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B. AUDIT QUALITE
L 'audit interne du système qualité fouit des preuves tangibles pour réduire,
éliminer et surtout prévenir les non conformités.
Les conclusions de ces audits peuvent être utilisées par les Dirigeants
pour améliorer leur propre fonctionnement.
Manuel Processus
ISO 9001 Qualité opérationnels
Procédures Enregistrements
Plans Qualité
Exigences
contractuelles
MOP Ce qui est
fait
Ce que l'on
doit faire Objectifs
Politique qualité
Engagement
Direction
Objectifs qualité
Satisfaction clients
Ce que l’on veut
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faire
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Ingénierie
Formation
internes
• programme d'audits annuels)
Externe Client
SECONDE
• Exigences Contractuelles PARTIE
• Plans Qualité
Externes Autorités
• Textes réglementaires
TIERCE
PARTIE
Externes Certification
• Normes Organisation
• Normes Produit
AUDIT
MANDATE
ORGANISATION A AUDITER
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Ingénierie
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Clients /autorités
Domaine d’audit DÉFINI PAR L'AUDITE DEFINI PAR LE DONNEUR DEFINI PAR LE
D'ORDRE FOURNISSEUR
Conduite éthique
Bonne présentation
Evidence.
« Le soin du à l’audit »
manuels
procédures
EXIGENCES
enregistrements
instructions
EXISTENCE +
CONFORNIITE +
SYSTEME APPLICATION +
EFFICACITE
RÉFÉRENTIEL
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Les conclusions de ces audits sont utilisées par la direction pour améliorer
le fonctionnement de l'organisme.
Observation
Constat de faits effectué au cours d’un audit et étayé par des preuves
tangibles
Non-conformité
Ecart par rapport aux exigences prescrites
inexistence d'une ou plusieurs caractéristiques
Observation
« Les actions correctives sont mises en œuvre mais le tableau de suivi n'est
pas a jour »
Non-conformité
«il n'y a pas d'actions correctives suite aux anomalies»
Auditeur qualité
Personne qui a la qualification et
qui est mandatée pour effectuer
toute ou partie d'un audit qualité.
Impartialité
Indépendance
Objectivité
Respect du savoir-faire des professionnels
• Réunionpréliminaire
•Réunion • Suivie des actions
•Interviews
préliminaireet revues correctives
•de la documentation
Interviews et revues • Mesure de l’efficacité
•Investigations
de la documentation • Clôture des actions
Exécution •"terrain"
Investigations suivi
•Synthèse
"terrain" de l'audit
• Synthèse
•Réunion finale
de l'audit
• Réunion finale
Un audit peut être effectué par une seule personne, mais il est préférable de constituer un groupe d'auditeurs. On
tiendra compte pour ce faire:
de la formation de base
de la formation spécifique
de l’expérience industrielle
de la qualification/certification d'auditeur
des aptitudes personnelles (sens du contact, écoute….)
Pour le choix des auditeurs, il faut tenir compte des critères suivants:
Confidentialité.., objectivité, aptitude à la communication et à l’écoute, adaptation aux circonstances, capacité
d'analyse, justesse de jugement, formation dans les domaines de la qualité, les techniques d'audit les techniques
d'entretien et de communication, les codes, les règlements, les Normes et, avoir une connaissance technique
suffisante du domaine audité.
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Dans tous les cas, un responsable d'audit doit être désigné. Il a en charge :
l'information des auditeurs
la coordination des tâches
la réalisation du planning de l'audit
la communication au sein de l’équipe d'audit
la participation à la préparation et à l'exécution de l’audit
la participation à l’établissement et la validation du compte rendu
Préparation
•Questionnaire
•Notification d'audit
•Acceptation de 1’ audit
PREPARATION DU REFERENTIEL
Il s'agit dans le cas de l'audit des dispositions préétablies (Règlements, normes,...)
L’objectif sera de vérifier l'adéquation entre le référentiel et les documents descriptifs de l'audité
(Manuel Qualité, Procédures,...)
REALISATION DU QUESTIONNAIRE
Etablir un canevas
Construire une liste de Questions basées sur la structure du canevas.
Préparation
•Questionnaire
•Notification d'audit
•Acceptation de 1’ audit
Préparation
•Questionnaire
•Notification d'audit
•Acceptation de 1’ audit
CAUSES
EFFETS
Préparation
•Questionnaire
•Notification d'audit
•Acceptation de 1’ audit
CONSTRUIRE UN QUESTIONNAIRE
Macro-Question Image du canevas d’audit
•Réunion préliminaire
•Interviews et revues de la
documentation
Exécution •Investigations "terrain"
•Synthèse de l'audit
•Réunion finale
Une réunion préliminaire doit être faite sur le lieu de l’audit avec des personnes
responsables des services concernés
Elle a pour but d'obtenir la coopération de ces responsables.
Ceci est indispensable à la bonne compréhension des objectifs de l'audit par les
audités.
•Réunion préliminaire
•Interviews et revues de la
documentation
Exécution •Investigations "terrain"
•Synthèse de l'audit
•Réunion finale
•Réunion préliminaire
•Interviews et revues
Exécution de la documentation
•Investigations "terrain"
•Synthèse de l'audit
•Réunion finale
Les interviews et revues de la documentation qualité doivent se dérouler suivant le plan d'audit et
canevas associés afin d’éviter trop de répétitions ou d’omissions.
Le questionnaire ne constitue qu’un guide:
il faut savoir annuler des questions devenues inutiles
Adapter l’ordre ou la forme des questions en fonction des situations ou des interlocuteurs.
