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QSE
1
Présentation de l’examen
2
Présentation de l’examen
d’auditeurs interne
3
Définition de l’audit
Processus méthodique , indépendant et documenté
permettant d’obtenir des preuves d’audit et de les
évaluer de manière objective pour déterminer dan
quelle mesure les critères d’audit sont satisfaits
ISO 19011 : 2011
S
Source d’information
Preuvesd’audit
s d’audit
Constatation
s
Revue
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CRITERES D’AUDIT
Ensemble de politiques, procédures ou exigences utilisées comme
référence vis-à-vis de laquelle les preuves d’audit sont comparées
( ISO 19011:2011)
Les politiques , les procédures ou bien les exigences par rapport auxquelles
L’auditeur compare les preuves d’audit afin d’établir les constats d’audit
(référentiel d’audit )
Par exemple :
Politique de l’entreprise
Documentation de l’entreprise
Réglementation et lois environnementales
14001-18001-9001 …..
6
LES PREUVES D’AUDIT
enregistrements, énoncés de faits ou d’autres informations pertinents pour les
critères d’audit et vérifiables ( ISO 19011 :2011)
L’étude de la documentation
7
CONSTATATIONS D’AUDIT
Résultats de l'évaluation des preuves d'audit par rapport aux critères
d'audit ( ISO 19011 :2011)
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CONCLUSION D’AUDIT
9
Audité
10
Auditeur
11
Expert technique
12
Observateur
13
Guide
14
Objectifs de l’audit
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TYPES D’AUDIT
L’audit du Système de management peut être effectué :
16
AUDITS PREMIERE PARTIE
Entreprise
Audit
interne
17
AUDIT SECONDE PARTIE
Client
Les audits seconde partie
Le client audite l’organisme Sont réalisés par des parties
Ayant un intérêt à l’égard de
Organisme L’organisme
Fournisseur
18
AUDIT TIERCE PARTIE
Client
Tierce
Organisme
partie
Fournisseur
Réalisés par des organismes d’audit Indépendants tels que les organismes
Qui octroient la certification
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UTILITE DE L’AUDIT DE CERTIFICATION
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Les types d’audits de certification
a) d'auditer la documentation
22
e) convenir avec le client des détails de l'audit d'Étape 2
23
Audit d'Étape 2
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a) les informations et les preuves relatives à la conformité à
toutes les exigences
25
AUDIT DE SURVEILLANCE
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Les audits de surveillance doivent être effectués au
moins une fois par an. La date du premier audit de
surveillance suivant la certification initiale doit être
fixée dans un délai maximal de douze mois à compter
du dernier jour de la deuxième étape de l'audit
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AUDIT DE RENOUVELLEMENT
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ACCREDITATION/CERTIFICATION
Gouvernement
Dépend du gouvernement
Organisme
Client
d’accréditation
Accrédite l’organisme de certification
Tierce Organisme
partie
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ISO 19011:2011
30
ISO 19011 :2002
Lignes directrices pour l'audit des
systèmes de management de la qualité
et/ou de management environnemental
Il est applicable à tous les organismes qui doivent réaliser des audits internes ou
externes de systèmes de management ou manager un programme d’audit
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4. Principes de l’audit
6. Réalisation de l’audit
Déclenchement de l’audit
Préparation des activités d’audit
Préparation et diffusion du rapport d’audit
Clôture de l’audit
Suivi d’audit
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LES PRINCIPES DE L’AUDIT
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DEONTOLOGIE
Le fondement du professionnalisme
34
PRESENTATION IMPARTIALE
Quels sont à votre avis les menaces qui pèsent sur l'impartialité ??
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Le fait que les revenus d'un organisme de certification proviennent
de ses clients qui paient pour la certification constitue une menace
potentielle pour l'impartialité.
