HABILITATION

À DIRIGER DES RECHERCHES

1
VADEMECUM

Commission de la Recherche Service des doctorats

1
Voir page 7 les modifications votées par la CR du 3 juillet 2020 au sujet des Pré
commissions ainsi que les modifications votées par la CR du 11 juin 2021 et la CR du
11 février 2022.
 Table des matières

• Calendrier page 3

• Contacts page 3

• Tableau sections CNU page 4

• Étapes de la procédure page 5

- Candidature
- Dépôt du dossier
- Remise des travaux aux pré-rapporteurs
- Pré-commission
- Rapports
- Commission de la Recherche
- Inscription administrative du candidat
- Soutenance

• Recommandations de la Commission de la Recherche page 8

• Réglementation page 10

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 CALENDRIER ANNÉE CIVILE
2023

L’Université Sorbonne Nouvelle organise chaque

année deux sessions d’inscription en HDR.

1ère session : le dossier complet doit être envoyé par voie

électronique au Service des doctorats avant le 6 mars
2023 ; pour cette session, les soutenances pourront être
organisées à partir du 12 juin 2023.

2ème session : le dossier complet doit être envoyé par voie

électronique au service des doctorats avant le 31 août
2023 et le 18 septembre pour les candidats ne
demandant pas le CNU; pour cette session, les
soutenances pourront être organisées à partir du 13
novembre 2023 et à partir du 11 décembre pour les
candidats hors CNU.

CONTACT

M. Olivier Buirette (Pilotage administratif des HDR)

01 87 27 29 41
Courriel : olivier.buirette@sorbonne-nouvelle.fr

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 LISTE DES SECTIONS DU CNU
UNIVERSITÉ SORBONNE NOUVELLE

Section(s) du
CNU INTITULÉ

1ère – 2ème – 4ème Droit privé et sciences criminelles / Droit public / Science politique /
– 5ème – 6ème Sciences économiques / Sciences de gestion

7ème Sciences du langage : linguistique et phonétique générales

8ème Langues et littératures anciennes

9ème Langues et littératures françaises

10ème Littératures comparées

11ème Langues et littératures anglaises et anglo-saxonnes

12ème Langues et littératures germaniques et scandinaves

Langues et littératures slaves / Langues et littératures arabes,

13ème – 15ème chinoises, japonaises, hébraïques, d’autres domaines linguistiques

14ème Langues et littératures romanes : espagnol, italien, portugais, autres

langues romanes

16ème – 17ème – Psychologie, psychologie clinique, psychologie sociale / Philosophie

19ème – 20ème / Sociologie, démographie / Anthropologie, ethnologie, préhistoire

18ème Arts : plastiques, du spectacle, musique, musicologie, esthétique,

sciences de l’art

Histoire, civilisation, archéologie et art des mondes anciens et

21ème – médiévaux / Histoire et civilisations : histoire des mondes modernes,
22ème – 23ème histoire du monde contemporain, de l’art, de la musique /
Géographie physique, humaine, économique et régionale

27ème Informatique

70ème – 71ème Sciences de l’éducation / Sciences de l’information et de la

communication

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 ÉTAPES DE LA PROCÉDURE

CANDIDATURE
L'habilitation à diriger des recherches (HDR) est le plus élevé des diplômes français,
qui permet à ses détenteurs d'encadrer des thèses de doctorat et de se présenter
sur des postes de professeur des universités. Avant de se lancer dans une
procédure d’HDR, il est recommandé de prendre la mesure du niveau de
qualification, d’expérience et de production scientifique requis, de demander
conseil, de consulter le directeur de l’Unité de recherche et le directeur de l’École
Doctorale pour avis, sur la base du curriculum vitæ, de la liste de publications et de
l’ensemble des travaux réalisés.
Le candidat choisit un garant d’HDR pour l’accompagner dans sa démarche. Le
garant doit être à même de guider l'impétrant dans ses choix scientifiques, de faire
en sorte qu’il dispose de toutes les informations nécessaires. Ayant une
responsabilité de premier plan dans la composition du jury et le choix des
rapporteurs, il s’engage quant à la qualité du dossier proposé pour l’habilitation.
Pour lancer la procédure, au plus tard mi-janvier pour la 1ère session, et mi-mai pour
la 2ème session, le candidat fait parvenir par courriel au Service des doctorats une
lettre par laquelle il demande l’autorisation de s’inscrire en HDR. Il y précise ses
nom(s) et prénom(s), son adresse, téléphone et courriel, son établissement actuel
ainsi que le nom de son garant d’HDR, la discipline et la section ou les sections du
CNU à laquelle ou auxquelles il souhaite rattacher ses travaux et l’intitulé qu’il
donnera à ceux-ci.
Le candidat aura préalablement présenté à son garant d’HDR l’architecture du
dossier décrit ci-dessous.

