systme denseignement suprieur. Bien que les solutions politiques
concrtes diffrent dun pays lautre, certains objectifs communs se dgagent moyen terme. Il sagit:
daccrotre les fonds publics affects lenseignement suprieur;
de confrer une plus grande autonomie aux tablissements dans la gestion de leurs ressources
financires;
dtablir des liens directs entre les rsultats obtenus et le volume des fonds publics affects;
dencourager la diversification des sources de financement ainsi que ltablissement de partenariats

avec les instituts de recherche, les entreprises et les autorits rgionales.
Il semble quil y ait moins de politiques stratgiques globales propos du personnel acadmique qu
propos du financement. La politique du personnel relve plus souvent de rformes ponctuelles. Certaines
tendances, telles que la corrlation entre financement et rsultats, concernent aussi les enseignants et les
chercheurs. Les priorits relatives au personnel acadmique sont:
dinstaurer un plus juste quilibre de participation entre hommes et femmes ainsi quen termes
dges;
de confrer aux tablissements une plus grande autonomie pour grer leurs ressources humaines
(comme leurs ressources financires);
dintroduire des critres de performances.
Structures de gouvernance dans lenseignement suprieur (chapitre 2)

Les tablissements denseignement suprieur en Europe sont des entits lgalement autonomes. Cette
autonomie est encadre par des mcanismes nationaux de responsabilisation dont lobjet essentiel est de
promouvoir la confiance entre les tablissements et la socit. Dans tous les pays, les structures de
gouvernance interne et les champs de responsabilits des tablissements denseignement suprieur publics
et privs subventionns sont dfinis dans la lgislation.
Le directeur est gnralement le principal responsable de la planification stratgique de ltablissement, de
son dveloppement et de son organisation, ainsi que des activits de gestion et de contrle. Dans un tiers
environ des pays, le directeur est dsign par les acteurs internes ltablissement, mais sa nomination est
du ressort dune autorit externe, telle que le ministre de tutelle ou le chef de ltat.
La gouvernance de lenseignement suprieur en Europe
Lorgane de dcision de ltablissement est lorgane de gouvernance responsable de la planification

long terme et du dveloppement stratgique de ltablissement. Dans peu prs la moiti des pays
impliqus dans cette tude, lorgane acadmique agit aussi en qualit dorgane dcisionnel. On observe
une tendance la reprsentation dacteurs externes issus de lindustrie, du commerce et de la socit civile
au sein des organes de gouvernance des tablissements. Il sagit des organes de conseil ou de supervision
le plus souvent. Dans la plupart des pays, les tablissements denseignement suprieur sont dsormais dots
dun organe de supervision compos essentiellement ou exclusivement dacteurs externes. En termes
dautonomie interne, cet organe a pour mission globale de dfendre les intrts de ltablissement et, en
termes de responsabilisation, de veiller ce que celui-ci mne ses activits dans le respect des dispositions
lgislatives et rglementaires.
Dans plus de la moiti des pays couverts par la prsente tude, les structures de gouvernance des
tablissements denseignement suprieur privs indpendants sont rgies par les mmes dispositions que
celles qui sappliquent aux tablissements publics et aux tablissements privs subventionns.
Modles de financement public (chapitre 3)
Ltude a permis didentifier les principales caractristiques du financement public des tablissements
denseignement suprieur en Europe, savoir que:
les formules de financement pour loctroi des fonds publics sont quasi gnralises;
des indicateurs de performances portant sur les rsultats des tudiants sont utiliss par la majorit
des pays dans les formules de financement;
des contrats de performances qui cadrent loctroi des fonds publics existent dans douze pays;
les fonds publics destins la recherche sont octroys selon divers mcanismes.
Les formules de financement utilises pour octroyer les fonds aux tablissements sont gnralement
bases sur le volume des activits, qui est le plus souvent mesur via le nombre dtudiants inscrits. On
observe diffrentes approches vis--vis des indicateurs de performances utiliss dans les formules de
financement: dans certains pays, une trs faible part des fonds publics se base sur des indicateurs de
performances, alors quau Royaume-Uni, la dotation globale pour lenseignement, le fonctionnement et la
recherche est troitement assujettie aux performances des tablissements. Outre la prise en compte du
volume dactivits et des rsultats des tudiants, plusieurs pays recourent aussi dautres mcanismes de
financement, qui garantissent un certain degr de stabilit des ressources.
Les contrats de performances dfinissent des objectifs en rapport avec les priorits nationales. Ils portent
soit sur la plus grande part de la dotation publique, soit sur une faible proportion destine des projets
spcifiques. Lorsque le contrat prcdent influence le montant du contrat suivant, des indicateurs
quantitatifs concernant le nombre de diplms ou la qualit globale de la gestion au sein de ltablissement
sont pris en compte. Des rformes sont en cours dans certains pays en vue dtablir des liens plus directs
entre la ralisation des objectifs qualitatifs dfinis dans les contrats antrieurs et les montants octroys au
titre des contrats venir.
Dans tous les pays, des fonds pour des projets ou des programmes de recherche spcifiques sont octroys
au terme dune procdure comptitive. Ce mcanisme de financement reprsente dj ou est en passe de
devenir la principale source de financement public de la recherche dans plusieurs pays. La quasi-totalit des
pays octroient aussi des dotations de base pour la recherche, qui ne sont pas lies un projet particulier.
Synthse
Le montant de la dotation de base pour la recherche peut tre calcul en fonction des dpenses ou des
performances de ltablissement dans ce domaine. La plupart des pays prennent ces deux aspects en
considration, ce qui suscite la comptition entre les tablissements.
Autonomie et responsabilisation en matire de fonds publics (chapitre 3)
Presque partout, les tablissements denseignement suprieur reoivent des fonds publics sous la forme de
dotations globales qui couvre plusieurs types de dpenses, et dont lusage est dfini par les tablissements.
Toutefois, dans quelques pays o des dotations globales sont octroyes, notamment en Europe centrale et
orientale, un budget prvisionnel doit tre avalis par les autorits publiques. Dans la majorit des pays, les
tablissements ont la possibilit de reporter des fonds publics non dpenss dune anne sur lautre.
Diverses mesures de responsabilisation sur lusage des fonds publics existent, tels que les audits financiers,
les indicateurs de performances, les rapports annuels, la production dinformation pour des bases de
donnes, la publication des rsultats de lvaluation interne et dautres mthodes de diffusion de
linformation.
Fonds privs sources autorises et incitants (chapitre 4)
Les sources de financement priv autorises les plus importantes sont:
les dons et legs provenant dentits prives;
les partenariats tablis dans le cadre de contrats de recherche entre des tablissements
denseignement suprieur et des contractants privs;
les recettes gnres par la fourniture de services.
Les emprunts, les revenus locatifs/fonciers, le parrainage de postes, les investissements et la cration
dentreprises sont aussi autoriss et courants dans de nombreux pays. Toutefois, ces sources de revenus font
lobjet dinterdictions ou de restrictions dans certains pays. Cest essentiellement le cas des emprunts, des
investissements et de la cration dentreprises, qui exigent souvent lapprobation pralable de lautorit
comptente, savoir la direction des tablissements, lorgane de financement ou, plus gnralement, le
ministre de tutelle ou une autre autorit gouvernementale.
La grande majorit des pays europens ont mis en uvre un ou plusieurs types de mesures incitatives pour
soutenir les tablissements denseignement suprieur dans leur recherche de fonds privs. Les avantages
fiscaux pour les donateurs et les partenaires privs sont les incitants les plus rpandus, tandis que les
avantages fiscaux pour les tablissements sont les moins frquents. Le soutien financier ou autre aux
partenariats avec les entreprises prives et les cadres rglementaires qui confrent aux tablissements la
proprit des droits intellectuels sur les rsultats de la recherche se retrouvent chacun dans une dizaine de
pays.
de trs rares exceptions prs, les mesures de responsabilisation relatives aux fonds privs sont
comparables aux mesures applicables aux fonds publics. Les rapports financiers et les rsultats des
procdures daudit, qui doivent tre communiqus rgulirement aux autorits, doivent galement rendre
compte de la collecte et de lutilisation des fonds privs.
Personnel acadmique (chapitre 5)

Dans la plupart des pays, le processus de recrutement dans son ensemble relve pour lessentiel de
responsabilits conjointes des tablissements et des autorits centrales. On nobserve gure que cinq pays
dans lesquels les tablissements jouissent dune autonomie notable en matire de recrutement.
Cependant, pour certaines tapes du processus de recrutement, les responsabilits se situent soit pour une
large part au niveau central, soit au niveau des tablissements.
Dans la vaste majorit des pays, les catgories de personnel et leurs critres respectifs dligibilit sont
dfinis dans les rglementations officielles.
Cela tant, le processus de recrutement est dans une large mesure confi lun des organes collgiaux
internes (conseil acadmique, conseil dadministration) dans la plupart des pays.
La moiti des pays environ organisent des concours de recrutement. Les procdures dorganisation de ces
concours sont souvent assorties de critres dfinis au niveau central.
Dans la grande majorit des pays, les tablissements sont officiellement les employeurs du personnel
acadmique.
Dans la majorit des pays, le personnel enseignant attach aux tablissements denseignement suprieur
publics ou privs subventionns est employ sur une base contractuelle (sous contrat dure dtermine
ou indtermine), laquelle est rgie par la lgislation gnrale du travail. Dans quatorze pays, la majorit des
enseignants a le statut de fonctionnaire. Nanmoins, le cadre statutaire combine souvent fonction publique
et emploi contractuel. Dans certains pays, on observe une tendance un assouplissement des dispositifs
contractuels et/ou des statuts professionnels.
Dans la plupart des pays, le processus de dfinition dune chelle salariale est essentiellement rgi par des
dispositions lgislatives et rglementaires au niveau central.
Dans une douzaine de pays, le salaire brut annuel est dtermin essentiellement par les autorits centrales.
Dans une autre douzaine de pays, les dcisions relatives ce processus relvent de responsabilits conjointes
de ltat et des tablissements. Dans huit pays, les tablissements disposent dun degr lev dautonomie
pour fixer les salaires annuels. En rgle gnrale, il semble que les critres doctroi de primes et de
promotions soient dfinis au niveau central.
Dans la majorit des pays, seules les principales tches attendues du personnel acadmique sont dcrites
dans la lgislation ou la rglementation officielle. Les tches spcifiques au poste en question sont
habituellement prcises dans le contrat de travail et formules au niveau de ltablissement.
Les critres dvaluation du personnel acadmique sont dfinis au niveau des tablissements dans la
plupart des pays. Cependant, les autorits centrales peuvent fournir des lignes dorientation gnrales sur les
lments prendre en compte dans cette valuation.
10
INTRODUCTION GNRALE
Contexte
Au cours des dernires annes, les systmes denseignement suprieur europens ont subi dimportantes
transformations (1) sous linfluence dune srie de changements nationaux et internationaux, comme
laugmentation rapide et consquente du nombre d'tudiants, la baisse relative des fonds publics associe
une faible contribution des financements privs, limportance croissante de la recherche et de linnovation
dans lconomie mondiale de la connaissance et la concurrence accrue entre les tablissements
denseignement suprieur. Plus rcemment, limpact du processus de Bologne sur les rformes des
programmes dtudes, sur lassurance qualit et sur la mobilit est devenu un lment cl du processus de
transformation.
La ncessit de faire face ces changements profonds et damliorer la qualit de lenseignement suprieur
europen a entran la rvision des structures de gouvernance des tablissements. Bien que les autorits
publiques nationales conservent un rle central dans le contrle et la coordination de lenseignement
suprieur en Europe (pour la majeure partie de celle-ci), une transformation progressive dune troite mise
sous tutelle des tablissements par ltat vers une guidance et un suivi exercs par divers acteurs externes
sest opre au cours de ces dernires annes. De mme, la gouvernance interne des tablissements,
traditionnellement exerce par la communaut acadmique, a volu vers des modes plus managriaux.
Au niveau de lUnion europenne, la Communication du 10 mai 2006 a exhort les tats membres acclrer
la modernisation de leurs universits, afin que celles-ci contribuent davantage la ralisation des objectifs de
Lisbonne en faveur de la croissance et dune amlioration quantitative et qualitative de lemploi (2). Les tats
membres sont invits prendre des mesures immdiates pour mobiliser le considrable rservoir de
connaissance, de talent et dnergie qui existe au niveau de l'Union europenne, en vue de procder aux
changements profonds et coordonns ncessaires, qui vont des rglementations et de la gestion des
systmes denseignement suprieur aux modes de gouvernance des universits.
Afin de soutenir ces objectifs et lagenda de la coopration en ducation, la Direction gnrale de lducation
et de la culture de la Commission europenne a invit le rseau Eurydice collecter des donnes pour une
tude sur le cadre rglementaire relatif la gouvernance de lenseignement suprieur. Cette tude complte
plusieurs publications dEurydice sur lenseignement suprieur publies en 2007: les Chiffres cls de
lenseignement suprieur en Europe se focalisent sur la dimension sociale de lenseignement suprieur
(contributions des tudiants, bourses, prts, etc.); le Focus sur les structures de lenseignement suprieur en
Europe examine les tendances nationales et les mesures de suivi du processus de Bologne; et le volume 5 du
Glossaire europen de lducation fournit des donnes sur les organes formels de dcision, consultation,
gestion et supervision dans lenseignement suprieur.
La prsente tude se concentre plus particulirement sur les politiques, les rglementations officielles, les
droits et les responsabilits dans la gouvernance des tablissements denseignement suprieur. Par rapport
la tendance europenne de rendre les cadres rglementaires moins normatifs, il est possible didentifier une
srie de modles nationaux en fonction de limportance de la gouvernance de type acadmique dans les
tablissements, de leur obligation de rendre des comptes vis--vis de lextrieur, de linfluence de nouvelles
(1) Consulter, par exemple, Eurydice (2000) Vingt annes de rforme dans lenseignement suprieur en Europe: de 1980
nos jours.
2
( ) Commission des Communauts europennes (2006) Communication de la Commission au Conseil et au Parlement
europen. Faire russir le projet de modernisation pour les universits: formation, recherche et innovation.
11
demandes en matire denseignement suprieur et de la persistance des traditions nationales (3). Le but de
cette tude est doffrir une comprhension approfondie des cadres normatifs nationaux et de
comparer des situations nationales avec des tendances perceptibles au sein de lEurope.
Concepts et dfinitions
Dans le cadre de cette tude, nous effectuerons une distinction entre la gouvernance et la gestion de
lenseignement suprieur. Dans le contexte de lenseignement suprieur, la gouvernance fait rfrence
lexercice formel et informel de lautorit dans le cadre des lois, des politiques et des rgles qui articulent les
droits et les responsabilits de divers acteurs, y compris les rgles selon lesquelles ils interagissent (4). En
dautres termes, la gouvernance englobe le cadre dans lequel un tablissement poursuit ses buts, objectifs
et politiques de manire cohrente et coordonne; elle rpond aux questions suivantes: qui est
responsable et quelles sont les sources de lgitimit des dcisions excutives prises par les diffrents
acteurs?. Pour sa part, la gestion fait rfrence la mise en uvre dune srie dobjectifs que poursuit un
tablissement denseignement suprieur sur la base de rgles donnes; elle rpond la question comment
les rgles sont-elles mises en application? et concerne lefficacit et la qualit des services fournis aux
acteurs concerns internes et externes (5).
Malgr la distinction existant entre la gouvernance, qui met laccent sur llaboration de politiques et
d'objectifs long terme ainsi que sur les stratgies pour atteindre ces objectifs, et la gestion, qui est oriente
vers les processus de mise en uvre, les divers liens qui existent entre les deux ne seront pas ignors. Bien
que cette tude concerne principalement les rglementations tablies par les pouvoirs publics en matire de
gouvernance dans lenseignement suprieur, des informations sur les mcanismes dlaboration de
politiques, sur la prise de dcisions au niveau central et au niveau des tablissements, sur les mesures
incitatives et sur les procdures lies lobligation des tablissements de rendre des comptes seront
galement analyses.
Les acteurs publics et privs peuvent tre externes et internes aux tablissements.
Acteurs externes: intervenants qui ont un intrt direct dans la fonction, les pratiques et les rsultats des
tablissements denseignement suprieur (membres du gouvernement au niveau central, rgional ou
local, employeurs ou d'autres reprsentants de l'entreprise, syndicalistes, associations nationales
dtudiants, reprsentants de la socit civile, diplms, parents dtudiants, etc.).
Acteurs internes: organes de gouvernance des tablissements (organe de consultation, conseil
d'universit, conseil acadmique) et les personnes employes ou inscrites dans un tablissement
d'enseignement suprieur.
Les organes peuvent relever du niveau des tablissements, du niveau rgional ou national. Les organes
existant au niveau des tablissements sont dordinaire les conseils dadministration, les conseils de facults,
les conseils de direction au niveau des facults, les conseils duniversit, etc. Selon les cas, ils peuvent inclure
des acteurs externes ou internes, ou encore des reprsentants des deux groupes. Les organes qui relvent du
niveau rgional ou national sont gnralement les commissions ou dpartements ministriels, les conseils de
lenseignement suprieur, les conseils scientifiques et technologiques, les organisations indpendantes qui
(3) Pour un profil des modles de gouvernance dans lenseignement suprieur, consulter, par exemple, CHEPS (1994)
Comparative Policy Studies in Higher Education et Merrien, Fr-X. (eds) (1999) Towards a New Model of Governance for
Universities? A Comparative View.
4
( ) Hirsch, Werner Z.; Weber, Luc E. (eds) (2001) Governance in Higher Education. The University in a State of Flux.
(5) Council of Europe; Fried, J. (2006) Higher education governance in Europe; autonomy, ownership and accountability
A review of the literature In: Higher education governance between democratic culture, academic aspirations and
market forces.
12
Introduction gnrale
chapeautent lenseignement suprieur, etc. Ces organes peuvent soit se composer uniquement dacteurs
externes, soit inclure de surcrot des reprsentants dtablissements denseignement suprieur.
Un glossaire des codes, abrviations et termes frquemment utiliss figure la fin de louvrage.
Champ de ltude
La prsente tude a pour anne de rfrence 2006/2007 et couvre les pays participant au rseau Eurydice,
exception faite de la Turquie. Elle vise identifier les acteurs et les organes qui interviennent dans
llaboration des politiques et dans la prise de dcisions ainsi que les diverses formes dinteractions entre ces
intervenants. Lexamen des politiques, des rglementations, des incitants et des mesures de
responsabilisation sarticule autour de trois axes majeurs: les structures de gouvernance, le financement et
le personnel acadmique. Ces trois lments ont t retenus en raison de la place cruciale quils occupent
dans les programmes de rforme de lenseignement suprieur et de leurs liens directs avec limpratif cl
dassurer lutilisation efficace des ressources (6).
Les procdures dassurance qualit mises en place sont aussi une dimension importante du concept de
gouvernance. Elles ne sont cependant pas analyses en dtail ici car elles sont largement couvertes par
ldition 2007 du Focus sur les structures de lenseignement suprieur en Europe (7).
Cette tude couvre les tablissements denseignement suprieur publics et privs reconnus officiellement,
qui dispensent des programmes de niveaux CITE 5 et 6 et qui relvent de la lgislation du pays concern. Ni
les universits trangres installes dans le pays, ni les rglementations concernant la participation des
programmes europens ne sont prises en compte. De mme, sont exclus du champ de cette tude les
tablissements dtat formant aux mtiers de la scurit, de larme ou de la police.
Cette tude porte essentiellement sur lenseignement suprieur public et priv subventionn. Les
informations relatives aux tablissements denseignement suprieur privs indpendants sont trs limites;
toutefois, lorsque ces informations sont disponibles, elles sont prsentes dans des sections distinctes la fin
des chapitres. Lorsque les rglementations ou les pratiques concernent une catgorie spcifique
dtablissements (par exemple, les universits, les instituts de technologie, les universits de sciences
appliques, les prestataires dducation permanente, etc.), cela est prcis. Lorsque toutes les catgories
dtablissements sont concernes, linformation prsente fait rfrence aux tablissements
denseignement suprieur.
Dans les textes officiels, les exigences des autorits ducatives suprieures sont exprimes de manire
diffrente selon les pays. Dans certains, les recommandations sont tellement fortes quelles ont valeur de
prescriptions. Dans dautres, la marge dautonomie des tablissements reste importante. Cest pourquoi le
terme rglementation officielle doit tre compris ici au sens large, pour inclure aussi bien les
recommandations que les lois, dcrets ou autres lignes directrices formules des fins de conseil.
Le concept de la gouvernance englobe aussi des pratiques informelles mises en uvre par les
tablissements denseignement suprieur, qui ont trait lexercice de lautorit. Cet aspect ne peut tre
apprhend travers ltude des rglementations officielles et des documents politiques stratgiques
nationaux. tant donn la limite du cadre normatif de la collecte du rseau Eurydice, seule une place
restreinte est donne aux pratiques courantes des tablissements.
(6) Commission europenne (2003) Investir efficacement dans l'ducation et la formation: un impratif pour l'Europe.
Communication de la Commission.
7
( ) Eurydice (2007) Focus sur les structures de lenseignement suprieur en Europe 2006/2007. volutions nationales
dans le cadre du Processus de Bologne.
13
Structure
Le chapitre 1 offre une vue densemble des politiques stratgiques nationales en matire denseignement
suprieur et des principales priorits en Europe quant au financement et au personnel acadmique. L'annexe
au chapitre 1 contient une liste de documents politiques stratgiques nationaux.
Le chapitre 2 examine, par rapport aux tablissements d'enseignement suprieur, les structures et la porte
des rglementations externes et de la guidance externe, ainsi que leurs modes de gouvernance interne
acadmiques et managriaux. Les organes de gouvernance externes et internes sont examins du point de
vue de leurs responsabilits, de leurs pouvoirs dcisionnels et des domaines dans lesquels ils ont une
obligation de rendre des comptes. L'annexe au chapitre 2 dcrit les responsabilits des principaux organes
de gouvernance internes aux tablissements.
Le chapitre 3 traite des mcanismes de financement public utiliss en Europe. Lanalyse vise dterminer
dans quelle mesure ces mcanismes sont lis aux performances ainsi que la manire dont ils favorisent la
concurrence entre les tablissements denseignement suprieur et encouragent ces derniers contribuer
activement la mise en uvre des priorits nationales. Ce chapitre examine galement les procdures lies
lobligation de rendre des comptes sur lutilisation des fonds publics et aborde certains aspects de
lautonomie dont disposent les tablissements pour grer ces fonds. L'annexe au chapitre 3 dtaille les
critres qui prsident l'octroi des principales dotations publiques aux tablissements d'enseignement
suprieur.
Le chapitre 4 dcrit les possibilits et les restrictions concernant la recherche de fonds privs, y compris les
partenariats avec le monde de lentreprise. Il explore galement les mesures incitatives externes la
recherche de fonds privs et certains aspects de l'autonomie des tablissements d'enseignement suprieur
en matire de collecte de frais d'enseignement.
Le chapitre 5 sintresse aux acteurs qui interviennent en matire de contrats, de recrutement, de salaires, de
promotion professionnelle, de temps de travail et dvaluation du personnel acadmique.
Mthodologie
Les units nationales du rseau Eurydice ont fourni linformation ncessaire la ralisation de cette tude.
Linformation a t collecte au moyen dun questionnaire ou guide de contenu labor par lunit
europenne dEurydice. Lanalyse comparative a t rdige par lunit europenne, puis valide par les
units nationales et leurs experts respectifs. Toutes les personnes qui ont apport leur contribution ce
travail collectif, quel que titre que ce soit, sont cites la fin du prsent rapport.
Ce rapport fait rfrence diverses publications scientifiques et tudes; toutefois, les informations nationales
sappuient sur les rponses au questionnaire complt par les units nationales. Des exemples spcifiques de
situations nationales sont prsents dans un style typographique diffrent, afin de les distinguer du texte
principal. Ces exemples illustrent par des cas concrets certains noncs gnraux contenus dans lanalyse
comparative. Ils peuvent aussi mettre en lumire des exceptions une tendance gnrale qui semble se
dessiner dans un certain nombre de pays ou fournir des prcisions spcifiques sur une volution commune.
En outre, les trois premiers chapitres saccompagnent dannexes qui prsentent des informations nationales
dtailles.
14
CHAPITRE 1. POLITIQUES STRATGIQUES NATIONALES POUR

LENSEIGNEMENT SUPRIEUR
Un large consensus sest instaur en Europe sur la ncessit dune planification stratgique plus long terme
de lenseignement suprieur. Dans plusieurs pays, les pouvoirs publics disposent dun document politique
approfondi qui dfinit explicitement leur politique stratgique pour lenseignement suprieur (voir
annexe 1).
Dans dautres pays, les stratgies nationales actuelles en matire denseignement suprieur sont associes
aux objectifs plus globaux visant promouvoir le dveloppement des sciences et des technologies; cest
notamment le cas du Plan Technologique-Portugal Innove et du Pacte pour la recherche en France,
respectivement introduits en 2005 et 2006, ainsi que de la Politique scientifique et technologique 2006-2009
en Islande. Il nest pas rare que les politiques de rforme initialement labores dans le cadre de documents
stratgiques soient par la suite intgres des textes lgislatifs, comme en Allemagne, en Grce, en France,
au Portugal et en Sude, par exemple, puis progressivement mises en uvre dans le secteur de
lenseignement suprieur.
Certains pays nont pas encore labor de document global qui dfinisse les objectifs long terme pour ce
secteur et les mesures ncessaires pour les raliser.
En Bulgarie, un projet de politique stratgique pour le dveloppement de lenseignement suprieur a t
soumis un dbat public en mars 2007 et fait maintenant lobjet damliorations supplmentaires.
En Allemagne, la rforme du fdralisme de 2006 a confr un degr de responsabilit plus lev aux
Lnder en matire de politique denseignement suprieur. Les nouvelles attributions conjointes de la
Fdration et des Lnder nont pas encore t dfinies dans le dtail.
En Espagne, le gouvernement central planche actuellement sur llaboration dune politique gnrale
relative au financement de lenseignement suprieur, bien que les responsabilits directes en matire de
financement des universits publiques incombent aux 17 communauts autonomes. Le ministre de
lducation et des sciences a rcemment propos dimportants changements concernant les politiques du
personnel enseignant, sans que cela nait toutefois dbouch sur une politique stratgique dfinitive pour
linstant.
Malte, la politique relative au financement de lenseignement suprieur est expose par le ministre des
finances lors de son discours annuel sur le budget. La Commission nationale pour lenseignement
suprieur, qui a t tablie en 2006, est charge dlaborer des recommandations sur les politiques
stratgiques du gouvernement dans ce secteur.
En Pologne, le systme denseignement suprieur est dans une phase dadaptation aux dispositions de la
loi sur lenseignement suprieur adopte en 2005, la rdaction de laquelle la communaut acadmique a
activement particip. Le pays a galement entrepris dintroduire une nouvelle politique stratgique pour
le financement de lenseignement suprieur. Les changements qui interviennent dans ce domaine
sinscrivent dans le cadre de la mise en uvre progressive de la loi de 2005 dans un contexte persistant de
restrictions budgtaires.
Ce chapitre examine les questions suivantes:
Quelles sont les principales priorits stratgiques des pays europens pour le financement des
systmes denseignement suprieur?
Quelles sont les principales priorits stratgiques concernant le personnel acadmique?
15
PERSONNEL
FINANCEMENT
Figure 1.1. Priorits stratgiques nationales

pour lenseignement suprieur (financement et personnel), 2006/2007.
BE
fr
Accrotre le financement public O
BE
de
P
BE
BG CZ DK DE EE IE EL ES FR IT CY LV LT LU
nl
O P O O
O Q O
O Q O O O :
Accrotre lautonomie de gestion

P
financire des tablissements
O O O
P Q O
Q P O Q
Corrler rsultats et financement P
O O O
P Q O
O P P O Q
Diversifier les sources de financement P
Q O O
O Q O
O Q P O O Q
tablir des partenariats P
O O O
O Q P
O Q P O O Q
tablir un quilibre entre hommes et

P
femmes
P P P
P Q Q
P P P Q O
tablir un quilibre entre les ges P
P O P
P Q Q
P Q P O P
Accrotre lautonomie de gestion du

P
personnel acadmique
P P Q O
O Q O
O Q
Q P P
Introduire des critres de performances P
O Q O
P Q
Q P P
P Q O
Accrotre le financement public O
UK-ENG/ UKIS LI NO
WLS/NIR SCT
Q O O O O Q O Q
O
O O Q Q
Accrotre lautonomie de gestion

O
financire des tablissements
Q O O O O Q O Q
O P Q O
Corrler rsultats et financement P
Q O O O Q
Q O O
O O Q O
Diversifier les sources de financement O
Q O O O Q O O O
tablir des partenariats O
P Q O O O P O O
O O Q O
tablir un quilibre entre hommes et

P
femmes
Q P P P O P Q
P P Q O
tablir un quilibre entre les ges O
P P P P P Q P
P P P O
Accrotre lautonomie de gestion du

O
personnel acadmique
Q O O P P O P
P Q P O
Introduire des critres de performances O
Q O P O P Q O P
P P Q Q
PERSONNEL
FINANCEMENT
HU MT NL AT PL PT RO SI
Priorit stratgique nationale actuelle
Pas de priorits stratgiques explicites
SK
FI
SE
Q P O
Politiques et rformes ne relevant pas dune stratgie globale

Priorits stratgiques dcentralises au niveau rgional
Donnes non disponibles
Source: Eurydice.
Notes complmentaires
Rpublique tchque: la figure indique uniquement les priorits des tablissements qui dispensent des programmes de
niveaux CITE 5A et 6. Les tablissements qui dispensent des programmes de niveau CITE 5B sont rgis par une loi relative
lenseignement scolaire.
France: les priorits stratgiques nationales pour lenseignement suprieur ont t lobjet dune loi vote en aot 2007,
dite loi dautonomie des universits. Celle-ci dote les universits dun nouveau systme de gouvernance et leur attribue
de nouvelles comptences budgtaires et de gestion des ressources humaines.
Irlande: lintroduction de critres de performances pour le personnel concerne les instituts de technologie.
Chypre: laccroissement du financement public est li lobjectif majeur que sest fix le gouvernement daugmenter le
nombre de places dans les tablissements denseignement suprieur, de manire rduire la forte proportion de
Chypriotes qui partent tudier ltranger.
Luxembourg: information non vrifie au niveau national.
16

Lettonie: les priorits gnrales sont dencourager le personnel acadmique se consacrer davantage aux activits de
recherche et daugmenter le nombre de membres du personnel acadmique titulaires dun doctorat.
Lituanie: le programme Retour et attraction des cerveaux de ltranger est en cours dlaboration. En outre, en 2007,
les salaires des enseignants et des chercheurs ont t revus la hausse et feront lobjet dune nouvelle augmentation.
Portugal: il est prvu de publier prochainement de nouvelles lois portant sur une plus grande autonomie et une plus
grande responsabilisation en matire de financement et de personnel des tablissements publics denseignement
suprieur.
Slovnie: sagissant du personnel, dautres questions font aussi lobjet de priorits; il sagit notamment dattirer vers les
activits universitaires des chercheurs des tablissements de recherche, de lindustrie et de ltranger et daccrotre la
flexibilit de lemploi grce une nouvelle rglementation qui limitera le recours aux contrats dure indtermine.
Royaume-Uni (ENG): quatre objectifs stratgiques centraux ont t fixs: largir la participation et assurer lquit
daccs; lapprentissage et lenseignement; la recherche; la contribution de lenseignement suprieur lconomie et la
socit.
1.1. Priorits stratgiques concernant le financement

Accrotre le financement public
En 2003, le montant total des dpenses publiques consacres lenseignement suprieur dans les 27 tats
membres de lUE tait estim 1,14 % du PIB (1). La mme anne, les dpenses publiques pour
lenseignement suprieur reprsentaient plus de 2 % du PIB au Danemark, en Finlande, en Sude et en
Norvge.
Pour nombre de gouvernements, laccroissement des fonds publics pour lenseignement suprieur est
actuellement un enjeu important.
Parmi les pays qui font explicitement tat de plans daccroissement global du financement public, la
Belgique (Communaut flamande) prvoit daugmenter ce financement de 9 % au cours de la priode 20062009. En 2007, le gouvernement fdral autrichien a investi 11 % de plus dans lenseignement suprieur
quen 2006 et prvoit une augmentation supplmentaire en 2008. Le montant des fonds publics pour
lenseignement suprieur est galement en augmentation au Royaume-Uni, o lAngleterre, par exemple, a
bnfici dune augmentation de prs de 5 % en 2007 par rapport lanne prcdente. En Irlande, le taux
daugmentation des fonds publics en 2007 par rapport 2006 est de 6 %. En Islande, les dpenses publiques
denseignement suprieur, qui reprsentaient 1,59 % du PIB en 2005, devraient atteindre 2 % dici 2010. En
Lettonie, le gouvernement envisage daugmenter le nombre de places dtudes subventionnes par ltat
dans les disciplines qui font lobjet dune forte demande sur le march du travail.
Au Portugal, le budget global du ministre de la science, de la technologie et de lenseignement suprieur a
t revu la hausse, lune des priorits du gouvernement tant de renforcer le dveloppement scientifique
et technologique. De mme, la France a accru le financement de la recherche au sein des tablissements
denseignement suprieur. Au Danemark et Chypre, il est prvu daccrotre les fonds publics consacrs la
recherche et au dveloppement pour les amener 1 % du PIB dici 2010.
(1) Pour la moyenne des dpenses totales dducation dans lenseignement suprieur et le pourcentage des dpenses
publiques consacres ce secteur dans lUE en 2003 par rapport au PIB, voir Figures C3 et C4 dans Eurydice (2007)
Chiffres cls de lenseignement suprieur en Europe dition 2007.
17
Accrotre lautonomie des tablissements en matire de gestion des

ressources financires
Dans la majorit des pays, on observe une nette tendance la drgulation et une plus grande autonomie
confre aux tablissements denseignement suprieur pour dcider de leurs politiques internes et, en
particulier, de leur politique de gestion budgtaire. Cependant, dans certains pays, tels que le Royaume-Uni
par exemple, le secteur de lenseignement suprieur jouit traditionnellement dun degr trs lev
dautonomie, y compris en matire de gestion financire. Depuis plus de 20 ans, les universits disposent
dune large autonomie aux Pays-Bas et, en 1997, les tablissements denseignement suprieur islandais se
sont vu confrer une autonomie complte dans la gestion de leurs ressources financires. Dans la majorit
des autres pays, les tablissements commencent disposer dune plus large autonomie et du droit de dfinir
leurs propres politiques de gestion des ressources financires en fonction des besoins spcifiques leur
fonctionnement et de leurs plans de dveloppement stratgique. Ce processus est ncessairement assorti de
divers mcanismes de responsabilisation, tels que les rapports annuels (voir chapitre 2) et les audits internes
et externes (voir chapitre 3).
En Belgique (Communaut flamande), les tablissements denseignement suprieur publics taient par
le pass soumis une supervision et un contrle trs stricts du gouvernement. Ils jouissent dsormais
dune plus grande autonomie, y compris pour grer leurs ressources financires, ce qui a eu pour effets
daccrotre considrablement leurs responsabilits en matire de politique interne et de renforcer la
participation du personnel et des tudiants la gouvernance des tablissements.
En Grce, une nouvelle loi rcemment adopte par le Parlement rduira le contrle exerc par le ministre
de lducation nationale et des cultes sur la manire dont les tablissements denseignement suprieur
grent leurs ressources financires. Chaque universit adoptera dsormais un plan de dveloppement
acadmique quadriennal auquel les fonds publics seront directement lis.
En France, une nouvelle loi (aot 2007) accorde aux universits une autonomie budgtaire et de gestion:
elles peuvent se doter de nouvelles responsabilits et comptences budgtaires (autonomie budgtaire)
et elles ont la possibilit de crer des fondations soit universitaires, soit partenariales avec des entreprises.
En Hongrie, la loi de 2005 sur lenseignement suprieur a introduit de nouveaux mcanismes de gestion et
daffection des fonds, qui confrent aux tablissements denseignement suprieur une marge de
manuvre beaucoup plus large dans la gestion de leurs ressources.
Au Portugal, compter de 2007/2008, en accord avec le nouveau rgime des tablissements
denseignement suprieur, la loi prvoit que les tablissements publics puissent avoir le statut de
fondation, leur donnant une plus grande autonomie notamment en termes de financement.
En Finlande, un groupe de travail nomm par le ministre de lducation a prsent au dbut de lanne
2007 des propositions en vue de confrer chaque universit le statut juridique de fondation et
daccrotre son autonomie financire.
En Norvge, malgr la tradition solidement ancre de coordination des tablissements denseignement
suprieur par ltat, la Rforme de la qualit (2000-2001) a confr aux tablissements une autonomie
beaucoup plus large pour grer et organiser leurs activits. En mme temps, les performances de chaque
tablissement sont troitement contrles par les autorits centrales.
18
Corrler rsultats et financement

Les autorits centrales sefforcent de plus en plus de trouver un quilibre optimal entre les ressources
financires quelles investissent dans lenseignement suprieur et les rsultats globaux de ce secteur. Elles
mettent en place des mcanismes de financement qui visent corrler les rsultats obtenus ou les
performances avec loctroi des fonds publics. En rgle gnrale, cette corrlation sopre soit par un
processus de ngociations budgtaires et de conclusion de contrats entre les tablissements
denseignement suprieur et le ministre ou lorganisme de financement comptent, soit par le recours
une formule de financement comportant des indicateurs de performances (voir chapitre 3).
Dans de nombreux pays, de telles politiques sont dores et dj solidement tablies (Estonie depuis 2002,
Royaume-Uni depuis 1986), tandis que dans dautres, les rformes en ce sens nont t mises en uvre que
rcemment (en Autriche depuis 2007) ou sont en cours de mise en uvre (Communaut flamande de
Belgique partir de 2008). En Espagne, le Parlement examine actuellement des modifications du systme de
financement qui iraient dans le mme sens, tandis que la Roumanie a inscrit de telles mesures politiques
dans sa stratgie long terme pour le dveloppement de lenseignement suprieur.
Les autorits centrales accordent ncessairement une attention accrue lutilisation dinstruments plus
prcis et plus labors de reporting et de contrle des rsultats des tablissements denseignement
suprieur.
En France, lintroduction en 2006 de la nouvelle loi organique relative aux lois de finances (LOLF) a resserr
les liens entre financement de lenseignement suprieur et rsultats, lesquels sont mesurs selon des
objectifs et des indicateurs de performances.
En Finlande, la gestion par les rsultats a t instaure la fin des annes 1980, avec lintroduction
mcanismes doctroi de fonds aux universits bass sur leurs performances. La rforme du systme
financement na toutefois dbut quau milieu des annes 1990. En vertu de ce systme, les objectifs
ltablissement et les ressources ncessaires pour les raliser sont dtermins dans le cadre
ngociations entre le ministre de lducation et ltablissement.
de
de
de
de
Au Royaume-Uni, le financement destin soutenir les infrastructures de recherche fait lobjet dune
distribution slective, qui sappuie sur un exercice dvaluation priodique de la qualit de la recherche, le
Research Assessment Exercise (RAE). Ce dernier a t conu pour maintenir la capacit de recherche des
tablissements britanniques, pour renforcer leur comptitivit internationale dans ce domaine et pour
promouvoir une haute qualit au sein des tablissements qui font preuve dexcellence en matire de
recherche et qui bnficient de la plus grande part des subventions. Le RAE est essentiellement un
processus dexamen par les pairs. Le prochain exercice sera conduit en 2008.
En Norvge, les tablissements denseignement suprieur utilisent depuis 1990 un systme de
planification centr sur les rsultats, qui met laccent sur une gestion par objectif et sur lvaluation des
rsultats. La priorit des pouvoirs publics est daffiner les dispositifs de financement des tablissements,
afin de les orienter davantage vers la rtribution des performances et des rsultats tout en prservant les
domaines dtudes et les activits universitaires importantes mais vulnrables.
Diversifier les sources de financement

Dans la majorit des pays, on observe une tendance politique encourager la diversification des sources de
financement. Les autorits centrales incitent les tablissements rechercher de nouvelles ressources
financires, telles que les investissements des entreprises prives, la recherche commandite et autres
activits commerciales, les dons, les emprunts, etc. (voir chapitre 4).
Dans la plupart des pays, les tablissements publics denseignement suprieur sont autoriss percevoir des
droits de scolarit et ils disposent parfois dune certaine autonomie pour en fixer le montant. Cette politique
sinscrit dans les mesures visant promouvoir la collecte de fonds supplmentaires et faire peser une plus
grande part du poids du financement sur les utilisateurs des universits. Ce nouvel accent sur la
19
contribution des tudiants saccompagne souvent de dispositifs destins garantir lquit daccs
lenseignement suprieur, et en particulier allger la charge financire des droits de scolarit et largir la
participation des groupes sous-reprsents (2).
En Lettonie, le gouvernement a recommand aux tablissements denseignement suprieur dtablir,
partir des dons qui leur sont faits et de leurs ressources propres, des fondations qui octroient des aides
financires aux tudiants.
En Hongrie, les tudiants bnficiant dune place subventionne par ltat seront censs acquitter des frais
denseignement compter de lanne acadmique 2008/2009. Il est prvu que les ressources ainsi
gnres seront utilises pour partie sous la forme daides financires aux tudiants et de bourses dtudes
et pour partie sous la forme de contributions aux fonds de dveloppement des tablissements
denseignement suprieur. Les tudiants les plus brillants et les tudiants socialement dfavoriss seront
exempts de droits de scolarit.
Au Portugal, le gouvernement a mis en place un systme de garantie pour les prts aux tudiants.
En Slovnie, les tudiants acquittent actuellement des droits de scolarit pour certains programmes de
Master mais, dici 2009, le gouvernement supprimera tous les droits de scolarit pour les programmes de
niveau CITE 5.
En Slovaquie, les tablissements doivent reverser au moins 40 % de leurs revenus provenant des droits de
scolarit sous la forme de bourses dtudes.
Au Royaume-Uni (Angleterre et Irlande du Nord), les tablissements sont autoriss depuis 2006/2007
varier les montants des droits de scolarit jusqu 3 000 livres par an. Cette augmentation, qui concerne
uniquement les tudiants britanniques inscrits dans des programmes temps plein conduisant un
premier diplme ds lors que les tablissements ont toujours eu la possibilit de fixer le montant des
contributions quils imposent aux tudiants de deuxime et troisime cycles, aux tudiants temps partiel
et aux tudiants trangers , a t assortie de dispositifs visant garantir et promouvoir lquit daccs
lenseignement suprieur, en particulier pour les groupes faible niveau de revenus et autres groupes
sous-reprsents.
Ouvrir les tablissements denseignement suprieur au monde extrieur

et tablir des partenariats
Les pouvoirs publics encouragent ltablissement de liens plus troits entre les tablissements
denseignement suprieur et la socit au sens large. Les mesures politiques en ce sens visent un double
objectif: promouvoir auprs dun public plus large les rsultats des activits scientifiques et les perspectives
qui en dcoulent et maintenir des synergies troites entre, dune part, lenseignement et la recherche et,
dautre part, les impratifs conomiques et sociaux nationaux, y compris les besoins spcifiques lchelon
rgional. cette fin, les autorits centrales sattachent simplifier le cadre rglementaire rgissant
lexploitation des rsultats de recherche et fournir aux tablissements denseignement suprieur un
soutien financier pour tablir diverses formes de partenariats (pour des informations sur les incitants publics
aux partenariats et sur les droits de proprit intellectuelle, voir chapitre 4).
En Belgique (Communauts franaise et flamande), aux Pays-Bas, en Finlande, en Sude et en Norvge, les
lois relatives lenseignement suprieur disposent que la coopration avec la socit est, avec
lenseignement et la recherche, lune des trois missions essentielles de lenseignement suprieur. Au
Danemark, en vertu de la loi sur les universits, lune des missions de luniversit, en tant que dpositaire
majeur de savoirs et de culture, est de collaborer avec la sphre sociale. En Islande, la politique officielle va
aussi dans le sens dun engagement actif des universits dans la diffusion des rsultats de la recherche et du
dveloppement technologique auprs de la socit.
(2) Pour de plus amples informations sur les contributions financires des tudiants et les aides financires publiques qui
leur sont accordes, voir Eurydice (2007) Chiffres cls de lenseignement suprieur en Europe dition 2007.
20
De nombreux gouvernements ont pris des mesures spcifiquement destines promouvoir et cofinancer
ltablissement de partenariats multilatraux ou de consortiums entre tablissements denseignement suprieur, instituts de recherche, autorits rgionales et/ou entreprises prives. En outre, les autorits centrales de
plusieurs pays (Estonie, France, Italie, Portugal, Finlande et Sude) ont mis en uvre ou continuent de mettre
en uvre divers incitants, dont des incitants financiers, en vue de renforcer la coopration rgionale entre les
tablissements denseignement suprieur, les entreprises et les autorits locales.
1.2. Priorits stratgiques concernant le personnel enseignant

quilibre entre hommes et femmes
Dans les pays europens, le personnel enseignant fminin est gnralement sous-reprsent. Les femmes
sont tout particulirement sous-reprsentes dans la tranche dge suprieure, o lon trouve
habituellement les postes acadmiques les plus levs (3).
Compte tenu de leur accs relativement rcent aux postes acadmiques, les femmes sont considrablement
plus nombreuses dans les tranches dge infrieures et aux postes moins levs, et ce dans la plupart des
pays. Plusieurs pays ont pris diverses mesures en vue de compenser ce dsquilibre et de favoriser la
participation des femmes lenseignement et la recherche.
En Belgique (Communaut flamande), le Fonds spcial pour la recherche des universits encourage le
changement dattitude au sein des tablissements, grce des incitants financiers lis au nombre de
nouvelles nominations de femmes des postes permanents.
En Autriche, la loi sur les universits de 2002 dispose que tous les organes des universits doivent
sefforcer dquilibrer la participation lemploi des hommes et des femmes dans tous les domaines
dactivits universitaires. cet effet, chaque universit est tenue dadopter et de mettre en uvre un plan
de promotion fminine afin de contribuer tablir un juste quilibre entre personnel masculin et fminin
(acadmique et non acadmique).
En Sude, lgalit entre personnel acadmique masculin et fminin est considre comme un objectif
politique central. Chaque tablissement denseignement suprieur est tenu dadopter les mesures
ncessaires pour raliser cet objectif, dont un plan stratgique pour recruter un plus grand nombre de
femmes aux postes denseignement et de recherche. La plupart des tablissements ont dfini des plans
dgalit des chances et prsentent au gouvernement des rapports annuels sur les progrs accomplis en
ce sens.
En Norvge aussi, lgalit entre personnel acadmique masculin et fminin est considre comme un
objectif politique central. Tous les tablissements denseignement suprieur sont tenus dlaborer des
plans dactions visant assurer lquilibre entre hommes et femmes et promouvoir le recrutement de
personnel acadmique fminin. Le comit Femmes dans la recherche a t mis en place par le ministre
pour un premier mandat couvrant la priode 2004-2007, puis reconduit pour une priode de trois ans en
2007. Ses missions sont de soutenir les activits relatives lquilibre entre hommes et femmes dans le
secteur de lenseignement suprieur et de la recherche, de proposer des initiatives et des actions cette
fin et de contribuer sensibiliser au problme gnral de la sous-reprsentation des femmes dans la
sphre acadmique. En fvrier 2007, ce comit a remis un rapport au ministre qui examine actuellement
les recommandations formules.
(3) Pour de plus amples informations sur la distribution du personnel enseignant par ge et par sexe, voir Figure C13
dans Eurydice (2007) Chiffres cls de lenseignement suprieur en Europe dition 2007.
21
quilibre entre les ges

Les donnes statistiques mettent en vidence que le personnel acadmique est plus nombreux dans les
tranches dge suprieures que dans les tranches dge infrieures (4). Une trs forte proportion
duniversitaires dans la tranche dge suprieure peut entraner une pnurie de personnel qualifi dans
certaines disciplines, en raison de dparts massifs la retraite dans un laps de temps relativement court. En
outre, les universitaires plus gs occupent des postes plus levs, mieux rmunrs, qui absorbent par
consquent davantage de ressources financires.
En Belgique (Communaut flamande), lautonomie des tablissements en matire de politique du
personnel est limite. Ds lors que les seniors sont titulaires de leur poste, les perspectives demploi pour
les plus jeunes se trouvent limites. En raison du vieillissement du personnel acadmique, il faut sattendre
de nombreux dparts la retraite au cours des prochaines annes. Toutefois, il sagit dun processus lent,
qui incite parfois les tablissements denseignement suprieur utiliser la possibilit que leur confre la loi
de proposer leurs seniors une retraite anticipe ( lge de 60 ans au lieu de 65). Cela tant, le volume
croissant de fonds privs consacrs la recherche dans les universits permet de recruter de plus en plus
de jeunes chercheurs. Par ailleurs, tant donn que les postes des seniors doivent tre financs par les
subventions de fonctionnement, leur nombre ne peut crotre au mme rythme. Afin de laisser une certaine
libert daction aux universits, le gouvernement a pris des mesures qui permettent aux jeunes titulaires
dun diplme de doctorat dexercer des activits denseignement. En outre, une augmentation
supplmentaire du financement public permettra daugmenter le nombre de postes permanents.
En Rpublique tchque, les niveaux de qualification et la structure des ges du personnel acadmique
sont en train dtre amliors grce la possibilit offerte aux tablissements denseignement suprieur
dtablir leurs propres rglements en matire de salaires, rglements que le ministre continuera de
contrler. Le ministre entend promouvoir linstauration et la mise en uvre de dispositifs de formation
continue pour les personnels acadmiques et administratifs, grce des programmes de
perfectionnement professionnel en particulier pour le personnel plus jeune.
En Italie, une question qui suscite des dbats est celle du recrutement de nouvelles gnrations
denseignants, rendu ncessaire par lge avanc de nombreux universitaires et le nombre maximal de
dparts la retraite attendu au cours des prochaines annes (quelque 40 % des enseignants titulaires).
Le vieillissement du personnel est galement un enjeu pour lenseignement suprieur en Finlande. Dans
le cadre de la rforme des rgimes de retraite, lge de dpart la retraite dans les tablissements
denseignement suprieur a t rendu plus flexible et des incitants financiers ont t introduits pour
encourager les seniors diffrer leur dpart.
Accrotre lautonomie des tablissements en matire de gestion de leur

personnel acadmique
linstar des questions financires, la gestion du personnel acadmique est un domaine dans lequel les
tablissements denseignement suprieur se sont vu accorder une plus grande autonomie au cours des dix
dernires annes. Dans un nombre croissant de pays, la slection, le recrutement, les contrats de travail et la
promotion professionnelle sont grs dans une plus large mesure au niveau des tablissements.
Dans certains pays, ces mesures de drgulation peuvent tre directement lies lvolution des conditions
demploi et une approche plus flexible de lemploi universitaire, marqu par une diminution des postes de
fonctionnaires au profit de dispositifs contractuels (pour des informations sur le recrutement et les contrats
de travail, voir chapitre 5). De mme que pour lautonomie accrue en matire de gestion des fonds, ces
processus sont gnralement assortis de procdures de responsabilisation plus nombreuses et plus
rigoureuses.
(4) Pour de plus amples informations sur la distribution du personnel enseignant par ge et par sexe, voir Figure C13
dans Eurydice (2007) Chiffres cls de lenseignement suprieur en Europe dition 2007.
22

En Rpublique tchque, les tablissements denseignement suprieur disposent de pouvoirs tendus
dans la gestion de leur personnel. Ils peuvent dterminer sans aucune contrainte rglementaire le nombre
de leurs postes acadmiques, tous les chelons. La charge de travail directe du personnel acadmique
ntant pas dfinie par la lgislation, il peut y avoir des diffrences considrables entre les facults, voire
entre les dpartements. Ds lors que la loi sur les tablissements denseignement suprieur ne prcise pas
les modalits des contrats de travail, chaque tablissement peut dcider demployer ses enseignants sous
contrat dure indtermine ou dtermine.
Lun des lments de la Stratgie gouvernementale pour le Danemark dans lconomie mondiale est de
laisser aux universits une plus grande marge de manuvre pour attirer des chercheurs talentueux en
appliquant une grille de rmunration flexible. De plus, les universits devraient disposer de davantage de
libert pour crer des chaires et mettre en place des procdures de nomination du personnel administratif
plus flexibles.
En France, une nouvelle loi (aot 2007) accorde aux universits une autonomie de gestion des ressources
humaines.
En Hongrie, la nouvelle loi sur lenseignement suprieur de 2005 a confr aux tablissements plus de
droits et dautonomie en termes de gouvernance. En consquence, la rglementation et la politique
stratgique en matire de personnel acadmique sont prcises dans plusieurs textes de loi, mais les
tablissements peuvent dfinir leur propre rglementation supplmentaire. En outre, le principe
dautonomie inclut le droit pour ltablissement de dcider de sa propre structure organisationnelle ainsi
que des questions relatives lemploi, de choisir librement son personnel et de dfinir les tches quil
entend lui confier en fonction des besoins de ltablissement et des attentes en termes de performances et
de qualit des prestations.
En Roumanie, les tendances actuelles en matire de gouvernance de lenseignement suprieur vont dans
le sens dune plus grande autonomie accorde aux tablissements pour dterminer leurs propres
politiques de gestion du personnel acadmique (recrutement, valuation, promotion).
Introduction de critres de performances

Le contexte actuel de lenseignement suprieur en Europe, qui fait une place croissante aux rsultats, a aussi
des effets sur le personnel acadmique, notamment par lintroduction de critres de performances. De tels
instruments permettent de rcompenser lexcellence dans les activits de recherche/denseignement, soit
par le biais de compensations ou incitants spcifiques, soit dans le cadre dun systme de rmunration li
aux performances. Ces critres peuvent aussi revtir une importance particulire lors du recrutement du
personnel.
Dans plusieurs pays, de tels critres de performances sinscrivent dans une tradition plus ancienne et sont en
vigueur depuis trs longtemps.
En Islande, les tablissements denseignement suprieur ont mis en place depuis plusieurs dcennies un
systme formel de compensations et dincitants fond sur les performances. Les rgles qui sy rattachent
visent valuer la contribution et linfluence des chercheurs aux niveaux international et national. Lors de
cette valuation, ltablissement prend en compte les articles publis par le chercheur dans des
priodiques islandais faisant lobjet dune valuation par les pairs et dans des revues de renomme
internationale, ainsi que le nombre douvrages quil a publis et le nombre de citations de ses travaux.
La situation est comparable aux Pays-Bas et en Sude.