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CONSCIENCE PROFESSIONNELLE
de l’audit
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CONFIDENTIALITE
de confidentialité
38
INDEPENDANCE
39
APPROCHE FONDEE SUR LA PREUVE
disponibles
40
ISO 17021:2011
41
ISO 17021 :2006
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TECHNIQUES D’AUDIT
43
Etapes de l’audit
1) Collecte d’information
2) Planification et Préparation
3) Réunion d’ouverture
4) Audit
5) Réunion de clôture
6) Rapport d’audit
7) Suivi
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Collecte d’information
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Planification et préparation
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EXERCICE
L’exercice consiste à élaborer un programme des
audits internes de l’année 2016 dans une société de
conditionnement des boissons en mentionnant les
chapitres de la norme concernés par chaque
processus ( audit QSE)
Liste des auditeurs internes
Liste des processus
Gassara Hassen : R.QHSE
Processus Ressources humaines
Processus Production Hejir Kenoun : R.Production
Processus Achat
Lefi Souad : R.maintenance
Processus Maintenance (en cours de qualification)
Processus Direction
Processus hygiène et sécurité Rim Kachouri : R.Achat
Processus commercial (en cours de qualification)
Résultats des audits de 2015
MOIS/DATE
Janvie
Févrie
Octob
Juillet
Septe
mbre
mbre
mbre
Nove
Mars
Déce
Aout
Avril
Juin
Mai
re
r
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PLAN D’AUDIT
Les lieux et les dates , ainsi que l’horaire et la durée prévue des activités
d’audit à mener y compris les réunions avec la direction de l’audité
Objectif de l’audit
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EXERCICE
50
Plan d’audit Interne
Entreprise:
Date de l’audit:
Standard(s) :
Equipe d’audit :
Pause déjeuner
Plan d’audit Interne
Entreprise:
Date de l’audit:
Standard(s) : ISO 9001 :2015
Equipe d’audit :
MERCREDI 6 AVRIL
Heure Auditeur Département, Processus ou Fonction auditées (*) interlocuteurs
08 :30 FF Réunion d’ouverture : Tous
Présentation du programme d’audit
09:00 FF Chapitre 5 : Responsabilités de la Direction : Direction et RMQ
Politique et Objectifs, Organisation, Responsabilités et Autorités, Communication
interne et externe, Veille réglementaire Revue de Direction, amélioration
09 :30 FF Processus Management de la Qualité : RMQ
Exigences liées à la documentation, Surveillance des processus ; Audits internes,
Actions correctives, Actions préventives, analyse des données, amélioration , manuel
qualité
11 :00 FF Processus Transit et Dédouanement- Enlèvement des marchandises Pilote et acteurs
Documentation du processus, Maîtrise et Validation des processus, Identification et processus Transit
Traçabilité, Propriété du client, Surveillance du processus ; maitrise du service non
conforme, amélioration
12 :30 Pause déjeuner
14 :00 FF Processus Achats
Documentation du processus, Maîtrise et Validation des processus, Identification et Pilote processus Achat
Traçabilité, Propriété du client, Surveillance du processus ; maitrise du service non
conforme, vérification du produits achetés, amélioration ,évaluation des fournisseurs
15 :30 FF Processus Gestion des ressources humaines
Documentation du processus, Recrutement, Identification des besoins en formation, Pilote processus
planification, réalisation et suivi de la formation, surveillance du processus, Ressources humaines
amélioration,
JEUDI 7 AVRIL
14 :30 FF Processus Ship Services et Avitaillement/Transport et logistique Pilote processus
Documentation du processus, Maîtrise et Validation des processus, Identification et Shipping
Traçabilité, Propriété du client, Surveillance du processus ; maitrise du service non
conforme, Maitrise des équipements de surveillance
16 :30 FF Processus Commercial / Processus Facturation Pilote processus
surveillance du processus , satisfaction des clients ,amélioration ,documentation du commercial
processus
16 :30 Synthèse des constats de l’audit
17 :30 Réunion de clôture Tous
CHEK-LISTES D’AUDIT
AVANTAGES
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CONTENUE D’UNE CHECK-LIST
Processus :
Vérifications à effectuer Résultats Commentaires
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EXEMPLE
Documentée
Accessible au public
55
EXERCICE
56
Réunion d’ouverture
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REMARQUES
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EXERCICE
60
Non conformité
61
Classement des non-conformités
–Opportunité d’amélioration
–non-conformité mineure
–Non-conformité majeure
62
Opportunité d’amélioration
63
Non-conformité mineure
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Non-conformité Majeure
•Non-conformité à une exigence spécifiée avec un impact
significatif sur la qualité du produit, sur la sécurité alimentaire, sur
l’ environnement, ou sur la santé et sécurité au travail.