DEPOT DU DOSSIER

LE DEPOT du dossier se fait par voie électronique auprès du Service des doctorats.
Le candidat doit fournir :

Dossier administratif
- une photocopie de pièce d’identité (carte d’identité, passeport ou carte de séjour)
- une photocopie du diplôme de doctorat ou des diplômes présentés en validation

–5–
 Dossier scientifique
Travaux présentés en vue de l’habilitation2 :
- un exemplaire du document de synthèse, d’une centaine de pages, rédigé en
français
- un exemplaire de l’ouvrage de recherche original3
- un exemplaire du volume regroupant l’ensemble des travaux sélectionnés pour la
candidature à l’HDR
- une présentation analytique des travaux regroupés dans ce volume, accompagnée
d’une note sur l’orientation des recherches futures et le type d’encadrement de
recherche envisagé, l’ensemble étant obligatoirement rédigé en français.

Documents complémentaires
- le rapport de soutenance de la thèse de doctorat
- un curriculum vitæ détaillé, incluant la liste de l’ensemble des travaux
et des publications du candidat.

REMISE DES TRAVAUX AUX PRE-RAPPORTEURS

Le candidat remet un exemplaire de son dossier à chacun des rapporteurs
extérieurs, dont les coordonnées lui sont transmises à l’issue de la pré-commission
par son garant d’HDR ou par le Service des doctorats. Le dossier doit être transmis
sous forme électronique, une version papier devant en outre être envoyée si elle est
demandée par l’un des pré-rapporteurs ou les deux.

PRE-COMMISSION (POUVANT ETRE ORGANISEE EN VISIO-CONFERENCE)

La pré-commission examine le dossier de candidature et donne un avis sur la

poursuite de la procédure. Elle doit être très attentive à la composition du jury.
Le garant d’HDR est invité à envoyer son pré-rapport de façon à ce que les
membres de la pré-commission en prennent connaissance.

La pré-commission est composée :

- du ou des directeurs des Écoles doctorales concernées ou d’un membre élu du
Conseil de chaque ED (qui ne doit pas être le garant), professeur ou habilité ;
- du directeur de l’Équipe de recherche concernée ou de son représentant (qui ne
doit pas être le garant), professeur ou habilité ;

1
Voir, page 8, les recommandations pour la constitution du dossier scientifique.
2
Dans certains cas, lorsque la pratique disciplinaire a pour forme usuelle prépondérante
l’article, on pourra admettre, sur la base d’une argumentation solide du garant de l’HDR, qu’un
ensemble d’articles et de travaux particulièrement dense et volumineux, adossé à un important
document de synthèse, se substitue à l’ouvrage de recherche original.

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 - d’un membre de la Commission de la Recherche, de rang A, non spécialiste,
désigné par le Vice-Président de la Commission de la Recherche.

- La Commission de la Recherche (CR) du 3 juillet 2020 a autorisé le

remplacement du membre de la commission recherche de rang A non
spécialiste par un PR non membre de la CR en cas d’indisponibilité des
membres de la CR.

- Vote de la Commission de la Recherche (CR) du 11 juin 2021 :

Lorsque plusieurs sections CNU sont demandées, un membre de chaque section

demandée en plus devra intégrer la pré-commission pour donner son avis sur la
qualité du dossier. Il s’ajoutera alors au responsable de l’ED, au responsable de la
section CNU principale et au membre de la CR non spécialiste.