Dans dautres pays, lintroduction de critres de performances pour le personnel acadmique est un concept
totalement nouveau, qui suscite un large dbat.
Au Danemark, la stratgie du gouvernement est daccorder une plus grande priorit la qualit de
lenseignement et aux comptences pdagogiques des enseignants. La qualit en matire
denseignement devrait tre rtribue de la mme manire que la qualit en matire de recherche, sous la
forme dune rmunration majore.
23

En Irlande, dans le cadre daccords entre la direction, le personnel et les syndicats, des systmes de
dveloppement de gestion des performances sont dsormais en place dans tous les instituts de
technologie. Ces systmes relvent galement daccords nationaux, tels que laccord de partenariat social
Towards 2016 pour les questions relatives la rmunration et aux conditions de travail.
En Italie, entre 1996 et 2006, les gouvernements successifs se sont attachs rformer le statut juridique
du personnel acadmique. Le gouvernement actuel entend reprendre cette rforme. La nouvelle
lgislation devrait tre notamment axe sur la mise en place dune agence nationale dvaluation, qui
aurait aussi pour mission dvaluer les performances des enseignants aux fins de leur promotion
professionnelle, de manire instaurer un systme dincitants financiers lis aux rsultats.
En Autriche, les contrats sur les performances se rfrent la politique stratgique relative au personnel
acadmique. Ces contrats prcisent en particulier les mesures et les incitants en matire de
dveloppement des ressources humaines ncessaires pour raliser les objectifs de luniversit ainsi que les
contributions que doit apporter le personnel non acadmique.
En Roumanie, des critres de performances ont t instaurs pour lvaluation du personnel acadmique.
Les universits doivent offrir leur personnel acadmique de meilleures perspectives de promotion et
amliorer lorganisation du recrutement aux postes denseignement de haut rang grce de nouvelles
formes de concours et une plus grande transparence.
En Finlande, le systme de rmunration base sur les performances, mis en place en 2006, suscite un
large dbat. Il semble que lobjet en soit la remise en cause des valeurs universitaires traditionnelles au
profit de valeurs de type plus entrepreneurial.
24
CHAPITRE 2. STRUCTURES DE GOUVERNANCE DE LENSEIGNEMENT

SUPRIEUR
Ce chapitre traite des rgles et mcanismes qui rgissent les activits et la planification dans les
tablissements denseignement suprieur. La structure de gouvernance dun tablissement renseigne sur les
modes dinteractions entre les diverses parties prenantes (directeur de ltablissement, personnel, tudiants,
parents, pouvoirs publics, personnalits extrieures, etc.): qui est responsable de quoi, devant qui et quels
moyens de responsabilisation sont mis en uvre. Face aux changements rapides qui interviennent dans la
socit et dans les relations entre cette dernire et lenseignement suprieur, les pays europens ont ragi de
diverses manires limpratif gnral de repenser et de ramnager les structures de gouvernance des
tablissements denseignement suprieur. En tant quentits autonomes, ces derniers assument dsormais
nombre des responsabilits en matire de gouvernance qui relevaient autrefois des pouvoirs publics.
Cependant, les tablissements demeurent rgis par les gouvernements ou par des instances
gouvernementales. De surcrot, ils sont dsormais soumis de nouvelles procdures de responsabilisation: ils
doivent dmontrer quils rpondent de manire approprie aux besoins de la socit, ils doivent prouver
quils font un usage responsable des fonds publics qui leur sont allous et ils sont tenus de maintenir des
normes dexcellence dans les domaines de lenseignement et de la recherche, qui constituent leurs missions
essentielles. Lautonomie accrue et lobligation de rendre des comptes qui sy rattache ont entran de
nombreux changements qui marquent une rupture avec les modes traditionnels de gouvernance
acadmique prvalant au sein des communauts fermes de savants qutaient les universits, au profit de
nouveaux modles de gouvernance o les responsabilits, les obligations de rendre des comptes et les
pouvoirs dcisionnels sont redistribus entre les acteurs externes et internes concerns. Ces nouvelles
structures de gouvernance dans lenseignement suprieur se caractrisent par plusieurs mcanismes
essentiels de coordination ou de contrle (1), dont:
la rglementation externe, qui fait rfrence lautorit de ltat ou de la rgion pour dfinir les rgles
de fonctionnement des tablissements denseignement suprieur;
la guidance externe, qui fait rfrence au pilotage et la coordination par des acteurs externes, en tant
que membres dinstances universitaires (conseils de direction ou dadministration, par exemple)
auxquelles les autorits gouvernementales comptentes (ministre, par exemple) ont dlgu certaines
responsabilits;
le mode de gouvernance interne managrial, qui fait rfrence aux pouvoirs dont disposent les
acteurs chargs de diriger et de grer ltablissement (recteur/prsident, doyens) pour dfinir ses
objectifs et prendre les dcisions concernant sa stratgie, son profil et ses activits;
le mode de gouvernance interne acadmique, qui fait rfrence la gouvernance exerce par la
communaut acadmique de ltablissement, par le biais de consensus entre les groupes qui la
composent.
Ce chapitre examine les structures et la porte, en matire dtablissements denseignement suprieur en

Europe, des rglementations externes, de la guidance externe et des modes de gouvernance interne de
types managrial et acadmique. Les organes de gouvernance au niveau des pouvoirs publics et des tablissements sont dcrits en fonction de leurs responsabilits, de leurs pouvoirs dcisionnels et des domaines
dans lesquels ils ont lobligation de rendre des comptes. Plus spcifiquement, ce chapitre vise rpondre aux
questions suivantes concernant les structures de gouvernance de lenseignement suprieur en Europe:
(1) Ces concepts ont t formuls par des chercheurs dans le cadre de diffrentes tudes sur lenseignement suprieur.
Une synthse de ces mcanismes est prsente dans Fried, J. (2006) Higher Education governance in Europe:
autonomy, ownership and accountability A review of the literature.
25
Qui sont les acteurs principaux / quels sont les principaux organes qui interviennent dans la
gouvernance de lenseignement suprieur au niveau national/rgional? Quelles sont leurs principales
responsabilits?
Qui sont les acteurs / quels sont les organes qui interviennent dans la gouvernance au niveau des
tablissements? Quelles sont leurs principales responsabilits?
Quelles sont les procdures mises en uvre en matire de responsabilisation et de diffusion de

linformation entre les tablissements denseignement suprieur, les autorits gouvernementales, les
acteurs externes, les acteurs internes et le public?
2.1. Gouvernance externe

Organes nationaux et internationaux
Dans tous les pays europens, les responsabilits globales en matire denseignement suprieur incombent
au ministre comptent, savoir un dpartement du gouvernement dirig par un ministre. En
Communaut germanophone de Belgique, en Irlande et au Royaume-Uni, ce service est appel
dpartement plutt que ministre. Pour les besoins de cette tude, lautorit nationale/rgionale
suprieure charge de lenseignement suprieur est dsigne ci-aprs par le terme le ministre (2).
Au Danemark, les responsabilits relatives aux diffrentes catgories dtablissements denseignement
suprieur sont rparties entre trois ministres diffrents. En Irlande et au Royaume-Uni, des organes
indpendants chargs de rpartir les fonds publics et den contrler lutilisation ont t mis en place entre les
tablissements denseignement suprieur et les pouvoirs publics afin de garantir quaucun tablissement ne
fasse lobjet dun contrle politique direct.
En rgle gnrale, le ministre supervise les tablissements denseignement suprieur afin de veiller ce que
ces derniers mnent leurs activits conformment la lgislation, aux rglementations ministrielles et leur
statut juridique. Il est charg de formuler les politiques denseignement suprieur dans lesquelles sinscrivent
les plans stratgiques et les plans de dveloppement dfinis au niveau national ou au niveau des
tablissements. Dans plusieurs pays, le ministre est galement charg dlaborer soit les priorits
stratgiques nationales, soit un plan stratgique de dveloppement formel pour lenseignement suprieur
(voir chapitre 1). De plus, dans certains pays, le ministre nomme certains membres des organes de
gouvernance au niveau des tablissements (voir section 2.2), qui peuvent tre membres ou non du
personnel de ltablissement.
Les organes nationaux dassurance qualit sont aussi des acteurs importants de la gouvernance externe des
tablissements denseignement suprieur. Ces organes sont souvent chargs de dfinir les normes de qualit
et de conduire les valuations, ainsi que dlaborer et de mettre en uvre les politiques et les normes visant
amliorer la qualit de lenseignement au sein des tablissements (3).
Le ministre est habituellement assist par un organe de consultation ou de conseil mis en place au niveau
national, qui peut avoir lappellation de conseil de lenseignement suprieur, conseil consultatif, conseil
pour la recherche, ou autre dnomination similaire. En rgle gnrale, ce type dorgane a pour mission de
conseiller le ministre sur les politiques dans les domaines de lenseignement suprieur, des sciences et des
arts. Dans certains cas, il peut aussi mener des activits de suivi et danalyse des tendances europennes ou
internationales, qui viendront tayer ses recommandations. Peuvent siger ce type dorgane national les
(2) Pour des informations dtailles sur les ministres et autres organes de gouvernance externe dans lenseignement
suprieur, voir Eurydice (2007) Organes formels de dcision, consultation, gestion et supervision dans lenseignement
suprieur. Glossaire europen de lducation, volume 5.
3
( ) Pour des informations sur les organes dassurance qualit, voir Eurydice (2007) Focus sur les structures de
lenseignement suprieur en Europe 2006/2007. volutions nationales dans le cadre du Processus de Bologne.
26
directeurs des tablissements denseignement suprieur ainsi que des reprsentants dautres ministres
fdraux/rgionaux, des syndicats, des formations politiques, des pouvoirs publics locaux/rgionaux, des
tablissements denseignement suprieur et des tudiants.
Chaque pays a galement mis en place lchelon national un organe qui runit les directeurs de toutes les
universits publiques ou prives subventionnes. La dnomination habituelle de cet organe est confrence
des recteurs ou conseil des recteurs. Aux Pays-Bas et en Norvge, il sagit de lAssociation des universits
et de lAssociation des tablissements denseignement suprieur, respectivement. Au Royaume-Uni, les
organes quivalents sont Universities UK et GuildHE. En France, en Lituanie, aux Pays-Bas et en Autriche, il
existe un organe quivalent pour les directeurs dtablissement denseignement suprieur professionnel. Ces
organes prsentent des propositions au ministre concernant le dveloppement du secteur de
lenseignement suprieur, ainsi que des propositions ou des avis concernant les projets de loi ou les textes
rglementaires dans ce domaine.
Le ministre fait galement appel aux conseils et lexpertise dautres instances, telles que les syndicats
dtudiants et d'autres organisations dtudiants, les conseils spcialiss dans ladministration, lducation
artistique ou les aspects conomiques, les associations de chercheurs et de doctorants et les syndicats.
Outre les organisations au niveau europen (telles que la Commission europenne et lAssociation
europenne de luniversit), plusieurs confrences internationales de recteurs influent sur la gouvernance de
lenseignement suprieur dans une zone gographique spcifique. Ces organes internationaux promeuvent
la coopration et la collaboration entre les dcideurs politiques chargs de lenseignement suprieur et les
acteurs internes aux tablissements de diffrents pays, voire de diffrents continents. De surcrot, ils
contribuent ltablissement de pratiques et de politiques communes de gouvernance dans lenseignement
suprieur dans lensemble de lEurope et au-del. Parmi ces organes internationaux/rgionaux qui influent
sur la gouvernance de lenseignement suprieur au niveau des tablissements, on peut notamment citer les
suivants:
lAgence universitaire de la francophonie (qui runit des universits publiques et prives dAlbanie, de
Bulgarie, dEspagne, de France, de Gorgie, de Roumanie, de Russie et de Turquie, ainsi que dAfrique,
dAmrique du Nord, dAmrique du Sud et dAsie) http://www.auf.org
lAssociation des universits de la rgion des Carpates (Hongrie, Pologne, Roumanie, Serbie, Slovaquie
et Ukraine) http://acru.tuke.sk/
la Confrence des recteurs du Danube (Allemagne, Autriche, Bosnie-et-Herzgovine, Bulgarie, Croatie,
Hongrie, Pologne, Rpublique tchque, Roumanie, Serbie, Slovaquie, Slovnie et Ukraine) http://drc.unimb.si
le Rseau des universits des capitales europennes (Albanie, Autriche, Belgique, Bulgarie, Croatie,
Chypre, Rpublique tchque, Danemark, Estonie, Finlande, France, Allemagne, Grce, Hongrie, Irlande,
Italie, Lettonie, Lituanie, ancienne Rpublique yougoslave de Macdoine, Pays-Bas, Norvge, Pologne,
Portugal, Roumanie, Russie, Slovaquie, Slovnie, Espagne, Sude, Suisse et Royaume-Uni)
http://www.ulb.ac.be/unica/
la Confrence des recteurs duniversit de la rgion Alpes-Adriatique (Allemagne, Autriche, Croatie,
Hongrie, Italie et Slovnie) http://www.alpeadria.org/
Rglementations externes rgissant les structures de gouvernance interne

Si les tablissements denseignement suprieur dans lensemble de lEurope se sont vu confrer par la
lgislation nationale le statut dentit autonome (aux Pays-Bas, au Royaume-Uni et en Islande, la tradition
dautonomie des tablissements est plus ancienne), les structures de gouvernance interne des
tablissements denseignement suprieur sont nanmoins organises conformment aux rglementations
nationales ou rgionales (en Belgique, en Allemagne et en Espagne, les pouvoirs lgislatifs en matire
denseignement suprieur ont t transfrs aux communauts ou aux Lnder). Dans la plupart des pays, les
27
rglementations officielles prcisent de quels organes de gouvernance interne les tablissements doivent se
doter et dlimitent les attributions et responsabilits de chacun de ces organes. Ces rglementations sont
gnralement compltes par des rgles spcifiques nonces dans la charte ou les statuts de
ltablissement, qui prcisent le plus souvent les procdures de dsignation des membres de ces organes.
En Autriche, la lgislation nationale affrente lenseignement suprieur rgit galement ces procdures de
dsignation. Au Portugal, en vertu de la nouvelle lgislation entre en vigueur en 2007/2008, les organes de
gouvernance interne sont dfinis en premier lieu par la lgislation nationale et en second lieu par les statuts
de ltablissement.
En Grce, suite une consultation de la communaut acadmique, un nouveau cadre rglementaire a t
dvelopp pour le fonctionnement des tablissements denseignement suprieur (loi-cadre de 2007).
Cette loi accorde une large autonomie aux universits en matire de gouvernance administrative et
financire. Elle porte aussi sur des aspects plus spcifiques en lien avec les fonctions gnrales des
universits, telles que les procdures qui concrtisent lobligation des universits dassurer un certain
niveau de transparence et de publicit par rapport leurs activits, la dure des tudes, la cration dune
nouvelle structure pour le soutien financier aux tudiants, etc.
Au Royaume-Uni, les tablissements denseignement suprieur sont des entits prives subventionnes,
dont lhistorique et les traditions prsentent une diversit qui se reflte dans leurs actes constitutifs. De
cette diversit mergent toutefois deux catgories principales. Dans les tablissements qui ont acquis le
statut duniversit en vertu de la loi de 1992, les pouvoirs des organes de gouvernance sont dfinis et
limits par la lgislation ainsi que par les statuts et le rglement intrieur, tels qutablis par chaque
universit et approuvs par le Conseil priv. En revanche, dans les universits cres avant 1992, les
structures de gouvernance sont rgies par les instruments juridiques propres ltablissement (acte
fondateur ou charte et statuts) et prsentent de ce fait de grandes diffrences. Le rapport Lambert de 2003
sur la coopration entre entreprise et universit relevait une amorce destompage de ces diffrences, en
particulier concernant les structures de gestion: Ces universits plus anciennes taient traditionnellement
gres comme des communauts de savants; leur mode de gestion et de gouvernance tait du type
participatif et conservateur, caractris par un grand nombre de membres dans les conseils acadmiques
et les conseils duniversit. Depuis une dizaine dannes, on assiste une volution progressive vers un
mode de gestion qui fait une plus large place aux instances de direction, dj gnralis au sein des
universits cres aprs 1992. De nombreuses universits mettent en place de solides structures de
direction pour remplacer lancien mode de gestion par des instances collgiales.
La poursuite de la rforme des structures de gouvernance de lenseignement suprieur fait lobjet de

discussions dans plusieurs pays.
En Lituanie, le gouvernement a adopt en 2006 un plan de dveloppement du systme denseignement
suprieur pour la priode 2006-2010 qui prvoit des amnagements importants de la gouvernance
externe et interne de lenseignement suprieur. La mise en uvre de ce plan, qui ncessite des
amendements la loi sur lenseignement suprieur et celle sur la recherche et lenseignement suprieur,
est actuellement lobjet de dbats dans les milieux politiques et acadmiques.
En Finlande, la rforme structurelle est lun des domaines qui suscitent le plus de dbats au sein du
systme denseignement suprieur. Cette rforme est troitement lie au Programme national de
productivit, qui a t mis en uvre de novembre 2003 dcembre 2007 et qui portait sur lensemble du
secteur public. Ce programme, destin amliorer la productivit et lefficience des services publics, a eu
un impact direct sur les politiques du personnel et les structures organisationnelles des universits. Par
exemple, certains services administratifs ont t transfrs des centres de services mis en place
conjointement par plusieurs tablissements et des modles de production alternatifs ont t labors
dans le cadre de concertations lchelon rgional.
28
Rglementations externes sur les plans stratgiques des tablissements

En tant quentits autonomes, les tablissements denseignement suprieur sont les principaux responsables
de leur dveloppement, de leurs activits et de leurs objectifs. Sur un march de lenseignement suprieur de
plus en plus concurrentiel, ils doivent dmontrer quils rpondent le mieux possible aux exigences et aux
besoins de la socit. cet impratif sajoute une concurrence accrue entre les tablissements pour attirer
des tudiants. Dans ce contexte, le plan stratgique est un instrument essentiel pour dvelopper les activits
de ltablissement et dfinir ses orientations et ses priorits.
En rgle gnrale, le plan stratgique dfinit la vision et les orientations de ltablissement. Il nonce les
objectifs atteindre, les modalits de mise en uvre et les processus dvaluation spcifiques prvus pour
chacune des diffrentes phases du cycle de dveloppement. Le plan stratgique sinscrit dans une
perspective globale, qui concerne lensemble de ltablissement, et il comporte trs souvent des mesures
incitatives pour encourager les personnels acadmiques et non acadmiques contribuer sa mise en
uvre. La collecte de ressources financires supplmentaires (complmentant ou remplaant les
financements publics) compte aussi parmi les objectifs de nombreux plans stratgiques, qui prvoient dans
ce cas un processus daffectation des fonds manant de tiers ou de sources prives. Lassurance qualit et un
systme de diffusion de linformation sont galement des lments importants du plan stratgique.
Rares sont les pays dans lesquels les tablissements denseignement suprieur ne sont pas officiellement
tenus dlaborer un plan stratgique (voir figure 2.1).
En Communaut franaise de Belgique, le dcret relatif lenseignement suprieur dfinit les objectifs de
lenseignement suprieur et les missions des tablissements.
En Communaut germanophone de Belgique, les missions et les priorits stratgiques de lAutonome
Hochschule ne sont pas dfinies par ltablissement mais par un dcret officiel de 2005.
En Communaut flamande de Belgique, les tablissements denseignement suprieur peuvent dcider
librement dlaborer ou non un plan stratgique ou de dveloppement long terme et ils sont galement
libres de tenir compte ou non des priorits nonces par le gouvernement.
En Irlande, bien que la lgislation nimpose aux instituts de technologie aucune obligation dtablir un
plan stratgique, tous les instituts ont mis en place un tel plan.
Chypre, les universits ne sont soumises aucune obligation lgale dtablir un plan stratgique ou de
dveloppement nonant leurs objectifs et priorits long terme. Cependant, dans le cadre de la politique
globale du gouvernement et des concertations relatives aux budgets des universits, il a t rcemment
dcid que celles-ci devraient laborer un plan budgtaire triennal.
En Pologne, les tablissements denseignement suprieur ne sont pas lgalement tenus dadopter des
stratgies de dveloppement long terme. Certains tablissements prennent linitiative de telles
stratgies, tandis que dautres organisent leurs activits sur la base de plans pluriannuels plus court
terme, dont lhorizon est le plus souvent infrieur dix ans.
Dans deux pays, le plan stratgique est facultatif mais il simpose de facto, ds lors que lobtention des fonds
publics est dans une large mesure conditionne par lexistence dun tel plan.
En France, le Code de lducation prvoit que les contrats de performances des tablissements
denseignement suprieur sont facultatifs; toutefois, dans la pratique, tous les tablissements concluent un
contrat quadriennal avec ltat. La signature de ce contrat, qui couvre tous les domaines dactivits, est
indispensable pour lobtention de fonds publics.
La rglementation officielle nimpose aucune obligation luniversit de Malte dtablir un plan
stratgique; cependant, lallocation de fonds publics est dans une large mesure conditionne par la
prsentation dun tel plan.
Tous les autres pays imposent aux tablissements denseignement suprieur lobligation dlaborer un plan
stratgique qui est utilis de diverses manires en tant quinstrument dans les relations entre ltablissement
29
et ltat. En Autriche et en Finlande, les tablissements denseignement suprieur concluent tous les trois ans
un contrat de performances avec le ministre et doivent prsenter une stratgie qui prcise les objectifs de
leurs activits. En Estonie, le plan de dveloppement global est lun des critres exigs pour la cration dune
universit. En Lettonie et en Islande, le plan stratgique est indispensable ltablissement pour obtenir
laccrditation de ltat. Au Portugal, depuis 2007/2008, le plan stratgique est une condition indispensable
la cration de tout tablissement et au fonctionnement de tout tablissement existant.
Jusque rcemment, les universits en Grce ntaient pas dans lobligation dlaborer un plan stratgique.
Selon la nouvelle loi de 2007, les universits sont maintenant tenues dtablir un plan quadriennal pour les
postes denseignement et de recherche, ainsi que pour leur dveloppement conomique global. Des
rapports annuels sont aussi requis.
Au Luxembourg, cest sur la base du plan stratgique que le ministre dtermine le montant des fonds
publics allous ltablissement.
En Norvge, tous les tablissements denseignement suprieur bnficiant de fonds publics utilisent une
mthode de planification axe sur les rsultats depuis 1990, date laquelle cette mthode est devenue
une obligation lgale, voire depuis plus longtemps.
Dans la plupart des pays o les tablissements denseignement suprieur sont tenus dlaborer un plan
stratgique, ce dernier doit tre align sur les priorits nationales ou sur les politiques stratgiques officielles
pour lenseignement suprieur. Dans ce cas, llaboration des politiques stratgiques nationales ou
rgionales sappuie gnralement sur les informations fournies par les tablissements ainsi que sur les
priorits et les objectifs nationaux ou rgionaux. Les tablissements doivent quant eux dfinir leurs
stratgies et leurs plans de dveloppement conformment ce cadre national ou rgional, tout en tenant
compte de leurs propres besoins, ressources et limites spcifiques. Dans tous les pays o le plan stratgique
constitue une obligation, sauf au Danemark, en Estonie, en Espagne, en Lettonie, aux Pays-Bas et en Sude,
les rglementations officielles prcisent galement les modalits de contrle applicables sa mise en uvre.
Pour des informations plus dtailles sur les plans stratgiques nationaux, voir chapitre 1.
Rglementations externes relatives la diffusion de linformation et la

transparence
Malgr leur statut dentit autonome, les tablissements denseignement suprieur sont des prestataires de
services publics et ils peroivent des fonds publics. ce titre, la socit et tout particulirement les
pourvoyeurs de fonds ont un intrt lgitime savoir ce qui se passe au sein des tablissements. Mme si les
mthodes de diffusion de linformation varient, les tablissements sont tenus de rendre rgulirement
compte de leurs activits dans tous les pays.
Dans la plupart des pays, les tablissements sont tenus de prsenter un rapport annuel, qui est gnralement
prpar et prsent au ministre par le directeur de ltablissement. Bien quils comportent souvent des
informations sur le budget de ltablissement, ces rapports annuels se veulent essentiellement un outil de
responsabilisation pour les activits denseignement et autres activits de ltablissement (pour des
informations concernant la responsabilisation financire, voir chapitre 3). Le plus souvent, ils contiennent des
informations sur les activits de ltablissement, notamment ses activits denseignement, sur la vie
tudiante et les services aux tudiants, sur les ressources humaines et sur les relations internationales. Dans
un certain nombre de pays, ces rapports annuels peuvent comporter une valuation des rsultats obtenus
par ltablissement, un bilan des progrs raliss dans la mise en uvre de son plan stratgique, un
inventaire des ressources, ainsi que des donnes financires.
Aux Pays-Bas, outre le bilan comptable, les tablissements denseignement suprieur prsentent des
informations sur lenseignement (nouveaux programmes, etc.), la recherche, les tudiants, les ressources
humaines, le taux dobtention des diplmes, le systme dassurance qualit, la politique de relations
internationales, le logement, lhpital universitaire (sil y a lieu) et les ressources financires.
30

En Autriche, les universits prsentent un rapport annuel de performances au ministre, ainsi quun
rapport sur le capital intellectuel, les objectifs, notamment sociaux, et les stratgies, ainsi que les rsultats
et limpact des processus dfinis dans le contrat de performances.
Au Portugal, les rapports annuels comportent des informations sur le plan de dveloppement et sur sa
mise en uvre, une analyse administrative et financire, un inventaire des ressources disponibles et de
leur utilisation, un bilan des objectifs dj raliss, une description de lvolution du tableau des effectifs
acadmiques et non acadmiques, ainsi que des donnes relatives ladmission, au nombre dtudiants
inscrits et leurs rsultats pdagogiques.
En Roumanie, le rapport annuel est un document essentiel pour le financement de ltablissement. Il
comporte des informations sur les objectifs raliss, le nombre dtudiants, de postes denseignement et
de postes administratifs, le budget de ltablissement, les infrastructures, les projets de recherche, les
publications, les relations internationales, les services dorientation et de conseil, les units exprimentales,
etc.
Au Royaume-Uni, les organismes de financement et les tablissements procdent chaque anne, durant
une priode spcifique, un change de documents et un dialogue qui portent sur lvaluation, la
planification et les performances.
En Norvge, le rapport annuel, qui comporte des informations sur les rsultats, les progrs raliss et les
projets futurs, sert de base de discussion lors des runions annuelles de consultation entre les
reprsentants du ministre et ltablissement. Ces runions sont importantes pour assurer le contrle du
systme et pour dfinir les buts et les objectifs des annes suivantes.
Dans de nombreux pays, les tablissements denseignement suprieur sont tenus de produire, pour les bases
de donnes nationales, des mises jour rgulires de linformation concernant leurs activits, leurs
programmes acadmiques, leurs ressources humaines, le nombre de leurs tudiants, les dpenses par
tudiant, le nombre de diplmes dlivrs, etc. Ces bases de donnes nationales sont utilises par les
ministres des fins de planification, de contrle et de budgtisation.
En Estonie, tous les tablissements denseignement suprieur doivent fournir des informations sur leurs
tudiants, qui sont intgres une base de donnes lectronique (Systme estonien dinformation sur
lducation). Toutes les statistiques nationales et tous les financements octroys par le ministre de
lducation et de la recherche sappuient sur les informations contenues dans cette base de donnes.
Au Royaume-Uni, la Higher Education Statistics Agency (HESA) est lagence officielle charge de collecter,
danalyser et de diffuser linformation quantitative sur lenseignement suprieur. La HESA est finance par
et couvre lensemble des tablissements denseignement suprieur du Royaume-Uni financs par des
fonds publics. Elle fournit les donnes ncessaires au gouvernement et aux agences gouvernementales
pour tayer les dcisions politiques. Elle agit galement en tant que mcanisme public de
responsabilisation. Les donnes collectes, qui portent sur les tudiants et leur devenir, le personnel et les
aspects financiers, fournissent un ensemble dindicateurs de performances qui concernent notamment
llargissement de la participation, le taux dabandon, le taux dachvement des tudes, les rsultats de la
recherche et lemploi des diplms.
Dans plusieurs pays, les tablissements denseignement suprieur conduisent des exercices dautovaluation
et en publient les rsultats. Dautres mthodes de diffusion de linformation sont utilises, notamment: des
runions entre des reprsentants de ltablissement et le ministre, lorgane de financement ou des
reprsentants du march du travail, la publication sur internet, la mise disposition de documents dans les
bibliothques universitaires, des rapports financiers trimestriels, des rapports sur les programmes dtudes et
des rapports dvaluation externe.
En Communaut germanophone de Belgique, ltablissement denseignement suprieur consulte
rgulirement les employeurs de ses anciens tudiants afin dobtenir des retours dinformation sur ses
activits de dveloppement.
Au Danemark, le ministre des sciences, des technologies et du dveloppement a publi un ensemble de
lignes directrices concernant laccs aux sources prives pour le financement de la recherche mene au
31

sein des instituts publics de recherche, y compris les universits. En vertu de ces lignes directrices, les
instituts publics de recherche doivent prsenter un rapport de synthse annuel sur les fonds privs quils
ont utiliss pour conduire leurs activits de recherche. Ce rapport doit tre rendu public.
En Estonie, les tablissements denseignement suprieur professionnel sont tenus dorganiser
rgulirement des confrences, des sminaires et des ateliers.
En Grce, les rsultats des valuations internes et externes valids par lAgence nationale dassurance
qualit doivent tre mis la disposition sous une forme qui se prte une transparence maximale. Le
ministre est aussi habilit demander des donnes sur les tudiants et diplms.
En Lettonie, les tablissements denseignement suprieur laborent des rapports annuels spcifiques sur
leurs activits de coopration avec dautres tablissements de ce secteur, avec les pouvoirs publics
centraux et les autorits locales et avec la socit. Ces documents sont conservs dans la bibliothque de
ltablissement.
En Autriche, le ministre peut demander aux universits de lui fournir un accs permanent et
systmatique aux donnes dont il a besoin des fins de planification, de contrle, de statistiques et de
calcul dindicateurs financiers.
En Slovnie, les donnes relatives la qualit de lenseignement sont collectes via une valuation
externe par une unit indpendante spciale du ministre, le Bureau de lenseignement suprieur de la
Rpublique de Slovnie, et communiques au Conseil de lenseignement suprieur de la Rpublique de
Slovnie.
En Slovaquie, aux termes de la loi sur laccs public linformation, les universits doivent fournir des
informations toute personne ou institution qui en fait la demande. En outre, chaque facult prpare tous
les ans un guide des tudes contenant des informations de base sur les programmes dtudes, les cours,
les conditions dadmission, les modalits dexamen, la structure organisationnelle et le calendrier de toutes
les activits acadmiques.
32
BE fr
Runions
formelles /
internet / autres
Autovaluation
Base de donnes
nationale
Rapport annuel
Plan stratgique
Pays
Runions
formelles /
internet / autres
Autovaluation
Base de donnes
nationale
Rapport annuel
Plan stratgique
Pays
Figure 2.1. Mcanismes de planification et de diffusion de linformation,

enseignement suprieur public et priv subventionn, 2006/2007.
LT
BE de
LU
BE nl
HU
BG
MT
CZ (a)
NL
CZ (b)
AT
DK
PL
DE
PT
EE
RO
IE (a)
SI
IE (b)
SK
EL
FI
ES
SE
FR
UK
IT
IS
CY
LI
LV
NO
Obligation officielle
Absence dobligation ou de rglementation
Source: Eurydice.
Belgique (BE de): linformation concerne la Autonome Hochschule.
Rpublique tchque: linformation concerne (a) les tablissements de niveau CITE 5A et (b) les tablissements
denseignement suprieur professionnel de niveau CITE 5B.
Allemagne, Estonie, Autriche: linformation concerne les universits.
Irlande: linformation concerne (a) les universits et (b) les instituts de technologie.
Malte: linformation concerne luniversit de Malte.
Pologne: la base de donnes nationale contient des informations limites qui portent essentiellement sur les disciplines
scientifiques.
33
2.2. Gouvernance interne

Organes de gouvernance au sein des tablissements
Dans le contexte des buts et objectifs lis au dveloppement de nouveaux modles de gouvernance interne,
les tablissements denseignement suprieur sont sujets de nombreuses rformes dans pratiquement tous
les pays. Les tablissements, en tant quentits autonomes, sont dsormais les principaux responsables de la
gouvernance et de la gestion de leurs finances, de leurs activits et de leurs ressources humaines. Les
tablissements denseignement suprieur taient par le pass grs par des universitaires, des chercheurs ou
des experts, dans le cadre de structures de gestion de type collgial. Opr dans la plupart des pays, le
transfert vers les tablissements de nombreuses responsabilits en matire de gouvernance qui relevaient
autrefois des ministres a entran de profonds changements dans ces structures de gestion.
La figure 2.2 fait apparatre les principaux organes de gouvernance des tablissements denseignement
suprieur dans chaque pays et indique si ces organes se composent de membres externes ou internes ou si
leur composition est mixte.
Tous les tablissements denseignement suprieur en Europe ont un organe de direction, souvent appel
conseil rectoral, la tte duquel se trouve le recteur ou prsident (honoraire) qui est le directeur de
ltablissement.
Pratiquement tous les tablissements sont dots dun organe acadmique collgial, dont la dnomination
en franais est fluctuante; il peut sagir dun conseil acadmique, dun conseil duniversit, dun
snat (universitaire) ou autre (). Lorgane acadmique est essentiellement responsable des services fournis
par ltablissement dans les domaines de lenseignement et de la recherche.
Lorgane de dcision est charg de planifier les activits stratgiques dans le long terme et de dfinir les
orientations de ltablissement. Dans prs de la moiti des pays tudis, ces fonctions sont exerces par
lorgane acadmique qui, ds lors, agit galement en qualit dorgane de dcision de ltablissement.
Toutefois, dans la majorit des pays, lorgane acadmique ne dispose daucune prrogative dans ces
domaines hautement importants pour ltablissement.
On observe un peu partout en Europe une tendance gnrale la mise en place au sein des tablissements
dun organe de consultation ou de supervision, dont la mission est de contrler ou de surveiller le
fonctionnement de ltablissement ainsi que les activits denseignement et les activits financires, et qui se
compose exclusivement ou en majorit dacteurs externes. Dans un tiers environ des pays, lorgane de
supervision agit aussi en qualit dorgane de dcision.
() Cette dnomination est beaucoup moins fluctuante dans dautres langues, notamment en anglais o le terme le plus
courant est senat. Il convient aussi de prciser que le terme snat universitaire est dusage courant dans certains
pays francophones mais peu usit en France.
34
Figure 2.2. Organes de gouvernance interne,

Direction
Organes
acadmiques
Organes de
dcision
Organes de consultation/
supervision
BE fr
Recteur
Conseil acadmique
Conseil (de gestion)

pdagogique
Conseil dadministration
BE de
Directeur
Conseil acadmique
BE nl
Recteur
(comit excutif)
Conseil acadmique/
conseil scientifique
BG
Recteur
Conseil acadmique
Assemble gnrale
CZ (a)
Recteur
Conseil de contrle
Conseil acadmique
Chef dtablissement
CZ (b)
Conseil duniversit
Conseil acadmique
DK
Recteur
DE (a)
Recteur
Conseil duniversit
Conseil acadmique
DE (b)
Directeur
Confrence
Conseil acadmique dual
EE (a)
Recteur
Conseil duniversit
Conseil de direction
EE (b)
Recteur
Conseil dtablissement
Conseil consultatif
IE (a)
Prsident/Provost
Conseil acadmique
IE (b)
Prsident/directeur
Conseil acadmique
EL
Recteur
ES
Recteur
Conseil duniversit
FR
Prsident
Conseil scientifique/
conseil des tudes et
de la vie universitaire
IT
Recteur
CY
Recteur
Compos dacteurs
internes uniquement
Conseil acadmique
Conseil universitaire
Conseil acadmique
Composition
mixte
Conseil social
Compos dacteurs
externes uniquement
Pas dorganes
mis en place
(*)
Pas obligatoire dans

tous les tablissements
Source: Eurydice.
Belgique (BE fr, BE nl): les universits prives subventionnes dfinissent leurs organes de gouvernance interne, qui
diffrent dune universit lautre. Le plus souvent, la structure de gouvernance sappuie sur la reprsentation de toutes
les catgories de personnel, des tudiants et dacteurs externes.
Belgique (BE de): la figure indique les organes de gouvernance de lAutonome Hochschule.
Rpublique tchque: linformation concerne (a) les tablissements de niveau CITE 5A et (b) les tablissements publics
orientation professionnelle de niveau CITE 5B. Les tablissements orientation professionnelle de niveau CITE 5B qui ont
le statut de personne morale sont aussi dots dun organe qui cumule les fonctions dcisionnelles et consultatives.
Allemagne: (a) linformation concerne les universits. Dans certains Lnder, le conseil duniversit et le conseil
acadmique sont remplacs par un seul organe central composite qui cumule les fonctions dorgane de dcision et
dorgane acadmique. (b) linformation concerne les tablissements denseignement suprieur professionnel. Le conseil
acadmique dual se compose de reprsentants de ltablissement et de reprsentants des entreprises qui accueillent les
tudiants en stage.
Estonie: linformation concerne (a) les universits et (b) les tablissements orientation professionnelle.
Irlande: linformation concerne (a) les universits et (b) les instituts de technologie.
35

Figure 2.2 (suite). Organes de gouvernance interne,
Direction
Organes
acadmiques
Organes de
dcision
Organes de consultation/
supervision
LV
Recteur
Conseil duniversit/congrs dtablissement
Comit consultatif (*)
LT
Recteur
Conseil dadministration/conseil acadmique
Conseil duniversit/
dtablissement
LU
Recteur
HU
Recteur
MT
Prsident honoraire;
recteur
NL
Recteur magnificus
Conseil de gouvernance
Conseil de financement
Snat
Conseil de supervision/
conseil consultatif des
principaux reprsentants
Conseil excutif
Conseil duniversit
AT (a)
Recteur
AT (b)
Erhalter
Conseil de Fachhochschule
Conseil de surveillance (*)
PL
Recteur
Conseil (*)
PT (a)
Recteur
Snat universitaire
Assemble duniversit
PT (b)
Prsident
Conseil gnral
Conseil administratif
RO
Recteur
SI
Recteur
Conseil duniversit/dtablissement
Conseil dadministration/
conseil de surveillance (*)
SK
Recteur
Conseil acadmique
FI (a)
Recteur
FI (b)
Recteur/
pouvoir organisateur
Conseil dtablissement polytechnique/

pouvoir organisateur
SE
Recteur
Conseil acadmique
UK
Recteur
Conseil acadmique/
conseil de direction
IS
Recteur
LI
Recteur
Assemble / Snat
NO
Recteur
Conseil acadmique (*)
Organe directeur/
conseil duniversit
Assemble (*)
Snat
Compos dacteurs
Composition
Compos dacteurs
Pas dorganes
Pas obligatoire dans
(*)
internes uniquement
mixte
externes uniquement
mis en place
tous les tablissements
Source: Eurydice.
Notes complmentaires (suite)
Malte: la figure indique les organes de gouvernance de luniversit de Malte.
Autriche: linformation concerne (a) les universits et (b) les universits de sciences appliques (Fachhochschulen). Le
recteur prside le conseil de Fachhochschule, mais il nagit pas en qualit de directeur de ltablissement. Le recteur et le
conseil participent conjointement au processus de dcision. Le Erhalter, lorgane qui soutient et pilote ltablissement, est
gnralement une association, une fondation ou une socit responsabilit limite. Toutes les Fachhochschulen ne sont
pas dotes dun organe de supervision.
Portugal: linformation concerne (a) les universits et (b) les tablissements polytechniques.
36

Finlande: linformation concerne (a) les universits et (b) les tablissements polytechniques.
Royaume-Uni (ENG/WLS/NIR): lassemble dispose de pouvoirs limits et nest mise en place que dans certains
tablissements.
Royaume-Uni (SCT): lassemble est lorgane directeur des universits antrieures 1992.
Chaque type dorgane de gouvernance est dcrit plus en dtail ci-dessous (pour une description plus prcise
des responsabilits des organes de gouvernance par pays, voir en fin douvrage lannexe au prsent
chapitre). Dans tous les pays, lexception de la Grce et de la Roumanie, au moins un des organes de
gouvernance comporte des membres extrieurs ltablissement. En Allemagne, en Lettonie et en Pologne,
dans certains tablissements denseignement suprieur, aucun membre externe ne sige aux organes de
gouvernance.
En Allemagne, dans le cadre des rformes de lenseignement suprieur, les Lnder ont partiellement
restructur lorganisation et ladministration des tablissements. Lobjectif principal est de renforcer la
capacit daction et le potentiel de performance des tablissements en transfrant certains pouvoirs
dcisionnels du ministre du Land et dautres organes externes vers les organes de gouvernance interne
existant au niveau central des tablissements ou vers les chefs de dpartement. Afin de soutenir la
gouvernance interne par une expertise externe, les lois relatives lenseignement suprieur de la quasitotalit des Lnder prvoient la mise en place dun conseil dadministration (Hochschulrat) auquel sigent
des acteurs externes possdant une exprience conomique ou scientifique. Le conseil dadministration
dsigne les membres du conseil duniversit (Hochschuleitung), contrle le conseil excutif et adopte les
statuts de ltablissement.
En Lettonie, les organes de consultation composs dacteurs internes et externes ne sont pas obligatoires.
Le ministre peut dcider au cas par cas dimposer un tablissement de constituer un organe de
consultation. Quasiment tous les tablissements denseignement suprieur sont prsent dots de ce
type dorgane de gouvernance.
En Pologne, les tablissements denseignement suprieur peuvent choisir de constituer un organe de
consultation compos exclusivement dacteurs externes.
Direction
La structure de gouvernance de lenseignement suprieur en Europe comprend le poste de recteur,
prsident ou prsident honoraire, qui est le directeur de ltablissement. Historiquement, il existait une
rpartition bimodale des pouvoirs au sein de la plupart des tablissements denseignement suprieur
europens. Dans de nombreux pays, le recteur occupait une position relativement faible, tandis que les
organes de gouvernance externe et le corps professoral de ltablissement dtenaient la plupart des
pouvoirs de dcision. Lautonomie accrue confre aux tablissements a profondment modifi la fonction
de direction dans la plupart des pays dEurope: le directeur est dsormais investi dune plus large palette de
fonctions en termes de gouvernance et de prise de dcision.
Le directeur reprsente ltablissement dans les actes juridiques et les contrats de financement. En rgle
gnrale, il est le principal responsable de la planification stratgique des activits de ltablissement, dont la
programmation, le dveloppement, lorganisation, ladministration et le contrle. Il exerce ces fonctions en
troite coopration avec les divers organes de gouvernance.
Le directeur est assist dans ses tches de gestion quotidienne par un organe de direction, souvent appel
conseil rectoral, auquel sigent habituellement les recteurs adjoints ou vice-recteurs et auquel peuvent
aussi siger le chef de ladministration, le secrtaire gnral et le directeur financier.
Dans la plupart des pays couverts par cette tude, le directeur est nomm lissue dun processus de
dsignation et dapprobation par lorgane acadmique de ltablissement. En Slovnie, le recteur est lu par
lensemble du personnel acadmique et des tudiants de ltablissement; en Grce, il est lu par lensemble
du personnel acadmique et des tudiants de ltablissement ainsi que par dautres acteurs internes
37
(reprsentants du personnel administratif, assistants des professeurs, personnel scientifique, etc.). Au

Danemark et au Royaume-Uni, lorgane interne qui nomme le directeur (conseil duniversit au Danemark et
organe directeur/conseil duniversit au Royaume-Uni) est majoritairement compos dacteurs externes. En
Autriche et aux Pays-Bas, le directeur est nomm par un organe attach ltablissement mais compos
exclusivement dacteurs externes.
Dans plusieurs pays, le directeur est dsign ou recommand par un organe interne, mais ce choix doit faire
lobjet dune approbation ou dune nomination de la part du ministre (du prsident de la Rpublique en
Rpublique tchque et en Slovaquie) ou, dans le cas des tablissements privs subventionns, par le pouvoir
organisateur.
Figure 2.3. Mode de dsignation du directeur,

