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142 p. / 120 M
2e ÉDITION
YVES-C. GAGNON
L’étude de cas permet d’analyser en profondeur des phénomènes
dans leur contexte, c’est là sa plus grande force. Le recours à cette
méthode qualitative doit néanmoins obéir à des normes scientifiques
L’ÉTUDE DE CAS
et être empreint d’une rigueur au moins équivalente à celle des
méthodes quantitatives de recherche. De là l’importance de pouvoir
compter sur ce guide de réalisation, qui propose une démarche inté-
grée où la fiabilité et la validité des données sont démontrées.
comme méthode de recherche
Truffé d’exemples pratiques, il vous indiquera les différentes
étapes à suivre et les activités à exécuter à chacune d’elles de façon
YVES-C. GAGNON
détaillée. Vous pourrez ainsi savoir comment établir la pertinence du
ISBN 978-2-7605-3333-2
PUQ.CA
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Extrait de la publication
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Extrait de la publication
2e édition
L’étude de cas
comme méthode de recherche
Yves-C. Gagnon
Catalogage avant publication de Bibliothèque et Archives nationales du Québec
et Bibliothèque et Archives Canada
Gagnon, Yves-Chantal
L’étude de cas comme méthode de recherche
2e éd.
Comprend des réf. bibliogr.
ISBN 978-2-7605-3333-2
1. Méthode des cas. 2. Sciences sociales - Recherche - Méthodologie.
3. Gestion - Recherche - Méthodologie. I. Titre.
H61.G24 2012 001.4’33 C2011-942201-8
Extrait de la publication
Pour ma mère Simonne
et mon frère Richard
en guise d’au revoir
Extrait de la publication
Extrait de la publication
Nous croyons que nous savons,
c’est là notre tragédie,
car cela nous empêche de découvrir.
Anthony De Mello, Quand la conscience s’éveille
Extrait de la publication
Ava n t- p r o p o s
Extrait de la publication
Avant-propos XIII
3. Pour ne pas alourdir le texte, nous nous conformons à la règle qui permet
d’utiliser le masculin comme épicène.
4. Même si le pluriel est généralement employé, ce guide s’applique aussi bien à
la réalisation de l’étude d’un seul cas.
XIV L’étude de cas comme méthode de recherche
Graphique 1
La démarche de réalisation d’une étude de cas
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Extrait de la publication
Avant-propos XV
Avant-propos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XI
Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Étape 1
Établir la pertinence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
Étape 2
Assurer la véracité des résultats . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
Étape 3
La préparation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
XVIII L’étude de cas comme méthode de recherche
Étape 4
Le recrutement des cas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
Étape 5
La collecte de données . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
Étape 6
Le traitement des données . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
Étape 7
L’interprétation des données . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
Étape 8
Diffuser les résultats . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
Annexe 1
Liste de vérification de la réalisation des activités
de chaque étape . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
Annexe 2
Canevas de rédaction du rapport de recherche . . . . . . . . . . . . . . . 109
Bibliographie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
Introduction
Extrait de la publication
Introduction 3
une forte validité interne, les phénomènes relevés étant des repré-
sentations authentiques de la réalité étudiée. Ce sont ces forces qui
en font une méthode convenant à toutes sortes de contextes et quelles
que soient les caractéristiques du chercheur2.
Mais elle comporte aussi des faiblesses dont il faut toujours
être conscient. D’abord, elle est onéreuse en temps, tant pour le cher-
cheur que pour les participants. Ensuite, la validité externe pose pro-
blème. Une étude de cas peut difficilement être reproduite par un
autre chercheur. Finalement, elle présente des lacunes importantes
quant à la généralisation des résultats. En effet, il y a peu de chances
d’avoir suffisamment d’études d’autres cas exactement comparables
pour rendre les conclusions applicables à toute une population
(Lecompte et Goetz, 1982 ; Lucas, 1974 ; McMillan et Schumacher,
1984 ; Whyte, 1963 ; Worthman et Roberts, 1982).
Il ne faut pas se désoler de cette dernière faiblesse, bien au
contraire (Flyvbjerg, 2011). La spécificité, la particularité et la diversité
favorisées par l’étude de cas ne font pas bon ménage avec l’univer-
salité. D’une part, le fait de rechercher cette généralisation pourrait
distraire le chercheur des éléments particuliers nécessaires pour
comprendre le cas lui-même (Stake, 1994). D’autre part, l’utilisation
trop intensive de données empiriques dans le but de généraliser
conduirait presque inévitablement à une théorie trop complexe où il
serait difficile de distinguer les relations générales de celles qui sont
particulières à chaque cas.