Le questionnaire n’est pas limitatif, il ne doit pas empêcher l'auditeur de poser des questions
supplémentaires.
Ne s'écarter du domaine prévu qu'avec l'accord du responsable d'audit et de l'audité.
•Réunion préliminaire
•Interviews et revues de la
documentation
Exécution •Investigations
"terrain"
•Synthèse de l'audit
•Réunion finale
La mission de l'audit consiste à établir si les procédures sélectionnées pour l'audit sont
suivies en pratique.
Les auditeurs utilisent les méthodes suivantes pour vérifier cela et recueillir des preuves :
Observer, les auditeurs doivent observer le personnel afin de voir si son travail
correspond à la procédure
Poser des questions, les auditeurs peuvent s’adresser au personnel afin de vérifier s’il
sait ce qu’il doit faire
•Réunion préliminaire
•Interviews et revues de la
documentation
Exécution •Investigations
"terrain"
•Synthèse de l'audit
•Réunion finale
•Réunion préliminaire
•Interviews et revues de la
documentation
Exécution •Investigations
"terrain"
•Synthèse de l'audit
•Réunion finale
•Réunion préliminaire
•Interviews et revues de la
documentation
Exécution •Investigations
"terrain"
•Synthèse de l'audit
•Réunion finale
•Réunion préliminaire
•Interviews et revues de la
documentation
Exécution •Investigations
"terrain"
•Synthèse de l'audit
•Réunion finale
•Réunion préliminaire
•Interviews et revues de la
documentation
Exécution •Investigations
"terrain"
•Synthèse de l'audit
•Réunion finale
Investigation
Toute information obtenue par entretien est vérifiée par : (observation physique, relevé, mesurage)
Documenter chaque observation
Informer le responsable concerné
Chaque non conformité doit être documentée de façon:
Claire,
précise,
étayée de preuves,
identifiée par rapport aux documents de référence.
mode de pilotage
qui en est responsable? moyen de mesure
processus
Iso chap.
4.1/4.2 Iso chap.
Iso chap.
5.2 Iso chap. 4.1/4.2 4.2
4.2
7.1/7.2 5.1/5.3/5.6/5.4/5.5 8.4/8.5
8.2/8.3
7.1
Le responsable d'audit anime une réunion finale ou de clôture avec l’ensemble des responsables des secteurs audités
Le but de cette réunion étant:
d’exposer les conclusions issues de la synthèse: présentation des résultats; bilan des non conformités et des
observations. L'auditeur doit éviter les discussions
de présenter les résultats par secteur, en citant les personnes auditées
clarifier d’éventuels malentendus
mettre au points les modalités de diffusion du compte-rendu (confidentialité, diffusion, obligations
contractuelles,....)
Les auditeurs ne doivent pas oublier de remercier l'assistance
NB: Ia responsabilité de déterminer étendue, les voies et les moyens pour Ia mise en œuvre des actions correctives, est à l'audité
A la fin de l'audit, les auditeurs rédigent un rapport qui reprend les observations effectuées tors de
l’audit et qui est transmis à l’audité.
II est préparé sous la responsabilité du responsable d’audit et le plus rapidement possible après
l’audit .II comprend:
Une référence et un numéro d'enregistrement
Recommandations
Le descriptif des faits observés ou des écarts constatés doit être formalisé en termes
de constats et non pas en terme de moyens à mettre en œuvre.
Le rapport doit être:
clair et concis
impartial
constructif
signé par le responsable d'audit
Responsabilités de l'audité
Examen du rapport
Définition et mise en œuvre des actions correctives
plan d'action
Échéancier
Réponse au rapport
Mise en place des dispositions et moyens nécessaires au respect de l‘échéancier
Vérification que les dispositions prévues sont réellement appliquées et efficaces
•Rapport d'audit
•Mise en place des actions
Rapport correctives par les audités
•Echéancier
Plan d’audit
Informer le responsable
SMQ
Réunion La réalisation
d’ouverture de l’audit
Manuels Procédures Enregistrements
5 minutes
Que de qualité
requises pour un
objectif aussi
important!!!
A EVITER
Le téléphone
les gestes
un papier/ un crayon
CE QUI EST
COMPRIS
CE QUI EST
MEMORISE
CE QUI SERA
RESTITUE
MESSAGE
Proportions?
Estimez les proportions relatives de chacun des éléments et complétez le diagramme circulaire ci-
contre
LANGAGE
CORPOREL
MOTS MANIERE
Proportions?
38% MANIÈRE
55% MOTS
LANGAGE
CORPOREL
7%
45%
La qualité de l'expression orale de l'auditeur dépend de :
sa respiration
sa voix
son articulation
son débit
son langages
Le langage
Regard
Sourire
Attitudes
Mimiques
Gestes
Etre nature
Etre méthodique
Respecter la terminologie
Ne jamais improviser
Les dispositions ci-après ne s'appliquent pas aux comptes rendus visant les
incidents suivants dont certains font déjà l'objet de transmissions spécifiques
impacts d'oiseaux ;
incidents de contrôle de circulation aérienne ;
risques de collision entre aéronefs ;
risques de collision avec le sol ;
défaillances de la radio ou des moyens de navigation ;
atterrissages en campagne ou hors des limites des pistes
réglementaires non suivis de dommages ;
atterrissages forcés.
Formation sur la tâche (théorique et pratique) sur chaque tâche pour chaque
aéronef donné.
Procédures spécifiques concernant les personnels APRS équipements
(moteurs)
Définition des catégories d'habilitation.
Formation théorie technique de base exigée pour chaque catégorie :
matières fondamentales (mathématiques, physiques, électrique,
électronique, technique digitale, technologie