Dsignation et nomination interne
Dsignation interne, nomination externe
Dsignation et nomination externes
Source: Eurydice.
Belgique (BE de): lexception du premier directeur de lAutonome Hochschule, qui en 2005 a t dsign directement
par le conseil dadministration sur proposition du gouvernement, cest par appel public aux candidats que seront
recruts les futurs directeurs. Le choix sera fait par le conseil dadministration.
Belgique (BE nl): seul le recteur de luniversit de Gand est dsign par un organe interne et nomm par le ministre.
Rpublique tchque: linformation concerne les tablissements de niveau CITE 5A. Dans les tablissements de niveau
CITE 5B, le directeur est dsign par des acteurs externes.
Italie: la dsignation du recteur par les acteurs internes ltablissement doit tre entrine par le ministre, lequel ne
peut toutefois opposer de veto aucune dsignation manant de ltablissement.
Malte: le prsident honoraire est nomm par le prsident de la Rpublique, sur recommandation du Premier ministre,
lequel consulte le chef de lopposition. Le vice-prsident honoraire de ltablissement est nomm par le prsident
honoraire, avec lapprobation du ministre. Le recteur est lu par le conseil universitaire.
38
La personne qui est dsigne ou nomme la direction dun tablissement est gnralement un professeur
en poste dans cet tablissement (en Roumanie, les candidats au poste de recteur doivent tre dsigns
parmi les membres du conseil dtablissement) mais, dans plusieurs pays, les candidats peuvent tre des
personnalits extrieures ltablissement, ds lors quelles possdent les qualifications ncessaires. Le poste
de directeur est pourvu par procdure dappel public de candidatures en Communaut germanophone de
Belgique, en Allemagne, en Estonie, en Lettonie, en Lituanie, en Autriche, au Portugal (depuis 2007/2008), en
Finlande, au Royaume-Uni, en Islande et en Norvge.
En termes de rpartition des pouvoirs au sein des tablissements, le prsident de tout organe de
gouvernance joue un rle de premier plan. Dans les pays o le directeur est prsident doffice de lun des
organes de gouvernance, il dispose de pouvoirs particulirement tendus sur ltablissement dont il a la
charge. En Communaut germanophone de Belgique, en Bulgarie, Chypre et au Royaume-Uni, le directeur
prside lorgane acadmique. En Espagne, il prside lorgane acadmique et lorgane de dcision. Au
Danemark, en Estonie, en Grce, en Hongrie, en Autriche (conseil duniversit), en Roumanie et en Finlande,
le directeur est prsident doffice de lorgane acadmique/dcisionnel. En Italie, le recteur prside lorgane
acadmique/dcisionnel ainsi que le conseil dadministration, qui agit en qualit dorgane de supervision. En
Norvge, le recteur prside lorgane de supervision/de dcision.
luniversit de Malte, le prsident honoraire est lautorit suprieure et le vice-prsident honoraire
prside doffice lorgane de dcision. Le recteur est quant lui le principal responsable acadmique et
administratif de luniversit; il est vice-prsident doffice de lorgane de dcision et prsident de lorgane
acadmique.
Dans les tablissements dont le prsident de lun des organes de gouvernance nest pas le directeur,
lautorit est partage entre les deux fonctions. En Bulgarie et au Royaume-Uni, cest lorgane de dcision luimme qui dsigne ou nomme son prsident. En Rpublique tchque (tablissements de niveau CITE 5A), les
modalits de dsignation des prsidents respectifs du conseil dadministration (organe de supervision) et du
conseil acadmique (organe acadmique/dcisionnel) sont prcises dans le rglement intrieur de
luniversit. En Communauts germanophone et flamande de Belgique ainsi quen Autriche (conseil
dadministration), les membres de lorgane de supervision/dcision lisent eux-mmes leur prsident. Dans
les tablissements polytechniques portugais, le prsident du conseil gnral est lu parmi les personnalits
externes reprsentes dans cet organe. En Irlande (instituts de technologie), le ministre nomme le prsident
de lorgane de supervision/dcision. Chypre, le prsident de lorgane de supervision est nomm par le
prsident de la Rpublique; cette nomination doit tre approuve en conseil des ministres. Aux Pays-Bas, le
ministre nomme le prsident de lorgane de supervision.
En Sude, le recteur et le prsident du conseil de direction sont nomms par le gouvernement. Dans le
cadre des rformes entreprises pour renforcer lautonomie des universits, la loi sur lducation a t
modifie et la rglementation antrieure qui disposait que le prsident du conseil de direction devait tre
une personnalit extrieure a t abroge. Les universits sont dsormais libres de nommer le recteur la
prsidence du conseil de direction.
En Norvge, les comptences en matire de gouvernance interne sont traditionnellement rparties entre
les organes acadmique et administratif. Actuellement, le conseil dtablissement peut dcider de se
conformer cette tradition, en vertu de laquelle le recteur est lu par les membres de ltablissement et, en
tant quautorit acadmique, il est prsident doffice du conseil dtablissement, lequel compte trois autres
reprsentants du personnel acadmique. En revanche, si le recteur est nomm par le conseil
dtablissement, il exerce des fonctions de gestion/dadministration et est secrtaire du conseil
dtablissement; dans ce cas, le ministre nomme prsident lun des membres externes de ce conseil.
Organe acadmique
Lorgane acadmique est essentiellement compos de membres du personnel acadmique de
ltablissement. En rgle gnrale, cet organe compte galement des reprsentants des tudiants et, dans
39
certains pays, des reprsentants du personnel non acadmique. En France, entre 10 % et 30 % des membres
de lorgane acadmique sont obligatoirement des acteurs externes. Malte, lorgane acadmique de
luniversit compte deux acteurs externes nomms par le gouvernement. La Norvge est le seul pays dans
lequel lorgane acadmique nest pas une composante obligatoire de la structure de gouvernance des
tablissements denseignement suprieur; certains tablissements ont opt pour la mise en place un tel
organe, dautres non.
Dans la plupart des pays, lorgane acadmique tait par le pass lorgane de dcision collgial de luniversit,
sous lautorit de ltat. Actuellement, il conserve les principales prrogatives en matire denseignement et
de recherche mais, dans plus de la moiti des pays tudis, il dispose de pouvoirs dcisionnels relativement
limits et les politiques de ltablissement, ses orientations ou son dveloppement stratgique nentrent pas
dans sa sphre de comptences directes.
Dans les pays o lorgane acadmique est distinct de lorgane dcisionnel, la fonction de lorgane
acadmique est de mobiliser lexpertise et les capacits de conseil de ses membres, dans leur discipline
respective, pour les mettre au service de luniversit dans son ensemble. En rgle gnrale, le directeur ou
lorgane de dcision doit obtenir lapprobation de lorgane acadmique en matire de programmes dtudes,
dexamens et de nomination des cadres suprieurs ou du personnel acadmique. En outre, lorgane
acadmique est charg de superviser les procdures dassurance qualit et les rglements intrieurs des
facults et autres units de base de ltablissement.
Dans trois pays, lorgane acadmique dispose de pouvoirs plus tendus. En Bulgarie et en Allemagne, cest
lorgane acadmique qui dtermine le nombre de places dtudes au sein de ltablissement. Dans ces deux
pays, ainsi qu Chypre, il est responsable du budget de ltablissement, y compris de laffectation interne des
fonds.
Organe de dcision
Lorgane de dcision est responsable de la planification stratgique, de la politique gnrale denseignement
et de recherche et du dveloppement global de ltablissement. Il a gnralement le pouvoir dapprouver ou
de modifier les statuts ou la charte de ltablissement et la plupart des dcisions prises par le directeur
exigent son approbation.
En Rpublique tchque (niveau CITE 5A), au Danemark, en Estonie, en Italie, en Lituanie, en Lettonie, en
Hongrie, au Portugal, en Slovnie et en Slovaquie, lorgane acadmique agit aussi en qualit dorgane de
dcision. En Grce, en Lettonie, en Pologne, en Roumanie, en Finlande et en Islande, o il nexiste
(gnralement) pas dorgane de supervision, lautonomie octroye aux tablissements sest traduite par le
transfert de responsabilits supplmentaires lorgane acadmique/dcisionnel, qui est aussi charg
dvaluer les performances de ltablissement et du recteur, dadopter le plan financier et dapprouver le
rapport financier de ltablissement. En Finlande et en Islande, le conseil dadministration/le snat (organe
acadmique/dcisionnel) comprend un nombre limit dacteurs externes qui, grce leurs perspectives et
expriences diffrentes, fournissent une guidance externe ltablissement.
En Autriche, le conseil duniversit doit approuver le plan de dveloppement et lorganigramme;
cependant, la plupart des pouvoirs dcisionnels sont dtenus par le conseil dadministration (voir cidessous organe de consultation/supervision).
Dans plusieurs pays, il existe un organe distinct de lorgane acadmique ou de lorgane de supervision qui
agit en qualit dorgane de dcision. En France et Malte, o il nexiste pas dorganes de supervision,
lorgane de dcision comprend des acteurs externes; il supervise et administre les activits de ltablissement
et du recteur. En Communaut flamande de Belgique, les acteurs externes sont nomms par lorgane de
dcision lui-mme. En Communaut franaise de Belgique et Malte, plusieurs des membres externes de cet
organe sont nomms par le gouvernement mais la majorit des membres doivent tre internes
ltablissement.
40
Organe de consultation/supervision
LEstonie, lEspagne et la Hongrie ont mis en place au sein de leurs tablissements denseignement suprieur
des organes de consultation afin dtayer la structure de gouvernance. Ces organes sont des mcanismes
de guidance externe destins enrichir le processus de gouvernance interne grce des personnalits
externes; toutefois, leur approbation nest requise pour aucune dcision et ils nont aucune fonction officielle
de supervision de ltablissement. Lorgane de consultation dun tablissement denseignement suprieur a
pour but essentiel de soutenir la communication et la coopration entre ltablissement et le ministre, de
tisser de meilleurs liens entre ltablissement et la socit et damliorer le processus de dfinition des lignes
dorientation et de la stratgie de ltablissement grce des perspectives externes. En Lettonie, en Pologne
et en Slovnie, les tablissements denseignement suprieur peuvent dcider de mettre en place un organe
de consultation, mais cela ne constitue pas un lment obligatoire de la gouvernance interne.
En Hongrie, le conseil de financement de ltablissement formule des avis sur diverses questions et
supervise lutilisation responsable et efficiente des fonds. Linstauration du conseil de financement sinscrit
dans les efforts nationaux en vue de renforcer lefficience et la responsabilisation dans lenseignement
suprieur. La loi sur lenseignement suprieur de 2005 avait dans un premier temps investi cet organe de
pouvoirs dcisionnels pour certaines questions financires. Cependant, les tablissements denseignement
suprieur ayant fait valoir que ces pouvoirs portaient atteinte leur autonomie, la Cour constitutionnelle a
modifi la mission et les fonctions de cet organe, qui joue dsormais un rle consultatif en matire de
financement auprs du conseil dtablissement.
Les organes de supervision exercent des responsabilits similaires dans lensemble des pays europens.
Cependant, le champ de ces responsabilits est dfini en fonction des traditions et des structures propres
chaque pays (voire ltablissement). Ce type dorgane a pour but principal, en termes dautonomie, de
sauvegarder les intrts de ltablissement et, en termes de responsabilisation, de garantir le respect par ce
dernier des dispositions lgislatives et rglementaires nationales. En rgle gnrale, cet organe de
gouvernance est charg dapprouver les documents que ltablissement doit communiquer au ministre
(rapports annuels, rapports de performances, rapports financiers, etc.) et de superviser laudit financier de
ltablissement. Le plus souvent, la nomination et la rvocation du directeur sont galement de son ressort.
En Communaut germanophone de Belgique, en Irlande, Chypre, au Luxembourg, en Sude, au
Liechtenstein et en Norvge, lorgane de supervision agit galement en qualit dorgane de dcision et il est
responsable de la planification stratgique et des plans de dveloppement de ltablissement.
En Rpublique tchque, le conseil dadministration (niveau CITE 5A) formule des avis sur les plans long
terme, le budget, les rapports annuels et dautres questions qui lui sont soumises par le recteur ou le
ministre. Certaines dcisions, telles que la cration dune nouvelle personne morale, la mise en location de
btiments et lutilisation dautres biens de luniversit, exigent son approbation. Un dbat est en cours
concernant le rle du conseil dadministration et la question de savoir sil devrait intervenir dans la
planification stratgique des activits denseignement, de recherche et de dveloppement.
En Autriche, le conseil dadministration partage avec le conseil duniversit certaines responsabilits
dcisionnelles concernant le plan de dveloppement et lorganigramme.
Tous les organes de supervision comptent des acteurs externes. En Communaut germanophone de
Belgique, en Bulgarie, en Rpublique tchque (niveau CITE 5A), en Allemagne (tablissements
denseignement suprieur professionnel), au Luxembourg, aux Pays-Bas, en Autriche, en Slovaquie et au
Liechtenstein, lorgane de supervision des tablissements denseignement suprieur est compos
exclusivement dacteurs externes. Dans ces pays, lorgane de supervision sert de mcanisme de guidance
externe pour les questions internes ltablissement mais aussi, dans une certaine mesure, de mcanisme de
rglementation externe du fait de ses attributions relativement tendues dans des domaines spcifiques.
Dans plusieurs pays, savoir en Communaut franaise de Belgique, en Allemagne (universits de certains
Lnder), au Danemark, en Irlande (instituts de technologie), en Italie et en Sude, les organes de supervision
41
comptent une majorit dacteurs externes, bien que les acteurs internes y soient galement reprsents et y
exercent une certaine influence directe. Ds lors, malgr leur fonction essentielle de guidance externe, ces
organes intgrent certains lments de gouvernance interne de type managrial.
Chypre, en Lituanie, au Portugal, en Slovnie et en Norvge, les organes de supervision sont composs
proportions gales dacteurs internes et externes ou comptent une majorit dacteurs internes. Ces organes
sont en quelque sorte une forme hybride entre mcanisme de guidance externe et mode de gouvernance
interne managrial.
Composition et mandat des organes de gouvernance

En rgle gnrale, la nomination des membres externes de tous les organes de supervision ou de
consultation incombe au ministre ou au gouvernement. En Communaut germanophone de Belgique,
certains acteurs externes sont nomms par un organisme non gouvernemental, et Chypre, en Lituanie, en
Autriche, en Slovaquie et au Royaume-Uni, ltablissement dsigne lui-mme certains des membres externes.
Le plus souvent, le recteur et/ou un cadre de direction sigent lorgane de supervision lorsque celui-ci
compte des acteurs internes. En revanche, en Rpublique tchque (niveau CITE 5A), la participation
lorgane de supervision est incompatible avec la fonction de recteur ou autre fonction de direction. Le
personnel acadmique et les tudiants sont reprsents dans pratiquement tous les organes de supervision
qui comptent des acteurs internes. Au Danemark, Chypre, au Portugal, en Slovnie et en Norvge, ces
organes comptent galement des reprsentants du personnel non acadmique.
Le mandat des membres de tous les organes de gouvernance est de deux cinq ans, en fonction du pays et
de ltablissement. Dans la plupart des pays, la dure du mandat a t fixe quatre ou cinq ans et ce
mandat est habituellement renouvelable une fois.
En Bulgarie, le recteur et les organes de gouvernance interne sont renouvels en mme temps. Le recteur
est lu par lassemble gnrale et son mandat prend automatiquement fin lexpiration de celui de
lassemble gnrale.
Organes intermdiaires de gouvernance

La structure de gouvernance des units de base (facults, dpartements, instituts internes, etc.) reflte dans
ses grandes lignes celle de ltablissement au niveau central. Les doyens et les organes de gestion
intermdiaires jouent un rle significatif dans tous les domaines dactivits de ltablissement. Lintroduction
de nouvelles structures de gouvernance a entran des changements dans les attributions des doyens. Le
doyen tait autrefois un reprsentant lu du personnel acadmique de lunit de base concerne et, sil
exerait souvent une grande influence, il jouissait de peu de pouvoirs. Les doyens exercent dsormais,
lchelle de la facult, des fonctions de direction comparables celles dun chef dtablissement et ils sont
plus souvent nomms qulus; ils sont investis de responsabilits en matire de gestion, y compris de gestion
budgtaire, et ils doivent de plus en plus trouver un juste quilibre entre leur rle traditionnel de sauvegarde
des intrts du personnel acadmique et leur rle managrial renforc.
En Italie, les facults ont toujours jou un rle essentiel dans la gouvernance des universits. En fait, la
facult est le vritable centre de pouvoir dans les universits italiennes. Linnovation des programmes
dtudes, lintroduction de nouvelles activits denseignement, le recrutement du personnel, la promotion
professionnelle et la gestion oprationnelle des ressources financires sont autant de domaines qui
relvent du champ de comptences de la facult et de son organe de dcision collgial. En outre, le
processus interne daffectation des ressources est le fruit de ngociations (souvent informelles) entre les
units acadmiques et les organes de gouvernance de ltablissement. Ces ngociations refltent
lquilibre des pouvoirs entre les diffrentes facults et les diffrentes disciplines, bien que certaines
universits particulirement innovantes aient labor des critres beaucoup plus objectifs et transparents
et des modles mathmatiques pour laffectation interne de leurs ressources. En fait, de nombreuses
42

dcisions prises au niveau central ne font que formaliser les dcisions prises au niveau des facults. En
outre, ces dernires entretiennent des relations privilgies avec le Conseil national des universits.
En Slovnie, les universits sattachent promouvoir la coopration entre les units qui les composent et
le personnel acadmique, le plus souvent en mettant en place des structures communes qui peuvent
prendre la forme dcoles postdoctorales, de chaires, de campus, de bibliothques universitaires,
dinstituts internes, de centres ou de dpartements. En outre, les tablissements denseignement suprieur
sparent dsormais les fonctions managriales du modle classique dvolution dans la carrire
acadmique.
En Norvge, on observe une tendance intgrer les responsabilits administratives et acadmiques au
sein des units de base en nommant des responsables acadmiques la tte des dpartements. Les
conseils de dpartement sont remplacs par des comits consultatifs, des assembles du personnel, etc.
De manire gnrale, on assiste une diversification des dispositifs de gouvernance au sein des
tablissements: dans certains dpartements, les responsables acadmiques sont lus alors que dans
dautres ils sont nomms, et il en va de mme au niveau des facults.
Au Royaume-Uni, nombre duniversits dveloppent de solides structures de direction qui viennent
remplacer la gestion collgiale. Cette approche, o les champs de responsabilits et le transfert des
pouvoirs sont clairement dfinis, sappuie sur des quipes de gestion soudes composes duniversitaires
et dadministrateurs. Elle se prte un management dynamique, dans un environnement o les dcisions
ne peuvent attendre la prochaine runion. De nombreuses universits, soucieuses de simplifier les
structures de gestion, ont aussi rduit les procdures hirarchises au sein de leur administration. Le
transfert de comptences vers les units acadmiques, quil sagisse des coles internes, des facults ou
des dpartements, est aussi une priorit constante, ds lors que ce transfert est un puissant moteur de
changement au sein des tablissements soucieux dinstaurer une culture plus entrepreneuriale.
2.3. Enseignement suprieur priv indpendant

Au Portugal et en Norvge, o le secteur de lenseignement suprieur priv jouit dun haut niveau de
reconnaissance, un organe comparable aux confrences des recteurs des universits publiques runit au
niveau national les directeurs des tablissements denseignement suprieur privs.
Dans onze pays, les organes de gouvernance mis en place au sein des tablissements denseignement
suprieur privs indpendants sont rgis par les mmes dispositions rglementaires que celles qui
sappliquent aux organes de gouvernance des tablissements denseignement suprieur publics. Ces pays
sont la Bulgarie, la Rpublique tchque, lItalie, la Lettonie, les Pays-Bas, le Portugal (depuis 2007/2008), la
Roumanie, la Slovnie, la Slovaquie, la Sude et le Royaume-Uni (Angleterre).
La gouvernance interne des tablissements denseignement suprieur du secteur priv indpendant est
souvent rgie par une rglementation diffrente de celle du secteur public. En Communaut flamande de
Belgique, en Allemagne, en Espagne, en France, en Lituanie, en Hongrie, Malte et en Autriche, les
tablissements denseignement suprieur privs sont libres de dcider de leur propre structure de
gouvernance interne. Dans plusieurs pays, les structures de gouvernance interne des tablissements du
secteur priv indpendant prsentent des diffrences spcifiques.
En Communaut flamande de Belgique, tous les tablissements ont un organe de gestion fond sur la
reprsentation de toutes les catgories de personnel, des tudiants et dacteurs externes.
En Estonie, la loi sur les tablissements ducatifs privs dfinit les organes de gestion des tablissements
denseignement suprieur privs indpendants, mais ne prcise pas les domaines dans lesquels ces
organes disposent de pouvoirs dcisionnels. Les organes de gestion mentionns sont le recteur et le
conseil dtablissement, mais la loi ne comporte aucune rfrence un organe de gouvernance auquel
sigeraient des acteurs externes. Cependant, certains tablissements privs indpendants ont mis en place
un organe consultatif qui compte des acteurs externes.
43

Chypre a instaur un cadre juridique national, dont des rglementations officielles qui dfinissent les
organes de gouvernance interne des tablissements denseignement suprieur privs. Les trois premires
universits prives ont ouvert leurs portes en septembre 2007.
Malte, il ny a pas de rglementation pour lenseignement priv indpendant, except lobligation pour
chaque tablissement dobtenir une licence de fonctionnement. La Commission nationale pour
lenseignement suprieur a recommand en 2007 de revoir les rglementations qui concernent le secteur
de lenseignement suprieur priv indpendant.
En Pologne, les tablissements denseignement suprieur privs ne sont pas lgalement tenus davoir un
conseil acadmique mais, sils nen ont pas, ils doivent mettre en place un autre organe collectif suprieur
et nommer un recteur.
En Norvge, les tablissements denseignement suprieur privs sont lgalement tenus de mettre en
place un conseil comportant au minimum cinq membres, alors que les conseils des universits publiques
doivent compter onze membres. Cette diffrence mise part, la plupart des dispositions rglementaires
sont identiques pour les deux secteurs.
Figure 2.4. Rglementations externes relatives la gouvernance interne des tablissements,

enseignement suprieur priv indpendant, 2006/2007.
Rglementation diffrente pour les secteurs

priv indpendant et public
Mme rglementation pour les secteurs
priv indpendant et public
Pas denseignement suprieur priv
indpendant
Source: Eurydice.
Portugal: en vertu de la nouvelle lgislation entre en vigueur en 2007/2008, les structures et les modalits de cration
des tablissements denseignement suprieur sont dsormais identiques dans le secteur priv et dans le secteur public.
Royaume-Uni (ENG): tous les tablissements denseignement suprieur relvent de la catgorie des tablissements
privs et leurs structures de gouvernance interne sont les mmes, quils soient subventionns ou non. La diffrence
rside dans le fait que les tablissements indpendants ne peroivent aucun financement public et que, ds lors, ils ne
sont pas rgis par les rglements financiers des organismes de financement.
44
2.4. Enjeux pour la gouvernance interne

Un tablissement denseignement suprieur ne peut fonctionner efficacement que si tous ses organes de
gouvernance interne cooprent entre eux, partagent linformation grce des voies de communication
ouvertes et disposent de processus oprationnels transparents et fiables. La gouvernance interne dun
tablissement denseignement suprieur peut devenir problmatique si lun ou lautre des organes de
gouvernance est trop dominant par rapport aux autres. Il doit au contraire exister un quilibre des pouvoirs
entre les diverses autorits (Bargh et al., 1996; Shattock, 2003).
Un certain nombre duniversitaires (tels que Bargh et al., 1996; Davies, 1985; Fried, 2006; Scott, 2003) plaident
en faveur de la participation dacteurs externes aux organes de gouvernance interne. Les acteurs externes
apportent aux tablissements des perspectives extrieures, une expertise diffrente et une transparence
supplmentaire et, de surcrot, ils contribuent linstauration de synergies entre la sphre acadmique et la
socit. Pour autant, en termes dautonomie des tablissements, lexistence dorganes de supervision
composs exclusivement ou majoritairement dacteurs externes nest pas sans soulever des controverses.
Pour les tablissements, ce type de guidance externe peut savrer peu compatible avec le mode de gestion
collgiale traditionnel, tout particulirement lorsque ltablissement et son corps professoral nont quune
influence limite ou indirecte sur cette haute instance de gouvernance. Il peut en effet savrer trs difficile
pour la direction dexcuter des dcisions prises par un organe suprieur qui ne jouit pas dun appui et dune
reprsentation suffisants de la part de personnalits exerant une autorit au sein de ltablissement
(autorit souvent ancre dans le domaine dexpertise plutt que confre par la position hirarchique).
Comme dans toutes les organisations composes dexperts, les membres des tablissements
denseignement suprieur opposent une rsistance aux directives venues den haut (Pellert, 2007).
Dans plusieurs pays, les organes de supervision sont composs parts gales dacteurs internes et externes
ou comptent une majorit dacteurs internes. Ces organes sont en quelque sorte une forme hybride de
mcanismes de guidance externe et de modes de gouvernance interne managrial. Cette composition
mixte, du fait de la forte reprsentation des acteurs internes, est beaucoup moins considre comme portant
atteinte lautonomie des tablissements. La prsence dacteurs externes peut contribuer rduire les partis
pris et les politiques politiciennes internes qui peuvent influer sur la planification stratgique et sur les
dcisions financires au niveau de ltablissement. De plus, la gouvernance interne peut gnrer au sein de
ltablissement un sentiment dappropriation des processus de gouvernance: au lieu dtre tenu de rendre
des comptes une instance (essentiellement) externe, ltablissement devient responsable au premier chef
de ses orientations ainsi que de la planification et du contrle de ses activits.
Tant les responsables et dirigeants de lenseignement suprieur que les experts et chercheurs ont exprim
des inquitudes sur le manque dexprience en matire de gestion professionnelle de la part des experts
acadmiques nomms des postes de direction dans le sillage de la nouvelle gestion publique qui a
accompagn lautonomie des tablissements (Davies, 1985; Pellert, 2007; Zechlin, 2007). Nombre
darguments plaident en faveur dune gouvernance interne confie aux experts acadmiques en tant
quacteurs les mieux qualifis pour dcider des orientations donner ltablissement et pour sauvegarder
les valeurs traditionnelles de lenseignement suprieur face aux effets potentiellement nfastes de la
mondialisation et de la massification. Cependant, lexpertise acadmique et lintrt acquis envers les
missions et les normes de lenseignement suprieur ne sont pas ncessairement synonymes de comptences
requises pour grer la multiplicit des exigences auxquelles les dirigeants de lenseignement suprieur se
doivent aujourdhui de rpondre. Les pays europens rpondent de diverses manires la ncessit
damliorer les comptences professionnelles en matire de gestion dans lenseignement suprieur.
En Pologne, diverses structures ont t mises en place pour dispenser une formation spcialise en
gestion aux personnels de direction. La Fondation polonaise des recteurs offre aux personnels de direction
des tablissements denseignement suprieur publics et non publics des possibilits damliorer leurs
comptences, telles que les universits dt de la gestion stratgique pour les recteurs et prsidents
dtablissement en exercice ou nouvellement dsigns.
45

En Finlande, des pressions en faveur dun leadership plus professionnel sexercent au niveau des
tablissements et le rle du conseil dadministration (organe acadmique/dcisionnel) est de plus en plus
ax sur les questions stratgiques. Ds lors que les universits ont accru leurs services la socit et
diversifi leur base de financement, elles ont d accrotre et professionnaliser leur personnel charg du
soutien aux activits externes et de la gestion des ressources financires externes. En rgle gnrale, on
assiste une volution de lquilibre entre instances collgiales et leadership individuel, au profit dun
renforcement de ce dernier. Un comit de travail de deux personnes charg de clarifier la question de
lautonomie financire des universits se penche aussi actuellement sur les moyens mettre en uvre
pour renforcer la professionnalisation des dirigeants dtablissement, ainsi que sur les modes de
dsignation ou de nomination des membres des organes de gouvernance et des responsables
acadmiques (recteurs, doyens).
En Norvge, les tablissements denseignement suprieur ont entrepris ds les annes 1990 de recruter
du personnel administratif spcialis pour prparer les dcisions de la direction. Les tablissements ont eu
le temps dvaluer et dapprcier les amliorations qui en ont dcoul en termes de professionnalisation
de ladministration.
La gestion de lenseignement suprieur a fait son entre en tant que discipline dans lenseignement
suprieur en Europe en 1999, bien que la plupart des programmes dtudes naient t mis en place qu
partir de 2002. Des programmes de niveau Master sont actuellement proposs dans cette discipline dans
certaines universits en Allemagne, en Espagne, aux Pays-Bas, en Autriche, au Royaume-Uni et en Norvge.
46
CHAPITRE 3. LE FINANCEMENT PUBLIC DIRECT DES TABLISSEMENTS

DENSEIGNEMENT SUPRIEUR
Bien que la majorit des politiques nationales en Europe encouragent les tablissements denseignement
suprieur recourir des sources prives de financement (voir chapitre 4), le financement public direct aux
tablissements continue de reprsenter une part considrable du budget de lenseignement suprieur. En
2003 (1), au sein des 27 tats membres de lUnion europenne, 79,9 % du financement des tablissements
denseignement suprieur provenait de sources publiques. Dans cinq pays, cette proportion tait infrieure
70 %: en Pologne (69 %), Chypre (65,8 %), en Lituanie (61,8 %), en Bulgarie (55,2 %) et en Lettonie (44,9 %).
Les modes doctroi des fonds publics aux tablissements denseignement suprieur mritent une analyse
approfondie car ils sont susceptibles dinfluencer de manire importante les stratgies des tablissements.
De manire trs schmatique, on observe en Europe une certaine volution des mcanismes traditionnels de
financement des tablissements suprieurs. Ces derniers peuvent se caractriser notamment par des
ngociations entre les tablissements et ltat sur le montant allou, par le calcul de ces montants sur la base
des cots rels encourus par ltablissement et par loctroi de dotations compartimentes par poste de
dpenses. Depuis une quinzaine dannes, de nombreux pays ont procd des globalisations des
dotations, introduit des formules pour en calculer le montant et dvelopp des mesures liant le niveau de
financement public aux performances des tablissements. Cette volution saccompagne souvent de
nouvelles procdures de contrle et de responsabilisation.
La Commission europenne sest prononce dans sa Communication (2) de mai 2006 sur la modernisation
des universits, Faire russir le projet de modernisation pour les universits: formation, recherche et innovation,
sur limportance de baser davantage le financement de lenseignement suprieur sur les rsultats plutt que
sur les dpenses relles et de rendre les tablissements suffisamment autonomes et pleinement comptables
de leurs rsultats devant la socit.
Ce chapitre tente de rpondre aux questions suivantes lchelle des pays europens:
Le financement public des tablissements denseignement suprieur est-il bas sur leurs performances?
Quels sont les autres critres pris en compte?
Le financement public octroy incite-t-il les tablissements raliser des objectifs stratgiques
dtermins au niveau national, par exemple via un contrat de performances?
Le financement public de la recherche sert-il soutenir les infrastructures et les activits permanentes,
ou est-il limit des subventions pour des projets prcis?
Quelles sont les mthodes de responsabilisation des tablissements vis--vis des fonds publics reus?
Les tablissements denseignement suprieur peuvent-ils reporter les fonds publics non dpenss dune
anne sur lautre?
Les tablissements privs indpendants ont-ils accs aux fonds publics?
Les choix oprs par les gouvernements en rapport avec ces questions permettent de poursuivre diffrents
objectifs, comme lamlioration de la qualit et la rationalisation de lusage des ressources. Ces choix sont
aussi susceptibles de soulever de nombreux dbats propos des effets, dsirs ou non, quils peuvent
entraner sur les orientations stratgiques de lenseignement suprieur (voir section 3.4).
(1)
(2)
Voir Eurydice (2007) Chiffres cls de lenseignement suprieur en Europe 2007, Chapitre C, Indicateur C12.
Commission europenne (2006) Communication de la Commission au Conseil et au Parlement europen. Faire
russir le projet de modernisation pour les universits: formation, recherche et innovation.
47
Avant daborder les divers mcanismes de financement public direct (3) aux tablissements denseignement
suprieur en Europe, il faut prciser que les tablissements denseignement suprieur reoivent en gnral
des dotations globales qui sont destines couvrir plusieurs catgories de dpenses.
Une annexe fournit des informations nationales dtailles sur les critres doctroi des fonds publics aux
tablissements denseignement suprieur.
Types de dotations
Les fonds publics sont octroys selon des lignes de dpenses qui sont respecter strictement en Bulgarie, en
Rpublique tchque (tablissements de niveau CITE 5B), en Grce, Chypre et en Lettonie seulement. En
Grce, plus dautonomie dans ce domaine a t confre aux tablissements denseignement suprieur
depuis 2007/2008. Des mesures similaires sont prvues en Lettonie partir de 2009.
En Grce, actuellement, il y a cinq rubriques: le personnel, le fonctionnement, les services de restauration
des tudiants, le personnel temporaire et les investissements publics. Depuis 2007/2008, les
tablissements sont autoriss effectuer certains transferts lintrieur des budgets pour le
fonctionnement et les investissements publics. En Bulgarie, il y a cinq rubriques: les cots des tudes, la
recherche, les bourses, les cots de publication des manuels, des rsultats de la recherche, etc. et les cots
dinvestissements en capital. En Lettonie, les tablissements denseignement suprieur doivent pour le
moment demander au Trsor de ltat la permission deffectuer des transferts entre les montants dfinis
pour les salaires, les dpenses immobilires et les autres dpenses courantes.
Dans tous les autres pays, la rpartition de la dotation globale entre les catgories de dpenses relve
davantage de la gouvernance interne de ltablissement. En Belgique, en Irlande (instituts de technologie),
en France, en Lituanie, en Hongrie, en Pologne et en Slovnie, les tablissements reoivent des dotations
globales mais ils doivent les dpenser en accord avec des lignes budgtaires quils soumettent lorganisme
qui les finance ou les supervise.
En France, les tablissements denseignement suprieur doivent communiquer leur budget vot
lautorit de tutelle avant de pouvoir lexcuter. Dans certains cas, le budget peut tre soumis
lapprobation de cette autorit ou arrt par elle (par exemple, le non-respect de lquilibre du budget ou
de laffectation des moyens allous par ltat). En Hongrie, les tablissements doivent envoyer leur plan de
budget annuel leur pouvoir organisateur avant dengager toute dpense. Le pouvoir organisateur peut y
introduire des modifications sil observe que le plan de budget ne permet pas ltablissement de remplir
ses missions fondamentales. En Pologne, les tablissements denseignement suprieur doivent soumettre
leurs plans dactivits financiers au ministre des finances, mais il ny a pas dautorits institutionnalises
pour approuver ces plans.
Les dotations globales sont le plus souvent censes couvrir lenseignement et les frais de fonctionnement
courant. Dans de rares cas, les salaires du personnel ne sont pas inclus. Dans la moiti des pays, les dotations
globales reues peuvent servir financer certaines dpenses en matire de recherche (voir section 3.1.4).
En Belgique (Communaut germanophone), les salaires du personnel sont directement verss partir du
budget de la Communaut. En France galement, ltat rmunre lui-mme le personnel. Cependant, les
tablissements denseignement suprieur peuvent rmunrer directement certaines catgories de
personnels contractuels sur fonds propres. Au Danemark, les dotations globales ne concernent que les
dpenses lies lenseignement.
Les dotations globales ne constituent pas lunique source de fonds publics pour les tablissements
denseignement suprieur. Dans tous les pays, ceux-ci reoivent en outre des fonds publics qui sont destins
(3) On exclut donc les financements indirects, cest--dire les transferts publics vers le secteur priv (bourses publiques,
prts publics, avantages fiscaux, etc.).
48
des usages spcifiques, tels que des projets dinvestissements qui font partie dun programme national, des
objectifs sociaux, des fonds destins spcifiquement la recherche, etc.
Figure 3.1. Forme de la principale dotation publique,
Dotation globale avec forte autonomie

Dotation globale avec approbation du
plan budgtaire par les autorits publiques
Dotation par lignes de dpenses
Variable selon lautorit rgionale
Source: Eurydice.
Rpublique tchque: linformation concerne les tablissements de niveau CITE 5A. Les tablissements de niveau CITE 5B
reoivent leur dotation par lignes de dpenses.
Allemagne: chaque Land dfinit lautonomie financire des tablissements denseignement suprieur.
Irlande: linformation concerne les universits. Les plans budgtaires des instituts de technologie doivent tre approuvs
par lorganisme de financement des universits, et ce depuis 2007/2008. (Avant 2007/2008: par le ministre de
lducation et des sciences).
Finlande: linformation concerne les universits. Les rglements et principes budgtaires qui sappliquent aux
tablissements polytechniques sont dfinis par leur pouvoir organisateur.
3.1. Mcanismes doctroi des fonds publics

Les principaux mcanismes de financement public existant au niveau europen sont reprsents dans la
figure 3.2. Dans certains pays, le mcanisme le plus utilis ( savoir la formule de financement) peut
incorporer quelques autres mcanismes, mais cette situation nest pas prise en compte dans la figure. Pour
les objectifs de ce document, un mcanisme est marqu comme utilis seulement sil est utilis
indpendamment dune formule de financement.
Pour dterminer le montant des dotations publiques aux tablissements denseignement suprieur couvrant
lenseignement et/ou le fonctionnement courant, ainsi que, dans certains cas, la recherche, presque tous les
pays europens utilisent des formules de financement. Font exception lAllemagne (dans certains Lnder),
lIrlande (instituts de technologie), Chypre, le Luxembourg et Malte.
49

En Irlande, jusquen 2007, les budgets annuels des instituts de technologie taient dtermins sur la base
dune ngociation avec le ministre de lducation et des sciences. Depuis fvrier 2007, en vertu de la loi
de 2006 sur les instituts de technologie, lorganisme de financement des universits a obtenu la charge de
financer ces tablissements et il a lintention dappliquer ceux-ci un modle de financement similaire
celui actuellement en cours dintroduction pour les universits. Chypre, les diffrentes dotations
publiques alloues aux tablissements denseignement suprieur se dterminent par une ngociation
base sur un budget prvisionnel soumis par ltablissement, portant sur ses besoins en lien avec le
nombre dtudiants inscrits, les dveloppements des infrastructures existantes, la mise sur pied de
nouvelles facults et lintroduction de nouveaux programmes. LUniversit du Luxembourg, cre en
2003, met actuellement en uvre le premier contrat pluriannuel. LUniversit a soumis un projet de
budget au ministre charg de lenseignement suprieur, qui la fait approuver par le Gouvernement.
Malte, les montants des dotations publiques sont dtermins par une ngociation partir dun budget
prvisionnel soumis par ltablissement, qui se base sur le nombre de membres du personnel et
dtudiants inscrits.
Figure 3.2. Mcanismes doctroi des fonds publics directs,

BE BE BE
BG CZ DK DE EE
fr de nl
IE
EL ES FR IT CY LV LT LU
Ngociation avec lorganisme de financement sur la base dun

budget prvisionnel soumis par ltablissement
Budget fix par lorganisme de financement sur la base de
lhistoricit des cots
Formule de financement
Contrats de performances bass sur des objectifs stratgiques
Contrats bass sur un nombre prdtermin de diplms par
orientation dtudes
Fonds pour des projets de recherche dtermins, octroys sur la
base du dpt de candidature par les tablissements
:
SK
FI
SE
UK-ENG/ UKIS
WLS/NIR SCT
Ngociation avec lorganisme de financement sur la base dun

budget prvisionnel soumis par ltablissement
Budget fix par lorganisme de financement sur la base de
lhistoricit des cots
Contrats de performances bass sur des objectifs stratgiques
Contrats bass sur un nombre prdtermin de diplms par
orientation dtudes
Fonds pour des projets de recherche dtermins, octroys sur la
base du dpt de candidature par les tablissements
Mcanisme utilis
Source: Eurydice.
50
LI NO

Belgique (BE de): partir de 2009/2010, un nouveau systme doctroi des moyens de fonctionnement sera introduit,
bas sur une proposition budgtaire labore par ltablissement denseignement suprieur existant, comprenant toutes
les recettes et dpenses de lanne prcdente.
Belgique (BE nl): la formule de financement prend notamment en considration les moyens octroys antrieurement.
Rpublique tchque: les contrats de performances et la ngociation qui y est associe ne concernent que les
tablissements publics de niveau CITE 5A. Pour les tablissements publics de niveau CITE 5B, les formules de financement
sont tablies au niveau rgional. Pour les tablissements publics et privs subventionns de niveau CITE 5B, il existe une
possibilit de recevoir des fonds du ministre de lducation pour dvelopper des objectifs nationaux.
Danemark: en 2006/2007, les contrats de performances ne concernaient que les universits. Dans le courant de 2008, les
22 tablissements denseignement suprieur non universitaire, qui ont fusionn en huit tablissements, seront
galement sujets des contrats de performances.
Allemagne: chaque Land dfinit le mode doctroi des fonds publics directs aux tablissements denseignement
suprieur.
Irlande: la formule de financement concerne les universits tandis que les instituts de technologie ngocient leur
budget. Des fonds sont aussi octroys aux universits selon une procdure base sur la comptition pour des activits
relatives aux priorits stratgiques nationales (voir section 3.1.2).
Grce: linstauration de contrats de performances pour les universits a t rcemment vote au parlement mais nest
pas encore effective.
Espagne: chaque Communaut autonome dfinit le mode doctroi des fonds publics directs aux tablissements
Autriche: les contrats de performances ne concernent pas les universits de sciences appliques (Fachhochschulen).
Slovnie: les ngociations concernent seulement la partie du budget consacre aux investissements. La formule de
financement prend largement en considration les dpenses ralises par les tablissements lanne prcdente.
Royaume-Uni (ENG): bien que la majeure partie de la dotation pour lenseignement est alloue selon une formule qui
comporte des critres dinputs lis aux performances, elle est aussi lobjet dun contrat qui spcifie le volume des activits
denseignement dlivrer. Ce volume est dfini globalement, except pour les filires soumises des quotas, comme la
mdecine et lenseignement, et dans le cas de fonds pour des places dtudes additionnelles. Dans ces cas de figure,
laccord sur le financement spcifie un objectif en termes de nombre dtudiants.
Islande: la formule de financement et les contrats de performances ne sappliquent pas aux deux tablissements
denseignement suprieur qui relvent du ministre de lagriculture.
Liechtenstein: linformation sur le financement de la recherche concerne uniquement la Hochschule Liechtenstein.
Note explicative
Les formules de financement (voir section 3.1) sont utilises pour calculer le montant des dotations publiques pour
lenseignement et/ou les activits de fonctionnement et, dans certains cas, pour la recherche. Les critres pour loctroi
des fonds comprennent des critres dinputs et/ou des critres lis aux performances des tablissements (pour une
information plus dtaille par pays, voir annexe).
Les contrats de performances (voir section 3.1.2) tablis entre les tablissements et les autorits publiques reposent sur
des objectifs stratgiques assigns ltablissement. Diffrentes mesures qui ont trait aux performances sont utilises
pour mesurer les progrs.
Les contrats bass sur un nombre prdtermin de diplms par orientation dtudes ou dans des groupes de matires
(voir section 3.1.3) sont tablis entre les tablissements denseignement suprieur et les autorits publiques pour une
priode dtermine.
Les ngociations sur le budget bases sur un budget prvisionnel soumis par ltablissement, les budgets bass sur
lhistoricit des cots, les contrats de performances et loctroi de fonds pour des projets de recherche spcifiques sont
montrs dans la figure seulement sils sont utiliss indpendamment dune formule de financement.
Presque tous les pays europens utilisent des formules de financement pour calculer le montant de
dotations publiques aux tablissements denseignement suprieur. Cependant, limportance de ces formules
par rapport lensemble des mcanismes doctroi des fonds publics varie selon les pays.
En Belgique (Communaut franaise), en Lituanie (4), en Hongrie, en Roumanie et au Liechtenstein, les
formules de financement constituent le seul mode de calcul pour dterminer le montant des principales
dotations publiques aux tablissements denseignement suprieur. En Irlande, la formule de financement
dtermine la quasi-totalit de la dotation annuelle rcurrente alloue aux universits. Au Royaume-Uni
(Angleterre), le montant des dotations globales octroyes aux tablissements denseignement suprieur est
(4)
En Lituanie, les tablissements denseignement suprieur reoivent des fonds publics seulement pour les
programmes dtudes accrdits.
51
dtermin pour une grande partie par une formule de financement. En Bulgarie, la formule de financement
est utilise pour calculer les cots lis aux tudes, ce qui reprsente 80 % de la dotation publique.
Plusieurs pays ont introduit des formules de financement en les accompagnant de mthodes de calcul des
dotations publiques qui ne dpendent pas de la conjoncture des paramtres entrant dans la formule de
financement. Il peut sagir de prserver un montant stable dune anne sur lautre (Communaut flamande
de Belgique et Pays-Bas), de considrer les dpenses antrieures (Danemark, Italie, Pologne, Slovnie et
Norvge), ou encore de rpondre aux difficults financires particulires de certains tablissements (France).
Ces mcanismes doctroi peuvent tre utiliss pour poursuivre des objectifs tels que la stabilit des
ressources et la libert de la recherche (Danemark et Norvge).
En plus de la formule de financement, plusieurs pays allouent les fonds publics dans le cadre de contrats de
performances (voir section 3.1.2) qui impliquent une procdure de ngociation et reposent sur des objectifs
plus qualitatifs et plus larges que ceux compris dans les formules. Ces contrats contrebalancent parfois de
manire non ngligeable limpact de la formule de financement sur le montant total allou, comme par
exemple en Autriche.
3.1.1. Les formules de financement

Les formules de financement sont considres comme une manire daccrotre la transparence du
financement public en rpartissant de manire objective les fonds disponibles entre les tablissements et en
vitant les pressions politiques excessives.
Les formules de financement prennent en considration, presque partout, des indicateurs dits inputs, qui
se rfrent au volume dactivits des tablissements (5). Les activits des tablissements peuvent tre
estimes par limportance des ressources (nombre de membres du personnel, salaires du personnel, nombre
dtudiants inscrits, btiments, etc.) dont disposent les tablissements pour organiser une offre ducative et
obtenir un produit. Dans de nombreux cas, les formules de financement comportent galement des critres
de performances, qui ont trait des rsultats raliss par ltablissement lors dune priode dtermine et
acheve. Elles constituent alors un incitant pour les tablissements mieux rationaliser leurs ressources car
elles tablissent un lien entre le montant des fonds publics allous et la capacit des tablissements utiliser
de la manire la plus rentable possible les ressources.
Les critres relatifs aux inputs

Dans les formules de financement, les critres relatifs aux inputs utiliss pour dterminer le montant des
ressources pour lenseignement et le fonctionnement varient dun pays lautre. Les plus couramment
utiliss sont le nombre dtudiants inscrits lanne prcdente ou lanne en cours, pondr par leur filire
dtudes. Dans quelques pays, le nombre dtudiants de chaque tablissement pris en compte pour le
financement public est prtabli avec ou par les autorits nationales. Il correspond alors au nombre de places
dtudes finances par ltat disponibles dans ltablissement (Bulgarie, Lituanie, Hongrie, Roumanie et
Liechtenstein), au nombre de places dtudes pourvoir ou au nombre dtudiants inscrire conformment
au nombre de diplms prvus par le contrat pass entre ltablissement et les autorits publiques (Estonie,
Lettonie et Finlande).
Dautres caractristiques que celles qui ont trait au nombre dtudiants, qui peuvent parfois garantir une
certaine stabilit dans le modle dallocation des fonds, sont beaucoup plus rarement prises en compte. Il
sagit par exemple de variables relatives aux loyers que les universits doivent assumer (Finlande), de la
superficie des btiments (France), de leur localisation dans la capitale (Royaume-Uni Angleterre), du
nombre de membres du personnel (Grce, France, Pologne tablissements publics, et Portugal), de critres
relatifs loffre denseignement (France et Slovaquie), etc. (voir annexe pour une information dtaille).
(5) Chevaillier, Thierry; Eicher, J. Cl. (2002) Higher Education Funding: A Decade of Changes.
52
Figure 3.3. Critres relatifs aux inputs (formule de financement pour lenseignement et le fonctionnement),
BE BE BE
BG CZ DK DE EE
fr de nl
IE
EL
ES
FR
LV
LT
LU
HU MT NL AT PL PT RO
SK
FI
SE
UK-ENG/ UKIS
WLS/NIR SCT
LI
NO
IT
CY
Nombre dtudiants inscrits

lanne prcdente ou lanne en cours
Nombre de places dtudes finances par ltat disponibles
dans ltablissement ou que ltablissement doit offrir
Autres indicateurs
sur le volume dactivit des tablissements
SI

lanne prcdente ou lanne en cours
Nombre de places dtudes finances par ltat disponibles
dans ltablissement ou que ltablissement doit offrir
Autres indicateurs
sur le volume dactivit des tablissements
z
Critre pris en considration
Source: Eurydice.
Belgique (BE de): jusquen 2009/2010, le nombre dtudiants inscrits pris en compte dans la dotation annuelle est celui
correspondant lanne 2004/2005. Pour la filire de formation des infirmiers, un montant fixe cens correspondre aux
frais de fonctionnement est allou.
Belgique (BE nl): le montant de la dotation globale octroye aux tablissements denseignement suprieur est
actuellement bas sur le nombre dtudiants qui y taient inscrits en 2000 (universits) et en 2003 (hautes coles).
Jusquen 2008, titre de mesure de transition, les fluctuations dans ces nombres ne seront pas prises en compte.
Rpublique tchque: concerne les tablissements de niveau CITE 5A. Seuls les tudiants qui ne dpassent pas de plus
dune anne la dure normale des tudes sont pris en compte.
Danemark, Islande: pas de critres relatifs aux inputs dans la formule de financement.
suprieur.
Irlande (instituts de technologie), Chypre, Luxembourg, Malte: pas de formules de financement.
Pays-Bas: pour les universits, le nombre dtudiants qui est pris en compte dans la formule de financement correspond
aux inscriptions en premire anne.
Autriche: le nombre dtudiants inscrits concerne uniquement les universits de sciences appliques (Fachhochschulen).
Pour les universits, les critres utiliss dans la formule de financement se rapportent tous aux performances des
tablissements (voir figure 3.4).
Pologne, Slovnie, Sude: seuls les tudiants inscrits temps plein ou quivalents sont considrs dans le nombre
dtudiants.
Finlande: tablissements polytechniques: nombre dtudiants inscrits. Universits: nombre dtudiants que
ltablissement est cens inscrire conformment son contrat sur les performances.
Royaume-Uni (ENG/NIR): seuls les tudiants qui russissent leur anne dtudes sont pris en compte. (WLS): seule une
petite partie du financement octroy en lien avec le nombre dtudiants dpend du nombre dinsciptions. La majeure
partie de ce financement est fonction du nombre de crdits acquis par les tudiants.
Note explicative
Pour des informations nationales dtailles sur les catgories de critres prsents dans la figure 3.3, voir annexe.
Tous les critres qui se rfrent au nombre dtudiants inscrits ou au nombre de places dtudes exemptes de droits de
scolarit disponibles dans ltablissement sont pondrs en fonction de la filire dtudes suivie par ltudiant considr.
53
Dans les formules de financement, le nombre dtudiants considr est associ un cot unitaire dfini par
tudiant. Ces cots sont partout moduls en fonction de la filire dtudes dans laquelle ltudiant est inscrit
et du niveau dtudes quil poursuit, ainsi quen fonction du fait quil est inscrit temps plein ou temps
partiel, et parfois dautres facteurs.
Par exemple, en Communaut flamande de Belgique, les programmes dtudes sont pondrs avec un
facteur 1, 2 ou 3 ou un facteur 1, 1.2, 1.4 ou 1.6 (dans les hautes coles). Globalement, les programmes de
sciences humaines et sociales reoivent les pondrations les plus faibles, et les programmes dingnieur et
de mdecine, les pondrations les plus fortes. En Norvge, le cot calcul par tudiant est pondr par le
cot de lquipement scientifique et la complexit de lenseignement de son programme dtudes.
Selon les pays, les cots unitaires tablis par tudiant se positionnent de diverses manires par rapport aux
cots rellement encourus par chaque tablissement denseignement suprieur. Ils peuvent se baser sur les
dpenses effectivement rencontres par les tablissements au cours dune priode acheve (Grce) ou
correspondre, comme dans la plupart des pays, un cot moyen estim lchelle nationale, tabli sur la
base de statistiques. Ils peuvent aussi correspondre un cot normatif par tudiant, qui est tabli en prenant
en compte divers facteurs, comme, par exemple, un ratio tudiant/personnel jug optimal et dautres
mesures standardises defficacit, pour calculer ce quun cot par tudiant devrait tre et non ce quil est sur
la base dune moyenne ou des cots rels (6). Cette situation sobserve en Communaut franaise de
Belgique, en Bulgarie, en Roumanie et au Liechtenstein. Lorsque les cots unitaires se basent sur des cots
moyens lchelle nationale ou sur des cots normatifs, ils peuvent agir comme un incitant rationaliser
lusage des ressources.
Les indicateurs de performances

Environ la moiti des pays utilise des indicateurs de performances portant sur la russite des tudiants, afin
de dterminer le montant des ressources pour lenseignement et le fonctionnement (voir figure 3.4). Les
indicateurs de performances les plus communs pour les activits denseignement ont trait la russite des
tudiants, qui est mesure par le nombre de diplms. La Rpublique tchque, lItalie et lAutriche
(universits) mettent, en outre, laccent sur le respect de la dure prvue des tudes. Quelques pays utilisent
dautres indicateurs en lien avec la russite des tudiants (en plus du nombre de diplms pour certains
dentre eux).
Au Danemark, en Autriche et au Liechtenstein, le nombre dtudiants qui russissent leurs examens est
considr. Le nombre de crdits acquis par les tudiants est pris en compte en Sude (tudiants temps
plein) et en Norvge. Au Royaume-Uni (Angleterre et Irlande du Nord), le nombre dtudiants inscrits
nest pas considr dans la formule de financement, seuls les tudiants qui russissent leur anne dtudes
le sont et la pondration par filire et type dtudes intervient sur ce nombre-l. LItalie et les Pays-Bas
(universits orientation professionnelle) considrent respectivement dans les performances des
tablissements le taux dchec la fin de la premire anne et le nombre dtudiants qui abandonnent
leurs tudes.
En Communaut flamande de Belgique, en Irlande (universits) et au Royaume-Uni (cosse), actuellement,

les critres de performances portent uniquement sur la recherche (voir section 3.1.4), mais la situation devrait
voluer en Communaut flamande de Belgique et en Irlande.
En Communaut flamande dans le courant de 2008, des critres de performances seront utiliss pour la
dotation globale pour lenseignement et la recherche. En Irlande, il est prvu dtablir un deuxime critre
de performances, qui a trait une standardisation des meilleures pratiques nationales et internationales, et
daccorder davantage dimportance la dfinition dobjectifs et lvaluation des rsultats.
(6) Voir Salmi, J. et Hauptman A.M. (2006) Resource allocations mechanisms in tertiary education: a typology and an
assessment.
54
Figure 3.4. Critres de performances (formule de financement pour lenseignement et le fonctionnement),