Le responsable de l’équipe de recherche est remplacé par un membre PR de la

section CNU concernée par le candidat à l’HDR.

Si le dossier a fait l’objet d’un rejet lors de la campagne précédente, la même pré-
commission sera, autant que possible, convoquée pour le nouvel examen du
dossier.

- Vote de la Commission de la Recherche (CR) du 11 février 2022 :

Etablissement d’un calendrier parallèle pour la session d’automne concernant les

titulaires qui n’ont les contraintes de la demande qualification CNU de janvier.

À la fin de la réunion de la pré-commission un procès-verbal est dressé :

- dans le cas d’un avis favorable, la procédure se poursuit et les noms des deux
rapporteurs extérieurs à l’établissement proposés par le garant sont avalisés, ou
pas, par la pré-commission ;
- dans le cas d’un avis défavorable, un rapport d’environ une page accompagne le
procès-verbal et la procédure est interrompue, ce rapport pouvant suggérer des
améliorations et un travail de perfectionnement du dossier avant de le présenter
de nouveau dans le cadre d’une session ultérieure.
Dans tous les cas, une copie de ce procès-verbal est communiquée au candidat.

RAPPORTS
Conformément à la réglementation, trois rapports sont établis, l’un par le garant
d’HDR, les deux autres par les rapporteurs extérieurs à l’établissement. Si leurs avis
sont favorables, la procédure se poursuit par la consultation du Bureau de la
Commission de la Recherche, puis la transmission du dossier à la Commission de
la Recherche.

–7–
COMMISSION DE LA RECHERCHE
Conformément à la réglementation, la Commission de la Recherche, siégeant en
formation restreinte aux personnalités habilitées à diriger des recherches, donne
son avis sur le dossier d’HDR afin d’autoriser l’inscription du candidat conduisant à
la soutenance.

INSCRIPTION ADMINISTRATIVE DU CANDIDAT

Le candidat reçoit une autorisation d’inscription, et procède à cette inscription avant
la soutenance.
Le candidat transmet aux membres du jury qui ne l’ont pas encore reçu l’ensemble
de son dossier, son garant d’HDR lui fournissant leurs coordonnées.

SOUTENANCE
Lors de la soutenance, le candidat doit faire la présentation orale de ses travaux en
français, ce qui n’exclut pas l’utilisation d’autres langues en fonction des
caractéristiques propres à chaque dossier d’HDR. Un procès-verbal est dressé, puis
un rapport est établi.

–8–
 RECOMMANDATIONS

DE LA COMMISSION DE LA RECHERCHE

Le texte réglementaire définissant la liste des travaux requis pour déposer un

4
dossier d’HDR constitue un cadre très général valant pour l’ensemble des
disciplines scientifiques et des sections du CNU. Les recommandations qui suivent
correspondent plus spécifiquement aux disciplines des lettres, langues, arts,
sciences humaines et sociales. Elles tiennent compte des pratiques généralement
constatées dans l’appréciation des dossiers d’HDR par les différentes instances
universitaires (Commission de la Recherche de l’université, jury de soutenance,
sections du CNU).

L'habilitation à diriger des recherches sanctionne la reconnaissance d’un haut

niveau scientifique du candidat, de la qualité de ses travaux, du caractère original
de sa démarche, de son aptitude à maîtriser une stratégie de recherche et de sa
capacité à encadrer de jeunes chercheurs.

La spécialisation du travail de recherche est indispensable, mais le candidat doit

aussi démontrer sa capacité à s’inscrire dans un champ scientifique suffisamment
large. Sont évidemment requises la rigueur intellectuelle et l’expertise dans le
champ concerné, une attention particulière devant être portée aux questions
méthodologiques, aux enjeux épistémologiques, à l’articulation entre recherche et
formation, à la valorisation et à l’inscription dans une perspective internationale.