•Ou traduisant une absence ou une défaillance significative dans
les mesures de maîtrise ou dans les mesures de prévention
•Ou traduisant un non respect d’une exigence légale
•Une NC Majeure peut également être formulée lorsque plusieurs
non conformités répétitives sont constatées, traduisant une
défaillance dans le processus d’action corrective
65
Une collection d’écarts de la même catégorie relevés pour
un même thème peuvent lors de la revue des constats,
être classés dans la catégorie supérieure:
–O.A NC Mineure
–NC mineures NC Majeure
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Rédaction des constats d’écarts
Il faut d’abord se rappeler que:
Vous n’écrivez pas les constats pour vous-mêmes,
Ceux qui vont lire vos constats n’ont pas été
forcément avec vous lorsque vous les avez
soulevés
Le rapport d’audit sera lu par des personnes
externes à l’organisme et qui donc ne connaissent
pas bien le contexte,
Les constats vont servir de base pour déclencher
les actions correctives,
Les audités vont utiliser toute faille dans vos
constats pour les contester
67
Rédaction des constats d’écarts
68
Rédaction des constats d’écarts
Pour résumer
Exigence, Lacune, Impact ou risque
DECLARATION
D’ECART
Clarté, Traçabilité,
Objectivité
COMMENTAIRES
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SCENARIO 1
• Clair et précis
• Concis et exact
• Compréhensible
• Décrivant le problème
• Expliquant l’exigence
• Se référant à la preuve
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Auditeur Audité
74
Contenu de la réunion de clôture
• Remercier l’audité
• Récapituler le domaine d’application et les critères
• Passer en revue le programme d’audit et les
méthodes employés
• Observations positives et négatives
• Actions correctives et délais
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Réunion de clôture en audit de certification
• Recommandation
• Validité du certificat
• Audits de suivi
• Renouvellement de la certification
• Utilisation des logos
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Réunion de clôture
• Pas de surprise
• Ne pas garder la discussion sur les actions correctives
pour cette réunion
• Etre diplomate
• Reconnaître les points positifs
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EXERCICE
78
Contenu du rapport final
80
L’auditeur
Rôle , Responsabilité et
Qualification
81
L’auditeur
Toute
conclusion doit être solidement basée sur une
preuve tangible
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Les Responsabilités de l’auditeur
83
Rapporter ses observations
Vérifier les actions correctives
Coopérer et aider le Responsable d’audit
Préserver la confidentialité
Respecter la déontologie
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Responsabilités additionnelles du
Responsable d’audit
Collecter les informations nécessaires au planning
Participer au choix de l’équipe d’audit
Préparer le programme
Assigner les taches individuelles
Représenter l’équipe
Diriger les réunions d’ouverture et de clôture
Assurer que l’audit progresse selon le plan
Assurer que les résultats font l’objet de rapport
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L’auditeur
86
EXERCICE
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SAVOIR ECOUTER
• Écouter le contenu
• Ne pas juger
• Écouter les thèmes
• Utiliser les pauses
• Demander des éclaircissements
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OBSERVATEUR
89
SOCIABILITE
90
Perspicacité
91
PERSISTANCE
92
DISCIPLINE
93
DIPLOMATE
94
FLEXIBILITE
95
Capable de décision
96
Ouvert d’esprit
Prend en considération :
97
Créer un climat propice à la communication
98
Tenace
Persévérant
99
Pièges à éviter en audit
101
- Donner des conseils .
-Critiquer la direction
102
QUESTIONS ?
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