BE BE BE
BG CZ DK DE EE
fr de nl
IE
EL
ES
FR
LV
LT
LU
SK
FI
SE
UK-ENG/ UKIS
WLS/NIR SCT
LI
NO
IT
CY
Indicateurs lis aux rsultats des tudiants

Diminution des cots de personnel
Niveau de qualification du personnel acadmique
Rsultats de lvaluation des tablissements
Qualit des infrastructures, de la gestion et des
services la communaut universitaire
SI
Indicateurs lis aux rsultats des tudiants

Diminution des cots de personnel
Niveau de qualification du personnel acadmique
Rsultats de lvaluation des tablissements
Qualit des infrastructures, de la gestion et des
services la communaut universitaire
Critre pris en considration
Source: Eurydice.
Belgique (BE nl), Irlande (universits), Pologne (tablissements publics), Royaume-Uni (SCT): les critres de
performances portent uniquement sur la recherche (voir section 3.1.4).
Rpublique tchque: concerne les tablissements de niveau CITE 5A.
suprieur.
Irlande (instituts de technologie), Chypre, Luxembourg, Malte: pas de formules de financement.
Grce: selon la nouvelle loi sur les universits adopte en 2007, divers indicateurs de performance sont utiliss pour le
financement public.
France: les contrats tablis entre ltat et les tablissements dfinissent des objectifs atteindre et des indicateurs de
performances qui permettent lvaluation des rsultats.
Autriche: concerne uniquement les universits.
Portugal: depuis 2007/2008, la qualit des installations et de lquipement didactique et scientifique des tablissements
denseignement suprieur influencent le montant de leur financement public.
Islande: les performances des tablissements sont estimes daprs le nombre dtudiants qui passent leurs examens.
Note explicative
Pour des informations nationales dtailles sur les catgories de critres prsents dans la figure 3.4, voir annexe. Pour les
critres de performances en lien avec la recherche, voir section 3.1.4.
En Lituanie, il ny a pas dindicateurs de performances relatifs lenseignement dans la formule utilise pour
octroyer la dotation annuelle de ltat aux tablissements denseignement suprieur. Mais les rsultats de
lvaluation des tablissements ou des programmes dtudes, ralise pour laccrditation, qui portent sur la
qualit des programmes dtudes et la productivit de la recherche (voir section 3.1.4), sont pris en compte
pour en dterminer le montant. Au Portugal, en plus des indicateurs de performances inclus dans la formule
55
de financement, les rsultats des valuations ralises par le Conseil national dvaluation de lenseignement
suprieur (7) entrent galement en ligne de compte pour dterminer le montant des dotations publiques.
En Pologne et en Roumanie, les critres de performances actuels ne portent pas sur la russite des tudiants,
mais sur la qualit du personnel et/ou sur la gestion. Cependant, dans le cadre de la stratgie pour
lenseignement suprieur 2002-2010 en Roumanie, il est envisag de considrer la place occupe par chaque
universit dans le systme national de classement des universits selon leurs performances pour dterminer
le montant des fonds publics allous.
En Communaut germanophone de Belgique, en Bulgarie, en Grce et en Espagne, des dbats politiques,
des rformes ou des stratgies en cours visent introduire des indicateurs de performances pour dterminer
le montant des dotations globales aux tablissements.
En Communaut germanophone de Belgique, un nouveau systme de financement pour les frais de
fonctionnement de lunique institution denseignement suprieur est en prparation; il sera appliqu
partir de 2009/2010. Il permettra de tenir compte dans la dotation globale des initiatives prises depuis
2005 par lAutonome Hochschule en termes de formation et de recherche. En Grce, selon la nouvelle loi sur
les universits rcemment adopte au Parlement, des indicateurs de qualit lis aux performances des
tablissements vont tre pris en compte dans la rpartition des fonds publics. En Espagne, bien que les
mcanismes de financement des tablissements denseignement suprieur soient actuellement
dtermins au niveau des Communauts autonomes et prsentent une certaine htrognit, ils sont en
gnral tous bass sur les cots. Le Parlement national mne actuellement un dbat pour modifier le
systme de financement des universits, afin que celui-ci se base aussi sur les rsultats.
Limportance relative des indicateurs de rsultats pour dterminer le montant de la dotation publique varie
fortement selon les pays. En Estonie, lensemble de la dotation publique globale est rgie par les
performances prvues par le contrat des tablissements en termes de nombre de diplms (voir section
3.1.3). Au Royaume-Uni (Angleterre), les performances sont trs largement prpondrantes dans la formule
de financement. En Sude, 45 % de la dotation globale sont fonction des rsultats des tudiants temps
plein. Aux Pays-Bas, les performances dfinissent 50 % de la composante ducation de la dotation globale
alloue aux tablissements.
En Finlande (depuis 2007) et en Norvge, un tiers environ du financement dpend des performances. En
Norvge, la composante de la dotation globale destine la recherche est devenue davantage base sur les
performances en 2006. En Lituanie, en Hongrie et en Roumanie, les performances des tablissements sont
prises en compte pour dterminer de 12 20 % de la dotation globale pour lenseignement, le
fonctionnement et la recherche. En Irlande (universits) et en Italie, cette proportion est de 5 % ou moins.
Au Danemark et en Autriche (universits), les formules de financement pour lenseignement contiennent
uniquement des indicateurs ayant trait aux performances. Cependant, dans le cas de lAutriche, ces formules
dterminent seulement en partie le montant des dotations globales octroyes aux tablissements
Les critres sociaux et acadmiques

Certains gouvernements ont introduit dans la formule de financement servant dterminer le montant des
dotations publiques aux tablissements denseignement suprieur des critres qui permettent de soutenir
les tablissements dans la poursuite de diffrents objectifs sociaux ou acadmiques dfinis au niveau
national ou les incitent le faire.
En Italie, la formule de financement prend en considration les conditions conomiques et sociales de la
zone dappartenance des universits, afin de donner plus de moyens aux tablissements qui accueillent
(7) Cet organisme a t remplac depuis lautomne 2007 par une agence dvaluation et daccrditation de
56

des tudiants provenant de milieux socio-conomiquement dfavoriss, ainsi que le fait que
ltablissement ait t rcemment cr. En Autriche, la formule de financement intgre des donnes sur la
proportion de professeurs fminins et sur le nombre de femmes qui obtiennent un diplme de doctorat.
Au Royaume-Uni (Angleterre), les cots additionnels rencontrs par les tablissements qui accueillent
des tudiants issus de milieux dfavoriss ou non traditionnels ou des tudiants souffrant de dficiences
sont pris en compte dans la formule de financement. En Irlande, la formule de financement prsente une
approche similaire vis--vis des tudiants provenant de milieux dfavoriss. En Communaut flamande de
Belgique, depuis 2008, le mcanisme de financement vise promouvoir la russite des groupes ethniques
et socio-conomiques sous-reprsents dans lenseignement suprieur.
3.1.2. Les contrats de performances

Dans douze pays, le financement public direct aux tablissements denseignement suprieur est octroy,
partiellement ou totalement, dans le cadre dun contrat de performances tabli entre ltat et
ltablissement. Le principe de ces contrats repose, outre loctroi dun budget, sur la dfinition dobjectifs
stratgiques assigns ltablissement. Ils peuvent galement constituer un outil permettant de mesurer si
les tablissements denseignement suprieur atteignent les objectifs fixs. Pour les autorits publiques, il
sagit dun instrument puissant qui leur permet dorienter les politiques stratgiques des tablissements.
Les pays se distinguent selon limportance du contrat de performances dans loctroi des fonds publics. Les
contrats qui portent sur la majeure partie des fonds publics directs allous aux tablissements se concluent
au terme dune ngociation. Ils existent en France (8) (depuis 1989), au Luxembourg (depuis 2003), en
Autriche (depuis 2007), Roumanie (depuis 1998 avec rvision en 2006), en Finlande (depuis le milieu des
annes 1990) et en Islande (depuis 1997). En Grce, la mise en uvre de ce type de contrat a t trs
rcemment vote. Au Danemark, les contrats de performances, qui ont t introduits rcemment et qui ne
sont pas lgalement contraignants, sont un prrequis pour recevoir des fonds publics, mais ils nen
dterminent pas le montant.
En France, compte tenu du fait que les salaires des enseignants-chercheurs sont, pour lessentiel, pays par
ltat, les fonds publics distribus via la dotation contractuelle couvrent de 10 15 % du budget des
universits, et la situation varie dune universit lautre. La dotation globale de fonctionnement est
alloue selon une formule de financement. Lobjectif politique poursuivi est de renforcer la part des crdits
contractuels attribus partir dune valuation qualitative des rsultats obtenus, par rapport aux crdits
attribus sur des critres purement quantitatifs. En Autriche, le budget allou dans le cadre du contrat de
performances correspond 80 % de la dotation globale des universits, les 20 % restant tant fonction
dune formule de financement. En Roumanie, le contrat annuel porte sur lensemble des dotations
publiques. En Finlande et en Islande, mis part des fonds publics pour des projets de recherche
spcifiques, laccord sur les performances couvre le reste des dotations publiques. En Finlande, 6,5 % du
montant de la dotation globale fixe par le contrat est allou pour des projets en lien avec les priorits
stratgiques politiques nationales.
Lorsque les contrats de performances sont un des principaux mcanismes de loctroi des fonds publics aux
tablissements, ils comportent des objectifs stratgiques nationaux (voir chapitre 1) et des objectifs fixs par
les tablissements, qui touchent de larges pans de leurs activits. En Roumanie et en Islande, les objectifs
sont individuellement fixs pour chaque tablissement. La priode pour laquelle le contrat est tabli est de
3 ans en Autriche et en Finlande, de 3 4 ans au Danemark, 4 ans en France, 5 ans en Islande tandis quils
sont annuels en Roumanie.
Au Danemark, les contrats de performances dfinissent les objectifs stratgiques des universits, ainsi que
les moyens qui seront mis en uvre et les domaines cibles, et ce par rapport leur quatre principales
(8)
En France, les contrats portent sur la majeure partie des fonds publics directs allous aux tablissements, hormis les
salaires des enseignants-chercheurs.
57

activits (lenseignement, la recherche, la dissmination et lchange de connaissances). En France, les
contrats fixent aux universits des objectifs qui concernent la qualit de la formation et de la recherche, la
gouvernance, la lutte contre lingalit des chances, etc. Ils doivent articuler les exigences du service public
national de lenseignement suprieur et lexpression de la politique propre et des choix stratgiques de
dveloppement de chaque tablissement. Au Luxembourg, le contrat conclu entre luniversit et ltat
porte sur la politique gnrale de ltablissement, ses choix stratgiques, ses objectifs et ses activits dans
les domaines de lenseignement, de la recherche, de la mobilit des tudiants, de la documentation et de
ladministration. En Autriche, le contrat doit contenir les objectifs stratgiques des universits, les
programmes dtudes et les services offerts, les dveloppements et incitants envisags en termes de
gestion des ressources humaines, ainsi que leurs plans par rapport aux dveloppements en matire de
recherche, de contribution au progrs social (incluant les mesures pour augmenter la proportion de
femmes dans des positions suprieures, les cours pour les tudiants qui travaillent, lexpansion de
domaines de la culture et de la recherche qui ont un impact social, les transferts de connaissance et de
technologies), les activits et les projets internationaux planifis, ainsi que la coopration interuniversitaire prvue. En Roumanie, le plan stratgique sur lequel repose le contrat doit inclure les objectifs
stratgiques de ltablissement, les programmes dtude offerts, les stratgies qui seront adoptes pour
lenseignement, la recherche, la gestion des ressources humaines, les partenariats, le financement, la
gestion et lassurance de la qualit.
Dans quatre pays, les contrats de performances concernent seulement une partie mineure des fonds publics
octroys et sont destins financer des projets spcifiques ou des objectifs plus circonscrits. En Rpublique
tchque, au Portugal et en Slovaquie, ces contrats sobtiennent dans le cadre dune procdure comptitive
sur la base de projets dposs par les tablissements. En Communaut flamande de Belgique, ils seront
octroys sur la base du nombre dtudiants entre 2008 et 2010, tandis que des indicateurs de performances
seront labors. Ensuite, les contrats seront octroys sur la base des ralisations des tablissements.
En Belgique (Communaut flamande), entre 2000 et 2007, 4 % du financement direct a t allou dans le
cadre de contrats (2000-2007) qui portent sur linnovation dans lenseignement et lapprentissage et sur
des rformes des programmes. partir de 2008, cette proportion passe 2 %, et les contrats porteront sur
la promotion de laccs et les rsultats acadmiques des tudiants provenant de groupes sociaux peu
reprsents dans lenseignement suprieur. En Rpublique tchque, 7,4 % des fonds publics pour
lenseignement octroys aux tablissements de niveau CITE 5A est dtermin par un contrat pour un
programme de dveloppement annuel (mais prolongeable). Pour lobtenir, les plans long terme des
tablissements doivent tre en adquation avec les priorits inscrites dans le plan 2006-2010 sur
lenseignement suprieur tabli par le ministre de lducation (internationalisation, promotion de la
qualit et de lexcellence dans les activits acadmiques, dveloppement de lenvironnement
acadmique), et le projet propos doit tre en lien avec les priorits nationales annuelles sur les activits
denseignement. Le ministre de lducation octroie galement des fonds aux rgions, qui sont destins
exclusivement permettre aux tablissements de niveau CITE 5B de mettre en uvre les intentions
nationales conceptuelles sur lducation. Au Portugal, les tablissements denseignement suprieur qui
cherchent samliorer et se dvelopper peuvent postuler pour recevoir un financement pluriannuel
bas sur un contrat-programmes/contrat de dveloppement. Ces contrats entrinent des objectifs
stratgiques court et moyen termes, qui peuvent concerner lamlioration de la qualit, le
dveloppement curriculaire, le renforcement et la manutention des infrastructures, la modernisation de la
gestion, etc. En Slovaquie, la proportion des contrats de dveloppement dans les fonds publics pour
lenseignement est similaire celle de la Rpublique tchque. Loctroi dun contrat (annuel ou pluriannuel)
pour raliser un projet en lien avec les activits denseignement dpend de larticulation entre les plans
stratgiques long terme des tablissements publics et ceux du ministre de lducation.
Un mcanisme de financement similaire existe en Irlande, mais il nest pas formalis par un contrat de
performances. Il sagit du Fond stratgique dinnovation qui octroie, sur la base dune comptition, des
58
moyens aux universits pour des projets qui concrtisent les priorits nationales stratgiques. Ces fonds sont
distincts de la dotation rcurrente annuelle des universits.
Les contrats de performances peuvent tre utiliss comme un incitant, par exemple lorsque le montant du
financement public est diminu dans le cas o les objectifs ne sont pas atteints. Actuellement, la relation
entre les ralisations accomplies par ltablissement par rapport aux objectifs dfinis et le financement
octroy est en cours de (re)dfinition dans plusieurs des pays o une large partie du financement est octroy
dans le cadre de contrats de performances. Lorsque le degr de ralisation des objectifs est pris en compte,
ce sont essentiellement des indicateurs quantitatifs qui sont utiliss, tandis que la ralisation des objectifs
plus qualitatifs nest pas (encore) dterminante dans le montant du financement allou.
Au Danemark, actuellement, les ralisations des universits par rapport leur contrat de performances
ninfluencent pas le montant des fonds publics quelles reoivent. Les stratgies gouvernementales
prvoient de lier le financement public de base octroy aux universits une valuation globale des
rsultats et du degr de ralisation des objectifs qualitatifs fixs. Les indicateurs de rsultats quantitatifs
qui figurent dans les contrats de performances et portent sur la mobilit des tudiants, le nombre de
diplms, lutilisation des rsultats de la recherche, les publications scientifiques, les sources de
financement externes et les chercheurs trangers pourraient aussi tre utiliss dans cette perspective. En
France, la loi organique relative aux lois de finances de 2006 dfinit une logique de performances de la
gestion publique travers une contractualisation renouvele (contrats dobjectifs) avec les tablissements
denseignement suprieur. Les gestionnaires des tablissements qui se seront montrs plus efficaces et
efficients seront davantage soutenus financirement. Au Luxembourg, les effets du premier contrat
pluriannuel en cours actuellement doivent tre analyss, et lvaluation des activits de luniversit doit
tre organise. Quels que soient les rsultats observs, ltat sest engag financer les activits de
luniversit de manire croissante jusquen 2009. En Autriche, les universits doivent fournir des rapports
sur leurs ralisations par rapport la premire gnration de contrat de performances (qui a dbut en
2007), qui seront pris en compte dans le prochain contrat. En Roumanie, la prise en compte des rsultats
obtenus par rapport au contrat annuel seffectue uniquement via la formule de financement qui comprend
des indicateurs de performances. En Finlande, le nombre de diplmes effectivement dlivrs par les
universits rapports aux objectifs en la matire dfinis dans laccord triannuel sur les performances est
pris en compte pour dterminer le montant du financement du prochain accord. En Islande, les
valuations du degr de ralisation des contrats, qui se basent principalement sur les objectifs et les
stratgies propres chaque tablissement, sont actuellement ltude.
3.1.3.
Les contrats bass sur un nombre prdtermin de diplms par

filire dtudes
En Estonie et en Lettonie, les contrats tablis entre les tablissements denseignement suprieur et les
autorits publiques portent sur loctroi de fonds publics destins lachat de services ducatifs pourvoir par
ltablissement. Ces services consistent assurer quun certain nombre dtudiants soient diplms lissue
dune priode dtermine, dans des matires ou des groupes de matires dfinis, des niveaux dtudes
prcis, et offrir les places dtudes correspondantes exemptes de droits de scolarit. En Estonie, un dbat se
tient actuellement sur linclusion de directions et de missions stratgiques dans le contrat. Pour les
tablissements denseignement suprieur orientation professionnelle estoniens, la dotation nest pas
inscrite dans un contrat, mais dans une directive mise par le ministre de lducation et de la recherche.
En Estonie et en Lettonie, les fonds publics obtenus via les accords contractuels reprsentent une part
importante des dotations publiques alloues aux tablissements (de 70 80 % en Estonie), mais dautres
dotations publiques existent, destines en particulier la recherche ou aux investissements.
En Estonie, les tablissements doivent postuler pour obtenir les fonds publics destins la prestation dun
service ducatif.
59

En Estonie, pour dcider de la rpartition des ressources disponibles entre les tablissements, le ministre
de lducation et de la recherche prend les conseils dune commission spciale qui comprend des
reprsentants de diffrents ministres, des universits, des employeurs, des syndicats et des tudiants.
Diverses associations professionnelles peuvent galement soumettre des propositions. Les principaux
critres sont la priorit des disciplines acadmiques (notamment par rapport au march du travail) telle
qutablie par la commission, ainsi que la qualit et lefficacit mises en uvre par les tablissements.
Dans les deux pays, les ralisations des contrats prcdents influencent le montant des prochains contrats.
En Estonie, les contrats sur le nombre de diplms atteindre sont entrs en vigueur en 2002.
Actuellement, si un tablissement noffre pas le nombre de places fix dans son contrat, le ministre a le
droit de dduire du prochain contrat le montant correspondant. partir de 2009/2010, le ministre
prendra aussi en considration divers indicateurs de performances, y compris le nombre de diplmes de
master effectivement dlivrs (les tudiants entrs en 2002 seront alors supposs avoir atteint ce niveau
dtudes) pour calculer le nombre de places dtudes finances par ltat. En Lettonie, le degr de
ralisation des prcdents contrats quant au nombre de places dtudes et de diplms intervient dans la
dfinition des montants octroys.
3.1.4. Le financement public de la recherche

Les tablissements denseignement suprieur en Europe reoivent des financements publics pour la
recherche et le dveloppement via divers modes doctroi qui prennent en compte les performances de
manire variable. Il sagit de financements destins aux dpenses relatives la recherche fondamentale ou
applique dans les tablissements denseignement suprieur, y compris dans les instituts de recherche et les
units exprimentales fonctionnant sous le contrle direct, administrs par ou associs des tablissements
denseignement suprieur. Les bourses pour la recherche octroyes aux tudiants diplms ne sont pas
considres ici car elles ne constituent pas un financement public direct aux tablissements.
Au niveau public, on distingue deux manires principales de financer la recherche dans lenseignement
suprieur:
Loctroi dune dotation de base pour la recherche, cest--dire une dotation dont lusage est dfini par
ltablissement qui la reoit. Cette dotation de base peut tre:
octroye spcifiquement pour la recherche;
intgre dans une dotation globale destine aussi dautres types de dpenses, savoir
lenseignement et/ou le fonctionnement.
Loctroi de fonds via une procdure comptitive sur la base de candidatures dposes par les
tablissements pour raliser des projets ou des programmes de recherche dtermins.
Dans presque tous les pays, les fonds pour la recherche sont allous selon ce double systme qui se compose
dune dotation de base, dont lusage est dtermin par ltablissement, et de loctroi de fonds publics sur une
base comptitive pour des projets de recherche dtermins. En Roumanie cependant, le seul mcanisme de
financement public de la recherche dans lenseignement suprieur concerne la procdure comptitive pour
des projets de recherche dtermins.
Cest gnralement un organe national spcialis dans la recherche et le dveloppement (comme le fonds
national scientifique, une acadmie nationale, un conseil de recherche) qui octroie les fonds pour des projets
de recherche prcis, tandis que les dotations de base pour la recherche sont distribues par les mmes
autorits qui allouent les moyens pour lenseignement et le fonctionnement. Dans plusieurs pays, comme
par exemple en Bulgarie, en Finlande et au Royaume-Uni (cosse), la majeure partie des fonds publics pour la
recherche sont destins des projets prcis.
Les dotations de base pour la recherche permettent aux tablissements de dterminer leurs priorits propres
et de financer leurs infrastructures et activits permanentes. Cependant, lexistence de ce mcanisme
60
doctroi des fonds ne donne aucune indication sur les montants impliqus et ne signifie pas que le
financement public de la recherche soit suffisant. Dans la moiti des pays environ, les tablissements
reoivent des dotations de base spcifiques pour la recherche (voir annexe). Ailleurs, ces fonds pour la
recherche sont compris dans une dotation couvrant dautres types de dpenses. La Communaut flamande
de Belgique et lItalie utilisent ces deux modes dallocation de ressources.
Figure 3.5. Critres doctroi des dotations de base pour la recherche,
Critres relatifs aux inputs
Critres relatifs aux performances
Pas de critres spcifiques la recherche

Pas de dotations de base publiques pour la
recherche
Source: Eurydice.
Belgique (BE de): par drogation, le gouvernement peut dans le cadre dun budget limit et dans certains cas prvoir
des subsides supplmentaires spcifiques pour la recherche.
Rpublique tchque: linformation concerne uniquement les tablissements de niveau CITE 5A.
suprieur.
France: le contrat quadriennal pass entre ltat et les tablissements publics denseignement suprieur en particulier
les universits comporte un volet recherche. On y intgre des critres prenant en compte les quipes qui bnficient de
loctroi de subventions ainsi que le Bonus Qualit Recherche (BQR), qui est un soutien financier annuel dont dispose
luniversit pour mener bien sa politique de recherche. Ce bonus est un prlvement sur les crdits de fonctionnement
et sur les crdits dquipement verss par le ministre.
Portugal: la dotation de base pour la recherche comprend aussi des fonds pour la coopration internationale, la
promotion de la culture scientifique et technologique, etc.
Liechtenstein: linformation concerne uniquement la Hochschule Liechtenstein.
Pour dfinir le montant des dotations de base pour la recherche, les pays se rfrent soit aux inputs (par des
critres lis au cot des activits en matire de recherche menes par ltablissement), soit aux performances
des tablissements en lien avec la recherche, ou aux deux (voir annexe pour une information plus dtaille).
La prise en compte dindicateurs de performances peut tre une manire dentretenir l aussi une certaine
comptition entre les tablissements quant la qualit de leurs prestations.
61
Lorsque les pays se rfrent aux inputs en matire de recherche, les critres portent le plus souvent sur le
nombre dtudiants doctorants et/ou le nombre de membres du personnel qui exerce des fonctions en lien
avec la recherche. Ils peuvent aussi porter sur limportance des activits entreprises en matire de recherche
(Malte) ou les dpenses antrieures dans ce domaine (Bulgarie, Danemark et Islande).
La Communaut franaise de Belgique, la Bulgarie, lAllemagne et Malte utilisent une approche
essentiellement base sur les inputs dans loctroi de la dotation de base pour la recherche. La situation
devrait voluer dans un futur proche en Bulgarie.
En Bulgarie, la nouvelle stratgie sur lenseignement suprieur prvoit dlaborer une formule de
financement qui prendra en compte les performances et sappliquera notamment aux fonds publics
octroys aux tablissements denseignement suprieur pour la recherche.
Les autres pays considrent la fois, mais dans des proportions variables, les cots que les tablissements
assument en matire de recherche et leurs performances en la matire pour dterminer le montant de leurs
dotations de base en matire de recherche.
En Sude et au Liechtenstein, les dotations de base pour la recherche sont octroyes en fonction de
considrations politiques. Chypre, ces dotations sont fonction des besoins prsents par les tablissements
dans le cadre dune ngociation.
En Communaut flamande de Belgique, en Estonie, en Irlande (universits), en Hongrie, en Pologne et en
Slovaquie, le montant de la dotation de base pour la recherche est principalement dtermin en fonction des
performances des tablissements en termes de qualit des activits de recherche.
Sur lensemble des pays qui modulent le montant de cette dotation en fonction des performances des
tablissements, les indicateurs les plus couramment utiliss sont:
nombre de publications acadmiques, nombre de citations dans des revues scientifiques, importance de
lactivit de lecteur du personnel acadmique,
nombre de diplmes de master/de doctorats dlivrs au cours dune priode passe, nombre de
soutiens de thses de doctorat,
montant des subsides publics obtenus dans le cadre dune comptition pour raliser des projets de
recherche dtermins,
montant des subsides privs perus pour la recherche,
nombre et type de projets de recherche entrepris,
utilisation des rsultats de la recherche (licences, copyright, services fournis, etc.),
prix et rcompenses reus, certificats de qualit reus,
nombre de titres scientifiques confrs par ltablissement,
participation des projets de recherche internationaux,
dveloppement du personnel acadmique.
Tous les pays qui prennent en compte les performances considrent le nombre de diplmes de
master/doctorats dlivrs et/ou le retentissement dans la littrature scientifique des rsultats des recherches
effectues. Le fait de lier le montant de la dotation de base pour la recherche aux capacits des
tablissements capter des fonds publics qui sont allous pour des projets de recherche dtermins
sobserve en Rpublique tchque (niveau CITE 5A), au Danemark, en Lituanie et en Norvge. Le montant des
fonds privs reus pour la recherche est pris en compte au Danemark, en Estonie, en Irlande (universits) et
en Lituanie. LEstonie, lItalie et la Pologne considrent le volume de la recherche (nombre et type de projets
de recherche entrepris) comme un indicateur de performances. Lutilisation commerciale des rsultats de la
recherche influence le montant des fonds publics octroys en Estonie et en Pologne. Les quatre derniers
indicateurs de la liste concernent uniquement la Lituanie et la Pologne.
62
Pour les dotations de base en matire de recherche, les performances des tablissements peuvent aussi tre
values daprs la qualit de leurs plans stratgiques par rapport des objectifs fixs au niveau national.
Ainsi, en Rpublique tchque, la dotation alloue aux universits pour raliser leur plan long terme en
matire de recherche (5 7 ans) est fonction de la qualit de ce mme plan, qui est value par un comit
dexperts nationaux et trangers.
En France et en Islande, les performances atteindre en termes de recherche sont fixes dans les contrats
passs avec ltat et sont propres chaque tablissement.
En Islande, ces indicateurs peuvent porter, par exemple, sur le nombre de publications scientifiques.
Au Portugal et au Royaume-Uni, le montant de la dotation de base pour la recherche est tabli sur la base
dexercices priodiques dvaluation de la recherche conduite dans les tablissements denseignement
suprieur concerns. En Slovaquie galement, les dotations de base pour la recherche sont tablies sur la
base dune valuation des universits mais qui concerne dautres domaines que la recherche.
Au Portugal, un panel dexperts internationaux indpendants valuent tous les trois ans lensemble des
centres de recherche en regard de standards internationaux, incluant les publications dans des revues
internationales et lactivit de dpt de brevets, le respect des recommandations et le bon usage des
fonds reus prcdemment. Les rsultats de cette valuation et le classement des tablissements qui en
rsulte sont aussi pris en compte pour loctroi de fonds destins des projets dtermins, obtenus sur la
base dune comptition.
En Slovaquie, lagence ARRA (Academic Ranking and Rating Agency) value et classe rgulirement les
tablissements denseignement suprieur, leurs facults et leurs programmes dtudes, en fonction de la
qualit de leurs activits (dans les domaines de lducation, de la recherche et de la technologie). Ces
rsultats, ainsi que les capacits scientifiques et technologiques des tablissements, leurs capacits en
termes de recherche, et leurs ralisations scientifiques, technologiques ou artistiques sont pris en compte
pour octroyer leur dotation de base pour la recherche, le dveloppement et les activits artistiques.
Au Royaume-Uni, le Research Assessment Exercice (RAE) repose sur la qualit des produits publis
(publications, produits ou performances artistiques) et sur la qualit de la recherche selon des standards
nationaux et internationaux. Pour chaque discipline, un comit dexamen par les pairs, compos de
spcialistes, procde un classement des tablissements denseignement suprieur, en sappuyant sur les
dclarations faites suite lvaluation de ces derniers. Ce classement sert dterminer la part de
financement indexe sur la qualit qui est alloue chaque tablissement au titre de ses activits de
recherche par lorganisme national de financement. En Angleterre, par exemple, le classement en
catgories 1, 2 et 3 ne donne lieu, lheure actuelle, aucun financement et le classement en catgorie 5*
donne lieu, pour un mme volume de recherche, un financement environ quatre fois suprieur celui de
la catgorie 4. Des RAE ont t conduits en 1986, 1989, 1992, 1996 et 2001. Le RAE soulve certains dbats
en raison de limportance de son cot et du fait quil peut avoir tendance inhiber certaines initiatives de
la communaut acadmique, et ce afin de rpondre aux attentes des panels dvaluateurs. lissue du
prochain RAE, qui sera conduit en 2008, ce systme sera remplac par un nouveau cadre, plus mtrique.
Pour les fonds publics octroys sur une base comptitive pour des projets de recherche dtermins, qui
sobtiennent sur dpt de candidature, il existe galement des procdures dvaluation par les pairs qui
reposent sur des critres de performances.
Dans la trs grande majorit des pays, les mcanismes dallocation de fonds publics pour la recherche
suscitent la comptition entre les tablissements et orientent son contenu vers des priorits nationales. Ces
dveloppements proviennent, dune part, de lexistence gnralise de loctroi de fonds publics pour des
projets conus ou avaliss au niveau national, sur la base de candidatures dposes par les tablissements,
et, dautre part, des indicateurs de performances introduits dans de nombreux pays pour dterminer le
montant des dotations de base pour la recherche.
63
3.2. Contrle des tablissements sur lusage des fonds

Comme cela a t expliqu prcdemment, les tablissements denseignement suprieur en Europe
disposent dans la plupart des pays dune autonomie relativement importante par rapport aux fonds publics
quils reoivent, notamment par loctroi de dotations globales couvrant diffrentes catgories de dpenses.
Divers types de contrle sur lusage des fonds publics existent cependant, via les mesures de
responsabilisation en vigueur et les rglementations auxquelles sont soumis les tablissements en matire
de report de fond dune anne sur lautre.
3.2.1. Mesures de responsabilisation

Les mesures de responsabilisation des tablissements vis--vis de lusage des fonds publics permettent aux
pouvoirs publics ou dautres parties prenantes dorienter les politiques stratgiques et financires des
tablissements, et peuvent agir comme un mcanisme rgulateur par rapport lautonomie des
tablissements. Un aspect important de la gouvernance et de la responsabilisation des tablissements
denseignement suprieur, savoir lassurance qualit, nest abord ici que si elle exerce une influence
directe sur le montant des fonds publics (9).
Figure 3.6. Mesures de responsabilisation en lien avec lusage des fonds publics,
BE BE BE
BG CZ DK DE EE
fr de nl
IE
EL
ES
FR
LV
LT
LU
SK
FI
SE
UK-ENG/ UKIS
WLS/NIR SCT
LI
NO
IT
CY
Audits financiers externes obligatoires

Audits financiers internes obligatoires
Fonds publics lis des indicateurs de performances
Fonds publics lis aux ralisations des plans/objectifs
stratgiques des tablissements
SI
Audits financiers externes obligatoires

Audits financiers internes obligatoires
Fonds publics lis des indicateurs de performances
Fonds publics lis aux ralisations des plans/objectifs
stratgiques des tablissements
Mesure de responsabilisation utilise
Source: Eurydice.
suprieur.
Irlande: les indicateurs de performances concernent uniquement les universits.
Grce: selon la nouvelle loi de 2007 sur les universits, le montant des fonds publics octroys est li la ralisation
dobjectifs inscrits dans le plan stratgique des tablissements.
Sude: les audits financiers internes sont obligatoires pour les universits et pour deux autres tablissements
(9)
Pour une analyse dtaille de lassurance qualit, voir Eurydice (2007) Focus sur les structures de lenseignement
suprieur en Europe 2006/2007. volutions nationales dans le cadre du Processus de Bologne.
64
Audits financiers
Quasiment tous les pays ont instaur au niveau national ou suprieur en matire dducation des systmes
daudits financiers du financement public de lenseignement suprieur. Ces procdures permettent dassurer
la transparence des pratiques financires des tablissements. LItalie est le seul pays o il ny a pas dorganes
nationaux ou rgionaux auquel les universits doivent rendre des comptes sur lusage fait des fonds publics,
lexception des dotations reues pour des projets de recherche spcifique (PRIN et FIRB).
Dans treize pays, les tablissements denseignement suprieur doivent, en outre, organiser eux-mmes des
audits financiers. Cest galement le cas en Sude, mais pas pour tous les tablissements denseignement
suprieur. Aux Pays-Bas, en Roumanie et au Royaume-Uni (cosse), la structure de ces rapports daudits
annuels est base sur une mthodologie commune tous les tablissements.
Prise en compte dindicateurs de performances dans le mcanisme de financement public

Presque tous les pays responsabilisent les tablissements denseignement suprieur pour leur utilisation des
fonds publics en considrant les performances ralises pour dterminer au moins une partie du montant de
leurs dotations. Cela implique la prise en compte dindicateurs de rsultats pour dterminer le montant des
dotations publiques globales et/ou des dotations spcifiques destines la recherche (voir sections 3.1.1 et
3.1.4). En Lituanie et au Portugal, les performances estimes en utilisant les rsultats dvaluations externes
des tablissements ou des programmes dtudes peuvent aussi influencer le montant des dotations
publiques que les tablissements reoivent. Lensemble des pays qui lient le financement public aux rsultats
se distinguent les uns des autres par limportance de ces indicateurs dans la dtermination des montants
(voir section 3.1.1).
Prise en compte de la ralisation des plans/objectifs stratgiques dans le mcanisme de

financement public
Les plans stratgiques des tablissements, qui sont obligatoires dans une large majorit de pays (voir
chapitre 2), constituent galement un outil permettant de mesurer les ralisations accomplies par les
tablissements. Dans quelques pays, ils peuvent exercer un impact sur le montant de leur financement
public.
Au Danemark, en France, au Luxembourg, en Autriche (universits), en Roumanie et en Finlande (universits),
les plans ou objectifs stratgiques sont intgrs au contrat sur les performances tabli pour obtenir les fonds
publics. Pour ces six pays, il n y a pas actuellement de systmes qui prennent en compte la ralisation
dobjectifs stratgiques qualitatifs pour dfinir le montant des fonds publics octroys, mais cela pourrait tre
le cas dans le futur pour certains dentre eux (voir section 3.1.2). En Finlande, des rsultats relatifs des
objectifs quantitatifs du plan stratgique sont pris en compte dans le mcanisme de financement public.
En Rpublique tchque, en Italie et en Slovnie, les ralisations en rapport avec le plan stratgique peuvent
exercer une influence sur le montant du financement public octroy aux tablissements. En Irlande, cela
pourrait galement tre le cas prochainement.
En Rpublique tchque, les ralisations du plan stratgique des tablissements publics de niveau CITE 5A
en rapport avec les thmatiques du plan national 2006-2010 sur lenseignement suprieur sont prises en
compte pour dcider de la conclusion de contrats de dveloppement avec le ministre de lducation (voir
section 3.1.4). En Irlande, dans le cadre du nouveau systme de financement des universits qui est en
cours dintroduction, lorganisme de financement comptent envisage dallouer une partie de la dotation
annuelle aux universits en fonction de rsultats obtenus par rapport leur plan stratgique triannuel. En
Italie, la dotation publique globale octroye aux universits peut tre rduite si lvaluation de la mise en
uvre du plan de dveloppement triannuel ralise par la Commission nationale pour lvaluation du
systme universitaire met en vidence un cart trop important entre les objectifs prvus et les rsultats
obtenus ou si une partie trop importante des fonds publics allous pour le plan de dveloppement na pas
t utilise. En Slovnie, les fonds publics octroys peuvent tre diminus si le ministre de lducation
65

ralise que les fonds publics nont pas t dpenss de manire conforme, cest--dire en accord avec les
rgles financires et les objectifs du plan stratgique de ltablissement.
En Bulgarie et au Royaume-Uni, il existe galement des rglementations qui portent sur la prise en compte
de la ralisation dobjectifs stratgiques dans les montants des fonds publics octroys.
En Bulgarie, les rglementations officielles prvoient que les montants des fonds publics octroys aux
tablissements soient lis aux rsultats des valuations rgulires des tablissements ralises dans le
cadre de la procdure daccrditation. En particulier, la mise en uvre des objectifs stratgiques court,
moyen et long terme que les tablissements se sont fixs (dans le domaine des processus ducatifs, du
personnel acadmique, de la cration de partenariats et de la coopration avec dautres tablissements)
fait lobjet dvaluations rgulires par un comit de contrle de lagence pour lvaluation et
laccrditation. Cependant, en pratique, les rsultats de ces valuations ne sont pas pris en compte dans
loctroi de fonds publics. Au Royaume-Uni (Angleterre, pays de Galles et Irlande du Nord), les conditions
pralables loctroi dune dotation par lorganisme de financement et sa priodicit sont fixes dans le
memorandum financier et dans les contrats sur le financement propres chaque tablissement. Ces
contrats spcifient des objectifs par rapport au nombre dtudiants qui terminent leur anne dtudes (ou
par rapport aux crdits acquis par les tudiants au pays de Galles). Laccord repose sur des objectifs larges
et les tablissements peuvent faire varier certains paramtres du nombre de leurs tudiants. Lorganisme
de financement vrifie si les exigences sont remplies et, dans certains cas, si ltablissement na pas atteint
ses objectifs, les dotations peuvent tre reprises.
En plus des mesures de responsabilisation dcrites ici et qui sont directement en lien avec lusage des fonds
publics, la responsabilisation sexerce galement par la transparence des activits des tablissements,
notamment via le reporting lorganisme de financement, et par la publication des rsultats dvaluations
internes et dinformations sur la recherche, lenseignement et les finances (voir chapitre 2). Ce dernier mode
de responsabilisation sexerce alors envers un panel dacteurs plus large que les autorits publiques.
3.2.2. Le report des fonds publics non dpenss

Les reports de fonds non dpenss dune anne sur lautre sont un aspect important de lautonomie
financire dont peuvent disposer les tablissements denseignement suprieur. En effet, cette marge de
manuvre facilite pour ltablissement la dfinition de stratgies sur le moyen ou le long terme et permet de
financer des projets pluriannuels et mme de raliser des investissements qui seront sources de revenus. Les
pays ont adopt des politiques diffrentes par rapport cet aspect. Les donnes prsentes ici nincluent pas
les dotations publiques reues pour des projets de recherche dtermins, qui sont gnralement soumises
une rglementation spcifique en termes de report financier dune anne sur lautre.
Dix-huit pays ou rgions permettent aux tablissements denseignement suprieur de conserver des fonds
publics non dpenss et de les affecter au poste de dpenses jug le plus judicieux. Les fonds non dpenss
nont pas dimpacts sur les prochaines dotations publiques.
Sept pays ou rgions autorisent le report de fonds dune anne sur lautre, mais mettent des conditions
restrictives quant leur usage.
En Communaut flamande de Belgique, les fonds reports sur lanne suivante ne peuvent pas tre
utiliss pour des engagements budgtaires rcurrents (comme les cots des emplois permanents). Au
Danemark, en Grce, en France et en Pologne, les subsides publics reus et non dpenss peuvent tre
utiliss lanne daprs pour le poste de dpenses pour lequel ils avaient t t octroys. En Italie, les
fonds non affects peuvent tre utiliss pour toutes les oprations financires qui concernent le
fonctionnement de ltablissement. Malte, les tablissements doivent obtenir lautorisation du ministre
de lducation pour pouvoir verser les dotations publiques non dpenses dans un fonds de rserve.
Lutilisation de ce fonds de rserve est galement soumise lapprobation du ministre de lducation.
66
Dans les autres pays, soit les fonds non dpenss doivent tre rembourss aux autorits publiques
(Rpublique tchque pour les tablissements de niveau CITE 5B, Lettonie, Lituanie et Slovnie), soit ils
peuvent tre conservs mais sont dduits des prochaines dotations publiques (Irlande pour les instituts de
technologie et Estonie).
Figure 3.7. Report des fonds publics non dpenss dune anne sur lautre,
Report et autonomie dutilisation
Report et conditions dutilisation
Pas de reports possibles
Source: Eurydice.
Rpublique tchque: les possibilits de report de fonds sappliquent uniquement aux tablissements de niveau CITE 5A
et sont limites par la lgislation.
suprieur.
Estonie: linformation sapplique uniquement aux universits prives subventionnes. Les tablissements tatiques
denseignement professionnel peuvent reporter 3 % des fonds reus de ltat.
Irlande: les possibilits de report de fond sappliquent uniquement aux universits.
Finlande: en ce qui concerne les possibilits de report de fonds, les tablissements polytechniques relvent des
rglementations de leur pouvoir organisateur.
Sude: la possibilit de report dune anne sur lautre est limite 10 % du montant de la dotation globale reue. Si ce
seuil est dpass, le budget de ltablissement peut tre diminu pour lanne suivante.
67
3.3. Le financement public de lenseignement suprieur priv indpendant

Les tablissements denseignement suprieur privs indpendants reoivent par dfinition moins de 50 % de
leur financement de sources publiques. Les mcanismes et limportance du financement public ces
tablissements varient selon les pays. Cette section vise prsenter dans quelle mesure les possibilits de
financement public des tablissements privs indpendants sont proches de celles en vigueur pour les
tablissements publics ou sont plus limites, et ce au sein des pays qui connaissent un secteur priv
accueillant des proportions relativement similaires dtudiants. Pour des raisons de lisibilit, lexpression
tablissements privs sera utilise dans la suite du texte pour parler des tablissements privs
indpendants. Les donnes prsentes ne couvrent que les pays ayant un secteur dtablissements
denseignement suprieur privs et pour lesquels linformation tait disponible: Rpublique tchque,
Estonie, Lettonie, Hongrie, Autriche, Pologne, Portugal, Slovnie et Slovaquie.
En Estonie et en Lettonie, les tablissements privs accueillent une proportion significative des tudiants.
Selon des donnes de 2003 (10), cette proportion se situait autour des 20 % pour les tablissements de niveau
CITE 5A et des 30 % pour les tablissements de niveau CITE 5B. Dans ces deux pays, le mme mcanisme de
financement prvaut pour les tablissements publics et privs: les fonds publics sont octroys dans le cadre
dun contrat qui prvoit que ltablissement assure un nombre dtermin de diplms, dans des disciplines
prcises, au terme dune priode donne (voir section 3.1.3). En Estonie cependant, les fonds publics allous
dans le cadre des contrats vont principalement aux tablissements publics. Dans ce pays, les tablissements
privs peuvent aussi recevoir des subsides spcifiques du budget de ltat ou des autorits locales. En
Lettonie, des fonds publics peuvent aussi tre allous pour raliser une enqute scientifique.
En Pologne et au Portugal, le secteur priv est galement fort dvelopp: en 2003 (11), un quart des tudiants
de niveau CITE 5A tait inscrit dans un tablissement priv, tandis que pour les tablissements CITE 5B,
respectivement un cinquime et prs de la moiti des tudiants taient concerns. Dans ces deux pays, les
tablissements privs ne peuvent pas recevoir de dotation globale similaire celle des tablissements
publics, mais certaines possibilits de financement cibl existent.
En Pologne, les tablissements privs qui rpondent aux exigences des ordonnances du ministre
responsable de lenseignement suprieur sont galement ligibles pour recevoir des subsides qui
couvrent une partie des droits pays par les tudiants temps plein et dautres subsides qui peuvent servir
supporter le cot de tches autres que lenseignement. Au Portugal, des fonds publics peuvent tre
allous aux tablissements denseignement suprieur privs par le biais de contrats portant sur laction
sociale, les projets de grande qualit, la formation enseignante, les incitations linvestissement, la
recherche et les bourses de mrite.
En Rpublique tchque, en Hongrie, en Autriche, en Slovnie et en Slovaquie, le secteur priv nest pas trs
reprsentatif (12). On observe des diffrences entre ces pays dans les possibilits de financement public pour
les tablissements privs.
En Rpublique tchque, en Hongrie et en Slovaquie, les tablissements privs peuvent recevoir dans
certaines circonstances des dotations globales qui sapparentent celles que reoivent les tablissements
publics.
En Rpublique tchque, les tablissements privs de niveau CITE 5A, qui fonctionnent comme des
organisations non lucratives, peuvent recevoir du ministre de lducation des subsides pour leurs
programmes dtudes accrdits et leurs programmes de formation tout au long de la vie ainsi que pour
des activs artistiques et cratives et des activits dducation, de recherche et de dveloppement en
connexion avec ces programmes. Les procdures doctroi et les critres utiliss pour les tablissements
(10) Voir Eurydice (2007) Chiffres cls de lenseignement suprieur en Europe dition 2007, figure A3.
(11) Op cit.
(12) Op cit.
68

publics sont dapplication. Cependant, cette situation sest rarement prsente jusquici. En Hongrie, les
tablissements privs sont ligibles pour recevoir une dotation couvrant les mmes postes de dpenses
que les tablissements publics (bourses aux tudiants, formation et recherche), lexception du
fonctionnement. Cette dotation leur est octroye, comme pour les tablissements publics, concurrence
du nombre de places dtudes finances par ltat dans ltablissement. En Slovaquie, le ministre de
lducation peut octroyer un tablissement priv qui en fait la requte une dotation globale destine
mettre en uvre ses programmes dtudes accrdits, ses activits de recherche et dveloppement,
ses activits artistiques et son dveloppement en gnral.
En Rpublique tchque et en Slovaquie, les tablissements privs peuvent, en outre, postuler pour obtenir
des fonds publics destins des projets de recherche et dautres types de projets, et attribus sur la base
dune comptition. En Slovaquie, le ministre de lducation doit galement octroyer aux tablissements
privs un subside pour le bien-tre des tudiants.
En Autriche et en Slovnie, les autorits nationales octroient des fonds aux tablissements privs en change
de la prestation de services ducatifs bien spcifiques. En Slovnie, les tablissements privs peuvent, en
outre, postuler pour obtenir des fonds publics destins des projets de recherche.
En Autriche, la loi interdit au gouvernement fdral de financer les universits prives, mais il peut leur
acheter des services dducation, tels que loffre de cours dintrts gnraux qui compltent loffre au
niveau des universits publiques. En Slovnie, les tablissements privs peuvent recevoir des fonds de
ltat pour certains programmes approuvs par le gouvernement. Dans ce cas de figure, la dotation
alloue est globale (destine aux activits acadmiques, y compris la recherche, et aux activits connexes,
aux investissements et au dveloppement). Les mcanismes de financement, les critres utiliss et les
procdures de responsabilisation sont les mmes que pour les tablissements publics.
3.4. Enjeux des modles de financement public

Les mcanismes du financement public de lenseignement suprieur en Europe constituent des leviers
permettant aux gouvernements centraux de poursuivre leurs objectifs stratgiques dans ce secteur, et
les principales tendances que lon peut observer actuellement ne sont pas sans soulever nombre de dbats.
La figure 3.8 prsente une synthse de ces tendances.
Un bref survol de diverses tudes et sources internationales rcentes portant sur les enjeux lis au
financement public de lenseignement suprieur montre que les modes actuels de financement soulvent un
certain nombre de questions, tant en termes davantages que par rapport aux effets non dsirs quils
peuvent entraner. Dans certains cas, ces tudes mentionnent aussi certains mcanismes correcteurs face aux
effets non dsirs.
Lutilisation dune formule de financement (voir section 3.1) pour octroyer des moyens aux tablissements
denseignement suprieur est extrmement rpandue et poursuit souvent lobjectif dassurer la transparence
de la distribution des fonds entre les tablissements. Cependant, divers aspects de ces formules sont
galement sujets discussion.
Une formule de financement qui repose sur le nombre dtudiants inscrits dans ltablissement peut tre un
incitant la rationalisation des ressources. En particulier si le cot forfaitaire dfini par tudiant est un cot
moyen estim lchelle nationale ou un cot normatif tabli en prenant en compte diffrents paramtres
qui tablissent ce que le cot des tudes devrait tre dans une situation idale et non ce quil est en ralit,
selon Salmi et Hauptman (13). Par contre si le cot forfaitaire dfini par tudiant se rapproche des cots rels
encourus par ltablissement, la rationalisation des ressources est moins ncessaire.
(13) Salmi, J. and Hauptman A.M. (2006) Resource allocation mechanisms in tertiary education: a typology and an
assessment, p. 74.
69
Figure 3.8. Synthse des principaux mcanismes de financement public direct,

Ngociation base sur un budget
prvisionnel
Budget bas sur lhistoricit des cots
Contrat de performances
Variable selon lautorit rgionale: DE, ES
Source: Eurydice.
Estonie, Lettonie: le financement public est octroy aux tablissements denseignement suprieur dans le cadre de
contrats bass sur un nombre prdtermin de diplms.
Note explicative
Linformation est base sur la figure 3.2.
Cependant, une formule de financement base sur le nombre dinscriptions rend les tablissements
vulnrables face toute baisse du nombre dtudiants, qui a forcment un impact immdiat sur leurs
revenus. Or une srie de cots de base (comme linfrastructure) ne peuvent tre compresss dune anne sur
lautre (14). Face cette situation, les tablissements peuvent tendre orienter leur offre de cours vers les
prfrences des tudiants (15), de manire accrotre le nombre dinscriptions. Bien que cette pratique
garantisse que les cursus proposs correspondent aux besoins de la socit en termes de formation sur le
court terme, elle prsente aussi le risque dune rduction de la diversit dans loffre par la disparition de
certaines disciplines acadmiques importantes mais peu frquentes. Cependant, les formules de
financement peuvent intgrer des incitants pour maintenir des disciplines acadmiques vulnrables.
Une autre question souleve par les formules de financement est la capacit des autorits publiques
adapter le budget lorsque les taux de participation lenseignement suprieur augmentent
(14) OECD/IMHE-HEFCE project on financial management and governance of higher education institutions report. On the
edge: securing a sustainable future for higher education, 2004, p. 40.
15
( ) OECD (2007) Strehl, F.; Reisinger, S.; Kalatschan, M. Funding Systems and their Effects on Higher Education Systems. Paris: OECD Publishing. - OECD Education Working Papers, No. 6.
70
significativement. Si cette capacit nest pas rencontre, le montant octroy par tudiant diminue, avec
galement des consquences financires ngatives pour les tablissements.
Trs souvent, les formules de financement prvoient des pondrations des cots forfaitaires dfinis par
tudiant en fonction de lorientation dtudes que ce dernier frquente. Ce systme de pondration est sujet
dbat dans plusieurs pays, en raison du manque de rationalit et dquilibre entre les disciplines que lon
peut observer dans certaines formules (16).
Daprs le projet de rapport remis la Commission europenne par le CEGES (17), la prise en compte
dindicateurs de rsultats dans la formule de financement, en particulier les taux de russite aux examens
ou le nombre de diplms, est un incitant visant diminuer le taux dabandon et limiter la dure des
tudes. Mais elle peut aussi entraner une baisse des exigences acadmiques des tablissements, dans leur
tentative damliorer leurs rsultats. cet gard, les systmes dassurance qualit, tels que lexistence
dvaluations externes, jouent un rle primordial. Selon Salmi et Hauptman (18), il importe galement de ne
pas lier une trop grande partie des fonds publics octroys aux rsultats des tablissements et de les
combiner avec loctroi de fonds sur la base du nombre dtudiants inscrits. La proportion que doivent
reprsenter les indicateurs de rsultats dans le budget de ltablissement est assurment une question
importante.
Si les indicateurs de performances peuvent tre un incitant visant augmenter lefficacit de la production
ducative (en termes de nombre de diplms, de taux de rtention, etc.), ils peuvent cependant ne pas
constituer le mcanisme de financement le plus adquat quand il sagit de promouvoir la qualit. Dans cette
perspective, les contrats bass sur les performances par rapport des objectifs atteindre permettent une
analyse plus fine des ralisations des tablissements dans diffrents domaines. Loctroi de fonds sur une
base comptitive, suite une valuation des qualits respectives des projets prsents et des
tablissements, constituent galement un incitant lamlioration de la qualit.
Les mcanismes qui prsident loctroi aux tablissements denseignement suprieur de fonds publics
pour la recherche soulvent de nombreuses questions. Les dotations alloues pour des projets spcifiques
sur la base dune comptition entre les tablissements portant sur des critres de slection qualitatifs et
quantitatifs exercent certainement une influence positive sur la qualit. Cependant, si loctroi des fonds
publics pour la recherche se fait uniquement sur une base comptitive, celle-ci risque dtre de plus en plus
oriente vers les priorits politiques du moment, au dtriment de la recherche fondamentale. Daprs
Truffin (19), lorsque le financement de la recherche consiste principalement en des contrats pour des
programmes de recherche limits dans le temps et centrs sur des thmes dfinis par le pouvoir politique,
dautres activits telles que la recherche fondamentale et lenseignement peuvent en ptir.
Selon les diverses tudes consultes, loctroi aux tablissements dune dotation de base pour la recherche
(qui nest pas destine des projets dtermins) permet ces derniers de raliser des activits de recherche
fondamentale et de planifier long terme en matire de recherche. Cependant, il importe que la dotation de
base soit dtermine en fonction des paramtres lis aux performances des tablissements (et non base
principalement sur lhistoricit des cots) pour agir comme un incitant lamlioration de la qualit.
(16) Ibid.
(17) CEGES (2007) Rates of return and funding models in Europe. Final report to the Directorate-General for Education
and Culture of the European Commission.
(18) Salmi, J. and Hauptman A.M. (2006) op.cit, p. 75.
(19) Truffin C. (2006), Luniversit dchiffre: le financement des universities en Communaut franaise de Belgique,
p. 19.
71
CHAPITRE 4. FONDS PRIVS COLLECTS PAR LES TABLISSEMENTS

Comme expliqu dans le chapitre 1 sur les stratgies nationales, les rformes rcemment menes dans de
nombreux pays visent confrer aux tablissements denseignement suprieur une plus grande autonomie
en matire de gestion financire, et en particulier de collecte et dutilisation de fonds privs. Dans de
nombreux pays, le financement des tablissements denseignement suprieur publics demeure
essentiellement tributaire de sources publiques, la part des fonds privs tant minime. Cependant, depuis
une dizaine dannes, de nombreux pays ont tent de diversifier les sources de financement du systme
Au niveau de lEU-27, les dpenses en provenance des mnages (dont les frais denseignement et autres frais
demands aux tudiants constituent la plus grande partie) ont augment de 7 13 % entre 1999 et 2004
(voir figure 4.1). Les hausses les plus importantes dans la proportion que reprsente cette source de
financement concernent la France (de 2,5 9,7 %), lItalie (de 2 18 %) et la Lettonie (de 35 48 %). En
Bulgarie, en Lettonie, en Lituanie et en Pologne, les dpenses en provenance des mnages ont constitu
entre un quart et la moiti du total des fonds des tablissements denseignement suprieur pendant toute la
priode considre. Le financement provenant dautres sources prives (voir note explicative de la figure 4.1)
a lgrement augment entre 1999 et 2004 en France, en Italie et en Slovaquie. En 2004, il reprsentait moins
de 3 % du financement total pour lenseignement suprieur en Bulgarie, en Irlande, en Grce, Chypre, en
Lettonie, Malte et en Autriche, tandis que cette proportion tait de 10 % ou plus aux Pays-Bas, en Sude et
au Royaume-Uni, et de plus de 15 % en Hongrie.
Indpendamment du niveau rel du financement priv dans les diffrents pays, les messages politiques des
autorits ducatives sont unanimes: il sagit dencourager la recherche de nouveaux modes de financement
de lenseignement suprieur.
Ce chapitre aborde les questions suivantes:
Quelle est lautonomie des tablissements denseignement suprieur en matire de frais denseignement pays par les tudiants (1)?
Quelle est ltendue des possibilits des tablissements denseignement suprieur en matire de
collecte de fonds privs et de partenariat avec le secteur priv? Quels sont les restrictions et les contrles
auxquels ils sont soumis dans ces domaines?
Quelles sont les rglementations en vigueur sur lutilisation des fonds privs? Peuvent-ils tre rinjects
dans les activits commerciales des tablissements ou doivent-ils tre utiliss en rapport avec les
missions denseignement et de recherche? Dans quelle mesure les tablissements doivent-ils rendre des
comptes sur lutilisation des fonds privs?
Quelles sont les mesures incitatives mises en place par les pays pour soutenir les tablissements dans
leur recherche de fonds privs?
(1) Pour plus dinformations sur les contributions des tudiants et de leur famille, voir Eurydice (2007) Chiffres cls de
lenseignement suprieur en Europe dition 2007, Chapitre C.
73
Figure 4.1. Proportions relatives des dpenses prives en provenance des mnages et des autres entits prives
au titre des tablissements denseignement suprieur, en pourcentage des dpenses totales, 1999-2004.
Mnages
Autres entits prives
Source: Eurostat, UOE.