L’examen du dossier de candidature doit permettre d’être assuré que sont réunies
des qualités intellectuelles et professionnelles primordiales, notamment l’exigence,
la cohérence, la pertinence et le caractère structuré de la démarche scientifique, la
richesse du parcours, l’expérience en matière de réponse aux appels d’offres,
l’inscription dans des pratiques collectives de recherche.

Il est entendu qu’il s’agit de recommandations, que le candidat reste libre et

responsable de ses choix dans la présentation et la constitution de son dossier.

4
Voir la réglementation, page 10.

–9–
 Constitution du dossier scientifique

Les dossiers doivent comporter un ensemble de quatre documents présentés sous

un titre commun et distingués dans leur présentation formelle.

Document 1 – Un document de synthèse, d’une centaine de pages, dont la

fonction est double :
a) retracer de façon analytique et avec réflexivité le parcours de recherche accompli
par le candidat, pouvant inclure les recherches engagées avant le doctorat ;
b) justifier la thématique du dossier en démontrant la cohérence de la démarche de
recherche, en identifiant les méthodologies d’investigation et en définissant le
champ d’expertise sur lequel le candidat entend devenir directeur de recherche.

Document 2 – Un ouvrage de recherche original, clairement distingué de la thèse

de doctorat, et dont la forme la plus fréquente est celle d’un livre récemment publié
ou destiné à être publié.

Document 3 – Un volume de travaux publiés ou sous presse (articles, chapitres

d’ouvrages, etc.) sélectionnés et présentés de manière à en démontrer l’intérêt et la
cohérence scientifique. Ce volume doit comporter une pagination et une table des
matières, distinguant ce recueil d’une simple collection chronologique de
publications5.

Document 4 – Un document analytique, d’une vingtaine de pages, comportant

une présentation analytique des travaux regroupés dans le volume, ci-dessus, et
une note sur l’orientation des recherches futures et le type d’encadrement de
recherche envisagé.

5
La thèse de doctorat ne doit pas figurer dans le dossier d’HDR, et l’on évitera toute ambiguïté
entre l’ouvrage original et des avatars de la thèse (traduction, version publiée, etc.).

– 10 –
 RÉGLEMENTATION

Arrêté du 23 novembre 1988 relatif à l'habilitation à diriger des recherches

(…)

Article premier - L'habilitation à diriger des recherches sanctionne la reconnaissance du

haut niveau scientifique du candidat, du caractère original de sa démarche dans un
domaine de la science, de son aptitude à maîtriser une stratégie de recherche dans un
domaine scientifique ou technologique suffisamment large et de sa capacité à encadrer de
jeunes chercheurs.
Elle permet notamment d'être candidat à l'accès au corps des professeurs des universités.

Art. 2 - Ce diplôme est délivré, d'une part, par les universités et, d'autre part, par les
établissements d'enseignement supérieur public figurant sur une liste établie par le ministre
chargé de l'Enseignement supérieur, après avis du Conseil national de l'enseignement
supérieur et de la recherche.

Art. 3 (modifié par les arrêtés des 13 juillet 1995 et 25 avril 2002 ) - Les candidats
doivent être titulaires :
D'un diplôme de doctorat ou
D'un diplôme de docteur permettant l'exercice de la médecine, de l'odontologie, de la
pharmacie et de la médecine vétérinaire et d'un diplôme d'études approfondies, ou d'un
master recherche, ou justifier d'un diplôme, de travaux ou d'une expérience d'un niveau
équivalent au doctorat.
Cette dernière disposition est notamment applicable aux titulaires d'un doctorat de troisième
cycle ou d'un diplôme de docteur ingénieur complété par d'autres travaux ou une activité
d'enseignement et de recherche à temps plein d'une durée minimale de cinq ans.
Les demandes d'inscription ne peuvent être déposées au cours d'une même année
universitaire qu'auprès d'un seul établissement. Les candidats ayant déjà été inscrits en vue
de ce diplôme dans un autre établissement sont tenus de le signaler.
Les demandes d'inscription sont examinées par le président ou le directeur de
l'établissement, qui statue sur proposition du conseil scientifique siégeant en formation
restreinte aux personnalités habilitées à diriger des recherches et après avis du directeur de
recherche si le candidat en a un.