Il faut donc accepter que les résultats de l’étude de cas sont
la plupart du temps une théorie idiosyncrasique. Cette dernière ne
s’appliquant qu’à un phénomène ou l’un de ses processus précis
(Eisenhardt, 1989). Ainsi, Bagchi et coll. (1998) ont fait une recherche
pour établir les changements survenus dans la trajectoire de vie des
gens du Népal et de l’Inde. Ils concluent leur étude du cas de 17 vil-
lages en indiquant qu’il n’est pas clair jusqu’à quel point les données
d’une communauté sont généralisables aux autres villages.
Par ailleurs, l’étude de cas peut servir à raffiner une théorie
ou à en établir les limites. Prenons l’exemple de la théorie généralisée
voulant que les enfants de parents séparés soient mieux sous la garde
de leur mère. Comme le relève Stake (1994), nous avons perdu
confiance en cette loi depuis qu’un simple cas d’un tel enfant maltraité
par sa mère a été documenté.
La fiabilité externe
Objectif : A
ttester qu’un autre chercheur indépendant qui prendrait les mêmes cas
ou des cas similaires obtiendrait sensiblement les mêmes résultats.
ACTIVITÉS OBJECTIFS
6. Établir la position du chercheur. Rendre public le point de vue à partir
duquel les observations ont été
recueillies.
7. Décrire le processus de sélection Préciser de quels groupes et de quelles
des informateurs. sources le chercheur tire ses données.
Extrait de la publication
6 L’étude de cas comme méthode de recherche
La validité interne
Objectif : A
ssurer que le phénomène décrit est une représentation authentique
de la réalité observée.
ACTIVITÉS OBJECTIFS
11. Contrôler les effets de la présence Se prémunir contre l’ethnocentrisme
de l’observateur. et les biais perceptuels.
12. Faire une sélection représentative Prévenir une distorsion des données
des échantillons. attribuable au choix de l’échantillon.
13. Élaborer une chaîne de sens et une Transcender les effets des changements
charte de signification des données. en cours d’observation.
14. Relever et écarter les explications Tester l’interprétation faite des données.
rivales.
La validité externe
Objectif : F
ournir des résultats qui peuvent être comparés avec d’autres cas.
ACTIVITÉS OBJECTIFS
15. Contrôler l’effet de la particularité Éviter les résultats idiosyncrasiques.
des sites d’étude.
16. Éviter le choix d’un site sursaturé Accroître la représentativité
d’études. des résultats.
17. Choisir des cas reproductibles Éviter les effets de l’histoire.
dans le temps.
La validité de construit
Objectif : M
ontrer que les manifestations enregistrées sont en relation avec
les construits utilisés et qu’elles sont partagées à travers le temps,
les sites et les populations.
ACTIVITÉS OBJECTIFS
18. Sélectionner des cas pertinents Observer une réalité qui correspond
aux objectifs de la recherche. aux construits à étudier.
19. Choisir ou élaborer des indices Assurer que les indicateurs mesurent
de mesures appropriés. bien les construits.
20. Recourir au maximum de sources Minimiser l’effet de l’observateur dans
d’information. le phénomène sous étude.
21. Expliquer le protocole de recherche Assurer la transparence dans la diffusion
et présenter honnêtement des résultats.
les données.
Extrait de la publication
Introduction 7
ÉTAPE 3 – LA PRÉPARATION
Objectif : Développer le cadre de recherche.
ACTIVITÉS OBJECTIFS
1. Développer la question Établir une question de recherche claire
de recherche. qui laisse voir les a priori du chercheur.
2. Choisir entre l’étude d’un cas Déterminer le type d’étude de cas
unique ou multiple. approprié à la question de recherche.
3. Choisir la technique centrale et Asseoir les bases de la stratégie
les sources potentielles de collecte de collecte des données.
des données.
4. Identifier la population cible Déterminer un terrain d’étude approprié
et établir les critères de sélection à la question de recherche.
des cas.
5. Élaborer les instruments, Établir les données priorisées dans la
les protocoles et le schéma collecte et déterminer certaines règles
de codification des données. à suivre dans le traitement des données.
6. Se familiariser avec le phénomène Réajuster et enrichir les produits
à étudier. obtenus par la réalisation des activités
précédentes.
2e ÉDITION
YVES-C. GAGNON
L’étude de cas permet d’analyser en profondeur des phénomènes
dans leur contexte, c’est là sa plus grande force. Le recours à cette
méthode qualitative doit néanmoins obéir à des normes scientifiques
L’ÉTUDE DE CAS
et être empreint d’une rigueur au moins équivalente à celle des
méthodes quantitatives de recherche. De là l’importance de pouvoir
compter sur ce guide de réalisation, qui propose une démarche inté-
grée où la fiabilité et la validité des données sont démontrées.
comme méthode de recherche
Truffé d’exemples pratiques, il vous indiquera les différentes
étapes à suivre et les activités à exécuter à chacune d’elles de façon
YVES-C. GAGNON
détaillée. Vous pourrez ainsi savoir comment établir la pertinence du
ISBN 978-2-7605-3333-2
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