Belgique: les dpenses des tablissements privs indpendants et de la Communaut germanophone sont exclues.
Danemark: les dpenses du niveau denseignement post-secondaire non suprieur sont partiellement incluses dans les
niveaux du secondaire suprieur et de l'enseignement suprieur.
Irlande, Espagne, Portugal, Royaume-Uni, Islande: les dpenses concernant les services complmentaires aux services
denseignement ne sont pas disponibles.
Grce: les dpenses du niveau local ne sont pas disponibles.
Pays-Bas, Islande: les dpenses du niveau CITE 5B ne sont pas disponibles.
Portugal: les dpenses imputes aux retraites, les dpenses des niveaux local et rgional ainsi que les dpenses du
niveau d'enseignement post-secondaire non suprieur ne sont pas disponibles.
Slovaquie: les dpenses du niveau CITE 5B sont incluses dans le niveau d'ducation secondaire suprieur.
74
Note explicative
Lindicateur montre la proportion des financements en provenance des mnages et des autres entits prives reus par
les tablissements denseignement tertiaire (dispensant tous les types de programmes CITE 5 et 6). Il suit le concept des
fonds finaux qui reprsentent la part des dpenses dducation dpenses directement par une source de financement.
Les autres sources prives de financement incluent les entreprises, les organisations religieuses et autres organisations
sans but lucratif (mais pas les tablissements denseignement). Les dpenses en provenance des mnages incluent les
dpenses des tudiants et de leurs familles.
Les donnes EU-27 sont calcules sur la base des donnes disponibles et sur des estimations pour les pays pour lesquels
linformation est manquante.
4.1. Autonomie des tablissements dans lutilisation des frais denseignement

Dans deux tiers des pays environ (voir figure 4.2), les tablissements denseignement suprieur peuvent
collecter des frais denseignement auprs des tudiants inscrits pour une premire qualification. En Estonie,
en Lettonie, en Lituanie, en Hongrie et en Roumanie, cela concerne uniquement les tudiants qui ne sont pas
aids financirement par ltat. En Communaut franaise de Belgique, en Bulgarie, en Espagne, en France,
aux Pays-Bas, en Autriche, en Slovaquie et au Royaume-Uni (cosse), les montants des frais denseignement
sont dtermins par les autorits centrales en matire dducation. Dans les autres pays o il existe des frais
denseignement pour une premire qualification, les tablissements peuvent en fixer le montant dans les
limites dfinies par ces mmes autorits.
Dans une dizaine de pays, soit il ny a pas du tout de possibilit de demander des frais denseignement aux
tudiants, soit ces possibilits se limitent certains cours temps partiel, aux tudiants inscrits pour une
deuxime qualification, aux cours non prvus dans le programme dtudes, aux situations o la dure prvue
des tudes est dpasse, etc. (2).
La moiti des pays qui peuvent collecter des frais denseignement pour une premire qualification temps
plein disposent dune marge de manuvre trs tendue pour affecter les contributions reues des tudiants
dans leur budget. Cette autonomie peut tre particulirement significative lorsque les dpenses verses par
les mnages, qui comportent dautres lments que les frais denseignement pour une premire
qualification, reprsentent une partie non ngligeable des ressources des tablissements denseignement
suprieur (voir figure 4.1). Cest le cas de la Bulgarie, de lItalie et du Royaume-Uni (Angleterre, pays de Galles
et Irlande du Nord). La proportion des dpenses dans lenseignement suprieur en provenance des mnages
se situent autour de 20 % pour lItalie et le Royaume-Uni et de 40 % pour la Bulgarie. Pour les autres pays qui
disposent dautonomie pour lutilisation des contributions des tudiants, cette source de revenus
reprsentait en 2004 autour de 10 % du total ou moins.
Dans huit pays, des rglementations nationales contraignent les tablissements affecter les frais denseignement collects pour une premire qualification temps plein des dpenses en lien avec les missions
dducation ou aux autres missions premires des tablissements, ou au support financier aux tudiants.
En Lituanie, les contributions doivent financer un programme spcial dvelopp par ltablissement, qui
vise mettre en uvre les objectifs inscrits dans ses statuts. En Autriche, les tudiants choisissent
laffectation des frais denseignement parmi diverses options proposes par le snat de luniversit.
On constate que deux pays o les dpenses verses par les mnages reprsentaient en 2004 entre 25 et 50 %
du total des fonds dont disposent les tablissements denseignement suprieur (Lituanie et Lettonie, voir
figure 4.1), ont tabli que ces ressources doivent tre dpenses dans le cadre de la mission premire des
tablissements. La Hongrie se prpare adopter un schma proche partir de 2008/2009, lorsque les
contributions demandes aux tudiants devraient augmenter sensiblement (voir chapitre 1).
(2) Voir Eurydice (2007) Chiffres cls de lenseignement suprieur en Europe dition 2007, Indicateurs C9 et C11.
75
Figure 4.2. Autonomie dans lutilisation des frais denseignement pays par les tudiants temps plein
pour une premire qualification, enseignement suprieur public et priv subventionn, 2006/2007.
Frais denseignement
pour des tudes temps plein menant une
premire qualification
Autonomie dutilisation
Conditions dutilisation
Pas de frais denseignement
pour des tudes temps plein menant
une premire qualification

Source: Eurydice.
Rpublique tchque: linformation concerne uniquement les tablissements publics de niveau CITE 5A.
Allemagne: dans certains Lnder, les tablissements denseignement suprieur peuvent collecter des frais
denseignement auprs des tudiants inscrits temps plein pour une premire qualification et sont soumis des
conditions sur laffectation des fonds. Dans les autres Lnder, les tablissements ne collectent pas ce type de frais.
Estonie, Lettonie, Lituanie, Hongrie, Roumanie: les frais denseignement pour une premire qualification temps plein
sont dapplication uniquement pour les tudiants qui ne sont pas aids financirement par ltat.
Note explicative
Les situations o les frais denseignement doivent tre pays pour une premire qualification temps plein dans certains
tablissements privs subventionns seulement, ainsi que pour certains cours temps partiel, pour sinscrire des
tudes menant une deuxime qualification ou pour des cours non prvus dans le programme dtudes, ou lorsque la
dure prvue des tudes est dpasse, sont considres dans la figure sous lintitul pas de frais denseignement pour
des tudes temps plein menant une premire qualification.
76
4.2. Autres sources prives autorises

Les tablissements peuvent recourir une trs large palette de sources prives (autres que les frais
denseignement). Cependant, les tablissements nexploitent pas ces sources dans tous les pays, soit en
raison de restrictions prcises quant aux types de sources pouvant tre utilises, soit parce que toutes les
possibilits ne sont pas encore dveloppes.
Figure 4.3. Sources de financement priv pour lenseignement suprieur public
et restrictions en la matire, 2006/2007.
BE fr BE de BE nl
BG
CZ
DK
DE
EE
IE
EL
ES
FR
IT
CY
LV
LT
NL
AT
PL
PT
RO
SI
SK
FI
SE
UK
IS
LI
NO
Dons/legs
Emprunts
Revenus locatifs/fonciers
Parrainage de postes
Exploitation des rsultats de la
recherche/recherche sous contrat
Prestation de services payants
Intrts provenant dinvestissements
Cration dentreprises commerciales
LU
HU
MT
Dons/legs
Emprunts
Revenus locatifs/fonciers
Parrainage de postes
Exploitation des rsultats de la
recherche/recherche sous contrat
Prestation de services payants
Intrts provenant dinvestissements
Cration dentreprises commerciales

Source autorise sans restrictions
Source non autorise
Restrictions ou soumise des conditions

Source pas encore exploite
Source: Eurydice.
Rpublique tchque: linformation concerne les tablissements de niveau CITE 5A.
Estonie: les tablissements denseignement suprieur professionnel sont sujets plus de restrictions dans la recherch
de fonds privs que les universits. Ils peuvent uniquement offrir des services payants relatifs leurs activits principales
(formation continue, conseils des professionnels, etc.).
Espagne: pour certaines sources de financement priv, chaque communaut autonome dtermine le degr de latitude
des tablissements denseignement suprieur.
Hongrie: selon une dcision introduite en septembre 2007, les tablissements ne sont plus autoriss contracter des
emprunts.
Finlande: les tablissements polytechniques ne peuvent pas crer dentreprises commerciales.
77
Note explicative
Le parrainage de postes se rfre au financement par un sponsor priv dun poste denseignant ou de chercheur dans
un tablissement denseignement suprieur.
La prestation de services payants peut concerner lorganisation dune formation continue pour des entreprises, la
prestation de conseils, la prestation de services mdicaux ou tout autre type de services.
Les intrts provenant dinvestissements concernent tout type dinvestissement financier qui gnre un profit.
Une source de fonds privs qui nest pas encore exploite est une source qui nest pas dveloppe et sur laquelle il
ny a pas de rglementations officielles.
Seuls quelques pays (Danemark, Irlande, Chypre, Lettonie, Autriche, Roumanie, Slovnie et Royaume-Uni)
autorisent les tablissements denseignement suprieur collecter des fonds privs via toutes ou presque
toutes les sources de financement mentionnes dans la figure 4.3, et nen ninterdisent explicitement
aucune. Tous les autres pays mettent des restrictions sur au moins deux sources de financement priv (pour
plus dinformations sur les restrictions et conditions, voir section 4.4).
Dans plusieurs pays, certaines sources de fonds privs nont pas encore t explores par les tablissements
et elles ne font pas lobjet de rglementations officielles.
Dans pratiquement tous les pays, les tablissements denseignement suprieur peuvent accepter des dons
et des legs dentits prives.
Outre les dons et legs, lexploitation des rsultats de la recherche et les contrats de recherche, sous la
forme de projets communs de recherche entre tablissements denseignement suprieur et contractants
privs, constituent sans aucun doute les sources de financement priv les plus frquentes.
La prestation de services, tels que les cours dducation permanente pour adultes, et plus encore la
formation continue pour les entreprises, les services de conseil et lorganisation dvnements, constitue une
autre source trs importante de financement priv. Entrent galement dans cette catgorie certains services
mdicaux, tels que les diagnostics et la rducation hautement spcialiss en Pologne. En Allemagne, les
recettes provenant des soins de sant couvrent environ les deux tiers des dpenses des hpitaux
universitaires.
Les revenus locatifs et fonciers constituent une source supplmentaire de revenus dans de nombreux pays.
Les tablissements denseignement suprieur sont autoriss crer des entreprises commerciales dans
tous les pays, except en Belgique (Communaut germanophone), en Allemagne, en Lituanie, au Portugal et
en Islande. En Finlande, la cration dentreprises par les universits est autorise depuis 2006. Toutefois, cette
autorisation nest pas mise en pratique pour linstant.
Les tablissements denseignement suprieur sont autoriss contracter des emprunts dans la majorit des
pays. Au Royaume-Uni, pratiquement tous les tablissements denseignement suprieur ont le droit de
recourir des emprunts, bien que ce droit soit susceptible de varier du fait que les tablissements sont rgis
par leurs propres statuts plutt que par les rglementations des pouvoirs publics. Les tablissements
peuvent contracter divers types demprunts, allant du simple crdit bancaire des dispositifs plus labors,
incluant des formes de partenariat public-priv.
Les intrts provenant dinvestissements financiers constituent une autre source de revenus mentionne
par beaucoup de pays.
En Bulgarie, en Slovaquie, en Finlande, en Islande et en Norvge, les tablissements denseignement
suprieur ne sont pas autoriss contracter des emprunts ou raliser des investissements financiers. Cest
galement le cas en Sude en ce qui concerne les emprunts.
Le parrainage de postes (l o cette source est dj exploite) est autoris partout sauf en Grce et en
Lituanie. Cest une pratique courante au Royaume-Uni. En Belgique (Communauts franaise et flamande),
plusieurs chaires sont parraines par le monde des entreprises, bien que cela ne soit pas une pratique
78
courante. Cest galement le cas aux Pays-Bas, en Autriche et en Finlande. Le parrainage de postes est
autoris en Norvge, mais est trs rare en pratique. En Slovnie, le recrutement de chercheurs dans les
entreprises et le cofinancement de postes de jeunes chercheurs sont encourags. Cependant, le parrainage
de postes ne semble pas couramment pratiqu dans les autres pays.
La contraction dun emprunt, la ralisation dinvestissements financiers et la cration dune entreprise
commerciale sont les sources de fonds privs qui ncessitent le plus souvent lapprobation pralable de
lautorit publique de rfrence (voir section 4.4 sur les restrictions et conditions).
4.3. Partenariats avec le monde des entreprises

Pour la plupart des tablissements qui recherchent activement des fonds privs, les partenariats avec le
monde des entreprises sont un aspect important de l'largissement des possibilits de financement. Ces
partenariats savrent extrmement prcieux pour le transfert et la commercialisation des rsultats de la
recherche universitaire.
Les projets communs de recherche ou la recherche commandite apparaissent comme lune des formes
les plus frquentes de coopration et comme nous lavons dj mentionn ci-dessus , plus
gnralement, comme lune des sources les plus importantes de financement priv. Des rcompenses pour
promouvoir des rsultats trs importants au niveau de la recherche existent aussi dans certains pays
(Communaut franaise de Belgique, Rpublique tchque (CITE 5A) et Pologne). Dans un nombre
consquent de pays, des parcs dinnovation et des ples technologiques sont tablis en partenariat avec des
entreprises prives dans le cadre dinitiatives auxquelles sassocient souvent les autorits locales ou
rgionales (Communauts franaise et flamande de Belgique, Bulgarie, Rpublique tchque (CITE 5A),
France, Italie, Lituanie, Hongrie, Pologne, Portugal, Roumanie, Finlande, Sude et Norvge).
En Italie, les partenariats entre lassociation des employeurs et les universits incluent notamment le
parrainage de cursus de niveau Master en lien avec les objectifs dfinis par les employeurs et loctroi de
bourses pour la prparation de mmoires de fin dtudes qui relvent des domaines dintrts de
lassociation. La Belgique (Communaut flamande) fait galement tat de projets de recherche doctoraux,
notamment en ingnierie, pouvant tre mens en coopration avec un acteur conomique.
En Bulgarie, certains tablissements denseignement suprieur ont mis sur pied des secteurs ou des centres
spcialiss dans la recherche, o des projets sont labors et soumis au Fond national pour la science. Ces
structures ne reoivent pas de supports financiers de la part des autorits publiques lexception dune
modeste dotation de fonctionnement. Cependant, si les projets de recherche sont mens terme avec
succs, les revenus qui en rsultent et la proprit des droits intellectuels qui y est associe reviennent aux
centres de recherche.
4.4.
Restrictions et conditions concernant la collecte et lutilisation dautres

fonds privs
De nombreux pays ont modifi leurs rglementations au cours des dix dernires annes afin de faciliter la
collecte de fonds privs et il ny a aucune restriction en la matire.
Toutefois, dans plusieurs pays, les tablissements denseignement suprieur sont tenus de respecter
certaines conditions gnrales dans leur collecte de financements privs. En Estonie, en France, au
Luxembourg, aux Pays-Bas, en Pologne et en Lettonie, les activits commerciales des tablissements doivent
tre lies aux principales missions assignes ltablissement et ses objectifs en termes denseignement, et
en Allemagne, elles doivent tre compatibles avec le statut dtablissement public. Au Danemark, en France,
en Finlande et en Norvge, ce type de conditions gnrales existe par rapport la cration dentreprises.
79

En France, lobjet de socits cres par des tablissements est la production, la valorisation et la
commercialisation de biens ou de services dans les domaines conomique, scientifique et culturel, dans le
cadre des missions du service public de lenseignement suprieur. La situation est similaire au
Luxembourg.
Aux Pays-Bas, les principaux lments dun programme denseignement suprieur relvent de la seule
responsabilit de ltablissement concern et ne peuvent tre dlgus un partenaire extrieur.
En Finlande, des entreprises peuvent tre tablies par des universits si leur cration est ncessaire
ltablissement pour la production de services ducatifs, artistiques et de recherche qui ont un impact
social important. La situation est similaire en Norvge.
Dans de nombreux pays, les tablissements denseignement suprieur sont tenus de respecter de surcrot
des conditions plus spcifiques en matire de financements privs, et les types de fonds quils peuvent
collecter sont parfois aussi soumis des restrictions.
Les emprunts font lobjet de restrictions en Belgique (Communaut germanophone), en Rpublique
tchque, en Allemagne, en Irlande, en France, en Hongrie, Malte, aux Pays-Bas, en Slovnie et au RoyaumeUni. Dans ces pays, les tablissements doivent respecter un cadre de procdures et souvent demander
laccord pralable du ministre avant de raliser un emprunt financier.
Malte, tout emprunt dun montant suprieur trente mille livres maltaises (environ 69 730 euros) doit
faire lobjet dune approbation crite du ministre de lducation.
Aux Pays-Bas, les transactions peuvent seulement tre ralises avec des institutions financires qui sont
classes au niveau A.
Au Royaume-Uni, les tablissements denseignement suprieur qui contractent des emprunts doivent
satisfaire toutes les conditions convenues avec leur organisme de financement comptent. Cependant,
mme si ces conditions sont remplies, il peut arriver que ni les pouvoirs publics, ni lorganisme de
financement nassument les dettes de ltablissement.
Les investissements font lobjet de restrictions en Belgique (Communauts franaise et germanophone), en

Rpublique tchque, en Hongrie, Malte, aux Pays-Bas, en Pologne et en Sude.
En Belgique (Communauts franaise et flamande), les tablissements denseignement suprieur ne
sont pas autoriss raliser des investissements financiers directs. Ils peuvent cependant crer une
structure financire en coopration avec une entreprise prive du secteur bancaire, en vue dinvestir
financirement dans une entreprise drive (spin-off).
En Rpublique tchque, les tablissements denseignement suprieur publics ne sont pas autoriss
investir dans des socits ou coopratives commerciales les actifs immobiliers quils ont acquis grce des
fonds publics, ni les subventions ou autres formes daides de ltat.
En Hongrie et en Pologne, les tablissements denseignement suprieur peuvent investir leur surplus
financier temporaire uniquement dans des bons dtat ou des placements taux fixe, mais ils ne peuvent
pas investir en bourse.
En Sude, les tablissements denseignement suprieur ne peuvent pas tirer de profits des fonds privs.
Seuls les investissements qui ont trait leurs activits principales sont autoriss.
Dautres restrictions sappliquent aux revenus fonciers, au parrainage de postes et la prestation de services
payants.
En Belgique (Communaut flamande), les revenues locatifs doivent tre utiliss pour lentretien des
btiments et pour des investissements immobiliers sy rapportant. En Norvge, les tablissements
denseignement suprieur peuvent louer leurs btiments condition que cela ne soit pas au dtriment de
leurs activits de base.
En Slovaquie, le parrainage de postes doit faire lobjet dun contrat entre les deux entits juridiques
concernes (lentreprise et ltablissement), qui en prcise les conditions.
80

En Sude, les tablissements ne peuvent imputer de frais aux particuliers pour la prestation de services de
formation continue. Ils peuvent toutefois facturer des frais de formation aux entreprises qui ont demand
de tels services. Aux Pays-Bas, la coopration entre les universits et les hpitaux universitaires doit faire
lobjet dun contrat pralable spcifiant les responsabilits en termes de financement et de personnel.
Concernant la cration dentreprises, plusieurs pays imposent certaines conditions.

En Belgique (Communauts franaise et flamande), la participation dun tablissement une entreprise
drive (spin-off) doit se fonder sur une convention avec la direction de ltablissement qui garantisse une
rmunration pour ce dernier en fonction de sa contribution, financire ou autre. La lgislation prvoit des
mesures de protection similaires concernant la participation des tablissements denseignement suprieur
des activits dincubation dentreprises et des ples dinnovation ou de recherche.
En Rpublique tchque, un tablissement denseignement suprieur qui souhaite crer une personne
morale distincte doit au pralable obtenir laval de son conseil dadministration. En revanche, les
tablissements denseignement suprieur ne peuvent ni cautionner les dettes dautres entits, ni nantir
des biens immobiliers. De mme, un tablissement ne peut tre ni associ une entreprise publique
commerciale, ni assumer la charge de grant dune socit en commandite.
Au Danemark, chaque universit est autorise crer une seule socit par action (joint-stock company),
mais elle peut dtenir une part du capital de socits semblables cres par dautres instituts de recherche
publics. La participation de luniversit au capital ne peut excder 5 millions de couronnes danoises ou 3 %
du chiffre daffaires ralis par ltablissement au titre de ses activits de recherche et de dveloppement.
En Grce, seules les socits anonymes sont autorises, et ce dans le seul objectif daccrotre les revenus et
les biens dun tablissement denseignement suprieur.
En Hongrie, la rglementation rgissant la gestion des starts-ups tablies par un tablissement
denseignement suprieur ou les bnfices financiers quil peut en retirer spcifie que ces units
conomiques ne peuvent tablir dautres entreprises, que leur responsabilit est limite et que
ltablissement doit dtenir la majorit du capital.
En Pologne, les tablissements du secteur public (y compris les tablissements denseignement suprieur)
ne sont pas autoriss racheter une entreprise ou y des investir des parts.
En Sude, la cration dentreprises prives ncessite laccord pralable du gouvernement.
En Slovaquie, la cration dune entreprise doit faire lobjet dun contrat entre les deux entits juridiques
concernes (lentreprise et ltablissement), qui en prcise les conditions.
4.5. Incitants publics la recherche de fonds privs

Pour concrtiser leurs stratgies et leur politique en rapport avec la diversification du financement de
lenseignement suprieur, et plus particulirement le recours des sources prives de financement autres
que les mnages, quasiment tous les pays europens ont mis en place lune ou lautre mesure incitative
lgard des tablissements denseignement suprieur et/ou lgard des partenaires privs (voir figure 4.4).
81
Figure 4.4. Incitants publics la collecte de fonds privs,

BE BE BE
BG CZ DK DE EE
fr de nl
IE
EL ES FR IT CY LV LT LU
SK
FI
Fonds privs considrs pour loctroi des fonds

publics ou pour lvaluation
Avantages fiscaux pour les tablissements
Avantages fiscaux pour les
donateurs/sponsors/partenaires privs
Soutien financier ou autre aux partenariats avec
le secteur priv
Cadre rglementaire autorisant les tablissements
dtenir des droits de proprit intellectuelle
SE
UK-ENG/ UKIS
WLS/NIR SCT
LI NO
Fonds privs considrs pour loctroi des fonds

publics ou pour lvaluation
Avantages fiscaux pour les
donateurs/sponsors/partenaires privs
Soutien financier ou autre aux partenariats avec
le secteur priv
Cadre rglementaire autorisant les tablissements
dtenir des droits de proprit intellectuelle
Incitants existants
Source: Eurydice.
Grce: selon une nouvelle loi adopte en mars 2008, les universits sont autorises dtenir les droits de proprit
intellectuelle des rsultats des recherches menes par leur personnel.
Italie: les avantages fiscaux pour les donateurs ne sont pas trs courants en pratique.
Note explicative
Les fonds privs considrs ici ne concernent pas les contributions financires demandes aux tudiants.
Les fonds privs collects sont considrs lors de loctroi des fonds publics ou de lvaluation
La prise en compte, pour dterminer le montant des fonds publics, des capacits des tablissements
collecter des fonds privs se retrouve dans un nombre trs limit de pays. Au Danemark, en Estonie, en
Irlande (universits), en Lituanie et en Pologne, cela concerne les dotations pour la recherche (voir
chapitre 3). De surcrot, au Danemark, les contrats de performances des universits dfinissent des objectifs
spcifiques quant lutilisation des rsultats de la recherche ainsi que la coopration avec les parties
externes, y compris le secteur priv. Mais le degr de ralisation de ces objectifs ne constitue pas un critre
formel dvaluation et ninfluence pas loctroi des fonds publics. En Communaut flamande de Belgique, le
montant des fonds privs collects via les contrats de recherche est pris en considration pour loctroi dune
dotation destine au transfert de la connaissance.
Au Portugal et en Finlande, le montant de la dotation alloue aux tablissements pour lenseignement et le
fonctionnement peut tre influenc par leur collecte de fonds privs.
82

Au Portugal, limportance des liens tablis avec la communaut, notamment travers la prestation de
services et les partenariats, est un des critres dvaluation de lenseignement suprieur. Ces rsultats sont
pris en compte pour dterminer le montant du budget de fonctionnement de base des tablissements. En
Finlande, les contrats de performances tablis avec les universits comportent des objectifs en lien avec le
volume de leur collecte de fonds privs, dont le degr de ralisation entre en compte pour dterminer leur
prochain budget.
En Bulgarie, en Estonie, en Lettonie et en Slovnie, lvaluation des tablissements denseignement suprieur

porte sur leur capacit collecter des fonds privs.

Les tablissements bnficient davantages fiscaux pour les fonds provenant de dons ou dautres types de
fonds privs dans sept pays.
En Communaut flamande de Belgique, lavantage fiscal concerne les cots du personnel de la
recherche. En Rpublique tchque (tablissements de niveau CITE 5A) et en Pologne, les possibilits
dabattement fiscal sont conditionnes lutilisation des fonds: ceux-ci doivent tre consacrs
lenseignement et la recherche (Rpublique tchque) ou tre investis dans des fonds spcifiques tels
quun fonds social ou un fonds de dveloppement. En Lettonie, les tablissements denseignement
suprieur sont exempts de certaines taxes car ils ont le statut lgal dorganisation non lucrative. En
Hongrie, dans certains cas, les tablissements denseignement suprieur ont la possibilit de poursuivre
des activits commerciales sans devoir payer dimpts ni de taxes. Aux Pays-Bas, le financement priv des
tablissements denseignement suprieur est exempt de taxes dans des cas spcifiques. Depuis janvier
2006, les dons reus par les tablissements sont exempts dimpts.
Au Royaume-Uni, les tablissements denseignement suprieur ont un statut dorganisation caritative qui
leur permet dtre exempts de certains types dimpts. En Angleterre, un rapport gouvernemental publi
en 2004 suggrait que les tablissements denseignement suprieur pouvaient amliorer leur niveau
dexcellence et acqurir plus dindpendance vis--vis de ltat en augmentant leur niveau de revenu
provenant de dons. En consquence, le gouvernement a cr un programme de financement pour aider le
secteur de lenseignement suprieur amliorer ses capacits collecter des fonds, qui court de 2005
2008.
Avantages fiscaux pour les donateurs/sponsors/partenaires privs

En Communaut franaise de Belgique, en Rpublique tchque (tablissements de niveau CITE 5A), en
Espagne, en France, en Lettonie, au Luxembourg, en Hongrie, en Roumanie, en Slovaquie, en Finlande et au
Royaume-Uni, des dons aux tablissements peuvent faire lobjet de dductions fiscales dans le chef du
donateur. En Lettonie, en Lituanie et en Roumanie, cest le cas pour le sponsoring.
En Communaut flamande de Belgique, au Danemark, en Grce, en Espagne, en France, en Italie, en Lettonie,
au Portugal et en Norvge, les entreprises qui ralisent des recherches en partenariat avec des
tablissements denseignement suprieur peuvent bnficier davantages fiscaux.
Au Danemark, les entreprises prives peuvent obtenir une rduction fiscale de 50 % pour leurs dpenses
en matire de projets de recherche et dveloppement cofinancs par des instituts de recherche publics, y
compris les universits. En Italie, selon un projet de loi entr en vigueur en janvier 2007, les entreprises
peuvent bnficier dun avantage fiscal pour des activits de recherches ralises en partenariat avec des
universits, concurrence de maximum 15 % des montants investis. Au Portugal, les entreprises peuvent
dduire fiscalement un pourcentage significatif de leurs dpenses en recherche et dveloppement, y
compris dans le cadre de partenariats avec les universits. En Norvge, le gouvernement accorde des
crdits dimpt aux petites et moyennes entreprises qui mnent des projets de recherche et
dveloppement en collaboration avec des tablissements denseignement suprieur et des instituts de
recherche publics.
83
Soutien financier ou autre pour les partenariats avec le secteur priv

Environ la moiti des pays ont mis en place, souvent rcemment, ou vont mettre en place diverses mesures
incitatives lgard des partenariats entre les tablissements denseignement suprieur et le secteur priv.
En France, les subsides publics pour la recherche sont davantage dirigs vers les projets raliss en
partenariat avec le secteur priv, notamment via laction de lAgence nationale pour la recherche cre en
2005. Les priorits du gouvernement finlandais vont aussi dans ce sens. En Lituanie, les plans dactivit du
ministre de lducation et des sciences prvoient le dveloppement de plusieurs programmes qui
permettraient le financement de programmes de recherche raliss en partenariat avec des entreprises.
En Communaut flamande de Belgique et en Finlande (depuis 2006), le gouvernement peut allouer des
subsides aux tablissements pour mettre sur pied des interfaces qui uvrent pour tablir des partenariats
avec le secteur priv. En Finlande cependant, des structures de ce type nexistent pas encore. En France et au
Portugal, le cadre rglementaire qui entoure la mise sur pied de ces interfaces a t assoupli en 2007. En
Italie, le gouvernement a simplifi la structure rglementaire qui rgit la cration par les universits
dentreprises drives et il fournit galement un support financier aux universits pour tablir ce type de
structure.
La Finlande, la Sude et la Norvge offrent une multiplicit de supports et de sources de financement
potentiels pour les partenariats avec le secteur priv. En Bulgarie, divers programmes pilotes pour soutenir
les partenariats entre les universits et les petites et moyennes entreprises sont prvus par le plan daction
sur lenseignement suprieur qui court jusque 2010.
En Sude, diffrentes autorits tatiques, conseils de recherche et fondations offrent des incitants sous la
forme de dotations financires pour accrotre la coopration entre les tablissements denseignement
suprieur, les entreprises et les autorits locales. En Finlande, la mise sur pied des systmes dinnovation
rgionale et nationale sous la forme de politiques, structures organisationnelles et programmes de
financement cre de plus en plus dinfrastructures pour les partenariats. En Norvge, il y a une large
varit de mesures lances pour amliorer la coopration en matire de recherche et dveloppement
entre les industries et lenseignement suprieur. Elles visent, par exemple, adapter la manire dont les
membres du corps acadmique travaillent et dissminent les rsultats des recherches de manire ce que
les entreprises puissent plus facilement les exploiter, ou encourager les chercheurs accorder plus
dattention une potentielle utilisation commerciale des rsultats de leurs recherches. Elles peuvent aussi
porter sur lamlioration des comptences des entreprises en matire de recherche et dveloppement.
En Roumanie, une agence nationale qui soutient les partenariats et le transfert de connaissances entre les
tablissements denseignement suprieur, la socit et le secteur priv a t mise sur pied. Au Royaume-Uni
depuis 1998, le gouvernement a lanc divers systmes de financement, notamment par lintermdiaire de
fonds spcifiques, pour soutenir les tablissements denseignement suprieur dans leurs capacits
commercialiser les rsultats de la recherche.
Enfin, la Grce soutient les partenariats avec le secteur priv en dveloppant des structures dinformation
destination des partenaires potentiels.
Cadre rglementaire sur les droits de proprit intellectuelle

Les politiques nationales sur les droits de proprit intellectuelle sont un aspect important qui peut favoriser
le financement des tablissements denseignement suprieur par des sources prives. Un cadre lgislatif qui
autorise les tablissements dtenir les droits de proprit intellectuelle des rsultats des recherches
menes par leur personnel et leur permet de tirer des ressources dune commercialisation ventuelle des
rsultats existe dans treize pays (voir figure 4.4). Ces mesures datent en gnral de la fin des annes 1990 ou
sont plus rcentes. Au Danemark et en Finlande, les lgislations nationales spcifient certaines conditions sur
le partage des bnfices commerciaux avec le chercheur concern.
84

En Estonie, les contrats demploi peuvent dterminer qui appartiennent les droits de proprit
intellectuelle sur les rsultats des recherches de lemploy. La plupart des tablissements denseignement
suprieur ont dvelopp des rglementations internes sur les droits de proprit intellectuelle et ont
inclus leur contenu dans les contrats demploi de leur personnel chercheur. En Finlande, la politique sur
les droits de proprit intellectuelle est rglemente depuis 2007 par une loi sur linvention. Cette loi
oblige un chercheur travaillant pour une universit ou un tablissement polytechnique avertir
ltablissement quil a ralis une invention. Ce sont ensuite les rglementations internes de
ltablissement qui dterminent qui possde les droits de proprit intellectuelle. En Sude, le chercheur
possde les droits sur les rsultats de la recherche mais peut les transfrer ltablissement. En Norvge,
une loi de 2003 a supprim les privilges du personnel acadmique sur les rsultats de la recherche et a
permis aux tablissements de commercialiser ces rsultats. Cependant, le chercheur peut se rserver le
droit de publier les rsultats au lieu de les breveter. En Roumanie, dans le cas de recherches finances par
des sources publiques, les tablissements et le ministre de lducation et de la recherche possdent les
rsultats si le contrat de recherche ninclut pas de clauses contraires.
Lorsque les recherches sont commandites par des partenaires privs, la proprit des rsultats de la
recherche est rgie par un contrat arrt par les parties, qui est ngoci au cas par cas. Deux pays ont pris des
mesures visant soutenir les tablissements denseignement suprieur dans cet exercice.
En Belgique (Communaut flamande), les partenariats entre les tablissements et les entreprises sont
organiss par dcret de manire sauvegarder les intrts des tablissements. Un accord doit tre pass
sur la diffusion des rsultats et les droits de proprit intellectuelle, afin de garantir un juste partage des
profits. Au Royaume-Uni (Angleterre), le rapport Lambert sur la collaboration entre le monde de
lentreprise et luniversit, publi en 2003 par lancien ministre de lducation et des comptences et
lancien ministre du commerce et de lindustrie, a attir lattention sur les difficults inhrentes la
question de la proprit des rsultats de recherches cofinances par les universits et des partenaires
privs. Un groupe de travail sur la proprit intellectuelle, compos de reprsentants des universits et du
monde de lentreprise, a t mis sur pied en mai 2004 pour produire un ensemble de modles de contrats
de collaboration en matire de recherche, avec lobjectif de faciliter les ngociations entre les
collaborateurs potentiels.
4.6. Responsabilisation
Dans pratiquement tous les pays, les mesures de responsabilisation relatives aux fonds privs sont
comparables aux mesures prises pour les fonds publics (voir chapitre 3). Les rapports financiers qui doivent
tre rgulirement prsents aux autorits ou les procdures daudit dfinies prennent aussi en compte la
collecte et lutilisation des fonds privs.
Il existe toutefois certaines exceptions lies lorganisation des tablissements denseignement suprieur.
En Islande, du fait de leur autonomie tendue, les tablissements ne sont tenus de rendre compte de leurs
fonds privs aucune autorit.
Dans quatre pays, il existe des spcificits concernant la responsabilisation en matire de fonds privs, qui
donnent lieu des mesures de contrle plus strictes.
Au Danemark, les dons et les subsides provenant de tiers doivent tre inscrits des postes spars dans
les comptes financiers annuels. De mme, les universits doivent tenir une comptabilit spare des recettes et des dpenses affrentes aux entreprises quelles dtiennent pour tout ou partie. Le ministre des
sciences, des technologies et du dveloppement a dfini un ensemble de lignes directrices concernant
laccs public au financement priv de la recherche mene par des structures publiques, dont les universits. En vertu de ces lignes directrices, les instituts de recherche publics doivent fournir un rapport de
synthse annuel du financement priv de leurs activits de recherche. Ce rapport doit tre rendu public.
En Italie, il nexiste lheure actuelle aucun organisme externe auquel les universits seraient tenues de
rendre compte de lutilisation des fonds privs, ni des fonds publics dailleurs. La situation est toutefois
diffrente en ce qui concerne la cration dincubateurs dentreprises, dentreprises drives (spin-off ) et de
85

partenariats entre les universits et lindustrie. Le contrle et lvaluation des activits de recherche
menes et des rsultats obtenus sont confis par dcret au ministre et au CIVR (Comit dvaluation de la
recherche). Ce dernier doit fournir au ministre des rapports trimestriels (au minimum) sur les rsultats
obtenus dans ces domaines. Lorsquun dpartement acadmique a bnfici de ressources financires
alloues par luniversit en qualit de partenaire cofinanceur, ce dpartement est responsable devant les
autorits de luniversit.
En Lituanie, en vertu de la loi sur lenseignement suprieur, les tablissements denseignement suprieur
sont aussi responsables devant les autres tablissements dont ils ont peru des fonds.
En Norvge, tout tablissement qui participe des activits de partenariat est tenu de remettre au
ministre un rapport annuel sur ces activits et sur leur importance par rapport aux autres activits de
ltablissement. Le ministre peut demander ltablissement de se retirer de telles formes de coopration
sil lestime ncessaire au regard des missions essentielles de ltablissement.
4.7. Dfis pour la promotion des fonds privs

Les sources manant du secteur priv contribuent indniablement rapprocher davantage lenseignement
suprieur de la socit. Dans cette perspective, selon Escotet (3), les partenariats avec le secteur priv devraient inclure, entre autres, la participation de tous les secteurs de lconomie dans les programmes de
recherche fondamentale et applique des tablissements denseignement suprieur; des cours dispenss
dans les tablissements suprieurs par des experts du secteur de lindustrie; le financement des programmes
en change de brevets et de droits dauteurs; le partage dinfrastructures scientifiques et technologiques et
lacclration des processus de transfert; enfin, des retombes financires pour les tablissements de la part
des entreprises selon le nombre de diplms quelles emploient.
Ce dernier point implique que lenseignement suprieur devrait tre pay par ceux qui en bnficient. Ce qui
sous-tend que les entreprises devraient contribuer lducation de leur main-duvre en finanant
lenseignement suprieur, galement par le biais de mesures fiscales. Ce modle intressant exige
manifestement une coopration trs troite entre les autorits responsables, les organes de gouvernance
des tablissements denseignement suprieur et les entreprises.
Toutefois, alors quune politique encourageant les partenariats entre les tablissements denseignement
suprieur et le monde du travail est indispensable dans lconomie de la connaissance, il faudrait aussi tenir
compte du fait que les tablissements denseignement suprieur et les socits prives sont des
organisations ayant une culture et des objectifs diffrents.
Cest pourquoi, tout en promouvant une collaboration plus troite, les dcideurs politiques ne peuvent pas
accepter que les principes dun march totalement libre sinfiltrent dans lenseignement suprieur public et
doivent envisager des mesures pour protger la libert acadmique, en vitant la prdominance de
considrations financires dans le choix des domaines de recherche, par exemple.
Comme mis en vidence dans ce chapitre, dans quelques pays, les autorits interdisent explicitement
certaines formes de financements privs des tablissements denseignement suprieur publics, et diverses
restrictions et conditions sappliquent lors de la recherche et de lutilisation de fonds privs.
Quant savoir si ces restrictions et conditions sont une barrire de protection permettant doffrir un service
public de qualit ou, au contraire, un lment dobstruction au dveloppement de sources de financement
priv, la question est toujours en dbat.
(3) Escotet, Miguel ngel (2006): University Governance, Accountability and Financing.
86
CHAPITRE 5. LE PERSONNEL ACADMIQUE DES TABLISSEMENTS

Les tablissements denseignement suprieur de trs nombreux pays ont t dots dune plus grande
autonomie par rapport la gestion de leur personnel acadmique au cours de ces dix dernires annes
(chapitre 1).
Par personnel acadmique, nous entendons tant le personnel qualifi directement impliqu dans le
processus denseignement (tel le personnel enseignant, les chercheurs ayant des charges de cours) que
celui qui assume une certaine forme de responsabilit dans la direction et/ou la coordination de lensemble
du personnel de ltablissement. La situation du personnel administratif (secrtariat, comptabilit,
administration financire, etc.) et des personnes charges exclusivement de la recherche nest donc pas prise
en compte.
Dans ce chapitre, laccent est mis essentiellement sur le personnel enseignant dans la mesure o divers
aspects relatifs aux fonctions de direction (notamment sur la nomination/lection des recteurs) ont dj t
prsentes dans le chapitre 2.
Globalement, les principales catgories communment observes dans la plupart des pays sont celles de
(di)recteurs/prsidents, vice-recteurs, doyens et chefs de dpartements pour ce qui concerne le personnel de
direction et celles de professeurs, de lecteurs/chargs de cours et dassistants au niveau du personnel
enseignant (1).
Ce chapitre se concentre exclusivement sur les tablissements denseignement suprieur public et privs
subventionns.
Lobjectif de ce chapitre est de tenter de rpondre aux questions suivantes:
Quels sont les acteurs/organes chargs du recrutement du personnel acadmique et quel est leur
pouvoir dcisionnel en termes de dfinition du nombre de ces derniers, de qualifications et de
critres de slection et daffectation dans les diffrents dpartements/facults?
Lorsque les procdures de recrutement sont spcifies dans les rglementations officielles, quelle
est la flexibilit dont bnficient les tablissements?
Qui est lemployeur du personnel acadmique et avec quelle autorit les contrats demploi sont-ils
ngocis?
Quel est le degr dautonomie dont bnficient les tablissements par rapport la rmunration et
aux possibilits de promotion de leur personnel?
Quel est le degr dautonomie dont bnficient les tablissements par rapport la dfinition des
charges de travail et des tches?
Qui est responsable de la dfinition des critres dvaluation?
(1) Pour des informations dtailles sur les critres de recrutement (qualifications, etc.) et les attributions des diffrentes
catgories de personnel, voir Eurydice (2001) Personnel enseignant. Glossaire europen de lducation, volume 3 et
Eurydice (2002) Personnel de direction, contrle et soutien. Glossaire europen de lducation, volume 4.
87
5.1. Acteurs/organes responsables du recrutement du personnel acadmique

Dans la plupart des pays, le processus de recrutement, vu dans son ensemble, repose largement sur une
dynamique conjointe entre les tablissements et les autorits au niveau central.
Au Danemark, les universits dterminent librement le nombre de postes pourvoir pour le personnel
acadmique, mais doivent toutefois respecter une limite maximale du nombre de professeurs fixe par le
ministre des finances. Le ministre des sciences, technologies et innovation rpartit ensuite les chaires
entre les universits. Globalement, les procdures de recrutement sont fixes par ordre ministriel, les
universits tant responsables de la procdure de recrutement en tant que telle.
En Estonie et en Lettonie, les tablissements sont directement responsables de la nomination du
personnel (choix du nombre et rpartition des catgories de personnel entre les diffrents dpartements)
tandis que les textes officiels spcifient les critres gnraux et spcifiques au recrutement (profil,
diplme(s) requis, exprience professionnelle pralable, etc.) de chaque catgorie du personnel
enseignant.
En Espagne, les universits dcident du nombre de postes (enseignants et autres) pourvoir tandis que
les critres de slection et les conditions daccs aux postes permanents se basent sur les textes officiels en
vigueur au niveau national. Les universits publiques ont, par ailleurs, une marge dcisionnelle plus large
pour le recrutement du personnel administratif et non enseignant.
Malte, la loi sur lenseignement suprieur donne la responsabilit luniversit et au Malta College of Arts,
Science and Technology (MCAST) de dterminer le nombre de postes requis. Le MCAST a, en outre, fix ses
propres critres de recrutement pour diffrentes catgories de personnel.
Une observation plus dtaille des diffrentes tapes de ce processus (figure 5.1) met nanmoins en
vidence que la dfinition de certaines de ces tapes est tantt largement domine par le niveau central,
tantt par celui des tablissements.
Ainsi, les catgories de personnels et leurs critres respectifs dligibilit (qualifications, expriences
professionnelles pralables, etc.) sont dfinis, dans la majorit des pays, par les rglementations officielles.
Dans une dizaine de pays ou rgions, ces lments sont dfinis conjointement aux niveaux central et de
ltablissement.
Par opposition, les dfinitions et prises de dcision relatives au nombre de postes pourvoir, la manire
dont le personnel doit tre affect dans les diffrents dpartements et facults, et, un degr moindre, la
nomination de ce dernier relvent trs majoritairement de lautonomie des tablissements. Au moins deux
de ces lments apparaissent dfinis conjointement aux niveaux central et de ltablissement en
Communaut germanophone de Belgique, au Danemark, en France et Chypre.
Seuls cinq pays (Rpublique tchque, Grce, Pays-Bas, Slovnie et Royaume-Uni) semblent se caractriser par
une autonomie des tablissements particulirement significative en matire de recrutement.
En Rpublique tchque, la loi sur les tablissements denseignement suprieur de niveau CITE 5A spcifie
que les tablissements sont autonomes en matire de fixation de critres de recrutement, de dfinition
des catgories de personnel et de rpartition de ce personnel. lexception des tablissements dtat o
son autorit est rduite, le rle du recteur est gnralement trs important dans le processus de
recrutement. Les doyens de facults jouent galement un rle substantiel dans le processus de
recrutement.
Aux Pays-Bas, lintgralit des procdures de recrutement du personnel acadmique incombe aux
tablissements dans la mesure o il nexiste aucune rglementation officielle sur ce point.
88