Art. 4 - Le dossier de candidature comprend soit un ou plusieurs ouvrages publiés ou

dactylographiés, soit un dossier de travaux, accompagnés d'une synthèse de l'activité
scientifique du candidat permettant de faire apparaître son expérience dans l'animation
d'une recherche.

Art. 5 - L'autorisation de se présenter devant le jury est accordée par le président ou le

directeur de l'établissement suivant la procédure ci-après.
Le président ou le directeur de l'établissement confie le soin d'examiner les travaux du
candidat à au moins trois rapporteurs choisis en raison de leur compétence, dont deux au
moins doivent être habilités à diriger des recherches.
Deux de ces rapporteurs doivent ne pas appartenir au corps enseignant de l'établissement
dans lequel le candidat a déposé sa demande.

– 11 –
Les personnalités consultées font connaître leur avis par des rapports écrits et motivés, sur
la base desquels peut être autorisée la présentation orale des travaux du candidat devant le
jury. Ces rapports sont communiqués au candidat et peuvent être consultés par toute
personne habilitée à diriger des recherches.
Avant cette présentation, un résumé des ouvrages ou des travaux est diffusé à l'intérieur de
l'établissement.
L'avis de présentation des travaux est affiché dans l'enceinte de l'établissement.
Le président ou le directeur de l'établissement prend les mesures appropriées pour assurer
hors de l'établissement la diffusion de l'information relative à la présentation des travaux,
notamment auprès des autres universités et établissements délivrant l'habilitation à diriger
des recherches et auprès du Conseil national des universités.

Art. 6 (modifié par l'arrêté du 13 février 1992) - Le jury est nommé par le président ou le
directeur de l'établissement.
Il est composé d'au moins cinq membres choisis parmi les personnels enseignants habilités
à diriger des recherches des établissements d'enseignement supérieur public, les directeurs
et maîtres de recherche des établissements publics à caractère scientifique et
technologique et, pour au moins de la moitié, de personnalités françaises ou étrangères
extérieures à l'établissement et reconnues en raison de leur compétence scientifique.
La moitié du jury, au moins, doit être composée de professeurs ou assimilés au sens de
l'article premier de l'arrêté du 19 février 1987 susvisé.
Le jury désigne en son sein un président et deux rapporteurs ; ces derniers doivent être
extérieurs à l'établissement.

Art. 7 (modifié par l'arrêté du 13 juillet 1995) - La présentation des travaux est publique.
Toutefois, si l'objet des travaux l'exige, le président ou le directeur de l'établissement peut
prendre toute disposition utile pour en protéger le caractère confidentiel.
Le candidat fait devant le jury un exposé sur l'ensemble de ses travaux, et éventuellement,
pour une partie d'entre eux, une démonstration. Cet exposé donne lieu à une discussion
avec le jury.
Le jury procède à un examen de la valeur du candidat, évalue sa capacité à concevoir,
diriger, animer et coordonner des activités de recherche et de valorisation et statue sur la
délivrance de l'habilitation.
Le président du jury, après avoir recueilli l'avis des membres du jury, établit un rapport. Ce
rapport est contresigné par l'ensemble des membres du jury et communiqué au candidat. Il
peut être consulté par toute personne habilitée à diriger des recherches.

Art. 8 - Les universités et les établissements prévus à l'article 2 ci-dessus sont tenus de
communiquer chaque année au ministre chargé de l'Enseignement supérieur la liste des
nouveaux habilités dans chaque discipline.

Art. 9 - Les professeurs des universités et assimilés au sens de l'article premier de l'arrêté
du 19 février 1987 susvisé ainsi que les docteurs d'État, les docteurs d'État en biologie
humaine, les docteurs d'État en sciences pharmaceutiques et les docteurs d'État en
odontologie sont habilités à diriger des recherches

(…).

– 12 –