En Slovnie, le recteur est tenu dadopter une loi de systmatisation pour lintgralit de luniversit. La
procdure de recrutement (incluant la dfinition des critres requis par catgorie) incombe ensuite au
doyen.
Au Royaume-Uni, les tablissements denseignement suprieur ont la responsabilit premire de recruter,
dvelopper et conserver leur personnel. Chaque tablissement a la responsabilit de dcider du nombre
de personnes employer et de dterminer les critres et diplmes requis dans chaque cas).
Figure 5.1. Rpartition des responsabilits entre les acteurs chargs du processus de recrutement,
BE BE BE
BG CZ DK DE EE IE EL ES FR IT CY LV LT
fr de nl
Dfinition des catgories de personnel et des
critres respectifs de recrutement/ligibilit
Nombre de personnel acadmique/
postes pourvoir
Affectation du personnel acadmique
par dpartement et facult
Nomination/
dsignation du personnel
LU HU MT NL AT PL PT RO SI SK FI SE UK IS
LI NO
Dfinition des catgories de personnel et des

critres respectifs de recrutement/ligibilit
Nombre de personnel acadmique/
postes pourvoir
Affectation du personnel acadmique
par dpartement et facult
Nomination/
dsignation du personnel
Niveau central
tablissement
Source: Eurydice.
France: une loi relative aux liberts et responsabilits des universits (dite LRU ) a t adopte en aot 2007. Elle
prvoit notamment daccrotre lautonomie dcisionnelle des universits sur les questions relatives au personnel. Le
recrutement des enseignants-chercheurs se fait, par exemple, par des Comits de Slection nomms par le Conseil
dAdministration de ltablissement, avec un droit de veto du prsident sur tout recrutement. La loi offre, en outre, la
possibilit de recruter des agents contractuels pour une dure dtermine ou indtermine. En outre, la nouvelle loi
autorise les prsidents duniversit recruter, pour une dure dtermine ou indtermine, des agents contractuels y
compris pour des fonctions denseignement et de recherche dans la limite dun pourcentage de la masse salariale fix
dans le contrat pluriannuel.
Hongrie: les professeurs duniversits et dautres tablissements denseignement suprieur constituent une exception
dans la mesure o ils sont nomms par le prsident de la Rpublique ou le premier ministre.
Comme le souligne le chapitre 2, le rle et les attributions du chef de ltablissement (recteur, prsident, etc.)
ont, au cours de ces dernires dcennies, considrablement volu dans la majorit des pays au point quil
est dsormais assimil lun des acteurs incontournables de la gouvernance interne des tablissements.
ce titre et concernant le recrutement du personnel enseignant, le chef de ltablissement peut initier le
processus de recrutement (comme, par exemple, en Rpublique tchque (CITE 5B) et au Danemark) et est
associ, des degrs variables selon le pays, ses diffrentes tapes dont la ngociation du contrat de travail
89
(Rpublique tchque, Lettonie, Pologne, Slovnie et Liechtenstein) et la nomination et rpartition du

personnel (Danemark, France, Malte et Liechtenstein).
Dans la majorit des pays toutefois, la plupart des tapes du recrutement sont confies un des organes
collgiaux existants (conseil acadmique, conseil dadministration) ou institus de faon ad hoc (sous la
forme dune commission de nomination, commission spciale, etc.) auquel le chef dtablissement participe.
Pour plus de dtails sur les organes responsables de la gouvernance interne, voir chapitre 2.
Au Danemark, le recteur nomme, dans le cadre du recrutement de professeurs et professeurs associs,
une commission dvaluation qui inclut un prsident et entre deux et quatre membres supplmentaires (la
majorit des membres de cette commission devant tre externes luniversit, la participation de
membres trangers tant mme encourage). Pour les autres catgories de personnel, le recteur met en
place une commission ad hoc ou nomme des experts pour valuer les candidats.
En Allemagne, le recteur est responsable des procdures de recrutement en concertation avec le conseil
acadmique et le doyen de la facult concerne au sein dune commission de nomination. Cela sapplique
tous les recrutements.
Chypre, le conseil acadmique nomme une commission spciale qui est charge de rdiger un rsum
des entretiens organiss avec les divers candidats et de le transmettre au conseil de la facult. Un corps
lectoral qui inclut des membres du conseil de la facult, du personnel acadmique et de la direction de
ltablissement transmet ensuite ses dcisions au conseil acadmique. Le conseil prend ensuite la dcision
finale.
Au Luxembourg, le rectorat installe, sur proposition du doyen de la facult concerne, une commission de
nomination compose en gnral de cinq membres, dont deux au moins extrieurs luniversit. La
commission est charge dexaminer les candidatures et de proposer des classements de candidats.
Malte, le recrutement du personnel enseignant est effectu par le conseil de luniversit sur
recommandation dun comit de slection (constitu du recteur, de trois membres du personnel
enseignant et dun membre du conseil extrieur luniversit).
En Pologne, la dcision demployer des professeurs titulaires incombe au recteur, souvent en rponse aux
doyens de la facult et suite une approbation du conseil de la facult ou du conseil acadmique.
En Islande, le processus dcisionnel relatif au nombre de postes pourvoir incombe intgralement au
recteur et au conseil acadmique.
Dans certains pays, la composition ou la nature mme de lorgane collgial varie selon le type de catgorie(s)
slectionne(s). Les professeurs ne sont ainsi pas slectionns par le mme organe que les autres catgories
de personnel enseignant en Estonie, en Lettonie, au Luxembourg et au Liechtenstein.
En Estonie, les professeurs sont lus par le conseil de luniversit. Les autres membres du personnel
acadmique peuvent tre dsigns par lorgane dcisionnel collgial qui est gnralement lorgane le plus
important au sein dune structure acadmique donne (institut facultaire ou similaire).
En Lettonie, la slection des professeurs incombe au conseil des professeurs tandis que lassemble de la
facult ou le conseil de ltablissement ont la tche de recruter les autres types de personnels.
Au Luxembourg, les assistants-professeurs sont nomms par le rectorat tandis que les professeurs le sont
par le conseil de gouvernance.
Au Liechtenstein (universit des sciences humaines et acadmie internationale de philosophie), les
professeurs sont recruts conjointement par le recteur et le conseil acadmique. Le processus de slection
des agrgs repose sur la collaboration du recteur et de la facult.
90
Dans dautres pays, les processus de recrutement des mmes catgories de personnel peuvent tre trs
distincts selon le type dtablissement. Cest notamment le cas en Estonie (entre les tablissements
denseignement suprieur acadmique et professionnel).
5.2. Types principaux de modes de recrutement

Parmi les types principaux de modes de recrutement identifis dans la figure 5.2, le recrutement du
personnel acadmique repose en premier lieu sur des annonces publiques (journal officiel au niveau central,
presse nationale voire internationale, sites Internet, etc.) dans tous les pays. Si les tablissements sont trs
souvent responsables de leur diffusion, ils doivent nanmoins le faire conformment certains critres
dfinis au niveau central.
En Belgique, toute nomination un emploi dans lenseignement suprieur public doit faire lobjet dune
annonce publique. Toutefois, pour la seule Communaut germanophone, la nomination un emploi de
chef de dpartement fait suite un appel candidature publi par voie dannonce en interne.
En Allemagne, les annonces publiques relatives au recrutement du personnel acadmique de niveau
intermdiaire peuvent inclure des restrictions (dfinies au niveau fdral) limitant laccs aux candidats de
plus de 35 ans.
En Sude, les tablissements denseignement suprieur ont lobligation de recruter tout futur personnel
candidat des postes acadmiques dune dure suprieure six mois par voie dannonces publiques.
En Communaut flamande de Belgique, au Danemark, en Hongrie, en Pologne (pour le personnel titulaire) et

en Sude notamment, les annonces publiques constituent la base du recrutement du personnel acadmique
(financ par le secteur public). Les lgislations en vigueur y spcifient la responsabilit des tablissements en
termes de dfinition du contenu et/ou de diffusion des annonces.
En Grce, aprs avoir t approuve et signe par le ministre de lducation, les annonces sont dabord
publies dans la gazette gouvernementale. Les tablissements sont ensuite tenus de les diffuser dans la
presse quotidienne nationale.
Au-del de la diffusion des annonces par voie publique dont ils ont majoritairement la responsabilit, le degr
de flexibilit des tablissements par rapport aux procdures de recrutement peut notamment sobserver
travers des procdures de recrutement distinctes selon les tablissements, les catgories ou le statut du
personnel recruter.
En Communaut flamande de Belgique, les annonces publiques concernent essentiellement les
premires nominations des fonctions acadmiques. La nomination du personnel acadmique plus
expriment tant davantage soumise des avis motivs au sein de la direction de ltablissement.
En Finlande, les procdures varient non seulement selon les catgories de personnel, mais aussi selon le
type dtablissement. Le recrutement des professeurs duniversit est ainsi sujet des rglementations
plus extensives.
Les annonces publiques sont gnralement diffuses au niveau national. Au Danemark (pour les chaires de
professeurs et de professeurs associs), Chypre, Malte, en Autriche et parfois en Finlande, elles le sont
galement au niveau international.
91
Figure 5.2. Types principaux de modes de recrutement,

BE fr BE de BE nl BG
CZ
DK
DE
EE
IE
EL
ES
FR
IT
CY
LV
LT
AT
PL
PT
RO
SI
SK
FI
SE
UK
IS
LI
NO
Annonces publiques
Examen slectif/concours
LU
HU
MT
NL
Annonces publiques
Examen slectif/concours
Niveau central
tablissement
Procdure non pratique
Source: Eurydice.
Belgique (BE de): bien que rsultant dun processus conjoint entre les niveaux central et institutionnel, les
responsabilits en termes de mise en uvre des procdures de recrutement sont en pratique assumes par le niveau
central, lAutonome Hochschule ne disposant que de peu de flexibilit en la matire.
Rpublique tchque: linformation prsente dans le tableau porte uniquement sur les tablissements de niveau
CITE 5A.
Lettonie: linformation prsente dans la cellule examen slectif/concours concerne strictement les professeurs et
professeurs associs.
Luxembourg: linformation prsente dans la cellule annonces publiques concerne strictement les professeurs et
professeurs associs. (Information non vrifie au niveau national).
Liechtenstein: linformation prsente dans la cellule annonces publiques concerne uniquement la Hochschule
Liechtenstein.
Note explicative
Par examen slectif/concours, nous entendons tout type dexamens (lis des fonctions/profils spcifiques) que doivent
passer des candidats des postes pralablement dfinis.
Moins de la moiti des pays qui organisent le recrutement du personnel acadmique par voie dannonces
publiques organise un concours ou un examen slectif.
Les procdures pour organiser ces concours/examens sont gnralement sujettes des critres dfinis au
niveau central, tandis que la responsabilit de lorganisation de lexamen et de laffectation des candidats aux
postes vacants incombe aux tablissements.
En Rpublique tchque, la loi spcifie que les recrutements aux postes (premires nominations du moins)
de personnel acadmique des tablissements publics et dtat (de niveau CITE 5A) doivent tre prcds
dun concours. Celui-ci fait lobjet dune annonce publique (au niveau national) au moins 30 jours avant la
date limite indique pour lenvoi des candidatures. Les critres et surtout lorganisation de celui-ci relvent
de la responsabilit des tablissements.
En Estonie, la loi sur les universits stipule que le recrutement de tous les postes de personnel enseignant
doit faire lobjet dun concours. Les conditions et la procdure du concours sont fixes par le conseil de
luniversit. Le personnel acadmique (recteur compris) des tablissements denseignement suprieur
professionnels est galement recrut par voie de concours, mais la procdure est plus stricte pour ces
tablissements. Dans ce cas, la procdure est clairement fixe par un rglement ministriel duquel dcoule
que le recteur est tenu de diffuser, au niveau national, des annonces publiques conformes aux
informations spcifies dans le rglement.
92

En Roumanie, le concours de recrutement est organis par un groupe denseignants (Catedra)
directement impliqu dans au moins un domaine dtudes ou une partie du programme similaire au profil
du candidat. Les procdures de recrutement et les critres de slection sont fixs, au niveau national, par la
loi sur le statut du personnel enseignant. Les commissions ad hoc pour examiner les candidats aux postes
dassistants junior, dassistants et de lecteurs sont approuves par le conseil de la facult et le snat. Le
personnel de gestion est lu par le personnel enseignant au sein de ltablissement et confirm par le
snat ( lexception du recteur qui est nomm par ordre ministriel).
Lorganisation des concours peut reposer, comme en Italie, sur un processus dcisionnel mixte dans la
mesure o chaque acteur (tat/institution) intervient quasi chaque tape de la procdure.
En Italie, les procdures de concours sont dfinies par la loi. La proposition de concours mane de
ltablissement et doit tre approuve par le conseil dadministration et ratifie par le recteur. La demande
formelle de concours est ensuite soumise au ministre qui publie une annonce dans le journal officiel
pendant 60 jours. Ltablissement dsigne un comit de slection compos de membres internes et
externes dans lequel le niveau central est impliqu. Le personnel recrut bnficie ensuite dun statut
valable sur lensemble du territoire national.
LEspagne et la France se caractrisent par lapplication et le suivi par les tablissements de pratiques strictes
(confrant plusieurs tapes aux concours) fixes au niveau central.
En Espagne, laccs aux postes de personnel acadmique fonctionnaire est conditionn par la russite
dun concours (organis par le conseil de coordination universitaire) confrant une habilitation nationale.
Les titulaires de cette habilitation peuvent ensuite prsenter leur candidature aux postes de
fonctionnaires.
En France, pour pouvoir se prsenter aux concours de matres de confrences et de professeurs, il faut tre
pralablement inscrit sur une ou plusieurs listes de qualifications (tablies par le Conseil national des
universits) ces fonctions. Linscription est valable quatre ans.
Au Portugal, le recrutement par concours sapplique certaines catgories prcises de personnel. Il sagit des
professeurs titulaires ou associs) et des assistants-stagiaires au sein des tablissements universitaires et des
professeurs coordinateurs, adjoints et assistants au sein des tablissements polytechniques. Cette voie de
recrutement nest toutefois pas systmatique pour les professeurs duniversit qui peuvent galement tre
directement recruts (via un autre tablissement denseignement suprieur et sans concours) pour une
fonction similaire.
5.3. Employeurs et contrats de travail

Si la flexibilit du pouvoir dcisionnel des tablissements par rapport aux procdures de recrutement reste
variable dun pays lautre et se trouve gnralement conditionne par les rglementations officielles, lun
des lments o les tablissements apparaissent indniablement autonomes rside dans leur rle
demployeur et de ngociateur de contrats.
Linformation prsente dans la figure 5.3 souligne que les tablissements sont en effet considrs comme
lemployeur formel du personnel acadmique dans la grande majorit des pays (exception faite de la Grce,
de la France et de lIslande). Cette situation sapplique gnralement lensemble du personnel (toutes
catgories confondues) lexception de lEstonie o lemployeur du recteur des tablissements
denseignement suprieur professionnel est le ministre charg de lenseignement suprieur.
Dans certains pays, un acteur spcifique au sein de ltablissement est considr comme lemployeur. Cest le
cas des recteurs dtablissements denseignement suprieur en Bulgarie. Au sein des universits publiques
danoises, cette fonction est endosse par les chefs de facult ou de dpartement.
93
Comme mentionn dans le chapitre 1, des mesures de drgulation sobservent galement travers une
flexibilit croissante au niveau des arrangements contractuels et une rduction des postes de fonctionnaires.
Ainsi, une tendance vers un assouplissement relatif aux contrats et/ou aux statuts professionnels sobserve
dans certains pays.
En Communaut germanophone de Belgique, le dcret de 2005 a prvu la modification du statut
professionnel notamment dans le but de prvoir la possibilit dengager des Gastdozenten (chargs de
cours invits) et surtout de pouvoir recruter le Direktor et les chefs de dpartement (Fachbereichleiter)
uniquement par un mandat renouvelable dune dure limite cinq ans.
En France, la loi relative aux liberts et responsabilits des universits, adopte en aot 2007, accorde plus
dautonomie dcisionnelle aux universits en termes de gestion de leur personnel.
En Autriche, un amendement de 2001 du Service Code for Universities a aboli les contrats de travail relevant
du droit public pour tous les nouveaux enseignants de luniversit. Les nouveaux contrats relvent de la
lgislation gnrale sappliquant au personnel contractuel. Selon la loi de 2002 sur les universits, les
accords relatifs aux contrats de travail du personnel acadmique engag antrieurement seront
galement convertis en contrats relevant du droit priv.
De mme dans plusieurs pays, les contrats sont directement ngocis avec ltablissement. Cest notamment le
cas au Danemark, en Estonie (universits), Malte, aux Pays-Bas, en Roumanie, en Slovnie, au Liechtenstein et
en Norvge.
En Estonie (universits), en Lettonie, Malte, en Slovnie et en Norvge, les contrats sont spcifiquement
ngocis avec le recteur ou lacteur le plus haut hirarchiquement.
En Estonie, les contrats auprs des universits sont ngocis avec le recteur. Un contrat peut ne pas tre
conclu si les conditions ou les procdures de concours ont t violes. La loi mentionne galement quun
contrat de travail dune dure indtermine peut tre sign avec tout professeur ayant exerc pendant
11 ans au moins au sein de la mme universit. Le candidat choisi pour exercer la fonction de recteur
ngocie son contrat avec le doyen du conseil de luniversit. Dans le cas des tablissements suprieur
professionnels, le contrat est ngoci au niveau du ministre.
Malte, les membres du personnel acadmique ngocient leurs contrats demploi sur la base dun accord
collectif avec ltablissement qui est reprsent par le prsident du conseil et le recteur (universit) ou le
principal et le prsident du conseil des gouverneurs (MCAST) en tant que reprsentants lgaux.
En Rpublique tchque (niveau CITE 5A) et en Sude (exception faite des vice-chancellors pour lesquels le
contrat est fix par le gouvernement), les contrats sont non seulement ngocis avec ltablissement, mais
aussi avec lappui de syndicats.
Dans la majorit des pays, les enseignants des tablissements denseignement suprieur publics ou privs
subventionns sont employs sur une base contractuelle conforme la lgislation gnrale sur le travail
(leurs contrats pouvant tre permanents ou non). Dans quatorze pays ou rgions, la flexibilit des
tablissements est nettement plus limite dans la mesure o la majorit de leur personnel enseignant a un
statut de fonctionnaire (cadre rglementaire distinct de la lgislation rgissant les relations contractuelles
dans le secteur public ou priv), voire de fonctionnaire de carrire (comme au Portugal et en Norvge). Parmi
ces pays, la moiti offre nanmoins un cadre statutaire mixte (personnel engag en tant que fonctionnaire
ou sur base contractuelle). Cest notamment le cas en Communauts franaise et flamande de Belgique, en
Allemagne, en Espagne, en France, en Italie et en Slovnie.
94
Figure 5.3. Employeur et types de statuts du personnel enseignant,

Employeur
Niveau central
Types de statuts
Fonctionnaires
tablissement
Source: Eurydice.
Employs sur une base contractuelle

Source: Eurydice.
Belgique (BE de): le dcret de 2005 relatif la cration de lAutonome Hochschule a t lorigine de la fusion des
pouvoirs organisateurs des trois instituts denseignement suprieur distincts, alors considrs comme les employeurs.
Dsormais, seule lAutonome Hochschule est, en tant que personne morale autonome de droit public, considre comme
lemployeur.
Allemagne: seuls les professeurs sont nomms vie.
Espagne: bien quemploys par les tablissements, les enseignants doivent, pour tre candidats un poste au niveau
universitaire, dtenir pralablement une accrditation dun organe officiel reconnu au niveau national.
Irlande: les membres du personnel acadmique ont le statut demploys du secteur public.
Italie: les contrats de travail relvent du droit public. Le personnel acadmique inclut les employs publics qui
bnficient des mmes statuts et contrats sur lensemble du territoire national.
Lettonie: les contrats du personnel lu une fonction acadmique dune dure de 6 ans (professeurs, professeurs
associs, lecteurs, assistants, etc.) sont conclus par les recteurs des tablissements denseignement suprieur.
Islande: le personnel acadmique des tablissements privs subventionns est employ par les tablissements; celui des
tablissements dtat lest par les autorits gouvernementales.
Note explicative
Par fonctionnaire, nous entendons toute personne employe par les pouvoirs publics (gnralement du niveau central
ou rgional), sous une lgislation distincte de celle rgissant les relations contractuelles dans le secteur public ou priv.
Les fonctionnaires de carrire sont des enseignants nomms vie par les autorits centrales ou rgionales dans les pays
o celles-ci correspondent lautorit ducative la plus leve.
95
5.4. Salaires et promotion

Les conditions salariales (incluant des lments tels que les chelles salariales (2), le salaire brut annuel et les
primes) constituent un autre lment sur lequel les tablissements denseignement suprieur peuvent
intervenir. Le niveau central conserve nanmoins dimportantes prrogatives sur la plupart de ces aspects
dans un grand nombre de pays.
La figure 5.4 met en effet en vidence que le processus menant la dfinition des chelles salariales (qui
permettent, partir du salaire de base minimal, la progression du personnel enseignant durant leur carrire
professionnelle jusqu atteindre un salaire maximal) repose largement sur les lgislations et autres
documents officiels au niveau central dans la grande majorit des pays.
Ces chelles sont le produit dune ngociation entre ltat et les tablissements ou les syndicats dans
quelques pays (comme lIrlande, Malte, le Portugal, la Slovnie et la Finlande).
Au Royaume-Uni, les salaires sont ngocis par le biais dun organe spcifique, le JNCHES (Joint Negotiating
Committee for Higher Education Staff).
Seules la Rpublique tchque (au niveau CITE 5A), lEstonie, lAutriche et le Liechtenstein confient
entirement la responsabilit de dfinir ces chelles leurs tablissements.
En Sude, les salaires ne sont pas fixs sur la base dune chelle de ce type, mais individuellement pour
chaque employ sur la base des performances.
Lobservation des acteurs/organes responsables de la fixation des salaires de base bruts annuels met en
vidence une situation un peu plus nuance.
Dans approximativement la moiti des pays, la fixation du salaire brut annuel rsulte principalement du
pouvoir central (lgislations et documents officiels). Cette observation est, dans la majorit de ces pays,
corrler avec le statut (de fonctionnaire) du personnel acadmique.
Dans lautre moiti des pays, ce processus repose sur un pouvoir dcisionnel conjoint (tat/tablissements).
En Lettonie, les salaires sont fixs par les tablissements; leurs taux ne devant pas tre infrieurs ceux
dtermins au niveau central.
Au Luxembourg, luniversit labore une grille de salaires qui doit ensuite tre approuve par le ministre
de lenseignement suprieur.
Malte, le conseil de luniversit ou celui des gouverneurs au sein du Malta College of Arts, Science and
Technology (MCAST) fixent les salaires bruts annuels avec le ministre de lenseignement. Leurs dcisions
aboutissent un accord collectif sign avec le syndicat reprsentant le personnel acadmique.
En Slovnie, les tablissements peuvent dterminer les salaires conformment la loi relative aux
tablissements du secteur public et deux types daccords collectifs.
En Espagne, en Lituanie et en Finlande, cette situation sobserve uniquement pour certains types
dtablissements ou de personnel.
En Espagne, les salaires sont fixs conjointement entre ltat et les tablissements pour le personnel non
fonctionnaire.
En Lituanie, cette situation sapplique uniquement pour les chercheurs invits.
(2) Il existe deux types dchelles salariales. Le plus souvent, elles sont linaires, cest--dire quelles se caractrisent par
un nombre dtermin de niveaux successifs, mais elles peuvent tre aussi de type matriciel. Ces dernires sont bases
sur des tableaux de salaires qui tiennent compte de plusieurs facteurs comme, par exemple, lanciennet et la
qualification de lenseignant. Un employ peut ainsi progresser en fonction dun ou de plusieurs facteurs (tels que
des grades ou chelons associs des fonctions donnes) de manire indpendante, ce qui logiquement augmente
les niveaux de salaires possibles.
96

En Finlande, le secteur polytechnique offre une multitude de systmes salariaux bass sur le statut lgal
de chaque tablissement et sur les contrats rsultant daccords collectifs.
Figure 5.4. Acteurs/organes responsables des conditions salariales et des promotions,

BE
fr
BE
de
BE
nl
BG
CZ
(a)
CZ
(b)
DK
DE
EE
IE
EL
ES
FR
LU HU MT NL
AT
PL
PT
RO
SI
SK
FI
SE
UK
IT
CY
LV
LT
IS
LI
NO
Dtermination/fixation
dune chelle salariale
Fixation du salaire de base
brut annuel
Existence de
primes salariales
Dfinition des
critres de promotion
Dtermination/fixation
dune chelle salariale
Fixation du salaire de base
brut annuel
Existence de
primes salariales
Dfinition des
critres de promotion
Niveau central
tablissement
lment non applicable
Information non disponible
Source: Eurydice.
Bulgarie: lchelle salariale relative au personnel acadmique est dtermine par ltablissement tandis que la
rmunration du personnel est rglemente au niveau central.
Rpublique tchque: (a): tablissements de niveau CITE 5A. Les tablissements ont la responsabilit de fixer lchelle
salariale (par ailleurs incluse dans les rglements intrieurs des tablissements). Les salaires ne rsultent pas daccords
collectifs. Ils doivent toutefois au moins galer le montant minimum du salaire tel que garanti et fix au niveau national
par le gouvernement. Loctroi de primes salariales (li par exemple des performances remarques en matire de
recherche) relve de la responsabilit des tablissements. (b): tablissements de niveau CITE 5B. Les primes salariales
sont lies aux performances individuelles du personnel acadmique. Elles se rfrent, par exemple, des activits trs
cibles de supervision de groupes dtudes, de gestion dquipes/dtudes, etc.
Danemark: les salaires, bass sur une chelle salariale, sont fixs au niveau central par le biais dun accord collectif entre
la confdration danoise des associations professionnelles et le ministre des finances.
Allemagne: des primes lies aux performances seront verses dans le futur.
Estonie: les critres de progression salariale doivent tre conformes aux critres gnraux dfinis pour certains postes
acadmiques (prenant en compte les qualifications et lexprience professionnelle).
Espagne: les salaires de base et les complments sont fixs annuellement au niveau central. Les gouvernements
autonomes peuvent, en outre, adopter diffrentes modalits salariales. Linformation prsente dans la figure concerne
les enseignants fonctionnaires.
Italie: la seule forme de prime salariale repose sur les heures supplmentaires denseignement.
Lettonie, Hongrie, Pologne: le concept de salaire de base brut annuel nexiste pas. Il est remplac par celui de salaire
mensuel.
97
Dans quelques pays, les ngociations pour dterminer les salaires sont menes par le pouvoir central et les
organisations syndicales reprsentant le personnel acadmique.
Au Danemark, les salaires rsultent dun accord collectif entre la confdration danoise, les associations
professionnelles (Akademikernes Centralorganisation) et le ministre des finances.
En Norvge, les salaires du personnel acadmique sont ngocis entre ltat et les organisations
syndicales.
Seuls les Pays-Bas, la Sude et le Royaume-Uni se caractrisent par une forte autonomie dcisionnelle de
leurs tablissements pour fixer les salaires annuels.
En Sude, les salaires sont fixs sur une base individuelle aprs ngociations au niveau de ltablissement
et bass sur un accord collectif entre lAgence sudoise pour les employs gouvernementaux
(Arbetsgivaverket) qui reprsente les employeurs publics et les syndicats nationaux. Tous les salaires, sauf
ceux des vice-chancellors (dtermins et fixs par le gouvernement), sont dfinis par les tablissements.
Au Royaume-Uni, les tablissements fixent eux-mmes les salaires, mais la majorit dentre eux se
concertent en ralit pour saccorder sur des chelles communes (sauf pour le personnel plus qualifi, de
type senior). Ces chelles sont ngocies au niveau national via le mcanisme du Joint Negotiating
Committee for HE Staff (JNCHES) entre les associations demployeurs des universits et des university
colleges, et les organisations syndicales reprsentant le personnel.
En marge des salaires, des primes salariales (le plus souvent bases sur lanciennet et/ou les performances
du personnel acadmique) sont offertes dans la plupart des pays, lexception des Communauts franaise
et germanophone de Belgique, de lIrlande, de la Sude et de la Norvge.
Les informations disponibles concernant les acteurs/organes chargs de dfinir les critres doctroi de ces
dernires semblent mettre en vidence une similitude avec les observations faites au niveau de la fixation
des salaires. La plupart des pays qui dfinissent ces derniers sur la base dune ngociation entre ltat et les
tablissements ou les syndicats pratiquent galement de la sorte pour dterminer les conditions lies aux
primes. Ceux qui sappuient sur les lgislations et les textes officiels pour dfinir les salaires le font galement
pour les primes.
La dfinition des critres doctroi de promotions incombe au niveau central dans la moiti des pays et aux
tablissements dans lautre moiti.
5.5. Tches et temps de travail

Dans presque tous les pays, seules les principales tches attendues du personnel acadmique sont dcrites
dans la lgislation ou la rglementation officielle. Cela signifie que les textes officiels dcrivent gnralement
les diffrents niveaux/catgories de personnel et leurs tches, mais que ces descriptions sont modulables en
fonction des besoins spcifiques de ltablissement.
Les tches spcifiques lies au poste sont habituellement prcises dans le contrat de travail et formules au
niveau de ltablissement.
En Belgique, la lgislation dcrit les tches des personnels des tablissements denseignement suprieur
en termes gnraux; ces personnels sont chargs de recherche, denseignement et de prestation de
services.
En Hongrie, pour les postes acadmiques dun niveau lev, les critres sont plus exigeants et spcifis au
niveau central (ltablissement pouvant y adjoindre ses propres critres et dtailler, sur la base de ses
statuts, les tches relatives aux fonctions).
98

En Autriche, aux termes de la loi de 2002 sur les universits, la mission des professeurs englobe la
recherche, lenseignement, lapprciation et la promotion des arts et la prestation de cours dans leur
discipline.
En Sude, chaque tablissement denseignement suprieur doit veiller ce que les enseignants de toutes
catgories assurent des cours dans les programmes conduisant un premier diplme. Les assistants de
recherche et les chargs de recherche doivent cependant se consacrer essentiellement la recherche.
Le temps de travail prsente des variations importantes en fonction, bien videmment, du type de poste; en
rgle gnrale, il est bas sur une convention collective et/ou sur la rglementation nationale gnrale
relative au temps de travail. Dans certains pays, la charge de travail annuelle individuelle est dtermine par
ltablissement, dans le respect des limites maximales prescrites par les autorits centrales. Cest le cas en
Allemagne, en Italie, en Pologne, en Roumanie, en Slovnie et en Slovaquie.
La proportion relative des activits denseignement et de recherche et des tches administratives est
gnralement dcide par les tablissements eux-mmes. On observe toutefois des modles nationaux dans
plusieurs pays.
En Rpublique tchque (au niveau CITE 5A), le ratio moyen des activits scientifiques par rapport aux
activits ducatives et dautres activits (par exemple administratives) est de lordre de 40/50/10, mais on
observe des carts substantiels entre les disciplines et entre les tablissements.
Au Luxembourg, la rpartition de la tche des enseignants chercheurs est, en rgle gnrale, la suivante:
recherche: 50 %, enseignement: 40 %, autres: 10 %.
En Hongrie, un charg de cours consacre au minimum dix heures par semaine de son volume horaire total
de travail hebdomadaire lenseignement. Les chargs de cours mnent galement des activits de
recherche et sacquittent dautres tches lies au fonctionnement de ltablissement qui leur sont
assignes par leur employeur. Ce dernier peut augmenter le temps consacr aux activits denseignement
de 70 % ou le rduire de 25 %. Un chercheur consacre au minimum 90 % de son temps total de travail
des activits scientifiques et il contribue galement aux activits ducatives de ltablissement.
En Norvge, dans les universits, les membres permanents du personnel acadmique peuvent consacrer
50 % de leur temps de travail la recherche. Il sagit l dune pratique traditionnelle, mais non dun droit
lgal. Le temps consacr la recherche peut tre spcifi par luniversit dans le contrat de travail. Dans le
secteur des autres tablissements denseignement suprieur, o le personnel acadmique consacre
traditionnellement beaucoup moins de temps la recherche qu lenseignement, certains tablissements
introduisent dsormais de tels aspects dans les contrats de travail.
5.6. valuation et responsabilisation

Reconnue comme lun des lments importants du processus de Bologne, lassurance qualit dans
lenseignement suprieur a fait lobjet de rformes et dinitiatives nationales dans de nombreux pays
europens au cours des dix dernires annes.
Dans la plupart des pays, lvaluation individuelle des membres du personnel acadmique fait partie
intgrante des procdures internes dassurance qualit. Souvent rendues obligatoires par les autorits
ducatives, ces procdures sont gnralement labores par les tablissements eux-mmes, souvent avec
lassistance dagences nationales dassurance qualit indpendantes ainsi que par des associations
internationales. Ces organes veillent galement au respect des normes internationales dassurance qualit (3).
(3) Pour des informations sur les organes chargs de lassurance qualit, voir Eurydice (2007) Focus sur les structures de
lenseignement suprieur en Europe 2006/2007. volutions nationales dans le cadre du Processus de Bologne.
99
Figure 5.5. Responsabilit dans la dfinition des critres dvaluation du personnel acadmique,
BE BE BE
BG CZ DK DE EE IE EL ES FR IT CY LV LT LU HU MT NL AT PL PT RO SI SK FI SE UK IS LI NO
fr de nl
Niveau central
Niveau des tablissements
Source: Eurydice.
Belgique (BE fr): les critres dvaluation sont fixs respectivement au niveau des tablissements par ceux dont
lenseignement nest pas organis par la Communaut franaise et au niveau central par ceux pour lesquels
lenseignement est effectivement organis par la Communaut franaise.
Luxembourg: les procdures dvaluation sont en cours de mise en uvre. (Information non vrifie au niveau national).
Dans la plupart des pays, les critres dvaluation du personnel acadmique sont dfinis au niveau des
tablissements. Cependant, les autorits centrales peuvent fournir des lignes dorientation gnrales sur les
lments prendre en compte dans lvaluation.
En Estonie, par exemple, les modalits daccrditation dfinies par le gouvernement prvoient que, pour
valuer les activits du personnel enseignant, les tablissements denseignement suprieur doivent dfinir
des critres et des mthodes efficaces qui prennent en comptent le travail accompli dans tous les
domaines dactivits (enseignement, encadrement des tudiants, recherche, tches spcifiques au sein de
ltablissement).
En Roumanie, en dpit du fait que les critres gnraux dvaluation sont dtermins au niveau central, le
poids accord chacun de ces critres est fix annuellement pour chaque poste denseignement et pour
chaque dure de service par le conseil dtablissement conformment la politique de dveloppement
de ltablissement. En lien avec cette politique, les conseils des universits peuvent, en outre, inclure
dautres critres dvaluation.
En Lituanie et en Lettonie, lvaluation sopre galement par le biais des concours de recrutement.
En Lettonie, lvaluation du personnel acadmique est effectue avant le recrutement. Les postes
acadmiques sont pourvus sur concours pour une priode de six ans; en consquence, lintress est
rvalu sil se porte de nouveau candidat au poste. Les critres dvaluation sont dfinis dans un
document adopt par le Cabinet des ministres, intitul Procdure dvaluation des comptences
scientifiques et pdagogiques des candidats un poste de professeur ou de professeur associ. Les
critres dvaluation diffrent pour certains postes acadmiques (dont les lecteurs et les assistants) dans la
mesure o ils sont, comme dans la plupart des pays europens, dtermins au niveau de ltablissement.
En Lituanie, les postes denseignant et dattach de recherches sont pourvus pour une priode maximale
de cinq ans, lissue de laquelle est publi un nouvel avis de concours ouvert aussi au titulaire du poste
concern. La mesure dans laquelle un candidat satisfait aux critres requis pour occuper un poste au sein
dun tablissement denseignement suprieur est apprcie durant la procdure de concours ou par le
biais dune valuation de ses performances. Lvaluation des performances est effectue durant la priode
dexercice des fonctions. Une rsolution du gouvernement adopte en 2005 relative aux comptences
minimales requises rvises pour les postes de chercheurs/scientifiques et denseignants dans les
tablissements publics denseignement suprieur et les instituts de recherche exigeait des tablissements
quils produisent pour le 1er janvier 2006 de nouvelles descriptions des comptences requises pour ces
postes, de la procdure dvaluation des performances et des modalits dorganisation des concours de
recrutement.
100
En Roumanie et en Finlande, lvaluation joue un rle essentiel dans les dispositifs de rmunration lie la
performance et dans les augmentations de salaire.
En Roumanie, en vertu des dispositions du cadre lgislatif, la qualit des activits denseignement et de
recherche, telle quelle ressort de lvaluation annuelle du personnel enseignant, est lun des critres
utiliss pour fixer les salaires dans lenseignement suprieur. Les normes mthodologiques applicables
cette valuation sont tablies par le ministre de lducation et de la recherche et approuves par le
gouvernement. La pondration des divers critres pour chaque type de poste denseignement et degr
danciennet est dtermine chaque anne par le conseil dtablissement qui peut introduire dautres
critres et dautres indicateurs de performance pour soutenir le dveloppement de ltablissement et
renforcer sa comptitivit.
En Finlande, le systme de rmunration lie la performance sappuie sur lvaluation de deux lments:
le niveau dexigence du poste et des tches et les performances personnelles. Le niveau dexigence est
calcul au regard de critres ngocis au niveau national. Les performances du personnel acadmique font
lobjet dune valuation spare pour les activits denseignement, de recherche et de services, puis les
rsultats sont pondrs en fonction du temps relatif consacr chacune de ces trois activits pour donner
une apprciation globale finale.
Les activits individuelles de recherche font lobjet dune valuation spcifique en Italie et en Islande.
En Italie, les membres du personnel acadmique sont lgalement tenus de prsenter un rapport annuel
de leurs activits de recherche. Pour le cas o les performances ne seraient pas satisfaisantes, certaines
pnalits sont prvues: il est quasiment impossible pour un chercheur ayant bnfici de fonds de
luniversit de solliciter dautres financements sans produire de rsultats.
Dans tous les pays, les tudiants participent au processus dvaluation du personnel acadmique,
essentiellement par le biais de questionnaires. En Italie, cette mthode est actuellement la seule utilise pour
valuer la qualit du personnel enseignant.
En France, il sagit encore dune dmarche exprimentale initie par certaines universits souvent avec
laccord des enseignants o les tudiants peuvent participer cette valuation en remplissant un
questionnaire. Mais cette pratique nest pas encore trs rpandue.
La frquence des valuations est gnralement de quatre six ans. On observe toutefois certaines
exceptions. Lvaluation du personnel acadmique est effectue tous les ans en Roumanie, en Finlande et au
Liechtenstein et tous les deux ans en Communaut germanophone de Belgique. En Communaut flamande
de Belgique, les nouveaux membres du personnel acadmique sont valus trois ans aprs leur nomination.
5.7. Enjeux de la gestion du personnel acadmique

Les enseignants jouent un rle essentiel dans la russite des tablissements ducatifs et cela vaut galement
pour lenseignement suprieur, ceci prs que les universits ont besoin dun surcrot de chercheurs
hautement qualifis. Ds lors, il est crucial pour les tablissements denseignement suprieur dattirer et de
conserver du personnel acadmique de qualit. Le chapitre 1 sur les politiques stratgiques souligne le
problme du vieillissement du personnel acadmique dans certains pays et la difficult dattirer des
personnes plus jeunes vers le secteur de lenseignement suprieur. Cela tant, le problme se pose peut-tre
aussi en termes de rtribution: les enseignants et chercheurs potentiels ont aujourdhui, du moins dans
certaines disciplines, davantage de chances de trouver un emploi mieux rmunr hors du systme
denseignement suprieur (public). La perspective dune carrire mieux structure, assortie de possibilits de
dveloppement professionnel et de promotion, peut aussi constituer un facteur incitatif. Dans certains pays,
101
le trs faible niveau des salaires dans lenseignement suprieur public incite clairement les candidats
sorienter vers dautres secteurs (4).
Les changements intervenus dans les systmes denseignement suprieur en Europe, en termes
dorganisation, de mode de financement et de conditions denseignement et de recherche, se rpercutent
sur les tches traditionnelles du personnel acadmique. Nombre dobservateurs ont relev la diversification
croissante de ces tches (5) qui peuvent dsormais stendre des fonctions de leadership, de gestion et de
consultance. Certaines catgories de personnel acadmique interviennent de plus en plus dans les
procdures dassurance qualit et de responsabilisation, qui exigent beaucoup de temps et de travail.
La tendance confrer une plus grande autonomie aux tablissements denseignement suprieur pour grer
leurs ressources financires et humaines gnre un besoin manifeste de programmes formels pour former
aux techniques de gestion et de direction ceux qui sont directement responsables du personnel (6). Il est
vident que le recrutement incontournable dindividus hautement performants exige des comptences
extrmement spcifiques, ce qui pose la question de savoir si les directeurs des ressources humaines dans
lenseignement suprieur doivent eux-mmes possder un bagage scientifique ou tre des professionnels
des ressources humaines (voir aussi chapitre 2).
Il est vital dlaborer une stratgie et un plan long terme pour la gestion des ressources humaines dans
Dunkin (7) propose une stratgie de base articule autour des mesures suivantes:
dterminer les besoins quantitatifs en ressources humaines,
identifier les pnuries ainsi que les comptences ncessaires,
attirer et conserver les personnes adquates,
grer les performances,
mettre au point un systme de rcompenses,
crer des possibilits de dveloppement professionnel pour le personnel.
En tout tat de cause, et indpendamment de la question de savoir si le dveloppement de stratgies de

gestion des ressources humaines dans lenseignement suprieur est du ressort des autorits centrales ou des
tablissements ou sil doit tre le fruit defforts concerts, il importe de mener une rflexion sur lutilisation
optimale de ces ressources.
(4) Cest notamment le cas en Pologne et en Roumanie; voir, par exemple, Chmielecka, E. (2006) Multiple employment as
an additional source of revenue: under what conditions can it be of advantage to both academics and universities? et
Agachi, P. S. (2006) Multiple employment issues at the Babes-Bolyai University in Cluj-Napoca, Romania: A Case
Study.
(5) Gordon, G.; Whitchurch, C. (2007) La gestion des ressources humaines dans lenseignement suprieur: la
diversification des fonctions et ses consquences.
(6) Gordon, G.; Whitchurch, C.: op. cit. p. 149 (version anglaise).
(7) Dunkin, R. (2005) The HR Challenge: some more thoughts. Response to keynote address at the conference on Trends
in the Management of Human Resources.
102
CONCLUSIONS
En 2006, une recommandation formule par le groupe de travail sur la gouvernance de lenseignement
suprieur du Conseil de lEurope indiquait combien: il est ncessaire de prciser en quoi consiste
lautonomie des tablissements denseignement suprieur dans la socit contemporaine, en termes tant de
contenu (lgislation, financement, etc.) que dorganes et dacteurs (Kohler & Huber, 2006). La prsente
tude dEurydice sur les cadres rglementaires qui rgissent la gouvernance de lenseignement suprieur
apportent des lments concrets en rponse la recommandation du Conseil de lEurope. Elle explore
galement les priorits des politiques nationales en matire denseignement suprieur. Les conclusions qui
suivent synthtisent la situation en matire de gouvernance interne, de financement et de personnel, en
regard des principaux modles de gouvernance identifis dans la littrature (1).
Au niveau de ltat central, les modles de ltat rgulateur et de ltat superviseur ont constitu les fils
directeurs de lanalyse. Selon le premier modle, le financement des tablissements provient principalement
de sources publiques. Ce modle suppose en outre que les rgles de fonctionnement des tablissements
sont dfinies de manire dtaille par les autorits publiques et que leur respect est contrl via des
mcanismes de type inspection ou appareil bureaucratique.
On oppose gnralement ltat rgulateur le modle de ltat superviseur (ou de la guidance externe). Il se
concrtise par une large autonomie de ltablissement dans diffrents domaines. Le contrle sexerce par la
dfinition dobjectifs au niveau national, que les tablissements doivent mettre en uvre par la transparence
des politiques des tablissements ainsi que par diverses mesures de responsabilisation auxquels ceux-ci sont
soumis ou soumettent eux-mmes leur personnel. La guidance externe sexerce aussi par linfluence
croissante dacteurs externes, notamment au sein des organes de gouvernance des tablissements. Au
modle de ltat superviseur, on associe souvent la stimulation de la comptition entre les tablissements.
Au niveau des tablissements en particulier, trois grands types de gouvernance ont galement servi de
rfrence. Il sagit du modle de la gouvernance interne largement exerce par la communaut acadmique;
de celui de la gouvernance de type managriale, selon lequel la direction de ltablissement exerce une
position forte en matire de dfinition dobjectifs et de prise de dcisions. Enfin, le modle de luniversit
entrepreneuriale suppose des sources de financement diversifies et une culture de dveloppement de
partenariats avec le secteur priv.
Au terme des analyses menes dans cette tude, il ressort clairement quil existe dans les pays europens un
vaste ventail de situations qui empruntent diffrents aspects chacun de ces modles. Cependant, on peut
aussi observer quelques situations nationales trs contrastes, qui adhrent plus largement lun ou lautre
modle.
(1) Pour une synthse des principaux modles de gouvernance dans lenseignement suprieur, voir Kohler & Huber,
2006.
103
1. Structures de gouvernance de lenseignement suprieur

Autonomie des tablissements versus responsabilisation: concilier
leadership centralis, participation des acteurs externes et gouvernance
interne de type acadmique
Dans lenseignement suprieur, il est parfois difficile dtablir un juste quilibre entre autonomie et
responsabilisation. Dans lensemble de lEurope, les tablissements denseignement suprieur sont des
entits qui jouissent lgalement dune complte autonomie. Dans le mme temps, en termes de missions,
dactivits et de structures, cette autonomie est dfinie de manire extrmement dtaille dans des
rglementations externes. Ces rglementations servent aux gouvernements et la socit dinstruments
pour rendre les tablissements comptables des services quils fournissent et des fonds quils peroivent.
La structure de gouvernance interne des tablissements denseignement suprieur en Europe est rgie par
des dispositions lgislatives dans tous les pays participant la prsente tude (exception faite des universits
britanniques cres avant 1992, qui sont organises conformment leurs chartes et statuts respectifs). Les
rglementations prcisent les organes de gouvernance interne mettre en place ainsi que les droits, devoirs
et responsabilits de chacun deux. Elles sont compltes par des rgles spcifiques nonces dans la charte
ou les statuts de ltablissement, qui dfinissent habituellement les procdures de dsignation ou de
nomination des membres des organes de gouvernance interne. En Grce et en Autriche, les procdures de
dsignation au sein des organes de gouvernance au niveau des tablissements sont rgies par la lgislation
nationale.
Vers une participation accrue des acteurs externes

Aucun modle en matire de gouvernance de lenseignement suprieur ne prdomine en Europe:
lenseignement suprieur europen demeure marqu par la diversit. En mme temps, il est clair que, dans la
plupart des pays, les acteurs externes jouent dsormais un rle important dans le fonctionnement interne
des tablissements denseignement suprieur (voir figure 2.2). En fait, on nobserve que deux pays (Grce et
Roumanie) dans lesquels les acteurs externes ne sont pas reprsents au sein des organes de gouvernance
interne. Le rle, le profil et les modes de dsignation des acteurs externes, ainsi que leur degr dinfluence,
diffrent dun pays lautre. Cela tant, on voit se dessiner certains modles et tendances gnraux: des
individus possdant une exprience dans lindustrie ou le commerce sont invits participer aux organes de
gouvernance interne afin de contribuer linstauration de synergies avec les milieux conomiques et
lamlioration du fonctionnement interne (OCDE, 2003). De mme, des reprsentants de la socit civile
prennent part la gouvernance interne afin de promouvoir les intrts rgionaux et culturels et daccrotre la
contribution des tablissements au dveloppement conomique et social lchelon local (Eurydice, 2000).
Dans la plupart des pays, les tablissements denseignement suprieur sont dots dun organe de
consultation ou de supervision compos pour tout ou partie dacteurs externes. Cet organe est
habituellement investi de fonctions duales qui ont trait lautonomie et la responsabilisation: en termes
dautonomie, il a pour mission de prserver les intrts de ltablissement de lintervention directe des
pouvoirs politiques, y compris du ministre; en termes de responsabilisation, il confre une lgitimit morale
et politique ltablissement, assure une valuation des performances, propos desquelles il diffuse
publiquement de linformation, et, un niveau plus basique, veille ce que ltablissement agisse dans le
respect de la rglementation en vigueur.
Il est moins frquent que les acteurs externes soient reprsents au sein des organes dcisionnels des
tablissements denseignement suprieur, qui sont responsables au premier chef de la planification
stratgique long terme. En Communaut germanophone de Belgique, au Luxembourg et au Liechtenstein,
104
Conclusions
o le secteur de lenseignement suprieur est relativement restreint, lorgane de dcision dun tablissement
est exclusivement compos dacteurs externes. En Autriche, les responsabilits de lorgane dcisionnel dune
universit sont partages entre le conseil duniversit et le conseil dadministration; ce dernier est
exclusivement compos dacteurs externes et il exerce la plupart des fonctions dcisionnelles. Bien que la
prsence dacteurs externes permette de rendre les plans et stratgies des tablissements cohrents par
rapport aux intrts dordre conomique et social, un organe dcisionnel compos exclusivement dacteurs
externes peut remettre en question le principe dautonomie de ltablissement, ds lors que la responsabilit
de la planification stratgique se situe hors de ce dernier. Si les prises de dcision propos des plans
stratgiques des tablissements relvent uniquement de personnes qui sont employes ou nommes par le
gouvernement et qui ne travaillent pas dans ltablissement, celui-ci peut-il tre considr comme
autonome?
En 2005, le groupe de travail sur la gouvernance de lenseignement suprieur du Conseil de lEurope a conclu
que par gouvernance, il faut entendre un processus de dfinition dobjectifs long terme et dlaboration
de stratgies pour raliser ces objectifs (Vukasovic, 2005). Comme lindique la figure 2.2, dans environ les
deux tiers des pays dEurope, les responsabilits relatives la dfinition des objectifs et la planification
stratgique incombent aux organes de gouvernance composs exclusivement dacteurs internes. En mme
temps, dans pratiquement tous les pays, les plans stratgiques doivent sinscrire dans les politiques
nationales denseignement suprieur. Les politiques et priorits dfinies au niveau national servent de lignes
dorientation gnrales pour le processus de gouvernance interne et les tablissements denseignement
suprieur sont tenus responsables de leur conformit ce cadre.
Gouvernance interne de type acadmique et comptence managriale

Dans plus de la moiti des pays couverts par la prsente tude, les responsabilits de lorgane acadmique
sont spcifiquement dordre acadmique. Cet organe a galement une mission dassistance ou de conseil
auprs des organes de dcision et de supervision (dans les pays o il sagit dentits distinctes). La France,
Malte, le Portugal (tablissements polytechniques), la Finlande et lIslande autorisent la participation
dacteurs externes aux organes acadmiques des tablissements denseignement suprieur; dans tous les
autres pays, seuls des acteurs internes peuvent y participer.
La communaut acadmique avance de nombreux arguments en faveur dune gouvernance interne confie
aux acteurs internes en tant quindividus les mieux qualifis pour dcider des orientations donner
ltablissement. Ce qui est souvent prsent comme une rsistance au changement de la part des
tablissements denseignement suprieur nest pas ncessairement ngatif: les changements qui portent
atteinte la qualit, aux valeurs et aux traditions de lenseignement suprieur ne devraient pas tre entrepris
la lgre. De plus, le mode de gouvernance interne acadmique gnre chez les acteurs de ltablissement
un sentiment dappropriation des processus de gouvernance. Au lieu dtre tenu de rendre des comptes un
organe (essentiellement) externe, les acteurs internes deviennent responsables au premier chef de ses
orientations ainsi que de la planification et du contrle des activits de ltablissement. Mme si la
reprsentation des acteurs externes au sein des organes de gouvernance interne tend rduire le poids
relatif des intrts dordre acadmique, il nen rsulte pas ncessairement une prdominance des intrts
externes.
Dans le mme temps, les exigences que fait peser la socit contemporaine sur les tablissements
denseignement suprieur, en tant quorganisations, appellent une gestion efficiente et efficace. Les
spcialistes de lenseignement suprieur ont exprim des inquitudes sur le manque dexprience en
matire de gestion professionnelle des experts acadmiques nomms des postes de haut niveau dans le
sillage de la nouvelle gestion publique qui a accompagn lautonomie des tablissements (Pellert, 2007;
Zechlin, 2008). Pour rsoudre ce problme, les tablissements et les associations du secteur de
105
lenseignement suprieur dans lensemble de lEurope mettent en place lintention du corps enseignant et
des personnels non enseignants des programmes de perfectionnement professionnel, des actions de
formation ainsi que des sminaires et ateliers consacrs la gestion de lenseignement suprieur.
Limportance dun leadership interne centralis

Un facteur essentiel dans lquilibre autonomie/responsabilisation est manifestement le renforcement de
lautorit de la direction, et on observe des efforts gnraliss en ce sens. Renforcer le rle du directeur peut
aider ltablissement amliorer sa cohrence et sa performance globales dans un environnement
concurrentiel, en clarifiant les champs de responsabilits et en rehaussant la capacit stratgique de
ltablissement (OCDE, 2003).
La rforme des structures de gouvernance interne a galement modifi le rle du directeur. Le chef dun
tablissement denseignement suprieur doit quilibrer les diverses responsabilits de lorganisation dont il
a la charge et cest essentiellement lui quil incombe de rendre compte de toutes les activits qui y sont
menes. Les comptences acadmiques demeurent le principal critre dligibilit au poste de directeur, ce
qui sexplique dans une large mesure par la spcificit des missions et des services de lenseignement
suprieur. Dans le mme temps, les comptences en matire de leadership et de gestion sont dsormais
considres comme des qualits supplmentaires pour un directeur, ds lors que les comptences
acadmiques ne suffisent pas elles seules pour garantir que la personne concerne est aussi un bon
dirigeant, diplomate ou stratge.
2.
Le financement des tablissements denseignement suprieur en

constante volution
Lautonomie financire croissante des tablissements

Lautonomie de gestion financire constitue un aspect cl des tendances actuelles de la gouvernance en
matire denseignement suprieur. Lenjeu est de permettre aux tablissements de dvelopper des
politiques stratgiques par rapport leurs objectifs propres et aux priorits nationales en matire
denseignement suprieur. Seuls cinq pays (Bulgarie, Rpublique tchque (tablissements de niveau CITE
5B), Grce jusquen 2007/2008, Chypre, et Lettonie jusquen 2009) octroient le financement public aux
tablissements selon des lignes de dpenses qui sont respecter strictement. Ailleurs les dotations globales
sont de mise mais, dans un certain nombre de pays dEurope centrale et orientale ainsi quen Belgique et en
France, les tablissements doivent respecter les lignes budgtaires quils se sont fixes et qui ont t
avalises par les autorits publiques (voir figure 3.1).
Dans les pays restants, lautonomie financire des tablissements vis--vis des dotations globales quils
reoivent est trs affirme. En Estonie, en Italie, aux Pays-Bas, au Portugal, au Royaume-Uni (Angleterre, pays
de Galles et Irlande du Nord) et au Liechtenstein, les tablissements jouissent, en outre, dune forte
autonomie quant lutilisation dans leur budget des frais de scolarit quils collectent.
La possibilit de report de fonds publics non dpenss sur lanne suivante et lautonomie dans lutilisation
de ce surplus budgtaire (voir figure 3.6) se retrouvent dans la majorit des pays, et pas uniquement dans
ceux o les tablissements jouissent dune forte autonomie par rapport leur dotation globale.
Gouvernance par objectifs au moyen du financement public

Le financement public octroy selon un mcanisme impliquant que les tablissements sengagent
poursuivre certains objectifs dfinis au niveau national est largement rpandu en Europe, et le modle de
ltat superviseur se trouve ainsi concrtis de diverses faons. Les fonds publics allous pour des projets de
106
Conclusions
recherche spcifiques, lis aux objectifs nationaux et que lon observe dans tous les pays, sont une manire
dexercer la gouvernance par objectifs.
Dans sept pays (Danemark, France, Luxembourg, Autriche, Roumanie, Finlande et Islande), une part
importante du financement public octroy aux tablissements, voire sa totalit, est corrl des contrats de
performances. Ceux-ci sont conclus suite des ngociations entre les responsables dtablissements et les
autorits publiques, qui fixent les objectifs des grands axes dactivit et de dveloppement des
tablissements, pour plusieurs annes gnralement. Les contrats sur les performances constituent, pour les
autorits publiques, un instrument financier potentiellement puissant permettant dorienter les plans et
politiques stratgiques des tablissements. Cependant, actuellement, le degr de ralisation des objectifs
qualitatifs qui sont inclus dans ces contrats influence peu le niveau de financement octroy dans le contrat
suivant. La situation pourrait voluer dans certains des pays concerns.
Une autre manire de lier objectifs nationaux et financement public consiste en loctroi de dotations alloues
aux tablissements pour la ralisation dun projet particulier portant sur des priorits identifies au niveau
national, qui ont trait gnralement la qualit des activits acadmiques ou au dveloppement des
tablissements. Cette pratique, qui concerne une partie mineure du financement public, existe en
Communaut flamande de Belgique, en Rpublique tchque, en Irlande, au Portugal et en Slovaquie.
Enfin, la Communaut flamande de Belgique (dans le courant de 2008), lIrlande, lItalie, le Royaume-Uni
(Angleterre) ont intgr dans les formules de financement utilises des mcanismes qui visent promouvoir
la participation des tudiants dfavoriss lenseignement suprieur.
Promotion de la concurrence entre tablissements

La promotion de la concurrence entre les tablissements denseignement suprieur via les mcanismes de
financement public, qui est une autre caractristique du modle de ltat superviseur, est largement
rpandue en Europe. Ainsi, les formules de financement bases sur le nombre dtudiants inscrits et/ou sur la
russite de ces derniers, associes des ressources publiques limites, sont quasi omniprsentes. La Belgique
(Communaut franaise), lIrlande (universits), la Lituanie, la Hongrie, la Pologne, la Roumanie, la Slovaquie,
la Sude, le Royaume-Uni et le Liechtenstein dterminent en grande partie ou totalement le montant des
fonds publics en fonction dune formule de financement de ce type. Dans dautres pays, on observe des
mesures qui visent maintenir une certaine stabilit dans les ressources octroyes aux tablissements et
prendre en compte les besoins individuels des tablissements, telles que loctroi dun montant fixe ou la
prise en considration de lhistoricit des cots. Seuls les pays o le secteur de lenseignement suprieur
connat une taille limite (Chypre, Luxembourg et Malte) ainsi que lIrlande (actuellement), pour ce qui
concerne les tablissements non universitaires, ne font pas usage de formules de financement.
Quelques pays (Rpublique tchque, Irlande, Portugal et Slovaquie) octroient des fonds publics des projets
en lien avec lenseignement ou le fonctionnement dans le cadre dune comptition entre tablissements.
Dans le domaine de la recherche, les dotations de base sont dtermines en fonction des performances des
tablissements dans la plupart des pays. Les financements publics qui sobtiennent au terme dune
procdure comptitive, supposant que les tablissements dposent leur candidature pour lobtenir, sont
gnraliss. En Roumanie, cest le seul mode de financement public de la recherche.
Diverses formes de responsabilisation des tablissements vis--vis des

fonds publics
Les tablissements denseignement suprieur sont pleinement comptables envers la socit et les autorits
publiques en particulier, des fonds publics quils reoivent, et les mthodes de responsabilisation en vigueur
sexercent de diverses manires. Les audits financiers externes sont gnraliss en Europe. Le reporting
107
envers lorganisme de financement et la mise disposition dinformations dans des bases de donnes
publiques sont galement trs rpandus (voir figure 2.1).
En ce qui concerne loctroi du financement public, la responsabilisation sexerce aussi dans la majorit des
pays europens par la prise en compte dindicateurs de performances portant sur les rsultats des tudiants
et sur les activits des tablissements en matire de recherche.
Cependant, la situation est loin dtre homogne dans la mesure o limportance des rsultats dans la
dtermination du montant du financement public octroy varie fort dun pays lautre. En Estonie et en
Lettonie, la ralisation de rsultats est lobjet mme du principal financement public octroy puisque celui-ci
est rgi par un contrat bas sur un nombre prdtermin de diplms par filire dtudes. Le Royaume-Uni
(Angleterre) est sans conteste un des pays o le niveau de financement des tablissements est le plus
assujetti leurs performances, par rapport au nombre des tudiants qui russissent leur anne et par rapport
la qualit de la recherche. Au Danemark, la dotation pour lenseignement dpend uniquement des rsultats
des tudiants. En ce qui concerne la dotation de base pour la recherche, la Communaut flamande de
Belgique, lEstonie, lIrlande (universits), la Hongrie, la Pologne et la Slovaquie considrent principalement
les performances des tablissements.
Dautres lments montrent que la volont nest pas partout de lier aussi troitement financement et
rsultats. Si on considre la majeure partie des fonds publics octroys, les performances sont prises en
compte pour un maximum de 5 % en Irlande (universits) et en Italie. Certains pays dterminent le niveau de
financement soit en fonction des performances en matire denseignement (Slovnie et Sude) soit en
matire de recherche (Communaut flamande de Belgique, Irlande, Pologne, Roumanie et Royaume-Uni
(cosse)), mais pas en fonction des deux aspects. Cependant, la Communaut flamande de Belgique et la
Roumanie prvoient de prendre prochainement en compte galement les rsultats des tudiants pour
dterminer le niveau de financement des tablissements.
L o le financement des tablissements nest actuellement pas ou peu dpendant de leurs performances en
matire de russite des tudiants ni de recherche (Communauts franaise et germanophone de Belgique,
Bulgarie, Grce, Espagne, Chypre et Malte), des rformes sont en cours dans la plupart des cas.
Incitants et restrictions en matire de partenariats et de fonds privs

La diversification du financement des tablissements denseignement suprieur, qui est un aspect cl du
dveloppement du modle de luniversit entrepreneuriale, dpend fortement des stratgies des
tablissements denseignement suprieur, mais galement des modles de gouvernance dfinis au niveau
central. Tant les mesures incitatives mises en uvre par les autorits publiques que les marges dautonomie
et les restrictions qui sappliquent aux tablissements denseignement suprieur sont susceptibles dexercer
une influence sur limportance des fonds privs collects.
Dans ce domaine, on peut citer lEstonie, Chypre, la Lettonie, lAutriche et la Roumanie comme les pays o les
tablissements disposent dune trs large autonomie pour crer des entreprises commerciales, raliser des
investissements et des emprunts financiers. LIrlande, la Slovnie et le Royaume-Uni sont galement proches
de ce cas de figure, mais les autorits y ont toutefois dfini des procdures prcises respecter en cas
demprunt. Par contre, la Bulgarie, la Slovaquie et les pays nordiques ( lexception du Danemark), sont
relativement peu permissifs quant ces trois types de possibilits de gnrer des fonds privs.
La grande majorit des pays europens ont mis en uvre des mesures incitatives pour soutenir les
tablissements denseignement suprieur dans leur recherche de fonds privs et dans leurs partenariats avec
le secteur priv. Cinq pays noffrent pas de mesures incitatives de ce type (voir figure 4.4). Tous les autres
pays offrent un ou plusieurs types dincitants publics, les avantages fiscaux pour les donateurs et les
partenaires privs tant les plus rpandus. Les partenariats avec les entreprises prives (notamment en ce qui
concerne la recherche), qui constituent une source importante de fonds privs, sont lobjet de divers types
de soutiens financiers directs et autres types de soutien (voir chapitre 4) dans une dizaine de pays.
108
Conclusions
Si lon examine conjointement les marges dautonomie et les incitants existants au dveloppement de
partenariats dans le domaine de la recherche avec le secteur priv, on peut mettre en avant la Communaut
flamande de Belgique, la France, la Finlande et le Royaume-Uni. En effet, seuls ces pays offrent la fois un
cadre lgislatif qui autorise les tablissements dtenir les droits de proprit intellectuelle des rsultats des
recherches menes par leur personnel, permettent aux tablissements de crer, parfois sous conditions, des
entreprises commerciales et soutiennent les partenariats avec le secteur priv dans le domaine de la
recherche, notamment via des aides financires directes.
Cependant, lchelle europenne, on nobserve pas souvent de corrlation forte entre, dune part, une
politique particulirement permissive en matire de diversification du financement via le secteur priv et,
dautre part, le dveloppement dune palette de mesures incitatives dans ce domaine.
3. Le personnel acadmique des tablissements denseignement suprieur

Certaines composantes des procdures de recrutement sont souvent
dfinies au niveau central
Une multitude de niveaux de responsabilits intervient en matire de recrutement du personnel enseignant.
Dans la mesure o les processus menant la nomination/dsignation du personnel se dcomposent en
plusieurs tapes distinctes (dont la dfinition des catgories de personnel et de leurs critres dligibilit,
celle du nombre de postes pourvoir et les dcisions en matire daffectation et de dsignation du
personnel), il est intressant dobserver que certaines de ces tapes refltent une part prpondrante des
dcisions prises au niveau central tandis que dautres se marquent par une forte autonomie dcisionnelle des
tablissements.
Ainsi, le modle de ltat rgulateur est perceptible dans la grande majorit des pays au niveau de la
dfinition des catgories de personnel et de leurs critres respectifs dligibilit. loppos, la dfinition des
autres tapes du recrutement semble largement relever des dcisions des tablissements. Seules les
situations de cinq pays (Rpublique tchque, Grce, Pays-Bas, Slovnie et Royaume-Uni) sont marques par
une forte autonomie institutionnelle au cours de lensemble du processus. Dans cette mesure, cela pourrait
amener conclure que le processus de recrutement vu dans son ensemble (toutes tapes confondues)
relve du modle de ltat superviseur dans la majorit des pays.
Les tablissements sont considrs comme employeurs du personnel

enseignant dans la plupart des pays
Lun des aspects o se traduit un glissement net ou en cours entre le modle de ltat rgulateur vers celui de
ltat superviseur sobserve travers les informations en matire dacteurs considrs comme les employeurs
du personnel enseignant. Dans la mesure o ltablissement est clairement considr (souvent via les
lgislations nationales et autres documents officiels) comme lemployeur effectif du personnel dans la trs
grande majorit des pays pour lesquels les informations sont disponibles, on peut clairement en dduire que
le modle de ltat superviseur domine largement sur ce point.
Lobservation parallle des statuts/contrats de travail est pour sa part plus nuance. Dans plus de la moiti
des pays, les enseignants sont employs sur une base contractuelle (relevant gnralement du droit public).
Dans quatorze pays ou rgions, ces derniers ont le statut de fonctionnaire. Une tendance vers un
assouplissement des statuts professionnels sobserve toutefois parmi ce dernier groupe de pays dans la
mesure o un tiers dentre eux offre paralllement dautres types darrangements contractuels.
109
Des situations contrastes au niveau des salaires et des promotions

La situation concernant les modalits de prises de dcision par rapport aux questions salariales et aux
promotions apparat assez contraste et il est difficile de dgager des tendances nettes vers lun ou lautre de
ces deux modles principaux. On peut toutefois noter que les aspects lis la fixation dune chelle salariale
tendent relever des modles de ltat rgulateur dans environ la moiti des pays. La situation se rapproche
du modle de ltat superviseur dans sept autres pays. Seules la Rpublique tchque (tablissements de
niveau CITE 5A), lEstonie, lAutriche et le Liechtenstein se caractrisent par une forte autonomie
institutionnelle sur ce point.
***
Dans les limites de cette tude et compte tenu du fait que les donnes rcoltes se rfrent quasi
exclusivement aux rglementations officielles, nous tenterons finalement doffrir quelques vues globales de
la gouvernance actuelle des tablissements denseignement suprieur en Europe.
En termes dautonomie, les politiques des pays sont fortement axes sur la gestion financire des
tablissements. Une tendance similaire, quoiquun peu moins marque, sobserve par rapport la marge de
manuvre des tablissements en matire de personnel. Les pays o les tablissements disposent dune trs
large autonomie financire ne sont pas forcment ceux o les questions lies au personnel sont davantage
du ressort des tablissements. Les structures de gouvernance interne sont quasi partout rglementes avec
le mme degr de dtail.
La gouvernance par objectifs et performances se dveloppe en Europe. Les tablissements doivent presque
partout tablir des plans stratgiques qui refltent les priorits nationales. Pour dterminer le niveau de
financement, les performances sont prises en compte, des degrs divers toutefois, dans une trs large
majorit de pays. Enfin, cette gouvernance par objectifs et performances est rendue possible grce
lvolution du rle de la direction de ltablissement: celle-ci est dsormais charge de mettre en uvre des
stratgies pour poursuivre les objectifs fixs et elle est responsable des rsultats produits. Cependant, en
rapport avec ce dernier aspect, il faut souligner quactuellement les formes de contrle portent
essentiellement sur des aspects quantitatifs et moins souvent sur les rsultats par rapport des objectifs plus
qualitatifs et socitaux.
Louverture des tablissements denseignement suprieur sur le monde extrieur et le secteur des
entreprises en particulier se marque par la prsence des acteurs externes dans certains organes de
gouvernance des tablissements. De nouveau, cette prsence externe, si elle constitue une tendance,
connat des degrs divers en fonction des pays. En plus de louverture des reprsentants du monde des
entreprises, les tablissements sont galement soumis une forte pression par rapport leur base de
financement, dont la part en provenance du secteur priv est cense saccrotre. Cet objectif fait lobjet de
politiques stratgiques et/ou de rformes dans de trs nombreux pays, y compris le dveloppement de
mesures incitatives la recherche de fonds privs. Cependant, les rglementations que lon peut observer
dans ce domaine montrent galement que des limites sont poses par rapport aux relations entretenir avec
le secteur priv.
110
GLOSSAIRE
Codes des pays

EU-27
Union europenne
NL
Pays-Bas
AT
Autriche
BE
Belgique
PL
Pologne
BE fr
Belgique Communaut franaise
PT
Portugal
BE de
Belgique Communaut germanophone
RO
Roumanie
BE nl
Belgique Communaut flamande
SI
Slovnie
BG
Bulgarie
SK
Slovaquie
CZ
Rpublique tchque
FI
Finlande
DK
Danemark
SE
Sude
DE
Allemagne
UK
Royaume-Uni
EE
Estonie
UK-ENG
Angleterre
EL
Grce
UK-WLS
Pays de Galles
ES
Espagne
UK-NIR
Irlande du Nord
FR
France
UK-SCT
cosse
IE
Irlande
IT
Italie
Pays de
Les 3 pays de lAssociation europenne de libre
CY
Chypre
lAELE/EEE
change qui sont membres de lEspace
LV
Lettonie
LT
Lituanie
LU
Luxembourg
IS
Islande
HU
Hongrie
LI
Liechtenstein
MT
Malte
NO
Norvge
conomique europen
Symboles statistiques
:
PIB
Produit intrieur brut
111
Dfinitions
Acteurs externes: intervenants qui ont un intrt direct dans la fonction, les pratiques et les rsultats des
tablissements denseignement suprieur (membres du gouvernement au niveau central, rgional ou local,
employeurs ou d'autres reprsentants de l'entreprise, syndicalistes, associations nationales dtudiants,
reprsentants de la socit civile, diplms, parents dtudiants, etc.).
Acteurs internes: personnes employes ou inscrites dans un tablissement d'enseignement suprieur.
Assurance qualit: terme gnrique se rfrant un processus en cours ou continu dvaluation (valuation,
gestion, garantie, maintien et amlioration) de la qualit dun systme denseignement suprieur, dun
tablissement ou dun programme.
Classification internationale type de lducation (CITE 1997)
La classification internationale type de lducation (CITE) est un instrument adapt la collecte des
statistiques sur lducation au niveau international. Le lecteur qui souhaite plus dinformations concernant la
CITE 97 peut se rfrer au site Internet suivant: http://unescostat.unesco.org/en/pub/pub0.htm
Les niveaux CITE 1997 couverts dans cette tude sont:
CITE 5 (enseignement suprieur premier niveau)

Ladmission ces programmes requiert gnralement la russite du niveau CITE 3 ou 4. Ce niveau inclut
des programmes orientation acadmique (type A) largement thorique et des programmes de
formation pratique et technique (type B) gnralement plus courts que les premiers et prparant
lentre sur le march du travail.
CITE 6 (enseignement suprieur deuxime niveau)

Ce niveau est rserv aux programmes denseignement suprieur qui conduisent lobtention dun titre
de chercheur hautement qualifi (Ph.D ou doctorat).
Contrat de performance: tabli entre les tablissements et les autorits publiques et reposant sur des
objectifs stratgiques assigns ltablissement. Diffrentes mesures qui ont trait aux performances sont
utilises pour mesurer les progrs.
Critres de performances: ont trait des rsultats produits par ltablissement lors d'une priode
dtermine et acheve. Ils tablissent un lien entre le montant du financement public et la capacit de
l'tablissement de rendre optimale lutilisation des ressources reues. Cette capacit est mesure par
exemple par le nombre de diplms ou le nombre d'tudiants qui terminent leur anne d'tudes. Souvent
inclus dans des formules de financement, ce type de critre est gnralement assimil une mesure
incitative pour rationaliser les ressources.
Critres dinput: facteurs divers relatifs au volume d'activits des tablissements, utiliss dans le cadre des
formules de financement et pouvant tre bass par exemple sur les nombres dtudiants inscrits durant
lanne prcdente ou en cours, de personnel et de places subventionnes. Utiliss pour les formules de
financement.
Direction: fonction exerce par le recteur, prsident, prsident honoraire, vice-prsident honoraire ou
directeur dun tablissement denseignement suprieur, qui reprsente ltablissement dans les actes
juridiques et les contrats de financement. En rgle gnrale, le directeur est le principal responsable de la
planification stratgique des activits de ltablissement, dont la programmation, le dveloppement,
112
Glossaire
lorganisation, la gestion et le contrle. Cest essentiellement lui quincombe lobligation de rendre des
comptes sur les activits de ltablissement.
Dotation de base pour la recherche: dotation pour les activits de recherche d'un tablissement
d'enseignement suprieur, qui n'est pas diffrencie ou spcifie par projet. Cette dotation peut tre
octroye en fonction du cot des activits en matire de recherche menes par l'tablissement, de ses
performances en la matire, ou en fonction de considrations politiques. La dotation de base peut tre
intgre dans la dotation pour l'enseignement et le fonctionnement ou tre destine spcifiquement la
recherche.
Dotation globale: financement cens couvrir plusieurs catgories de dpenses comme lenseignement, les
frais de fonctionnement courant et/ou la recherche.
Dotation pour un projet de recherche spcifique: dotation octroye un tablissement d'enseignement
suprieur pour raliser un projet de recherche particulier, suite une procdure comptitive de slection des
candidatures de projets.
tablissements d'enseignement suprieur: tablissements denseignement suprieur publics et privs
reconnus officiellement, qui dispensent des programmes de niveaux CITE 5 et 6 et qui relvent de la
lgislation du pays concern. Les universits trangres installes dans le pays ainsi que les tablissements
dtat formant aux mtiers de la scurit, de larme ou de la police sont exclus du champ de cette tude.
tablissement d'enseignement suprieur privs indpendants: tablissements grs directement ou
indirectement par une organisation non gouvernementale (glise, syndicat, entreprise ou autre) et recevant
moins de 50 % de son financement par les autorits publiques.
tablissements d'enseignement suprieur privs subventionns: tablissement grs directement ou
indirectement par une organisation non gouvernementale (glise, syndicat, entreprise ou autre) et recevant
plus de 50 % de son financement par les autorits publiques.
tablissements d'enseignement suprieur publics: tablissements grs directement ou indirectement
par une autorit ducative publique.
Formule de financement: comporte des critres standardiss et est utilise pour calculer le montant des
dotations publiques pour l'enseignement et/ou les activits de fonctionnement, et dans certains cas pour la
recherche. Les critres pour l'octroi des fonds comprennent des critres d'inputs et/ou des critres lis aux
performances des tablissements.
Frais d'enseignement: contribution financire annuelle paye par ltudiant pour couvrir tout ou partie des
cots denseignement supports par ltablissement d'enseignement suprieur.
Organe acadmique: organe qui peut avoir diffrentes dnominations, telles que conseil acadmique,
conseil universitaire ou, plus rarement, snat, et qui est essentiellement responsable des aspects en lien
avec les services denseignement et de recherche fournis par ltablissement. Il se compose essentiellement
de membres du personnel acadmique en poste dans ltablissement. Dans certains pays, cet organe
compte galement des reprsentants des tudiants et du personnel non acadmique.
Organe de consultation: organe qui soutient et enrichit le processus de gouvernance de l'tablissement
grce des perspectives externes; toutefois, son approbation nest requise pour aucune dcision et il ne
dispose daucun pouvoir de contrle formel sur ltablissement. Cet organe compte toujours des acteurs
externes et il nest pas rare quil en soit exclusivement compos.
113
Organe de dcision: organe de gouvernance au niveau de l'tablissement charg de planifier la stratgie

long terme et de dfinir les orientations de ltablissement. Dans certains pays, cest lorgane acadmique ou
lorgane de supervision qui agit en qualit dorgane de dcision, alors que dans dautres, lorgane de dcision
est une entit distincte.
Organe de supervision: organe qui surveille ou contrle les activits oprationnelles, ducatives et
financires dun tablissement. En rgle gnrale, il est charg dapprouver les documents qui doivent tre
remis au ministre (rapports annuels, rapports de performances, rapports financiers, etc.) et de superviser
laudit financier de ltablissement. Le plus souvent, la nomination et la rvocation du directeur sont de son
ressort. Tous les organes de supervision comptent des membres externes et il nest pas rare quils en soient
composs.
Plan stratgique: document qui dfinit les missions et les priorits stratgiques dun tablissement
denseignement suprieur et transpose celles-ci dans des objectifs prcis et des activits raliser dans un
laps de temps variable.
Recommandations: directives officielles non dfinies par la loi, de nature consultative et mises par les
autorits ducatives centrales ou suprieures en matire dducation.
Rglementations: exigences dfinies par la loi (loi, dcret, etc.) de nature obligatoire et mises par les
autorits ducatives centrales ou suprieures en matire dducation.
114
RFRENCES
Agachi, P. S. Multiple employment issues at the Babes-Bolyai University in Cluj-Napoca, Romania: a case
study. In: Higher Education in Europe, Vol. 31, No. 3, October 2006.
Bargh, C.; Scott; P.; Smith, D. Governing Universities: changing the culture? - Buckingham: SRHE and Open
University Press, 1996. - pp. 1-40, 152-180.
Center for Higher Education Policy (CHEPS); Goedegebuure, L.; Van Vught, Fr. (eds). Comparative Policy
Studies in Higher Education. - Utrecht: Lemma, 1994. - 303 p. - (Management and Policy in Higher Education).
Centre for the Study of Higher Education Management (CEGES). Rates of return and funding models in
Europe. Final report to the Directorate-General for Education and Culture of the European Commission.
- Valencia: CEGES, 2007. - 141 p.
Chevaillier, Thierry; Eicher, J. Cl. Higher Education Funding: A Decade of Changes. In: Higher Education in
Europe, 2002, Vol. 17, No. 1-2, 2002. - pp. 89-99.
Chmielecka, E. Multiple employment as an additional source of revenue: under what conditions can it be of
advantage to both academics and universities? In: Higher Education in Europe, Vol. 31, No. 3, October 2006.
Commission des Communauts europennes. Investir efficacement dans l'ducation et la formation: un
impratif pour l'Europe. Communication de la Commission, COM(2002) 779 final. - Bruxelles: Commission des
Communauts europennes, 2003. - 34 p.
Commission des Communauts europennes. Communication de la Commission au Conseil et au Parlement
europen. Faire russir le projet de modernisation pour les universits: formation, recherche et innovation,
COM(2006) 208 final. - Bruxelles: Commission des Communauts europennes, 2006. - 18 p.
Council of Europe; Vukasovic, M. (2006) General report. In: Higher education governance between democratic
culture, academic aspirations and market forces, pp. 203-212.
Council of Europe; Fried, J. (2006) Higher education governance in Europe, autonomy, ownership and
accountability A review of the literature. In: Higher education governance between democratic culture,
academic aspirations and market forces, pp. 79-116.
Council of Europe; Kohler, J.; Huber, J. (eds). Higher education governance between democratic culture,
academic aspirations and market forces. - Strasbourg: Council of Europe Publishing, 2006. - (Council of Europe
higher education series No. 5).
Davies, J. The agendas for University Management in the next Decade. In: Universities: the Management
Challenge. - Windsor: The NFER-NELSON Publishing Company Limited, 1985.
Dunkin, R. The HR challenge: some more thoughts. Response to keynote address at the conference on
Trends in the Management of Human Resources. In: Higher Education, 25-26 August 2005, OECD, Paris, p. 5.
Escotet, M.. University Governance, Accountability and Financing. In: Higher education in the World 2006. The
Financing of Universities, pp. 24-38.
Eurydice. Vingt annes de rformes dans lenseignement suprieur en Europe: de 1980 nos jours.
- Bruxelles: Eurydice, 2000. - 194 p.
115
Eurydice. Personnel enseignant. Glossaire europen de l'ducation, Volume 3. - Bruxelles: Eurydice, 2001. 232 p.
Eurydice. Personnel de direction, contrle et soutien. Glossaire europen de l'ducation, Volume 4.
- Bruxelles: Eurydice, 2002. - 224 p.
Eurydice. Chiffres cls de l'enseignement suprieur en Europe - dition 2007. - Bruxelles: Eurydice, 2007.
176 p. - (Chiffres cls).
Eurydice. Focus sur les structures de lenseignement suprieur en Europe 2006/2007. volutions nationales
dans le cadre du Processus de Bologne. - Bruxelles: Eurydice, 2007. - 350 p. - (Focus).
Eurydice. Organes formels de dcision, consultation, gestion et supervision dans l'enseignement suprieur.
Glossaire europen de l'ducation, Volume 5. - Bruxelles: Eurydice, 2007. - 262 p.
Gordon, G; Whitchurch, C. La gestion des ressources humaines dans lenseignement suprieur: la
diversification des fonctions et ses consquences. In: Politiques et gestion de lenseignement suprieur, vol. 19,
n 2, 2007, p. 131-153.
Merrien, Fr-X. (eds). Towards a New Model of Governance for Universities? A Comparative View. - London:
Jessica Kingsley, 1999. - (Higher Education Series, 53).
OECD (2007) Strehl, F.; Reisinger, S.; Kalatschan, M. Funding Systems and their Effects on Higher Education
Systems. - Paris: OECD Publishing. - OECD Education Working Papers, No. 6.
OECD project on education policy analysis, Chapter 3: Changing Patterns of Governance in Higher Education,
report, 2003.
OECD/IMHE-HEFCE project on financial management and governance of higher education institutions
report. On the edge: securing a sustainable future for higher education, 2004.
Pellert, A. Human Resource Management at Universities. In: Higher Education Management and Development
in Central, Southern and Eastern Europe. - Mnster: Waxmann Verlag GmbH, 2007.
Report on University Governance. European Union Education and Training 2010 Work Programme, Cluster
Making the best use of resources Peer learning Activity, Copenhagen, April 19-21, 2006.
Sadlak, J.; de Miguel, J. M. Regional perspectives: Europe. In: Higher education in the World 2006. The Financing
of universities, pp. 198-222.
Salmi, J.; Hauptman, A. M. Resource allocation mechanisms in tertiary education: a typology and an
assessment. In: Higher education in the World 2006. The Financing of universities, pp. 60-81.
Scott, P. Challenges to Academic Values and the Organisation of Academic Work in a Time of Globalisation.
In: Higher Education in Europe, Vol. XXVIII, 2003, No.3, pp.295-306.
Shattock, M. Managing Successful Universities. - Maidenhead: SRHE and Open University Press, 2003.
Truffin, C. Luniversit dchiffre: le financement des universits en Communaut franaise de Belgique.
- Bruxelles: ditions de lUniversit Libre de Bruxelles, 2006.
Werner Z. Hirsch; L. E. Weber (eds). Governance in Higher Education. The University in a State of Flux.
- Paris: Economica, 2001. - 204 p.
Zechlin, L. Strategic Planning in Higher Education. In: International Encyclopedia of Education, 3rd Edition.
- Amsterdam: Elsevier, 2007.
116
TABLE DES FIGURES

Figure 1.1. Priorits stratgiques nationales
pour lenseignement suprieur (financement et personnel), 2006/2007.
16

Figure 2.1. Mcanismes de planification et de diffusion de linformation,
33
Figure 2.2. Organes de gouvernance interne,

35
Figure 2.3. Mode de dsignation du directeur,

38
Figure 2.4. Rglementations externes relatives la gouvernance interne des tablissements,

enseignement suprieur priv indpendant, 2006/2007.
44

Figure 3.1. Forme de la principale dotation publique,
49
Figure 3.2. Mcanismes doctroi des fonds publics directs,

50
Figure 3.3. Critres relatifs aux inputs

(formule de financement pour lenseignement et le fonctionnement),
53
Figure 3.4. Critres de performances

(formule de financement pour lenseignement et le fonctionnement),
55
Figure 3.5. Critres doctroi des dotations de base pour la recherche,

61
Figure 3.6. Mesures de responsabilisation en lien avec lusage des fonds publics,
64
Figure 3.7. Report des fonds publics non dpenss dune anne sur lautre,
67
Figure 3.8. Synthse des principaux mcanismes de financement public direct,

70
117

Figure 4.1. Proportions relatives des dpenses prives en provenance des mnages et
des autres entits prives au titre des tablissements denseignement suprieur,
en pourcentage des dpenses totales, 1999-2004.
74
Figure 4.2. Autonomie dans lutilisation des frais denseignement pays

par les tudiants temps plein pour une premire qualification,
76
Figure 4.3. Sources de financement priv pour lenseignement suprieur public

et restrictions en la matire, 2006/2007.
77
Figure 4.4. Incitants publics la collecte de fonds privs,

82

Figure 5.1. Rpartition des responsabilits entre les acteurs chargs
du processus de recrutement,
89
Figure 5.2. Types principaux de modes de recrutement,

92
Figure 5.3. Employeur et types de statuts du personnel enseignant,

95
Figure 5.4. Acteurs/organes responsables des conditions salariales et des promotions,

97
Figure 5.5. Responsabilit dans la dfinition des critres dvaluation du personnel acadmique,
100
118
ANNEXES
Chapitre 1
Documents relatifs aux politiques stratgiques nationales
pour lenseignement suprieur, 2006/2007.
119
Chapitre 2
Organes de gouvernance
au niveau des tablissements denseignement suprieur
publics et privs subventionns, 2006/2007.
120
Chapitre 3
Critres utiliss pour les dotations publiques
aux tablissements d'enseignement suprieur
publics et privs subventionns, 2006/2007.
131
Documents relatifs aux politiques stratgiques nationales

pour lenseignement suprieur, 2006/2007 (chapitre 1).
BE nl
Document relatif la politique denseignement et de formation (2004-2009)
CZ
Plan long terme pour lducation et la recherche, le dveloppement des activits scientifiques,
artistiques et autres des tablissements denseignement suprieur (2006-2010) (CITE 5A).
Plan long terme pour lducation et le dveloppement du systme ducatif de la Rpublique
tchque.
DK
Stratgie gouvernementale pour le Danemark dans lconomie mondiale
EE
Stratgie pour lenseignement suprieur (2006-2015)
CY
Plan stratgique pour lducation (Strategikos Shediasmos gia tin Ekpaidefsi) (2007)
LV
Principes fondamentaux pour le dveloppement de lenseignement (2006-2010) et dclaration du

Cabinet des ministres
LT
Plan de dveloppement du systme denseignement suprieur (2006-2010)
HU
Programme pour les universits (2004)
NL
Plan pour lenseignement suprieur et la recherche (2004) et nouveau programme moyen terme
pour lhorizon 2020
RO
Stratgie pour lenseignement suprieur (2002-2010)
SI
Plan directeur pour lenseignement suprieur (2002)
FI
Loi relative au dveloppement du systme denseignement suprieur (2005) et plan de

dveloppement pour lenseignement et la recherche
UK
Livre blanc sur lavenir de lenseignement suprieur (2003)
NO
Rforme de la qualit de lenseignement suprieur (2002)
BE fr, BE de, BG, IE, EL, FR, IT, MT, AT, PL, PT, SK, SE, IS, LI: pas de documents relatifs aux politiques stratgiques
nationales.
119
Pays
Direction
Organes acadmiques
Organes de dcision
Organes de supervision/consultation
120
BE fr
Recteur
Conseil acadmique
Conseil (de gestion) pdagogique
BE de
Directeur
Conseil acadmique
essentiellement charg de prsenter
des recommandations et des avis au
conseil dadministration.
Conseil dadministration dsigne le directeur et les membres du conseil

acadmique, organise le transfert de pouvoirs au directeur ou au conseil
acadmique, dfinit loffre de formation de ltablissement et dcide de son
organisation interne.
BE nl
Recteur (comit excutif):

responsable de
ladministration de luniversit,
de sa gestion financire et de
son patrimoine; prpare le
budget et le rapport annuel;
excute les dcisions du
conseil dadministration;
reprsente luniversit.
Conseil acadmique conseille le

comit excutif et le conseil
dadministration pour toutes les
questions relatives
lenseignement/lducation.
Conseil scientifique conseille le
comit excutif et le conseil
dadministration pour toutes les
questions relatives la recherche.
Conseil dadministration organe charg

de superviser lorganisation gnrale de
luniversit; tablit les rglements et
procdures internes relatifs aux activits
denseignement et de recherche ainsi
quaux tudiants; dfinit la structure et
lorganisation de luniversit, approuve le
budget et le rapport annuel, nomme les
professeurs et les personnels
dencadrement, dfinit la politique
gnrale de luniversit.
BG
Recteur: reprsente ltablissement; son champ de

comptences englobe tous les
aspects de la vie tudiante;
prpare le rapport annuel sur
les activits et la gestion
financire, prsente les
rsultats des systmes internes
dvaluation et dassurance
qualit.
Conseil acadmique responsable

de toutes les activits denseignement et de recherche; labore la
politique denseignement et de
recherche; tablit et contrle les
systmes dvaluation et dassurance
qualit, dfinit les domaines
dtudes, les types de programmes et
les diplmes dlivrs, propose le
nombre de places dtudes,
approuve les conditions demploi et
lvaluation du personnel
acadmique, adopte le budget
annuel et garantit lutilisation
responsable des fonds; arrte le
rglement intrieur des units de
base et approuve les relations et
activits de coopration
internationales.
Assemble gnrale approuve ou rejette

le rglement intrieur rgissant la
gouvernance de ltablissement, discute et
approuve le rapport annuel du recteur; met
en place le conseil de contrle, un organe
spcifiquement charg de superviser les
diverses activits de ltablissement et
responsable de laudit interne.
Conseil de contrle organe spcialis habilit exercer un contrle/une supervision interne sur lensemble des activits de ltablissement; la participation cet organe
est incompatible avec les fonctions
de membre du conseil acadmique,
de vice-recteur, de recteur adjoint, de
doyen ou de directeur dune unit de
base ou dune entit rattache ltablissement; charg de veiller ce
que ltablissement mne ses activits dans le respect des rglementations officielles; fait rapport de ses
conclusions au conseil acadmique;
prsente chaque anne au conseil
acadmique et lassemble gnrale des avis sur les tats prvisionnels
et le projet de budget de ltablissement; rend compte de ses activits et
de ses conclusions lassemble
gnrale au moins une fois par an.
Organes de gouvernance au niveau

des tablissements denseignement suprieur publics et privs subventionns, 2006/2007 (chapitre 2).
Pays
Direction
Organes acadmiques
Organes de dcision
Recteur: principal acteur de la

gouvernance; dans la plupart
des domaines, ses dcisions
doivent tre approuves par le
conseil acadmique.
CZ (b)
Chef dtablissement: organe statutaire dun tablissement dot de la personnalit juridique; prend les dcisions
concernant ltablissement, sauf dispositions contraires.
DK
Recteur: assure la gestion

quotidienne, est globalement
responsable de lemploi des
cadres de direction, propose le
budget et approuve les
comptes, dfinit les modalits
applicables aux mesures
disciplinaires.
Conseil acadmique formule des avis sur la rpartition interne des fonds, les
questions stratgiques essentielles relatives la recherche et lenseignement,
prsente des recommandations concernant les comits acadmiques; dlivre les
diplmes de Ph.d.-grad et autres diplmes de doctorat.
Conseil duniversit autorit

suprieure et organe de supervision
dune universit; dfinit les lignes
directrices pour lorganisation de
ltablissement, tablit les plans
dactivits et de dveloppement
long terme, assure la gestion
financire, conclut des accords avec
le ministre, approuve le budget,
nomme le recteur et les cadres de
direction.
DE (a)
Outre le recteur ou prsident,

les tablissements ont un
prsident honoraire, qui est le
chef de ladministration et qui
est responsable du budget
Conseil duniversit lit le conseil

dadministration, adopte les
rsolutions concernant les statuts de
ltablissement.
Conseil acadmique entrine llection

du recteur par le personnel acadmique de
ltablissement; dispose de pouvoirs de
dcision dans divers domaines: budget de
ltablissement, nombre de places
dtudes, cration de nouvelles units de
base, questions essentielles en matire de
recherche, emploi de jeunes universitaires,
modalits dexamens, propositions de
nomination de professeurs prsentes par
les dpartements.
DE (b)
Directeur
Confrence
Conseil acadmique dual
121
CZ (a)
Conseil acadmique dcide de la structure interne de ltablissement; approuve

les dcisions du recteur dans divers domaines: rglement intrieur, budget, rapport
annuel sur les activits et la gestion financire, plans long terme, etc.; propose au
prsident de la Rpublique des candidats au poste de recteur.
Conseil dadministration approuve

le rapport annuel du recteur et
formule des avis sur les plans long
terme et autres questions qui lui sont
soumises par le recteur ou le
ministre; certaines autres dcisions
exigent son approbation, telles que
ltablissement dunits structurelles
de base, la mise en location de
btiments et lutilisation des autres
biens de luniversit.
9
Annexes
Direction
Organes acadmiques
Organes de dcision
Recteur: assure la
responsabilit globale des
activits et du dveloppement
de ltablissement, veille la
lgalit et la pertinence de
lutilisation des ressources
financires; autorit
administrative et disciplinaire
suprieure.
Conseil duniversit approuve les statuts de luniversit et de ses units

structurelles, adopte les plans de dveloppement, approuve le budget, dfinit les
modalits de concours pour le recrutement aux postes ordinaires denseignement et
aux postes de recherche, nomme les professeurs ordinaria, dcerne le titre de
professeur emeritus, prend les dcisions relatives aux biens de luniversit, etc.;
prend des dcisions et des rsolutions dans dautres domaines relevant de son
champ de comptences, tel que dfini par la loi et les statuts de luniversit.
Conseil de direction organe de

liaison entre le ministre de lducation et de la recherche et
ltablissement; peut prsenter des
propositions concernant le
dveloppement de ltablissement
au ministre ainsi quau conseil
duniversit; est tenu de prsenter au
moins une fois par an un rapport
public sur lvaluation de luniversit;
un reprsentant habilit de cet
organe participe aux runions du
conseil duniversit, o il dispose du
droit dexpression.
EE (b)
Recteur: approuve le
rglement intrieur et les
statuts des units structurelles
de ltablissement, adopte le
budget et assure son
excution, contrle les
ressources budgtaires;
responsable devant le conseil
dtablissement et devant le
ministre en charge du
ministre dont relve
ltablissement.
Conseil dtablissement adopte le plan de dveloppement de ltablissement,

nomme les enseignants ordinaires, prend les dcisions concernant lutilisation des
biens publics mis la disposition de ltablissement, etc.
Conseil consultatif la loi sur les

universits et la loi sur les tablissements denseignement suprieur
professionnel dfinissent dans ses
grandes lignes le rle du conseil
consultatif et prcisent les domaines
dans lesquels celui-ci et le recteur
disposent de pouvoirs dcisionnels
mais prvoient une certaine
flexibilit, dans la mesure o ces
deux instances peuvent aussi
prendre des dcisions et des
rsolutions dans dautres domaines
relevant de leurs champs de
comptences respectifs, tels que
dfinis par la loi et par les statuts de
ltablissement.
IE (a)
Prsident/Provost
Conseil acadmique
IE (b)
Prsident/directeur: chef de
ltablissement, charg de la
gestion quotidienne.
Conseil acadmique assiste le

conseil de direction dans la planification, la coordination, le dveloppement et la supervision des activits
denseignement; veille au respect, au
maintien et au dveloppement des
normes acadmiques.
122
EE (a)
Conseil de direction dirige et contrle les activits de ltablissement.
Pays
Pays
Direction
Organes acadmiques
Organes de dcision
123
EL
Recteur
Conseil dadministration dfinit les grandes orientations de la politique

denseignement et de recherche de ltablissement; affecte les postes
denseignement et de recherche, aprs approbation par le ministre.
ES
Recteur: charg de la direction,

de la gouvernance et de la
gestion de luniversit, de la
mise en uvre des politiques
adoptes par ses organes
collgiaux et de lexcution
des accords; prside le conseil
duniversit et le conseil de
direction.
Conseil duniversit reprsente la

communaut de luniversit, discute
les politiques de ltablissement, gre
laffectation des ressources
humaines, pilote llaboration des
politiques au sein des autres organes
de gouvernance; peut mettre en
place des commissions charges de
questions spcifiques.
Conseil de direction tablit les plans

stratgiques, les lignes de conduite, les
rglements et les procdures, organise les
activits denseignement et de recherche,
gre les ressources et le budget; assiste le
recteur.
FR
Prsident: assure la
gouvernance globale de
luniversit.
Conseil scientifique/conseil des

tudes et de la vie universitaire
prsentent au conseil d'administration, chacun pour sa comptence
propre, des avis sur les grandes
orientations de l'universit.
Conseil dadministration approuve les

statuts et les structures internes de
ltablissement; organe gnral de
dlibration de luniversit.
IT
Recteur: reprsente
luniversit; responsable de la
planification stratgique, en
coopration avec le conseil
acadmique et le conseil
dadministration (prside ces
deux organes).
Conseil acadmique conseille le recteur et le conseil dadministration; responsable

du plan de dveloppement de luniversit; dispose de pouvoirs de dcision dans
divers domaines: modification des statuts, rglements de nature acadmique,
gestion interne, dont la rpartition des fonds entre les diffrents acteurs et units
structurelles, gestion des ressources humaines, dtermination du montant des
droits de scolarit et modifications des structures de recherche.
9
Conseil social organe externe qui

reprsente les intrts de lensemble
de la socit au sein de luniversit;
collabore avec luniversit pour dfinir les critres et les priorits de la
planification stratgique de ltablissement; formule des recommandations sur la planification et la
gestion, les questions financires et
budgtaires, la gestion des biens,
ainsi que dans dautres domaines de
la vie universitaire; composition: trois
membres externes, plus trois
membres internes qui sigent
galement au conseil de direction et
qui sont dlgus par ce dernier.
9
Conseil dadministration gre et

contrle les ressources conomiques
et financires, labore les rglements
administratifs, financiers et budgtaires, approuve le budget et le bilan
comptable, fixe le montant des contributions financires des tudiants
(les fonctions de cet organe diffrent
dun tablissement lautre).
Annexes
Direction
Organes acadmiques
Organes de dcision
124
CY
Recteur
Conseil acadmique responsable,

entre autres, des activits acadmiques, tant scientifiques quducatives, de luniversit; approuve les
dcisions du recteur concernant les
programmes dtudes, le niveau des
examens dentre et des examens
semestriels, le systme de notation
ou de grades, les promotions et la
dlivrance des diplmes; dtermine
les besoins de luniversit en termes
de locaux et dquipements; dcide
de laffectation interne des ressources budgtaires et des relations avec
les autres tablissements denseignement suprieur; prsente des recommandations au conseil universitaire
concernant la cration ou la suppression de facults ou de dpartements
et le nombre de places dtudes.
LV
Recteur: autorit suprieure de

luniversit; assure
ladministration gnrale,
veille la lgalit et
lefficience de lutilisation des
fonds publics et des biens,
promeut le dveloppement
des ressources humaines;
veille au respect de la libert
acadmique.
Conseil duniversit/congrs dtablissement approuve les procdures et les

prestations de ltablissement, organise tous les domaines dactivits, examine et
approuve les programmes dtudes; le congrs dtablissement compte un plus
grand nombre de membres et la reprsentativit du personnel y est plus large quau
sein du conseil duniversit; il amende les statuts de ltablissement, approuve les
rglements intrieurs et lit des membres de tous les organes de gouvernance.
Conseil universitaire charg de grer et de contrler les aspects administratifs et

financiers de luniversit ainsi que ses biens, en particulier son budget annuel, le
niveau des salaires et le montant des autres moluments du personnel et la
rpartition interne des fonds destins aux infrastructures de luniversit; est habilit
valider la dsignation ou la promotion du personnel acadmique et entriner la
nomination ou la promotion des membres du personnel, tant acadmique que non
acadmique, de luniversit.
Comit consultatif (*) se concerte

avec le conseil duniversit et le
recteur sur les questions stratgiques
relatives au dveloppement de
ltablissement; est habilit
prconiser lexamen de certaines
questions au sein du conseil
duniversit et du congrs
dtablissement; mis en place
linitiative du conseil duniversit ou
la demande du ministre de
lducation et des sciences; ses
membres sont lus par le conseil
duniversit; sil a t mis en place
la demande du ministre, ce dernier
est habilit nommer son prsident.
Pays
Pays
Direction
Organes acadmiques
Organes de dcision
Recteur: charg de veiller au

respect de la loi, des statuts de
luniversit et autres dispositions lgales; responsable des
questions demploi et de licenciement du personnel, des mesures incitatives et disciplinaires, des oprations financires, de la gestion de ltablissement et de lutilisation de
ses biens; veille la qualit et
au niveau des activits denseignement suprieur et de recherche ainsi que des activits
culturelles et artistiques;
prpare le rapport annuel.
Conseil dadministration (universit)/conseil acadmique (tablissement non

universitaire) adopte les statuts de ltablissement et soumet ces derniers, ainsi
que leurs modifications ventuelles, lapprobation du Seimas (Parlement); nomme
des reprsentants au conseil duniversit/dtablissement, dsigne et peut rvoquer
le recteur, approuve la nomination des membres du conseil rectoral/du personnel,
organise lvaluation des performances et les examens, contrle la qualit de
lenseignement ainsi que de la formation la recherche, approuve les programmes
dtudes et de recherche ainsi que les changements structurels, prsente des
propositions au gouvernement.
LU
Recteur
Conseil universitaire organe consultatif compos de reprsentants de

luniversit; assiste/conseille le recteur dans llaboration des documents qui doivent tre approuvs
par le conseil de gouvernance.
HU
Recteur: dirige et reprsente

ltablissement, agit en qualit
demployeur; veille la lgalit
des activits de ltablissement; charg de crer des
environnements de travail, de
formation et de recherche
dans le respect des normes de
sant et de scurit; prend les
dcisions dans les domaines
non dlgus un organe
interne; assure la bonne
utilisation des biens; conduit
les activits prvues dans la
charte fondatrice et prescrites
par la loi; tablit les pratiques
de bonne gouvernance;
Conseil dtablissement adopte le plan de dveloppement de ltablissement ainsi

que sa stratgie de recherche, de dveloppement et dinnovation; dfinit les
missions de formation et de recherche et contrle leur excution.
125
LT
rend compte de la mise en uvre
du plan de dveloppement long
terme, formule des propositions sur
les programmes dtudes et de recherche et sur les changements
structurels, veille ce que les ressources financires ncessaires soient alloues ltablissement, annonce
llection du recteur et des membres
du conseil dadministration, prpare
les conclusions du rapport annuel du
recteur, value la ralisation des objectifs de ltablissement et supervise
lutilisation de ses biens, propose des
audits, communique les rsultats des
valuations.
Conseil de gouvernance labore la stratgie globale de ltablissement et contrle

ses activits; approuve les documents prpars par le conseil rectoral
conformment aux recommandations du conseil universitaire.
Conseil de financement formule

des avis, intervient dans la
prparation des dcisions stratgiques, participe au suivi des plans
stratgiques, assiste ltablissement
dans lexcution de ses missions et
lutilisation judicieuse de ses
ressources financires et matrielles,
contrle le professionnalisme et
lefficience de lorgane de gestion de
ltablissement; assiste le conseil
dtablissement dans la prparation
des dcisions et formule des avis sur
ses oprations financires et ses
activits de dveloppement.
Annexes
Direction
Organes acadmiques
Organes de dcision
sacquitte des obligations en

matire de rapports et de
comptabilit et veille au
respect des autres obligations
prvues par la loi sur
MT
Prsident honoraire: autorit

suprieure, veille la lgalit
des activits de luniversit.
Vice-prsident honoraire: supple le prsident honoraire
dans les cas prvus par la loi.
Recteur: principal responsable
acadmique et administratif,
charg de ladministration
quotidienne, prside le snat
et les conseils de facult, reprsentant lgal de luniversit; responsable des ressources humaines; dispose de
pouvoirs de dcision
extrmement tendus.
Snat assure la direction gnrale

des activits acadmiques: organise
lenseignement, la recherche, la documentation et les examens; dcide
de la dlivrance des diplmes et des
titres acadmiques; dfinit les conditions dadmission; charg de la reconnaissance des qualifications, certificats et diplmes trangers; prsente
des avis de nature acadmique au
conseil universitaire; conseille le gouvernement dans les domaines de
lapprentissage, des sciences et des
technologies.
NL
Recteur magnificus
Conseil excutif assure la gouvernance de ltablissement pour les questions

juridiques; adopte le plan stratgique; responsable de lassurance qualit interne.
126
HU
Conseil universitaire administre et

contrle tous les biens de luniversit; cre
et supprime les postes acadmiques et non
acadmiques, les instituts, les
dpartements, les facults et autres entits
structurelles; tablit les statuts, verse les
salaires de tous les personnels; nomme les
chefs de dpartement, sur
recommandation des dpartements;
nomme et rmunre les examinateurs.
Conseil de supervision supervise la

gouvernance de ltablissement,
veille ce que le conseil excutif
agisse dans le respect des dispositions lgislatives et rglementaires;
responsable devant le ministre;
dsigne et nomme les membres et le
prsident du conseil excutif.
Conseil consultatif des principaux
reprsentants organe essentiellement consultatif compos de
reprsentants de luniversit
(personnels et tudiants); certains
rglements/dcisions du conseil
excutif (par ex. plan stratgique et
systme dassurance qualit) exigent
son approbation.
Pays
Pays
Direction
Organes acadmiques
Organes de dcision
Recteur: supervise lensemble

des facults; labore les
projets de plan de
dveloppement,
dorganigramme et de contrat
de performance.
Conseil duniversit adopte les statuts de luniversit; approuve le plan de dveloppement et lorganigramme labors
par le recteur, lit les membres du conseil dadministration,
labore les programmes dtudes diplmants, dcide des titres
acadmiques dlivrs par luniversit, instruit les recours
concernant les tudes, prsente au conseil dadministration
une liste de prslection de trois candidats pour le poste de
recteur; dispose de divers droits de codcision pour les
questions concernant le conseil rectoral, le conseil dadministration et la nomination du personnel acadmique.
AT (b)
Erhalter la base
organisationnelle est habituellement une association,
une fondation ou, dans la
plupart des 18 cas, une socit
responsabilit limite
(Ges.m.b.H); le recteur nexerce
pas de fonctions de direction
en raison du statut mixte public-priv de ce type
dtablissement.
Conseil de Fachhochschule organe dcisionnel et excutif charg de la

gouvernance interne dune universit de sciences appliques; il est prsid par le
recteur.
Conseil de surveillance (*) les

Fachhochschulen peuvent tre dotes dun conseil comparable au conseil dadministration dune universit,
en fonction du type dorganisation
(association, fondation, etc.); sil sagit
dune socit responsabilit
limite, la mise en place dun tel
organe constitue une obligation,
laquelle est toutefois rgie par la loi
sur la gouvernance des entreprises
du secteur priv et non par la loi
relative aux Fachhochschulen.
PL

ltablissement, gre ses biens
et ses oprations, supervise les
activits denseignement et de
recherche, ladministration et
la gestion financire; veille au
respect de la loi et la scurit;
responsable de toute
ventuelle utilisation
frauduleuse de fonds publics.
Conseil dtablissement adopte les statuts de ltablissement, les rglements

relatifs aux tudes, les conditions dadmission ainsi que le plan de financement et
dactivits; approuve le rapport financier, tablit les rglements internes applicables
lacquisition et la vente de biens, aux partenariats et aux fondations; dfinit les
lignes dorientation de ltablissement; formule des lignes directrices pour les
conseils des units structurelles; value les performances de ltablissement;
approuve les rapports du recteur et value ses performances; exprime les points de
vue de la communaut acadmique, met des avis sur les questions qui lui sont
soumises par le recteur, par un conseil dunit structurelle ou par ses propres
membres.
Conseil (*) son mode opratoire et le

champ de ses comptences sont prciss dans les statuts, qui peuvent aussi
dfinir les pouvoirs conjoints du conseil
consultatif et du conseil dtablissement; peuvent y siger des reprsentants de diverses entits: organismes
gouvernementaux, collectivits territoriales, organisations professionnelles autonomes, tablissements et associations
scientifiques, professionnels et artistiques, organisations demployeurs, organisations conomiques autonomes, tablissements financiers et entreprises; sil
sagit dun tablissement denseignement suprieur professionnel non public subventionn, il peut aussi compter
des reprsentants dtablissements
denseignement suprieur gnral avec
lesquels ltablissement coopre.
127
AT (a)
Conseil dadministration adopte le plan de

dveloppement, lorganigramme et le contrat de
performance, organise les valuations externes, intervient
dans les dcisions relatives aux tudes et aux curriculums;
contrle la lgalit et lefficience des activits et la gestion
financire de ltablissement, prpare le rapport de
performances et le bilan comptable; nomme et rvoque le
recteur et les vice-recteurs.
Annexes
Direction
Organes acadmiques
Organes de dcision
Recteur: reprsente et dirige

luniversit, prside ses
organes collgiaux, propose
les lignes gnrales dorientation de la vie universitaire;
responsable des activits
acadmiques, administratives
et financires.
PT (b)
Prsident
RO
Recteur
Conseil dtablissement adopte le plan stratgique de ltablissement, peut

modifier les rglements et la charte de ltablissement, organise les programmes
dtudes et les cours conformment aux critres daccrditation, dtermine le
nombre de places dtudes quil sera demand ltat de subventionner;
responsable de lorganisation administrative; valide les lections au sein des organes
de gestion lectifs, approuve les dcisions importantes prises par les conseils de
facult et entrine les accords de coopration proposs par les facults.
SI
Recteur: responsable du
fonctionnement de ltablissement; coordonne les activits
ducatives, scientifiques et
artistiques; prsente un
rapport de ses activits,
adopte (avec le conseil
dtablissement) les critres
dassurance qualit, agit en
qualit demployeur, recrute le
personnel acadmique sur
proposition des doyens.
Conseil duniversit/dtablissement approuve les programmes dtudes,

contribue llaboration de la politique nationale denseignement suprieur, tablit
le plan de dveloppement et de progrs de ltablissement; dfinit les critres
dautovaluation de ltablissement et dhabilitation des enseignants ainsi que les
modalits dvaluation des tudiants; tablit les rglements dordre gnral relatifs
au fonctionnement de ltablissement.
Conseil dadministration dfinit les

critres et les modalits de gestion
des biens et des ressources de ltablissement, value limpact financier
des activits, fixe le montant des
droits de scolarit et autres
contributions.
Conseil de surveillance (*) groupe
de travail du conseil dadministration
charg de promouvoir la coopration
entre ltablissement et la socit et
dapporter une assistance informelle
dans la gestion de ltablissement.
SK

ltablissement; responsable
des activits de ltablissement
devant le conseil acadmique
et le ministre.
Conseil acadmique charg de formuler des avis sur et dapprouver toute dcision
relative lintroduction de nouveaux programmes dtudes et aux changements
dans les postes de direction; lit le recteur; approuve les propositions du recteur
relatives aux tablissements dpendant de luniversit, le rglement intrieur, la
nomination des vice-recteurs et des membres du conseil scientifique, le budget et
lutilisation des ressources financires, les statuts du conseil dadministration, les
candidatures au conseil dadministration proposes par le recteur, le plan
stratgique long terme, le rapport annuel et les demandes dadmission des
tudiants; lit un reprsentant au Conseil de lenseignement suprieur.
Conseil dadministration adopte le

rapport annuel et le plan stratgique.
128
PT (a)
Snat universitaire approuve les lignes gnrales dorientation de luniversit, les

plans de dveloppement, les projets de budget, le rapport annuel dactivits, le
rapport financier annuel et la cration/suppression dunits structurelles/dinstituts;
dlivre les diplmes et les distinctions acadmiques, exerce le pouvoir disciplinaire
et fixe le montant des frais dinscription; une section permanente du snat est
responsable des mesures disciplinaires au sein de luniversit.
Conseil gnral
Assemble duniversit discute et

approuve les statuts de luniversit et
leurs modifications; nomme le
recteur et fixe le montant de son
salaire.
Conseil administratif
Pays
Pays
Direction
Organes acadmiques
Organes de dcision
Recteur: prside le conseil

dadministration; charg de la
direction gnrale de
ltablissement.
Conseil dadministration charg de dvelopper les activits de ltablissement;

approuve le plan de financement et le plan dactivits, dfinit les modalits
daffectation des ressources budgtaires, approuve les rglements intrieurs, tablit
lorganigramme.
FI (b)
Recteur: prside le conseil

dtablissement; assure
ladministration interne de
ltablissement.
Pouvoir organisateur: charg
de la planification financire et
stratgique.
Conseil dtablissement polytechnique responsabilit globale du dveloppement

de ltablissement; propose au pouvoir organisateur le plan de dveloppement, le
budget annuel et les modifications des missions ducatives; dcide des modalits
de rpartition interne des ressources et tablit les rglements internes. Autonomie
de ltablissement dans une large mesure tributaire des dcisions prises par le
pouvoir organisateur en matire de financement et dobjectifs cls.
Pouvoir organisateur dcide du dveloppement stratgique et adopte le plan
daction et de financement ainsi que le budget.
NB. Les modalits dadministration des tablissements polytechniques, sur
lesquelles la lgislation demeure vague, sont dans une large mesure laisses
lapprciation du pouvoir organisateur concern.
9
SE
Recteur
Conseil acadmique joue un rle

consultatif en matire denseignement et de recherche.
Conseil de direction son champ de responsabilits englobe tous les aspects de

ltablissement; exerce des fonctions dcisionnelles dans de multiples domaines:
organisation de ltablissement et orientations gnrales des activits, rapports
annuels, informations budgtaires, programmes et rapports daudit, affectation
interne des ressources, licenciements, mesures disciplinaires, systme dadmission
des tudiants et systme de nomination du personnel.
UK
Recteur
Universits cres aprs 1992:

Conseil acadmique conseille le
chef dtablissement et lorgane directeur sur le dveloppement des
activits acadmiques de ltablissement et sur les ressources ncessaires; champ de responsabilits: conditions dadmission, contenu des programmes dtudes, normes acadmiques, validation des cours, modalits
dvaluation et dexamen, nomination et licenciement des examinateurs internes et externes, procdures de dlivrance des qualifications et
des titres honorifiques, procdures
dexpulsion des tudiants.
Universits cres avant 1992:
Conseil de direction charg dorganiser, de diriger et de superviser les
activits acadmiques et la dlivrance des diplmes.
Universits cres aprs 1992: Organe directeur dfinit le profil ducatif et les missions de ltablissement, supervise ses activits, veille lutilisation efficace et efficiente des ressources, prserve les biens de ltablissement, approuve ltat prvisionnel
des recettes et des dpenses, nomme le directeur et les autres personnels de direction, tablit les grilles de salaires et les conditions de travail des autres catgories de
personnel, nomme les auditeurs externes.
Universits cres avant 1992: Conseil duniversit charg de grer les ressources financires de ltablissement, ses investissements, ses btiments et autres ressources
matrielles; est habilit conclure des contrats au nom de ltablissement; son champ
de comptences englobe souvent la
supervision des activits dapprentissage,
denseignement et de recherche.
129
FI (a)
Assemble (*) organe mis en place

uniquement au sein de certaines
universits; autrefois investi de
responsabilits sur lensemble des
activits de ltablissement, mais
fonctions dsormais plus restreintes;
nintervient plus dans le processus
dcisionnel, mais fournit ses
membres un forum plus vaste pour
aborder toute question relative
ltablissement.
Annexes
Direction
Organes acadmiques
Organes de dcision
9
IS
Recteur
Snat charg de promouvoir les intrts et les objectifs de luniversit et des

tablissements qui y sont rattachs.
LI

ltablissement, excute les
dcisions; intervient dans
llaboration du plan
stratgique et en assure la
coordination.
Assemble/snat responsable des

activits denseignement et de
recherche de ltablissement;
excute les dcisions prises par le
conseil dtablissement, conseille ce
dernier ainsi que le recteur.
Conseil duniversit/dtablissement organe de supervision et de contrle; se

compose dun reprsentant du gouvernement et de reprsentants des milieux des
sciences, de lconomie et de ladministration publique.
NO
Recteur:
- nomm par le conseil
dtablissement: responsable
de la gestion journalire des
activits acadmiques et
administratives;
- lu: prside le conseil
dtablissement; gouvernance
interne exerce conjointement
par les organes acadmique et
administratif.
Conseil acadmique (*)
Conseil dtablissement garantit la qualit des activits acadmiques, veille la

lgalit et lefficience des activits; dfinit la stratgie de ltablissement et tablit
les projets de budget; responsabilit globale dans les domaines acadmique et
administratif.
130
9
(*)
Pas dorgane mis en place.

Pas obligatoire dans tous les tablissements.
Pays
Critres utiliss pour les dotations publiques

aux tablissements denseignement suprieur publics et privs subventionns, 2006/2007 (chapitre 3).
Dotation pour lenseignement et le fonctionnement
(et la recherche: BE nl, BG, DE, IE, EL, IT, LT, HU, MT, NL, AT, SI, FI, UK, LI, NO)
Nombre dtudiants rgulirement inscrits et
pondration du cot par tudiant selon les
filires dtudes. Les fluctuations de ce
nombre sont au moins partiellement prises
en compte dans la formule.
BE nl
2006/2007: nombre dtudiants inscrits en

2000 et pondration du cot par tudiant
selon la filire dtudes
partir de 2008:
- montant stable fix en fonction de la taille
et du profil de ltablissement (entre 6 et
15 % du total, inversement proportionnel la
taille de ltablissement);
- nombre dtudiants inscrits et pondration
du cot par tudiant selon la filire dtudes
BE de
Pour une filire dtudes (formation des

enseignants): le nombre dtudiants inscrits
en 2004/2005; pour lautre filire (formation
des infirmiers): montant fixe cens
correspondre aux frais de fonctionnement.
BG
Rsultats de lvaluation et de
Nombre de places dtudes et de places de
doctorat subventionnes, et pondration du laccrditation des tablissements
cot par tudiant selon la filire dtudes.
Composante recherche: pas de formules.
Montant traditionnellement dtermin sur la
base des dpenses des annes prcdentes
et prise en considration de la capacit de
ltablissement raliser des recherches, de
la nature de ltablissement et de son
potentiel se dvelopper dans ce domaine.
131
BE fr
Dotation de base spcifique pour la recherche

Montant fixe + un certain

pourcentage de la croissance
des allocations de fonctionnement des trois plus importantes universits et acadmies
universitaires.
2006/07: nombre de diplmes de
doctorat dlivrs.
partir de 2008: nombre de crdits
acquis par les tudiants et nombre
de diplmes dlivrs.
(Universits)
Nombre de diplmes de matrise et
de doctorat dlivrs.
Nombre de publications
acadmiques et de citations dans
des revues scientifiques.
Implication des universits dans la
promotion de la participation
fminine la recherche et de la
mobilit du personnel.
Annexes
CZ
tablissements de niveau CITE 5A

Nombre dtudiants inscrits lanne calendrier prcdente et pondration en fonction
du cot du programme dtudes accrdit.
Les programmes dtudes sont rpartis en
sept grands groupes selon leur cot.
Laugmentation annuelle du nombre
dtudiants que peut inscrire chaque
tablissement est ngoci par ce dernier
avec le ministre de lducation, de la
jeunesse et des sports.


Les tudiants qui dpassent la
dure normale des tudes de plus
dune anne ne sont pas pris en
compte. Nombre de diplms et
pondration selon la filire et le
niveau dtudes du diplme.
tablissements de niveau
CITE 5A
Dotation pour la recherche
directement en lien avec les
activits dducation
Nombre de professeurs
(profesor) et de professeurs
associs (docent), nombre
dtudiants inscrits (niveau du
Master et des doctorats).
Dotation pour les plans de
ltablissement en matire
de recherche
Qualit du plan long terme
en matire de recherche de
luniversit (5 7 ans), qui est
valu par un comit
dexperts nationaux et
trangers.

directement en lien avec les
activits dducation
Nombre de diplms.
Montant des fonds publics reus
pour des projets de recherche
octroys sur une base comptitive.
Dotation pour les plans de
ltablissement en matire de
recherche
Qualit du plan long terme en
matire de recherche de luniversit
(5 7 ans), qui est valu par un
comit dexperts nationaux et
trangers.

temps plein qui russissent leurs
examens. Le montant par tudiant
dpend de la filire dtudes.
tablissements de niveau
CITE 5A
Subsides de base pour la
recherche
Historicit des cots.
Subsides marginaux pour la
recherche
50 % allous proportionnellement aux subsides reus pour
les activits denseignement.

Subsides marginaux pour la
recherche
40 % allous selon la capacit de
ltablissement trouver dautres
financements (publics ou privs)
pour la recherche et 10 % selon le
nombre de doctorants diplms.
132
tablissements orientation
professionnelle de niveau CITE 5B
Formule de financement dcide au niveau
rgional.
DK


Variable selon les Lnder.
Variable selon les Lnder.
EE
Nombre de places dtudes offertes en

regard de ce qui tait prvu
contractuellement et rsultats de la slection
lentre de luniversit.
Nombre de diplms par niveau

dtudes et par groupe de matires
ou de filire dtudes, tel que fix
dans le contrat entre
ltablissement et le ministre de
lducation et de la recherche.
IE
Universits
Pour 95 % de la dotation globale: nombre
dtudiants inscrits et pondration du cot
par tudiant selon quatre grands groupes de
filires dtudes. Prise en compte de
certaines caractristiques chez les tudiants:
appartenance un milieu socio-conomique
dfavoris, dficiences, tudiant adulte de la
deuxime chance.
Universits
Pour 5 % de la dotation globale:
nombre de diplmes de doctorat et
de Master orientation recherche
dlivrs (pour 75 %), montant des
fonds pour la recherche provenant
de sources prives (pour 25 %).
133
DE


Publications, licences, volume des
projets de recherche et nombre de
soutiens de thses de doctorats.
Instituts de technologie
Ngociation du budget avec lorganisme de
financement.
La nouvelle loi sur les universits
prvoit lutilisation de divers
indicateurs sur la qualit.
EL
Nombre dtudiants, et pondration du cot

par tudiant selon les filires dtudes,
nombre denseignants, nombre de
dpartements, nombre denseignants avec
charge de chercheurs.
+ Ngociation du budget avec lorganisme
de financement et prise en compte de
lhistoricit des cots.
ES
Variable selon les Communauts autonomes. Variable selon les Communauts

autonomes.
Divers indicateurs de performance.
Variable selon les

Communauts autonomes.
Variable selon les Communauts

autonomes.
Annexes
FR
Dotation de fonctionnement
Nombre dtudiants inscrits la prparation
dun diplme national ou la prparation
dun concours ( lexception des prparations aux CAPES qui sont comptabilises
dans les IUFM), nombre denseignants,
superficie des locaux, type de formations
dispenses. Une charge denseignement
exprime en heures/tudiant est calcule et
varie selon les types de formations
dispenses. Toutefois le systme, trs
technique, intgre des coefficients de
correction et des mcanismes de
compensation.
IT
Pour 75 % du budget global: historicit des

cots.
Dotation de fonctionnement
Les contrats tablis entre ltat et
les tablissements dfinissent des
objectifs atteindre et des indicateurs de performances, qui permettent lvaluation des rsultats.
134
Des objectifs propres la recherche sont dfinis dans le

contrat quadriennal pass
avec ltat et des indicateurs
relatifs aux inputs leur sont
associs.
Des objectifs propres la recherche

sont dfinis dans le contrat
quadriennal pass avec ltat et des
indicateurs de performance leur
sont associs.
Nombre de personnes
activement employes dans la
recherche, nombre de cours
en recherche doctorale.
Productivit de la recherche
(nombre de projets de recherche
entrepris et de publications
scientifiques).
Dotation qui redistribue les ressources

entre les tablissements en fonction des
filires dtudes offertes
Cot standard par tudiant dans les
diffrentes filires dtudes et nombre
dtudiants inscrits.
Ressources complmentaires
Conditions conomiques et sociales de la
zone dappartenance de ltablissement,
date de cration de ltablissement.
CY
Ngociation du budget avec lorganisme de

financement.
Ressources complmentaires
Diminution du taux dchec la fin
de la premire anne, augmentation du nombre de diplms pondr par le nombre dannes ncessaires pour lobtention du diplme
concern, implication active de
ltablissement dans la recherche
scientifique ou acadmique, diminution des cots de personnel.
Ngociation sur la base des
besoins des universits.


Degr de ralisation des contrats
prcdents quant au nombre de
places dtudes offertes et au
nombre de diplms.
LT
Nombre de places dtudes finances par

ltat disponibles dans ltablissement et
cots estims des tudes par filire dtudes,
cycle et type dtudes, nombre dtudiants
doctorants.

divers indicateurs utiliss dans le
cadre de lvaluation des la productivit des tablissements denseignement suprieur en matire de
recherche: le nombre darticles parus dans les publications internationales, le nombre de titres scientifiques confrs par ltablissement,
la participation de ltablissement
des projets de recherche internationaux, le nombre de contrats de recherche dcrochs, les commissions perues de la part dentits
industrielles, etc.
LU
(:)
(:)
HU
Nombre de places dtudes subventionnes

et cot par tudiant, pondr par le type de
programme dtudes et le fait quil sagisse
dtudes temps plein ou temps partiel.
Nombre de membres du personnel
acadmique qui sont employs en tant que
chercheurs ou matres de confrence et
nombre dtudiants doctorants dans la
formation finance par ltat.
Pour 12,5 % de la dotation globale:

divers indicateurs de performances,
tels que le nombre de diplmes
dlivrs, le type de cours offert ou
des indicateurs sur les rsultats des
tablissements en termes de
recherche.
135
LV

ltat attribues un tablissement,
pondration du cot par tudiant selon les
filires dtudes.

Nombre de diplmes de niveau de

Nombre de places dtudes
existant dans ltablissement, bachelier, matrise ou de doctorat
au cours de lanne prcdente.
nombre de membres du
personnel qui sont diplms
dans une branche scientifique.
(:)
(:)
Annexes
MT
NL
136
AT
Ngociation sur la base dun budget

prvisionnel et prise en compte du nombre
dtudiants inscrits, nombre de membres du
personnel acadmique et administratif,
nombre de programmes dispenss et
activits en matire de recherche.
Universits
Nombre dtudiants inscrits en premire
anne (13 %), budget fixe (37 %), nombre de
doctorants.
Universits orientation professionnelle
Nombre dtudiants inscrits (20 %).
Nombre de diplms.
Universits
Nombre de diplms (50 %).
Universits orientation
professionnelle
Nombre de diplms et nombre
dtudiants qui abandonnent leurs
tudes (80 %).
Universits
Universits
Nombre dtudiants aux niveaux
Une procdure formelle de ngociation
bachelor et Master qui sont dans la
dbouchant sur un contrat sur les
performances dtermine 80 % de la dotation. dure normale prvue pour leurs tudes, nombre de diplmes dlivrs
(pondrs par le type de filires dtudes), nombre de diplmes de niveau bachelor et Master dlivrs au
terme de la dure prvue pour leur
obtention, nombre de diplmes de
doctorats dlivrs (pondr par la
discipline concerne), montant des
revenus obtenus via des projets de
recherche et dveloppement, et de
dveloppement des arts.
Proportion de professeurs fminins,
nombre de femmes qui ont un
diplme de doctorat, nombre
dtudiants titulaires dun diplme
non autrichien admis des
programmes de type Master ou
des programmes de doctorats.



AT
PL
PT
Universits de sciences appliques

(Fachhochschulen)
Nombre dtudiants inscrits et cot par
tudiant qui varie en fonction des annes
dtudes et des programmes dtudes.
Nombre dtudiants temps plein, nombre
dtudiants-doctorants temps plein,
nombre de membres du personnel
acadmique et considration des indices de
cots pour les diffrents domaines dtudes
concerns.
Prise en compte de lhistoricit des cots.
137
Nombre dtudiants inscrits dans les cours

qui donnent droit un financement public.
Cot moyen par membre du personnel
(mesure indirecte de qualification).
Ratio enseignant/tudiant.
Ratio personnel enseignant/personnel non
acadmique.
Le financement est fonction de cots de
rfrence calculs en utilisant les mmes
critres pour chaque tablissement, qui se
basent sur une relation prdfinie entre les
dpenses en personnel et les autres
dpenses courantes (15/85).
+ Ngociation du budget avec lorganisme
de financement.
Niveau de qualification du
personnel acadmique.
Niveau de qualification du
personnel acadmique (proportion
du personnel qui a un doctorat).
Taux defficacit dans loctroi des
diplmes du premier cycle.
Taux defficacit dans loctroi des
diplmes de matrise et doctorat.
Rsultats de lvaluation ralise
par le CNAVES et classement de
mrite associ.
Ces valuations portent sur les
performances en termes de
processus pdagogiques, le niveau
de qualification des enseignants, la
recherche, lquipement
pdagogique et scientifique,
linsertion des diplms dans le
march de travail et lefficacit
dorganisation et de gestion.

Nombre denseignants qui ont Dveloppement du personnel acades charges de chercheurs.

dmique, droits confrer des
diplmes scientifiques, certificats de
qualit reus, nombre de publications et de projets de recherche
entrepris, activit de lecteur du
personnel acadmique, rcompenses reues pour lexcellence de la
recherche, utilisation des rsultats
de la recherche (licences, services
offerts, copyrights, etc.).
Nombre de chercheurs
Rsultats de lvaluation ralise
tous les trois ans par un panel
dexperts internationaux indpendants et classement des
tablissements qui en rsulte.
valuation base sur des standards
internationaux, incluant les
publications dans des revues
internationales et lactivit de dpt
de brevets, le respect des
recommandations et le bon usage
des fonds reus prcdemment.
Annexes
RO
SI
Pour 80 % de la dotation globale: nombre

dtudiants aids financirement, par niveau
dtudes et types de programme, pondr
par des coefficients dquivalence, qui
expriment leffort financier associ un
domaine de spcialisation et un type
dducation.
Dpenses rencontres lanne prcdente
(75 %) et nombre dtudiants inscrits plein
temps pondr par le programme dtudes
(25 %).
tablissements suprieurs publics

Nombre dtudiants, besoins financiers lis
la mise en uvre des programmes dtudes,
classification de ltablissement comme
universit ou pas et dautres critres relatifs
loffre denseignement.
FI
Universits
Nombre de diplmes de matrise et de
doctorat que les universits sont censes
dlivrer au cours de la priode fixe par
laccord sur les performances, multipli par
un cot unitaire qui reflte les diffrences
entre les programmes dtudes ainsi que les
priorits politiques.
138
SK

qualit du personnel enseignant,
valorisation des capacits de
recherche, qualit des infrastructures, des centres de
documentation, de la gestion et des
services sociaux.
Nombre dtudiants par programme dtudes qui a obtenu un diplme lanne prcdente, pondr
par le ratio nombre dtudiants/nombre de diplms pour le
programme dtudes concern.
tablissements suprieurs
publics
Nombre de diplms.
Universits
Pour 32,5 % de la dotation globale:
nombre de diplmes de matrise et
de doctorat effectivement dlivrs
au cours de la priode fixe par
laccord sur les performances,
nombre de publications
scientifiques et dautres indicateurs
mesurant la qualit, lefficacit et
limpact socital.

tablissements suprieurs publics

Capacits scientifiques et technologiques des tablissements, leurs capacits en termes de recherche,
leurs ralisations scientifiques, technologiques ou artistiques, rsultats
de lvaluation de leurs activits
dans ces mmes domaines, leur position dans la classification des universits qui se consacrent la recherche rsultant de cette valuation.


FI
SE
UK-ENG/NIR
139
UK-WLS

tablissements polytechniques
nombre moyen de diplmes
dlivrs au niveau du baccalaurat
et aux niveaux ultrieurs au cours
des deux dernires annes.
Programmes dtudes de premier Dcision politique (pas de
Programmes dtudes de premier et
critres standardiss).
et deuxime cycles
deuxime cycles
Nombre dtudiants quivalents temps plein Pour 45 % de la dotation globale:
multipli par le cot unitaire du programme nombre dtudiants temps plein
qui ont russi leurs examens,
dtudes concern.
multipli par le cot unitaire du
programme dtudes concern.
Dotation pour lenseignement
Nombre dtudiants qui russissent leur anne dtudes, pondr en fonction de
facteurs se rapportant aux matires tudies, de facteurs se rapportant aux
tudiants (les cots sont plus levs pour les tudiants temps partiel ou qui
suivent des cours impliquant des partenariats entre les tablissements et les
employeurs) et de facteurs se rapportant aux tablissements (les cots sont plus
levs pour les tablissements situs Londres, pour les tablissements
spcialiss, pour les petits tablissements et pour les btiments historiques).
Dautres pondrations reconnaissent les cots supplmentaires provenant du
recrutement et du support aux tudiants issus de milieux dfavoriss, non
traditionnels, ou des tudiants souffrant de dficiences, et rcompensent la
russite des tablissements recruter et retenir ces tudiants.
Nombre de crdits acquis par les tudiants, pondr en fonction de facteurs se
rapportant aux matires tudies. Une partie mineure de la dotation est alloue en
considrant dautres facteurs: une prime est alloue pour les cots supplmentaires provenant du recrutement et du support aux tudiants issus de milieux
dfavoriss, non traditionnels, ou des tudiants souffrant de dficiences, et
rcompensent la russite des tablissements recruter ces tudiants, une autre
prime est octroye pour les cours offerts en langue galloise, enfin un faible
montant est fonction du nombre dtudiants inscrits et actifs.
tablissements polytechniques
Nombre dtudiants dans les diffrentes
filires dtudes.
Annexes

UKENG/WLS/NIR Le montant est estim sparment pour chaque discipline, en fonction de la
UK-SCT
140
qualit et du volume de la recherche.

La qualit est mesure par le Research Assessment Exercice (RAE) (dcrit dans la
section 3.1.4). Le volume est mesur par le nombre de chercheurs actifs dclars
lors du RAE. Les ressources globales affectes chaque discipline sont distribues
entre les tablissements en fonction du volume de la recherche de la discipline en
question multipli par sa qualit. Le classement en catgories 1, 2 et 3 ne donne
lieu aucun financement. Les pondrations pour obtenir un classement en
catgorie 4, 5 et 5* varient entre lAngleterre, le pays de Galles et lIrlande du Nord.
En Angleterre, par exemple, un classement dans la catgorie 5* donne lieu, pour
un mme volume de recherche, un financement environ quatre fois suprieur
celui de la catgorie 4.
Nombre dtudiants inscrits, divers prix
associs aux diffrentes filires dtudes,
nombre dtudiants issus de zones
socialement dfavorises
Le montant est estim sparment pour chaque discipline, en fonction de la
qualit et du volume de la recherche.
La qualit est mesure par le Research Assessment Exercice (RAE) (dcrit dans la
section 3.1.4). Le volume est mesur par le nombre de chercheurs actifs dclars
lors du RAE. Les ressources globales affectes chaque discipline sont distribues
entre les tablissements en fonction du volume de la recherche de la discipline en
question multipli par sa qualit. Le classement en catgories 1, 2 et 3 ne donne
lieu aucun financement, linverse des niveaux 4, 5 et 5*.



IS

ltat disponible dans ltablissement.
Considrations politiques.
NO
Composante ducative de la dotation

globale
Cot calcul par tudiant, pondr par le
programme dtudes dans lequel il est
inscrit, bas sur le cot de lquipement
scientifique et la complexit de
lenseignement, nombre dtudiants
internationaux + historicit des cots.
Composante recherche
Pour 50 %: montant fix en fonction de
considrations stratgiques et politiques, y
compris le nombre dtudiants doctorants.
141
LI
Historicit des cots en

matire de recherche.
(= 60 % du budget octroy
ltablissement)
Cot estim par tudiant quivalent temps plein (cest--dire qui
passe ses examens), qui prend en
compte tous les cots gnraux
relatifs lenseignement, tels que
les salaires des enseignants et des
employs assistants, les cots de
fonctionnement gnraux, les cots
de construction internes et est
pondr en fonction de la filire
dtudes dans laquelle est inscrit
ltudiant.
Nombre de cours auxquels sont
inscrits les tudiants, nombre
dexamens russis, nombre de
soutiens de thses la Hochschule
Liechtenstein.
Composante ducative de la
dotation globale
Nombre de crdits obtenus par les
tudiants (reprsente 40 % de la
composante ducative de la
dotation) et nombre dinscription
dtudiants internationaux.

La dotation est fonction dindicateurs de performance qui
varient en fonction du contrat de
performance propre chaque
tablissement, et qui peuvent
porter, par exemple, sur le nombre
de publications scientifiques.
Composante recherche
Pour 50 %: production de
doctorants diplms, publications
scientifiques, fonds reus de lUE,
fonds reus du Conseil norvgien
de la recherche.
Annexes
Source: Eurydice.
142
Allemagne: chaque Land dfinit le mode doctroi des fonds publics directs aux tablissements denseignement suprieur.
Espagne: chaque Communaut autonome dfinit le mode doctroi des fonds publics directs aux tablissements denseignement suprieur.
France: ltat rmunre directement le personnel de lenseignement suprieur, lexception de certaines catgories de personnel contractuel.
Portugal: depuis 2007/2008, les comptences du CNAVES ont t attribues lAgence dvaluation et daccrditation de lenseignement suprieur. Les rsultats
de lvaluation exprims par une classification qualitative influencent le financement des institutions.
Royaume-Uni: les colonnes des critres relatifs aux inputs et aux performances sont fusionnes dans le cas o les critres relatifs aux inputs ne sont considrs que
si un certain niveau de performances est atteint.
Liechtenstein: linformation ne concerne que la Hochschule Liechtenstein.
Note explicative
Les inputs se rfrent au volume dactivits des tablissements et se mesurent, par exemple, laide du nombre de membres du personnel, des salaires du
personnel, du nombre dtudiants, etc. Les performances se rfrent aux rsultats atteints par les tablissements lissue dune priode donne.
REMERCIEMENTS
RSEAU EURYDICE
A. UNIT EUROPENNE DEURYDICE
Avenue Louise 240

B-1050 Bruxelles
(http://www.eurydice.org)
Direction scientifique
Arlette Delhaxhe
Auteurs
Isabelle De Coster (coordination), Bernadette Forsthuber,
Stphanie Oberheidt, Teodora Parveva,
Anna Glass (expert externe)
Soutien scientifique llaboration du guide de collecte
Jochen Fried (Directeur des initiatives en ducation, Salzburg Global Seminar)
Coordination de la production
Gisle De Lel
laboration des graphiques et mise en page
Patrice Brel
143
B. UNITS NATIONALES DEURYDICE

BELGIQUE / BELGI
DEUTSCHLAND
Unit francophone dEurydice

Ministre de la Communaut franaise
Direction des Relations internationales
Boulevard Lopold II, 44 Bureau 6A/002
1080 Bruxelles
Contribution de lunit: responsabilit collective; Chantal
Kaufmann, Bernard Miller (Direction gnrale de lenseignement
non obligatoire et de la recherche scientifique)
Eurydice-Informationsstelle des Bundes

EU-Bro des Bundesministeriums fr Bildung und Forschung
(BMBF)
Heinrich-Konen Str. 1
53227 Bonn
Eurydice-Informationsstelle der Lnder im Sekretariat der
Kultusministerkonferenz
Lennstrasse 6
53113 Bonn
Contribution de lunit: Brigitte Lohmar
Eurydice Vlaanderen / Internationale Projecten

Ministerie Onderwijs en Vorming
Hendrik Consciencegebouw 7C10
Koning Albert II laan 15
1210 Brussel
Contribution de lunit: Nol Vercruysse, Els Barb, Erwin
Malfroy (Division de lenseignement suprieur), Kurt De Wit
(Chercheur, Service de la politique de lducation, Universit
catholique de Leuven)
EESTI
Eurydice Unit
SA Archimedes
Koidula 13A
10125 Tallinn
Contribution de lunit: Heli Aru (Conseillre, ministre de
lducation et de la recherche)
Unit Eurydice
Agentur fr Europische Bildungsprogramme VoG
Gospertstrasse 1
4700 Eupen
Contribution de lunit: Leonhard Schifflers
IRE / IRELAND
Eurydice Unit
Department of Education and Science
International Section
Marlborough Street
Dublin 1
Contribution de lunit: responsabilit collective
BULGARIA
Eurydice Unit
European Integration and International Organisations Division
European Integration and International Cooperation
Department
Ministry of Education and Science
2A, Kniaz Dondukov Blvd.
1000 Sofia
ELLDA
Eurydice Unit
Ministry of National Education and Religious Affairs
Directorate of European Union
Section C Eurydice
37 Andrea Papandreou Str. (Office 2168)
15180 Maroussi (Attiki)
Contribution de lunit: Direction de lUnion europenne
ESK REPUBLIKA
Eurydice Unit
Institute for Information on Education
Senovn nm. 26
P.O. Box .1
110 06 Praha 1
Contribution de lunit: Helena Pavlkov; Vra astn
(Ministre de lducation, de la jeunesse et des sports)
ESPAA
Unidad Espaola de Eurydice
CIDE Centro de Investigacin y Documentacin Educativa
(MEC)
c/General Oraa 55
28006 Madrid
Contribution de lunit: Flora Gil Traver;
experts: Mara Soledad Gonzlez Iglesias, Javier M. Valle Lpez
DANMARK
Eurydice Unit
CIRIUS
Fiolstrde 44
1171 Kbenhavn K
144
Remerciements
FRANCE
LIECHTENSTEIN
Unit franaise dEurydice

Ministre de lducation nationale / Ministre de
lEnseignement suprieur et de la Recherche
Direction de lvaluation, de la prospective et de la
performance
Mission aux relations europennes et internationales
61-65, rue Dutot
75732 Paris Cedex 15
Contribution de lunit: Thierry Damour; experte: Franoise
Stoeffler-Kern (Universit Louis Pasteur Strasbourg,
consultante la direction de l'valuation, de la prospective et
de la performance du ministre de l'enseignement suprieur
et de la recherche)
Informationsstelle Eurydice
Schulamt
Austrasse 79
9490 Vaduz
Contribution de lunit: Marion Steffens-Fisler avec le soutien de
Helmut Konrad et Christoph Jenny
LIETUVA
Eurydice Unit
Ministry of Education and Science
A. Volano g. 2/7
01516 Vilnius
Contribution de lunit: Jolanta Spurgien (Coordination de
lunit); expert: Jrat Deviien (Chef de la division des
programmes internationaux de recherche, dpartement des
sciences et de la technologie du ministre de lducation et
des sciences)
SLAND
Eurydice Unit
Ministry of Education, Science and Culture
Office of Evaluation and Analysis
Slvhlsgtu 4
150 Reykjavik
Contribution de lunit: Einar Hreinsson
LUXEMBOURG
Unit dEurydice
Ministre de lducation nationale et de la Formation
professionnelle (MENFP)
29, Rue Aldringen
2926 Luxembourg
ITALIA
Unit italiana di Eurydice
Agenzia Nazionale per lo Sviluppo dellAutonomia Scolastica
(ex INDIRE)
Ministero della Pubblica Istruzione
Ministero dellUniversit e della Ricerca
Palazzo Gerini
Via Buonarroti 10
50122 Firenze
Contribution de lunit: Simona Baggiani;
expert: Dr. Massimiliano Vaira (Universit degli Studi di Pavia,
Centro Interdipartimentale di Studi e Ricerche sui Sistemi di
Istruzione Superiore CIRSIS)
MAGYARORSZG
Eurydice Unit
Ministry of Education and Culture
Szalay u. 10-14
1055 Budapest
Contribution de lunit: Dra Demeter; experts: Erika Cser,
Judit Gyri, Tams Mr
MALTA
KYPROS
Eurydice Unit
Planning and Development Department
Education Division
Ministry of Education, Youth and Employment
Floriana CMR 02
Contribution de lunit: Raymond Camilleri (Coordination);
expert: Jacques Sciberras (CEO de la Commission nationale de
lenseignement suprieur)
Eurydice Unit
Ministry of Education and Culture
Kimonos and Thoukydidou
1434 Nicosia
Contribution de lunit: Christiana Haperi;
experts: Efstathios Michael, Despina Martidou, Erato Ioannou
(Department of Higher and Tertiary Education)
LATVIJA
NEDERLAND
Eurydice Unit
Academic Programmes Agency
Blaumaa iela 22
1011 Riga
Contribution de lunit: Zane Birzniece, Viktors Kravenko;
experte: Marina Meka (Chef de lunit de planification des
finances et des crdits, dpartement de lenseignement
suprieur du ministre de lducation et des sciences)
Eurydice Nederland
Ministerie van Onderwijs, Cultuur en Wetenschap
Directie Internationaal Beleid
IPC 2300 / Kamer 10.130
Postbus 16375
2500 BJ Den Haag
Contribution de lunit: Raymond van der Ree; Wim van
Niekerk et Trinh Ngo (Dpartement de lenseignement
suprieur, ministre de lducation, de la culture et des
sciences)
145
NORGE
SLOVENSK REPUBLIKA
Eurydice Unit
Ministry of Education and Research
Department of Policy Analysis, Lifelong Learning and
International Affairs
Akersgaten 44
0032 Oslo
Eurydice Unit
Slovak Academic Association for International Cooperation
Star grunty 52
842 44 Bratislava
Contribution de lunit: responsabilit collective avec les
experts Daniela Drobna et Vladislav Rosa
SUOMI / FINLAND
STERREICH
Eurydice Finland
Finnish National Board of Education
P.O. Box 380
00531 Helsinki
Bundesministerium fr Unterricht, Kunst und Kultur,

Ref. I/6b (EURYDICE, BIFODOK, EERA)
sterreichische Informationsstelle
des EU-Bildungsinformationsnetzes EURYDICE
Minoritenplatz 5
A 1014 Wien
Contribution de lunit: Anna Glass, Florian Pecenka (experts)
SVERIGE
Eurydice Unit
Ministry of Education and Research
Utbildningsdepartementet
103 33 Stockholm
POLSKA
Eurydice Unit
Foundation for the Development of the Education System
Mokotowska 43
00-551 Warsaw
Contribution de lunit: Magdalena Growska-Fells; expert:
Professeur Jerzy Wonicki
TRKIYE
Eurydice Unit
MEB, Strateji Gelitirme Bakanlii (SGB)
Eurydice Birimi Merkez Bina Giri
Kat B-Blok NO 1 Kizilay
06100 Ankara
PORTUGAL
Unidade Portuguesa da Rede Eurydice (UPRE)
Ministrio da Educao
Gabinete de Estatstica e Planeamento da Educao (GEPE)
Av. 24 de Julho, 134 4.
1399-54 Lisboa
Contribution de lunit: Isabel Almeida, Margarida Leandro,
Marieta Fonseca; expert: Vera Palma (Ministre de la science,
de la technologie et de lenseignement suprieur)
UNITED KINGDOM
Eurydice Unit for England, Wales and Northern Ireland
National Foundation for Educational Research (NFER)
The Mere, Upton Park
Slough SL1 2DQ
Contribution de lunit: Sigrid Boyd, Karen Whitby; expert:
Mario Ferelli (Higher Education Funding Council for England
HEFCE)
ROMNIA
Eurydice Unit
National Agency for Community Programmes in the Field of
Education and Vocational Training
Calea Serban Voda, no. 133, 3rd floor
Sector 4
040205 Bucharest
Contribution de lunit: Alexandru Modrescu, Tinca Modrescu,
Julie Roz
Eurydice Unit Scotland

International Team
Schools Directorate
2B South
Victoria Quay
Edinburgh
EH6 6QQ
Contribution de lunit: Elaine Provan (Direction de lducation et
de la formation tout au long de la vie, gouvernement cossais)
SLOVENIJA
Eurydice Unit
Ministry of Education and Sport
Office for Development of Education (ODE)
Kotnikova 38
1000 Ljubljana
Contribution de lunit: Boena Kenig, (Ministre de
lenseignement suprieur, des sciences et de la technologie);
expert: Alen Balde (Universit de Primorska)
Production
Impression: Imprimerie Bietlot, Gilly, Belgique
146
Eurydice
La gouvernance de l'enseignement suprieur en Europe. Politiques, structures, financement et

personnel acadmique.
Bruxelles: Eurydice
2008 148 p.
ISBN 978-92-79-08525-3
DOI 10.2766/30250
Descripteurs: Gouvernance, Enseignement suprieur, Financement de l'ducation, Affectation de
ressources, Fonds privs, fonds publics, Responsabilisation, Autorit ducative, Autonomie
institutionnelle, Enseignant, Recrutement, valuation des enseignants, Personnel d'encadrement,
Organe consultatif, Conseil d'administration, Analyse comparative, Europe

091FR

Transféré par

Informations du document

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

091FR

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

EURYDICE

TABLE DES MATIRES

Table des matires

Chapitre 1. Politiques stratgiques nationales pour lenseignement suprieur

1.1. Priorits stratgiques concernant le financement

Mcanismes doctroi des fonds publics

Chapitre 4. Fonds privs collects par les tablissements denseignement suprieur

Autonomie des tablissements dans lutilisation des frais denseignement

Chapitre 5. Le personnel acadmique des tablissements denseignement suprieur

Chapitre 3. Le financement public direct des tablissements denseignement suprieur

Acteurs/organes responsables du recrutement du personnel acadmique

La gouvernance de l'enseignement suprieur en Europe

Table des figures

daccrotre les fonds publics affects lenseignement suprieur;

dencourager la diversification des sources de financement ainsi que ltablissement de partenariats

dintroduire des critres de performances.

Structures de gouvernance dans lenseignement suprieur (chapitre 2)

La gouvernance de lenseignement suprieur en Europe

Lorgane de dcision de ltablissement est lorgane de gouvernance responsable de la planification

les dons et legs provenant dentits prives;

les recettes gnres par la fourniture de services.

La gouvernance de lenseignement suprieur en Europe

Personnel acadmique (chapitre 5)

La gouvernance de l'enseignement suprieur en Europe

La gouvernance de l'enseignement suprieur en Europe

CHAPITRE 1. POLITIQUES STRATGIQUES NATIONALES POUR

Ce chapitre examine les questions suivantes:

Quelles sont les principales priorits stratgiques concernant le personnel acadmique?

La gouvernance de lenseignement suprieur en Europe

Figure 1.1. Priorits stratgiques nationales

Accrotre lautonomie de gestion

Corrler rsultats et financement P

Diversifier les sources de financement P

tablir des partenariats P

tablir un quilibre entre hommes et

tablir un quilibre entre les ges P

Accrotre lautonomie de gestion du

Introduire des critres de performances P

Accrotre le financement public O

Accrotre lautonomie de gestion

Corrler rsultats et financement P

Diversifier les sources de financement O

tablir des partenariats O

tablir un quilibre entre hommes et

tablir un quilibre entre les ges O

Accrotre lautonomie de gestion du

Introduire des critres de performances O

Priorit stratgique nationale actuelle

Pas de priorits stratgiques explicites

Politiques et rformes ne relevant pas dune stratgie globale

Donnes non disponibles

Chapitre 1. Politiques stratgiques nationales pour lenseignement suprieur

1.1. Priorits stratgiques concernant le financement

La gouvernance de lenseignement suprieur en Europe

Accrotre lautonomie des tablissements en matire de gestion des

Chapitre 1. Politiques stratgiques nationales pour lenseignement suprieur

Corrler rsultats et financement

Diversifier les sources de financement

La gouvernance de lenseignement suprieur en Europe

Ouvrir les tablissements denseignement suprieur au monde extrieur

Chapitre 1. Politiques stratgiques nationales pour lenseignement suprieur

1.2. Priorits stratgiques concernant le personnel enseignant

La gouvernance de lenseignement suprieur en Europe

quilibre entre les ges